（世界史专业论文）战后初期苏联维护德国统一的外交政策研究.pdf

硕士学位论文 m a sr e r st h e s i s 内容摘要 本文在较为充分占有史料的基础上，对第二次世界大战结束至5 0 年代初 期，苏联在解决德国问题时所制定的维护一个统一的德国的对德外交政策进行 考察，并对其制定、执行以及最终归于失败的原因进行分析，力图做到史论结 合。 第一部分简述了在战争尚未结束时，苏联领导人对处置德国问题的初步设 想。在德黑兰会议和雅尔塔会议上，苏联领导人从基于历史的教i ij 出发，为了 防止历史的悲剧重演，主张严厉惩治第二次世界大战的挑起国德国。苏联 领导人主张严格消除德国再次崛起重新为害的基础，在领土上对德国进行分 割。然而，随着战后国际形势的发展，苏联很快就对这一初步设想进行修改。 第二部分探讨了在战争结束后，苏联政府坚持维护一个统一的德国的对德 政策，并同西方分裂德国的政策进行坚决的斗争。战争结束后，苏联领导人从 维护本国国家安全的战略利益出发，认识到保持一个统一的德国符合苏联的国 家利益，而一个分裂的德国，其西方占领区很可能会成为西方对苏联进行遏制 的“前沿堡垒”。苏联按照自己的意志对苏占区进行“四化”改造并希望能够 把苏占区的模式推广到整个德国。在战后解决德国问题的多次外长会议上，苏 联在维护一个统一的德国的问题上同西方国家分歧严重，矛盾重重。为了同西 方分裂德国的政策进行斗争，苏联在柏林挑起“柏林危机”以迫使西方国家 在德国问题上做出让步，结果却以苏联的失利结束。随着德意志联邦共和国的 成立，西方分裂德国的步伐越走越远，苏联仍然顽强高举维护个统一的德国 的旗帜同西方进行斗争。 第三部分分析了苏联维护一个统一的德国的对德政策难以实现的原因。本 文认为，虽然苏联的政策在一定程度上符合德国人民希望国家统一的愿望，但 由于苏联的外交政策归根到底是为维护苏联的国家利益服务，苏联在德国赔款 问题上的不妥协态度也损害了许多德国人对苏联政府的信任。最重要的是，西 方国家在德国统一问题上同苏联的分歧和矛盾成为苏联对德政策取得成功难 以逾越的障碍。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 本文最后认为，在第二次世界大战结束后，苏联和美英在战时的大国合作 政策趋于瓦解，基于国家利益的根本不同，苏联和美英等国都想在解决德国问 题的过程中最大程度上实现本国的最大战略利益。苏联从维护本国国家安全战 略利益的目标出发，坚持维护一个统一的德国的对德政策。然而，在苏美趋于 冷战的国际形势下，苏联的政策由于遭到了以美国为首的西方国家的极力阻挠 而难以实现最终归于失败。 关键词：苏联德国统一战后初期 i i 硕士学位论文 m a s t e r l st i e s i s a b s t r a c t t h i st h e s i s i n s p e c t st h es o v i e tu n i o nd i p l o m a c yo nm a i n t a i n i n gg e r m a n y u n i t y f o rs o l v i n gg e r m a n q u e s t i o nd u r i n gt h ep e r i o df r o m t h ee n do f t h ew j r l dw h t w ot ot h ee a r l y1 9 5 0 s m a k e sa i la n a l y s i so fh o wt h ed i p l o m a c yw a sm a d ea n d c a r r i e do u ta n dw h yf a i l e di nt h el a s t a n dt r i e st oc o m b i n et h eh i s t o r i c a ld a t a 、i m t h et h e o r yo nt h eb a s i so f c o m p a r a t i v e l yf u l l yo c c u p y i n go f t h eh i s t o r i c a ld a t a p a r to n e b r i e f l y r e c o u n t st h a tt h es o v i e tu n i o nl e a d e r ss k e t c h e dt h e p r e l i m i n a r yi m a g i n a t i o nh a n d l i n gg e r m a nq u e s t i o nw h e nt h ew a rh a dn o tb e e n t m i s h e dy e t a tt h em e e t i n gt e l l e r a na n dy a l t am e e t i n g s t h es o v i e tu n i o nl e a d e r s p r o c e e d i n gf r o ml e s s o n sb a s e do nh i s t o r y , i no r d e r t op r e v e n tt h et r a g e d yo f h i s t o r y f r o mh a v i n gr e c u r r e d ，a d v o c a t e dp u n i s h m e n t ss h o u l db et a k e ns t e m l yo nt h e c o u n t r yp r o v o k e dw o r l d 。w a rt w o - g e r m a n y 1 h es o v i e tu n i o n l e a d e r sd e s i r e d s t r i c t l yd i s p e lg e r m a n yf o u n d a t i o nt h a t i ts h o u l db e c o m ep o w e r f u la n dh a r m f u l a g a i n ，c u ta p a r tt og e r m a n yo nt h et e r r i t o r y h o w e v e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o na f t e rt h ew a r , t h es o v i e tu n i o nr e v i s e dt h i si m a g i n e ss o o n p a r tt w oh a v i n gp r o b e di n t ot h a tt h es o v i e tu n i o ni n s i s t e do nt h ep o l i c y s a f e g u a r d i n gg e r m a nu n i t ya n d c a r r i e do n f i r m l ys t r u g g l i n gw i t ht h ew e s t e r np o l i c y o fs p l i t t i n gg e r m a n ya f t e rt h ew o d dw 打i i 1 1 l es o v i e tu n i o nl e a d e r ss e to u t r e a l i z i n gt h a tm a i n t a i n i n go n eu n i f i e dg e r m a n yw o u l db e n e f i tt h es o v i e tu n i o n i n t e r e s t sa c c o r d i n gt ot h es t r a t e g i co fs a f e g u a r d i n gt h en a t i o n a ls e c u r i t yi nal o n g r u l ha n di fo n eg e r m a n y v c a ss p i u e d ，w e s t e r no c c u p y i n ga r e a sw o u l db e c o m et h e f r o n tf o r tt h a t p r e v e n t t h es o v i e tu n i o np o s s i b l y 1 1 1 es o v i e tu n i o nw e n to n t r a n s f o r m i n gg e r m a n ya c c o r d i n g t oi t so w nw i l li ni t so c c u p y i n ga r e a sa n dh o p e d t h a ti t s o c c u p y i n g a r e a sm o d ew o u l dp o p u l a r i z et h ew h o l eg e r m a n y i nt h e n u l n e r o u sf b r e i 印m i n i s t e r s 。c o n f e r e n c e so fs o l v i n gg e r m a n y sp r o b l e ma f t e rt h e w a r , t h es o v i c tu i l i o nh a d s om a n ys e r i o u sd i f f e r e n c e sa n dc o n t r a d i c t i o n sw i t ht h e w e s t e r nc o u n t r i e so nm a i n t a i n i n go n eu n i f i e dg e r m a n y f o rd e n y i n gt h ew e s t e r n p o l i c yo fs p l i t t i n gg e r m a n y , t h es o v i e t u n i o n p r o v o k e d ”c r i s i so f b e r l i n 。t of o r c i n g t h ew e s t e r nc o u n t r i e st om a k eac o n c e s s i o no ng e r m a ni nb e r l i n ，b u tt h ec r i s i si s o v e rw i t ht h ef a i l u r eo ft h es o v i e tu n i o n w i 血t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ef e d e r a l r e p u b l i co fg e r m a n y , t h ew e s t e r np o l i c yo fs p l i t t i n gg e r m a n yp a c e da n dw a l k e d i i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s f a r t h e r , t h es o v i e tu n i o ns t i l l h e l dt h e f l a g o fm a i n t a i n i n gau n i f i e dg e r m a n d o g g e d l yh i 曲a n ds t r u g g l e dw i t h t h ew e s tc o u n t r i e s 。 p a r tt h r e e a n a l y s e s t h er e a s o n st h a t w h yt h e s o v i e tu n i o n p o l i c y o f m a i n t a i n i n go n eu n i f i e dg e r m a n y d i f f i c u l t 幻r e a l i z e t h i st e x tt h i n k st h a t , t h o u g h t h es o v i e tu n i o np o l i c yo fm a i n t a i n i n go n eu n i f i e dg e r m a n ya c c o r d e d 谢t 1 1t h e g e r m a np e o p l e sh o p e so fu n i f i c a t i o no ft h em o t h e r l a n dt oac e r t a i ne x t e n lb u t b e c a u s et h ef o r e i g n p o l i c yo f t h es o v i e t u n i o ns e r v e ds a f e g u a r d i n gi t so w nn a t i o n a l b e n e f i ta f t e ra l l ，t h eu n c o m p r o m i s i n ga t t i t u d eo ft h es o v i e tu n i o no np a y i n ga l l i n d e m n i t vi n g e r m a n yd a m a g e d al o to fg e r m a nt ot r u s tt h es o v i e tu i l i o n g o v e r n m e n tt o o t h em o s ti m p o r t a n tt h i n g 镐街t h ed i f f e r e n c e sa n dc o n t r a d i c t i o n s o n u n i f y i n gg e r m a n yb e t w e e nt h es o v i e tu n i o n a n dt h ew e s t e r nc o u n t r i e sb e c a m e t h ei n s u r m o u n t a b l eo b s t a c l et h a ts o v i e tu n i o np o l i c i e st o g e r m a n ya c h i e v e d s u c c e s s t 1 i st e x tt h i n k sf i n a l l y , a f t e rw o r l dw 缸i i t h ec o o p e r a t i o n p o l i c yb e t w e e n t h e s o v i e tu n i o nw i t ha m e r i c aa n dt h eg r e a tb r i t a i nt e n d e dt o w a r d sd i s i n t e g r a t i n g b e c a u s ed i f f e r e n tn a t i o n a lb e n e f i t sw e r e t h o r o u g h l yd i f f e r e n t t h es o v j e tu n i o na n d a m e r i c aa n dt h eg r e a tb r i t a i nr e s p e c t i v e l yw a n t e dt or e a l i z et h e i ro w nn a t i o n a l g r e a ts t r a t e g yi n t e r e s t sm o s t l ya tt h eh e a v yd e g r e ed u r i n gt h ep r o c e s so fs o l v i n g g e r m a n y sp r o b l e m f o ra c h i e v i n gt h eg o a lo fn a t i o n a ls e c u r i t ys t r a t e g yi n t e r e s t s ， t h es o v i e tu n i o ni n s i s t e do n m a i n t a i n i n g au n i f i e dg e r m a n yp o l i c y b yt h e i n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o no fc o l dw 矗rt e n d e dt o w a r d sc o m i n go nt h es t a g e t h es o v i e t u n i o n p o l i c yh a d m e ts om a n yd i f f i c u l t i e sa n df a i l e di nt h el a s tb e c a u s et h eu s 。a ， t o o ki t su t m o s tt op r e v e n tt h es o v i e tu n i o n p o l i c yf r o ma c h i e v i n gs u c c e s s k e y w o r d s ：s o v i e tu n i o n g e r m a n yu n i f y i n i t i a ls t a g ea f t e rt h e 飘w 硕士学位论文 m a s t e r st h e s s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名 右i 积 日期：0r 年月占日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本入授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 作者签名：于喜、哲 日期：口，年月6 日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将 本人的学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”，中全文发布，并可 按“章程”中的规定享用相关权益。同意论文提交后滞后：口半年：口一年； 口二年发布。 作者签名：鹰芍、诌 日期：。岁年6 月易日 导师签名： 日期：年月日 硕士学位论文 m a s t e r l st h e s i s 一、研究动机 绪论 ( 一) 学术意义 苏联问题研究一直是国际关系史研究中的一个重要课题。作为美苏冷战的 两主角之一，有关苏联问题的研究同时又是冷战历史研究的重要内容。苏联是 世界历史上第一个建立社会主义的泱泱大国，从其最初建立到最终解体以至于 覆亡，前后不足七十年时间。其兴衰成败，无论是从那个方面看，值得我们研 究探索的经验教训都特别多，而苏联外交问题就是其中的一个重要内容。冷战 期间，苏联的外交决策所涉及的时间跨度很大，内容也纷繁复杂。考虑到个人 研究能力有限，如果考察的时段过长则不易把握，所以决定先做个案研究。 第二次世界大战结束后，苏联与瑗方大国的关系逐渐由战时的合作走向冷 战对峙，与此相适应，苏联也调整和确定了本国的国际战略和对外政策。其中， 苏联在战后处理德国统一问题的外交政策及其调整则最能反映和说明苏联对 战后新形势下国际问题的看法和态度。有关苏联在战后处理德国统一还是分裂 的外交政策，学术界一般的看法是：德国最终的分裂是美苏冷战的结果，德国 的分裂符合美苏在战后冷战对峙形势下战略利益的要求。有学者认为，在战后 美苏冷战的背景下，美苏纯粹出于争夺欧洲霸权的需要，分别在属于自己的西 部占领区和东部占领区扶植成立了德意志联邦共和国和德意志民主共和国，并 将它们分别拉入自己的经济、政治和军事体系，使它们成为美苏在欧洲冷战的 前哨阵地。保持德国的永远分裂符合美苏战后德国政策的共同点，符合美苏的 战略利益。 我个人在研究中发现，从战后至5 0 年代初期，o 苏联政府在处理 战后德国的问题上，一直始终坚持维护德国统一的对德政策，并为实现这一政 策而同西方集团分裂德国的政策进行了坚持不懈的抵制和斗争。苏联政府在战 。丁建弘等主编：战后德国的分裂与统一，人民出版社1 9 9 6 年，第4 页。 o 关于苏联放弃德国统一的目标的时间，学术界有争议，存在1 9 5 2 年说、1 9 5 5 年说和1 9 6 1 年说等等。 本文研究的时间范围是从第二次时间大战结束至5 0 年代初期。 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 后初期为何牢固坚持维护一个统一的德国的外交政策，这一政策在当时是否符 合历史发展的潮流和大多数德国人民的愿望以及这一政策为何在遭到西方集 团的顽强反对下而最终难以实现。综合国内外对这一问题研究的状况和搜集资 料的多寡，最后决定将战后初期苏联维护德国统一的外交政策研究作为毕 业论文的题目，试图从苏联在战后欧洲维护其国家安全战略利益的角度上以及 在美苏冷战的大背景下对这一问题进行研究，对苏联在战后初期围绕德国统 问题上的外交决策机制、影响和制约苏联外交政策运行的国际和国内因素以及 苏联对德国统一问题政策的变化及其原因进行力所能及的研究。 ( 二) 现实意义 苏联外交问题研究对我国具有一定的现实意义。从以史为鉴的角度上来 说，外交是一个国家实现本国国际战略和外交政策的手段，其最终目的是为了 维护和实现本国的利益。回苏联在同美国进行了近半个世纪的冷战过程中，其 在不同的历史阶段实行不同的外交决策一直是为维护本国利益而进行的对外 政治活动中的重要内容。其外交政策的成败得失以及最终取得的效果如何都是 值得人们深思和研究的。虽然，冷战作为历史上的一个阶段已经结束了。然而， 在当今世界，冷战思维( 例如对抗) 和冷战策略( 例如遏制) 却依然在一定程 度上存在于国际社会之中。现在，我国在世界舞台上作为一个政治大国，经济 发展蒸蒸臼上，国际地位日渐提高，外交活动也曰益频繁。同时我国也面临完 成祖国统一、实现中华民族伟大复兴的历史重任。因此，制定正确的外交政策， 在纷繁复杂的国际社会中冷静地处理好国与国之间特别是大国之间的外交关 系，在最大程度上维护和实现国家的利益就显得特别重要。而从冷战期间苏联 外交政策的成败得失中吸取经验和教训以有利于我国的外交策略的成功运作， 其意义的重要性自然是很明显的了。从学术研究的角度上来说，八十年代以前， 冷战史研究的主体和中心在美国，研究所使用的史料大多来自于美国的档案资 料，研究的对象和内容也是以美国在各个时期的相关政策及其得失为主。由于 过去苏联的历史档案资料一直处于封闭的状态，人们对冷战期间苏联外交政策 的认识和理解往往是片面的、不准确的。随着冷战的结束，俄罗斯解密和公布 杨曼苏；国际关系基本理论导读 中国社会科学出版社2 0 0 1 年版，第1 6 4 页。 2 硕士学位论丈 m a s t e r st f l e sj s 了大量原苏联鲜为人知的档案文件，这为研究苏联包括外交问题在内的历史问 题提供了新的契机。我国自9 0 年代以来，也开始注重对包括外交问题在内的 苏联问题进行研究，一大批专家学者取得了系列丰硕的研究成果，我个人认 为，继续深入地对这一课题进行研究仍然是非常有意义的。 二、论题的研究现状 战后初期，有关处理德国的问题是苏联和各盟国解决战后世界问题的一 个重要内容。因为德国是挑起第二次世界大战的主要国家之一，解决德国问题 对于维护战后世界和平尤为重要。随着苏联和以美国为首的西方国家由战时的 合作转向冷战对峙，德国由于其在欧洲战略地位的重要性而成为美苏争夺的一 块重要阵地。在处理德国的问题上，特别是关于德国统一的问题上，苏联和美 国都从维护自己战略利益的角度上来制定外交政策。德国最终在美苏冷战的阴 影下分裂成了两个部分。有关苏联在战后处理德国统还是分裂的外交政策， 学术界一般侧重于从分析探讨苏联在冷战中大的外交战略方面来论及苏联在 解决德国统一问题方面的相关外交政策，国内介绍和研究战后美苏冷战历史的 论文和著作中多有提及，但主要把它作为资料性和介绍性的内容。在论文方面， 根据中国期刊网上所载的论文统计，从1 9 7 8 年到2 0 0 4 年，约有7 篇研究苏联 战后对外政策和对外战略的文章。( 吴友法：战后美苏冷战与德国的分裂， 载武汉大学学报1 9 9 6 年第6 期；叶江：斯大林的战后世界体系观与冷战 起源的关系，载历史研究1 9 9 9 年第4 期；张盛发：再论1 9 4 8 年柏林危 机：缘起与结果，载历史教学问题1 9 9 9 年第5 期；马风书：斯大林关于 “二战”后国际安全的思想，载山东大学学报2 0 0 1 年第5 期；梁军：试 论战后初期的苏联外交政策，载华中师范大学学报2 0 0 2 年第1 期；徐蓝： 国家大战略与对外政策调整2 0 世纪4 0 至6 0 年代冷战态势的演变，载浙 江学于0 2 0 0 3 年第6 期；吴友法、邓红英：从主张德国统一到寻求民族分裂， 载华中师范大学学报2 0 0 4 年第9 期。) 在著作方面，没有找到研究苏联在 战后初期关于德国统一问题的外交政策方面的专著。有关此方面的研究多见于 研究战后美苏关系以及冷战历史等问题的著作中。时殷弘教授在其所著的美 苏从冷战到合作( 华夏出版社1 9 8 8 年版) 一书中介绍了苏联战后初期处理德 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 国统一方面的有关内容，但没有对苏联解决德国统一问题的外交政策专门给予 评述。顾关福教授在战后美苏关系的演变( 时事出版社1 9 9 0 年版) 一书中 指出，苏联在战后初期针对美国称霸全球的计划，推行的是一种“积极防御” 的外交策略，有关苏联解决德国统一问题的外交政策只是顺带提出。白建才教 授的美苏冷战史( 陕西师范大学出版1 9 9 6 年版) 和黄正柏教授所著的美 苏冷战争霸史( 华中师范大学出版社1 9 9 7 年版) ，都对战后苏联解决德国统 一的外交政策作了详细的阐述，但都是从美苏冷战争霸的视角上介绍和分析了 苏联的相关政策。由方连庆教授等主编的战后国际关系史( 1 9 4 5 - - 1 9 9 5 ) ( 北 京大学出版社1 9 9 9 年版) 一书中也述及了战后德国在有关德国统一方面的外 交政策及其运作过程。刘金质教授在其新著的冷战史( 世界知识出版社2 0 0 2 年版) 一书中也较为详细地叙述了战后苏联解决德国问题的相关外交政策，其 中也包括了苏联解决德国统一问题的相关内容。以上著作在涉及战后苏联有关 德国统一方面的外交政策时，大多述及了苏联在解决德国统一问题方面的具体 政策及运作过程，缺乏专门来分析苏联在解决战后德国统一问题的政策产生及 其发生变化的详细原因。此外，社会科学文献出版社2 0 0 2 年出版的苏联历 史档案选编( 第2 1 卷) 也能为写作本论题提供一些有关苏联战后解决德国问 题的规划和安排以及德国统一问题方面的外交政策的重要的档案资料。除了国 内专家学者的论著之外，国内还有许多颇具史料价值的翻译著作，也能提供一 些与研究论题有关的重要资料。例如，( 美) 杜鲁门所著的杜鲁门回忆录， 三联书店1 9 7 4 年版( 中译本) ；( 德) 康拉德阿登纳所著的阿登纳回忆录， 上海人民出版社1 9 7 6 年版( 中译本) ；( 美) 查尔斯波伦所著的历史的见 证，商务印书馆1 9 7 6 年版( 中译本) ，还有苏联的a c - 阿尼金等所著的外 交史，三联书店1 9 8 3 年版( 中译本) ，以及葛罗米柯所著的苏联外交政策 史( 1 9 4 5 1 9 8 0 1 ，中国人民大学出版社1 9 8 9 年版( 中译本) 等等。 国外对苏联在战后初期外交政策的研究相对较多，也较深入。其中都或多 或少涉及到苏联关于处理德国统一问题的相关内容。美国专门研究苏联外交政 策的著名专家托马斯沃尔夫著有苏联霸权与欧洲一书，书中论述了苏联 在二战后2 5 年间在欧洲对外政策的演变过程，对研究苏联在战后解决德国统 一问题的外交政策有一定帮助，但有些观点带有西方史学家对苏联外交政策 4 硕士学位论更 m a s t e r lst h e s f s “戴着有色眼镜”观察所形成的看法，其中对苏联在战后如何构建自己的霸权 体系的分析有些片面。美国著名学者马斯特尼教授写了斯大林时期的冷战与 苏联的安全观一书，书中对晚年斯大林的安全观及外交思想进行了透彻的剖 析和评说，认为对国家安全的偏执性追求是斯大林安全观的基点，它不仅构成 了苏联对外政策的基础，而且造成了苏联对外政策的失误。在处理有关德国统 一的有关外交政策方面，作者指出苏联的政策具有不确定性和随意性的特点。 但作者在书中主要是从批评苏联外交政策的立场上来分析问题的，有些观点不 免带有主观色彩和片面性。同时也过于侧重强调斯大林个人在苏联外交政策制 定和执行过程中的决定性作用。俄罗斯新一代著名史学家祖博克和普列沙科夫 使用了大量解密的苏联高层决策的绝密档案，写了i n s i d ek r e m l i n sc o l dw a r 一书，此书曾荣获世界政治书籍林纳杰尔伯权威大奖。作者在书中较为详细 地探究了战后苏联外交政策决策者们的背景、政治动机和行为方式，对研究战 后苏联的外交政策问题具有一定的借鉴和启发意义。但此书主要是以人物为主 的记传性著作，对苏联解决德国统一方面的外交政策也有简单的涉及。 除此之外，还有一些目前尚没有中文译本的外文著作，这些著作也都或详 或略地述及了苏联在战后解决德国统一问题方面的外交政策及其变化发展过 程。b e m a r da w e i s b e r g e r 的c o l dw a r , c o l dp e a c e ( p u b l i s h e db ya m e r i c a n h e r i t a g ep u b l i s h i n gc o i n c ，n e wy o r k 。1 9 8 4 ) 一书中有一部分章节专门论述了 战后苏联和美国的外交关系，也着重指出了苏联过于注重追求国家安全的外交 政策，加速了美苏之问的不信任和对立，其中提到了在解决德国统一问题上苏 联和美国不同的外交政策及其分歧和斗争。m - g g u p t a 的著作i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n ss i n c e1 9 4 5 ( p u b l i s h e d b yc h a i t a n y ap u b l i s h i n gh o u s e ，a l l a h a b a d ，1 9 8 6 ) 和a r n o l dl h o r e l i c k 的著作u s s o 、，i e tr e l a t i o n s ( p u b l i s h e db yc o m e l l u n i v e r s i t yp r e s s ，n e wy o r k ，1 9 8 6 ) 各有一部分章节论述了战后美苏之间关系的 调整和变化。前者认为苏联在战后推行了一种帝国主义扩张式的外交政策，其 中苏联在解决德国统一问题方面的政策就是贯彻其总的外交政策的具体内容。 d o n g l a sb o t t i n g的著作f r o mt h er u i n so ft h er e i c h ( p u b l i s h e db yc r o w n p u b l i s h e r s i n c 。n e w y o r k ，1 9 8 5 ) 有一部分章节在探讨战后德国如何分裂为两个 部分的问题时，也略微分析了苏联在处理德国统一问题时外交政策的演变过程 硕士学位论文 m a s i e r st h e s i s 及其原因。c a r o l i n e k e n n e d y p i p e 在s t a l i n sc o l d w a r ( p u b l i s h e d b y m a n c h e s t e r u n i v e r s i t yp r e s s ，m a n c h e s t e r , 1 9 9 5 ) 一书中较为详细地分析了战后苏联的外交政 策，探讨了苏联在处理战后欧洲问题的外交策略。包括生存策略、抵制策略、 占领策略、巩固策略、反对策略和稳定策略六个部分。其中在抵制策略一部 分中指出，苏联封锁柏林为了实现两个外交目的：一个是“一个德国”的目的， 也就是以封锁柏林为手段，阻止西方分裂德国建立一个从属于西方的西德国 家；另一个是“东部德国”的目的，也就是在可能的情况下，把西方势力从西 柏林赶出去，从而起到巩固苏联占领区的目的。另外还有f r a n c e s c ag o r i 和 s i l v i op o n s 合著的t h es o v i e tu n i o na n de u r o p ei nt h ec o l dw a r , 1 9 4 3 5 3 ( p u b l i s b e db ym a c m i l l a np r e s sl t d ，l o n d o n ，1 9 9 6 ) 一书，w a r r e n i c o h e n 所著的a m e r i c a nf o r e i g nr e l a t i o n si nt h ea g eo fs o v i e tu n i o n ( p u b l i s h e db y c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，c a m b r i d g e ，1 9 9 3 ) 以及j o s e p hm s i r a c u s a 所著的 i n t ot h ed a r kh o u s e ( p u b l i s h e d b yr e 百n ab o o k s ，c a l i f o r n i a , 1 9 9 8 ) 中都或多或 少地述及了战后苏联解决德国统一问题方面的外交政策，但大多没有具体分析 二战后苏联在其国际战略的大背景下处理德国统一问题及对苏联相关外交政 策转变及其原因等相关内容作专题研究。 总之，中国，美国，苏联( 俄罗斯) 以及德国等专家学者对苏联在第一次 柏林危机期间的外交决策所进行的多角度多侧面研究所取得的成果，为进一步 研究这一课题奠定了坚实的基础，本文即是在这一基础上所进行的一个尝试。 三、研究目标、理论问题和研究方法 ( 一) 研究目标 1 、本文试图对苏联在战后至5 0 年代初期维护德国统一的外交政策进行专 题研究，注重分析苏联的这一对德外交政策与苏联在战后强调维护国家安全的 国家战略二者之间的互动关系及其特点。通过这些分析来认识和了解制约苏联 维护德国统一的外交政策并最终造成其失败的国际和国内因素。这些因素包括 战后美苏大国合作逐渐瓦解并开始走向冷战的国际形势、苏联和西方国家在处 置和改造德国等问题方面的种种分歧和重重矛盾以及苏联在处理德国的外交 6 硕士学位论又 m a s t e r st h e s i s 问题上主要还是为了维护本国的最高国家利益而不仅仅是顺应德国人希望统 一的民意等方面。 2 、通过对苏联政府在解决德国统一问题的外交政策的决策及其发展变化 过程进行分析，来认识苏联在同以美国为首的西方国家分裂德国的政策进行坚 持不懈的斗争的过程中是如何对同美国的分歧和斗争进行控制和处理，如何对 其维护德国统一的外交策略进行调整的。 3 、了解和认识影响苏联战后国际战略和对德外交政策的国际和国内因素 以及苏联在处理德国问题和维护德国统一的外交政策的变化过程及其对苏联 同美国进行冷战的外交政策的影响。 ( 二) 研究注意的理论问题及方法 1 、马克思主义的唯物史观。本文力图从战后美苏冷战对峙的大背景出发， 在较为充分占有史料的基础上，运用历史分析方法，将宏观和微观研究相结合， 对苏联政府在战后解决德国统一问题的外交政策进行动态考察，力图做到史论 结合。 2 、国际关系学中的国际战略与外交政策理论。国际战略是一国对国际社会 和本国的国际活动的总路线进行的整体认识和谋划。张季良教授是这样认识外交 政策的，“外交政策是确定国家利益同经常变化的国际环境实际状况能对结合的 过程，以便制订行动方针。”。国际战略决定外交政策，外交政策是实施国际战略 的方针原则的重要组成部分。本文力图运用这些理论来了解和认识战后苏联的国 际战略对其外交政策的影响。以及通过分析苏联在解决德国统一问题的外交政策 的制定、发展变化过程及其结果来认识其对苏联国际战略思想转变的影响。此外， 影响外交决策的因素又分为国外因素和国内因素。前者指的是国际格局、国际形 和势和对外关系。但是，外交决策的出发点和立足点在国内，最终目的是实现国 家衬益。本文在分析苏联在战后处理德国统一闯题的外交政策及其特点对，从几 个方面探究了影响苏联外交政策的国内因素。包括战后初期苏联政府对于国际形 势的估量以及相应形成的国际战略思想，战后苏联需要和平发展的处境以及苏联 领导人处理外交问题时既斗争又妥协的现实主义风格和特点等。 o 张季良：国际关系学概论，世界知识出版社1 9 8 9 年版第1 8 6 页。 7 硕士学位论文 m a s t e rst h i 一, s i s 一战争结束前苏联对处置德国问题的设想 第二次世界大战结束后，关于如何处理战败的德国问题成为解决战后一系 列问题中的一个重要内容。而在处理德国问题中，是维持一个地理、政治上完 整统一的德国还是把德国分裂又是各盟国政府非常关注的一个焦点内容。正如 一位著名的历史学家所讲到的，战后德国历史的发展主要取决于反法西斯同盟 国的“政治意志，它们不同的权益、不同的意识形态和社会政治目标，特别是 它们之间经常变化的合作和对抗的程度。”随着纳粹德国的战败投降、 欧洲战事的结束，基于共同抵抗纳粹侵略战争政策而建立起来的苏联和美英等 国建立起来的反法西斯同盟，其目标已基本实现。由于苏联同美英盟国在战后 所追求的战略目标存在着诸多差异，盟国之间的分歧和矛盾逐渐浮出水面，变 得明朗化。这在如何处理德国的问题上表现得非常明显。战后盟国在系列首 脑会议和外长会议上都对如何处理德国问题展开了讨论，然而彼此之间都不能 在些重要问题上( 譬如德国赔款问题、统一闯题、未来德国政权建设闯题以 及民主化改革问题等等) 消除分歧，达成共识。伴随着苏联和美英等西方国家 在处理战后一系列问题上的矛盾和斗争不断升温，美苏冷战的稚幕也逐渐拉 开。在冷战的大背景下，德国成了美苏进行遏制与反遏制的一块斗争激烈的前 沿阵地。在美苏持续不断的斗争过程中，德国事实上被分裂成了两个不同的部 分，成为后来的德意志联邦共和国和德意志民主共和国建立的基础和雏形。有 学者认为，在战后美苏冷战的背景下，美苏纯粹出于争夺欧洲霸权的需要，分 别在属于自己的西部占领区和东部占领区扶植成立了德意志联邦共和国和德 意志民主共和国，并将它们分别拉入自己的经济、政治和军事体系，使它们成 为美苏在欧洲冷战的前哨阵地。保持德国的永远分裂符合美苏战后德国政策的 共同点，符合美苏的战略利益。圆我个人在研究中发现，从战后至5 0 年代，苏 联政府在处理战后德国的问题上，一直始终坚持维护德国统一的对德政策，并 为实现这一政策而同美苏西方集团分裂德国的政策进行了坚持不懈的抵制和 斗争。苏联政府在战后初期为何牢固坚持维护一个统一的德国的外交政策，这 。埃德温哈特里奇：第四帝国的崛起，世界知识出版社1 9 8 2 年，第2 9 页。 。丁建弘等主编：战后德国的分裂与统一，人民出版杜1 9 9 6 年，第4 页。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一政策在当时是否符合历史发展的潮流和大多数德国人民的愿望以及这一政 策为何在遭到西方集团的顽强反对下而最终难以实现。本文试图从苏联在战后 欧洲维护其国家安全战略利益的角度上以及在美苏冷战的大背景下对这一问 题进行研究。 战后盟国对德政策的制定和执行经历了一个从设想到现实、从酝酿到形成 的过程。早在反法西斯战争尚在进行中的时候，盟国首脑们就已经开始设想在 战争胜利后如何处置战败的德国问题，并在一系列解决战后问题的国际会议上 对此进行重点讨论。苏联对解决德国问题的态度和政策在战前和战后也有明显 转变的内容。在处理战后德国统一还是进行分割的问题上，苏联一开始的看法 并不是很明确的，具有随着形势发展而发展变化的特点，对分割德国的问题采 取着或此或彼的两可政策。杜鲁门总统上台后对苏联推行“遏制”战略，在德 国问题上采取分裂德国的政策。苏联从维护自身安全战略利益出发，制定了维 护个统一的德国的对德政策，同以美国为首的西方国家进行了坚决的斗争。 为便于更全面清楚地了解和认识苏联战后初期对德政策发生、发展的变化过 程，就从1 9 4 3 年对德战争的局势发生重大转变之后苏联对德问题的大体看法 开始谈起。 ( 一) 德黑兰会议、雅尔塔会议初议德国问题 到1 9 4 3 年，经过莫斯科、斯大林格勒和库尔斯克三次鏖战，德军已经一 蹶不振，苏德战争的战略主导权已完全被苏军掌握。此后，苏联政府已经开始 从维护战后国家安全战略利益的角度上考虑通过与盟国在政治上的协商和军 事上的占领来实现自己未来在欧洲的影响。然而，对苏联来说，当战争还没有 完全结束