（技术经济及管理专业论文）中国出口纺织品应对欧盟绿色贸易壁垒预警系统研究.pdf

华北电力大学硕士论文摘要 摘要 本文以中国对欧盟出口纺织品贸易中存在的绿色贸易壁垒问题为出发点，分析 欧盟对中国出口纺织品实施绿色贸易壁垒的现状与带来的影响，找出欧盟对中国纺 织品实施绿色贸易壁垒的主要原因，在此基础上建立基于b p 人工神经网络的预警系 统，从而为政府研究和制定应对绿色贸易壁垒的管理的政策和措施提供依据，避免 或减少绿色贸易壁垒所造成的损失。 本文在借鉴国内外已有的研究成果的基础上，根据中国纺织品行业的发展现状 以及欧盟相关行业经济发展指标，应用b p 人工神经网络构建了中国出口纺织品应 对欧盟绿色贸易壁垒预警系统，用于预测中国纺织品出口企业是否会遭到欧盟的绿 色贸易壁垒，并给出相应的预警信号。检验结果表明该预警模型具有较好的预测效 果。同时，将b p 人工神经网络作为一种预测技术，将其应用于绿色贸易壁垒预警 分析领域是一次新的尝试。 关键词：纺织品，绿色贸易壁垒，预警，b p 人工神经网络 a b s t r a c t t h i sp a p e ra n a l y z e dt h em a i nr e a s o n st h a tt h en u m b e ro fg r e e nb a r r i e r sa g a i n s tc h i n a s t e x t i l e sp r o d u c t si n i t i a t e db ye uh a si n c r e a s e dd r a m a t i c a l l yi nr e c e n ty e a r s ，o nt h eb a s i so f w h i c h , w ec o n s t r u c t sa ng r e e nb a r r i e r se a r l y - w a r n i n gm o d e lb a s e do nb pa n n t os h o wa n d a l e r tt h et r e n do fg r e e nb a r r i e r si n i t i a t e db ye ut o w a r d sc h i n aw h e nu n u s u a lc h a n g e s a p p e a r e d t h i sm o d e li sh e l p f u lw h e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s ed e t e r m i n e dp o l i c i e sa n d t 0 0 km e a s u r e st od e f e n dt h e m s e l v e sa g a i n s tt h eg r e e nb a r r i e r si n i t i a t e db ye u ，c o n t r o l l e d a n dr e d u c e dt h en u m b e ro fg r e e nb a r r i e r s ，a v o i d e da n dr e l i e v e dt h ec o s tc a u s e db yg r e e n b a r r i e r s t i l i sp a p e ri sb a s e do nm a n yd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hf i n d i n g s w bc o n s t r u c t e d g r e e nb a r r i e r se a d y - w a r n i n gm o d e lo fc h i n a se x p o r tt e x t i l ep r o d u c t sb a s e do nt h es t a t eo f c h i n a st e x t i l et r a d ea n de c o n o m yd e v e l o p m e n ti n d e xo ft h ee ur e l a t e dt r a d e t h e nw eu s e t h em o d e lt of o r e c a s tw h e t h e rc h i n a st e x t i l ep r o d u c t sw i l lb ei n i t i a t e dt h eg r e e nb a r r i e r sa n d g i v ee a r l y - w a r n i n gs i g n a l e x a m i n a t i o n sr e s u l t si n d i c a t et h a tt h em o d e li sv e r yv a l i d a t e c a ow e i ( t e c h n i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f z h a oj i a n n a k e yw o r d s ：t e x t i l ep r o d u c t s ，g r e e nb a r r i e r s ，e a r l yw a r n i n g , b pa n n 华北电力大学硕士论文摘要 摘要 本文以中国对欧盟出口纺织品贸易中存在的绿色贸易壁垒问题为出发点，分析 欧盟对中国出口纺织品实施绿色贸易壁垒的现状与带来的影响，找出欧盟对中国纺 织品实施绿色贸易壁垒的主要原因，在此基础上建立基于b p 人工神经网络的预警系 统，从而为政府研究和制定应对绿色贸易壁垒的管理的政策和措施提供依据，避免 或减少绿色贸易壁垒所造成的损失。 本文在借鉴国内外已有的研究成果的基础上，根据中国纺织品行业的发展现状 以及欧盟相关行业经济发展指标，应用b p 人工神经网络构建了中国出口纺织品应 对欧盟绿色贸易壁垒预警系统，用于预测中国纺织品出口企业是否会遭到欧盟的绿 色贸易壁垒，并给出相应的预警信号。检验结果表明该预警模型具有较好的预测效 果。同时，将b p 人工神经网络作为一种预测技术，将其应用于绿色贸易壁垒预警 分析领域是一次新的尝试。 关键词：纺织品，绿色贸易壁垒，预警，b p 人工神经网络 a b s t r a c t t h i sp a p e ra n a l y z e dt h em a i nr e a s o n st h a tt h en u m b e ro fg r e e nb a r r i e r sa g a i n s tc h i n a s t e x t i l e sp r o d u c t si n i t i a t e db ye uh a si n c r e a s e dd r a m a t i c a l l yi nr e c e n ty e a r s ，o nt h eb a s i so f w h i c h , w ec o n s t r u c t sa ng r e e nb a r r i e r se a r l y - w a r n i n gm o d e lb a s e do nb pa n nt os h o wa n d a l e r tt h et r e n do fg r e e nb a r r i e r si n i t i a t e db ye l it o w a r d sc h i n aw h e nu n u s u a lc h a n g e s a p p e a r e d t h i sm o d e li sh e l p f u lw h e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s ed e t e r m i n e dp o l i c i e sa n d t o o km e a s u r e st od e f e n dt h e m s e l v e sa g a i n s tt h eg r e e nb a r r i e r si n i t i a t e db ye u ，c o n t r o l l e d a n dr e d u c e dt h en u m b e ro fg r e e nb a r r i e r s ，a v o i d e da n dr e l i e v e dt h ec o s tc a u s e db yg r e e n b a r r i e r s t h i sp a p e ri sb a s e do nm a n yd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hf i n d i n g s w ec o n s t r u c t e d g r e e nb a r r i e r se a d y - w a r n i n gm o d e lo fc h i n a se x p o r tt e x t i l ep r o d u c t sb a s e do nt h es t a t eo f c h i n a st e x t i l et r a d ea n de c o n o m yd e v e l o p m e n ti n d e xo ft h ee ur e l a t e dt r a d e t h e nw eu s e t h em o d e lt of o r e c a s tw h e t h e rc h i n a st e x t i l ep r o d u c t sw i l lb ei n i t i a t e dt h eg r e e nb a r r i e r sa n d g i v ee a r l y - w a r n i n gs i g n a l e x a m i n a t i o n sr e s u l t si n d i c a t et h a tt h em o d e li sv e r yv a l i d a t e c a ow e i ( t e c h n i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f z h a oj i a n n a k e yw o r d s ：t e x t i l ep r o d u c t s ，g r e e nb a r r i e r s ，e a r l yw a r n i n g , b pa n n 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文中国出口纺织品应对欧盟绿色贸易壁 垒预警系统研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研 究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：盛盏日期： 印j 、 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文：学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：曹嶷翩签名：圣弛 e l期：迎z 垃：迎 华北电力大学硕士学位论文 1 1 研究背景及目的 第一章引言 我国是全球最大的纺织品生产、消费和出口国，纺织业是国内传统制造产业， 纺织品是最具比较竞争优势的大宗出口产品。据中国纺织工业协会统计，去年我国 纤维加工量2 4 0 0 万吨，约占世界生产能力的3 8 ；国内纺织业现有直接从业者1 9 0 0 万人，出口企业3 5 万家。2 0 0 7 年1 7 月，纺织品服装出口总值为9 0 8 8 亿美元， 增长1 9 3 。其中，纺织品出口3 0 4 3 亿美元，增长1 2 5 ；服装出口6 0 4 5 亿美元， 增长2 3 o 。 纺织品是我国传统的出口创汇产品，我国是目前世界上最大的纺织品贸易国， 加入w t o 给我国纺织业带来了新的发展机遇。但是，我们也看到，由于国际贸易 保护主义势力的抬头，一些进口国利用种种借口，不断地给纺织品出口国制造麻烦。 我国每年有大批纺织品因不符合环保标准而出口受阻，或者未通过“生态性”检验 而遭退货。从以上的影响可以看出，过去对我国出口产生重大影响的关税、配额、 许可证等将不再成为贸易歧视、限制出口的主要障碍，取而代之的则是发达国家设 置的“绿色贸易壁垒 。 绿色壁垒是技术壁垒( t b t ) 的一种形式，是指那些为保护人类、动物或植物的 生命或健康，保护生态平衡等目的而直接或间接采取的限制甚至禁止某些贸易的法 律、法规、政策和措施。它是专门针对w t 0 协议中有关贸易与环境的规定存在着一 定的缺陷而设置口1 。 w t o 协议中有关贸易与环境规定中存在的缺陷主要表现在以下两个方面：一 是w t o 协议中有关环境与贸易的有些条文规定中概念界定不明确。如： ：1 9 9 4 年 g 触r t 第2 0 条“一般例外中的( b ) 款，该条款规定：“只要不对情况相同的成员 构成武断的或不合理的差别待遇”或“不对国际贸易构成隐蔽的限制 ，任何成员 方都有权采取“保护人、动植物的生命或健康所必需的措施”。又如技术贸易协 议中规定各成员方为了“保护人类，动植物的生命或健康及保护环境”，有权在 不超越保护所需程度的情况下采取适当的措施。其中“不合理的”、“必要的措施”、 “所需的程度、“适当的措施 等概念都未定量描述。正是由于这些不确定性，使 得“绿色壁垒 被滥用，从而成为保护的手段。二是w t o 框架下的“环保优先权”。 所谓“环保优先权”是允许各国以“保护人类、动植物的生命或健康 或者“有效 保护可能用竭的天然资源 为由，可以例外背离一般自由贸易原则，采取贸易限制 或禁止某些产品的措施。1 9 9 4 年g a t t 、技术贸易壁垒协议、补贴与反补贴 1 华北电力大学硕士学位论文 协议等均以不同形式认同“环保优先权”。因此，。可以说“环保优先权”在一定 意义上为“绿色壁垒”提供法律依据。 绿色壁垒对我国纺织品服装出口贸易的负面作用是明显的。据不完全统计，我 国纺织品服装不符合绿色壁垒要求的大约为1 5 ，按2 0 0 4 年出口计算，受影响出 口额近1 8 0 亿美元。它们主要是通过市场准入限制和对产品竞争力的影响来限制我 国纺织品服装产品的出口髓。 1 对我国纺织品服装市场准入的直接影响 环境标准是有关污染控制、生态环境保护的各种标准的总称。在国际贸易中， 发达国家凭借其经济和技术优势，制定本国苛刻的强制性技术或法规，通过行使境 外管辖权来限制外国商品的进入。自1 9 9 0 年奥地利率先制定环保纺织品标准后， 发达国家相继推出纺织品环保法规和生态检验，如1 9 9 6 年9 月荷兰颁布禁用染料 的有关法律；欧盟于1 9 9 7 年8 月禁止使用致癌的芳胺合成的偶氮染料，1 9 9 8 年又 制定一个a s o u n 9 0 0 0 标准，对2 6 大类的消费品，尤其是纺织品制定详细而全面的 标准。有资料显示，环境标准已对我国纺织品服装出口构成不利影响。如：2 0 0 4 年 底，中国3 0 万件出口夹克衫因其上面小拉练的重金属量超过欧洲国家环保标准遭 到其退货，损失几百万美元。由于发达国家的环保标准具有协调一致并且相互承认 的特点，而我国纺织品服装出口集中在发达国家和部分新兴工业化国家和地区，如 欧盟、美国、日本、韩国，它们约占我国出口贸易额的9 0 ，所以发达国家统一的 环保标准对纺织品服装形成很大威胁。 2 绿色壁垒对纺织品竞争力的间接影响 与市场准入限制相比，绿色壁垒对纺织品的影响具有间接性和双重性。在短期 内，绿色壁垒会削弱我国纺织品服装在国际市场上的竞争力。这是因为，我国纺织 品服装行业为了达到进口国对商品的环境保护标准，获得市场准入的机会，不得不 增加有关检验、测试、评估、购买先进仪器设备等间接费用，而且还要支付不菲的 认证申请和标志的使用年费等直接费用。另外还要调整纺织品的外观包装、出口标 签和商业广告，出口纺织品服装的各种中间费用和附加费用相应增加。这些额外的 污染防治成本无形中增加了出口纺织品的成本，削弱了其市场竞争力。 因此，如何减少和消除绿色壁垒对我国纺织品服装出口贸易的影响，在当前已 成为一项值得研究和探讨的课题。本课题针对我国纺织品出口面对绿色壁垒的现 状，建立模型，进行预测，从影响纺织品出口的诸多影响因素绿色壁垒之间的关系 着手，建立一套预警指标体系，对绿色贸易壁垒进行预警与预测。 1 2 国内外研究状况 2 华北电力大学硕士学位论文 1 2 1 国内研究 目前在国内经济领域内的预警理论研究主要集中在宏观经济预警和微观经济 预警两个方面，前者主要针对宏观经济运行景气预警，后者主要针对微观企业经营 状况运行景气预警，对行业出口产品绿色壁垒预警涉及很少。 在政府方面主要是提出政府有关部门应尽快建立国外绿色壁垒的预警机制，加 强对国际及外国环保认证标准的研究，及时收集、整理、跟踪国外的绿色壁垒和绿 色壁垒措施，建立绿色壁垒信息中心和数据库，并及时地将信息反馈给有关部门和 企业，让他们做好防范工作，采取积极措施，突破国外的绿色壁垒。( 张宗敏场雪 梅，2 0 0 3 ；刘晓峰李旭鹏，2 0 0 3 ；曾畅，绿色壁垒对我国出口贸易的影响及应对 措施，2 0 0 5 ) 在企业方面主要是提出收集本企业出口产品相关绿色壁垒信息情报，根据国际 环境、贸易发展变化的趋势，梯度变化可能性较大的相关技术标准和我国出口产品 的各项环境技术指标，进行风险评估，确定风险的类型和程度，风险评估的标准可 以根据产品出口目标市场的相关环境规则、环境技术标准及其变化趋势，根据目标 市场的国际收支情况、汇率变化、就业状况、居民消费趋势、绿色和平组织要求、 政治大选等具体指标。在进行分险评估的基础上确保早发现、早报告、早预警、早 应对。( 曾凡银，绿色壁垒的风险预警与防范机制研究，2 0 0 5 ) 另外，吴玉萍、屈国强等主要探讨了绿色壁垒对贸易的影响；王金南等对构建 我国绿色壁垒体系进行了研究，提出了从战略高度认识和重视绿色壁垒问题等三条 政策建议；宋玉华和胡培站提出了建立包括在绿色壁垒在内的非关税技术壁垒预警 体系，并给出了预警指标体系，但未作定量分析。 1 2 2 国外研究 目前，国外对贸易壁垒的研究主要集中在对非关税壁垒的研究上，而非关税壁 垒中技术壁垒的研究正是重点，绿色壁垒属于其中的一个研究方向。 相对于关税壁垒而言，非关税壁垒具有复杂性、隐蔽性、随意性和不确定性等 特点，因此研究也更为困难。美国的r o b e r tg r o s s e 和d u a n ed u j a w a 简要描述了几 种主要的非关税壁垒，并且用途是的方式探讨了配额和补贴的经济贸易效应； d o m i n i c ks a l v a t o r e 利用实例分析了几种主要的非关税壁垒的影响：l e a r n e re d w a r d s ( 1 9 9 0 ) 对非关税壁垒的结构和效应进行了探讨；c e c h a n d r a s e k h a r 等( 2 0 0 3 ) 定 型阐述了绿色壁垒对自由贸易的影响。 在预警方面，主要采用的预警方法一般包括：先行指标法、模型法、预期调查 法、专家评估法等。 3 华北电力大学硕士学位论文 i 先行指标法 事物发展过程中与其他事物总是有不同程度的联系，运用先行指标进行预警的 理论依据是：在事物运行过程中，事物发展相互之间关联的各因素，在变化时间上 不可能同步，一种因素的变化经常领先或落后于其他因素的变动，而这种因素的变 动又可由其他因素的变动预见到。这种可预见一种因素变动的其他因素即可界定为 该因素变动的先行指标。因此，一种因素的变动可以由其他先行指标的变动来反映， 紧紧抓住并分析这个先行指标的变动情况，就可以对预警对象进行科学预测。所以， 先行指标法就是根据先行指标超前于预警对象的这种性质，根据先行指标与预警对 象的内在联系，对事物的发展进行预警。这种方法业已用于微观或宏观经济的预警。 2 模型法 预测模型是对一个事物或事物的一部分按一定形式表达的数学模型，用数学的 方法体现事物发展过程中各因素之间的关联性，其参数用计量方法加以估算。在形 式上，事物模型可以是图形、表格，也可以是数学方程。事物模型具有多种功能， 即解释、计量、描述、判断、预见等。所谓模型法就是运用事物模型进行预警，达 到预测未来，防患于未然的目的。( d u a ，u s i n gl e a d i n gi n d i c a t o r st of o r e c a s tu s h o m es a l e si nab a y e s i a nv a rf r a m e w o r k ，1 9 9 9 ) 3 预测调查法 预测调查法就是根据需要，按一定格式设计所需项目，采用问卷调查的方式， 定期向所调查对象发放书面问卷进行调查，从而达到了解所需调查项目。所以调查 方法又称问卷调查法，调查方法又称问卷调查法。 4 专家评估判断法 专家评估判断，不是指一、二个专家，而是指一个专家集团。这个专家集团的 专业结构是互补的。专家评估判断法，是利用专家集团每个成员的个人经验和智慧， 利用其各自掌握的警兆信息来对警情做出判断或推断，做出预警。但是，专家评估 判断法一般不单独运用，需配合其他方法，比如指标法、模型法等。( p e i n o n gc h e n ， c h c n - f uc h i c n ，s h e n g - j e nw a n g ，d e v e l o p i n gs t a t i s t i c a lm o d e l si na ne a r l yw a r n i n g s y s t e ma n d i t se m p i r i c a ls t u d y ，2 0 0 4 ) 5 系统学方法 运用系统学方法，在不失系统整体化的前提下，进行系统分解，然后再综合。 警情指标分解系统主要输出构成系统警情的主导因素，其值的过高过低都可能 造成重大失误。因此，对系统预警首先是选取系统主要输出指标。系统总体警情指 标确定后，可进一步分解为若干块。 4 华北电力大学硕士学位论文 警兆指标分解：警情是由警源引起的，由警源到警情的产生发展，必然有各种 各样的警情先兆现象，即警兆。预警的核心就是通过警兆来预报警情。 警情综合：通过已有资料验证确定各个警情变量y 】，的等级，即无警警限、轻 警警限、中警警限、重警警限、巨警警限。利用对应原理，采取反馈方式可以确定 警兆变量x 的等级，即无警、轻警、中警、重警和巨警阂限。随后根据y = y ( x ) 的 关系得到预测值，参照y 警限将其转化为警度。最后进行单项警度综合比较，予以 报警。( m a xk u m m e r o w ，as y s t e md y n a m i c sm o d e lo fc y c l i c a lo f f i c eo v e r s u p p l y ， 1 9 9 9 ) 1 3 技术路线 图i - i 技术路线图 1 4 论文框架及论文内容安排 5 华北电力大学硕士学位论文 图i - 2 论文框架图 第一章：绪论。本章首先介绍了本研究的相关背景及其意义；同时，介绍了绿 色壁垒对我国的对外贸易所产生的影响，包括正面影响和负面影响。另外简要的介 绍了目前国内外对于绿色壁垒的研究情况，还有本文的研究内容、技术路线以及论 文框架。 第二章：绿色壁垒及预警相关理论分析。本文首先介绍了绿色壁垒的相关情况， 包括绿色壁垒的概念、产生的原因及形成，还有对我国贸易影响的双重性。然后总 结了经济预警的相关研究理论与方法。 第三章：建立纺织品出口欧盟绿色贸易壁垒预警模型的必要性。本章首先介绍 了我国纺织品出口欧盟的现状，然后介绍了欧盟实行绿色贸易壁垒对我国纺织品出 口的影响，最后介绍了出口欧盟纺织品遭到绿色贸易壁垒的原因分析。 第四章：基于人工神经网络的绿色贸易壁垒预警体系：模型与方法。首先介绍 了借助人工神经网络方法构建预警模型的基本原理，然后，介绍了基于人工神经网 6 华北电力大学硕士学位论文 络预警模型的构建方法，介绍了如何运用己建立的预警模型，分析绿色贸易壁垒警 i 三皇 l 同。 第五章：基于人工神经网络的绿色贸易壁垒预警体系的实证分析。在上一章所 提出的基于人工神经网络的绿色贸易壁垒预警体系设计思路的基础上，构建了基于 b p 神经网络的纺织品出口绿色贸易壁垒预警体系模型框架，同时，收集相关数据并 整理成训练样本，训练b p 神经网络，建立我国纺织品出口对欧盟绿色贸易壁垒预 警模型。最后，运用已建立的预警体系模型，对2 0 0 8 年欧盟绿色贸易壁垒的警情 做出预报。 第六章：建立绿色壁垒快速反应机制对减少国外环境措施给我国外贸造成的影 响具有重要意义。快速反应机制具体运作上的三个层次国家、企业和行业协会相互 协作，采取措施推进相关方协调联动在面对瞬息万变的国际市场，根据快速反应机 制的运作需要，快速反应绿色壁垒。 7 华北电力大学硕士学位论文 第二章绿色贸易壁垒预警相关理论分析 2 1 绿色壁垒的相关理论 2 1 1 绿色壁垒概述 随着时代的发展，环境意识的增强，在国际经济一体化运动的催动下，贸易自 由化的趋势越来越明显，随之而来的国际贸易中的保护措施也层出不穷。发达国家 和地区如美国、日本、欧盟等纷纷采用隐敝性较强、透明度较低、不易监督和预测 的保护措施一技术性贸易壁垒作为屏障来保护自身利益，给发展中国家的对外贸易 造成了极大的障碍，是当今国际贸易中最隐蔽、最难应付的一种贸易壁垒n 2 j 3 j 。 绿色壁垒( g r e e nb a r r i e r s ，g b s ) 作为技术性贸易壁垒中的一种，它是绿色技术 壁垒的简称，又称为环境壁垒、生态壁垒或绿色贸易壁垒。绿色壁垒具有其他非关 税壁垒所不具有的特征：( 1 ) 表现内容上具有合理性。以保护环境、自然资源和生 命健康为借口，表面上符合可持续发展的历史潮流，也迎合了绿色消费的需要，而 且以国际公约和国别法律、法规等公开立法为依据。( 2 ) 保护对象上具有广泛性。 不仅包括初级产品，而且还包括所有有关中间产品和工业制成品等几乎所有产品。 不仅对产品本身的质量，而且对产品从生产前的设计一直到消费后的最终处理都有 限制。( 3 ) 保护方式上具有隐蔽性。不像配额、许可证等非关税壁垒，虽然限制贸 易，却还有一定透明性。而绿色壁垒是利用环保之名行贸易保护之实，使出口方难 以预见其内容及变化而难以对付和适应，但又不易产生贸易磨擦。( 4 ) 实施效果上 具有歧视性。有些国家根据自身与其他国的具体贸易状况而采取不同的手段，使国 民待遇原则受到扭曲。实际上，在国际文献中并没有“绿色壁垒 一词，也没有权 威的定义。“绿色壁垒 可以说是我国自己创造的一个描述国际贸易中采用的以环 境保护和人类健康安全为主要内容的技术性贸易壁垒的词汇。目前存在的绿色壁垒 概念是我国学者提出的，大多从发展中国家的经济利益立场提出，具有一定的片面 性，本课题认为，绿色壁垒的基本涵义是指为保护人类健康、保障生态安全和促进 自然资源的合理利用而采取的直接或间接的、客观上对国际贸易产生某种限制或障 碍作用的各种贸易措施，这些措施主要表现为国际社会所制定的有关环境政策、环 境标准、环境标志和一些发达国家国内制定的有关环境保护的法律、法规及各种环 境措施。 对于我国和众多的发展中国家而言，绿色壁垒的确是一个令人堪忧和亟待解决 的问题，它不仅将取代过去的关税壁垒等贸易限制从而成为发展中国家发展对外贸 8 华北电力大学硕士学位论文 易的最大“障碍”，而且，由于它是有利于可持续发展的，还将长期合法的存在下 去，并因其存在的合理性而受到国际社会的鼓励和保护。 2 1 2 纺织绿色壁垒的形成 1 9 9 2 年，在巴西的里约热内卢召开的联合国环境与发展大会标志着世界进入 “环保时代。全球环保事业的发展，要求国际纺织品服装行业对环境保护承担责 任，采用与环保有关的贸易限制措旋，减弱纺织品服装对人体的潜在威胁。在以德 国为首的欧盟倡导下，西方国家纷纷响应，从此在国际贸易中产生了一个新的技术 性贸易壁垒一绿色壁垒。 2 1 3 纺织绿色壁垒的双重性 在纺织领域，目前主要存在着两类。绿色贸易壁垒 。一类是针对纺织品从纤 维的培植或生产到最后废弃物的处理整个生产链中对环境的影响所设置的壁垒，主 要指要求企业建立、实施环境管理体制和对产品实施环境标志和声明；另一类是由 于产品本身对消费者的安全和健康影响所引发的，即要求最终产品上有害物质的限 量低于特定的要求，符合人类生态学。发达国家的“绿色贸易壁垒 对我国纺织品 出口贸易，既有积极的推进作用，又有消极的负面影响。研究分析如下： “绿色贸易壁垒 对我国纺织服装业的积极作用分析 1 促进了我国纺织服装产品结构的调整 “绿色壁垒 以保护环境、保护人类健康为名，这必然会导致国际贸易中对环 境影响较大的初级纺织服装产品的比重逐渐下降。促使以初级产品出口为主的我国 纺织服装业实施产品结构调整，大力开发环保型深加工产品，把绿色纺织品、生态 服装等作为出口的新的增长点，以打破发达国家的绿色壁垒，稳定并进一步扩大我 国纺织服装产品在国际市场的占有率。 2 推进了我国纺织服装技术进步的发展 “绿色壁垒 在对我国纺织服装产品出口构成挑战的同时，也为我国纺织服装 业实现科技进步提供了强大的动力。新的发展学理论指出，企业的技术进步往往需 要外部刺激，在没有外部刺激的情况下技术进步是循序渐进式的，而在有外部压力 的情况下将可能是飞跃式的，如德国的消费品法促进了我国对替代染料和环保型助 剂的研究和生产。 3 完善了我国纺织服装法规标准体系的建设 目前，国内已发展为以上海、苏州等纺织品出口基地为主的1 0 多个禁用染料 检测中心，并有2 0 多家检验机构获得了出具禁用染料检验报告的认证资格。与此 9 华北电力大学硕士学位论文 同时，国内已有2 0 0 多家企业获得了国际生态纺织标准( o c k o t e xs t a n d a r d l 0 0 ) 认 证证书。这将有利于国内市场的公平竞争和引导消费者选购放心满意的产品。同时 对扩大我国纺织品的出口份额，打破发达国家的“绿色壁垒”，具有重大意义。 “绿色贸易壁垒”对我国纺织品出口的负面影响分析 1 出口成本将会升高，竞争能力相对减弱 我国作为发展中国家，必须顺应绿色潮流，一味排斥和逆流而行是没有出路的。 要顺应潮流，有效地应对和突破贸易壁垒，必然会涉及纺织产品从生产到销售乃至 报废处理的各个环节，进而导致费用增加，总成本相应增加，致使原有的价格优势 相对弱化，企业效益受到影响，企业出口的国际竞争力将会减弱。 2 出口市场空间将会缩小，出口增幅相应减少 绿色贸易和由此产生的新的绿色贸易壁垒，将会使那些不利于人类健康的纺织 品逐步停止生产。而我国目前的环境技术水平不高，纺织出口产品很难在短期内达 到发达国家和部分新兴工业化国家及地区制定的绿色环保系统要求，这必然会使我 国纺织品出口范围缩小，产品出口的增长速度也将相对减缓。 上述分析表明，绿色壁垒作为新时期的一种贸易限制手段之所以能够“合法 的存在，就是因为它具有双重的性质。正是这种双重性质使得它得到了国际社会的 承认、保护乃至鼓励。分析和研究绿色壁垒及其双重性质的目的，是为了避免在绿 色壁垒问题认识上的片面性，增加对其认识的客观性，从而有利于我国在绿色壁垒 问题上采取正确的对策。 2 2 预警的理论与方法 2 2 1 预警和经济预警 所谓预警( e a r l y - w a r n i n g ) 指的是对某一警素的现状和未来进行测度，预报不 正常状态的时空范围和危害程度，并提出相应的防范措施。不同于一般的预测，预 警不仅要对未来的状况做出预测，还要对所预测的结果进行分析和处理，得到可以 知道对策的直观结论n l l 5 1 7 1 。 预警最初出于军事，是用来对付突然袭击的防范措施。当预警目标的构成模式 和目标量接近或超过设定的目标量阈值时预示着即将发生突然袭击，因而预先发出 警报，提示预警主体做出相应对策性决策。因此，广义的说，预警是一种信息反馈 机制。 随着社会进步的需要，预警所具有的信息反馈机制逐步超越了军事，进入现代 经济、技术、政治、医疗、灾变、治安等自然和社会领域。其中，预警在经济领域 1 0 华北电力大学硕士学位论文 的应用随着上世纪三十年代第一次经济危机的爆发而逐渐得到关注。 经济预警是指把信息反馈机制运用于经济决策和管理领域，即预警主体对某些 经济领域的经济行为和市场趋势、经济波动模式和成因以及资源配置和运行机制变 更所预先进行的报警活动的总体。因此，经济预警主要服务于经济的宏观决策和超 前导向。同时，经济预警也对经济的微观调节、战略规划与计划的形成和管理起着 十分重要的指导作用。按照预警对象性质的不同，经济预警可分为宏观和微观两个 层面，而一般经济预警特指宏观经济预警。由于本文所研究的出口绿色壁垒是宏观 经济的一部分，所以下文所述经济预警特指宏观经济预警。 预警方法发展至今，在各个领域都有所突破。目前主要的经济预警方法有黑色 预警方法、黄色预警方法、红色预警方法、绿色预警方法以及白色预警方法五种。 在这些方法中，黑色预警方法不引入警兆，只考虑警素指标的时间序列变化规律， 即循环波动特征，来对警素的走势进行预测；红色预警方法对影响警素变动的有利 因素与不利因素进行全面分析，然后进行不同时期的对比研究，最后结合预测者的 直觉、经验及其他有关专家学者的估计进行预警；绿色预警方法主要依据警素的生 长态势，特别是作物生长的绿色指数来预测经济及农业的未来状况，且该方法主要 借助遥感技术应用于农业；白色预警方法在基本掌握警因的条件下用计量技术进行 预测，而由于警因往往是多种因素综合作用的结果，很难用一个或几个变量来解释， 这种方法目前尚处于探索阶段。黄色预警方法根据警兆的警级预报警素的警度，是 目前经济预警最主要的预警方法。 2 2 2 经济预警理论研究 从1 9 世纪8 0 年代至今，经济预警研究经历了1 0 0 多年的发展，已经取得了许 多方面的突破，不论在微观经济还是宏观经济，也不论是长期预警还是短期预警， 其应用越来越广泛，作用越来越重大。经济预警的完整的逻辑体系应包括以下四个 部分：建立指标体系、选择预警方法、发现警兆、分析警情并采取相应措施。 1 建立指标体系 建立指标体系实际上就是明确我们预警的对象一经济运行状况，其本质就是用 一组经济指标来描述经济运行状况。经济预警不同于自然预警，在自然预警中，一 般可以采用单指标来测量警度。例如，水灾的预警指标是降雨，火灾的预警指标是 火势，地震的预警指标是震波等。在经济预警中，预警对象一般难以由一个指标刻 画，必须考虑经济内部结构、经济效益、社会效益等，因此在建立指标体系的过程 中需要注意把握以下原则：“经济涵义的重要性和全面性：相对稳定性；好 的循环波动性能；指标的测度能力；主要是指指标对总体经济反应的灵敏性和 华北电力大学硕士学位论文 可靠性；指标的时效性。” 2 选择预警方法 目前常使用的预警方法可以分为三类：第一类是指标类预警，早期的扩散指数 法，综合指数法，以及目前使用较多的景气指数法都属于该类。其基本思想就是挑 选能够反映经济发展的指标，生成新的、综合性的指标，利用经济的循环波动性， 监测当前经济发展状况。第二类是统计预警法。在经济预警中常使用的统计方法主 要有判别分析，另外因子分析方法也常常用来多对多指标的预处理。第三类是模型 预警法，主要使用a r c h 模型预警与人工神经网络模型预警，以及针对此类方法的 一些改进。这三类方法各有所长，因此在选择预警方法的时候，应根据问题，结合 各类方法选择合适的预警方法，并不是越复杂的方法就越好。 3 发现警兆 发现警兆的关键是定义警度。从最早的经济预警研究开始，我们一般把警度分 为5 个警限，用一组类似于我们大家熟悉的道路交通管制中的红、黄、绿色信号等 为标识，向社会各界发出反映当前经济运行状况的不同信号。因此需要我们深入分 析警度与警源的数量关系，找出与警源5 个警限相对应的警区，然后借助于警区发 现警兆。 4 分析并排除警情 分析警情是预警过程中的关键环节。一般来说，警情的发生与警源可以有直接 关系，也可以有间接关系；可以有明显关系，也可以有隐性的未知关系。所以我们 在分析警情的时候，既要从数量关系入手，也要借助经验的作用，坚持定量分析与 定性分析相结合。发生警情，一般会有三种原因：第一个原因是自然因素发生较大 变化，比如发生自然灾害，某种资源突然短缺等等，这些自然灾害均会进一步诱发 经济灾害，不仅造成财产损失，而且还会破坏经济正常运行；第二个原因是国际社 会发生比较大的动荡，比如对外经济关系发生变化，汇率发生较大变化，比如宏观 监控不力导致资源分配不均，宏观政策制订有误，或者某些厂商恶意的经济行为等 等。以上原因都会导致警情的发生，我们应该根据我们指标体系的数据，国内外形 势，定性方法与定量方法相结合，分析发生原因，采取措施，排除警情，减少损失。 1 2 华北电力大学硕士学位论文 第三章建立纺织品出口欧盟绿色贸易壁垒预警系统的必要性 3 1 纺织品出口欧盟的现状分析 2 0 0 6 年，欧盟继续保持中国的第一大贸易伙伴地位，同时也是中国的第三大外 资来源地；中国则是欧盟的第二大贸易伙伴( 仅次于美国) 。据中国海关统计，2 0 0 6 年中国和欧盟双边贸易额达2 8 0 4 8 亿美元，同比增长2 9 1 。其中，中国对欧盟出 口1 8 9 8 5 亿美元，同比增长3 2 1 ；自欧盟进口9 0 6 3 亿美元，同比增长2 3 1 ；中 国顺差9 9 2 2 亿美元。中国对欧盟出口的主要产品为电器及电子产品、机械、毛纺、 针织产品、玩具、家具、鞋类、光学、照相设备、皮具、箱包、钢铁制品、塑料、 有机化学品等。中国自欧盟进口的主要产品为机械、电器及电子产品、飞机、汽车 及零部件、光学、照相、医疗设备、塑料、有机化学品、钢铁制品、铜及其制品等。 据中国商务部统计，截至2 0 0 6 年底，中国公司在欧盟累计完成承包工程营业额 4 9 2 亿美元；完成劳务合作合同额1 3 0 亿美元。2 0 0 6 年，经中国商务部批准或备案， 中国在欧盟的非金融类对外直接投资额为1 3 亿美元。2 0 0 6 年，欧盟在华投资项目 2 7 7 0 个，合同金额1 0 6 6 亿美元，实际使用金额5 4 1 亿美元。截至2 0 0 6 年底；欧盟累 计对华直接投资项目2 5 4 5 0 个，合同金额9 8 0 3 亿美元，实际投入5 3 1 9 亿美元。 表3 12 0 0 6 年1 1 2 月中国对欧盟贸易总值表单位：万美元 国家 进出口额出口额进口额 累计比去年同期增减 进出口出口进口 欧盟( 2 5 国) 2 7 2 3 0 2 2 31 8 1 9 8 3 3 59 0 3 1 8 9 82 3 52 6 62 2 7 欧盟( 1 5 国)2 5 6 3 6 1 4 216 9 0 2 4 8 08 7 3 3 6 6 22 4 12 5 42 1 7 欧盟是全球纺织品的最大贸易方，在世界纺织品贸易中扮演着非常重要的角 色。目前中国是欧盟纺织品最大的供应国。欧盟市场一方面离不开中国的纺织品， 在另一方面又担心中国纺织品对本国的产业产生冲击。因此中欧纺织品贸易金额和 数量一直在磕磕碰碰中不断增加。1 9 7 9 年中欧双方签订了纺织品贸易协定，规范了 双方纺织品贸易，尤其是对我国出口纺织品的管理。至1 9 9 5 年1 月1 日前，我国纺 织品对欧盟出口要办理并出示出口许可证，许可证尚须注明货物清关的成员国的国 名，由该国签发的进口许可证只在该国有效。1 9 9 5 年以后，进出口许可证上就不必 列明清关成员国的国名。在多种纤维协定未被取消之前，欧盟通过“配额”来 13 华北电力大学硕士学位论文 控制纺织品的进口。靠自我优势，在全面配额限制中我国纺织品对欧盟出口依然增 长迅速。我国纺织品在欧盟市场上的占有率从1 9 7 4 年的1 1 ，1 9 8 1 年的3 7 ，增 长到1 9 9 4 年的1 0 9 。 表3 - 22 0 0 6 年1 1 2 月中国对欧盟各成员国贸易总值表单位：万美元 累计比去年同期增减 国家进出口额出口额进口额 进出口出口进口 德国 7 8 1 9 4 4 34 0 3 1 5 7 l3 7 8 7 8 7 22 3 62 3 92 3 3 荷兰 3 4 5 1 2 1 63 0 8 6 0 7 93 6 5 1 3 71 9 81 9 32 4 8 英国3 0 6 6 9 5 92 4 1 6 3 2 i6 5 0 6 3 82 5 22 7 31 7 8 法国 2 5 1 8 8 5 l1 3 9 0 9 7 61 1 2 7 8 7 52 2 o1 9 52 5 2 意大利 2 4 5 7 6 5 71 5 9 7 3 4 08 6 0 3 1 73 2 03 6 72 4 2 西班牙1 4 4 9 2 3 6 1 1 4 8 9 0 l 3 0 0 3 3 43 7 73 6 14 4 3 比利时 1 4 2 1 2 9 19 9 0 9 2 l4 3 0 3 7 12 1 o2 8 07 4 葬兰 8 0 8 3 2 04 9 5 8 3 83 1 2 4 8 22 9 23