（外国语言学及应用语言学专业论文）关联理论与双关语的理解.pdf

摘要 本文以斯珀伯和威尔逊提出的关联理论为框架，对双关语这一特 殊的语言形式进行分析研究，旨在从理论上对双关语的理解过程重新 进行诠释，并从实践出发，探求听者的心理认知过程。由于双关语频 繁出现在幽默和谜语中，故本文精选的实例均来自于这两种体裁。 双关语的认知研究得到了不少学者的关注。回顾以往的研究，我 们发现前人所作的研究大都集中在“何谓双关语的本质”上，而这一问 题在很大程度上与双关语的生成机制有关。关联理论指出，话语的理 解与话语的生成具有同等重要的地位，从某种意义上说，前者比后者 更具重要性。本文结合关联理论，对双关语的理解过程重新进行诠释， 认为它是一个寻找最佳关联且动态地满足关联期待的过程。为获取双 关语的幽默效果，听者往往放弃最易得的明示意义而去寻找说话人意 欲传递的隐含意义。这就意味着要正确理解双关语，只有付出额外的 处理努力才能收获额外的语境效果，即幽默效果。而在理解过程中扮 演着核心角色的关联期待，作为一个三维变量，其大小、方向和内容 的动态变化直接影响着处理努力和语境效果的均衡分配。 本文从听者，即双关语的接受者的角度，对听者的心理认知过程 进行分析研究。我们发现双关语的认知过程大致如下：听者首先感到 该话语话中有“话 。根据关联原则，听者相信该话语传递最佳关联， 且假设说话人发出该话语欲使某些信息互明。因此在关联期待的驱动 下，听者将付出尽可能小的努力来构建说话入意欲传达的信息，直至 关联期待得以满足。这样，双关语得到顺利解读。本研究还总结出解 读双关语的五个步骤，虽然这些步骤没有呈现出必要的顺序且听者也 无须逐一执行，但它们的一部分或全部却是理解双关语必不可少的步 骤。 本文最后用关联理论中有关认知环境和互明的论述来解释某些 双关语难于理解的原因，并讨论了阻碍双关交际的言语障碍和语境障 碍这对双关语的教学有一定的启发作用。 关键词：关联理论，双关语，认知研究，关联期待 a b s t r a c t t h ep r e s e n tt h e s i sa d o p t sac o g n i t i v ea p p r o a c ht op u n sw i t h i l lt h e f r a m e w o r ko fr e l e v a n c et h e o r y ( r t ) ，a i m i n gt op r o v i d ean e wc o g n i t i o n o fp u ni n t e r p r e t a t i o na n dt oe x p l o r et h em e n t a lp r o c e s st h eh e a r e rm a y g o t h r o u g h s i n c eap u no f t e na p p e a r si nh u m o r o rr i d d l e ，t h i st h e s i se x p l o r e s t h e s et w ot y p i c a lh u m o r o u sw r i t i n g sa si t sr e s e a r c hd a t a t h ec o g n i t i v es t u d yo fp u nh a sb e e nc o n d u c t e db yn u m e r o u s r e s e a r c h e r s b yr e v i e w i n gt h er e l a t e dl i t e r a t u r e ，w ef i n dt h a tt h ep r e v i o u s s t u d i e sm a i n l ya r g u ea b o u t w h a tt h ee s s e n c eo fp u ni s h o w e v e r , s u c ha d i s c u s s i o ni st oal a r g ee x t e n tr e l a t e dt ot h eg e n e r a t i o nm e c h a n i s mo f p u n p u ni n t e r p r e t a t i o n ，a c c o r d i n gt or t , w e i g h st h es a m ea so re v e nm o r e t h a ni t sg e n e r a t i o n t h ep r e s e n tt h e s i sf r o mar e l e v a n c e - t h e o r e t i cp o i n to f v i e wa r g u e st h a tp u ni n t e r p r e t a t i o ni sap r o c e s so fs e a r c h i n gf o ro p t i m a l r e l e v a n c e ，n o tm a x i m a lr e l e v a n c e t h i si sb e c a u s em a x i m a lr e l e v a n c e g e n e r a l l yy i e l d st h em o s te a s i l ya c c e s s i b l ei n t e r p r e t a t i o n h o w e v e r , o p t i m a lr e l e v a n c er e v e a l st h ep u n s t e r sc o m m u n i c a t i v ei n t e n t i o n t o p e r t h , h u m o r o u se f f e c to fp u n s ，t h eh e a r e rw o u l dthepercelve t h eh u m o r o u se r e c to ip u n st h eh e a r e rw o u l dr e i e c tt h em o s t ， a c c e s s i b l ei n t e r p r e t a t i o n si ns e a r c ho fam o r ea c c e p t a b l ei n t e r p r e t a t i o n i n t h i ss e n s e ，ap u nc a l l o n l yb ep e r c e i v e di f t h eh e a r e re x e r t se x t r a p r o c e s s i n ge f f o r t s w h a t sm o r e ，ad y n a m i cv i e wo fe x p e c t a t i o no f r e l e v a n c e ( e r ) i sa d o p t e dt oa n a l y z et h ei n t e r p r e t a t i o no fp u n s ，w h i c hi s u n i q u ei nt h ep r e s e n ts t u d y e r ，a sam u l t i - d i m e n s i o n a lv a r i a b l e ，p l a y sa c e n t r a lr o l ei np u ni n t e r p r e t a t i o n i t sq u a n t i t y , d i r e c t i o na n ds u b s t a n c e m a yd i r e c t l ya f f e c tt h eb a l a n c eb e t w e e np r o c e s s i n ge f f o r ta n dc o n t e x t u a l e f f e c t t h i s s t u d yd o v e t a i l sw i t h t h eh e a r e r - s i d e a p p r o a c h w h i c hi s r e l a t i v e l yn o v e lt op u ns t u d y f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr t , t h ep r e s e n t t h e s i sr e v e a l st h em e n t a lp r o c e s st h eh e a r e rg o e st h r o u g hi ni n t e r p r e t i n g p u n sl i k et h i s ：t h eh e a r e rf i r s t l yf e e l st h a tt h eu t t e r a n c em e a n sm o r et h a n w h a tt h es p e a k e rs a y s a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo f r e l e v a n c e ，t h eh e a r e r i s e x p e c t e dt os u p p o s et h a tt h eu t t e r a n c ec o n v e y sap r e s u m p t i o no f o p t i m a lr e l e v a n c ea n dt h es p e a k e r , b yu t t e r i n gi t ，i n t e n d st om a k ec e r t a i n a s s u m p t i o n sm u t u a l l ym a n i f e s t d r i v e nb yh i se x p e c t a t i o no fr e l e v a n c e ， t h eh e a r e rf o l l o w sap a t ho ft h ep o s s i b l es m a l l e s te f f o r tt oc o n s t r u c tt h e i n t e r p r e t a t i o ni n t e n d e db yt h es p e a k e r , a n dh es t o p st h ei n t e r p r e t i n g p r o c e s sw h e nh i se x p e c t a t i o ni ss a t i s f i e d h e n c et h ep u ni si n t e r p r e t e d s m o o t h l ya n dt h eh u m o r o u se f f e c ti so b t a i n e d t h i ss t u d ya l s or e v e a l st h a t t h i si n f e r e n t i a lp r o c e s su s u a l l yi n v o l v e sf i v ei n t e r p r e t i v es t e p s ：e x t r a c t i o n o fal o g i c a lf o r m , d i s a m b i g u a t i o n ，e n r i c h m e n t ，a s s o c i a t i o na n do b t a i n i n g t h ei m p l i c a t u r e a l t h o u g ht h e s ep r o c e d u r e sa len o tn e c e s s a r i l ys e q u e n t i a l a n dn o ta l lo ft h e ma r eo b l i g a t o r y , s o m eo ft h e mo ra v - e l la l lo ft h e ma r c a b s o l u t e l yn e c e s s a r yt oi n t e r p r e tt h ef o u rg r o u p so fp u n s ，w h i c ht h e p r e s e n tt h e s i sa t t e m p t st oc l a s s i f y f i n a l l y , t h i ss t u d yi n d i c a t e st h a tt h ef a i l u r eo fi n t e r p r e t i n gp u n sc a l l b e e x p l a i n e db yt h ec l a i m so fc o g n i t i v ee n v i r o n m e n ta n dm u t u a l m a n i f e s t n e s si nr ta n dm a yb ec a u s e db yt h ed e f i c i e n c yo f l i n g u i s t i ca n d c o n t e x t u a li n f o r m a t i o n t h i si sb e l i e v e dt oh a v ei n s p i r a t i o n st op e d a g o g y , a si td e m o n s t r a t e st h ew e a k p o i n t sw h i c hm a y b ei g n o r e di np u nt e a c h i n g k e y w o r d s ：r e l e v a n c et h e o r y , p u n , c o g n i t i v es t u d y , e x p e c t a t i o no f r e l e v a n c e v 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：j q 日期：卫年月上日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者躲耳导师签名迦函期：盟年脞日 i n t r o d u c t i o n im u s tp u na sim u s ts n e e z e ； t h e r ei sn os u c ht h i n ga sag o o dp u n ； p u n sa r et h eo n l yt h i n gb e y o n dg o o da n de v i l 0 1o b j e c t i v e so f t h es t u d y - - g e o f f r e yh a r t m a n t h ep r e s e n tt h e s i sc o n c e n t r a t e si t sa t t e n t i o n0 1 1a p a r t i c u l a r l y i n t e r e s t i n gp h e n o m e n o ni nh u m a nc o m m u n i c a t i o n ，i e p u n i tf o c u s e so n h o waf u l li n t e r p r e t a t i o no fap u nc a nb eo b t a i n e d u t t e r a n c ep r o d u c t i o n a n di n t e r p r e t a t i o na r et w ot h e m e so fp r a g m a t i cs t u d i e s ( 何自然& 冉永 平19 9 8 ：9 2 ) t h e r e f o r e ，t h es t u d yo fp u ni n t e r p r e t a t i o nu n d o u b t e d l yf a l l s w i t h i nt h ed o m a i no fp r a g m a t i c s t h es p e a k e rp r o d u c e sa l lu t t e r a n c eb y e m p l o y i n gap u nt oe l i c i tl a u g h t e r b e f o r et h eu t t e r a n c ei su l t i m a t e l y p e r c e i v e d , t h ep u nh a st ob eu n d e m t o o di ni t se n t i r e t y w h a tw ea r e i n t e r e s t e di ni sh o wt h i si sf i n a l l yf u l f i l l e d f o re x a m p l e ： ( 1 ) o n t h eb a c ko f an e w s p a p e rt r u c k ： “d o n tf o l l o wt o oc l o s e l y - - y o um a ye n du pi nt h en e w s p a p e r 1 ( 2 ) t i m e f l i e sl i k ea l la r r o w , f r u i tf l i e sl i k eab a n a n a 2 i n ( 1 ) ，w h a tap r o c e s sd o e st h eh e a r e ru n d e r g ot oa c h i e v et h e h u m o r o u se f f e c t ? i n ( 2 ) ，h o wd o e st h ea u d i e n c ep e r c e i v et h ei m p l i c a t u r e ? b o t ho ft h et w o q u e s t i o n sa r ea b o u tp u ni n t e r p r e t a t i o n t h i si sw h a t t h ep r e s e n tt h e s i se n d e a v o r st oa n a l y z ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr t t h e n e x ts e c t i o nw i l ls t a t et h er e a s o n sw h yt h i ss t u d yi sc h o s e n 0 2r a t i o n a l ea n ds i g n i f i c a n c e p u ni n t e r p r e t a t i o ni sc h o s e na st h eo b j e c tf i r s t l yb e c a u s eo n ed a y m y y o u n g e rs i s t e r , aj u n i o rm i d d l es c h o o ls t u d e n t ，d i s c o v e r e dt h eg r e a tt r u t h o fp u n s p o i n t i n ga ta p i e c eo fe n g l i s h a d v e r t i s e m e n tf o r a p p l e c o m p u t e r i e a l la p p l ef o re v e r y o n ek e e p sw o r r i e sa w a y , s h es a i d ：“i t h i n ki ts h o u l db e a l la p p l ead a y , k e e p st h ed o c t o r sa w a y , m yt e a c h e r o n c et o l dm et h a t is a i dw i t has m i l e ：“y e a h ，y o u r ef i g h t h o w e v e r , a p p l e h e r ed o e s n ti m p l yt h ef r u i tw ee a te v e r y d a yb u tab r a n do f c o m p u t e r , i e a p p l ec o m p u t e r i tm e a n sa p p l ec o m p u t e rw i l lh e l py o u s o l v ea l lt h ep r o b l e m sy o u v em e t s h ew a sv e r ys a t i s f i e d ：“h o w s e c o n d l mp u ni sap e r v a s i v ep h e n o m e n o ni no u rd a i l yl i f e a sh e n r y e r s k i n es a y s ，t h ep u ni st h el o w e s tf o r mo fw i ta n dt h e r e f o r et h e f o u n d a t i o no fa l lw i t 3p e o p l ef r o ma n c i e n tt i m et om o d e m s o c i e t ye n j o y t h e m s e l v e sb ye m p l o y i n gp u n s w i l l i a ms h a k e s p e a r ei st h eo n ew h o f a v o r e dp u nm o s t i ti se s t i m a t e dt h a tt h e r ea r ea b o u t3 , 0 0 0p u n s 2 m a t h e s i si n t r o d u c t i o n _ 。_ 。_ - 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d i s c i p l i n a r yf i e l d ( p r a g m a t i ca p p r o a c hi si n c l u d e d ) ，i ti ss e l d o m i n v e s t i g a t e df r o mt h eh e a r e r sp o i n to fv i e w s i n c et h i st r e a s u r eo fh u m a n b e i n g so f t e na p p e a r si nh u m o r s ，f i d d l e so ra d v e r t i s e m e n t s ，h o wt oa c h i e v e h u m o r o u sa n dj o c u l a re f f e c tw i l lb ed e t e r m i n e db yh e a r e r s t h a t sw h y w eu n d e r t a k et h es t u d yf r o mt h eh e a r e r sp o i n to fv i e w w h a t sm o r e ，t h es t u d yo fp u nn o to n l yb r i n g su sp l e a s u r ea n d h a p p i n e s s ，b u ta r o u s e so u ri n t e r e s to fe n g l i s hs t u d ya n di m p r o v e so u r a p p r e c i a t i o n a sam a t t e ro ff a c t ，t h ea u t h o ro b s e r v e st h a ts o m ep u n sa r e d i f f i c u l tt oi n t e r p r e tf o rh e ra n dh e rc l a s s m a t e sw h oa r em a j o r i n gi n e n g l i s h t h e r e f o r e ，a l li n v e s t i g a t i o ni n t op u ni n t e r p r e t a t i o nb e c o m e s p a r t i c u l a r l yn e c e s s a r y r e l e v a n c e t h e o r y ，p u tf o r w a r db ys p e r b e ra n dw i l s o n ( 19 8 6 ，19 9 5 ) ， 3 s e r v e sa st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ep r e s e n tt h e s i s i ta i m st o p r o v i d eag e n e r a la p p r o a c ht oh u m a nc o m m u n i c a t i o na n dap r i n c i p l et h a t c o n s t r a i n su t t e r a n c ei n t e r p r e t a t i o n ( b l a k e m o r e19 8 7 ：5 7 ) b e s i d e s ，r ti s a na t t e m p tt os h i f tt h ew h o l ec e n t e ro fg r a v i t yo fp r a g m a t i ct h e o r yt o p r a g m a t i ci n t e r p r e t a t i o na n di th a sb e e np r o v e dt ob eav e r yp o w e r f u l t h e o r yw h i c hc a na c c o u n tf o raw i d er a n g eo fl i n g u i s t i ca n dc o g n i t i v e p r o b l e m s t h e r e f o r e ，i ti sr e a s o n a b l et oa s s u m et h a tr ti sv a l i df o rt h e a c c o u n to f p u ni n t e r p r e t a t i o n t h ep r e s e n ts t u d yi s e x p e c t e dt oa c h i e v ea c a d e m i ca n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ei nt h es t u d yo fp u ni n t e r p r e t a t i o nf r o mr e l e v a n c e - t h e o r e t i c a l i na c a d e m i ca s p e c t ，r th a sb e e ne m p l o y e dt oe x p l a i naw i d e r a n g e o fp h e n o m e n a ，s u c ha sm e t a p h o r s ，d i s c o u r s em a r k e r sa n dt r a n s l a t i o ne t c s o m er e s e a r c h e r sa l s oc o n c e n t r a t et h e i ra t t e n t i o no n p u n s h o w e v e r , t h e i r f o c u si sm a i n l yo nt h ep r a g m a t i cf u n c t i o n so fa d v e r t i s i n gp u n s t h e p r e s e n ts t u d yi sav a l u a b l ea t t e m p tt ob u i l du pa ni n f e r e n t i a lm o d e lf o r p u n s i ti ss i n c e r e l yh o p e dt h a tt h i ss t u d yw o u l ds e r v e 弱as p e c i f i c a p p l i c a t i o no fr ta n dw o u l d ，t os o m ee x t e n t ，s t r e n g t h e nt h ef o r c e f u l n e s s o fr t ，m a k er tm o r e s p e c i f i ca n dh e n c ei m p e li t sf u t u r ed e v e l o p m e n t i np r a c t i c a la s p e c t b ye x p l o r i n gt h em a j o ro b s t a c l e sa f f e c t i n gp u n i n t e r p r e t a t i o n ，t h i ss t u d yw i l ld e e p e no u ru n d e r s t a n d i n go fp u n sa n d e n h a n c eo u ra p p r e c i a t i o no fp u n s i tw i l la l s oh a v es o m ep o t e n t i a l 4 m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n p e d a g o g i c a li m p l i c a t i o n s i naw o r d ，h i g h l ym o t i v a t e d ，t h ea u t h o rs e l e c t sp u ni n t e r p r e t a t i o na s t h es t u d yo b j e c to fh e rm a t h e s i sa n da t t e m p t st oa n s w e rt h er e s e a r c h q u e s t i o n sa d d r e s s e db e l o w 0 3r e s e a r c hq u e s t i o n s t h ew h o l es t u d ya t t e m p t st oa n s w e rt h r e er e s e a r c hq u e s t i o n st h a t ， w eb e l i e v e ，a r ee s s e n t i a lf o rab e t t e ru n d e r s t a n d i n go ft h eo b j e c tu n d e r i n v e s t i g a t i o n q u e s t i o no n e ：w h a ti st h ee x p l a n a t i o no fr tt h a ts p e c i f i e st op u n i n t e r p r e t a t i o n ? s i n c er ts e r v e sa st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nt o e x p l a i np u n i n t e r p r e t a t i o n ，t h e nt h eu n i q u eo fr ta w a i t si n v e s t i g a t i o n q u e s t i o nt w o ：w h a tt h em e n t a lp r o c e s sd o e st h eh e a r e rg ot h r o u g h i ni n t e r p r e t i n gp u n s ? i ti sa s s u m e dt h a ti n t e r p r e t i n gap u nf o l l o w sg e n e r a ld i r e c t i o n so f h u m a n c o g n i t i o n d u et ot h eu n i q u ec o g n i t i v ef e a t u r e s ，p u ni n t e r p r e t a t i o n p r e s e n t sd i s t i n c t i v ec h a r a c t e r i s t i c s t h e n , i nt h ep r o c e s so fs e e k i n gt h e a n s w e r , r e g u l a r i t i e sa sw e l la sd i s t i n g u i s h e dc o g n i t i v ef e a t u r e sw i l lb e i n v e s t i g a t e df r o mt h ep e r s p e c t i v e o fr t q u e s t i o nt h r e e ：w h a ta r et h em a i no b s t a c l e st op u ni n t e r p r e t a t i o n ? p u n sa r en o ta l w a y su n d e r s t o o dt oaf u l le x t e n t h e a r e r so rr e a d e r s 5 m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n m a y b ep u z z l 吐o v e ni ft h ep u n s t e rm a d ea l le n d e a v o rt oe x p l a i nas i m p l e t h i n g t h e r e f o r e ，o b s t a c l e si np u ni n t e r p r e t a t i o na w a i te x p l o r a t i o ni nt h i s t h e s i s 0 4m e t h o d o l o g ya n dd a t ac o l l e c t i o n b e c a u s et h ep r e s e n ts t u d yi sb a s e do i ld a t aa n a l y s i s ，i ti sd a t a - d r i v e n a n dq u a l i t a t i v e t h ed a t ai n v o l v i n gt h ea p p l i c a t i o n so fp u n sa r ec o l l e c t e d f r o mm a g a z i n e s ，n e w s p a p e r s ，i n t e m e ta n dr e l e v a n tb o o k s 0 5s t r u c t u r a la r r a n g e m e n to ft h et h e s i s t h et h e s i sf a l l si n t of o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n ei s d e v o t e dt ot h el i t e r a t u r er e v i e ww i t hp o r t r a y i n ga g e n e r a lp i c t u r eo fp u ns t u d ya n dp r e s e n t i n gaw o r k i n g d e f i n i t i o no fp u n f o rt h et h e s i s i ta l s od e s c r i b e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fp u n ，r e v i e w s a l l e x i s t e dp r a g m a t i c a p p r o a c h e st ot h es t u d yo fp u n ，a n dt h e nl i s t st h e i r m e r i t sa n dd e f e c t s o nt h i sb a s i s ，i ti sa r g u e dt h a tr e l e v a n c et h e o r y w o r k sb e r e rt h a na n yo t h e rt h e o r i e s c h a p t e rt w oo u t l i n e st h e t h e o r e t i cf r a m e w o r ko ft h ep a p e rf i r s t l y b y i n t r o d u c i n gt h