（人文地理学专业论文）基于产业集群视角的产业布局研究——以咸阳市为例.pdf

摘要 产业集群在多数国家正成为一个重要的政策工具，用于指导区域或国家的产 业布局和经济发展，尤其用于指导中小企业的集群发展及政策创新。作为一种产 业空间组织形式，产业集群是调整产业结构、促进区域经济增长的重要手段和途 径，对经济布局的合理化、优化资源配置、提升区域的竞争优势和实现区域协调 发展具有重要的意义。在国家实施“西部大开发”战略以来，西部地区经济社会 得到了很大发展，然而脆弱的生态环境依旧是经济发展的主要限制因素，进行发 展模式和产业结构及布局调整已成为当务之急，尤其是探求特色产业的发展模 式，实现西部地区经济又好又快发展刻不容缓。因此，如何借鉴东部发达地区发 展经验，运用先进的产业集群理论来制定适合地方特色的经济发展战略和产业政 策，促进产业集群发展，推动产业组织的合理布局和优化，实现欠发达地区经济 的持续健康快速发展迫在眉睫，需要深入的思考和研究。 基于此认识，本文首先对产业集群和产业布局的国内外研究动态进行了归纳 和总结。其次对产业集群与区域经济发展机理进行了分析，得出产业集群具有很 强的竞争优势，产业集群与区域发展是双向互动的关系，形成一个正反馈系统， 表现为良好的区域发展环境促进产业集群的形成和发展，产业集群的发展又进一 步推动区域经济增长和城镇化水平的提高。再次对基于集群视角的产业布局进行 了分析和研究，认为影响产业布局的新区位因素对传统的产业布局理论提出挑 战，作为一种新型的产业布局理论，产业集群理论突破了传统理论的局限，具有 很强的指导性和实用性；国内外产业集群发展的实践证明产业集群是一种有效的 地域空间集聚组织模式，是提升产业竞争优势的重要途径，而工业园区是产业集 群发展的基础平台和有效载体，在一定程度上能够促进产业集群的发展。最后， 以咸阳市为例进行实证研究，对其产业发展现状和发展条件进行定性和定量的分 析评价，提出了“一核、三片区、四轴、六组团、七园区的咸阳市产业布局空 间结构，并提出了促进咸阳市产业集群发展的对策建议；同时对基于产业集群的 工业园区发展进行了分析研究，提出了特色产业园区发展模式和动态发展模型， 并以国家( 咸阳) 显示器件产业园为例，研究了其发展基础和竞争优势，提出了 促进其集群发展的模式和相应的对策建议。 关键词：产业集群产业布局发展工业园区咸阳市 r e s e a r c ho ni n d u s t i yl a y o u tb a s e do ni n d u s t l yc l u s t e rv i e w 叫c a s e s t u d y o f ) ( i a i l y a i l g c 毋 a b s t r a c t h l d u 鼬哆c l u s t e rs 缸a t e g yi s 粕i 1 1 l p o m m tp 0 1 i c yt os u p e r v i s et h ei n d u s 缸yl a y o u t a 1 1 de c o n o m yd e v e l o p m e n ti 1 1d e v e l o p e da 1 1 dd e v e l o p i l l gc o u n t e s p e c i a l l yt oi n ：汀u c t t h es m a l la l l dm e d i 吼e n t e 印r i s e sc l u s t e r s d e v e l o p m e ma n dp o l i c yi 衄o v a t i o n a sa n e ws p a t i a li 1 1 d u s t r i a lo 唱a 1 1 i z a t i o i l ，i 1 1 d u s 仃yc l u s t e ri st h es i g 血f i c a n tm e a s u r ea n d a p p r o a c ht oa 由u s ti n d u s n y s 仃u c t l l r ea n da c c e l e r a t ee c o n o m yg r o w 吐l ，锄dh a v eg r e a t s i 嘶f i c a i l c et 0o 硼j 1 1 i z er e s o u r c ec o n 矗g u r a t i o l l ，p r o m o t er e g i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a i l da c t u a l i z et 1 1 er e 西o n a lh 锄0 1 1 i o u sd e v e l o p m e n t w i m 廿l ei r l l p l e m e n t a t i o no f c 1 1 i n a sw e s t e md e v e l o p m e n t 鼬r a t e g y ，e c o i l o m y 龇1 ds o c i e 够h a v em a ( 1 eg r e a t p r o g r e s si i lw e s t e mr e g i o n h o w e v e r ，t l l e 觎g i l ee c o l o g i c a le n v 的i l l e n ti ss t i n 钍1 e m a i l lf l a c t o rt 1 1 a tr e 嘶c t st l l ee c o n o m yd e v e l o p m e m ，i ti st l l eu 唱e n ta f f a i l st 0m o d u l a t e d e v e l o p m e n tm o d e 锄da d j u s ti n d u s t d r 咖船粕dl a y o u t ，e s p e c i a l l ys e a r c h 南r d e v e l o p m e n tm o d eo fc h a r a c t 面s t i ci 1 1 d u s 幻oh o w t ou s et h ee x p 两e n c eo f e a s t e m d e v e l o p e dr e g i o nf o rr e f e r e n c e ，l l s ea d v 锄c e dc l 嚼e rt l l e o 巧t oc o 硎t u t et h es c i e n t i n c a n dr a t i o n a le c o n 砌cd e v e l o p m e ms t r a t e g ya i l di i l 蛳p o l i c y ，f - a c i l 渤：t em e i 1 1 d l l s 仃yc l 魄rd e v e l o p 】 i l e n t 缸l dp r o m o t en l e 洲o n a ll a y o u t 觚do p t i m i z a t i o no f i i l d u 蛐叮。玛a 1 1 i 刎i o 玛a 1 1 dr e a l i z et h es l l s 劬a b l e ，h e a j t h y 锄dr a p i dd e v e l 哪皿e n to f e c o r l o 如【yi nu n d e r d e v e l o p e dr e 百o n i tr e q u i r e si i l d e p 也r e n e c t i o na n ds t u d yw k c hi s 也ep u r p o s eo f b u i l d i i l gah a n n o i l i o u ss o c i e 锣a 1 1 db e n e f i t sh u l l d r e di n i l l i o n so fp e o p l e b a s e do ns u c hc o 嘶t i o i l ，也ea u 吐1 0 rs e l e c t e d 也i ssu _ 巧e c tt 0m a k ep a p e r f i i 翊y ， n l ea u t h o rc o n c l u d e da n ds u m m a r i z e dt l l ed o m e s t i ca i l di i l t e n l a t i o n a lr e s e a r c hn e n d s a n dc o r r e l a t i i l g 廿1 e o 巧o ni i l d u s 仃yc l u s t e ra i l di n d u s 仃yl a y o u ti l l 也ep 印睨s e c o n d l y ， t l l e 栅a c t i 、r em e d l a n i s mo fi i l d u s t 叮c l u s t e ra n dr e g i o l l a le c o n o 面cd e v e l o p i n e n ti s a n a l y z e d ，e l i c i t e dt l l a ti n d u s 扛yh a s 孕e a tc o m p e t i t i o na d v a n t a g e ，a l l di n d u s t 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d u s n yc l u s t e r ；i n d u s 仃yl a y o u t ； d e v e l o p m e n t ；i n d u s h y p a r k ； x i a ny a n gc 毋 西北大学学位论文知识产权声明书 奉入究令厂解积l 艺人学天r 收集、保存、使州学位论文的规定。 学校钉权侏辫： ：向闼家有父郏j 或机构送交沦文的复印件和l 乜予版。 本人允许沦义被轰阅和储阅。本人授权p l ；i 北火学可以将本学位论文的 全部成郝分内容编入有关数据席进行检索，町以采绷影印、编印或尹3 描镣复制改缫存和汇编本学位沦文。嗣时授权中圜科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收容到l l 【瑶学位论文伞文数搦库或其它 榴天数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学镜沦文镌；者签名：舞生歪之指导教师签名毛蟛 。朋毋年f 月fl jd 峥白薯6 翻 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所璺交豹学缒沦文是本人在镣鄹指静下进行的研究一律及敬褥的研究 成莱据我所知，滁了文中特别加以标注和致谢的她方辨，本论文不包禽其他人岔经 笈袭绒撰写避豹研究成聚，也不包含为获衡两就大学或其它教宵机构的学位绒迁移丽 往用过的材料与我弼曩作的嗣忠对奉研究所徽的任何贡献均已在论文巾份了明确 的说明并袭永谢意。 l 绪论 基于产业集群视角的产业布局研究 以咸阳市为例 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 ( 1 ) 经济全球化的不断发展要求我国西部欠发达地区进行产业发展模式转 变和布局调整 第二次世界大战以来，随着交通运输技术和信息通信技术的迅猛发展以及世 界范围内贸易自由化的成功推进，世界经济一体化不断加快，资本和经济活动的 跨国界转移日益频繁，区域之间的相互依赖性不断提高。特别是2 0 世纪9 0 年代 以来，以信息技术革命为中心的高新技术迅猛发展，缩小了各国和各地的距离， 使世界经济越来越融为整体，经济全球化势不可挡【1 】。 随着经济全球化和区域化的不断深入，世界各国和地区间的经济联系日益加 强，越来越广泛地纳入国际经济发展的轨道。当今世界正在进行大范围的结构调 整，资本流动和产业转移的速度加快，世界产业结构正在向高科技化、服务化的 方向发展，世界产业结构的重心正在向信息产业和知识产业偏移。我国的经济发 展也正处于产业结构调整和体制转型的关键时期，中共十七大再次强调我国要走 一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源得到充分发 挥的新型工业化道路。在国家实施“西部大开发战略以来，西部地区经济社会 得到了很大发展，但薄弱的经济基础和脆弱的生态环境及体制等因素在一定程度 上削弱了大开发的成果。因此，西部地区进行发展模式、产业结构和布局调整已 经成为当务之急。 ( 2 ) 实现东中西区域协调发展是贯彻落实科学发展观和构建和谐社会的内 在要求 改革开放以来，我国国民经济实现了快速发展，然而由于生产方式和社会发 展的相对滞后、传统体制的弊端的暴露以及制度、政策的不完善等，在快速的经 济发展中积累的社会、经济、环境等问题日益严重，导致了严重的区域差异、城 乡失调、生态环境恶化等问题。为了更好地解决以上问题，在中共十六大、十六 届三中全会、十六届四中全会上相继提出了建设全面小康社会、科学发展观、“五 个统筹 及构建社会主义和谐社会等重大思想方针，实现区域协调均衡发展已成 为建设全面小康社会和社会主义和谐社会的重要内容。 改革开放以来，我国东部地区率先解放思想，积极采取“引进来，走出去” 的发展战略，走出了一条具有地方特色的经济发展之路。先后出现了“块状经济 、 “专业镇经济 和以高新技术为中心的科技园区等带动地方经济发展的模式，经 济社会得到了很大发展，人均收入和人民生活水平大幅度提高。2 0 0 6 年，东部 地区人均g d p 已超过3 9 0 0 美元，然而广大西部欠发达地区经济发展还很落后， 人均g d p 尚不足1 5 0 0 美元。在广大的中西部欠发达地区，自然条件相对较差， 生态环境较为脆弱，人地矛盾也是异常突出。在这样的环境下，如何实现经济、 社会、生态环境的协调可持续发展，需要对现有的经济空间布局和发展模式等做 出新的思考。如何借鉴东部地区的发展经验，结合地方特色，推动广大欠发达地 区经济社会的快速发展，实现东、中、西部区域协调发展，己成为贯彻落实科学 发展观的内在要求。 ( 3 ) 国内外发展实践证明产业集群是提升产业竞争优势和区域竞争力的有 效途径 集群是物质世界里存在的一种较为普遍的现象，它以其群体式形态呈现出与 单一个体所不同的特征。针对生物个体间具有的种群和群落特征，生物学认为， “在自然界，没有一个生物个体能够单独存在，它或多或少、直接或间接地依赖 于别的个体【2 1 。与生物系统相类似，经济系统和城市系统等也存在着集群现象【3 】。 就世界范围来看，产业集群是一种较为普遍的现象，不仅出现在技术密集型 部门，而且还包括传统的劳动密集型产业。典型的产业集群发展区域有“第三意 大利( 即意大利中部和东北部地区) 、德国的巴登一符腾堡、法国的欧叶纳克斯、 瑞典的斯迈兰、丹麦的竹特兰、美国的加利福尼亚的硅谷等，其共同特征是存在 着极具活力的专业化中小企业集群，因而使这些地区即便是在全球经济衰退时 期，也保持着经济的平稳增长1 4 】。在我国国内，中小企业集群也有所发展，较为 典型的有：浙江以民营经济为主，依靠当地企业家精神和工商业传统，建立在农 2 村和乡镇工业基础上的特色产业集群；珠江三角洲依靠地缘优势，在“三来一补 模式上发展起来的出口加工产业集群；北京中关村在科技企业家创业基础上出现 的高科技产业集群；等等。这些集群的出现，不仅使中小企业充满生机，同时也 给区域经济社会发展注入了活力【5 1 。 产业集群是经济发展中的一个重要现象，对经济布局的合理化、优化资源配 置、提升区域的竞争优势和实现区域平衡发展具有重要的意义，其专业化分工和 持续创新能力、知识的外溢等优势使其成为经济增长的发动机。自1 9 9 0 年迈克 尔波特( m i c l l a e le p o 向) 的国家竞争优势一书出版后，集群不仅作为一 个理论上的概念，而且在发达国家和发展中国家正成为一个重要的政策工具，尤 其用于指导中小企业的集群发展及政策创新。 国外的实践证明了产业集群在推动区域经济增长和提升区域经济竞争力上 的有效性。我国近年也开始关注产业集群的发展，并进行了实践探索，产业集群 战略得到中央及省、市、区县，甚至乡镇各级政府的高度重视【6 】。广大西部欠发 达地区如何运用集群理论来制定区域经济发展略和产业政策，促进产业组织的合 理布局和优化，实现欠发达地区经济的持续健康快速发展，是惠及数亿人口、构 建和谐社会的目的之所在。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 探索在欠发达地区实施集群创导、培育产业竞争优势的途径 产业集群是一种有效的产业组织形式，具有强大的竞争优势，早已引起国外 学术界和各国政府的高度重视，从2 0 世界9 0 年代开始，美国、英国、德国、西 班牙、意大利等国家就十分重视集群研究，目前发展地方产业集群已成为各国公 共政策的热点。我国关于集群研究起步较晚，到目前为止，国内关于集群的研究 也大多局限在介绍国外的集群研究成果，以及结合东部发达地区的一些集群现象 进行实证研究，对于中西部欠发达地区的集群研究甚少。本文试图在总结国内外 相关研究成果的基础上，选取咸阳市为研究对象，运用产业集群理论对咸阳市的 产业发展进行分析研究，提出产业布局构想和集群发展的对策建议，并对基于产 业集群的工业园区发展模式进行了研究，提出特色工业园区的发展模式和动态发 展模型及相应的对策建议。 ( 2 ) 探索推进欠发达地区工业化进程和区域经济协调发展的有效模式 作为地区产业组织创新的重要形式，产业集群是促进地区产业结构调整、优 化地区产业结构的有效途径和手段，对于各地区产业竞争力的提升和区域协调发 展具有重要意义。我国长三角苏南地区、浙江省和珠三角等地农村工业化进程生 动地证明，以专业镇、开发区、特色工业园区、高新技术开发区等为主要形式的 集群经济，是既符合全球产业发展的集聚趋势又适合我国国情的实施新型工业化 的有效载体。 欠发达地区因经济基础薄弱、生态环境脆弱等条件限制，经济发展普遍比较 落后，工业化和城镇化发展亦远落后于东部发达地区，城乡差距、区域差距亦非 常明显。解决问题的关键是经济发展，即产业发展，而合理的产业布局是实现产 业健康发展的前提。欠发达地区如何借鉴东部发达地区集群经济发展的经验，制 定适合地方特色的经济发展战略，促进产业集群发展，实现经济跨越式发展迫在 眉捷，需要深入的思考和研究。基于产业集群理论的产业布局研究将是我国区域 经济协调发展研究的一种有益尝试，合理的产业布局必将推动咸阳市经济社会的 持续快速健康发展，实现人口、资源、环境的协调可持续发展。 1 2 研究目的与研究方法 1 2 1 研究目的 产业的空间布局与区域经济增长之间关系密切，作为产业空间布局的一种有 效组织形式，产业集群是调整产业结构、促进区域经济增长的重要手段和途径， 是工业化时期经济活动的本质特征。实践证明：一个国家和地区在国际上竞争优 势的关键是产业的竞争优势，而产业的竞争优势主要来源于产业内部彼此相关的 产业集群区。依据产业集群理论进行产业空间布局，形成有效率的产业聚集，培 育新的产业增长点，可以加快推进产业结构调整和优化升级，构建高层次的产业 结构，提升区域产业竞争力，促进区域经济增长【7 】。 纵观我国区域经济发展的历程，特别是改革开放以来，先后出现了许多比较 成功的发展模式，如：“温州模式”、“苏南模式、“珠江三角洲模式 等，在这 诸多模式中，中小企业的发展无疑是成功的关键，产业集群在很大程度上促进了 我国城镇经济的发展【8 】。企业在地理上的集中，因其具有规模经济和范围经济， 会产生明显的集聚效应，有利于集群产业竞争力的提高，从而推动产业集群与区 4 域经济的互动发展。 鉴于此，本文试图在理论分析和总结国内外成功经验的基础上，以咸阳市为 研究对象，研究其特殊条件下的产业发展方向和产业布局问题，并运用产业集群 的相关理论对其产业布局做出分析，并提出基于产业集群视角的产业布局方案， 以期为咸阳市产业布局规划提供借鉴，也为其它地区的经济社会发展提供借鉴。 1 2 2 研究方法 ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合的方法 实证分析是贯穿本文的主要方法，也是本文研究的目的之所在，国内外产业 集群发展经验总结和咸阳市产业布局研究都采用实证研究的手法；同时辅以严谨 的理论分析，对产业集群和产业布局的相关理论和研究进行总结和梳理。 ( 2 ) 定性分析与定量研究相结合的方法 本文在对咸阳市产业发展现状和产业发展方向的分析中，借助相关统计数据 和调查资料，运用定量和定性相结合的方法进行分析研究，以尽量实现分析的可 靠准确和产业方向选择的科学合理。 ( 3 ) 综合分析方法 在咸阳市产业布局研究中，对咸阳市的产业发展现状和影响产业布局的各个 因素进行全面的分析，认清咸阳市产业发展发展现状和主要空间特征，以求做到 “对症下药。以此为基础，运用产业集群理论来指导咸阳市产业布局，提出促 进其集群发展的对策建议，以期为政府部门制定产业布局规划提供依据。 1 3 研究内容与技术路线 1 3 1 研究内容 本文的主要研究内容有： ( 1 ) 产业集群与区域经济发展分析：包括产业集群的特征与类型研究、产 业集群与区域经济互动发展分析。 ( 2 ) 基于集群视角的产业集群与产业布局研究：包括影响产业布局的新区 位因素分析、基于产业集群理论的产业布局研究、国内外产业集群发展的经验与 启示、产业集群与工业园区关系研究。 5 ( 3 ) 实证研究基于产业集群视角的咸阳市产业布局研究：包括咸阳市 产业发展现状与发展条件分析、基于产业集群视角的成阳市产业布局构想、基于 产业集群的工业园区发展模式研究，最后以国家( 咸阳) 显示器件产业园为例， 提出其集群发展的模式和相应的对策建议。 1 3 2 技术路线 理论基石：产业布局和产业集群相关理论 j 切入点：产业集群理论在欠发达地区产业布局中的应用 0 ；丽广l 竺竺 ! 隧幽l 币五磊磊磊磊葫磊翮； ：l - j ： ：i ： 一一一一一蔓一一一一一一一 | 厂一兰兰! 璺翌垦竺里至 ；幽 ： 兰三! 兰竺登兰笙竺兰兰塑里l ； 国内外产业集群发展的经验与启示l ； _ 1 1： 图1 1 研究技术路线图 6 2 相关概念和国内外研究综述 2 1 相关概念 2 1 1 集聚经济 集聚经济是指特定区位各种社会经济因素的集中和彼此次相互作用所带来 的经济收益。按照慰c h a r d s o n ( 1 9 7 3 ) 的划分，集聚经济分为产业集聚经济、社 会集聚经济和家庭集聚经济，三者相互联系和相互影响，其中最基本的是产业集 聚经济，是推动其它两种集聚经济的源动力，一般而言，集聚经济指的是产业集 聚经济【9 1 。胡佛于2 0 世纪3 0 年代将不同来源的规模经济分解为：公司内部的 规模经济，起因于一个点上的公司生产规模的扩大；单个区位上单个产业中所 有公司的地方化经济，起因于该产业在那个区位总产出的扩大；单个区位上所 有产业的所有公司的城市化经济，起因于该区位联系在一起的所有产业总的经济 规模( 人口、收入、产出或财富) 的扩大，其中地方化经济和城市化经济是生产 效率差异的空间来源。因此，集聚经济通常划分为地方化经济和城市化经济【9 】。 2 1 2 产业集群 用产业集群( i i l d u s t r i a lc 1 u s t e r ) 一词对集群现象的分析，首先出现于波特1 9 9 0 年国家竞争优势一书。此后在各国研究文献以及有关集群战略的一些会议和 政府文件中，对“产业集群采用了多种称谓，例如“地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e r o f e n t e 唧s e s ) ”、“地方生产系统( 1 0 c a lp r o d u c t i o ns y s t 锄) 一、“区域集群( r e g i o n a l c l u s t e r ) 、 “产业区( i i l d u s t r i md i 矧c t ) 等，有的术语还延伸到“地方创新 环境( 1 0 咖i n i l o v a ：c i o ni i l i l i e u ) 一、“区域创新系统( r e 西o n a li 加o v 撕o n 洲锄) 等。1 5 】不同学科对集群现象关注的侧重点不同，但是集群的含义是大同小异，都 从不同的侧面反映了产业集群的地理特征、产业联系特征、经济外部性特征、社 会文化特征等。目前，对于产业集群概念，得到众多学者们公认的有两种【1 0 1 ： 一是j a n 啪，r 0 e l a l l d t ，a n dp i l l ld e nh e 哟g ( 1 9 9 8 ) 等学者从集群形成的动 机和功能( 即组织学习和知识创新效应) 出发，将集群定义为“为获取新的和互 补的技术、从互补资产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易 7 成本、克服( 或构筑) 市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新分险，相互依赖 性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 包括大学、科研机构和工程 设计公司) 、中介机构( 包括经济人和咨询顾问) 和客户通过增值链互相联系形 成的网络 。 二是波特( p o 衄，1 9 9 8 ) 从集群的地理聚集特征出发，以价值链为联系内 容，将集群定义为：产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定领域内互相联系 的、在地理位置上集中的公司和机构集合，产业集群包括批对竞争起重要作用 的、相互联系的产业和其它实体。包括零部件、机器和服务等专业化投入的供应 商和专业化实施的提供者等，集群还经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面 扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司【1 1 】。 2 1 3 中小企业集群 罗森弗德( i b s e n f e l d ) 认为：中小企业集群是相似的或互补的众多中小企业 在一定地理范围内聚集，有着通畅的销售渠道、积极的交流与对话、共享社会关 系网络、劳动力市场和服务、共享市场机会和共担风险【1 2 1 。我国学者仇保兴对 中小企业集群也进行了定义，具体包括：由一群彼此独立但相互之间又有特定 关系的中小企业组成；在这一特定关系中隐含着专业化分工和协作的现象，其 协作即为集群问的互动行为；这类互动行为包括中小企业间的交换和适应； 交换行为的功能是为了有效的获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技术 的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持而及时解决成员问的 不一致和环境的不确定性，同时，适应也意味着集聚组织结构具有一定的可塑性， 即有动态化的特点；集群中存在企业间的互补与竞争关系；中小企业间所形 成的长期关系无需用契约来维持，而以“信任和承诺等人文因素来维持集群的 运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优势。1 1 3 】另外，国外学 者罗纳德( t h e 0 j a r o l a l l d ) 【1 4 1 、朴杉沃( p a r k ) 【4 】、大陆学者芮明杰【1 5 】、符正 平【1 6 1 、台湾学者吴思华1 7 1 、赖士葆等人从企业间联系、社会文化网络等不同 侧面进行了定义。 归纳现有的文献，虽然不同的学者对中小企业集群有不同的定义，但是有其 共同之处：强调企业间的相互关联关系，中小企业集群是众多的相互关联的中 小企业在一定地理范围的聚集；强调企业间的专业化协作与共享；普遍强调 8 社会关系网络对中小企业集群的作用。根据文献总结与归纳，作者认为中小企业 集群是指：一组相互关联的中小企业和相关机构基于专业化的协作和信息共享在 一定地理范围内集中而形成的聚集体，集群内的企业在生产和经营上紧密联系， 相互之间信守承诺、彼此信任，共享基础设施和配套的服务，共享市场机会和共 担风险。 2 1 4 集群创导 集群创导( c l 戚e r “t i a t i v e ) 是一种新型的区域发展战略，涉及集群企业、 政府和研究团体，通过特定的政策机制为企业萌芽创造良好环境，激励企业产生， 带动地区经济发展，增强区域竞争力【1 9 1 。2 0 0 3 年，厄尔扬瑟尔文和约兰林德奎 斯特等人基于“全球集群创导调查和一系列案例的研究，在其集群创导绿皮 书中指出：集群创导是一种有组织的工作，旨在促进区域内集群的成长和提升 集群竞争力【2 0 】。其主要作用表现在：有针对性地培育集群和提高集群的竞争力； 促进集群企业联网，通过分工合作以形成溢出效应；形成政府、产业界、学术界 的“三螺旋的伙伴关系【2 1 1 。集群创导在许多国家已成为一种政策工具，是地 区政策、产业政策和创新政策等传统政策的外延，其目的是通过营造良好的环境， 促进中小企业的茁壮成长。一些发达国家和地区在上世纪八、九十年代就开始了 集群创导，发展中国家目前尚处于起步阶段f 1 9 】。 2 1 5 产业布局 产业布局是产业结构在地域空间上的投影【2 2 1 ，是产业在一定地域空间上的 分布与组合，也就是说是企业组织、生产要素和生产能力在地域空间上的分布情 况。产业布局是静态与动态的协同，在静态上看是指形成产业的各部门、各要素 和各环节在空间上的分布态势和地域上的组合模型；而在动态上产业空间布局则 表现为各种资源、各生产要素、甚至各产业和各企业，为选择最佳区位而形成的 在空间地域上的流动、转移或重新组合的配置与再配置过程。产业布局是一个涉 及多层次、多行业、受多种因素影响的具有全局性和长远性的国民经济建设战略 部署；是人类运用产业空间分布规律和区域经济发展需要从事社会生产和经济活 动的地域体现。合理的产业布局有利于促进分工和加强经济协作；有利于发挥各 地区资源的比较优势和绝对优势，合理充分地利用各地资源，提高各地区资源综 合利用效率和经济效益，促进各地区经济社会的协调发展，有利于取得良好的社 9 会、环境和生态效益；有利于产业结构的调整和优化升级，促进整个国民经济的 协调、持续、快速发展【2 3 1 。 2 2 国内外研究综述 2 2 1 国外研究综述 ( 1 ) 关于产业布局研究的主要理论 1 ) 区位理论 产业布局的研究起源于早期的区位论，主要代表人物有杜能、韦伯等人。1 9 2 6 年德国经济学家杜能出版了孤立国对农业及国民经济之关系一书，提出了农 业区位的理论模式。揭示了即使在同样的自然条件下，也能够出现农业的空间分 异，源于生产区位与消费区位之间的距离，致使各种农业生产方式在空间上呈现 出同心圆结构。1 9 0 9 年，德国经济学家韦伯出版了工业区位论：区位的纯理 论一书，从而创立了工业区位论，1 9 1 4 年又发表工业区位理论：区位的一 般理论及资本主义的理论，对工业区位问题和资本主义国家人口集聚进行了综 合分析。他的工业区位论认为：工业布局主要受到运费、劳动费和凝聚力三方面 因素的影响，其中运费是对工业布局起决定作用的因素。在他看来，工业区位选 址时，应尽量降低生产成本，尤其要把运输费用降到最低程度。韦伯的工业区位 论是经济区位理论的重要基石之一，对西方区位理论研究中起了奠基作用，但是 仍存在局限和缺陷。1 9 3 3 年，德国地理学家克里斯塔勒发表了德国南部的中 心地关于具有城市职能聚落的分布与发展规律的经济地理学研究一书，提 出了中心地理论，成了区位理论的重要组成部分。克氏的中心地理论发挥了地理 学的地域性和综合性等特点和优点，从市场区位的角度论证了产业布局。德国经 济学家廖什博采各家之长，形成了独具特点的思想理论体系，于1 9 4 0 年发表著 作区位经济学一书，他从利润原则并同工业产品销售范围联系在一起进行考 察，提出需求圆锥体与市场区、市场的网络组织等构想，建立以垄断资本的竞争 代替韦伯的自由竞争，以市场区域中心地决定的区位理论体系。另外，帕兰德、 费特等人，也从不同角度提出了各自的区位理论。【捌【2 4 】f 2 5 】 二次世界大战以后，人类社会生产方式发生了巨大的变化，城市化和工业化 几乎冲击了所有的国家，极大地改变了旧的社会经济空间结构和生活环境，也产 l o 生了一系列亟待解决的区域经济问题。在这样的情况下，区位理论有了很大发展， 逐步形成了有别于传统区位理论的空间理论与方法，即现代区位理论。概括起来 主要有五大学派，分别是：成本市场学派、行为学派、社会学派、历史学派、 计量学派。现代区位理论不论是在研究内容、研究对象，还是在研究视角、研究 方法上都不同于传统的古典区位论，他们科学地回答和解决了国家范围、区域范 围内的出现的重大问题【2 6 】。 表1 1 现代区位论研究学派 注：根据唐百川的地方政府竞争行为下的软件产业布局研究和宋家泰等的论地理学现代区位研究 整理而成 前苏联学者对工业布局的研究，无论在理论上，还是在方法上均颇有建树。 在国家建设和发展中，地理学者和其他学者共同参与了经济区划、工业基地组建 等工作，在长期的实践过程中逐渐形成了两个不同的学派区域学派( 代表人 物为巴朗斯基、萨乌什金等) 和部门学派( 代表人物为弗根、瓦秀金等) ，两者 研究的侧重点和特色都不同。二战后，随着实践领域的扩大和加深，以及国家交 往的增加，前苏联经济地理学理论和方法研究又有了很大的进展，两派逐渐相互 渗透协作圈。前苏联学者关于产业布局的研究受计划经济体制的影响，其产业 布局理论体系是以马克思、恩格斯、列宁的有关论述为理论依据的，而这些论述 多为对资本主义生产分布规律的革命性批判过程中形成的规范性判断或对未来 社会经济形态的设想【2 7 1 ，不注重利润、市场和价格的作用，极端侧重自然资源 和自然条件对工业布局的影响分析。 2 ) 增长极理论 该理论由法国经济学家弗朗索瓦普劳克斯( f 啪c o i sp e 仃0 u ) 【) 于2 0 世纪 5 0 年代提出，打破了古典经济学家均衡发展观点，指出现实世界中经济要素的 作用是在非均衡的条件下发生的。后来经布德维尔把增长极与城镇联系起来，增 长极就是“具有推动性的主导产业和创新行业及其关联产业在地理空间上集聚而 形成的经济中心 。增长极理论认为在进行产业布局时，首先要尽可能把有限的 资源集中配置到发展潜力大、经济效益好的主导产业上，不断培育产业发展中的 增长极，强化增长极的实力，主导产业通过产业关联，包括前向联系、后向联系、 旁侧联系等产生扩散效应，带动相关产业的发展。在产业发展方面，增长极通过 与周围地区的经济技术联系而成为区域产业发展的组织核心，在空间上，增长极 通过与周围地区的空间关系而成为支配经济活动空间分布与组合的重心。 3 ) 地域生产综合体理论 地域生产综合体( t e n 血o r i a lp r o d u 嘶o nc o m p l e x ) 理论是前苏联的一些学者提 出的，是计划经济时期的产物，在前苏联的社会主义建设时期得到高度重视大量 应用【2 8 1 。1 9 4 1 年科洛索夫斯基对地域生产综合体( t e r r i t 嘶a lp r o d u “o nc0 _ ；n p l e x ) 进行了全面论述，将其界定为：“在一个工业点或一个完整的地区内，根据地区 的自然条件、运输条件和经济地理位置，恰当地( 有计划地) 安置各企业，从而 获得特定的经济效果，这样的一种各企业间的经济结合就称为生产综合体。一闱 同时h h 涅克拉索夫也对生产综合体作了诠释，他认为：生产综合体是在国家 一定地区的自然资源和劳动资源的基础上发展的专业化部门的空间结合，它具有 统一的生产性和非生产性基础设施、共同的建筑基地和动力基地，是某个或几个 专业化部门的企业跟生产性和社会性基础设施之间的一种卓有成效的结合【2 9 】。 从概念可以看出，地域生产综合体的特征主要有：企业之间彼此联系、相互 协作：地域生产综合体与区域的条件相适应；地域生产综合体具有层次结构【3 0 1 。 实际上地域生产综合体就是一种典型的产业集聚，集聚的核心是专门化企业，围 绕着专门化企业引入关联类企业( 与专门化企业有前后向联系的企业) 、依附类 1 2 企业( 利用专门化企业的废料进行生产的企业) 以及所有企业生产所需的基础设 施。地域生产综合体的根本思想是区域生产专业化分工和综合发展相结合，专业 化部门的确立主要根据各地区的自然资源特点，因此地域经济综合体也对区位有 着特定的要求。综合体的建设完全是由国家投资建成的，自上而下形成集聚的特 征更为明显【3 1 1 。由此看来，地域生产综合体与目前国家规划建设的高新技术开 发区比较相像。 此外，对产业布局影响较大的理论还有缪尔达尔赫希曼的非均衡增长理 论，他们认为劳动和资本要素都会从欠发达地区流向发达地区，回流效应( 涓流 效应) 总是大于扩散效应( 极化效应) ，因此区域差异在市场力量作用下会不断 增大，也就是所谓的“循环累积因果理论；威廉姆斯的倒“u 型啦线理论认 为随着国家经济发展，区域间增长差异呈倒“u 型，即在国家经济发展的初级 阶段随着总体经济增长，区域差异逐渐扩大，然后区域差异保持稳定，但当经济 进入成熟增长阶段后，区域差异随着总体经济增长而逐渐下降。【3 2 】 ( 2 ) 关于产业集群研究的主要理论 从1 9 世纪末马歇尔提出的外部经济和内部经济的集群理论开始，伴随着集群 的发生和发展，经济学、经济地理学、管理学和社会学等分别从不同的研究角度 出发对产业集群进行了深入的研究。 1 ) 外部经济理论 早在1 9 世纪末，英国经济学者阿尔弗雷德马歇尔就提出了以外部经济与规 模经济为聚集动因的企业集群理论。在经济学原理一书中，他将相关部门的 企业在特定地区形成的集群称