（管理科学与工程专业论文）辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 在振兴东北老工业基地的过程中，要注重统筹人与自然的和谐发展。要达到 这一要求，必须进行绿色技术创新这是因为绿色技术顺应生态规律的要求，它 的发展符合生态学原理和生态经济规律，它强调经济系统和生态系统的和谐。制 定绿色技术创新战略，能有效地指导振兴辽宁老工业基地中的科技和经济活动。 论文首先探讨了选题的背号与研究意义，接着从绿色技术创新的内涵及其特 征、绿色技术创新的模式与机制、绿色技术创新实施主体问相互作用、产业结构 转型与绿色技术创新的互动关系这几个方面对绿色技术创新进行了理论研究，然 后在分析了辽宁绿色技术创新战略环境的基础上，给出了辽宁绿色技术创新战略 的指导思想与基本原则、战略目标和基本内容等战略框架，提出了实施制度创新 和组织创新以及进行绿色技术创新的模式选择对策 关键词：辽宁老工业基地；绿色技术创新；模式与机制；产业结构转型；战略环 境；制度创新；组织创新；模式选择 辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略 g r e e n t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s t r a t a g e m a b o u t l i a o n i n g i n d u s t r y b a s e a b s t r a c t w es h o u l dp a ya t t e n t i o nt ot h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h em a na n dt h en a t u r e d u r i n gr e b u i l d i n gl i a o n i n gi n d u s t r y b a s e w es h o u l d c a r f yt h r o u g h t h e g r e e nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns ot h a tw ec a l la c h i e v et h ep u r p o s e t h eg r e e nt e c h n o l o g yc o n f o r m st h ez o o l o g yl a w s r e q u e s t ，i t sd e v e l o p m e n ta c c o r d sw i mt h ee c o l o g yp r i n c i p l e a n dz o o l o g ye c o n o m i c s ，a n di t e m p h a s i z e st h eh a r m o n y b e t w e e nt h ee c o n o m y s y s t e ma u dt h ez o o l o g ys y s t e m t h ee s t a b l i s h m e n t o ft h eg r e e nt e c h n o l o g yi n b o v a t i o ns t r a t a g e mc a ne f f i c i e n t l yd i r e c tt h es c i e n c e ，t e c h n o l o g ya n d e c o n o m y a c t i v i t i e so f t h el i a n n i n gi n d u s t r yb a s e a tf a s t ，t h et h e s i sd i s c u s s e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c ea b o u tt h eq u e s t i o n s e c o n d l y , t h et h e s i ss t u d i e st h et h e o r yo f t h eg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf r o mi t sm e a n i n g sa n dc h a r a c t e r s ， p a t t e r n sa n dm e c h a n i s m s ，m a p l e m e n t a r ya g e n t s m u m a le f f e c t s ，t h ec o n n e c t i o nb e t w e e n i ta n dt h e t r a n s f o r m a t i o no ft h ei n d u s t r i a lf t a f u et ot h ee f f e c t so ft h e g o v e r n m e n t s t h i r d l y , t h et h e s i s a n a l y s e st h es t r a t e g i c e n v i r o n m e n to ft h el i a o n i n gg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f o u r t h l y , t h e t h e s i ss u g g e s t st h eb a s i sf r a m e w o r ka b o u tt h el i a o n i u gg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t a g e m ，i t c o n s i s t so ft h ed i r e c t i o ni d e a ，b a s i sp r i n c i p l e ，s t r a t e g i ca i ma n db a s i sc o u t e n t ，f i n a l l y ，t h et h e s i s p r e s e n t st h ec o u n t e r m e a s u r e s ，s u c ha ss y s t e mi n n o v a t i o n ，o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o na n dc h o i c eo f t h ep a t t e m k e y w o r d s ：l i a o n i n gi n d u s t r yb a s e ；g r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；p a t t e r n a n d m e c h a n i s m ； t r a n s f o r m a t i o no ft h e i n d u s t r i a l ；s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t ；s y s t e mi n n o v a t i o n ； o r g a n i z a t i o nr e n o v a t i o n ；c h o i c eo f t h ep a t t e r n 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得大连理工大学或其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的贡献均己在论文中做了明确的说明 并表示了谢意。 作者签名：日期：础三 辽宁老工业基地申的绿色技术创新战略 1绪论 1 1 选题的背景和研究意义 1 1 1 选题的背景 随着环境污染、资源耗竭和人口激增等问题愈演愈激烈，人类社会所面临 的环境、资源和人口协调发展的难题也越来越突出。各界人士普遍认为要解决 这一问题，必须建立一种可持续发展的模式。其中，大力推广绿色技术，实施 绿色技术创新成为专家和学者以及企业和政府公认的实现可持续发展的有效途 径。 在振兴东北老工业基地的过程中统筹人与自然和谐发展，是党的十六届三 中全会审议通过的“中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决议” 中的一项重要基本要求。辽宁作为中国的重工业基地，工业物资消耗大大高于 全国平均水平，废气废水排放量大，城市污染严重，水资源短缺，水土流失情 况严重，生态环境脆弱，人口生存的空间和经济发展的空间越来越小。辽宁的 环境污染己成为制约其可持续发展的最大威胁。振兴辽宁老工业基地，不能走 过度消耗资源、严重污染环境、破坏生态平衡的发展道路，这样的发展不仅不 能持久，而且会给我们的子孙后代带来难以解决的问题，必须在振兴辽宁老工 业基地的过程中保护好生态环境。因此，在振兴辽宁老工业基地的过程中，必 须制定绿色技术创新战略，大力推进符合生态规律和经济规律、节约资源和能 源，消除和减轻生态环境污染和破坏、对生态负效应最小的“无公害化”或者 “少公害化”的技术、工艺和产品。 1 1 2 本课题研究的意义 我国人口众多，工业整体水平落后，能耗高，经济效率低，导致资源和环 境面临着巨大的压力。通过实施绿色技术创新能实现我国经济发展模式由粗放 型向集约型的转变，节约资源，减轻环境压力。我国加入了w t o 后面f 临一些 发达国家的“绿色壁垒”，通过绿色技术创新的实施可以冲破这些壁垒，拓宽 国际市场，增强国际竞争力。因此，在发展经济的过程中，大力提倡绿色技术 创新，实施绿色技术创新战略，可以避免走西方发达国家“先发展，后治理” 的弯路，协调经济、社会和环境的发展。 辽宁老 - 业基地中的绿色技术创新战略站在实现辽宁经济、社会和生态环 境协调发展的高度，围绕走新兴工业化道路，全面提升和优化第二产业，全面 推进工业结构优化提升这一振兴辽宁老工业基地的主要任务，以着眼长远，立 大连理工大学预士学位论文 足当前为基本原则，以理论研究观点创新带动实践对策创新，以区域传统产业 结构的转型、提高与绿色技术创新活动互动关系的理论研究为依据，从振兴辽 宁老工业基地的战略环境和现状分析入手，力图找到辽宁绿色技术创新的突破 口，确定辽宁绿色技术创新战略的基本框架和对策，为有效指导振兴辽宁老工 业基地中的技术创新实践活动提供借鉴和参考。 国内外目前对绿色技术创新的研究，主要集中在宏观( 全球或国家) 层次 和微观( 企业) 层次研究上，而中观( 区域) 层次研究比较少。本文在探讨振 兴辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略问题上，从中观层次上揭示传统产业 结构的转型、提高与绿色技术创新的互动关系，丰富和发展原有的绿色技术创 新理论，探索具有辽宁特色的绿色技术创新的机制与模式，为实旌辽宁绿色技 术创新战略提供理论依据。 1 2 国内外研究现状及述评 对绿色技术创新的研究，最早可追朔到2 0 世纪6 0 年代。1 9 6 2 年，美国海 洋生物学家雷切尔卡逊“寂静的春天”一书的问世，标志着绿色意识开始萌芽。 当时，由于经济高速发展导致的环境问题日益突出，引起了经济学家对环境资 源价值的研究。同时，经济发展导致的环境公害也引起了西方一些发达国家的 重视，因此，政府推出末端技术的创新与发展来保护环境，由此引发了对绿色 技术创新的研究。此后，在7 0 年代末推出无废工艺来合理利用资源，8 0 年代 推出废物最少化技术以此达到污染零排放的目的，在9 0 年代初推出清洁技术及 污染预防技术来节约原材料，从源头上削减污染排放量。 从国外的研究情况看，绿色技术创新的研究与环境保护活动紧密联系在一 起，参与研究的国家主要是以美国为代表的发达国家，研究的动因主要是源于 现代工业的高速发展造成的环境污染引起了普遍的社会关注，使人们不得不从 技术这一视角反思造成这一结果的原因和解决这一问题的技术途径。因此，国 外的绿色技术创新经历了从2 0 世纪6 0 年代的“治”理环境污染到9 0 年代初的 “防”止环境污染的发展历程。到了2 0 世纪9 0 年代，随着可持续发展的建 立，绿色技术创新的研究被纳入到可持续发展的框架。探讨面向可持续发展的 科学技术成为国际学术界和产业界近三年的热点，在这些热点问题的研究中， 绿色r & d 活动、绿色技术进步成为重点话题之一。其研究成果大多发表在一些 大型国际会议如可持续发展高峰会、国际科学技术年会和专题讨论会以及一些 如h t t p ：s u s t a i n a b i l i t y s c i e n c e o r g 等的专业网站上。 辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略 我国对绿色技术创新的研究始2 0 世纪9 0 年代。1 9 9 5 年，王伟强和盛敏之 对我国绿色技术创新进行了实证研究，分析了影响我国绿色技术创新与扩散的 因素，王晓光、陈劲、张庆普等学者在接下来的几年当中对此问题进行了进一 步的研究。1 9 9 8 年，杨发明、吕燕、许庆瑞等研究了企业绿色技术创新及其组 合激励、企业可持续发展战略、基于信息过程的绿色技术创新过程模式等问 题。此后，一些学者微观层次上( 针对企业) 对绿色技术创新进行了较深入的 研究，郑贵华在1 9 9 9 年探讨了绿色技术创新对提高企业竞争力的意义，2 0 0 1 年焦长勇从科技推动、市场拉动、行政促动和内部驱动等方面研究了企业绿色 技术创新机制，张庆普提出了推进我国绿色技术创新的主要对策和措施，2 0 0 3 年司林胜提出构建企业绿色营销系统，并作了绩效评价。此外，在宏观管理层 面上，一些学者也进行了有益的探索，陈劲在1 9 9 8 年首先提出构建国家绿色技 术创新系统的设想，在2 0 0 1 年他又对绿色技术创新审计指标测度方法进行了研 究，并且在2 0 0 2 年进行了实证研究。俞国平于2 0 0 2 年分析了绿色技术创新制 度障碍，在此基础上于2 0 0 2 年提出制度创新是建立绿色技术创新的关键的观 点。2 0 0 2 年，钟晖、王建锋、龚建立、王飞绒等探讨了政府在绿色技术创新中 的作用。特别地，在2 0 0 1 年，吴易明通过分析传统产业和传统发展模式中的问 题，阐述了绿色技术创新是对传统产业改造的必由之路的理论观点，雷思友和 王兆峰分析了我国发展绿色产业面临的一些困难，提出了一些相应的对策。 纵观国内外有关绿色技术创新研究，主要围绕以下问题展开：绿色技术创 新的重要性及必要性；绿色技术创新的机制与模式；绿色技术创新的组织与管 理；绿色技术创新与可持续发展的互动关系；绿色技术创新的国际合作等。参 加研究的既有各个国家和政府参与的实体组织，也有借助互连网而形成的虚拟 科技组织。目前这些研究无论是在深度上还是在广度上较前几年相比都有了较 大进展，不过，也存在许多问题，这些问题主要表现为：基础理论研究较多， 应用研究较少；规范性研究多，实证性研究少，定性研究多，定量研究少；宏 观( 全球或国家) 层次和微观( 企业) 层次研究多，中观( 区域) 层次研究 少，而且从总体上表现为研究比较零散，缺乏必要的理论梳理和概括。尤其类 似本选题的研究几乎没有。 随着可持续发展越来越受到各国政府和企业的重视，绿色技术创新的研究 将渗透到各个行业，各个领域，各个层面，研究的深度和广度将进一步拓展， 如对促进绿色技术创新的制度创新研究、区域绿色技术创新研究等。 大连理工大学硕士学位论文 1 3 研究的方法及技术路线 在本文的研究中，将采用规范研究、实证研究和定性研究相结合的方法。 本文将对辽宁绿色技术创新战略的理论依据进行规范研究，具体涉及到绿色技 术创新的模式、机制、实施主体及产业结构转型与绿色技术创新的互动关系等 内容，将对辽宁绿色技术创新现状进行实证研究和定型研究，技术路线图如图 1 1 所示。 规范研究 实证研究 【辽宁绿色技术创新战略的基本框架 1 l l 促进辽宁实施绿色技术创新的对策 l 图1 1 研究方法及技术路线 f i g 1 1 r e s e a r c hm e a n sa n d t e c h n o l o g yw a y 4 定性研究 辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略 2 绿色技术创新战略的理论依据 2 1 绿色技术创新的内涵及其特征 基于经济学家熊彼特对“技术创新”的阐述，一般认为绿色技术创新应理 解为“绿色技术+ 创新”。所以，我们对绿色技术创新的内涵及特征沿着绿色技 术、绿色技术创新的逻辑顺序进行阐述。 2 1 1 绿色技术的内涵及其特征 绿色技术的出现最早可追溯到2 0 世纪6 0 年代，不过，直到1 9 9 4 年e 布劳 恩和d 威尔德才首先提出了环境友善技术( e n v i r o n m e n t a ls o u n dt e c h n o l o g y ) 的概念，并以此涵盖了几乎所有与环境有关的技术，也有学者称之为绿色技术 ( g r e e nt e c h n o l o g y ) 。什么是绿色技术? 它又哪几种类型? 具备哪些特征? 国 内外学者对绿色技术的概念，主要有以下几种看法： 绿色技术是一种节约资源，避免或减少环境污染的技术，它从根本上 改变了物质流的过程，实现了原材料和废弃物的再循环利用( k r a b b e ，1 9 9 2 ) 。 绿色技术从本质上看是一种减少( 或增加) 人们在生产消费过程中产 生的由生态环境传递的外部非经济性( 或经济性) 的技术( 杨发明，1 9 9 9 ) 。 从经济学意义上讲，从短期看，绿色技术是使生命周期总的外部成本 最小化的技术：从长期看，绿色技术是使生命周期总成本最小化的技术，即其 最终目的是实现产品生命周期内，内部成本与外部成本总和最少化的技术( 许 庆瑞，1 9 9 9 ) 。 一所谓绿色技术，是减少环境污染或减少原材料及自然资源使用的技 术、工艺或产品的总称( 毕克新，2 0 0 0 ) 。 一一绿色技术即同时减少生产或消费内外部边际费用的技术( 袁凌， 2 0 0 0 ) 。 绿色技术是以保护人体健康和人类赖以生存的环境，促进经济可持续 发展为核心的所有生产技术活动的总称( 席德立) 。 一一绿色技术是指遵循生态原理和生态经济规律，节约资源和能源，避 免、消除或减轻生态环境污染和破坏，生态负效应最小的“无公害化”和“少 公害化”的技术、工艺和产品的总称( 张庆普，2 0 0 1 ) 。 从不同的角度出发，可对绿色技术进行不同的分类。 一一杨发明( 1 9 9 8 ) 根据绿色技术对环境的不同作用，将其分为三个层 次：末端治理技术( e n do f p i p e ) ；清洁工艺技术( c l e a n e r p r o c e s s ) ；绿色产品 大连理工大学硕士学位论文 ( g r e e np r o d u c t ) 。末端治理技术是通过对废弃物的分离、处理等手段来减少废 弃物污染的技术，清洁工艺指在生产过程中采用先进的工艺与减少污染产生的 技术，绿色产品是指产品的消费过程不会给环境带来危害，这三类技术的内在 特性存在较大的差异。 席德立认为绿色技术就是清洁生产技术，因此他将绿色技术分为清洁 能源技术、清洁工艺技术和清洁产出技术三大类。 钟书华( 2 0 0 2 ) 认为绿色技术是所有环境知识、能力和物资手段构成 系统的总和，它包括清洁生产技术、治理污染技术和改善生态技术。 俞国平( 2 0 0 2 ) 认为广义的绿色技术包括环境污染的治理技术、有利 于减少环境污染和节省资源的工艺技术及有利于人类建康、减少污染、节省资 源的产品设计，另外，还包括于此相关的管理。 从以上不难看出，绿色技术顺应生态规律的要求，它的使用不会或很少造 成环境污染和生态破坏，能保护人体的健康；它以安全的、用之不竭的能源和 原材料为基础，它的发展符合生态学原理和生态经济规律，强调经济系统和生 态系统的和谐；它高效地回收利用废旧物资和副产品，保持资源和能源的不断 循环。总的说来，绿色技术是一种对环境友好、节约资源、节约能源以及减少 污染的可以持续利用的技术。 2 1 2 绿色技术创新的内涵及其特征 对绿色技术创新的概念，也有很多不同的看法。 一一绿色技术创新是降低产品生命周期总成本的技术创新( 许庆瑞， 1 9 9 9 ) 。 一一针对环境保护目的的管理创新和技术创新统称为绿色技术创新( 钟 晖，2 0 0 0 ) 。 绿色技术创新是绿色技术从思想形成到产品推向市场的全过程( 焦长 勇，2 0 0 1 ) 。 绿色技术创新是指创新主体以可持续发展为价值取向，采用系统科学 方法开发新的科学技术管理手段，促进人与自然协调发展，推动经济、社会和 生态效益增长，实现技术、经济、社会、自然可持续发展的过程( 李平， 2 0 0 2 ) 。 绿色技术创新是以可持续发展为根本目标，既追求经济效益又追求社 会效益，创新主体多元化、成果扩散低成本化和公益化的技术创新( 万伦来， 2 0 0 3 ) 辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略 同样，从不同的角度出发，可对绿色技术创新进行不同的分类。 钟晖( 2 0 0 0 ) 将绿色技术创新分为绿色产品创新和绿色工艺创新两大 类。 袁凌等( 2 0 0 0 ) 将绿色技术创新分为清洁生产技术创新和绿色产品开 发技术创新两类，而且这两者存在密切联系，前者是后者的基础和前提，后者 体现了前者的市场需求。 李平( 2 0 0 0 ) 将绿色技术创新的类型进一步细化。他认为将绿色技术 创新分为清洁生产技术创新和绿色产品开发技术创新只是从创新领域进行了分 类，还可以从创新对象和创新模式来进行分类。根据创新对象不同，可将绿色 技术创新分为绿色技术开发和绿色技术改造，其中绿色技术改造比较适合发展 中国家。根据刨新模式来分，可将绿色技术创新分为首创模式、追随模式和孵 化器模式，其中追随模式较适合中小主体。 龚建立等( 2 0 0 2 ) 将绿色技术创新按创新对象的不同分为以清洁生产 为主的工艺创新和以末端治理为辅的设备创新两大类，其中工艺创新是中小企 业实现可持续发展的关键。 显然，绿色技术创新是建立在绿色技术发明基础之上的，它是以提高生态 经济效益和可持续发展为根本目的的，在改善生态环境的同时，既提高社会效 益，又能获得经济效益。它需要较高的资金投入，风险比一般的技术创新高。 其创新主体多元化，除企业之外，还包括各级政府和社会机构。 2 2 绿色技术创新的模式与机制研究 2 2 1 绿色技术创新的模式研究 根据研究层面的不同，可将绿色技术创新的模式分为政府政策驱动模式 ( 宏观) 、区域生态工业园区模式( 中观) 和企业绿色技术创新模式( 微 观) ，其中企业绿色技术创新模式包括二次创新、合作创新和完全自主创新三 种模式。 一、政府政策驱动模式 政府政策驱动模式是指由政府制定一系列的战略规划和各种坏境法律法规 政策，从宏观上引导企业及其它科研机构进行绿色技术创新，当前很多国家的 绿色技术创新模式都属于这种模式。 大连理丁大学硕士学位论文 1 美国和欧盟的政府政策驱动模式 美国的绿色技术市场是一种市场需求拉动式创新，绿色市场在很大程度上 由政府控制，是一种政府全程驱动模式。这种模式主要有以下三个特点： 首先，政府的战略计划通过市场，牵引绿色技术刨新。为了实现其战略目 标，美国政府制定了一系列的环境政策，如联邦政府的环境技术政策、财政支 持政策、加速商业化政策等，为绿色技术创新主体创造了大量的市场需求。 其次，环境法律法规强制驱动绿色技术创新。2 0 世纪7 0 年代以来，美国 国会通过了2 6 部环境法律，涉及水环境、大气污染、废物管理等方面，每部法 律都对污染者和公共机构应采取的行动有严格的法律要求。 最后，加强与工业界的合作，弥补投资者的短期利益和国家长远利益之间 的脱节，帮助企业为迎接未来全球绿色技术市场的挑战做好准备。如美国环保 局与全国湿法清洗行业合作的共识计划，开发出了新的湿法清洗剂技术，用来 替代含氯化合物清洗剂。1 2 2 】 在政府政策驱动模式下，美国的绿色技术市场由政府控制，环境法律法规 在很大程度上决定了绿色技术和绿色产品的市场需求，因而创新主体获得的风 险小，而且生产成本低，创新成果一般都具有很高的商业价值，能提高创新主 体的生产效率和竞争地位。不过，这种模式也存在一些弊端。因为在这种模式 下，市场是由政府控制的，创新主体一般缺乏长期研发计划，只能根据当前的 政策制定短期计划，这样的绿色技术创新表现出一种“应时”的倾向。 除美国以外，欧盟在环境法规政策制定上也起步较早，比较好地引导了欧 盟各成员国的绿色技术创新。早在1 9 7 3 年，欧盟就制定并实施了第一个欧洲环 境计划环境行动规划( e a p ) ，并在此后的1 9 9 7 年、1 9 8 3 年、1 9 8 7 年及 1 9 9 2 年不断进行更新和扩张，这一计划强调严格的污染排放环境标准与对企业 正面激励相结合，旨在开发新工艺产品来提高环境质量。欧盟委员会还发布了 若干涉及保护地下水、地面水的指令，并且对各类用水均规定了相应的质量指 标，以此来减少污染。在保护环境方面，欧盟制定了垃圾处理专项计划及环境 保护科技计划。 2 t j 在欧盟制定的这些环保法律法规的基础上，欧盟各成员国也制定了各自的 环保法律法规，来进一步驱动本国的绿色技术创新。德国在1 9 9 7 年通过了第 部环保法，目前德国的环境保护法是世界上最完备最详细的环境保护法，并且 从1 9 9 2 年开始实行环境产品标志，1 9 9 8 年开征生态税，1 9 9 9 年开始实施增加 排污费，建成绿色技术创新的行政法律网络基础。法国为了扶持具有优势的清 辽宁老工业基地中的绿色技术创新战i 售 洁技术，确定了处理污染问题的“污染者付款”和“抗污染者获支持”等原 则，并且还制定了专门的奋斗目标来控制c 0 2 和s 0 2 的排放量。 2 i j 在欧盟及其各成员国环境法律法规的制定下，绿色产业成了各国政府进行 调整的方向，以污染防治、资源节约和综合利用、自然生态恢复为主要目的的 绿色投资、绿色市场、绿色关税、绿色通行证等纷纷涌现出来，极大地推动了 欧盟绿色技术的创新与扩散。 2 我国政府政策驱动模式 我国绿色技术创新的政府政策驱动主要有以下三个特点： 首先，通过制定环境法律法规政策和发展计划宏观引导绿色技术开发。从 环境法律法规来看，我国已有全国人大制定的1 2 部环保法律，各地制定的6 0 0 多项地方性环保法规条例，为若干环境保护和污染防治制定了详细的实施细 则我国政府制定的环境科技计划，如“中国跨世纪绿色工程计划”，将环境保 护的指导思想由浓度控制转向了总量控制：我国政府规定企业更新改造资金中 必须拿出7 用于防止污染，基本建设资金中必须有一部分用于环境污染的预防 与治理等等。政府的这些举措极大地推动了我国环保产业技术创新和生产基 地、环保高科技产业网和环保产业化城市的建立，推动了环保设施运营服务专 业化、社会化和市场化进程。 其次，通过“攻关项目”和“8 6 3 ”项目直接启动重大绿色技术开发。政府 在“攻关项目”中均设有专门的绿色技术开发类项目，如科技部筹措5 0 0 0 万元 设立了“清洁汽车行动关键技术攻关及产业化”项目。在“攻关项目”中，绿 色技术开发的目标是技术群，而不是单项技术。如“九五计划洁净煤攻关项 目”包含了四类技术，即先进煤炭洗选技术，燃煤锅炉燃烧、脱硫及三联产技 术开发，洁净煤发电技术，煤矿安全状况综合配套和关键技术。我国“8 6 3 项 目”资助的是高新技术，有的绿色技术开发项目属于高新技术，被列入“8 6 3 项目”，如“镍氢电池产业化”项目，共申请了3 5 项专利，开发了各种型号的 电池组，设计、研制了相关自动生产线、装配线和设备，极大地提高了我国绿 色电池的总体水平。【2 9 最后，重视在国际领域的绿色技术创新合作。我国政府通过举办国际博览 会、参加和举办国际学术会及国际合作开发，束促进我国的绿色技术创新。我 国政府已成功举办了多次中国国际绿色技术与产品博览会及中国国际环保博览 会，吸引了很多的国外参展商。我国政府通过举办“中国水处理与装备国际研 讨会”及“环境、可再生资源和节能国际展览汇暨研讨会”等，获取了很多有 大连理工大学硕士学位论文 关绿色技术方面的信息。国际合作开发最成功的是海尔集团，他们与美国合作 开发出了中国第一台超无氟节能冰箱，与德国合作率先在国内生产出零o d p ( 臭氧层破坏系数) 产品。政府的这些举措推动了我国绿色技术创新的前进步 伐。 二、区域生态工业园区模式 绿色技术创新的区域生态园区模式的思想来自于工业生态学思想，工业生 态学认为工业生态系统应由资源开采者或物资制造者、物质处理者、废料处理 者和消费者构成，通过集约和再循环，使系统内部行为者之间的物质流远远大 于系统与环境之间的输入输出物质流，把废物作为资源重新使用，尽量减少消 耗性排放，从而节约原材料，避免污染。基于此，生态工业园区的组成者之间 应形成类似自然生态系统中的生产者、消费者和分解者之间的关系，将资源循 环利用。b 2 工业生态园区内的组成者可以是多个企业，也可以是大集团公司下的子公 司。不管是何种形式，他们的活动必须尽可能地组成一个循环、封闭的系统， 这样才能达到节约资源、减少污染的目的。工业生态学思想在我国已有成功的 实例，如焦化煤气的利用、发电厂的集中供热工程、海水养殖、盐碱联产的 “一水多用”等，其中最典型的案例是山东鲁北化工股份有限公司联产磷铵、 硫酸和水泥。他们用生产磷铵排放的废渣( 磷石膏) 制造硫酸，再用硫酸返回 生产磷铵，在这个过程中产生的硫酸尾气回收处理后制成化学液体s 0 ：，同时 将锅炉排出的炉渣制成水泥，在生产硫酸的过程中无s 0 2 排放，在生产水泥的 过程中无c o ：排放，解决了磷石膏堆占地污染环境问题，避免了硫铁矿和石灰 石的额外输入，实现了资源的综合利用和零排放问题，经济效益、社会效益和 环境效益相当显著。 构建工业生态园区，必须遵循以下几个原则： ( 1 ) 坚持生态效益与经济效益相统一的原则，在工业布局中，当经济效益 与生态效益发生冲突时，首先要服从生态效益。 ( 2 ) 园区要网络化、复杂化、生态化。网络化是指园区内的组成成份要聚 集：复杂化是指园区内组成部分的结构要和自然生态系统一样，生态工业系统 结构的复杂程度增高，有利于工业系统循环过程中的一切物质都有去向，充分 显示“经济性”，即节约；生态化是指园区内组成成份的功能，各组成部分要 充分利用资源，保证物质的高效循环、能量的合理流动，哒到最低限度的废物 排放。 辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略 ( 3 ) 圆区的选址要合理。园区选址要考虑般工业布局的要求，如生产地 尽量接近原料、燃料地或消费市场，除此以外，还应符合环境保护的需求，有 利于节约能源和资源。 三、企业绿色技术创新模式 1 合作创新模式 合作创新模式是指包括企业在内的多个创新主体出于共同的利益，以绿色 技术创新为目标，以合作为手段，以资源互补为内容，发挥各自的优势，共同 协作，完成绿色技术创新计划。合作创新是绿色技术创新要素的优化组合，优 势互补，它能提高绿色技术创新效益，使合作双方共同获益：合作创新充分利 用现有创新资源，减少资源装置和浪费，直接实现科技与经济的有效结合，以 市场机制为基础，通过集中各种创新资源进行创新活动，可以降低创新成本与 风险，缩短创新周期，克服单个企业技术创新能力不足及技术成果与生产脱节 的情况，提高企业的研发能力，促进绿色技术创新的扩散。绿色技术创新的合 作模式从不同的角度可以分为不同的类型。 ( 1 ) 从技术合作的角度而言，绿色技术的合作创新模式可以分为纵向合作 与横向合作两大类。【5 2 】 纵向合作是指企业与消费者和供应商的合作形式，在创新上属供求关系。 方面，企业为了更好的满足用户的绿色技术需求，将绿色技术创新源头与市 场终端用户紧密联系起来，通过用户了解绿色技术的潜在收益及瓶颈需求，从 而孵化出成熟的绿色技术与产业，这种合作形式着眼于将绿色技术迅速转化为 现实的生产力。另一方面，企业为了缩短绿色技术创新周期，减少成本，提高 绿色技术创新成功率，与供应商合作，让供应商明确绿色技术创新需求，并以 备种方式参与创新所带来的预期效益。 横向合作是指企业与高校、科研机构和其他企业在绿色技术创新链条中同 一环节上的合作，如研发环节、生产环节、销售环节上的合作等。其中研发环 节上的合作是主要的合作形式，在研发环节上进行合作主要是为了在绿色技术 的基础研究和应用研究阶段获取相关信息，研究丌发单个企业不能或不愿承担 的绿色技术。在生产环节上的合作可以改进绿色生产工艺，在销售环节上进行 合作可以扩大绿色技术与产品的市场份额，增加企业的利润，提高企业的竞争 力。 大连理t 大学硕士学位论文 ( 2 ) 从创新主体合作的角度而言，绿色技术的合作创新模式可分为企业间 的合作及企业与高校、科研院所和政府机构的“官产学研”合作两大类。 企业之间进行合作除了能降低创新成本、分散创新风险外，还可以分配不 同的绿色技术与绿色产品市场，提高利润，可以采用的形式包括直接合作与间 接合作。直接合作方式是指将绿色技术的研发工作、生产工作及销售工作分开 来由不同的企业分担，它充分发挥了不同企业的优势，能提高绿色技术创新速 度。间接合作方式是指多家企业共同出资成立绿色技术开发公司，对具有市场 前景的绿色技术进行研发，绿色技术成果转让给出资公司，由出资公司对绿色 技术成果进行销售，再把获得的部分利润重新注入绿色技术开发公司，支持新 的绿色技术开发项目，这种合作需要较完美的管理体制及较高的技术水平。 “官产学研”合作方式是指在政府政策推动和引导下，企业、高效和科研 院所共同参与绿色技术的创新合作。政府在其中的作用主要是通过推动体制改 革、完善环境法律法规及进行必要的行政干预，促进企业、高效和科研院所进 行绿色技术创新，高校和科研院所的优势在于聚集了大量的科研能力，企业的 优势在于他们的研究工作一般都是面向市场的，他们的合作可以改善绿色技术 创新资源分布不对称的局面，实现科技资源、经济资源和生产力要素的优化配 置，促进高校和科研院所绿色技术成果迅速转化为现实生产力，提高企业绿色 技术创新能力，减少企业的盲目投入和重新开发，促进绿色技术的扩散。 2 二次创新模式 二次创新模式也称为追随模式，指企业通过学习或模仿领先创新者的创新 思路和创新行为，在引进、消化、吸收绿色技术基础上，模仿或开发类似技术 或产品，迅速接近或达到领先者水平。二次创新首先表现为创新资源投入的后 倾性，因为企业在引进绿色技术的基础上，重点把r o d 投入有针对性地放在绿 色技术创新的工艺创新、质量管理、成本控制、大批量生产管理和销售等后续 环节，形成自己的特色，使自己在产品性能、质量、销售等方面与领先者竞 争。其次，二次创新还表现出融合性的特点，即将不同领域相关联的现有先进 绿色技术进行融合，形成新的绿色技术创新能力。最后，二次创新还表现出模 仿性的特点，当领先创新者在市场上投放了新的绿色技术与产品后，其他企业 可以利用已有的创新能力和条件，快速跟踪，通过模仿性创新研制出类似但却 不同的绿色产品投放到市场，同时利用现有的生产设施和销售网络进行赶超， 往往也可以获得一定的市场份额，甚至超过领先者。 辽宁老工业基地中的绿色技术创新战略 一般而言，二次创新成果是可操作性的成熟技术，可以避免进行绿色技术 研究开发所花费的大量r & d 投入，因而可大大降低创新的成本与风险，适合我 国大部分技术力量薄弱、财力不足的中小企业。进行二次创新的企业可以利用 市场的兼容性和广泛性及地方贸易壁垒形成的市场分割性，通过建立绿色技术 创新成果的销售渠道和网络，不断扩大自己的市场份额。 3 完全自主创新模式 完全自主创新模式也称为首创模式，是指企业在不借助外部力量的情况 下，完全依靠自身的力量独立研究开发，获得新的有价值的绿色技术成果，并 完成绿色技术成果商品化，直至占领或垄断市场。完全自主创新模式具有三个 明显的特点：风险高、利润高、要求高。 首先，完全自主创新从基础理论研究到绿色应用技术研究，再到绿色产品 开发研究和设计生产，直到市场销售的全过程都要靠自身的力量进行，因而投 入大；对从事绿色技术创新企业的科学研究和技术开发素质要求较高，能否取 得预期研究效果还有很大的不确定性，因此，它的风险高。其次，因为创新的 领先性，能形成一定时期的竞争优势、产品优势、质量优势、市场优势和垄断 地位，这些优势和垄断地位一经实现，可为创新者带来优先的高效益，因此， 它的效益高。最后，完全自主创新要求企业科技实力、经济实力、承担创新高 风险而失败的能力以及对机会的捕捉能力强，组织机构和信息机制完善，因 此，它的要求高。 在进行完全自主创新时，企业必须联合其研发部门、生产部门和销售部 门，才能将创新风险降到最低限度。不过，环保部门的工作也不容忽视，因为 它能沟通企业内外部的信息，有利于预防污染、改进工艺、节约原材料、提高 生产效率。 2 2 2 绿色技术创新的机制研究 任何主体在进行一项创新决策时，都是有其特定的目标，绿色技术创新也 不例外。从经济学角度出发，主体，尤其是企业，进行绿色技术创新是为了获 取最大的经济利益，在此市场拉动力是绿色技术创新的一个主要力量，市场机 制发挥了它应有的作用。由于环境资源的无偿使用，导致从事绿色技术创新主 体所获得的环境收益很难货币划为经济效益，其成本远远高于从事非绿色技术 创新的成本，他们往往不愿意进行绿色技术创新，因而市场机制失效了，需要 政府介入，从宏观上促进他们实施绿色技术创新。在此，政府宏观调控机制发 挥了重大作用。 大连理工大学硕士学位论文 一、政府宏观调控机制 政府宏观调控机制是指在市场机制失灵的情况下，政府采取一定的宏观调 控措施来创造绿色需求市场、引导或迫使企业及其他机构从事绿色技术创新， 推动绿色技术的创新与扩散。一般而言，政府可采取的措施包括法律法规强制 手段、经济手段、专利保护制度和环境保护宣传与教育手段等等。 ( 1 ) 法律法规强制手段。在市场经济条件下，没有哪一种外部手段比法 律法规能更有效、更直接促使企业进行绿色技术创新。政府制定法律法规能促 使企业外部费用内部化，导致企业生产成本升高，因而刺激企业进行绿色技术 创新来降低生产成本。 ( 2 ) 经济手段。政府首先可采用的经济手段包括环境资源税、排污费和 排污权交易三大类。环境资源税和排污费是政府向生产过程中产生污染的企业 征收的费用，并且把这些费用作为治理污染、改善环境的资金。通过征收环境 资源税和排污费，可将部分社会成本转化为非绿色技术企业的个体成本，以此 增加非绿色技术的成本，促使企业考虑进行绿色技术创新。当这些费用低于企 业从事绿色技术创新的成本时，从经济利益出发，企业一般不愿意或者不会主 动去进行绿色技术创新，根本达不到刺激企业重视绿色技术创新和保护环境的 目的。因此，政府在制定环境资源税和排污费的标准时应该有一个下限。排污 权交易是指政府通过制定合法的污染排放权利，建立排污权交易市场，允许排 污权象商品那样在市场上进行交易。排污权交易只是排污权的转移，具有治理 污染成本最小化和可操作性强等优点。在控制排污总量的前提下，政府根据企 业的实际情况赋予企业排放一定数量且合乎标准的污染物的权利，到达控制污 染排放的目的。排污权交易既能保护从事绿色技术创新企业的经济利益，而且 从事非绿色技术创新的企业在买进排污权时，会增加其生产成本，从而考虑进 行绿色技术创新。因此，排污权交易能激发企业进行绿色技术创新的积极性。 当然，排污权交易必须是稀缺的，否则达不到排污权交易控制排污量、促进绿 色技术创新的目的。 从某种意义上讲，环境资源税、排污费和排污权交易是几种带惩罚性质的 经济手段，除此以外，政府还可采用一些支持性的经济手段鼓励企业从事绿色 技术创新，如税收优惠和信贷优惠、政府投资和政府购买、补贴及绿色运输通 道等经济杠杆手段等等。 ( 3 ) 专利保护制度。出于保护绿色技术创新企业和科研机构经济利益及 促进绿色技术创新的目的，政府可制定专门的绿色技术创新的专利制度。绿色 辽宁老工业基地中的绿色技术仓口新战略 技术创新成果是一种很容易搭免费车的共享性产品，我国很多从事色技术创新 的机构，尤其是企业的专利意识不够，不善于运用专利来保护自身的利益，给 一些企业搭免费车提供了方便，这不利于绿色技术创新的进一步发展制定和 实施专门的绿色技术创新的专利制度，一方面可唤醒人们的专利意识，让他们 认识到从事绿色技术创新所能获得的经济效益，更进一步激发他们的剁新意 识：另一方面，可防止一些企业搭免费车的行为，让他们付费使用这些技术， 增加其生产成本，刺激他们进行绿色技术创新。 ( 4 ) 环境保护宣传教育。政府的环境保护宣传教育可增加社会大众的环 保意识和绿色意识，让他们认识到环境保护与自身利益紧密相关，拉动绿色消 费需求，促进绿色市场的形成，通过市场驱使企业和科研机构进行绿色技术创 新。 二、企业绿色技术创新机制 绿色技术创新机制是企业实现绿色技术创新、获取经济效益的基础，它是 指绿色技术创新系统在运行过程中所包含的创新组织内部的结构与内在工作方 式以及创新组织与外部环境之间所形成的互动关系的总和，它包括动力机制， 运行机制和约束机制三方面的内容。 1 动力机制 动力机制是促使企业从事绿色技术创叛的源动力，用来解释企业绿色技术 创新的动因。企业绿色技术创新的源动力来自于市场、企业自身及政府政策， 因此，企业绿色技术创新的动力机制包括市场利益驱动机制、企业内部驱动机 制及政府政策驱动机制三方面的内容。 ( 1 ) 市场利益驱动机制在市场经济条件下，一切经济活动都离不开市 场，企业作为市场的主体，是其中最活跃的因素，企业经济活动的最终目的是 获得最大的市场利益，市场利益驱使企业从事绿色技术创新。市场对企业从事 绿色创新的驱动主要表现在两个方面：市场需求( 绿色需求) 和市场竞争。 绿色需求是企业绿色技术创新的源动力，它包括消费者对绿色技术、绿色 产品及服务的意愿及需求，绿色需求及其形成的巨大市场是企业实现绿色技术 创新的内在动力。市场竞争则通过企业问动态竞争为企业绿色技术创新活动提 供了新的动力源只有不断进行绿色技术创新，企业才能获得持久性与不可模 仿性的核心竞争力，才能保持竞争优势，获得市场利益。 大连理工大学硕= l 学位论文 市场利益驱动的原则可归纳为以下两点：首先，通过倡导绿色消费观，在 全社会形成广泛的绿色意识和需求，推动企业进行绿色技术创新；其次，加强 市场的竞争程度，改善市场的竞争环境，从而降低绿色技术及产品作为传统技 术及产品的替代品而进入市场的壁垒，迫使企业从事绿色技术创新。 ( 2 ) 企业内部驱动机制。企业绿色技术创新的关键在于企业内部的驱动 力。在