（国民经济学专业论文）区域经济一体化下的服务贸易自由化.pdf

摘要 由于多哈回合谈判的停滞，使得各国寻求区域贸易安排来促进服务贸易的发 展。本文在服务贸易总协议( g a t s ) 时间表承诺的基础上，对当前生效的区 域服务贸易安排进行分析，综合各国签订服务贸易协议承诺，重点总结几个服务 部门( 金融、视听、分销、教育、电信、专业服务) 自由化发展情况，分析区域 服务贸易安排的承诺类型和方式( 肯定列表和否定列表) ，特别是美国、欧盟、 日本、新加坡和智利的等区域贸易倡导国家在服务贸易的市场准入和国民待遇方 面的承诺，主要针对模式1 跨境交付方式和模式3 商业存在两种服务提供方式分 析承诺的覆盖范围。随着区域贸易逐渐自由化，更多的成员对g a t s 承诺进行了 改善或者新添，特别是转型经济国家和发展中大国在区域服务贸易中做出了 g a t s + 承诺。中国作为发展中的大国在十七大提出的“实施自由贸易区 战略中 也稳步推进区域贸易规则的谈判，取得了较大进展。本文以w t o 成员区域服务贸 易安排承诺分析为基础，总结中国当前服务贸易发展现状，并对中国自由贸易区 建立提供战略性意见。 关键词：区域1 经济一体化，服务贸易，自由化，承诺 a b s t r a c t d u et ot h es t a n d s t i l lo fd o h ar o u n d n e g o f i a t i o n ，m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sh a d j o i n ti nr e 舀o n a lt r a d ea g r e e m e n t sf o rs e r v i c ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e ra t t e m p t st of i l la g a pi nt h et r a d el i t e r a t u r eb yp r o v i d i n gac o m p r e h e n s i v eo v e r v i e wo fs e r v i c e s l i b e r a l i z a t i o nc o m m i t m e n t sc o m p a r e dt op r e v a i l i n gg a t sc o m m i t m e n t si nw t o b y d e v e l o p i n gan e wd a t a b a s e , t h ep a p e rr e v i e w st h ec o n n n i t r n e n t su n d e r t a k e nb vw t o m e m b e r s ，e s p e c i a l l yt h ec o u n t r i e st h a ts u p p o r tt os e tu pr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s ， s u c ha s a m e r i c a n , e u ，j a p a n , s i n g a p o r ea n dc h i l ew h oa r eu n d e rm o d e1 ( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) a n dm o d e3 ( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) t os u p p o r tt h ec o m m i t m e n t s t h ep a p e rp r e s e n t sag e n e r a l a n a l y s i san u m b e ro fk e ys e c t o r s ( a u d i o v i s u a l ， d i s t r i b u t i o n ，e d u c a t i o n ，f i n a n c i a l ，p r o f e s s i o n a l ，a n dt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e s ) a n d a l s oe x a m i n e si nm o r ed e t a i lt h eg a t s + c o m m i t m e n t su n d e r t a k e n t h e r ea f eal o to f c o u n t r i e st h a th a v eo f f e r e d i m p r o v e d n e wc o m m i t m e n t sg of u r t h e rt h a ng a t s s c h e d u l e s o f f e r ，w h i c ha r ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dt r a n s i t i o ne c o n o m i e s c h i n a t h e s p e c i a ld e v e l o p i n gc o u n t r y , i sw i t hs t e a d ys t e p st oa d v a n c et h er e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t sa st h es t r a t e g y “i m p l e m e n t a t i o nf r e et r a d ea g r e e m e n t ，w h i c hw a s p r o p o s e di ns e v e n t e e n t hn a t i o n a lc o n g r e s so ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a w h a ti s m o r e ，c h i n ao b t a i n e dp r o g r e s sg r e a t l y t h i sp a p e rt a k e sw t o m e m b e r s ，r e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t s1 1 1s e r v i c e s 嬲af o u n d a t i o n ，s u m m a r i z e sc h i n ac u r r e n tr e g i o n a lt r a d e a 铲e e m e n t s1 ns e r v i c e sd e v e l o p m e n ta n dp r e s e n t st h ea d v i c ef o rp o t e n t i a lr e g i o n a l t r a d ea g r e e m e n t si ns e r v i c e s k e yw o r d s ：r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，s e r v i c et r a d e , l i b e r a l i z a t i o n ，c o m m i t m u 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：0 1 聋苞彳 泖产j 一月刁日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：l 幸色 导师签名： 冽夕年 叫年 3 - y 骘日 ，月2 岁e l 1 1 选题背景及意义 第1 章引言 随着经济全球化、贸易自由化的发展，经济一体化已经成为世界经济发展的 必然发展趋势。尤其随着服务业在一国国民经济中的地位和作用只益剧增，全球 经济竞争的重点从制造业转向服务业，目前越来越多的区域贸易安排( r e g i o n a l t r a d i n g a g r e e m e n t s ，简称r t a s ) 逐渐将服务贸易纳入其管辖范畴。由于多哈回合 谈判一再受阻，这既击碎了发展国家“共同繁荣”的梦想，也深深挫折了发达国 家“主导全球 的雄心，于是区域贸易协定的签订风潮再度兴起。依据 服务 贸易总协定( g a t s ) 第5 条通知g a t t w t o 的区域贸易安排数量呈加速上升 趋势，涉及到服务贸易协议并且已经生效的区域贸易安排达5 4 个，2 而随后即将 要谈判的区域贸易安排，服务贸易也成为谈判的重点，同货物贸易一样纳入区域 贸易谈判中。因此区域经济一体化下服务贸易安排研究具有重大意义。 第二次大战后，随着世界货物贸易的快速增长和跨国公司及国际旅游的推 动，国际服务贸易迅猛发展，各国为保护本国贸易设置了很多壁垒。同时以美国 为首的发达国家强烈要求建立一个国际性的服务贸易协定，以使这些国家可以更 快更容易把服务贸易出口到不发达的国家。g a t s 在某种程度上实现了服务贸易 自由化，但是由于g a t s 一揽子协议，谈判速度缓慢，涉及的服务部门较少，市 场丌放程度不高等因素，致使更多的国家寻求区域服务贸易安排来达成服务贸易 自由化。 美、同、欧等发达国家一直是签订区域贸易的倡导者，其区域服务贸易安排 也已r 益成熟，但是我们不难发现，服务贸易自由化规则更让发展中国家陷入尴 尬的窘态。区域服务贸易的谈判让更多的发展中国家做出了g a t s 承诺改进或者 做出新的承诺。中国作为发展中的大国，区域服务贸易安排也在逐渐谈判过程中， 我国应该借鉴国家协议经验，从本国实际国情出发，建立多层次多步骤的区域贸 易安排，逐步实现区域服务贸易自由化。 2 根据世界贸易组织嘲站整理，w w w w t o o r g ，2 0 0 9 2 。 1 2 文献综述 1 2 1 服务贸易安排研究 石静霞，胡荣国( 2 0 0 7 ) 结合g a t s 第5 条的规定以及若干区域贸易协定的 具体内容，对服务贸易中存在的问题进行了深入讨论。王涛( 2 0 0 8 ) 提出我国服 务贸易存在的主要问题。范黎红( 2 0 0 2 ) 研究区域性服务贸易规则与多边规则之 间的关系，认为g a t s 第5 条规定欠完善，需要进一步研究区域经济下的服务贸 易安排。m a r i o nj a n s e n ( 2 0 0 7 ) 对最近特惠贸易安排中有关服务贸易自由化的 承诺进行一个全面综合的梳理，通过有关贸易文献考察特惠贸易安排中的服务贸 易的局限性在：特惠贸易安排中所包含的规则类型以及在他们所做出的承诺中到 底是运用类似g a t s 的肯定清单的方式还是运用n a f t a 所采取的否定清单的方式。 r a m k i s h e ns r a j a na n dr a h u ls e n ( 2 0 0 2 ) 对东南亚9 个国家的对服务贸易安 排的研究，给出金融服务贸易自由化的“g a t s + ”概念。周念利( 2 0 0 8 ) 对r t a s 框架下的区域贸易自由化机制进行分析，并在此基础上对经济体在r t a s 框架下 的服务贸易自由化水平进行量化评估。王效峰( 2 0 0 6 ) 基于g a t s 第5 条的法理 与e u 、n a f t a 等实证分析，对区域经济一体化中服务贸易的相关法律问题进行研 究。 1 2 2 国家政策研究 李钢( 2 0 0 8 ) 通过对世界区域经济一体化的主要特点与发展潮流，即自由贸 易区成为引领区域经济一体化的主要形式，同时朝着“南北型 和“南南型”发 展；世界主要经济体( 美同欧) 主导区域经济一体化的潮流。通过分析综合出中 国特色的区域经济合作总体布局及其参与形式。黄薇( 2 0 0 8 ) 通过对北美自由贸 易区服务贸易制度研究，比较了n a f t a 与我国r t a s 中具体承诺表进行比较， 提出在今后我国r t a s 服务贸易条款制定中的对策。王彬彬( 2 0 0 7 ) 对g a t s 我国 签订的c e p a 服务贸易安排分析，并对其与g a t s 规则进行比较。刘昌黎( 2 0 0 5 ) 对世界双边贸易特点进行研究分析，提出双边自由贸易的实质和意义，并对中国 应对双边自由贸易给出对策意见。p a r i sa n dw a s h i n g t o n ，d c ( 2 0 0 4 ) 认为国际 服务贸易协定能够在三方面发挥作用：( 1 ) 通过相互开放的规则来实现更大的透 明度；( 2 ) 通过合法的具有约束力的承诺来提高信誉度；( 3 ) 通过选择更有效的 2 政策工具来实现有效保护和规范。 国外文献对区域经济一体化组织服务贸易安t - t 已经做过很多研究，已经不仅 仅局限于成熟区域经济一体化，而是深入到发展巾国家签订区域贸易的服务贸易 安排研究，具有前瞻的意义。相对于国外的研究，我国对服务贸易安排相关研究 还不充分。值得关注的是国内一些学者已经注意到区域经济一体化中的服务贸易 安排的重要性，但相关研究仍然不够深入，且缺乏有效的实证分析研究来对中国 如何应对区域经济一体化中的单双边服务贸易协议的签订给予政策意见。 1 3 本文的研究思路和结构安排 1 3 1 研究思路 考虑到经济全球化迅速推进，各国之间货物贸易和服务贸易的发展紧密，多 哈回合的停滞，服务贸易的重要性与同剧增，世界各国实现货物和服务贸易的手 段、渠道、方式、方法也发生了重大的变化。发达国家、转型国家和发展中国家 对实现服务自由化的政策和战略进行了深入的调整。多i 冶回合的停滞让更多的国 家寻求区域贸易协议来实现各国利益的最大化，因此区域贸易安排显得尤为重 要。本分对服务贸易区域协议的研究主要是对比g a t s 下的承诺，对主要的经济 体，特别是倡导建立区域贸易协议的国家区域服务贸易协定的研究，总结和概括。 最后基于中国的视角，立足于中国与其他国家建立自由贸易区展丌研究和分析， 并且对中国提出对策建议。 1 3 2 结构安排 本文在前人大量的研究的基础上，运用实证分析、比较分析、案例分析等方 法，理论联系实际对文章的问题进行分析和论述。内容结构如下： 本文共分为五个部分。第一部分为引言，主要是对现有文献的梳理和分析， 提出选题意义，对研究方法、结构安排及创新指出进行简单的说明与概述。 第二部分介绍当今区域经济一体化在服务贸易方面发展的现状，对区域服务 贸易发展迅速的原因进行分析，特别是对g a t s 下的服务贸易承诺做出深入分析 和概括，为区域服务贸易协议的发展奠定了基础前提。 第三部分作为文章的重点，重点介绍倡导区域服务贸易协议发展的主要经济 体美国( 作为重点研究对象) 、欧洲、日本、新加坡、智利等在六个服务贸易部 门：金融、分销、视听、教育、电信和专业等部门做出的承诺进行分析总结。随 后，整合各囤在这六个部分做出的扩展或者改善承诺。 第四部分是通过中国签订的自由贸易区发展情况，折射中国在自由贸易区谈 判存在的问题。应对中国发展的情况，对中国区域服务贸易即将建立的自由贸易 区及研究的可行贸易的发展给出策略及建议。 最后一部分是本文的结论部分。主要对文章进行概括总结，针对目前区域经 济在服务贸易的发展状况，特别是服务区域经济一体化倡导国的六个服务部门做 出的g a t s 时间承诺及区域贸易协议中的扩展或者改善承诺的分析，从中国国情 出发，提出中国应对服务行业的自由贸易区协议谈判的注意事项及切实可能策略 方案。 4 第2 章区域经济一体化与服务贸易 2 1w t o 对区域经济一体化的界定 区域经济一体化旨在消除各国间经贸差别待遇的措施，依其一体化程度差 异，可区分为：优惠贸易安排( p r e f e r e n t i a l t r a d e a r r a n g e m e n t s ) 、自由贸易区( f r e e t r a d e a r e a ) 、关税同盟( c u s t o m su n i o n ) 、共同市场( c o m m o nm a r k e t ) 、经济同盟 ( e c o n o m i cu n i o n ) 及完全经济一体化( c o m p l e t ee c o n o m i ci n t e g r a t i o n ) 等六种。其 中，优惠贸易安排是经济一体化比较低级和松散的形式，是指在实行优惠贸易安 排的成员国问，通过协定或其他形式，对全部商品或部分商品规定特别的关税优 惠；自由贸易区是区域内成员国问免除所有关税及配额限制，而对区域外国家， 仍维持其个别关税、配额或其他限制；关税同盟除撤除成员国间的关税外，对外 则采取共同关税；共同市场除具关税同盟特性外，还包括建立成员国问人员、劳 务和资本自由流通所形成的无疆界区域，如1 9 5 8 年欧洲共同市场及其1 9 8 6 年依 欧洲单一法案形成的进一步一体化：经济同盟则除关税同盟特性外，并实现金融、 财政和经济政策的协调，缩小成员国政策差异；完全经济一体化则是成员国的经 济、会融、财政等政策完全统一，并设立超国家机构。本文重点讲述服务贸易规 则下的优惠贸易安排和自由贸易两种方式。 2 2g a t s 在服务贸易部门的承诺 2 2 1 服务贸易总协定概述 服务贸易总协定( g e n e r a l a g r e e m e n to n t r a d ei ns e r v i c e s ，g a t s ) 服务贸 易领域的多边规则，旨在在透明和逐步自由化的基础上扩大服务贸易，并以此促 进所有贸易伙伴的经济增长和发展中国家成员的发展。 g a t s 共有2 9 个条款，协议整体上分为6 个部分。g a t s 和g a t t 一样，需要 w t o 成员做出肯定列表，并在减让表中做出具体承诺。服务贸易提供方式分为四 种：( 1 ) 跨境提供方式是指从一国境内向另一国境内提供服务。与一般的货物贸 易形式非常相似。从各个方面上讲也是最简单的服务贸易形式，因为它与货物贸 易一样，特别强调买方和卖方在地理上的界限，跨越国境或边界的只是服务本身。 ( 2 ) 国外消费方式是指在一国境内向另一国的服务消费者( 自然人或法人) 提供 服务，如接待外国游客、为图外病人提供医疗服务、接受外国留学生等。( 3 ) 商 业存在方式是指一国的服务提供者通过在另一国境内的商业存在( 指任何类型的 经营企业或专业机构) 提供服务，如一国的公司到国外开办银行、商店，设立会 计师事务所、律师事务所等，这也是最重要的一种服务提供方式，至少在区域贸 易安排中，多数国家在多数服务部门下都采取的是此类模式的承诺方式。这种方 式虽然并不一定意味着需要有外国人的参与( 外国服务提供者的商业存在可以完 全由本地雇员组成) ，但是外国服务提供者也觉得有必要任用一些自己的专家和 管理员。( 4 ) 自然人存在方式是指一国的服务提供者通过自然人在另一国境内的 存在提供服务，如一国的医生、教授、艺术家到另一国从事服务。确切的说是允 许外国公民进入本国领土内提供服务，也可以在没有常设的商业存在的情况下独 立存在。 2 2 2g t a s 最惠国待遇 g a t s 第2 条第l 款规定“关于本协定涵盖的任何措施，每个成员对于任何其 他成员的服务和服务提供者，应立即和无条件地给予不低于其给予任何其他国家 同类服务和服务提供者的待遇”，但是对最惠国待遇在g a t s 中是有条件的。w t o 成员如果已经援引了最惠国待遇的豁免， 致的措施。3 能明确一点的是在g a t s 中， 就可以保留与一般最惠国待遇原则不一 一些服务贸易部门实现无条件的自由化 是不可能的。目前有7 0 多个w t o 成员做出服务贸易减让承诺以及最惠国待遇豁 免清单。4 除各成员在最惠国待遇豁免清单中所列内容之外，g a t s 中唯一允许背离最惠 国待遇原则的情况就是区域贸易集团成员之间的安排。g a t s 第5 条允许任何w t o 成员与其他国家达成仅在参加方之间适用的进一步实现服务贸易自由化的协议。 当然这种协议要涵盖众多的服务部门。可以取消对协议参加方服务提供者的歧视 性措施，并禁止新的更多的歧视性措施。因此在g a t t 下所承认的自由贸易区和 关税同盟的成员，将他们扩展n , q p 务贸易领域下是支持的。从经济一体化的进程 上看，区域服务贸易实现了贸易自由化。 3 服务贸易总协定，第2 条第2 款。此条款为给二手机害荇免清单中所列国家以兜优惠的待遇提供了理由 但足，它并没有赋丁该成员拒绝给y , j l ；他成员j e 减止表中所列待遇的权利。 4 钥拉尘1 9 l 合结束后做i i i 的承诺。 6 2 2 3g a t s 市场准入 市场准入承诺及有关国民待遇的任何限制和例外，是多边使用的、一揽子的 谈判结果( 尽管形成这一揽子结果需要双边的讨价还价) 。因此承诺包含的是通 过谈判达成的、有保证的丌展国际服务贸易的条件。如果一国政府希望撤回其在 减让表中的承诺水平，那么它应至少3 个月通知，并与受影响的国家进行谈判做 出补偿。但对承诺的改善则可以随时进行。 2 2 4 乌拉圭回合后g a t s 服务部门具体承诺 乌拉圭回合谈判包括了所有服务部门，这包括1 2 个部门，分为“个基础部 门，第1 2 个部门为其他部门。1 2 个部门又细分大约1 6 0 个部门或者独立服务项 目。但是，人们普遍认为，有一些部门并没有包括在最终承诺范围内，如视听服 务、邮政、速递和基础f 乜信服务及运输服务，认为它们应该成为区域服务贸易谈 判的重点。发达国家成员就所有服务活动的2 3 做出了承诺。如果排除视听服务、 邮政、速递和基础电信服务及运输服务，它们的承诺覆盖率超过了8 0 。发达国 家成员的承诺在部门覆盖上尽管已经相对全面，但是在4 个服务部门上仍然存在 差距，即健康服务、教育服务、娱乐、文化和体育及商务服务下的一些具体服务 活动( 如医疗和牙医) 发达国家对于每一种具体服务，有关市场准入和国民待遇 的限制根据4 中提供方式可以进行分类。 转型经济国家成员所做承诺覆盖了1 4 9 种具体活动的一半以上，乌拉圭回合 结束后，高达具体活动的2 3 。发展中国家成员列入减让表的服务部门的比例比 发达国家成员和转型经济国家要小的多，当时只涉及了服务部门的1 6 左右，做 出承诺的具体服务活动包括与旅游相关的饭店和餐饮服务。 5 参见- 与拉尘【口1 合谈判协议中取得成果。 7 图2 1 ：不同类型成员对具体服务活动的承诺概况 1 4 9 种具体服务活动的百分比 1 4 9 种具体服务活动除视听服务、邮政。 速递和基础电信服务及运输服务外的百 分比 发达经济体 6 48 2 转型经济体 5 26 6 发展中经济体 1 61 9 资料来源：世界贸易组织秘is 处。索必成、胡盈之译，鸟拉卡同合协议导读，法律出 版社，2 0 0 1 1 2 。 2 2 5f i a t s 承诺中的限制 在减让表中所有的承诺无论是市场准入还是固民待遇下，对于任何一中只要 技术上可能的服务提供方式，都列明“没有限制”。政府对以跨境交付、境外消 费、商业存在和自然人流动方式进行的服务贸易取消所有的限制。几乎所有关于 具体服务活动的承诺都包含了或者市场准入，或国民待遇，或者两者兼有。特别 是关于自然人临时入境，尽管基本上所有的具体承诺都涉及这种方式，但是9 0 以上的承诺都对此有限制。商业存在也基本上都包括在所有的具体承诺中，但是 其中只有3 0 的情况是没有限制。与此相反的是对于跨境交付和境外消费方式进 行的服务贸易，大多数是没有限制的。6 发展中国家成员承诺中限制的方式与发达国家成员和转型经济国家成员相 比，在以下几个方面所有不同。首先前者经常将跨境交付方式从承诺中排除。发 展中国家成员承诺中有近一半没有包括跨境交付方式，而发达国家成员这一比例 为i 4 左右。在市场准入方面，发展中国家对商业存在的限制比较多。 2 3 区域服务贸易发展飞速发展的原因 虽然g a t s 是推动世界服务贸易自由化和经济贸易全球化的主要力量，但是 由于其多变贸易体制自身存在的局限性以及近年柬多边贸易谈判所遭遇的挫折 和困难，客观上也刺激了区域服务贸易自由化的发展。w t o 成员众多，根据w t o 6 世界贸易秘书处，乌拉尘刚含协议导读，法律i i ；版社，2 0 0 0 5 ，第2 6 2 页 “一揽子接受 方式，只有成员对各项议题都一致同意的基础上才能进行，这就 注定了在w t o 中形成一项协议具有强大的困难。而区域服务贸易安排成员常常因 为地理位置相邻，社会政治制度相似，生产力发展水平相接近等进行区域贸易合 作。当然随着全球经济的发展，跨区域性区域贸易也在加强。 无论是哪种形式的区域服务贸易安排，其成员的构成如何，追求共同的经贸 利益始终是贸易伙伴间启动谈判并缔结区域贸易安排的首要原因。一般来说发达 国家希望通过合作进而实现一体化，能给本国带来发展中国家廉价的劳动力和产 品消费市场。对于发展中国家而言，参与区域服务贸易安排是希望发达国家为本 国经济发展提供需要的技术、资金和先进的管理经验等。一般来说，发达国家在 g a t s 中已经做出了较多的承诺，服务部门市场进入比较丌放，但是发展中国家由 于保护本国服务贸易产业，往往设置了较为严格的市场准入限制。所以美国，欧 盟等发达国家是区域贸易安排的倡导者，他们希望能进入更多发展中国家市场， 从中谋利。而发展中国家作为经济不发达的国家，往往为了经济的发展，做出市 场丌放的承诺，来吸引更多的外资，技术和经验。从根本上构成了区域服务贸易 安排达成的条件。 按范纳的经济一体化理论，无论是何种形式的经济体化，区域服务贸易安 排均带有程度不同的贸易创造效应，贸易转移效应及贸易扩大效应，也可能导致 区域内外产业的重新布局，产业分工格局的变化。这既是缔结一体化协议必然带 来的结果，又形成了示范效应，促使一些非成员加入区域安排中，以规避可能带 来的贸易转移效应。 大量的实证分析和事实可以表明，由于区域贸易安排导致协议以外国家因不 能与协议内国家一样可以享受优惠关税，而迫使其只能通过扩大在协议内国家的 投资来获得市场，或者被迫放弃该市场或者采取其他次优的竞争策略，从而有利 于区域内成员吸引外资。当区域贸易安排成员间组成经贸规模可观的巨大市场 时，协议外的厂商可能通过在区域内某一成员的投资而进入这巨大市场，这必 然对区域内成员吸引外资创造了良好条件。最典型的例子是墨西哥，由于墨西哥 与美、加签订自由贸易协议，通过在墨西哥的投资，符合北美自由贸易区的原产 地规则，则可自由进入巨大的美、加市场：或为了保住在美、加的市场份额，使 墨西哥成为很多外国投资者看重的投资地。在欧洲，伴随着统一大市场的形成， 欧盟也同样经历过类似的外资的大量流入。 9 第3 章区域服务贸易安排发展现状 3 1 区域贸易安排数量增多，参加国家数量增加 进入2 0 世纪9 0 年代，区域贸易安排的数量急剧增加，尤其是自w t o 成立以 来，这一变化更加突出，呈直线上升。当然，这与乌拉圭回合谈判结果的实施以 及欧盟的扩大，多哈回合谈判停滞等可能有较密切的关系。根据w t o 统计，最近 1 0 年产生的区域贸易安排数量与在此之前的5 0 年成立的区域组织数量相当，在 整合程度和规模上也有了质的飞跃。世界上绝大多数的国家都参加了至少一项区 域贸易安排。截至2 0 0 8 年1 2 月，w t o 秘书处共收到4 2 1 个区域贸易安排通知， 其中根据g a t t1 9 4 7 或g a t t1 9 9 4 第2 4 条通知的3 2 4 个，根据“授权条款”通 知的有2 9 个，根据服务贸易总协定通知的有6 8 个，并且有2 3 0 个已经生效。 考虑- n g 些已经执行但还未通知、已经签署但还未执行、已经在进行淡判的以及 已经处于提议阶段的协议，到2 0 1 0 年将有4 0 0 个区域性贸易协议，其中，自由 贸易协议( f t a ) 和区域的自由贸易协议所占比重超过9 0 ，而关税同盟所占比 重不及1 0 。7 2 0 0 7 年以来，还出现了一批“重量级”的自由贸易区协定和自由 贸易区构想，比如美国一韩国自贸协定，同本一东盟经济合作协定、跨大西洋自贸 区( 欧盟一北美统一市场) 倡议等。 我们从表3 1 中可以看到越来越多的国家对服务贸易协定产生了浓厚的兴 趣，其中有大约5 3 个( 多于3 4 的) 协定是在w t o 在2 0 0 0 年服务贸易谈判之后 生效的，其中2 8 个是在2 0 0 5 - - 2 0 0 8 年生效的，2 5 个是在2 0 0 0 - - 2 0 0 5 年被通知， 是在多哈回合的关键阶段实现的，也有更多多样的其他区域协定正在等待着被批 准( 例如：美国与哥伦比亚) ，还有其他的最近进入了操作但仍未被通知。仍然 还有更多的目自 f 在进行谈判或者萨在酝酿，其完成的前景也是多样化的，例如： 美国和马来西亚、美国和韩国将要签订的区域贸易协议。 7 资料来源：w t o 网站，2 0 0 9 2 l o 表3 1 ：正在生效的服务贸易协议 r t a范m 货物& 服务 货物服务 货物& 服务 货物服务 货物服务 货物服务 町0 范l q 生效| i 期 l 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 1 3 1 4 1 5 1 6 1 7 1 8 1 9 2 0 2 1 澳人利弧一智利 荚固一秘鲁 中国一新加坡 荧困一阿曼 f l 奉一菲律宾 欧洲一1 f 洲、加勒比人洋 洲 文莱达鲁萨兰国一l i 奉 i i 奉一日j 度尼两弧 巴拿马一智利 巴慕斯地一马_ ) i 两弧 l j 奉一豢困 智利一i i 奉 欧盟2 7 周 冰岛一法罗群岛 欧盟一韩国 荚困一巴林 巴拿马一新加坡 l i 奉一马米两眶 太、l ，洋经济战略伙伴 韩固一新加坡 多米尼加共和围一中荚洲 臼由贸易协定 荚圈一摩洛野 约口一新加坡 e i j 度一新加坡 尜因一新两兰 l i = 奉= 一墨两哥 泰国一澳人利弧 荚圃一澳人利弧 欧洲自由贸易联盟一智利 欧盟2 5 国 韩国一智利 中国一中国香港 中国澳门一中圈 美国一智利 货物& 服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物矗服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物& 服务 货物& 服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物服务 货物j 】i 务 货物服务 货物服务 货物& 服务 货物服务 货物服务 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 g a t s5 g t t2 4 & g a t s5 g t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 g a t s5 g t t2 4 & g a t s5 g t t2 4 矗g a t s5 g a t t2 4 矗g a t s5 g t tz 4 & g a t s5 g t t2 4 g a t s5 g a l 了2 4 & g a t s5 g a l t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a l v r2 4 & g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a t t2 4 g a t s5 g a t t2 4 & g a t s5 g a 下t2 4 矗g a t s5 g a t t2 4 g a t s5 g a t t2 4 矗g a t s5 g a ，n2 4 & g a t s5 g a l r r2 4 & g a t s5 2 0 0 9 一0 3 0 6 2 0 0 9 - 0 2 - 0l 2 0 0 9 0 卜0 l 2 0 0 9 一o 卜o l 2 0 0 8 1 2 - ii 2 0 0 8 - 1i - 0 l 2 0 0 8 - 0 7 - 3l 2 0 0 8 0 7 一o l 2 0 0 8 一0 5 0 7 2 0 0 8 - 01 - 0 1 2 0 0 7 - l1 - 0 1 2 0 0 7 - 0 9 一0 3 2 0 0 7 - 0 1 - 0 1 2 0 0 6 - l1 - 0 1 2 0 0 6 0 9 一o l 2 0 0 6 一0 8 0 l 2 0 0 7 0 7 - 2 4 2 0 0 6 0 7 - 1 3 2 0 0 6 一0 5 2 8 2 0 0 6 0 3 - 0 2 2 0 0 6 - 0 3 - 0 1 2 0 0 6 - 0 1 - 0 1 2 0 0 5 - 0 8 - 2 2 2 0 0 5 0 8 - 0 1 2 0 0 5 - 0 7 - 0 1 2 0 0 5 - 0 4 - 0 1 2 0 0 5 - 0 1 - 0 1 2 0 0 5 - 0 1 - 0 1 2 0 0 4 - 1 2 - 0 1 2 0 0 4 0 5 0 l 2 0 0 4 - 0 4 - 0 1 2 0 0 4 - 01 - 0 1 2 0 0 4 - 0 1 - 0 1 2 0 0 4 - 0 1 一o l毖孙孔药弱打鹧凹盯驼弘弘 续表3 1 r t a 地m w t of l ! c 生效| | 期 3 5 3 6 3 7 3 8 3 9 4 0 4 l 4 2 4 3 4 4 4 5 4 6 4 7 4 8 4 9 5 0 5 1 5 2 5 3 5 4 5 5 5 6 5 7 5 8 英国一新加坡货物& 服务g a t t2 4 g a t s52 0 0 4 一o l 一0 i 新加坡一澳人利贬货物& 服务 g a t t2 4 g a t s53 0 0 3 - 0 7 - 2 8 巴拿马一萨尔乩多货物爱服务 g a t t2 4 & g a t s52 0 0 3 0 4 1 l 欧共体一智利货物& 服务g a t t2 4 & g a t s52 0 0 3 0 2 - 0 1 货 2 0 0 5 - 0 3 - 0 1 服 欧洲自由联盟一新加坡 货物& 服务 g a t t2 4 & g a t s52 0 0 3 一o l 一0 1 l i 奉一新加坡货物矗服务 g a t t2 4 & g a t s52 0 0 2 一l1 - 3 0 智利一萨尔死多货物& 服务g a t t2 4 & g a t s52 0 0 2 0 6 一o l 智利一符斯达黎加货物& 服务g a t t2 4 g a t s52 0 0 2 0 2 - 1 5 荧固一约旦货物& 服务g a t t2 4 & g a t s52 0 0 1 1 2 - 1 7 欧洲自由贸易联盟一整两 货物矗服务 g a t t2 4 & g a t s52 0 0 1 0 7 一o l 哥 j i 都拉斯一墨两哥货物& 服务 g a t t2 4 & g a t s52 0 0 1 0 6 一o l 萨尔瓦多一墨两哥货物& 服务g a t t2 4 & g a t s52 0 0 1 - 0 3 - 1 5 危地马拉一墨两哥货物& 服务g a t t2 4 & g a t s52 0 0 1 0 3 1 5 新两兰一新加坡货物& 服务g a t t2 4 & g a t s52 0 0 1 一o l o l 欧共体一墨西哥货物矗服务g a t t2 4 & g a t s52 0 0 0 0 7 - 0 1 货 2 0 0 0 - 1 0 - 0 1 服 智利一整两哥货物& 服务g a t t2 4 & g a t s51 9 9 9 0 8 一o l 墨两哥一尼加拉瓜 货物& 服务 g a t t2 4 g a t s51 9 9 8 - 0 7 一0 1 加拿人一智利货物& 服务 g a t t2 4 & g a t s51 9 9 7 0 7 0 5 哥斯达黎加一燮两哥货物& 服务 g a t t2 4 g a t s51 9 9 5 一0 1 0 l 欧共体1 5 国货物& 服务 g a t t2 4 g a t s5 1 9 9 5 0 卜o l 南美自由贸易协定货物服务g a t t2 4 g a t s51 9 9 4 一o l 0 1 欧共体l o 国货物& 服务g a t t2 4 & g a t s51 9 8 1 - 0 1 一o l 欧共体9 国 货物服务 g a t t2 4 g a t s51 9 7 3 0 1 一o l 欧共体条约货物& 服务 g a t t2 4 g a t s51 9 5 8 0 1 0 1 根据w t o 网站整理：h t t p ：r t a i s w t o o r g u i p u b l i c p r e d e f r e p b y e i e a s p x ，2 0 0 9 0 2 自从2 0 0 0 年区域服务贸易倡导者发达国家美国、欧盟和同本都第一次与其 邻居进行了有关服务贸易协定的谈判( 如：墨西哥和加拿大8 以及美国，其他的欧 洲国家与欧共体) 。其他的比较活跃的国家包括许多发展中国家，也与之随 行，例如：中国、澳大利亚、新西兰、智利、墨西哥、挪威、泰国、马柬西亚、 韩国、新加坡。其结果是到目前为止，许多积极支持和倡议进行多边服务贸易谈 8 加拿人早柏12 0 0 0 年以前就枉逐渐的扩人区域服务贸易的范m ，相：j 荚困、墨两哥和智利自由贸易区。 判的国家都被卷入了有关区域服务贸易的协定中。参与这些协定的国家占据了世 界服务贸易的8 0 还要多。9 在这些国家中缺席的是巴西和阿根廷( 当不包括 m e r c o s u r 协定时，这项协定还没有通知到w t o ) ，这些亚洲的w t o 成员包括菲律 宾、印度尼西亚、中国台北和巴基斯坦和大的非洲国家如南非和埃及( 摩洛哥是 唯一的一个非洲国家被卷入到这个协定网络之中) 。当然，这些被卷入到区域贸 易安排之中的国家并不是都有他们之间的协定。大国之间的服务贸易关系仍然受 到w t o 框架下的服务贸易承诺的约束，如：美国、中国、日本和欧洲彼此之间并 没有形成优惠贸易协定安排。 此轮服务贸易安排浪潮的另一个比较显著的特征是他们通常将发达国家和 发展中国家联系在一起。美国一澳大利亚，欧盟一韩国的区域服务贸易安排是自 从2 0 0 0 年之后的发达国家之1 1 白j 形成的区域贸易安排。发展中国家之间建立的贸 易安排更为普遍，例如：墨西哥和智利以及中非国家之间签订的协定。更一般的 至少包括一个发达国家的贸易协定，更容易涉及到有关服务贸易的内容( 例外的 是欧盟与非洲和中东国家之间的协定) ，尽管这种趋势j 下在发生变化，但是绝大多 数的区域服务贸易安排的建立是在发达国家和发展中国家建立的。 同时也可以观察到特定国家在服务贸易协定的扩展过程中发挥了更加重要 的作用和功能，如果从他们所签署的协定的数量来考察的话，美国、新加坡和智 利至少签订了多于五项的服务贸易安排。 3 2 区域服务贸易安排承诺类型及限制措施 3 2 1 区域服务贸易安排承诺类型 在区域贸易安排下也并不能直接就建立起涉及所有的服务部门的贸易规则， 就也要像g a t s 和区域贸易协议建立一样需要缓慢的细节化的谈判过程，中间仍 然会涉及到贸易保护限制的措施。目前服务贸易的四种模式上存在着两类限制措 施：( 1 ) 明确市场进入壁垒，包括非歧视性和歧视性数量限制。( 2 ) 国民待遇限制， 包括所有存在的歧视性对策。 没有哪个服务区域贸易协定实现了对所有服务部门的立刻的自由化。贸易限 制措施通常能够分成两类：( 1 ) 外在的市场准入壁垒的限制，包括非歧视性和歧 9 此时将欧盟2 5 过作为一个成员周水考虑。 1 0 f i n ka n dm o l i n u e v o 否定清单协议主要是建镀额外的对策条款，2 0 0 7 。 视性的数量性限制；( 2 ) 国民待遇的限制，覆盖了所有的存留的歧视性的措施。 将一国的多边承诺和在区域贸易安排中的承诺表进行对照，能够表明区域贸 易安排的成员给予另一个成员的优先权。表3 2 中列出了由区域贸易安排承诺所 产生的对优先权的五种不同的分类。第一类是指一国在区域贸易安排中的承诺是 其在g a t s 中承诺的一部分或者全部，例如：在东盟一中国服务贸易协定的框架 下柬埔寨和越南之间的承诺就是如此。这种类型的承诺创造的唯一的“优惠”就 是区域贸易安排的成员能够利用区域贸易协定的争端解决机制来促使另一个成 员来实施协定中的义务，但是这种类型的优先权是很微弱的。w t o 中的争端解决 机制( d s u ) 已经给予了各成员方一种可信赖的方式来解决成员国之间的争端。 如果这种优越性存在的话，在任何情况下依托于区域贸易协定中的争端解决机制 的优越性是很微不足道。从服务提供者追求在外国市场上丌展业务的角度出发， 这种类型的承诺是没有太大帮助的。 笫二种在由区域贸易安排框架下的承诺所组成的