（工商管理专业论文）中国机电出口的技术性贸易壁垒对策研究.pdf

中文摘要 摘要：随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，技术性贸易措施得到越来 越广泛的运用，已成为当前各国保护产业和促进对外贸易的重要手段。由于技术 性贸易壁垒有其名义上的合理性、提法巧妙、形式复杂、加上其隐蔽性等特点， 它既有合理合法的一面，又有容易导致贸易保护主义滥用的一面。技术贸易壁的 主要形式有技术法规、标准和合格评定程序，包装和标签的要求以及t b t 的特殊 形式知识产权壁垒。技术贸易壁对中国机电出口的积极影响是推动机电企业 技术创新和机电产业结构升级，消极影响是增加了出口成本，削弱了竞争优势， 给行业带来了巨大损失。中国机电出口频遭国外技术性贸易壁垒的原因，从宏观 层面来看，其实质是发达国家和发展中国家在政治、经济利益上的争夺；从微观 层面来看，技术壁垒门槛越来越高、发展中国家科技水平的劣势和出口产业的弱 质性等因素，也是发展中国家的产品出口频遭国外技术壁垒的原因。本文从政府、 行业协会、企业三个角度分别提出了具体的应对策略和措施，并指出只有政府、 行业协会、企业充分发挥各自作用，三方合力，构建起“三位一体”的应对技术 性贸易壁垒的战略联盟，我国的机电出口才能有效地跨越国际贸易中的技术壁垒， 实现对外贸易稳定、可持续的发展。 关键词：技术性贸易壁垒；机电行业；出口；对策 分类号： = e 疸銮适厶堂主些亟鲎僮途塞 旦苎至b ! a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h et r a d el i b e r a l i z a t i o n ， t e c h n i c a lt r a d em e a s u r e sa r eu s e dm o r ew i d e l y ，a n dt h e yh a v eb e c o m ei m p o r t a n t m e t h o d so ft h ec u r r e n tc o u n t r i e s 。i n d u s t r yp r o t e c t i o na n dt h ep r o m o t i o no ff o r e i g nt r a d e a st e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) h a sn o m i n a lr a t i o n a l i t y , c l e v e rr e f e r e n c e s ， c o m p l e xf o r m s ，t o g e t h e rw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fi t sh i d d e nn a t u r e ，i te a s i l yl e a d st o t h ea b u s eo ft r a d ep r o t e c t i o n i s mw h i l ei ti sl e g i t i m a t e t h em a i nf o r m so ft b t a r e t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ，s t a n d a r d s ，q u a l i f i e da s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ，p a c k a g i n ga n d l a b e l l i n gr e q u i r e m e n t s ，a n dt h es p e c i a lf o r mo ft b t - - i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb a r r i e r s t h e p o s i t i v ei m p a c to ft b t sa c t i n g o nc h i n ae l e c t r o m e c h a n i c a le x p o r ti st op r o p e l t e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sa n du p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fc h i n a s e l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r y a n dt h en e g a t i v ee f f e c ti st h ei n c r e a s i n go fe x p o r tc o s t s ，t h e w e a k e n i n go fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n dh u g el o s s e st ot h ei n d u s t r y f r o mam a c r o p e r s p e c t i v e ，t h er e a s o nt h a tc h i n ae l e c t r o m e c h a n i c a le x p o r t so f t e ne n c o u n t e rf o r e i g n t b ti st h ec o n t e n t i o no fd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h ep o l i t i c a la n d e c o n o m i ci n t e r e s t s ；f r o mam i c r op e r s p e c t i v e ，t h er e a s o nt h a td e v e l o p i n gc o u n t r i e s e x p o r t so f t e ne n c o u n t e rf o r e i g nt b t i st h ei m p r o v e m e n to ft e c h n i c a lt h r e s h o l d s ，t h e i n f e r i o rl e v e lo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，a n dt h ew e a k n e s so ft h ee x p o r ti n d u s t r i e s t h e t h e s i sp u t sf o r w a r ds o m es p e c i f i ca n df e a s i b l ec o u n t e r m e a s u r e sf o rg o v e r n m e n t ，g u i l d a n de n t e r p r i s e s ，a n dp o i n to u tt h a to n l yi fg o v e r n m e n t ，g u i l da n de n t e r p r i s e sp l a yt h e i r r e s p e c t i v er o l ea d e q u a t e l y , t h e ”t h r e e - i n - o n e ”s t r a t e g i ca l l i a n c et od e a lw i t ht b t c a nb c b u i l tt h r o u g ht h et r i p a r t i t ee f f o r t s t h u sc h i n a se l e c t r o m e c h a n i c a le x p o r tc a ng e ta c r o s s f o r e i g nt b te f f e c t i v e l ya n df o r e i g nt r a d e c a na c h i e v es t a b l ea n ds u s t a i n e dd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ；e l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r y ；e x p o r t ； c l a s s n o ： c o u n t e r m e a s u r e s 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交递大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学佼论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字同期：弦年6 月也同 导师签名： 签字日期：渺6 年f 月擎侗 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 工 签字f 1 期：如g年6 月p 同 火 签字f 1 期：如k年6 月同 致谢 首先，我要感谢我的导师李雪梅副教授，本篇论文无论是在选题、资料查询 阶段，还是在撰写和修改环节，无不得到导师的悉心指导。李老蜂严谨的治学态 度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响，使我受益匪浅。在此衷心感澍李 雪梅老师对我的关心和指导。 感谢经管学院的所有老师对我的帮助和支持。 感谢我的家人，一直以来他们都是默默无闻的在背后关心我、鼓励我，他们 的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 1 引言 1 1选题背景及研究意义 ，随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，当今国际贸易中的贸易壁垒发生 了两个明显变化：一是贸易壁垒的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。随着关税壁 垒的降低，非关税壁垒成为贸易保护的政策工具；二是在传统非关税壁垒如数量 限制、价格补贴受到w t o 严格限制的情况下，技术性贸易措施r 益盛行，越来越 成为w t o 成员进行贸易保护的主要政策工具和手段。 发展中国家在当今w t o 规则所主导的国际贸易中总体上处于不利地位，在国 际贸易摩擦增多、贸易保护主义同渐盛行的背景下，中国作为世界上最大的发展 中国家，外贸出口受到同益严格的技术性贸易措施的制约越发突出，而外贸出口 中比重最大的机电行业首当其冲，遭遇了很大的冲击，已严重影响了我国机电出 口贸易的稳定、可持续发展。 因此，本文研究我国机电行业的长期发展战略，为机电出口企业有效跨越技 术性贸易壁垒提供解决方案和对策建议，具有很强的经济意义和现实意义。 1 2国内外研究概况 关于技术性贸易壁垒对出口国的影响及对策，国内外专家学者做了许多研究， 主要偏重在两个领域：一是技术性贸易壁垒对出口国贸易的总体影响及对策，一 是出口国某行业突破某地区具体的技术性贸易措施( 如欧盟的w e e e 、r o h s 和e u p 指令或r e a c h 法规) 的对策。前者较多地注重宏观层面， 后者则比较具体，而从 产业层面对出口国机电出口行业应对国外技术性贸易壁垒的中观研究较少。 国外有关机构和学者对技术性贸易壁垒的研究比国内早且更加深入，早期的 研究较多集中在有关概念的阐述以及技术标准与国际贸易的关系方面。如1 9 7 0 年 美国学者r o b e r t e b a l d w i n 发表了国际贸易中的非关税扭曲，指出“技术与 管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要 的贸易障碍，应当予以消除。12 0 世纪9 0 年代后期，一些学者从经济学理论角度 对技术性贸易壁垒进行了较为深入的研究。罗拿尔多费舍和裴贝罗晒拉对技 术性贸易壁垒进行了较为深入的研究。罗拿尔多费舍和裴贝罗晒拉( f i s c h e r ， b a l d w i nr o b e r te n o n t a r i f fd i s t o r t i o n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n ，w a s h i n g t o n ，d c 1 9 7 0 r o n a l da n dp a b l os e r r a ) 的“标准与保护”( 2 0 0 0 ) 研究了标准的贸易保护效果， 结论是政府制定的最小标准即使表面是非歧视的，也是贸易保护的。关于技术性 贸易壁垒的影响，威而逊( w i l s o n ) 认为技术性贸易壁垒增加成本，其中最为显著 的成本增加就是重复测试与认证，而且合格评定程序和检疫措施增加了时l 日j 成本， 加上在检验过程中经常发生的故意延迟，对于那些生命周期较短的产品来说影响 极为严重。对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也作了专门 研究。谢丽斯蒂芬森( s t e p h e n s o ns h e r r y ) 的标准、合格评定与发展中国家 ( 1 9 9 7 ) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全面的阐述，得 出的结论是，“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织 的国际标准化指导原则”，如果尚无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是“采 纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定他们的本地标准”2 。这一结 论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的现实意义。世界银行的专家j o h ns w i i s o n 与t s u n e h i r oo t s u k i 在其标准、技术法规、与发展中国家的企业：世界 银行对技术性贸易贸易壁垒的调查得出的最新证据( 2 0 0 4 ) 中得出结论，认为标 准和技术法规是影响企业经营和出口能力的重要因素，适应技术规范的投资成本 约占企业经营成本的1 0 。互认协议将有效降低成本，并提供更多的出口机会。 但发展中国家却难以在发达国家间的互认协议中受益3 。国外的专家学者对技术性 贸易壁垒作了许多研究，但主要集中在理论分析、对于贸易的总体影响和发展中 国家的政策制定等宏观方面，几乎没有涉及技术性贸易壁垒对中国具体行业方面 影响及对策的研究。 我国学者对于技术性贸易壁垒的关注是从2 0 世纪9 0 年代从中国入世谈判的 深入时起步，最初的研究主要集中在对g a t t 的标准准则及技术性贸易壁垒来源的 分析，如叶柏林等人的技术引进与进出口商品标准化( 1 9 9 2 ) 从标准化角度分 析了技术性贸易壁垒的问题，对标准守则的形成、技术性贸易壁垒的概念与基本 内容以及发达国家的技术法规体系作了框架性分析。入世后，我国更加重视对技 术性贸易壁垒的研究，大部分研究成果在近几年涌现。近年来一些学者试图对技 术性贸易壁垒的内涵与外延作理论上的界定，但还存在分歧，部分学者对技术性 贸易壁垒的涵义作了扩展，冯宗宪、柯大钢的丌放经济下的国际贸易壁垒一变 动效应、影响分析、政策研究( 2 0 0 1 ) 将知识产权保护和环境壁垒作为技术壁垒 的特殊形式4 。李志军在怎样打造“技术壁垒”的矛与盾( 2 0 0 2 ) 将技术壁垒 2 s t e p h e n s o ns h e r r y s t a n d a r d sc o n f o r m i t ya s s e s s m e n ta n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s w o r l db a n kp o l i c yr e s e a r c hp a p e r n o 1 8 2 6 1 9 9 7 3 j o h ns ，w i l s o na n dt s u n e h i r oo t s u k i ( 2 0 0 4 ) s t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lr e g u l a t i o na n df i r m si n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s ：n e we v i d e n c ef r o maw o r l db a n kt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d es u r v e y ( p r e l i m i n a r yd r a f t ) 冯宗宪，柯人钢开放经济下的国际贸易壁垒变动效应、影响分析、政策研究 m 经济科学出版社，2 0 0 1 2 做了狭义广义之分，指出狭义的技术壁垒是指t b t 协议中所包含的技术法规、技 术标准与合格评定程序；广义的技术性贸易壁垒是指所有影响贸易活动的技术性 措施。在当今的国际贸易中，更多涉及的是广义的技术性贸易措施问题。一些学 者对w t o 的技术性贸易壁垒协议以及对西方国家实施技术性贸易壁垒的情况作了 较系统的评述，如“技术性贸易壁垒课题组”的贸易技术壁垒协议及其在w t o 诸协议中的体现和美国、同本及欧盟在国际贸易中实施技术壁垒的情况 ( 1 9 9 9 ) 。还有些学者专门对欧盟的技术性贸易壁垒作了专题研究，如杨昌举等的 技术性贸易壁垒欧盟的经验及对中国的启示( 2 0 0 3 ) ，深圳标准技术研究 院编的解读欧盟技术法规( 2 0 0 4 ) 。 关于技术性贸易壁垒对我国出口的影响及对策方面，我国学者也作了很多研 究。夏友富的影响未来的重要因素技术性贸易壁垒与我国出口贸易发展 ( 1 9 9 9 ) 以及( 2 0 0 2 年技术性贸易壁垒研究报告( 2 0 0 3 ) 、商务部科技发展和技 术贸易司的( ( 2 0 0 2 年国外技术性贸易壁垒对我国出口影响的调查报告( 2 0 0 3 ， 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 、上海市政府w t o 事务咨询中心t b t 对国民经济的影响与对策( 2 0 0 4 ) 上海市技术贸易壁垒应对工作领导小组编著的技术性贸易壁垒的应对措施 ( 2 0 0 3 ) 、李勰的机电企业应对欧盟技术壁垒( 2 0 0 3 ) 、国家质检总局的中国 技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 6 ，2 0 0 7 ) ，这些研究较多地从宏观层面对技术性 贸易壁垒对我国产品出口的影响进行研究，并提出对策措施。 本文在总结前人研究的基础上，将通过对我国机电行业出口发展的现状及所 面临的技术性贸易壁垒的分析，研究该行业的长期发展战略，为我国机电出口企 业能够尽快跨越技术性贸易壁垒提供有效的解决方案和对策建议，以期推动我国 机电出口行业实现可持续发展。 1 3论文的主要内容 本论文包括引言和j 下文共六部分，结构如下：第一部分是引言，主要介绍选 题背景和研究意义、国内外研究概况、论文的结构安排；第二部分是技术性贸易 壁垒理论概述，介绍了技术性贸易壁垒的内涵、特征、表现形式、成因及作用， 并对其进行了经济学分析；第三部分研究了中国机电行业出口发展现状、中国机 电行业面临国外主要的技术性贸易壁垒及发展趋势，分析了技术性贸易壁垒对我 国机电出口的影响和中国机电出口频遭国外技术壁垒的原因；第四部分分别从政 府、行业协会、企业三个角度提出了具体的应对策略和措施；第五部分针对中国 5 李忐军怎样打造“技术壁垒”的矛与盾 m 人民文学出版社2 0 0 2 3 d v d 行业知识产权争端案的典型案例，分析原因得到启示；最后一部分是结论。 本论文的逻辑结构如下图： 问撷提出 一篓釜藿磊鬟 一 机l l 行业出 口发展现状 面临的技术性 贸易擘垒分析 机l u 山口频遭 。 的原闪的原防i 图卜1 论文的逻辑结构 f i g u r e l - 1l o g i c a ls t r u c t u r eo ft h et h e s i s 4 政府行业协会 。企业府对策略 2 技术性贸易壁垒理论概述 2 1技术性贸易壁垒 世贸组织的技术性贸易壁垒协定( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e t b t ) 并没有明确给出技术性贸易壁垒的定义，国内外学者对技术性贸易壁垒的界定也 不一致。我国学术界通常的定义为：技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以 维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护 坏境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术 性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资自由进入该国或该 区域市场产生影响。 技术性贸易措施是指世贸组织成员为协定允许的合理目的而制定并实施的 “技术法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及对技术法规和标准的 合格评定程序 ，而那些“给国际贸易制造不必要的障碍”的或其“实施方式”“构 成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段，或构成对国际贸易的变 相限制，并应在其他方面与本协定的规定”不“相一致”的技术性贸易措施就是 技术性贸易壁垒。本文认为，“技术性贸易措施”是一个中性词，而“技术性贸易 壁垒”应是具有贬义的。虽然世贸组织负责t b t 事务的官员表示，并无意把t b t 协定所提及的措施或壁垒从积极或消极的层面来划分。但在实践中，各国都在 努力通过交涉、谈判或磋商消除贸易壁垒，壁垒应不是大家所提倡的6 。技术性贸 易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分，正在成为发达国家限制市场准入的重要手 段。 技术性贸易壁垒往往以保护人类生命、健康和保护生态环境为理由，世贸组 织协议也允许各成员方采用技术性贸易壁垒以其不妨碍j 下常国际贸易或对其他成 员方造成歧视为准，所以技术性贸易壁垒有其合法和合理的一面。然而技术性贸 易壁垒又往往以保护消费者和环境为名，行贸易保护之实，给国际贸易带来不必 要的障碍，这又是它不合法和不合理的一面。可见，技术性贸易壁垒具有双重性。 传统贸易壁垒手段相对简单透明，人们比较容易掌握和应对。而技术性贸易 壁垒由于种类繁多，涉及的商品非常广泛，多是产品标准和技术要求，这些要求 纷繁复杂并且在不断改变，让人防不胜防。因此，复杂性和隐蔽性也是技术性贸 易壁垒的特征。正因为技术性贸易壁垒介于合理和不合理之间，又非常隐蔽和复 6 李勰国外技术性贸易壁垒的再认识 j 国际贸易。2 0 0 6 ( 1 ) 5 杂，不同国家和地区间达成一致的标准难度非常大，容易引起争议，并且不易进 行协调，以致成为国际贸易争端的主要内容。因此，技术性贸易壁垒还具有争议 性。技术性贸易壁垒具有名义上的合理性、提法上的巧妙性、形式上的复杂性、 内涵上的歧视性、手段上的隐蔽性和发展上的动态性等特点。 狭义的技术壁垒主要是指世贸组织( ( t b t 协定规定的技术法规、标准和合 格评定程序；广义的技术壁垒还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和 标签及标志要求、信息技术壁垒、绿色壁垒以及t b t 的特殊形式知识产权壁 垒等，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。 2 2技术性贸易壁垒的成因与作用 技术性贸易壁垒的产生有其深刻的社会和技术背景。维护国家经济安全、保 障人类健康和保护生态环境等合法目标的存在是技术性贸易壁垒产生与发展的原 因，而科技进步为技术性贸易壁垒发展创造了技术条件，消费者消费层次的提高 促进技术性贸易壁垒的进一步发展。科技发展水平的不平衡使技术性贸易壁垒得 以迅猛发展，由于发达国家和发展中国家之间存在着科技和信息水平的差异，实 际上目前常常是自订者在利用其技术优势构筑技术性贸易壁垒。随着经济发展，各 国对环保、安全、卫生要求r 趋严格，而传统关税非关税壁垒的大量消除，使技 术性贸易壁垒成为新贸易保护主义的主要手段。 技术壁垒是一把“双刃剑”，既会对各国的经济发展产生积极影响，也会产 生负面影响。 由于技术性贸易壁垒名义上有其合理性、提法巧妙、形式复杂、加上其隐蔽 性等特点，它既有合理合法的一面，又有容易导致贸易保护主义滥用的一面，因 此，合理制定和实施技术法规、标准、合格评定程序等可以维护国家经济安全， 保障人类健康和安全，保护生态环境，促进调整和优化产业结构，规范市场秩序， 促进经济和社会的可持续发展。但是，滥用这些管理手段设置技术壁垒则是贸易 保护主义，将扭曲国际贸易与投资的f 常发展。在当前关税大幅度降低和传统非 关税壁垒不断被消除和规范的情况下，技术壁垒将成为逐步替代关税和一般非关 税壁垒的重要的贸易壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形 式。 6 2 3技术性贸易壁垒的经济学分析 2 3 1技术性贸易壁垒的作用机理 一般而言，贸易壁垒对国内市场的保护是通过进口价格和进口数量的控制来 实现，关税壁垒是一种比较典型的价格控制机制，而配额制则是一种典型的数量 控制机制。从技术贸易壁垒的实施过程来看，技术壁垒一旦形成，就对进口品产 生明显的数量控制和价格控制的双重作用。并通过这两种机制的综合作用对进口 品的成本、贸易条件产生影响，进而影响到进出口国产业结构和经济结构。 1 静态角度分析 ( 1 ) 第一阶段单纯的数量控制。进口国在运用技术性贸易壁垒这一措施 时，首先制定本国的技术法规和技术标准，而后依据法规或标准对进口产品进行 抽样检查或检测，若产品符合规定，则允许进口，否则禁止进口。可见，技术壁 垒在设立之初，相当于隐蔽形式的零配额，表现为数量控制机制。 ( 2 ) 第二阶段价格控制为主，数量控制为辅。技术壁垒一旦形成，就转 化成数量和价格双重作用机制。技术性贸易壁垒对产品价格的影响表现在：其一， 增加产品成本。产品跨越技术壁垒的过程涉及产品设计、试验，追加投资、改造 生产线，而后批量生产符合要求的新产品，这无疑使改进后的产品具有更高的成 本。其二，增加产品进口费用。产品通过进口技术审查时必须支付检查费及相关 费用。然而，进口产品即使符合了技术壁垒的要求仍不能无限制的进入东道国， 实际中由于市场规模的限制以及出于保护国内产业的考虑，东道国还会通过对检 验过程的控制来调节进口品的数量和进口速率，这又表现出技术性贸易壁垒的数 量限制作用。 2 动态角度分析 从动态角度考虑，技术壁垒的设置与跨越是无止境的。一方面，随着科技进 步，原有的技术法规或标准的控制作用将越来越不明显，直至失效，这时该国为 继续保护本国市场，必然会制定新的技术壁垒取而代之。另一方面，出口产品要 进入外国市场，就必须不断地依据技术壁垒的要求，引进先进技术，追加新投资， 提高产品的技术水平，从而进入国外市场。当新产品的进口数量不多时，技术壁 垒主要表现为数量控制和价格内涵控制相结合的机制，一旦新产品实现规模经济， 大量跨越技术壁垒时，技术壁垒又表现为价格外在控制为主，数量控制为辅的控 制机制。这种情况一直维持到新的技术法规、标准的出现，从而产生新一轮数量 控制可见，在商品进入的不同时期，技术贸易壁垒作用机制的表现形式是变 化的，呈现出“数量控制价格和数量控制的复合机制新的数量控制 7 更高层次的价格和数量双重控制”的特点，这一机制循环往复，从而对进口 国和出口国的产业结构和经济结构产生递进的影响，这就是技术性贸易壁垒的基 本作用机理。 2 3 2技术性贸易壁垒的经济效应分析 1 经济福利效应分析 一国出于保护本国产业的目的，设置技术性贸易壁垒，外国生产者为达到壁 垒要求必须付出额外的成本t 。 ( 1 ) 小国假设条件下的经济效应分析。 在国际贸易中，小国是指作为价格接受者的国家，它无法通过调整进口量来 影响国际市场供求，进而影响国际市场价格。 如图1 所示， 甄、口是国内供给曲线和需求曲线，s 。是未实行技术性贸易 壁垒时该国所面临的世界供给曲线，也即该国的国内市场供给曲线。鼠+ 丁是实行 技术性贸易壁垒后该国所面临的世界供给曲线，也即咳国的国内市场供给曲线。 价格 p w + t p w f - 0 1q 2q 3q 。 数量 图2 一l 小国假设下技术性贸易壁垒对国内产业保护的效应分析 f i g u r e2 一l e f f e c ta n a l y s i so ft b t sp r o t e c t i n gh o m e i n d u s t r yi nc a s eo fas m a l lc o u n t r y 实行技术性贸易壁垒之后，该国面临的价格是，+ r ，其中，t 表示国外企业 为了达到该国要求所需采取措施所付出的成本，可称为符合成本。此时，国内消 费量为q ，其中，国内供给为q 2 进口为q 3 一q ：，国内消费者剩余为a c h ，生产 者剩余为h i f ，总福利为a c h + h i f ，该国消费者福利损失为 h i e g + e i j + l j k c + c k d 。其中，h i e g 表示再分配效应，是消费者剩余向国内 竞争商品的生产商转移的部分。e i j 表示保护效应，它说明了资源浪费给国内经济 造成的损失，这些浪费是由生产额外的商品所增加的单位成本造成的。随着国内 技术性贸易壁垒的实施，生产中使用的资源越来越不适合所保护商品的生产，单 位成本不断上升，因此，此时国内资源的使用效率低于壁垒实施之前。在未实施 技术性贸易壁垒时，消费者可以向低成本的国外生产者购买商品。由于低效率的 国内生产代替了高效率的国外生产，因而出现了保护效应。c k d 为消费效应。实 施技术性贸易壁垒后，商品价格上涨，国内消费量下降，就造成了福利的损失。 保护效应与消费效应加在广起，就是技术性贸易壁垒所造成的无谓损失，它表示 由于实施了技术性贸易壁垒该国总福利的减少。 技术性贸易壁垒与关税不同，在实行关税的情况下，i j k c 变为政府的关税收 入，不影响该国的福利水平；而在技术性贸易壁垒下，i j k c 表示进口商品( q 3 一q 2 ) 为了达到标准要求而付出的成本，而这就以高价格的形式转移给国内消费者，杠 此，i j k c 就是一种福利的损失。由上述分析可知，实施技术性贸易壁垒会损失一 国的经济福利，并且损失的程度要比一定的关税条件下还要严重。 ( 2 ) 大国假设条件下技术性贸易壁垒的经济效应分析 在国际贸易中，大国是指在需求上具有一定市场势力的国家，它可以通过调整 进口量来影响国际市场供求，并影响国际市场价格。 9 价格 p w 十t p w + t 7 p w p w ， 图2 2大国假设f 技术性贸易擘垒对国内产业保护的效戍分析 f i g u r e2 - 2e f f e c ta n a l y s i so ft b t sp r o t e c t i n gh o m ei n d u s t r yi n c a s eo fal a r g ec o u n t r y 图2 中，表示国内生产者的供给曲线，表示国内需求曲线，勘表示未 实行技术性贸易壁垒时该国所面对的国内供给与进口总和的市场供给曲线( 即国 内市场总和供给曲线) 。 在图2 中，未实行技术性贸易壁垒时，均衡价格为尸w ，消费量为包，国内生 产量为g 进口量为q q l 。在实行技术性贸易壁垒以后，国内市场总和供给曲线 向左移动至+ 丁。此时，均衡价格为名+ 丁( t7 t ) ，消费量为9 ，幽内生产量 为q ( 国内供给方影响因素未发生变化，故国内供给曲线不变) ，进口量为q 1 一q 。 在图2 中应注意到新均衡价格为易+ 丁，而( t t ) ，即符合成本在进口国与出 口国之间进行了分配。此时，出口国所得到的实际价格名+ 7 7 一丁是小于实行技术 性贸易壁垒之前的均衡价格兄的。令髟= 岛+ t 一t ，即形为此时进口商品的世 界价格，即为外国生产者所得到的实际价格。由于尼 纠一纠，进口量也高于小国假设下的水平。因此，在大国假设下，实行 技术性贸易壁垒后，世界价格降低，会使进口国的贸易条件改善，进口国将一部 分符合成本转嫁给出口国，使得产业保护的代价降低，但该国的福利也随之会减 少。从图2 可以看出，未实行技术性贸易壁垒时该国的福利水平为c e f ( 消费者 剩余) + d f g ( 生产者剩余) ；实行技术性贸易壁垒之后，该国的福利水平为b e h ( 消费者剩余) + a h g ( 生产者剩余) 。可见，该国的福利减少了a b c d 所示的部 分。 2 贸易条件变化效应 ( 1 ) 对进口国贸易条件的影响 如果进口国是一个大国，则其采用t b t 时，限制了商品进口，而国际市场价 格又既定，就使得该商品在进口国内供不应求，导致其国内价格上涨，从而减少 了其国内需求及进口量；在国际市场，由于该国进口数量减少，国际市场又出现 该商品的供大于求的局面，使其国际市场价格下跌，而大国本身的进口商品价格 并无变化，于是其出口同样多的商品就能换回更多该类进口商品，所以大国采用 t b t 可以改善其贸易条件。如果进口国为一个小国，则由于它进口商品的数量只 占国际市场的很小份额，其采用t b t 阻止进口，虽然减少了商品进口，却不足以 影响该类商品的国际市场价格。所以，小国的t b t 政策不会产生贸易条件效应。 ( 2 ) 对出口国贸易条件的影响 无论出口国为大国或者小国，进口国实行技术性贸易措施后，出口国该商品 的出口贸易量在短期内迅速减少，被迫将原先出口的产品滞留国内消费，导致国 内产品供大于求，必然会降低该商品的价格，国外则可用相同的商品换得更多的 该商品，所以贸易条件恶化，贸易利益受损。 3 中国机电行业出口面临的技术性贸易壁垒 3 1中国机电行业出口发展现状 1 在世界机电产品市场的地位不断攀升 近年来，我国机电产业发展迅猛，已在全球机电产品市场中占有重要一席，并 且地位不断提升。1 9 8 5 年我国机电产品出口额达到1 6 8 亿美元，排在世界第2 8 位， 约占世界机电产品贸易的2 ；1 9 9 6 年以4 2 8 1 亿美元上升至第1 5 位，但出口额仅 相当于美国、r 本的1 7 、德国的1 6 ；2 0 0 0 年我囤机电产品出口突破千亿美元， 占世界机电产品总出口额的3 4 ；2 0 0 5 年我国机电产品出口占世界机电产品出口 总额的比重提升至8 5 ，在世界机电产品出口国排位升至第四；2 0 0 6 年，我国机 电产品出口额达5 4 9 4 2 亿美元，出口额已超越同本，所占世界机电产品出口总额 的比重超过1 0 ，仅次于德国和美国，居世界第三，我国已成为名副其实的机电产 品出口贸易大国。 2 机电出口成为我国出口贸易的主力军 近年来，我国机电产品出口迅猛发展。1 9 9 5 年，机电产品出口首次超过纺织 服装产品，成为中国第一大类出口产品。表r 中的数据表明，自1 9 9 5 年以来，机 电产品每年出口增长率都高于同期全国出口增长水平；同时，机电产品出口额占 全部出口商品额的比重逐年攀升，2 0 0 3 、2 0 0 4 、2 0 0 5 、2 0 0 6 、2 0 0 7 连续五年超过 出口总额的一半以上，其中，2 0 0 7 年机电出口7 0 1 4 5 亿美元，同比增长2 7 7 ， 占同期全国外贸出口总额的5 7 6 ，成为中国出口火车头。可见，机电出口贸易 已成为拉动我国总出口的强大动力，在我国出口贸易中占有非常重要的地位。 7 见中国机电产品进i i j u 商会。2 0 0 6 年中国机电产品进出口分析报告”2 0 0 7 ( 2 ) 表3 11 9 9 5 2 0 0 7 年机电产品出口及商品总出口概况8 ( 单位：亿美元) t a b l e3 - 1 e x p o r ts i t u a t i o no fc h i n ae l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t sa n dc o m m o d i t i e s f r o m1 9 9 5t o2 0 0 78 ( u n i t ：ah u n d r e dm i l l i o nd o l l a r s ) 年份总ui 叫比增长( ) 机l 【l u m 比增 ：( ) 占比( ) 1 9 9 51 4 8 7 7 2 2 94 3 8 6 3 7 22 9 5 1 9 9 61 5 1 0 71 54 8 2 19 83 1 9 1 9 9 71 8 2 72 0 95 9 3 22 33 2 5 1 9 9 81 8 3 7 70 56 6 5 41 2 23 6 2 1 9 1 9 91 9 4 9 36 17 6 9 71 4 73 9 5 2 0 0 02 4 9 2 12 7 81 0 5 3 13 6 94 2 3 2 0 0 l2 6 6 1 66 81 1 8 7 91 2 84 4 6 2 0 0 23 2 5 5 72 2 31 5 7 0 83 2 34 8 2 2 0 0 34 3 8 3 73 4 62 2 7 4 64 4 85 1 9 2 0 0 45 9 3 3 63 5 43 2 3 44 2 35 4 5 2 0 0 57 6 2 0 52 8 44 2 6 7 53 25 6 2 0 0 69 6 9 0 82 7 25 4 9 4 2 2 8 75 6 7 2 0 0 71 2 1 8 02 5 77 0 1 4 52 7 75 7 6 3 机电产品出口结构逐步改善 在保持较快增长的同时，机电产品出口结构明显改善，高新技术机电产品出 口占据了机电产品出口的半壁江山。2 0 0 6 年高新技术产品出口额达到2 8 1 4 9 亿美 元，相比2 0 0 0 年3 5 0 3 亿美元，增长了8 倍多，占全国机电产品出口比重也从2 0 0 0 年的3 3 3 增长到5 1 2 。 2 0 0 6 年，机电仪产品及设备出口占机电产品出口总额的9 2 9 ，金属制成品 占比由1 9 8 6 年的9 0 下降为7 1 ；高新技术机电产品出口占机电产品出口总额的 5 0 3 ，占全国高新技术产品出口总额的9 8 2 。出口前1 0 位的产品依次为：计算 机、手机、集成电路及微电子组件、液晶显示器、液晶显示板、汽车零部件、存 储部件( 磁盘驱动器) 、电子游戏机、船舶、彩电。目前，我国有4 8 种机电产品出 口额排名世界第一，包括手提电脑、计算机零附件、显示器、手机、电视机、d v d 视盘机、程控交换机、空调机、集装箱、小家电等。 从贸易方式来看，一般贸易增长大大高于加工贸易。2 0 0 6 年，机电产品一般 贸易出口增长3 8 8 ，占比提高至2 5 0 9 6 ，加工贸易出口增长2 5 0 9 6 ，占比为7 1 2 。 。数据来源：商务部机电和科技产业司。全国外贸及机电产品进出口总值表( 1 9 8 5 2 0 0 6 ) ，2 0 0 7 ” 4 出口主体迅猛增长，出口市场不断拓宽，市场分布呈现相对集中与多元化 并存格局 我国机电出口企业规模不断扩大，统计数据表明，2 0 0 5 年，有机电产品出口 业绩的企业接近7 力家，至2 0 0 6 年出口企业数目已达9 0 5 力家，几乎是2 0 0 0 年 的3 倍，出口额超亿美元的有6 7 3 家9 。 2 0 0 6 年，我国机电产品出口已覆盖全球2 2 4 个国家和地区，其中出口额超过 1 0 0 亿美元的国家和地区1 3 个，出口额超过1 0 亿美元的国家和地区5 0 个。我国 机电产品的主要出口市场是美国、欧盟和同本，这三大市场的出口占到全国机电 产品出口总额的半数以上。部分出口到香港的机电产品通过转口贸易后也是出口 到美国、欧盟和同本等发达国家。 3 2中国机电行业面临国外主要的技术性贸易壁垒 目前，影响我国机电行业出口的技术性贸易壁垒因素主要包括：环保的绿色 技术标准和法规、有关产品认证和体系认证的合格评定程序、包装和标签要求以 及技术壁垒的特殊形式知识产权( 专利) 壁垒等4 方面。 1 绿色技术标准与技术法规 近几年，绿色技术壁垒己成为发达国家对发展中国家设置的一种新型贸易壁 垒。它们以生产洁净技术和洁净产品来保护生态环境为由，制定相关的贸易惩罚 措施以限制低质廉价的产品打入其国内市场。从产品角度看，绿色技术壁垒不仅 涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成 品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著。绿色技术壁 垒已经涵盖了机电产品的研究丌发、生产、加工、包装、运输、销售和消费全过 程，成为机电产品出口的一大障碍。 ( 1 ) 欧盟的双绿色指令 欧盟双绿色指令，即w e e e 指令和r o h s 指令。w e e e 指令要求，2 0 0 5 年8 月1 3 同以后，欧盟市场上流通的电气电子设备的生产商( 包括其进口商和经销商) 必 须在法律意义上承担支付自己报废产品回收费用的责任。对2 0 0 5 年8 月1 3 同前 投放市场所产生的电气电子废弃物的管理费用，将由市场上所有的生产者按其产 品所占市场份额的比例承担。r o h s 指令要求，2 0 0 6 年7 月1 同以后投放欧盟市场 的电气和电子产品不得含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚等6 种 9 同i ：，见第1 1 页。 1 4 有害物质。这两项环保指令涉及的产品包括家电、照明设备等1 0 大类产品，几乎 涵盖了我国主要出口机电产品。 ( 2 ) 欧盟的e u p 指令 e u p 指令，全称“关于制定耗能产品环保设计要求框架的指令”，其目的在于 通过制定一个具有连贯性的综合法律框架来规定耗能产品的环保设计要求。欧盟 认为，估计8 0 以上的与产品相关的环境影响因素是在产品设计阶段就已确定，因