（文艺学专业论文）姚斯的“期待视野”说.pdf

内蒙古师范大学硕士学位论文 中文摘要 姚斯提出的期待视野有着丰富的理论资源，如胡塞尔、海德格尔、 伽达默尔、卡尔波普尔和卡尔曼海姆等人都做过与之相关的论述。 但姚斯在其理论的论述中并未对期待视野这一概念做一个严格的界定， 所以，在分析有关论述的基础上本文对期待视野做出了一个界定。姚斯 对期待视野的形成有两个论述，在笔者看来这二者之间存在着对应关 系，然而姚斯对期待视野形成条件的认识并不全面，本文认为可以将限 定在文学范围内的文学经验上升为整个艺术经验，并突出了现阶段媒介 对期待视野的影响。读者在一定期待视野的制约下进行阅读，与本文产 生视野融合，视野融合的过程是以问答的逻辑方式进行的，读者与本文 之间是一种主体与主体的关系。一方面，不同读者具有不同的期待视野， 与本文发生不同的融合，生发出不同的意义；另一方面，本文自身由丰 富的“意义潜势”有机地融合在一起，也给读者提供了多种选择的契机。 姚斯在解决“文学史悖论”的过程中引入了“效果历史 的概念，将读 者的期待视野带进了文学史，为文学史的书写带来了新的因子。 姚斯在借鉴俄国形式主义某些理论的基础上看到了文学发展的历 时性，但历时性并不能解决文学演变的方向问题，因此姚斯强调文学的 共时性研究，试图通过以期待视野的变化作为文学演变的最终依据，然 而姚斯并没有最终解决这个l 口j 题。有论者将期待视野转变的力量归结为 一种偶然的冈素，这种观点值得商榷。姚斯认为读者的期待视野与作品 内蒙古师范大学硕士学位论文 之间的距离决定着文学作品的艺术特性，但是这种认识一出现便引来诸 多的批评。其原因就在于姚斯在其理论的论述中读者是“一个预先假定 的读者”、一个理想的读者，使得这一论断显得过于绝对和简单。事实 上，姚斯使用理想的读者论述经典文学和通俗文学的目的是为了说明经 典文学对读者期待视野所起到的冲击作用，但姚斯对文学艺术特性的认 识的确有机械专断之嫌。读者有不同的期待视野，这也就意味着作品会 以多种方式而存在。有论者认为这种重视个别强调差异的做法，无疑是 取消了理解的共性，使解释走向了相对主义。为避免解释走向相对主义， 有论者提出将读者的本意设为一种“元原则”来衡量解释的有效性。然 而对“元原则”的追求却又忽视了许多重要的因素，如时间距离、后现 代语境等。读者才是真正的上帝，只有被广大读者所接受的理解才是有 效的。 关键词：期待视野，界定与形成，视野融合，文学演变，文学艺术特 性，有效性 内蒙古师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e c o n c e p to f “h o r i z o no fe x p e c t a t i o n s ，w h i c hw a sb r o u g h tf o r w a r d b yj a u s s ，h a dm a n ys o u r c e s ，s u c ha st h ee x p l a i n a t i o n so fe d m u n dh u s s e r l ， m a r t i nh e i d e g g e l , h a n s g e o r gg a d a m e r , k a r lp o p p e lk a 订m a n n h e i m ， a n ds oo n b e c a u s ej a u s sc o u l d n tg i v ead e f i n i t i v ec o n c l u s i o n ，t h i sa r t i c l e t r i e st od e f i n eac o n c e p to nt h eb a s eo fa n a l y z i n gt h o s ev i e w p o i n t sa n d j a u s s d i s c u s s i o n s t h e r ea r et w oi l l u m i n a t i o n sa b o u tt h ef o r mo f “h o r i z o n o fe x p e c t a t i o n s ”，a n db o t ho ft h e mh a v eac o r r e s p o n d i n gr e l a t i o ni nm y o p i n i o n h o w e v e r , j a u s sc a n th a v ea na l l - s i d ev i e wo nt h ef o r mo f “h o r i z o no fe x p e c t a t i o n s ”t h i sa r t i c l ef i g u r e so u tt h a tw ec a nt r a n s c e n dt h e c o n f i n e so fl i t e r a t u r ee x p e r i e n c et oa r te x p e r i e n c ea n de m p h a s i z et h ei m p a c t o fm o d e mm e d i u m r e a d i n gt e x ti sc o n d i t i o n e db yt h er e a d e r sh o r i z o na n d t h er e a d e ri n t e g r a t e st h e i ro w nh o r i z o nw i t ht h et e x t u a lh o r i z o n t h ec o u r s e o f f u s i o no fh o r i z o n s c a r r i e st h ew a yt h o u g ht h el o g i co f a s k a n d “a n s w e r ，a n dt h ec o n n e c t i o no fr e a d e ra n dt e x ti sa ni n t e r s u b j e c t i v er e l a t i o n o nt h eo n eh a n d ，t h er e a d e r sh a v ed i f f e r e n th o r i z o n s o nt h eo t h e rh a n d ，t h e t e x th a sr i c hm e a n i n g sw h i c ha f f o r dm a n yc h a n c e st or e a d e r j a u s sw a n t e d t od e a lw i t ht h e p a r a d o xo fl i t e r a t u r eh i s t o r ya n da d o p t e dt h ec o n c e p t e f f e c t i v el i t e r a t u r eh i s t o r y a n db r o u g h tt h er e a d e r sh o r i z o ni n t ol i t e r a t u r e 内蒙古师范大学硕士学位论文 h i s t o r y , w h i c hi n f u s e dn e wb l o o di n t ot h ew r i t i n go f l i t e r a t u r eh i s t o r y j a u s sn o t i c e dt h ed i a c h r o n i co fl i t e r a t u r ed e v e l o p m e n to nt h eb a s eo f r e s e a r c h i n gr u s s i a nf o r m a l i s m st h e o r y , b u tt h ed i a c h r o n i cc o u l d n ts o l v e t h eo r i e n t a t i o no fl i t e r a t u r ed e v e l o p m e n t s oj a u s sa d o p t e dt h es y n c h r o n i ct o w o r ko u tt h i sp r o b l e m ，b u tj a u s sf a i l e d s o m ed i s c u s s e r ss e e mt h a tt h ef o r c e t ob o o s tt h ec h a n g e so fh o r i z o nb ya c c i d e n t ，a n dt h i sv i e wi ss u s p i c i o u si n m yo p i n i o n j a u s ss e e m e dt h a tt h eh o r i z o ng a pb e t w e e nr e a d e ra n dt e x t d e t e r m i n e dt h el i t e r a t u r e v a l u e ，b u tja u s sg o tm a n yc r i t i q u e so nt h i s v i e w p o i n t t h er e s u l to ft h o s ec r i t i q u e s ，it h i n k ，i st h a tt h er e a d e ri s “a n a s s u m e dr e a d e ri na d v a n c e ”，ap e r f e c tr e a d e r , i nj a u s s a r g u m e n t a t i o n i n f a c t ，t h ep u r p o s et h a tj a u s su s e dap e r f e c tr e a d e rt od i s c u s st h ec l a s s i c a l l i t e r a t u r ea n dp o p u l a rl i t e r a t u r ei st oi l l u m i n a t et h ee x c i t e m e n to fc l a s s i c a l l i t e r a t u r et or e a d e r , b u tj a u s sm i g h tm a k ea na r b i t r a r yd e c i s i o no nd e a l i n g w i t ht h el i t e r a t u r ev a l u e t h er e a d e r sh a v ed i f f e r e n th o r i z o n s ，a n di ti m p l i e s t h a tt h et e x te x i s t si nd i f f e r e n t m e a n i n g s s o m ed i s c u s s e r st h i n kt h a t s t r e s s i n g d i f f e r e n t m e a n i n g s c a nb e e q u a t e dw i t hc a n c e l i n g c o m m o n c o m p r e h e n s i o na n dg o i n gt or e l a t i v i s m i no r d e rt oa v o i dr e l a t i v i s m ，s o m e d i s c u s s e r ss u g g e s tt h a tt h ea u t h o r si n t e n t i o ni sa no r i g i n a lp r i n c i p l ea n d u s i n gt h i so r i g i n a lp r i n c i p l et oc h e c ki n t e r p r e t a b l ev a l i d i t y b u tf o l l o w i n g t h i sp r i n c i p l ec o u l di g n o r es o m ei m p o r t a n te l e m e n t s ，s u c ha st i m ed i s t a n c e ， p o s t m o d e r nc o n t e x t ，a n ds oo n r e a d e ri sg o d ，o n l yi n t e r p r e t a t i o nw h i c h c a nb ea c c e p t e db yr e a d e r si sv a l i d i t yi n t e r p r e t a t i o n 内蒙古9 币范大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：h o r i z o no fe x p e c t a t i o n s ，d e f i n ea n df o r m ，t h ef u s i o no f h o r i z o n s ，l i t e r a t u r ed e v e l o p m e n t ，l i t e r a t u r ev a l u e ，i n t e r p r e t a b l ev a li d i t y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果，尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得内蒙古师范大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献己在论文中 作了明确的说明并表示感谢。 签名： 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解内蒙古师范大学有关保留、使用学位论文的规定：内蒙 古师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 虢7 肆岁 同期： 翮签磅，辛旷 年j 月，j r 引言 己l 言 ji；习 康斯坦茨，联邦德国南部一个十分宁静的小城。然而在1 9 6 7 年4 月1 3 同这一天， 一位青年学者在康斯坦茨大学的演说却打破了这座小城的宁静，使康斯坦茨与接受美 学紧密地联系在了一起，并伴随着接受美学的传播而为世人所知。这位青年学者便是 接受美学的创始人和杰出代表汉斯罗伯特姚斯( h a n sr o b e r tj a u s s ) 。 姚斯师从海德格尔，1 9 5 3 年获博士学位，后来受到康斯坦茨大学的聘任，担任 罗曼语教授一职。在就职仪式上，姚斯做了被视为接受美学宣言书的演说：研究文 学史的意图是什么、为什么? ，后来这篇文章发表时更名为文学史作为向文学理 论的挑战。在这篇文章中，姚斯批判了以往文学理论研究的种种不足，旗帜鲜明地 提出了应建立以读者接受之维为中心的文学理论。接受美学理论的提出，意味着西方 文学批评研究中心范式的转向，即从作者转移到作品后再次转向了读者，使得文学活 动作者作品读者这一链条上研究最为薄弱的环节读者受到了空前 的重视。 2 0 世纪作为一个批评的世纪，各种理论流派层出不穷，接受美学的出现无疑是 文学理论这座百花园中一朵迷人的奇葩。姚斯这篇文章一经出现便在德国掀起了阵阵 波澜，并在很短的时i 日j 内走出了德国，东进西渐，受到全世界理论界的广泛关注。正 如美国学者罗伯特霍拉勃( r o b e r tc h o l u b ) 所指出：“从马克思主义者到传统批 评家，从古典学者、中世纪学者到现代专家，每一种方法论，每一个文学领域，无不 响应了接受理论提出的挑战。”正是由于接受理论的提出，使得姚斯一时间拥有了 大批追随者，康斯坦茨大学也聚集了许多喜爱接受美学的青年，并逐渐形成了一个研 究团体，这就是著名的康斯坦茨学派。 在姚斯所倡导的接受理论中，一个十分蕈要的概念就是期待视野。期待视野作为 姚斯最重要文章的“方法论顶梁柱”，在接受理论中具有十分特殊的意义。可以说， 抓住了期待视野这一概念就意味着找到了理解姚斯接受美学的“文之枢纽”。由于文 学史作为向文学理论的挑战为一篇就职演讲稿，因而姚斯对这一概念的使用有时略 显粗糙，许多地方论述得并不清晰。更有甚者，姚斯在对其理论进行阐发的过程中有 有失严密之处，致使做出的结论也较为武断，因而也引起了其他论者的争议。而恰恰 是某些拳f i 糙的论述和争议，给我们留下了迸一步探究、考查的空l 日j 和余地，才使得我 内蒙古师范大学硕士学位论文 们有必要进一步分析这种认识的理论缘由和成因。在姚斯涉及到的某些问题中，有些 是文学研究经常探讨或至今也没能很好解决的。j 下因为此，姚斯的期待视野尽管己提 出了近半个世纪，但依然彰显着“斯芬克司之谜”式的诱人魅力。 一、理论渊源 正如姚斯所说，接受理论并不是凭空从天上掉下来的，而是从其他理论中汲取了 丰富的营养。姚斯的期待视野这一概念亦然。期待视野来源于德国哲学从现象学到当 代哲学解释学的传统，有着深厚的理论渊源。 视野( h o r i z o n t ) 借用了德语中的地平线一词，本义是指一个人的视力所看到的 范围，最远处也就是天与地的交接处。由于人位置的固定，所以人的视域是有限的。 然而视域又可以随主体的运动得到扩展，在这个意义上说，人的视域又是无限的。当 视野运用到哲学概念上时，它的意义得到了丰富和演绎，从物理领域延伸到了精神层 面，喻指理解的起点，即“想象 、“感知”、“判断”、“直觉”等行为具有的范围。 在胡塞尔的理论中，视野是其后期思想中一个十分重要的概念。胡塞尔在分析“体 验”时借用了视野这一概念，并从时间和空间两个角度进行了论述。胡塞尔认为，体 验在时问上可分为向前的和向后的两个视域。时间上向前的延伸胡塞尔称其为“前展” ( p r o t e n t i o n ) 或“即将的视野 ( h o f i z o n t d e sv o r h i n ) ，而向后的延伸则称其为“保留” ( r e t e n t i o n ) 或“而后的视野”( h o r i z o n td e sn a c h h e r ) ，即体验的主体在时间上总有 一个向日订的期待或向后的保留。主体在实际生活中会遇到新的体验，这种新的体验是 作为f ； 展的视野而出现的，而此时旧的体验也并没有完全被代替或消失，而是保留在 了新体验的视野之中。因此，主体在体验过程中总能一方面接受到新的体验，一方面 又使得旧经验得到熏温，“体验”在时间上始终保持着连续性，其原因就在于“视野” 具有的向前和向后的特性。在空间上，胡塞尔将视野分为“内视野”( i n n e n h o r i z o n t ) 和“外视野”( a u s s e n h o r i z o n t ) ，二者都是一种先示( v o r z e i c h n e n ) 。“内视野”大致 是指主体在观察事物时在主体视野范围内的可能性，这种可能性或多或少是确定的， 而“外视野”则是相对于“内视野”的，它已经超出了主体的直观范围。这样以来， “外视野”中的“被先示之物与以后的充填的差异要更大些”1 2 1 ，因而这个视野中带 有更多的不确定性。但是，随着主体位置的移动，“外视野”会不断地转变为“内视 野”，“内视野”会得到进一步的确定。在时间和空间上主体的视域不断得剑扩展和积 累，一个在时| h j 和空i 日j 上延伸的“世界视野”便得以形成，它影响或制约着主体的体 2 一、理论渊源 验活动，是构成一切体验活动的必需条件。 海德格尔师从胡塞尔，由于深受胡塞尔的影响，海德格尔在其理论的论述中也使 用了“视野 这一概念并将其进一步发挥。海德格尔认为，理解是“此在”，也就是 人存在的基本方式，它总是从人的既有，即人生存的时间性和历史性的处境出发，在 现实中的表现就是理解的“前理解 或“前结构 。在这旱海德格尔已经超越了他的 导师胡塞尔，因为在胡塞尔的理论中视野只在相对于主体的意向性时才有意义，而海 德格尔则打破了意向性的束缚，将其上升到指引主体认识、理解的高度。海德格尔说： “解释并非把一种含义抛到赤裸裸的现成事物头上，并不是给它贴上一种价值。 随世内照面的东西本身一向已有在世界之领会之中展开出来的因缘；解释无非是把这 一因缘解释出来而已。川【3 j 这一“因缘”便是理解活动的“前理解”，此在的理解活动 为它的“前理解”所制约和决定。这个“前理解”由“先有 ( v o r h a b e ) “先见 ( v o r s i c h t ) “先识 ( v o r g r i f f ) 三部分构成。“先有”是指预先已有的文化习惯，包括理解主体 所处的风俗、传统等；“先见 指的是预先已有的概念系统，大体包括理解主体所具 有的知识结构；“先识”指的是对理解对象预先的假设、构想。在海德格尔看来，“解 释从来不是对先行给定的东西所作的无前提的把握”【4 】，是通过先有、先见、先识来 进行掌握、起作用并在三者的综合作用下形成对客体的筹划。 海德格尔的这一理解直接影响到了当代哲学解释学的杰出代表，德国哲学家、美 学家汉斯一格奥尔格伽达默尔。伽达默尔从海德格尔的前结构观念出发，认为“我 的前见出自我的偏颇”，没有“偏颇”，没有理解的前结构，理解是不可能发生的。伽 达默尔认为读者决不是处在一种“中立”的不受制约的状态下进行理解的，读者的意 识在理解本文时决不是一张“白纸 ，读者的理解活动要受到前见或前理解的影响或 制约。而读者前理解或前见来源于读者自身所处的传统，读者始终处在传统之中，无 法远离或摆脱传统。伽达默尔说：“我们其实经常处于传统之中，而且这种处于决不 是什么对象化的行为，以致传统所告诉的东西被认为是某种另外异己的东西它一 直是我们自己的东西，一种范例和借鉴，一种对自身的重新认识，在这种自我认识里， 我们以后的历史判断几乎不被看作为认识，而被认为是对传统的最单纯的吸收或融化 ( a n v e r w a n d l u m n g ) ”。 5 1 在这种对传统的吸收或融化中，读者的前理解或前见得以 形成。 此外，自然哲学家卡尔波普尔( k - p o p p e r ) 和社会学家卡尔曼海姆( k m a n n h e i m ) 在姚斯之前也使用过“期待视野”这一术语，并将其运用在各自的研究领域。如波普 尔在他的著作自然律今与理沦体系中写道：“在科学发展以前及以后的进程中， 3 内蒙古师范大学硕士学位论文 人们都有一种可称之为期望阈的意识，它对新的认识活动具有参照系的意义。 没有它的存在及参与，新的实验与观察显示不出任何价值。”【6 】科学前进中的“每一 假说象每一种观察一样，总是有预先假定的期待，即那些构成首次使观察具有意义 并因而认可这些观察结果的期待视野的东西”，【7 l 。显然，在波普尔这里期待视野已 经成为了指导或制约研究者做出判断的一种“参照系 。 由此可见，姚斯期待视野的提出并不是偶然的，而是拥有着一个极为广阔的背景 和深厚的思想遗产，这些理论家的相关论述为姚斯提供一个极为丰厚且可供借鉴的文 化资源。于是，姚斯的期待视野便在前人的基础上j 下式登场了。 二、姚斯的“期待视野 ( 一) “期待视野”的界定 沿着前人的足迹，姚斯进一步发展了期待视野，并在接受美学中赋予其十分重要 的作用和地位。但令人遗憾的是姚斯在文学史向文学理论的挑战及后来的著作中 并没有为这一概念做出一个较为严格的界定，或者说姚斯根本就没有明确指出这一概 念的意义所在。这也就意味着，姚斯为我们留下了对这一概念进行界定的空间和余地。 从上文尤其是海德格尔的相关理论中，我们已经得知期待视野是作为一种“前理 解 或“前结构”存在的，而且在姚斯的论述中有时也用“前理解”或“前结构 来 指代期待视野。它预先存在于读者的头脑或意识中，支配或制约着读者的阅读活动， 影响着读者的评定和判断。这种影响和制约在姚斯对包法利妇人和范妮这两 部作品接受情况的分析过程中展现得淋漓尽致。虽然两部作品描写的都是资产阶级的 虚伪和外省环境，描写的都是小人物相似的经历，但接受状况却不尽相同。由于当时 读者的期待视野与范妮一书相适应，使得该书成为了畅销书，一年的时f n j 内竟发 行了十三版。而过了许多年后，包法利夫人才赢得了读者，读者才适应了包法 利夫人一书在形式上的创新，最终使得范妮成为了明同黄花。可以说，期待视 野作为一种预期结构在读者的阅读活动中起着影响和制约的作用，并且这种制约作用 不管读者是否意识到都是存在的。 作为一种预期结构，期待视野伴随着读者进入到阅读中，用预先形成的“先见 、 “先有”、“先识”做“参照系”来检验、衡量作品，读者或惊喜、或失落、或赞赏、 或贬低，都是期待视野这一预期结构审视作品的结果。英国人夫拉德戈德齐希认为 期待视野意指在一部作品出现时人们对它的反应、预先判断、语言和其他行为之和。 4 二、姚斯的“期待视野” 难能可贵的是，戈德齐希在指出这一点后又做了进一步的补充。他说：“一部作品可 以通过证实由它引起的期待而实现这样的视域，也可以通过在作品与期待之间制造距 离而使期待落空 。 s l 这一补充使我们认识到在具体的阅读中由于期待视野有一种定 向性的存在使得阅读的结果可能出现期待视野的满足和期待视野的落空两种情况。这 一认识的确符合姚斯的思想和论述，但姚斯并没有仅仅停留于此，而是认为期待视野 被满足之后便会有更新期待视野的愿望，要求作品打破自己久已熟悉的视野，实现视 野的创新。姚斯明确指出：“新本文唤起读者( 听众) 在其他本文中熟悉的期待视野 和游戏规则，从而改变、扩展、矫正，而且也变换、跨越或简单重复这些期待视 野和游戏规则。” 9 1 其实，在期待视野存在定向期待和创新期待两种倾向的问题上 也并非是姚斯首创，在胡塞尔的理论中已经有了这种思想。胡塞尔称视野在时间上可 分向前的“前展”和向后的“保留”，向后的“保留 大致与期待视野的定向期待对 应，而向前的“前展”则大致与创新期待一致。 这里应该特别指出的是，在对姚斯期待视野的认识上，中国文论家对期待视野存 在两种倾向的问题上有较为明确的认识。自上世纪8 0 年代接受美学传入中国后，许 多论者开始了对接受美学的探讨和研究。在认识期待视野这个问题时，金元浦先生称 期待视野这一预期结构不仅指向本文而且指向本文创造，u o 杨守森先生称在接受的过 程中存在着期待视野的顺向相应和逆向受挫，d l l 朱立元先生更是明确指出期待视野可 分为定向期待矛n g , j 新期待，且认为期待视野j f 是这二者的对立统一。d 2 1 尽管各个论者 之间所用的称谓不同，但“指向本文”、“顺向相应”、“定向期待 和“本文创造”、 “逆向受挫”、“创新期待”等所指内涵却是一致的，也符合姚斯的思想。从这里我们 不难看出，在姚斯的认识中，期待视野具有稳定、定向的和创新、求异的属性。 这种具有稳定和创新属性的预期结构，又可以根据接受主体的状况分为个人期待 视野和公共期待视野两种。前者指个人在具体的阅读过程中拥有的期待视野，后者则 是指在一定历史时期内占统治或主导地位的期待视野。虽然，在姚斯的论述中并没有 明确指出期待视野可根据接受主体的状况予以划分，但在具体的论述中姚斯却有意或 无意地将期待视野划分丌来进行使用。比如，姚斯曾运用“1 8 5 7 年的读者的期待视 野”、“群体所期待的东西”等术语。而且在后来的研究中，姚斯致力于1 9 世纪5 0 年代左右英国社会的公共期待视野的研究，尽管取得的效果并不令人满意，但这并不 影向我们对姚斯期待视野按接受主体状况加以区分。在具体的阅读活动中，公共期待 视野从个人期待视野的抽象或概括中得出，而个人期待视野的选择在一定程度上也受 制于公共期待视野，但又不完全与公共期待视野等同，允许个人期待视野之| h j 彼此存 5 内蒙古师范大学硕士学位论文 在着差异并且以一种多元的方式存在。换言之，个人期待视野与公共期待视野既有不 可分割的联系，又有不可忽视的区别。 此外，我们还应注意到在对姚斯期待视野这一概念的认识中，已有许多的文论家 对其作出过界定。如霍拉勃认为：期待视野“显然指，一个超主体系统或期待结构，一 个所指系统或一个假设的个人可能赋予任一本文的思维定向”【1 3 l 。杨守森先生认为： “在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受主体的读者，基于个人和社会的复杂原因， 在心理上往往会有一个既成结构图式。读者的这种据以阅读本文的既成心理图式，叫 作阅读经验期待视野，简称期待视野( e x p e c t a t i o nh o r i z o n ) 。 1 1 4 l 王先霈先生主编的文 学批评原理中认为，期待视野是指：“文学接受活动中读者原先各种经验、趣味、 素养、理想等综合形成的对文学作品的一种欣赏要求和欣赏水平。 1 1 5 1 这些论述从不 同的角度阐释了对期待视野的认识，也为我们在重新界定这一概念时提供了有益的借 鉴。 在综合姚斯相关论述并诸家界定的基础上，我们是否可以得出如下的结论：所谓 期待视野是指在阅读过程中基于个人和社会的经验、趣味、理想、素养、标准、环境 等多种因素而形成的，具有稳定和创造性并支配或影响读者对本文做出理解和评判的 潜在预期结构，按接受主体状况的不同又可分为个人期待视野和公共期待视野。这个 界定中，不仅突出了期待视野稳定和求异的两大属性，又强调了期待视野在阅读中所 起到的作用，将期待视野对阅读的制约性以一种整体的面貌描述了出来。 ( 二) “期待视野”的形成 “期待视野”作为阅读的前结构，以其不可质疑的先在性而存在。而且在阅读中， “一部文学作品，即便它以崭新面目出现，也不可能在信息真空中以绝对新的姿态展 示自身。但它却可以通过预告、公开的或隐蔽的信号、熟悉的特点、或隐蔽的暗示， 预先为读者提示一种特殊的接受。”1 1 6 1 也就是说，作品总能以某种方式勾起读者的期 待。那么这种期待是怎样形成的呢? 上文虽已简单提及期待视野的形成是多种因素综 合作用的结果，但究竟包含那些成分却并不详细。因此，我们有必要进一步考察姚斯 的有关论述。 姚斯在文学史向文学理论的挑战一文中提出：“从类型的先在理解、从已经 熟识作品的形式与主题、从诗歌语言和实践语言的对立中产生了期待系统。” 1 7 1 在接 下来的论述中，姚斯针对不直接唤起期待的作品又提出了形成期待视野的三条普遍途 6 二、姚斯的“期待视野” 径，姚斯说：“我们可以通过三个普遍假设的途径来达到：首先，通过熟悉的标准或 类型的内在诗学；其次通过文学史背景中熟悉的作品之间的隐秘关系：第三，通过虚 构和真实之问、语言的诗歌功能与实践功能之间的对立运动来实现。f 1 8 】j 艮显然，这 两个论述可咀视为姚斯对期待视野的形成而做出的解释。那么，我们应该怎样理解这 两个解释，这两个解释之间又存在怎样的关系昵? 值得注意的是，许多论者在涉及期待视野的形成这一问题时，往往是重视其中之 一，尤其是后者，而对前者或二者之间的关系重视得不够。在笔者看来，姚斯关于期 待视野形成的前后两个论述大致存在着对应关系。首先，“通过熟悉的标准或类型的 内在诗学”与“类型的先在理解 相对应。这里可以从文学作品的各种样式来考虑。 勿庸置疑，各类样式的文学作品都有其不同的话语系统和话语结构，都有其固定的尺 度、规律、标准。如诗必强调语言的节奏和韵律，小说则重视人物的刻画、情节的叙 述和环境渲染，戏剧则讲究台词的精炼、矛盾冲突的集中和剧烈。各种文学样式的特 点作为“内在诗学 被现实中的读者所认识、掌握，在其长期的熏陶下，读者的观念 中就必然会包含其中的某些因素，这些因素便有可能转化或补充到读者的知识结构 中，进而成为读者期待视野的组成部分。于是读者在阅读过程中便有可能用它去衡量 或要求作品，以希望看到与某得文学样式相符的艺术蕴涵和魅力。比如，面对一本历 史小说，读者可能会期待着从中读出历史的阔大与深沉、人物的丰满和生动、情节的 复杂和波澜等。 其次，“通过文学史背景中熟悉的作品之间的隐蔽关系”与“从已经熟悉的作品 的形式与主题”相对应。其实作为文学史的背景所包含的不仅仅是作品的形式和主题， 还可以扩大至作品所属的流派风格、创作技法、形象塑造和发展历史等，这些都可作 为期待视野的组成部分而积累下来。在这个问题上，姚斯在文学史向文学理论的挑 战一文中的确有所提及，只是将其与期待视野的变化放到了一起论述，没能引起人 们足够的注意。姚斯说：“这一读者的期待视野由传统的流派、风格或形式形成，却 又只是为了一步步地摧毁它它决不是只为了一个批评目的服务的，而是自身能够 产生富有诗意的影响。”1 1 9 1 可见，期待视野并不拘泥于形式与主题，这罩我们完全可 以将其大致概括为读者在长期的文学接触中形成的一种普遍的文学素养。比如我们通 过学习已经知道建安诗歌所渗透出的慷慨悲凉、爽朗刚健的文风，再去读曹操的观 沧海，就会更好地体会出诗中所蕴涵的意境。 再次，“通过虚构和真实之间、语言的诗歌功能与实践功能之间的对立运动来实 现”，这一点与“从诗歌语言和实践语言的对立”相对应。毫无疑问，在现实生活中 7 内蒙古师范大学硕士学位论文 拥有的世界可分为两个，即客观世界和精神世界。在阅读过程中，由于读者进入了一 个虚幻的世界，因而读者在客观世界中的各种身份以及所要遵循的现实生活中的各种 规范都会在阅读中暂时消失。但是读者在现实中所拥有的精神世界如生活阅历、历史 经验、世界观、价值观等心理体验却可以保存下来并伴随着读者进入阅读，化为读者 期待视野的一部分，影响着读者对作品做出理解、评判。恰如朱立元先生所言：“读 者是在实践和现实中活动、生活的，他即使沉入阅读时也不可能全然抛弃对现实和实 践的心理体验。这种体验也会成为一种参照系而进入他的阅读视界的。读者有时就会 把作品中的虚构世界与现实生活相比较，把文学语言同日常语言相对照。”四垠口现实 世界成为了虚构世界的标量器，生活语言成为了文学语言的参照系。比如读者在生活 中是一个积极乐观勇于追求的人，那么读者就有可能依据本人的生活态度对作品中的 形象做出褒贬。 从以上三点我们不难发现，前两者姚斯重点强调的是文学视野或文学能力在期 待视野形成中的作用，第三点则涉及到了现实生活的因素。由此可见，作为文学前 结构的期待视野所包括的成份决不仅仅局限于文学的范围内。 那么，除了姚斯所强调的文学能力外，还有哪些因素有可能影响读者期待视野 的形成呢? 文学作为艺术的一种，与其他艺术种类有着千丝万缕的联系。这是否意 味着从其它艺术中汲取的营养可以转化为读者阅读中的期待视野呢? 答案是肯定 的。因为文学与其他艺术之间历来都是相辅相成的，彼此之间相互影响、相互映衬、 相互交织。中西方语境中也的确存在着很多的说法和现象可以很好地说明这个问题。 如“诗乐舞 三位一体的认识、独具中国特色的题画诗等。叶燮曾经对诗与画的关 系做过一个论述，认为诗与画之间具有同一性，他 兑：“昔人评王维之画，日画中 有诗，又评王维之诗，日诗中有画。由是言之，则画与诗初无二道也。然吾以 为何不云：摩诘之诗即画，摩诘之画即诗，有何必论其中之有无哉? 故画者，天地 无声之诗；诗者，天地无色之画。，【2 u 而在西方语境中，由于诗学就是艺术学，所以 对艺术相通的论点更是不绝如缕。如美国学者勒内韦勒克( r e n 6w e l l e k ) 说：“有 时诗从绘画、雕刻或音乐中汲取灵感。j 下如自然界的事物和人是诗的主题一样，其 他的艺术品也可以成为诗的主题。” 2 2 1 由此可以认为，艺术各门类之间有其相通之处， 从其他艺术中获得的期待视野同样可以转移到文学阅读的期待视野中，成为丰富读 者期待视野的有益经验。所以，在这个意义上，我们完全可以将姚斯所认为的文学 能力上升到普遍的艺术经验。 而在社会牛活方面，究竟哪些因素会对读者期待视野的形成产生影响，姚斯针 8 二、姚斯的“期待视野” 对这一问题并未进行广泛而深入的探讨。除去我们在上文的论述中简单提及的历史 经验、生活阅历、世界观、价值观等因素外，影响读者期待视野得以形成的因素还 有哪些呢? 有论者指出读者所处的文化类型、本身的接受能力、特定的生理机制如 性别之分、年龄差异、气质类型等都会影响到读者期待视野的形成。比如在性别上， 女性往往期待细致入微、细腻柔和的情感享受，男性则更多期待粗犷不羁、酣畅淋 漓的情感宣泄。 此外，在期待视野的形成中，笔者认为还有一种不可忽视的因素存在，即大众传 媒。尤其在这样一个被各种媒介所充斥的时代里，这一点明显地凸显了出来。在以往 的认识中，我们往往将媒介习惯性地理解为中介，将其视为表达、传递信息并使彼此 之间进行交流与对话的工具。然而在这个数字技术和网络信息飞速发展的电子时代， 这一认识j 下在悄悄地发生着改变。加拿大人埃里克麦克卢汉( h e r b e r tm a r s h a l l m c l u h a n ) 较早地看到了这一点，高声疾呼：“媒介即是信息。媒介即是信息 的 提出使麦克卢汉一时间脱颖而出，成为名噪一时的风云人物。他认为任何媒介的内容 都是另一种媒介，而当人们面对媒介时往往关注的是作为“内容的这一媒介，对作 为“内容 载体的媒介却通常视而不见。在麦克卢汉看来，这种忽视媒介本身的作法 是错误的，媒介本身才是最有价值的信息，因为一种新媒介的出现往往会带来认知、 感触等方式的变革。“任何媒介( 即人的任何延伸) 对个人和社会的任何影响，都是 由于新的尺度产生的；我们的任何一种延伸( 或日任何一种新的技术) ，都要在我们 的事物中引进一种新的尺度。” 2 3 1 现代传媒在同常生活中的运作如卫星传输、数码图 像、多媒体网络等都深刻地改变着我们的社会，改变着我们的行为习惯。而存在于日 常生活中的文学阅读活动亦受到现代传媒的影响和改变。有论者指出：“媒体的伟大 与可怕还在于它水滴石穿、有意无意地形塑观众的趣味、喜好，以及欣赏习惯、文化 生活之模式，乃至深层心理文化结构的功能。 【2 4 】彳艮显然，这个论述看到了现代传媒 对人们接受的影响。那么它是通过什么手段影响人们接受行为的呢? 我们知道，现代传媒对文学的影响之一莫过于使文学的表达方式多样化。在以纸 质为载体的文学中，文学的主要表达途径是文字，但在现代传媒中文学的表达方式已 经不仅仅局限于文字的界限，而是走向了对声、光、电等多种方式的综合运用。由于 文学在表达方式上从一维走向了多维，接受者从单纯对文字的视觉感知，变成了一种 对声、光、电等多媒介所带来的视觉盛宴和听觉震撼的综合把握。现代传媒的出现也 使接受者的身份随之发生了变化，接受者由原来的阅读者变成了文学的“阅听人”。 在纸质媒介中，读者对文字的感知是线性的、抽象的、思考的，而在现代传媒中尤其 9 内蒙古师范大学硕士学位论文 是图像的出现，使得接受者有了更为感性、直接的认识。这里我们可以借助于达芬 奇在画沦中论述的诗与绘画的区别来理解，他说：“诗用语言把事物陈列在想象 之前，而绘画确实地把物像陈列在眼前，使眼睛把物像当成真实的物体接受下来 可以说，在表现方面，绘画与诗的关系正和物体与物体的影子的关系相似。，【2 5 j 并且， 图像往往并不是单独的出现，而是在光线、声音等多种手段的配合下共同发生作用， 这也就意味着，面对同一本文，接受者在现代传媒中比在纸质媒介中获得的信息量更 大、获得的方式也更为直接，因而取得的效果也更好、印象也更深刻。这些信息完全 可以上升到意识的层面，融入到读者的期待视野之中，成为期待视野的一部分，进而 影响读者对本文的阅读、判断。 如果说读者从其他渠道获得的期待视野是一个比较缓慢、渐进的累积过程的话， 那么，从现代传媒中获得的期待视野则无疑具有突变性、直接性。应该说，现代传媒 的存在是对期待视野形成的一个有益补充。虽然由于诸多原因，姚斯在文学史向文 学理论的挑战一文中并未提及媒介在期待视野形成中的作用，在他的另一部著述审 美经验与文学解释学中也只是从其他的角度对媒介进行了简单的涉及，但我们却不 应因此就忽视它在期待视野的形成中所起到的作用和影响。也正是在这个层面上，我 们可以欢呼我们生活在了一个“图文并茂”的时代。 由此可见，影响期待视野形成的因素并不唯一，是多种因素的共同作用，期待 视野便是这多种因素共同作用下的一种复合结构。之所以强调“复合”，意在指出各 因素之间并不是彼此孤立，而是处于相互交织、相互联系、你中有我、我中有你、 彼此交融的一种状态，共同支配或影响着读者的阅读。但是，各因素之间并不是处 于完全平等的地位，而是在读者则作品进行解释或接受的过程中突出了以艺术经验 为主的历史的审美经验。 2 6 1 ( 三) 视野融合 在通常情况下，读者的期待视野和本文视野是彼此分离的，只有读者在期待视 野的影响或制约下进行阅读时，读者的期待视野才会与本文视野发生碰撞进而达到一 种交融的状态，即视野融合。视野融合的过程乃是对本文进行理解的过程，在这个过 程中读者与本文之间始终是以相互问答的逻辑方式进行的，在读者与本文的对话中完 成对意义的理解。一方面，读者从自己的期待视野出发向本文提出问题，本文则以自 身蕴涵的丰富性做出回答；另一方面，本文也向读者提出期待解决的问题，让读者在 l o 二、姚斯的“期待视野” 阅读活动中找到答案。也就是说，只有当人们理解了本文所回答的那个问题，他们才 能理解本文，理解总是意味着将某种东西作为答案去理解。 在姚斯看来，文学作品在历史的长河中流传，作品的存在并不是显而易见客观地 存在在那里的，作品的意义也并不是凝固不变的。作为历史的流传物，作品面临着被 历代读者解读的可能，面临着与历代读者的期待视野相融合的可能，而文学作品的生 命就存在于后人对它无数次的阐发过程中，存在于作品本文视野与读者期待视野相碰 撞、融合的过程中。假若一部著述被人遗弃在某个黑暗的角落里，尘封在历史的漫漫 长夜中