（高等教育学专业论文）我国研究型大学本科生科研及管理研究.pdf

上海交通大学硕士学位论文 i 我国研究型大学本科生科研及管理研究 摘 要 本科生参加科研活动是培养本科生创新精神、科研和实践能力的一 条有效途径，是实现创新型人才培养目标的必要手段之一。我国研究型 大学从 20 世纪 90 年代末开始试行并推广本科生科研计划，经过十多年 的发展，我国研究型大学的本科生科研工作已经取得初步成效：学生参 与积极性较高，参与教师和学生数逐年增长；部分学校设置相关管理部 门、制定了管理办法、建立了专门管理网站等。但也出现了一些问题： 学生受益面较小；导师指导相对不足；监督机制不健全等。 本文在借鉴美国研究型大学本科生科研管理成功经验的基础上，站 在学校管理的视角，对我国研究型大学的本科生科研管理提出几点建 议：正确定位研究型大学的本科教育；建立、健全本科生科研管理机构 设置、管理办法的制定；指导教师要加强对学生的指导；改革学分制， 给学生更多的发展空间；鼓励向外拓展，增加资金来源等。 关键词：研究型大学，本科生科研，本科生科研管理 上海交通大学硕士学位论文 ii study on undergraduate research and management at chinese research universities abstract taking part in undergraduate research is a useful way of fostering innovating ability, research and practice ability for undergraduates, and its also one of necessary methods for achieving the target of higher education. from the end of 1990s, chinese research universities began to generalize undergraduate research program which have got primary effects through the last ten years development, and they are very popular in undergraduates now, more and more students and teachers participate in this kind of program, and some universities set up management departments, constitute management statutes and so on. however, it lied in many problems which students benefited little from it, lacked of mentors direction, supervise mechanism unhealthy etc. according to analysis on current situation of undergraduate research at chinese research universities and the successful experience of american research universities, from the angle of school management ,the paper puts 上海交通大学硕士学位论文 iii forward some advices for the administration of undergraduate research at chinese research universities, which is to exact orientation for undergraduate education at chinese research universities ; strengthen the management and supervision of the entire process; give undergraduates more guidance; reform the system of credit hour; broaden the channel of financial sources and so on. key words: research university, undergraduate research, management of undergraduate research 上海交通大学 学位论文原创性声明 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：李冬梅 日期： 2007 年 1 月 19 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：李冬梅 指导教师签名：朱益明 日期：2007 年 1 月 19 日 日期：2007 年 1 月 19 日 上海交通大学硕士学位论文 1 第一章 第一章 绪论 1.1 问题的提出 随着我国经济发展的日新月异和知识经济时代的到来，社会对高水平高层次人 才的需求不断扩大，对劳动者素质提出了更高的要求具有良好的综合素质、人 际交往能力和团队合作精神，创新意识也成为优秀人才的必备标志。我国高等教 育法第五条明确规定：高等教育的任务是培养具有创新精神和实践能力的高级专 门人才。第十六条规定： “本科教育应当使学生比较系统地掌握本学科、专业必需 的理论、基本知识，掌握本专业必要的基本技能、方法和相关知识，具有从事本专 业实际工作和研究工作的初步能力。 ”但受传统应试教育思想影响，我国高校现有 的课程体系与培养模式过于注重对学生既有知识的传授，对学生的创新思维和实践 能力培养不足，不能充分满足社会需求和学生自身发展的需要。这就引起了高校人 才培养与社会需求、学生个人发展之间的矛盾。 因此，如何培养基础知识宽厚、创新意识强烈，具有良好的学习能力和科研能 力的通识性人才，成为当今高校本科教育中亟待重视与解决的问题。高等院校，特 别是研究型大学，作为培养和造就高素质创新型人才的摇篮，其教育重点是加强大 学生综合素质的培养，培养高水平的本科毕业生。这样的人既可以成为研究生教育 阶段的优质生源，又可以成为社会主义现代化建设的生力军，成为推动民族进步的 领军人物。因此，我国研究型大学在借鉴国外成功经验的基础上，从 20 世纪 90 年 代末开始试行并推广本科生科研计划，经过十多年的发展，我国研究型大学的本科 生科研工作的现状如何，取得哪些成绩，出现什么问题，如何进行组织协调，创造 条件以增加本科生科研机会，提高本科生科研质量，从而培养优秀的本科毕业生？ 上海交通大学硕士学位论文 2 正是本文所研究的主要问题。 1.2 研究现状和研究意义 1.2.1 研究现状 美国社会对研究型大学本科生科研的关注是伴随着美国本科教育改革而进行 的，对其大规模关注始于 1998 年博耶委员会发布的重建本科生教育：美国研究 型大学发展蓝图 ，该报告在大量调查的基础上提出了研究型大学本科教育改革的 十条建议，提出以“研究为本”的学习标准，使本科生融入到研究过程中。并在 2001 年发布了博耶报告三年回顾 ，美国研究型大学的本科生科研活动已逐步走向正 轨；加州理工学院的卡罗林教授（carolyn ash merkel）对美国华盛顿大学、伊利诺 斯州立大学、麻省理工学院、加州理工学院等六所学校的本科生科研做了一个简单 阐述和原因分析；卡恩（bangura, abdul karim）教授分析了两所学校在本科生科研 中教师的鼓励和期望值，通过对比分析得出结论：对学生的鼓励有助于本科生科研 成果的取得。 国内学者对本科生科研的研究主要可以分为两个方面：对美国研究型大学本科 生科研发展状况的研究和对我国本科生科研在部分学校、专业中的实践分析。对于 美国研究型大学本科生科研的研究主要是对其概况的研究和个案的分析，如对加州 大学伯克利分校“本科生科研计划”的研究等；对我国本科生科研状况的分析主要 可以分为两类：一类是集中在对单个学校本科生科研计划实施的研究，如：清华大 学的大学生研究训练计划（student research training，简称 srt） 、中国科技大学的 大学生研究计划（undergraduate research program，简称 urp） 、南开大学的“开放 实验”活动、上海交通大学的本科生研究计划（participation in research program，简 称 prp）等。另一类是集中在对某专业的科研训练，理工科专业居多，文科较少。 从已有的研究可以看出：美国研究型大学本科生科研发展至今逐步完善，已经 取得了较大成就，我国研究型大学本科生科研起步较晚，虽也取得了一些成绩，但 总体而言，管理较为分散，训练类型较为单一。正是在此基础之上，本文对研究型 上海交通大学硕士学位论文 3 大学本科生科研进行探讨，以期从较为全面的角度去把握，在前人研究的基础上， 研究有所突破。 1.2.2 研究意义 自 1999 年高等院校扩招以来，我国高等教育实现了跨越式发展，目前总规模 超过 2000 万人，毛入学率已达到 23，已经进入国际公认的高等教育大众化阶段。 高等教育大众化，并不否认精英教育。在目前情况下，研究型大学还处于我国现代 大学体系中“金字塔”的顶层，在经历了近几年扩招和就业政策的市场化改革的阵 痛和困惑后，更应当树立以培养社会精英为己任的理念，培养新时代的创新拔尖人 才和出产高水平的科研成果，应该成为“培养和造就高素质的创造性人才的摇篮” 。 本文对于本科生科研的研究，从理论上肯定了研究型大学的精英教育理念，对我国 研究型大学本科人才培养的合理定位具有理论意义。同时本文对于我国研究型大学 本科生科研实施现状的分析和美国本科生科研管理成功经验的研究能为我国研究型 大学在增加本科生科研机会、完善本科生科研管理方面提供有益的借鉴，具有一定 的现实意义。 1.3 研究思路与研究方法 本文将首先对本科生科研的涵义进行界定，在调查问卷和访谈的基础上，对我 国研究型大学本科生科研现状进行分析；从国际比较的视角，对美国研究型大学本 科生科研发展状况进行探讨；最后通过对比分析，寻求值得我国借鉴的经验，提出 相应的对策、建议。 为了较好的达到研究目的，本文采用文献法、问卷调查法和个案法、比较研究 法对相关问题进行分析和探讨。 1、文献法：通过搜集、查阅已有与本科生科研相关的文献资料，经过整理分 析，从中提炼出对本研究有价值的观点。 2、问卷调查法和个案法：为深入了解我国研究型大学本科生科研实施现状， 上海交通大学硕士学位论文 4 在上海交通大学本科生中发放上海交通大学本科生研究计划实施现状调查问卷 ， 通过问卷调查数据和教师、教育管理者访谈，具体分析我国研究型大学本科生科研 实施现状。 3、比较研究法：美国研究型大学本科生科研开展较早，发展至今已形成了较 为完备的管理体制。通过对比分析，一方面可以揭示我国大学所存在的不足之处， 另一方面也可以借鉴美国大学有价值的方面，为我所用。 1.4 相关概念界定 1.4.1 研究型大学 1.美国研究型大学 19 世纪初，德国在大学内部设立研究机构，首先将研究工作引入学校，使研究 与教学相联系，但研究型大学一词最早源于美国，以 1876 年约翰霍普金斯大学 的建立为开端。美国现有的大学分类是基于卡内基教学促进基金会提出的美国高校 分类标准，根据 2000 年的分类，把授予博士学位的研究型大学分为两类： 一类是广博型授予博士学位的研究型大学（类） ：提供领域广泛的学士学位 计划，承担直到博士学位的教育，给研究以很高的优先权，每学年至少授予覆盖 15 个学科门类的 50 个博士学位，这类大学共计 151 所； 一类是集中型授予博士学位的研究型大学（类） ：提供领域广泛的学士学位 计划，承担直到博士学位的教育，给研究以很高的优先权，每学年至少授予覆盖 3 个学科门类的 10 个博士学位，或者每年授予的博士学位不少于 20 个。这类大学共 计 110 所。 美国研究型大学既是美国高层次科学研究的主要承担者，又是美国高层次人才 训练的主要基地。本文所提到的美国研究型大学即在以上两类范围之内。 the carnegie classification of institutions of higher education-2000 edition the carnegie foundation for the advancement of teaching, 2000 /publications/classification-2000.htm. 上海交通大学硕士学位论文 5 2.我国研究型大学 随着我国高等教育进入大众化阶段，高等教育发展的多样性也需要高等教育机 构的多样化。20 世纪 90 年代，政府机构和国内一些知名大学相继提出了“研究型 大学”和“世界一流大学”的概念，学者们也从不同的角度对研究型大学进行描述。 在国务院学位办草拟的中国学位与研究生教育发展战略报告 20012010 （第四 稿）中，首次提出研究型大学的概念。王战军教授认为：研究型大学是以创新性的 知识传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次精英人才为 目标，在社会发展、经济建设和科教兴国战略中起重要作用的大学。一般来讲， 研究型大学学科设置比较齐全，以基础研究见长，具有整体科研实力和以培养创新 人才为核心的教育实力，以及具有科学、知识、人才的整合实力和集成作用。 本文对我国研究型大学的界定，同意广东管理科学研究院武书连及课题组对中 国大学的分类，认为研究型大学的标准是：将全国所有大学的科研得分降序排列， 并从大到小依次相加，至得分累计达到全国大学科研得分的 61.8%为止；各个被加 大学是研究型大学。在 2006 年的中国大学评价中，评出 36 所国内研究型大学， 并认为研究型大学是我国科研实力最强的高等院校。 1.4.2 本科生科研 本科生科研的概念在中外各级各类大学、学院和研究机构已经出现 30 余年， 但并没有两个定义是完全相同的，主要是因为不同阶段、不同学科对本科生科研的 理解不一样，标准不同，研究者也都是从不同的视角描述本科生科研。本文所论及 的本科生科研活动同意加州理工学院莫科尔教授（carolyn ashmerkel）的描述： “本 科生科研泛指学生和教师在科学、工程、艺术、人文科学和社会科学领域的各种协 作，可以被用来描述探索性和研究性课程的教学活动，也包括学生在一个项目中做 教师的研究助理，或者学生自行设计项目和公开科研成果。 ” 王战军,什么时研究型大学中国研究型大学建设基本问题研究(一)j.学位与研究生教育,2003，(1) carolyn ash merkel .undergraduate research at six research universities -a pilot study for the association of american universities .the association of american universities (aau) eb/ol. /ducation/merkel.pdf.2006/5.20 上海交通大学硕士学位论文 6 从研究性学习的角度而言，本文所研究的本科生科研活动是一种狭义的研究性 学习，是一种专题研究活动，是指学生在教师指导下，从自然现象、社会现象和现 实生活中发现问题、选择和确定研究专题，在开放情景中，以类似科学研究的方式 通过多种渠道主动获取知识、应用知识、解决问题、发展能力的学习活动。 对于本科生科研的界定，还需要明确以下两个问题：首先，本科生科研不同于 大学科研活动。大学科研作为大学的三大职能之一，是指大学不仅具有培养人的职 能，还应当承担科学研究的任务，作为发展科学、提高社会生产力、促进社会生产 的一支重要力量；而本科生科研活动是大学教学中的因素，旨在培养学生的科研能 力和创新精神，仍然涵盖于“教学”职能之中。其次，本科生科研不同于研究生的 科研活动。研究生的科研活动是以科学研究和技术开发以及创业等形式为主，而本 科生，特别是低年级本科生对于科研的理解和感知能力，以及本科生的学习特点， 决定了本科生的科研活动应以学习为主、旨在增强本科生的创新意识，培养本科生 的创新能力和动手操作能力。 1.4.3 本科生科研管理 科研管理是对科技活动进行有效调节和控制的一项系统工程，其核心内容是合 理配置现有科技资源，调动广大科技人员的积极性和创造性，实现科研的高效、有 序推进和可持续发展，促进科技成果向现实生产力的转化。从管理内容上，科研 管理包括科研过程三个阶段的管理，即科研投入管理，包括科研人员和科研经费管 理；科研活动管理，包括科研机构、科研项目和学术交流工作管理；科研成果管理， 包括科技转化等。具体到本科生科研管理，主要包括：对指导教师的管理，包括指 导教师资格认定、岗位职责的管理；对参与学生的管理，包括科研任务量、计划安 排和成绩的管理；对科研项目的管理，包括申请、审批、立项、考核等全过程的管 理；对科研经费的管理；对实验设备，以及奖惩制度的制定和实施等。 赵玉龙,浅谈高校科研管理能力的提升j.技术与创新管理,2006,(2) 上海交通大学硕士学位论文 7 第二章 第二章 我国研究型大学本科生科研管理现状研究 “创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。 ”在 21 世纪的高 等教育改革中，培养创新人才已经成为世界各国大学教育的首要目标。因此,作为培 养和造就高素质创新人才的我国研究型大学，如何培养基础知识宽厚、创新意识强 烈，具有良好的学习能力和科研能力的本科生成了我国研究型大学本科教育的重要 任务。我国研究型大学在不断摸索和借鉴国外成功经验的基础上，一致认为，实施 本科生科研计划不失为一条有效途径。因此，自 20 世纪 90 年代末，清华大学、北 京大学、浙江大学、上海交通大学等一些国内知名研究型大学开始把科研训练引入 本科教育当中，利用研究型大学所特有的教授、项目和资源优势，培养本科生科研 能力和创新精神。 经过十多年的发展，我国研究型大学本科生科研活动的实施现状如何，取得哪 些成绩，出现什么问题？为了更加客观、全面的分析这一问题，笔者在查阅我国研 究型大学相关网站和文献资料的基础上，以上海交通大学为个案进行分析，设计了 上海交通大学本科生研究计划实施现状调查问卷 ，以参加过本科生研究计划的在 读本科生为样本，在上海交通大学 7 个学院发放调查问卷 340 份，回收 305 份，回 收率 89.7，有效问卷 271 份，有效率为 88.9。 表 1 调查样本构成情况 年级 参与次数 大二大三大四123 人数3318949243235 比例(%)12.269.818 2.1 基本概况 我国本科生科研活动最初是以大学生科技创新活动的形式出现的。1977 年恢复 上海交通大学硕士学位论文 8 高考后，随着高等教育的改革，本科生科研活动也开始启动。高等院校以院系、专 业为基础建立了大学生科技社团，学生在校团委的协调下，自行组织学生科技协会。 90 年代末，部分研究型大学逐步将本科生科研活动引入教学，列入培养体系之中， 至今已走过十多年的发展历程，本科生科研活动取得了长足进步，收到了一定成效， 其内容不断丰富，内涵不断拓展，发展不断扩大。 2.1.1 管理机构设置 我国研究型大学本科生科研活动起步较晚，从其管理部门设置上看，主要可以 分为两种：一是团委下属的“科技创新中心” 、 “素质拓展中心”等，二是学校教务 处下设的教学实践科等。 1.校团委下属的“科技创新中心” 、 “素质拓展中心”及学生科技社团等 20 世纪 80 年代初，伴随着高等教育的复苏和校园文化的兴起，我国本科生科 研活动开始启动。这一阶段以参与科技创新比赛和学生自行组织的学术科技创新社 团为主，在团委的指导下，学生参与科创性质的竞赛，如“挑战杯” 、 “数学建模比 赛” 、 “电子科技大赛”等，或是由学生自发组织社团进行科研创新，校内“科技节” 等活动。这一类型的本科生科研活动，主要是学生课外训练，面向对象狭窄，规模 较小，分布较为零散，主要作为第二课堂实施，局限于个别学生的科研创新兴趣。 2.教务处下设的教学实践科 20 世纪 90 年代后期，我国研究型大学在借鉴国外成功经验的基础上，开始实 施全校范围的本科生科研训练计划，作为本科生课程体系的一部分，并列入本科生 人才培养计划，由学校教务处教学实践科统筹，管理本科生科研项目的审批、立项、 实施、 考评及资金的使用等各个环节。 例如， 清华大学的大学生研究训练计划 “srt” （student research training） 、浙江大学的大学生科研训练计划“srtp” （student research training program） 、上海交通大学的本科生研究计划“prp” （participate in research program ）都是由教务处下设的教学实践科主管。1995 年，清华大学在其 机械、电子、结构、数学建模大赛等学生课外科技活动的基础上，提出了“srt” 计划并将其列入“九五”规划，1996 年开始实施。作为我国首项本科生科研训练计 上海交通大学硕士学位论文 9 划， “srt”在跨学科培养学生创新能力方面的效果显著。在此基础上，清华大学逐 步把学生科研能力培养训练纳入本科生教学计划和人才培养的评价体系，要求本科 生在校期间必须取得科研能力训练的学分才能合格毕业。 2.1.2 管理制度与管理办法 本科生科研计划的进一步实施充分显示了其在培养创新人才上的独特优势， 各高校在活动的开展过程中不断总结经验教训，开始制定相关的管理制度和管理办 法，并逐步使之完善，经过几次修订之后，已经形成了较为完备的管理制度和管理 办法。笔者在查阅各高校本科生科研计划管理办法及相关资料之后，发现各高校管 理办法存在很大的相似性，均从科研计划的目标、组织机构、基金管理等方面做了 详细规定。为具体介绍我国研究型大学本科生科研管理办法，在此以上海交通大学 本科生科研管理办法为例： 根据学校培养具有“宽厚、复合、开放、创新”特征的高素质创新人才的要求， 推进和完善学分制改革，加强本科生“理论教学、实验教学和科学研究”三位一体 的有机结合， 提倡和鼓励学生自主学习和研究性学习， 使本科生在导师的指导下 “以 我为主” ，及早进入专业领域开展初步探索性研究工作，培养学生的创新意识与能 力，了解、掌握科学研究的基本思路、方法和手段。上海交通大学在 2001 年 10 月 出台了一项教改措施本科生研究计划（participation in research program，下文 简称 prp） ，并制定了上海交通大学本科生研究计划管理办法 ，管理办法在经过 2002 年和 2004 年的两次修订后，不断改进，逐步完善，在申请、立项、审批、学 生报名、 执行和验收、 学生学分和教师工作量等各方面做了较为详细的规定， 使 prp 在管理过程中有章可循。 1.本科生研究计划的目标 实施本科生研究计划主要有四个目标： （1）提供大学生指导性的研究机会； （2）进一步增强师生间的交流合作； （3）统筹教育资源，提高办学效益； （4）本科 生研究计划要体现开放性。 阎桂芝,都治国.加强“srt”计划促进学生创新意识和能力的培养j.清华大学教育研究,2001,(2) 注：因各高校对本科生科研活动计划的命名不同，为方便论述，本文通称为本科生科研计划。 上海交通大学硕士学位论文 10 2.基金管理 上海交通大学本科生研究计划基金由教务处统一负责规划，教学实验与实践办 公室负责基金的具体管理以及项目的组织实施。 3.组织机构 本科生研究计划由校和院（系） 、校实验中心两级“prp”指导工作组联合管理。 校级“prp”指导工作组：聘请学校有一定学术声望，教学和科研工作经验丰 富的教授组成校级指导工作组。其职责是：对教师和本科学生提出的申请项目进行 立项评审；结题情况的验收、成果评价以及提出有关政策和建议等。 院（系） 、校实验中心及“prp”指导工作组：各院（系）组成由教学副院长（中 心主任） 、主管实验室或科研副院长（中心副主任） 、教务办和指导教师参加的指导 工作组。其职责是：全面规划本部门的“prp”项目，对本部门申请项目的审查、 申报、资助经费的统一管理；组织中期检查和结题答辩；结题汇总上报、优秀教师 和优秀学生的申报以及有关政策的提出和建议等。 4.实施过程的管理 随着网络技术在教育管理中的广泛应用，高校相关部门开始探索本科生科研管 理的新途径，开发专门的本科生科研管理网站，使操作程序更加简便快捷，方便了 参与项目的教师和学生，也使本科生科研计划管理效率得以提高。上海交通大学教 学实验与实践办公室开发并应用了 prp 管理网站，来管理 prp 全过程。 如图 1 所示：prp 项目的实施程序大致可以分为以下四个阶段，即申请立项 执行验收，具体可见下图描述： 申 请 立 项 执 行 验 收 图 1：prp 项目实施过程图示 学 校 组 织 专家审 核 ， 通 过 者 可 以 立 项 学生报 名 ， 没 有 学 生 报 名 的 项 目 不 能执行 院 系 负 责 中期检 查 ， 校 工 作 组 不 定 期抽查 提 交 答 辩 报 告 ， 院 系 组 织 答 辩 ， 校 工 作 组 抽 检 答辩 上海交通大学硕士学位论文 11 （1）申请 具有中级或以上职称的教师和一至三年级本科生均可申请立项，每年的 4-5 月 和 10-11 月（教务处网站上会公布具体时间） ，申请人在规定时间内在教务处网站上 填写并网上提交上海交通大学 prp 项目立项申请表 ，申请人在提交项目前首先 需通过院系负责人审查，院系审查通过的项目，方可提交到教务处教学实践办公室 prp 管理网站。 （2）立项 在申请日期截止后，prp 管理信息系统将自动进入立项阶段：教学实践办公室 组织相关领域专家对申请项目进行评审，通过专家评审的项目可以立项。 （3）执行 prp 管理网站上将立项的项目公布出来，学生用自己的学号登陆 prp 网站，可 以查询到立项项目。学生根据个人兴趣选报项目，立项人根据项目所需录取学生， 项目进入执行阶段。没有学生报名的项目不能进入执行阶段；在项目执行期间会有 一个中期检查，院系 prp 工作指导组负责组织院系中期检查，项目组成员提交中期 检查报告。校 prp 工作组会不定期抽查项目执行情况。 （4）验收 prp 项目执行时间以半年期和一年期为主，项目执行期到，项目组提交答辩报 告，院系负责人负责组织各院系答辩，校工作组抽检答辩情况，通过答辩的项目， 学生和指导教师会分别得到相应的学分和工作量，并评选优秀项目、导师和学生， 给予奖励。 5.prp项目的相关政策 （1）学生学分与成绩 prp 项目结题后，学生可获得相应的学分；项目达到一定水平的可取代相关的 课程设计或毕业（设计）论文；prp 项目的执行时间原则上为半年至一年，学分为 1-4 个学分。一般执行半年的项目给予 1-2 个学分；执行一年的项目给予 3-4 个学分。 具体学分数视不同项目的情况而定；要求取代课程设计或毕业论文的学生，须学生 本人向开课院系或所在院系提交申请，填写申请表，成绩合格者予以批准。 上海交通大学硕士学位论文 12 （2）指导教师工作量 教师指导 prp 项目，计入相应的工作量：指导一项，学生人数不少于 3 人，半 年完成的项目，按 15-20 学时计工作量；指导二项，学生人数不少于 3 人，半年完 成的项目，按 25-35 学时计工作量；指导一项，学生人数不少于 3 人，一年完成的 项目，按 30 学时计工作量。对于教师指导少于 3 人的项目，工作量酌减。 （3）优秀项目奖励 每年评选一次在培养学生创新能力方面成绩突出的项目作为优秀项目，对优秀 项目的参加者和指导教师给以奖励；对组织工作成绩突出、成果优异的院（系） 、 校实验中心进行评选和奖励；指导教师的指导成果可申报学校优秀教学成果奖。 2.1.3 资金来源 科研经费是本科生开展科研活动必需的经济条件，为使本科生科研计划能够顺 利实施，很多高校都为此设立了大学生科研基金，用来资助本科生科研所需经费开 支，如：资料搜集、外出调研、实验设备购置、参加有关学术竞赛、论文发表、优 秀表彰等。总体而言，我国研究型大学本科生科研基金的来源主要有两种形式： 一是教学行政经费划拨的专款 当前，教学行政性拨款是本科生科研活动经费的主要来源，是本科生科研活动 初期必要的启动资金。如上海交通大学的本科生研究计划基金来源于“985 工程” 建设教学行政经费划拨的专款；中国科技大学从“985”国家科研经费中拿出一部 分建成一个面向全体学生的教学科研实验平台，对本科生开放，并对本科生科研活 动给予经费支持；自 2002 年起，为了培养学生的创新能力，鼓励本科生参加科研 工作，北京大学每年拨款 20 万元人民币，设立“北京大学资助本科生科研的校长基 金”（简称“北大本科生科研校长基金”） ，资助本科生参加科研工作。 二是校友及海内外学者、基金会等社会资金的资助 本科生科研基金的另一个重要来源是社会资金的资助。为了使优秀的大学生在 本科阶段能够有机会获得科学研究工作的训练和经验，有机会与德高望重的科学家 注：1-5 的信息资料来源于上海交通大学本科生研究计划管理办法 ，内部资料。 上海交通大学硕士学位论文 13 接触，扩大学生视野。一些有识之士在高校设立本科生科研基金，资助本科生科研 活动。其中比较著名的就是北京大学的“ 政基金”和“泰兆奖助金” 。 政基金： “ 政基金”是 1998 年李政道先生及其亲属为了纪念李先生已故夫 人秦惠 女士而设立,全称 “秦惠 与李政道中国大学生见习进修基金” (hui-chun chin and thsung-dao lee chinese undergraduate research endowment，简称 cure)。该基 金目前在北京大学、复旦大学、兰州大学等高校实施。cure 计划鼓励跨学科和交 叉学科的见习进修,它不同于一般的大学荣誉计划,它是为学术研究而设立,确定入选 学生的标准是他们提出的研究工作的价值、在规定时期内完成计划的能力和他们的 研究指导者的献身精神和素质 (入选学生至少应有一半是女生) 。 泰兆奖助金:全称“北京大学泰兆大学生科学研究奖助金”,是香港泰兆基金会 于 1999 年 9 月在北大设立的。其目的是鼓励北大的本科生努力学习,进行学术研究, 培养学生的创新能力。该项基金于每年秋季在全校理科各院系和文科的文、史、哲 三系本科三年级学生中遴选,申请人必须提交一份 310 页的研究计划及两封副教授 以上专家的推荐信。获得该项基金资助的学生应用三年级一年的时间完成研究计划, 四年级上学期提交一篇研究论文。该奖助金每年资助 10 人,其中资助理科学生 7 名, 每人资助金额 5000 元,资助文科学生 3 名,每人资助金额 3000 元,资助金额全部用于 导师指导学生科研。 2.2 主要成绩 2.2.1 学生参与积极性较高 1.本科生参与科研的态度比较端正，目的较为明确 我国研究型大学自实施本科生科研计划以来，学生和教师对本科生参加科研活 动大都持肯定态度，根据作者对上海交通大学本科生研究计划实施现状的抽样调查 王海欣，李克安.加强本科生科研工作，培养本科生创新精神j.高等理科教育，2003（1） 上海交通大学硕士学位论文 14 显示：有 92.6的被调查本科生认为本科生参加科研活动能够促进学生专业学习， 提高实践能力和科研能力；从学生参与科研的目的上看，本科生参加科研的目的较 明确，意在各方面锻炼自身能力，包括科研能力的提高、实践能力的锻炼、团队合 作精神的培养和人际交往能力的提升，也有同学是为将来出国、找工作增加筹码等。 表 2 学生参与科研积极性和实施效果的调查 2.本科生科研计划初见成效 由表 2 中问题 3 可以看出，从本科生科研计划的实施效果上看，参加研究项目 的同学均从中受益匪浅：62的同学认为通过参加本科生科研项目，在专业学习上 注：以下调查数据均来自此调研 问题选项 所占 比例 a 很必要，对专业学习和实践能力提高很有帮助 55.70% b 有必要，促进专业学习 36.90% c 参加不参加无所谓 7% 1 本科生参加科研 活动的重要程度 d 完全没有必要 0.40% a 锻炼自己，获得实践经验 88.90% b 获得学分 19.60% c 多发表几篇论文 9.20% d 进行发明创造，取得科研成果 9.60% e 为以后读研做准备，提早进入研究阶段 35.40% f 为将来出国、找工作增加筹码 25.80% 2 学生参加 prp 项目的目的 g 其它 2.60% a 专业学习 62.00% b 人际交往能力和团队合作能力 52.40% c 科研能力 58.70% d 增多与教师和同学之间的交流 60.10% e 社会实践能力 29.50% 3 参加 prp 项目 后的收获 f 其它 1.50% 上海交通大学硕士学位论文 15 有很大提高；60.1的同学认为增加了师生之间的交流，增强了师生感情，锻炼了 学生的人际交往能力和团队合作精神；58.7的学生认为自身在科研能力上有所提 高，在资料检索、数据分析、论文撰写等方面收获颇丰。指导教师也认为，参加过 本科生科研项目的学生在科研方面的素质有很大提高，本科的科研经历使学生在直 研和就业中也略占优势。 学生以第一作者在 ieee embc、ieee case、物理学报、生物工程学报等国 内外学术期刊上发表学术论文、在 isbms 等国际国内会议上宣读论文，科研成果 申请专利等。2002-2003 年，“浙江大学化学国家理科基础科学研究和教学人才培养 基地”学生发表的 70 篇科研论文中，有 30 篇为国际权威检索机构 sci 和 ei 所收录， 该基地目前四个年级共有 120 名本科学生, 论文的研究工作大都为本科学生在三至 四年级时所完成。 2.2.2 参与规模不断扩大 随着我国研究型大学本科教育改革的不断深入，很多高校已经将本科生科研工 作作为人才培养的重要环节列入本科人才培养计划，纳入到常规的教学工作之中。 项目立项数、参与单位和学生数均有所增加，普及面积由理工科院系扩大到文科院 系以至覆盖到全校几乎所有院系、实验室和一些教学行政单位，如：法学院、外国 语学院、工程训练中心、教务处等也参与到其中，在增加项目来源的同时，扩大了 学生受益面积。 以浙江大学为例，浙江大学从 1998 年开始实施大学生科研训练计划（student research training program，简称 srtp） ，作为该校培养高质量人才，提高本科生创 新精神和科研能力的一项新举措， 该计划从1998年开始至今每年组织一期， 其中2005 年校级立项 1000 项，院级立项 1239 项，学生的参与面达同级学生的 7580。从 图 2 也可以看出，随着 srtp 工作的进展，参与项目数和学生数均有明显增多，由 第一期的 77 个项目、学生立项数为零的情况，到第七期的 1000 个项目、学生立项 数为 763 项，占总项目数的 76.3。 上海交通大学硕士学位论文 16 77 210 384 437 661 829 1000 77 139 196 187 195 237 0 71 188 283 474 634 763 154 0 200 400 600 800 1000 1200 1998年第一期 1999年第二期 2000年第三期 2001年第四期 2002年第五期 2003年第六期 2004年第七期 总立项数教师立项数学生立项数 图 2 srtp 历年立项总数、教师立项数和学生立项数 资料来源： 2.2.3 科研项目类型多样化 本科生科研项目大致可以分为三类：实验研究、硬件设计类，理论研究、软件 设计类和调研分析类。以上海交大 prp 的第 7、8、9 三期为例（图 3） ，从图中的 项目分类分布上看，实验研究、硬件设计类占明显优势，占三期总数 63.4，其次 是理论研究、软件设计类（占三期总数 21.4）和调研分析类。而且调研分析类主 要集中在管理学院和文科院系。调研分析类项目虽然占的比例依然很小，但从图中 可以看出，是不断上升的趋势，到了第九期已经占当期的 20.6。因为学校性质和 侧重点不同，项目类型所占比例也各有不同，以理工科为主的学校实验研究、硬件 设计、软件设计类项目较多，而以文科为主的院校理论研究、调研分析类为主。 上海交通大学硕士学位论文 17 图 3 prp 项目分类分布情况（以 7，8，9 期为例） 我国研究型大学在 20 世纪 90 年代末开始试行并推广本科生科研计划以来，取 得的成绩是显而易见的：参与学生通过直接参与教师的课题研究，在导师的指导下 循序渐进的进行科研基本方法的实践，探索学科发展的前沿问题，思维得以开阔， 科研能力和创新能力得到提高；实验中，师生、生生面对面的交流，共同探讨科研 工作中的问题，师生之间的交流气氛融洽，增强了学生的团队合作精神，学生的人 际交往能力得以提升；通过本科生科研项目这种以科研作为教学的方式，使教学科 研融为一体，教师特别是青年教师也从中收获颇丰，达到了教学相长的目的；职责 分明的管理体制，较为健全的管理办法，方便快捷的网站管理模式，为本科生科研 提供了周到的后勤服务，为本科生科研项目的顺利实施提供了强大的后备支持。 789 期数 数量 实验研究、硬件设计类 理论研究、软件设计类 调研分析类 其他 上海交通大学硕士学位论文 18 2.3 存在问题 本科生科研计划给学有余力的同学提供了一个发展个人兴趣、提升自身能力特 别是科研能力的平台，在培养学生实践、创新和科研能力等方面取得了一定成绩， 受到高校师生的普遍欢迎。但是，由于受传统教育理念、教学机制的影响和本科生 科研管理在操作上的不成熟，我国研究型大学还没有充分利用自身的教授、项目、 资源优势进行本科生科研能力的培养，没有把本科生科研能力的训练作为一种常规 工作来做，研究型大学本科毕业生在科研和创新上的潜力还没有得到充分的挖掘和 利用。经研究，本文认为主要存在以下几个方面的问题： 2.3.1 组织管理体制有待完善 第一，监督机制不健全。我国部分研究型大学已经设置专门的管理部门来组织 管理本科生科研活动，并制定了相关管理制度和管理办法，但是缺乏对本科生科研 活动全过程的管理和监督。管理者对申请和立项以及最后的论文答辩、验收等阶段 严格把关，但对中间环节的管理较为薄弱，导致有些项目实施质量不高，达不到预 期目标；缺乏对参与教师和学生权利和义务的明确划分和有效监督。导致了有些教 师和学生不清楚在项目中应该指导什么和应该学到什么，对指导教师和学生而言， 项目做的好与坏厉害关系不大。 第二，参与管理的人员不足，管理水平有待提高。本科生科研工作涉及面广， 程序较为复杂，但目前参与管理的人数较少，且院系负责人大多由院系的教学管理 人员兼任，但是科研的具体业务并不是熟悉日常学生管理的教育管理者的强项和熟 悉的领域，因此在工作中就很难从专业和教学的角度去考虑，对科研项目的具体指 导往往空泛，流于形式，达不到具体指导的目的，甚至出现外行领导，人为地制造 出一些不必要的麻烦。 第三，相关配套措施有待完善。我国本科生科研活动，除了主体实施过程，缺 少相应的配套设施和有效的激励机制，如本科生参与之前的预备阶段指导，学生科 洪早清.关于大学生科研的思考j .高等理科教育,2002,(5) 宋岩松,金玉楠.对高校学生科研实践现状的分析j.辽宁科技学院学报,2006,(3) 上海交通大学硕士学位论文 19 研成果发表的平台建立等尚待进一步完善。 2.3.2 导师对学生指导相对不足 表 3 对导师指导时间及原因的调查 较之美国研究型大学，在本科生科研活动中，我国高校教师申请的项目较少， 对学生指导的时间较短，这是由很多方面的原因造成的。首先，教师课时较多，加 之现有的教学评价体系对教师本身的科研成果要求较高，所以部分教师无多余精力 指导本科生科研。其次，由于时间和校区间距较远的原因，任课教师不得不在几个 校区之间辗转，导致师生之间联络不便，对学生的指导不够充分，大部分教师对学 生指导平均每周不超过两个小时（表 3） ，甚至有些教师只是在项目之初给学生讲解 一下项目的要求，然后分工，让学生自己去做。由于大多数本科生是初次参加科研 活动，对查找文献、分析数据等一些基本的科研方法不甚了解，学生不能够掌握科 学的研究方法，加之学生在遇到困难时得不到及时帮助，很容易打消学生参与科研 的积极性。 2.3.3 学生对本科生科研的认识模糊 表现在：其一，部分学生对科研