（产业经济学专业论文）道路运输业发展方式转变研究.pdf

于两要 道路运输业是国民经济的重要基础产业，道路运输业的发展方式不仅关系到行业自 身的发展，而且通过基础产业所具有的很强的后向关联效应影响到国民经济的持续、健 康发展。在我国，道路运输业的增长以低水平的简单数量扩张为主，要素生产率提高对 增长的贡献度较小，具体表现为：道路客货运输服务的发展以数量和规模的扩大为主； 道路运输业的发展仍然依赖于基础设施建设的高投入和市场需求的扩大；技术水平较 低，能耗高，产业结构升级步伐缓慢。因此总体上看，我国道路运输业的发展方式是一 种粗放型的发展方式。但是，行业自身发展的需求以及客货运输的适应性需求都要求道 路运输业转变发展方式由粗放型向集约型转变，而能源形势的日趋严峻更是对道路 运输业提高效率、降低能耗提出了迫切的要求。因此，我们不仅要关注道路运输行业的 规模和数量的扩大以及市场供需平衡，而且有必要关注道路运输行业的结构优化、产业 升级、质量效益提高、能耗降低等有关道路运输业发展的深层问题。本文站在行业发展 角度，借鉴发展经济学、产业经济学中的理论方法，分析道路运输业发展方式的理论和 我国道路运输业发展方式转变过程中的实际问题，并得出自己的结论，提出对策建议。 关键词：道路运输业发展方式集约型发展 a b s t r a c t r o a dt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r yi st h eb a s a li n d u s t r yo fn a t i o n a le c o n o m y , s o t h ew a y so fd e v e l o d m e n t0 f r o a dt r a n s p o r t a t i o ni sn o t o n l yc o n n e c tw i t ht h ed e v e l o p m e n ti t s e l f , b u ta l s oh a v er e l a t i o nt ot h es u s t a i n a b l e a n ds o u n dd e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y b yt h es t r o n gb a c k w a r d sc o m l e c t i o no fb a s a li n d u s t r i a l i no u _ r c o u n 咄t h ed e v e l o p m e n to fr o a dt r a n s p o r t a t i o ni sm a i n l ys i m p l es c a l a re x p a n s i o no fl o wl e v e l ，t h eg r o w t h o ff a c t o rp r o d u c t i v i t yc o n t r i b u t es m a l lt ot h e e c o n o m yi n c r e a s e ，a n dt h ei i l a i l l l yc h a r a c t e ri s ：n 圯 d e v e l o p m e n to fr o a dp a s s e n g e rt r a n s p o r ta n dr o a df r e i g h ti s m a i n l yt h ee x p a n s i o no fq u a n t i t a f i v e l ya n d s c a l e l y ；t h ed e v e l o p m e n to fr o a dt r a n s p o r t a t i o nd e p e n d so nt h ei n f r a s t r u c t u r e ，s h i g hd e v o t ea n dm a r k e t d e 。呦di n c r e a s e ；t e c h n i c a li sd r a g g l ea n de n e r g yc o n s u m p t i o ni sh i g h ，t h es t r u c t u r a lu p g r a d e o fi n d u s 时i s s l o w - 0 nt h ew h o l e ，t h ed e v e l o p m e n to f r o a dt r a n s p o r t a t i o ni sak i n do fg r o w t ho fl o w q u a l i t y 。b u to nm e o l h e rh a n d ，t h ew a y sh a v et oc h a n g ef o rt h ed e m a n do fi t s e l fa n da d a p t i n gt ot h e p a s s e n g e rt r a n s p o na n d 行e i g h t _ - 丘_ o ml o wq u a l i t yt oi n t e n s i v i s m ，a n dt h es e r i o u ss i t u a t i o no fe n e r g ys o u e sr e q u e s t se s p e c i a l l y t h er o a dt r a n s p o r t a t i o nt oi m p r o v ee f f i c i e n c ya n dr e d u c ee n e r g yc o n s u m p t i o n t h e r e f o r e ，n o to n l yw e s h o u l d p a ya t t e n t i o nt ot h ee x p a n s i o no fq u a n t i t a t i v ea n ds c a l ea n dm a r k e te q u i l i b r i u m ， b u ta l s ow es h o u l dc a r e a b o u tt h es t r u c t u r a la d j u s t m e n t 、i n d u s t r yu p d a t e 、i m p r o v e m e n to fq u a l i t ya n d b e n e f i t s 、r e d u c i n g 铋e 唧 c o n s u n p t l o n ，s om a n yi s s u ei sa s s o c i a t e dw i t ht h ed e e pp r o b l e m so fr o a dt r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p i n g t h i s a r t i c l ea n a l y s e st h et h e o r yo fr o a dt r a n s p o r t a t i o n sw a y so f d e v e l o p m e n ta n dp r a c t i c a lp r o b l e m so fc h a n g e o fw a y so fr o a dt r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p m e n t b ys t a n d i n go nt h ep o i n to fv i e wo fi n d u s t r yd e v e l o p i n ga n d u s i n gt h em e t h o do fd e v e l o p m e n te c o n o m i c sa n di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，a tl a s ti td r a w sac o n c l u s i o na n d a d v a n c e sa d v i c e s k e yw o r d s ：r o a dt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y ；w a y so fd e v e l o p m e n t ；i n t e n s i v ed e v e l o p m e n t 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：张磊2 口刀年，月f 莎日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 3 长磊 m 力叩孵歹月侈日 狁穹年，月，g 日 长安大学硕l j 学位论文 1 1 研究背景和意义 第一章绪论弟一早三百t 匕 我国国民经济增长长期依赖于投资驱动，粗放型特征明显。在此大背景下，我国道 路运输业发展无论在微观的企业经营层次还是在中观的产业组织层次都呈现出粗放型 发展特征，行业的全要素生产率较低。这种粗放型发展方式占用和消耗了过多的资源能 源，造成规模和数量的简单扩张，而不能解决结构调整、产业升级、质量和效率提高等 深层次问题，因此发展方式亟待转变。 有关经济发展方式转变的问题早已引起国家的高度重视，十七大报告、“十一五 规划以及之前很多政策规划都曾提出转变我国粗放型经济增长方式。十七大报告指出实 现未来经济发展目标，关键是在加快转变经济发展方式、完善社会主义市场经济体制方 面取得重大进展。值得注意的是，十七大报告用“经济发展”代替了以前使用的“经济 增长”，这个提法的改变表明国家比以前更加重视经济增长的方式问题。“十一五 规 划也提出“必须加快转变经济增长方式”。国民经济和社会发展“九五”计划及2 0 1 0 年远景目标规划的建议提出“积极推进经济体制和经济增长方式的根本转变，从计划 经济体制向社会主义市场经济体制转变，经济增长方式从粗放型向集约型转变。经济增 长方式转变，要处理好速度和效益的关系，提高经济整体素质和生产要素的配置效率， 注重结构优化效益、规模经济效益和科技进步效益 。 在行业层面，交通运输部的很多政策文件都提出要转变道路运输业发展方式。关 于加快发展现代交通业的若干意见就提出“按照国家加快转变经济发展方式、推动产 业结构优化升级和大力发展现代服务业的战略部署，推进公路水路交通由传统产业向现 代服务业转型，加快发展现代交通业发展现代交通业，关键是要实现交通发展方式 的转变，即：交通发展由主要依靠基础设施投资建设拉动向建设、养护、管理和运输服 务协调拉动转变，由主要依靠增加物质资源消耗向科技进步、行业创新、从业人员素质 提高和资源节约环境友好转变，由主要依靠单一运输方式的发展向综合运输体系发展转 变转变交通发展方式，提升交通发展质量和效益节约利用资源，实现集约发 展推进节能减排，发展清洁运输”。交通运输部领导在全国道路运输工作会议上的 讲话提出“道路运输发展中的主要矛盾，已由供给不足转为运输效率、服务质量不高， 与社会不断增长的高品质运输需求不相适应。这些问题，归结起来原因是发展方式粗放 第一章绪论 和管理水平不高”。并进一步提出应该坚持以科学发展观为指导，转变道路运输业发展 方式。 道路运输业发展方式由粗放型向集约型转变可以带来如下成果：提高要素使用效 率，降低资源能源的占用与消耗，有利于可持续发展；更广泛地应用新技术以提供质量 更高的客货运输服务，更好地满足客货运输需求；提高道路运输行业的效益和产业结构 水平，有利于行业自身的发展。 结合我国目前的道路运输业发展阶段，从粗放型发展方式的“弊 和集约型发展方 式的“利”两方面来看，道路运输业发展方式的转变都具有重要意义，因此笔者选择了 道路运输业发展方式转变作为硕士毕业论文的研究内容。本文的研究目是探究道路运输 业发展方式转变的理论内涵，评价我国道路运输业发展方式现阶段的主要特征，并能够 为我国道路运输业发展方式转变的实践提出有一定参考价值的对策建议。 1 2 相关研究综述 有关道路运输业发展方式转变的专门研究还很少，因此本文除了借鉴有关道路运输 业发展文献中的相关内容，还需要借鉴有关宏观经济发展方式转变以及交通运输发展方 式转变的研究成果。值得注意的一点是许多道路运输政策文件中涉及道路运输业发展方 式，但一般只是提出发展理念、原则和政策措施，对其深层机理分析较少，而综述要求 具有较强的理论性，因此本节不拟对相关的道路运输政策文件进行总结。 关于交通运输发展方式的内涵及其分类，不同学者给出了各自的解释。北京工业大 学的程世东认为交通运输发展方式是由交通运输发展的各要素所决定，交通运输发展方 式总是与交通运输发展阶段相适应并受其制约。国家发改委综合运输研究所的王东明 给交通运输发展( 发展) 的内涵定义为：在满足和适应国民经济和社会发展的前提下， 交通运输需求与供给的匹配。国家发改委综合运输研究所的樊桦把交通运输业发展方 式划分为两大类型：粗放型交通发展方式和集约型交通发展方式。粗放型交通发展方式 主要是强调通过增加要素投入( 尤其是资本投入) 来实现交通运输供给能力的发展，扩 大交通投资规模是实现交通运输业发展的最主要的手段；集约型交通发展方式则强调提 高生产要素的使用效率，用等量的要素投入尽可能多地提高交通运输供给能力 。以上 阐述表明，从微观而言交通运输发展方式与要素生产效率密切相关，从宏观而言则与宏 ”程上东我国交通运输增长方式转变的必要性( j ) 综合运输，2 0 0 6 ( 1 2 ) 圆： i 东f p j 交通运输增长方= i = l = 转变的时机j 途径选择( j ) 综合运输，2 0 0 7 ( 3 ) 西、樊桦交通运输业增k 方= l = l = 转变的内涵及途径综合运输2 0 0 6 ( 5 ) 2 长安人学硕士学位论文 观经济背景和发展阶段相关。 关于交通运输发展方式转变的原因，综合运输研究所的樊桦认为交通运输发展方式 转变是多因素共同影响的变化过程，要素投入方式、技术进步、制度创新等因素从不同 方面影响着交通运输业发展方式向集约型转变。交通运输发展方式具有阶段性特征，即 在交通运输能力总体偏紧的情况下，交通运输发展以增加供给、满足产业发展需求为主 要导向，数量扩张是交通运输业发展的主要目标，交通运输业发展主要依靠于投资规模 的扩大，发展方式具有明显的粗放式特征，而在交通运输和社会经济进入平稳发展阶段 后，交通运输发展理念将转向可持续发展和“以人为本 ，推动交通可持续发展、降低 交通发展对社会、环境造成的负面影响，交通发展服务于提高人们生活质量就成为交通 发展政策的首要目标。国家发改委副主任张茅提出转变交通运输发展方式有以下原因： 交通运输自身发展规律要求转变发展方式；经济社会的发展要求转变交通运输发展方 式；交通运输发展的外部约束条件要求转变发展方式。上述的各种因素处于不同层次 范围和因果链上的不同位置，应加以澄清。例如从不同层次范围来考察，要素投入方式 和技术进步等因素相对于阶段性因素而言更具有微观性；而从因果关系看，要素投入方 式受到技术进步和制度创新等因素的影响。 关于交通运输发展方式转变的现状以及对策，王东明提出单纯依靠扩大投资已不能 有效解决交通运输发展所面临的结构优化、效率提高的问题，而转向通过提高要素使用 效率来实现交通运输发展方式的转变 。王东明还提出交通运输发展方式要从投入型发 展向追求技术型发展转变，从资本、土地要素的大量投入到新技术应用水平和劳动力素 质的不断提高，以及管理水平的不断提高改善；他还提出交通发展方式的转变要围绕满 足国民经济和社会发展对交通运输的经济性需求的目标，要重视提高效率，把握体制创 新、优化结构、先进实用技术的开发与应用等。程世东提出转变交通运输发展方式的 手段，包括进行科技创新，改善交通运输工具，提高交通运输组织方式和服务水平。 樊桦提出实现我国交通运输业发展方式由粗放型向集约型转变的途径，那就是应从提高 交通运输资源配置效率和资源利用效率入手，充分发挥市场和政府两方面的作用，重点 解决提高交通增量投资效率和存量交通资产利用效率两方面的问题 。张茅提出如何转 樊桦交通运输业增k 方式转变的影响冈素分析综合运输，2 0 0 6 ( 1 1 ) 四张茅深入贯彻卜七犬精神，切实转变交通发展方式促进我国交通运输又好又快发展中国经贸导刊，2 0 0 7 ( 2 3 ) 手东明交通运输增长方式转变的时机j j 途径选择( j ) 综合运输，2 0 0 7 ( 3 ) ”王东明交通运输增长方式转变的坫本思路综合运输，2 0 0 7 ( 2 ) 程世东我围交通运输增长方式转变的必要性( j ) 综合运输，2 0 0 6 ( 1 2 ) 9 樊桦交通运输业增长方式转变的内涵及途径综合运输2 0 0 6 ( 5 ) 3 第一章绪论 变交通运输发展方式的基本思路：从速度型向速度、效益相统一的发展方式转变；从单 纯交通经济效益型向经济、社会、环境效益相统一的发展方式转变；从资源消耗型向资 源节约型转变；从环境污染型向环境友好型转变；从较单纯强调建设向建设、经营、管 理全过程发展转变；从投资驱动型向创新驱动型转变。总结上述观点，可见发展方式 转变的最终目标是要素生产效率提高、效益提高、资源能源的占用和消耗降低等，而具 体的实现措施主要包括科技创新、优化结构、体制创新等。 关于道路运输业发展方式转变的文献比较零散，很多文献并未明确提出道路运输业 发展方式的概念，但是其研究内容却具有相关的涵义。值得一提的是，相关文献中从产 业组织结构角度研究道路运输业发展方式的比较多，很多文献中都提到集约化的经营方 式，而且有些文献把集约化发展等同于集约化经营，而集约化经营主要是规模经济的实 现、市场集中度的提高等，例如在交通部文件道路运输业发展规划纲要中就把集约 化经营与市场集中度提高、规模经济的实现直接联系起来，其中提到实现集约化经营的 主要标准就是“干线运输实现公司化经营、大企业主导行业发展。但规模经济的实现 以及市场集中度的提高都仅仅是“集约化经营方式的内容，而“经营方式”仅是“发 展方式 的一个方面，这是因为：“发展方式 比“经营方式 的内涵要大得多，前者 是站在行业发展的高度，而后者则主要关注企业经营行为、绩效以及相关的市场组织等。 长安大学陈引社教授从产业组织结构的角度分析道路客运目前的发展方式，指出当 前道路运输业竞争极数偏多、集中度过低的市场现状，既不能优化运输产业结构，提高 道路运输行业的整体素质，又不能保障道路运输业的可持续发展，提高道路运输企业的 市场竞争能力，因此提出应向规模化和集约化的发展方式转变并提出了具体措施。在 另一篇文章中，陈引社教授提出提高道路运输市场集中度的本质在于推动道路运输集约 化发展，市场集中度的提高是道路运输产业集约化发展的基础或先决条件。 马银波从市场结构和技术进步关系角度分析了道路货运发展方式的转变。他认为道 路运输业技术进步包括两个方面：道路、运输场站和运输工具等运输设施与装备方面 的技术进步；车辆运行组织、运输生产方式、生产过程组织、企业经营等运输组织与 管理方面的技术进步，他认为中国道路货运业发展面临的关键问题是竞争性市场结构长 期存在，对行业发展带来一系列的问题：如行业整体性技术进步困难，难以形成具有规 张茅深入贯彻十七火精神，切实转变交通发展方式促进我同交通运输又好又快发展中国经贸导刊，2 0 0 7 ( 2 3 ) 岱陈r j l 社，王利军从过度分散竞个到适度寡头垄断我圈道路客运市场发展的必然方向交通与运输，2 0 0 3 ( 5 ) 陈引社提高道路运输市场集中度的设想长安大学学报( 社会科学版) 2 0 0 3 ( 3 ) 4 长安大学硕i ：学位论文 模的、能够在较大范围实现资源配置的道路货物运输系统或规模经营企业，因而不利于 公路运输生产力的发展：另一方面，小企业、单车经营的生产方式很难提高运输服务质 量，使调整运输结构困难，运输服务质量很难提高。在另外一篇文章中，马银波提出 应依靠技术进步转变企业成长方式，这是从企业经营角度提出道路运输业发展方式转变 的途径。他认为企业成长模式可以有多种形式：扩大企业生产规模、建立企业间的虚拟 组织、建立企业间战略联盟以及发展企业集团等。无论模式怎样，运输企业能够有效成 长的关键在于通过技术进步提高运输效率和服务质量，通过优化各个经营领域中配置资 源、选择最有效的生产组织方式实现企业效益的提高。 上述文献主要是循着结构行为绩效的路径去研究道路运输业的集约型发 展问题，采取此研究视角的好处是建立起发展方式和市场集中度间的简明关系，其不利 之处是过分依赖结构、行为、绩效间的依次决定关系作为逻辑线索，而实证分析表明集 中度和利润率之间虽有相关关系但并不明显 。如采取其他研究角度，又缺乏一个普遍 认可的理论范式。 1 3 本文研究思路和主要内容 1 3 1 研究思路 本论文采用理论研究和实证分析相结合的研究方法，将发展经济学和产业经济学的 理论应用于道路运输业发展实践，总结典型的道路运输业发展方式，分析道路运输业发 展现状及其转变的机理，并在此基础上提出道路运输业发展方式转变的对策。本文的研 究思路的基本框架如图1 1 所示。 马银波道路货运市场结构与技术进步关系的实i i e s ) 析长安大学学报( 自然科学版) ，2 0 0 6 ，2 6 ( 6 ) 圆马银波中固道路货运市场结构优化途径j j 对策长安大学学报( 社会科学版) 2 0 0 6 ，8 ( 1 ) 9 1 思产业集中度与利润牢的关系经济季刊1 9 5 1 ( 8 ) 第一章绪论 图1 1 论文研究思路的基本框架 1 3 2 主要研究内容 本文主要分为七章。第一章是论文的导论部分，主要介绍论文的研究背景和意义、 研究综述、研究思路和内容。 第二章主要论述经济发展和经济增长的概念区别、经济发展的影响因素、经济发展 方式、经济发展方式转变等概念。这一章的写作目的是为后面研究道路运输业发展方式 提供理论支撑。 第三章主要总结道路运输业的几种典型的发展方式。 第四章是在第三章的基础上分析我国道路运输业发展方式的现状问题。 第五章主要结合我国道路运输业发展的现状，从理论和实践两方面分析我国道路运 输业发展方式转变的影响因素。 第六章是论文的对策部分，主要是提出道路运输业发展方式转变的目标和对策。 最后一章足论文的结论部分，主要是对论文得出的研究结论做出总结并提出有待进 一步研究的问题。 6 长安大学硕h 学位论文 第二章经济增长与经济增长方式 2 1 经济增长和经济发展 2 1 1 经济增长和经济发展的各自定义 美国经济学家吉利斯、帕金斯等在发展经济学中对经济增长下的定义为：“经 济增长指的是国民收入或人均国民收入以及国民产值的提高。 西蒙库兹涅茨认为一 个国家的经济增长，可以定义为给它的居民提供种类同益增多的经济产品的能力长期上 升。本文认为经济增长即一个国家或地区所生产的产品和劳务总量的增加。经济增长 表现为国民生产总值或国内生产总值的增加。 帕金斯等人认为“经济发展除意味着人均收入上升外，还意味着经济结构的变化 。 小朱维卡斯认为“发展是经济增长伴随着变化经济结构的变化、社会结构的变化以 及政治结构的变化。” 2 1 2 经济增长与经济发展的区别及联系 早期的经济学家斯密、李嘉图、马尔萨斯、穆勒、马歇尔、熊彼特等，都把一国国 民收入或国民生产总值的增长，看作一国的经济发展。在他们的著作中，“增长”与“发 展 是同义语、同一概念 。但是在现代发展经济学中，“经济增长和“经济发展 两 个概念是严格区分开的，1 9 8 0 年出版的新大英百科全书就把经济增长和经济发展 区分为两个词条 。 关于经济增长和经济发展的区别，金德尔伯格认为：“经济增长指更多的产出，而 经济发展既包括更多的产出，同时也包括产品生产和分配所依赖的技术和体制上的变 革。经济增长不仅包括由于扩大投资而获得的增产，同时还包括由于更高的生产效率， 即单位投入所生产的产品的增加。经济发展的含义则不止这些，它还意味着产出结构的 ( 美) 马尔科姆吉利斯、德怀特h 帕金斯等发展经济学( m ) 北京：经济科学出版社1 9 8 9 年版，第1 4 页 郭熙保发展经济学经典论著选北京：中国经济出版社1 9 9 8 年版，第5 7 页 帕金斯等发展经济学1 9 7 9 年英文版第8 页和第9 页引自：张光照发展经济学西南财经大学1 9 9 5 年版，第3 页 小朱维卡斯经济发展导论1 9 7 9 年英文版，第8 页禾j 第9 页g i 自：张光照发展经济学西南财经大学1 9 9 5 年 版，第3 页 蒋永穆，杨建川企业经济增长方式转变论成都：四川大学出版社1 9 9 8 年版第3 页 于洪平发展经济学大连：东北财经大学出版社2 0 0 1 年版。第2 7 页 7 第一二章终济增长与经济增长方式 改变，以及各部门间投入分布的改变。谭崇台把“经济增长”归结为经济总量的增长， 而把“经济发展”看成是经济总量的增长加上结构变化。 综合上述观点，本文认为经济增长和经济发展的联系主要表现在经济增长是经济发 展的基础和核心内容，没有经济增长，经济发展一般无从谈起，而经济增长和经济发展 的区别主要有以下几点：( 1 ) 经济增长侧重于描述数量或产出的增加，而经济发展不仅 关心数量的增加而且关注质量和结构的变化，关注社会的发展和人类生活质量的提高， 因此经济增长并不一定意味着经济发展，过于粗放的经济增长甚至意味着经济发展水平 的降低。( 2 ) 经济增长可以采用g n p 或g d p 指标明确度量，而经济发展由于包含多项内 容，因此不易明确度量。 本章在阐述经济增长问题时较多使用“增长”这个词汇，而后面章节在谈到道路运 输业问题时都使用“发展 这个词汇，这并不影响前后的一贯性，这是因为：第一， “增长 是“发展”的核心和基础，本章阐述有关“增长”的问题可以为后面研究行业 “发展”问题做好理论铺垫。第二，本章阐述经济增长理论时按照习惯使用“增长”， 而在做具体行业研究时使用“发展”这个词汇更符合现阶段经济发展背景。 2 2 经济增长的影响因素 2 2 1 经济增长因素总述 关于经济增长的因素，按照钱纳里等人的概括，西方经济学中有两种不同的观点： 新古典观点和结构主义观点。新古典的观点是：增长因素包括资本积累、劳动的质和量 的提高、中间投入增加和部门全要素生产率增长四个方面；结构主义观点则是在此基础 上再加上资源再配置( 即资源流向生产率较高的部门) 、规模经济及边干边学和内外部瓶 颈减少等 。其他理论的观点基本上都包含在这两种观点之中。尽管关于经济增长因素 的提法有多种，但是关于经济增长的最根本因素一般都认为只有两个：一是要素投入量 的增加，二是要素使用效率的提高。因此凡是涉及要素投入量增加和要素使用效率提高 的都属于经济增长因素范畴。生产要素的投入增加指的是资本和劳动投入的增加，而要 素生产效率的提高则与技术进步和制度创新有关，因此资本形成、人力资本、技术进步 和制度创新都是影响经济增长的重要因素，除此之外规模经济也常被看作影响经济增长 金德尔们格经济发展上海：上海译文：f j 版社1 9 8 6 年版，第5 页 谭崇台发展经济学卜海：卜海人民 i j 版社1 9 8 9 年版，第7 8 页 郭金龙企业经济增长方式转变论北京：中困发展版社2 0 0 0 年版，第1 5 页 8 长安大学硕l j 学位论义 效率的重要因素。下面就对一般文献中探讨比较多的几种经济发展影响因素进行论述。 本节的写作目的是为后面有关道路运输业发展方式转变的影响因素研究做好理论铺垫。 2 2 2 资本形成 发展经济学中资本形成理论的早期开拓者纳克斯曾经给“资本形成 下过一个全面 的定义。他说：“资本形成的意义，是指社会不把他的全部现行生产活动用之于满足当 前消费的需要和愿望”，而是以其一部分用之于生产资本品：工具和仪器、机器和交通 设施、工厂和设备各种各样可以用来大大增加生产效能的真实资本。资本形成 一词有时被用于包括物质资本，也包括人力资本( 即在技能、教育及健康等方面 的投资一这是一种非常重要的投资形式) 。他还补充指出：“资本形成过程的实质，是 将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可 能。 狭义的资本形成就是指物质资本，在本文中采用狭义的含义。 关于资本形成对经济增长的作用，哈罗德一多马模型给出了定义，在其经济增长模 型g = s c 中，由于资本产量比c 被认为固定不变，因此决定资本形成的储蓄率s 就成 为了决定经济增长率g 的唯一影响因素。罗斯托的经济起飞理论也非常重视资本形成的 作用，认为不发达国家要实现经济起飞必须具备的首要条件就是储蓄率达到1 0 以上。 资本形成的作用不仅在理论上受到重视，实证材料分析也证明了资本形成对于发展中国 家的重要意义，如世界银行在( ( 1 9 9 1 年世界发展报告中认为在促进经济增长的各个 因素中，资本投入对发展中国家经济增长的贡献最大。 随着经济发展阶段的演进，在世界范围内一个普遍的趋势是技术进步在经济增长中 的贡献越来越大，尤其是在发达国家技术进步对经济增长的作用早已超过要素投入而成 为驱动经济增长的最主要因素，但是并不能因此而忽视资本形成的作用。这是因为：第 一，经济增长的两个因素要素投入的增加以及要素生产率的提高都是在一定的物质 资本投入的基础上形成的，没有资本投入，技术进步和要素生产率的提高就无从谈起。 第二，我国经济发展还处于比较低的阶段，技术进步对经济增长的贡献率还远没有达到 发达国家的水平，经济的增长在很大程度上还是依靠物质资本投入的增加。 2 2 3 人力资本 人力资本理论的创始人舒尔茨认为那些与提高人的能力有关的支出属于投资，这种 r a g n a rn u r k s e ，p r o b l e m so fc a p i t a li nu n d e r d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，n e wy o r k ，3 r e d ，1 9 5 5 ，p 2 弓i 自：彭冈0 ， 黄卫、r 发腮经济学教程北京：中国人民人学f f 版社2 0 0 7 年版，第9 l 页 。车维汉发展经济学北京：清华人学h ；版社2 0 0 6 年版，第1 4 7 页 9 第二章经济增k ! j 经济增长方式 投资与物质资本投资一样都可以带来收益，这种投资形成的资本就是人力资本。而且他 认为人力资本和物质资本一样都应该列入资本的范畴。人力资本投资包括教育、培训、 医疗保健支出、人力资源在不同工作岗位间流动的支出等。西方经济发展的实践证明， 人力资本的投资收益率高于物质资本的投资收益率。人力资本在经济发展中的作用已经 得到实证分析的验证，如英国1 9 5 0 年到1 9 6 2 年间，平均每年的经济增长中有1 5 应 归功于劳动力质量的提高。由于人力资本投资最主要的形式是教育，因此考察人力资 本投资对经济增长的贡献主要是从教育与经济发展关系的角度来进行的。限于篇幅，本 文不对其进行深入探讨。 2 2 4 技术进步 以索洛为代表的新古典增长理论认为，经济增长的因素除去资本和劳动投入的增长 外，剩下的就是全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ) 的贡献，全要素生产率主要就是技 术进步带来的。谭崇台认为，技术进步并不是指技术自身的变化发展，而是指一定量的 投入能生产更多的产出，或者一定量的产出只需要更少的投入 。 关于技术进步的作用，马克思曾经指出劳动生产力的决定因素之一就是“科学的发 展水平和他在工艺上的应用程度”。此外，新古典经济增长理论也强调了技术进步对经 济增长的重要作用，新经济增长理论更是把技术进步作为经济系统的内生因素，从而充 分肯定了其在经济增长中的决定性作用。技术进步对经济增长的作用表现在以下方面： 以更有效的方式组合生产要素，遏制生产要素边际效益的递减，提高要素产出效率；掌 握了更好技术能力的劳动者的生产效率更高；节约相对稀缺的生产要素的使用，从而减 少了资源约束对经济增长的制约；影响产品结构和产业结构，使得要素流向生产效率更 高的生产领域，直接推动产品结构和产业结构的升级。 随着发达国家技术水平的提高，技术进步在其经济增长中的作用越来越大。根据库 兹涅茨的计算，发达国家人均收入的增加有5 0 - 7 0 应归因于由技术进步带来的要素 生产率的提高。索洛则认为美国人均产值增长的8 5 以上应归于技术进步的贡献。按照 对不同要素的节约程度，技术进步可以分为资本节约型、劳动节约型和中性的技术进步。 这种划分方式的意义在于：在制定技术进步规划时，应该根据各要素的相对稀缺程度来 选择适合的技术类型。我国的劳动力资源比资本丰富，因此可以考虑在某些产业中选择 冯薇，苏? f 亍串发展绛济学北京：绛济科学出版社2 0 0 1 年版，第1 2 1 页 圆： ：i j t - , l z 发展绛济学大连：东北财经人学：i 版社2 0 0 1 年版，第1 7 8 页 谭崇台发展经济学概论武汉：武汉大学：l ；版社2 0 0 1 年版，第1 2 7 页 国高峰发达资奉主义陶家经济增长方式的演变北京：经济科学出版社2 0 0 6 年版，第5 页 1 0 长安人学硕十学位论文 资本节约型的技术，这样一方面可以减少资本的缺乏对经济增长的制约，另一方面可以 增加就业量。 2 2 5 制度及制度创新 关于制度的定义有多种，本文同意制度经济学的代表人物诺斯给出的定义：“制度 提供框架，人类得以在里面相互影响制度是一整套规则、应遵循的要求和合乎伦理 道德的行为规范，用以约束个人的行为。 关于制度对经济发展的作用，诺斯指出有效 率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的 原因所在，而“有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激， 将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。 制度对经济发展的具体作用主要有：降低交易成本；提供激励机制和约束机制；减 少外部性，使外部性内部化。在稳定的状态下，制度常被认为是外生变量而不被重视， 但是制度的变迁常常使得要素的投入组合更有效率，并深刻地影响经济发展的速度和方 式。以我国为例，我国自1 9 7 8 年以来的改革开放可以看作一个巨大的制度创新，这项 制度创新对我国1 9 8 2 - - 1 9 9 9 年经济增长的贡献比例为3 5 2 8 ，这充分显示了制度创新 对我国经济增长的重要作用 。 2 2 6 规模经济 规模经济是指产出的扩大引起平均成本下降的经济现象。当边际成本曲线在平均成 本曲线下方时，每生产一单位产品的边际成本小于平均成本，这就说明了规模经济的存 在。规模经济可以分为产品规模经济、企业规模经济、行业规模经济等。其中产品规模 经济和企业规模经济是一种内部规模经济，而行业规模经济的产生是因为行业规模的扩 大而引起的外部正效应，因此是一种外部规模经济。最早提出“规模经济”这一概念的 是马歇尔，他认为组织规模增大可以带来效率的提高和边际报酬的递增。而科斯则从交 易费用节约的角度探讨企业规模增大的经济性。 2 3 经济增长方式的概念及不同增长方式的特征 2 3 1 经济增长方式及地区差别、行业差别以及阶段差别 关于经济增长方式的概念，本文同意周振华给出的定义即增长方式是指一国实现经 荚 道格拉斯c 诺斯经济史中的结构j 变迁上海：上海三联书店l ：海人民版社1 9 9 4 中译本，第2 2 5 2 2 6 页 荧 ) 道格拉斯讲斯，罗仇斯托马斯西方世界的兴起北京：华夏版社1 9 9 9 年版，第5 贞 国傅晓霞制度变迁对中国经济增长贡献的实证分析南开经济研究，2 0 0 4 ( 4 ) 1 1 第珊二章经济增长j 经济增长方式 济增长所依赖的增长源泉的构成。经济增长的源泉有两个：一是生产要素投入数量的 增加，二是生产要素使用效率的提高。这两种因素在经济增长源泉中的不同构成比例反 映了经济增长方式的根本差别。简而言之，主要依靠要素投入增加驱动的经济增长可以 称为粗放型增长，而主要依靠要素生产率提高驱动的经济增长可以称为集约型增长。按 照国际标准，如果要素生产率对经济增长的贡献度低于5 0 ，则可以认为是粗放型的增 长，如果要素生产率对经济增长的贡献度大于5 0 ，则可以认为是集约型的增长。 经济增长方式是有地区差别、行业差别以及阶段差别的。从地区差别来看，发展中 国家经济增长的源泉构成以要素投入的增加为主，经济增长方式比较粗放，而发达国家 经济增长的源泉构成以要素生产率提高为主，经济增长方式相对集约。从行业差别来看， 高科技产业的增长源泉以技术进步驱动为主，一般工业部门技术进步贡献率次之，而农 业最低，因此这几个行业增长方式的集约程度是有很大差异的。从经济发展的阶段来看， 发达国家经济增长的主要驱动因素经历了劳动、资本、技术三个阶段，技术进步在经济 增长中的贡献率是逐渐提高的，因此经济增长的集约化程度也是在不断提高的。 2 3 2 经济增长方式概念的提出及其原因 经济增长方式的概念是6 0 年代由前苏联的经济学家在分析苏联计划经济体制下的 经济增长问题时提出来的。他们指出经济增长方式有两类，一类是依靠增加生产要素使 用量而使产出提高的“粗放型”增长方式，一类是依靠提高要素使用效率实现产出提高 的“集约型”增长方式。他们认为苏联的依靠增加投入来扩大产出的粗放型增长方式难 以长期持续，因此应该向提高要素使用效率的集约型发展方式转变。 经济增长方式的概念在西方经济学理论和经济发展实践中很少被提到，本文分析其 原因如下：一是经济发展阶段的原因。发展中国家经济发展水平落后，经济发展质量低 下，其粗放型经济发展方式亟待转变，而发达国家则不存在上述问题。二是经济体制的 原因。发展中国家在经济发展过程中重视计划而轻视市场，重视速度而忽视质量效益， 这使得粗放型的发展方式长期延续，而在发达国家完备的市场经济体制下，要素的投入 组合比例会在最大化效益的约束下随着要素相对价格的变化而变化，经济增长方式更像 是一个自然的演进过程。 2 3 3 经济增长方式的类别及其主要特征 经济学界对经济增长方式的划分有多种，包括：粗放型和集约型：外延型和内涵型； 周振华我困现阶段经济增长方式转变的战略地位经济研究1 9 9 6 ( 1 0 ) 1 2 长安人学硕士学位论文 速度型和质量效益型；政府主导型和企业主导型等。本文不拟对此问题做深入探讨，本 文采用粗放型和集约型的划分方法。 粗放型增长方式和集约型增长方式的差别有以下几点：( 1 ) 从经济增长的驱动因素 划分，粗放型增长主要依靠物质资本投入增加，而集约型增长则主要依靠技术进步。( 2 ) 从增长的结果来看，粗放型增长以数量增加和规模扩大为主，而集约型增长则以质量效 益提高和结构调整为主。( 3 ) 从资源能源利用角度看，粗放型增长资源能源消耗大，浪 费现象比较严重，而集约型增长资源能源的利用效率高，浪费损失小。( 4 ) 从与市场关 系的角度看，粗放型增长侧重于简单生产，对市场需求反映迟钝，而集约型增长注重市 场需求的变化，能够根据市场需求的变化迅速推出新的产品。( 5 ) 从对存量资产的利用 角度看，粗放型增长满足于企业经营现状，缺乏足够的动力去挖掘企业潜力，而集约型 增长则有充足的动力去改进管理和工艺以降低成本、增加效益。( 6 ) 从创新的角度看， 粗放型增长缺乏技术创新的能力，技术陈旧落后，而集约型增长技术进步快，能够应用 本行业的新技术进行升级改造。( 7 ) 从产业组织的角度看，粗放型增长方式下的企业规 模小，生产成本高，过度竞争和无效竞争严重，市场绩效差。而在集约型增长方式下， 行业的市场集中度较高，行业内部大中小企业间可以做到分工与协作，因此市场竞争行 为有序，市场绩效较高。( 8 ) 从制度角度看，粗放型增长往往对应的是产权不清、管理 低效、缺乏激励，而集约型增长对应的是产权清晰、权责明确、管理科学。 2 4 经济增长方式转变的宏观影响因素 经济增长方式转变的宏观影响因素主要有三个，即经济增长阶段、资源约束和经济 体制改革。经济增长方式转变的影响因素之一是经济增长阶段。在工业化早期，技术水 平很低，经济的增长只能依靠要素投入的增加来带动。分析其中的原因可能有如下几个： 一是工业化早期经济基础薄弱，而资本和劳动的大量简单投入是建立工业基础的必然过 程。二是当时的技术水平低下而且进步缓慢，还不可能在经济增长中发挥主导作用。三 是当时的技术使用成本相对于劳动和资本来说比较稀缺昂贵，因此不利于技术的推广应 用。四是当时的消费需求不高，主要以满足基本生活需要为主，因此产品的生产主要以 增加数量为主，技术含量低。 经济增长方式转变的宏观影响因素之二是资源环境约束。经济规模总量的扩大需要 消耗更多的资源并对环境造成破坏，而资源的日渐稀缺和昂贵一方面会使得消费者和生 国吴振坤经济增长方式存住的主要问题及其转变的紧迫性理论探索，2 0 0 5 ( 6 ) ，第7 页 1 3 第_ 二章经济增长j 经济增长方式 产者做出理性的选择，减少资源的使用量而注重其使用效率，从而在市场机制的自发作 用下实现经济增长源泉构成的改变；另一方面是资源的日渐稀缺和环境的破坏不利于可 持续发展，政府会通过政策手段干预促使经济发展方式转向资源节约和环保。 经济增长方式转变的宏观影响因素之三是经济体制改革。在发达国家，经济增长方 式的演进是一个随着经济阶段演进自然演进的过程。但是在我国，经济体制正处于转型 时期，公共部门投资的硬约束还不完善，盲目投资和投资浪费现象比较严重，形成粗