（科学技术哲学专业论文）企业技术创新的限制与自由.pdf

摘要 本文首先基于对国内外学术界有关企业技术创新研究资料的剖析，强调了营造 企业技术创新的合理合法的自由环境的必要性；其次，运用定量分析、比较分析和 实证分析相结合的方法，论述了人才、资金、企业制度、法律和文化五大因素对企 业技术创新所产生的限制与影响；再次，运用系统分析和定性分析的方法基于对如 何激发企业技术创新人才的创造热情、如何解决企业技术创新的资金匮乏问题、如 何促进企业技术创新的企业制度建设、如何激励企业成为技术创新主体和增强自主 创新能力、如何提供企业技术创新的法律保障、如何培育有利于企业技术创新的企 业文化等问题的阐述，提出了营造企业技术创新的合理合法的自由环境的政策建议； 最后，运用唯物辩证法的观点和方法，进一步分析了企业技术创新的限制与自由之 间的辩证关系，企业技术创新的限制与自由是共生的，是一个事物的两个方面，既 相互依存，又相互转化，它们总是结伴而行，双双出现在企业技术创新的整个活动 过程中，在两者的关系中，自由是目的，限制是条件。提出了企业的技术创新自由 是有条件的自由，是建立在合理合法的社会秩序意义上的自由的观点。我们强调克 服限制企业技术创新的制约因素，营造企业技术创新良性发展的自由环境，并不等 于说，无限制地推进企业的技术创新活动。因此，在促进企业技术创新活动的过程 中，把握好企业技术创新限制与自由之间的辩证关系，解决好二者之间的张力与平 衡，把握好“度”的概念，是非常重要的。 本文所遇到的难点有二，其一，企业技术创新受到诸多方面的因素的影响，如 何在众多因素中找出重要因素，在纷繁不一的观点中清理出一条切实可行的思路， 是一件难事；其二，理论涉及面宽，如何适当地掌握所有的相关理论，需要有很广 泛的知识背景与知识储备。本文的创新之处主要是，系统地通过对企业技术创新受 到的人才、资金、企业制度、法律和文化五大限制性因素及其存在问题的分析，阐 述了营造企业技术创新的自由环境的必要性。然后，有针对性地提出了相应的政策 建议，明确地论述了企业技术创新的限制与自由之间的相互依存关系。 关键词：企业技术创新；限制；自由 ， b a s e do nt h ea n a l y s i so fs t u d yo nt e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e h o m ea n da b r o a d ，t h et h e s i ss t r e s s e st h en e c e s s i t yo fc r e a t i n gar a t i o n a la n d l e g i t i m a t ef r e ee n v i r o n m e n tf o rt e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s ef i r s t l y s e c o n d l y , t h r o u g hq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，c o m p a r i s o na n dp r a c t i c a la n a l y s i s ，i t d i s c u s s e st h er e s t r i c t i o na n di n f l u e n c eo f h u m a nr e s o u r c e ，c a p i t a l ，r e g u l a t i o n ， l a wa n dc u l t u r a lf a c t o rt ot e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e t h e n , i ts t u d i e s a b o u th o wt oa c t i v a t et h ee n t h u s i a s mo fh u m a nr e s o u r c e ，h o wt os o l v et h e s h o r to fc a p i t a li nt e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e ，h o wt oi m p r o v et h e c o n s t r u c t i o no fr e g u l a t i o n , h o wt os t i m u l a t ec r e a t i o n ，h o wt op r o v i d ea p e r f e c tl a ws y s t e m ，h o wt ob r i n gu pa l la d v a n t a g e dc u l t u r a lc o n t e x t a n di t a l s op r o v i d e ss o m er a t i o n a la n dl e g i t i m a t es u g g e s t i o n s a tl a s t ，f r o mt h ev i e w a n dm e t h o do fm a t e r i a l i s ma n dd i a l e c t i c s ，a n a l y s e st h ed i a l e c t i c sr e l a t i o n s h i p b e t w e e nr e s t r i c t i o na n df r e e d o mi nt e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e t h e r e s t r i c t i o na n df r e e d o mo ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s ei sa s y m b i o t i c ，a s t w os i d e so fa c o i n t h e y a r e i n t e r d e p e n d e n t a n d i n t e r c h a n g e a b l e i nt h ep r o c e s so ft e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e ，t 1 1 e ya c t a saw h o l e ，a st h ef r e e d o mb e i n gat a r g e ta n dt h er e s t r i c t i o nb e i n gac o n d i t i o n t h ef r e e d o mo ft e c h n i c a li n n o v a t i o ni ne n t e r p r i s ei sc o n d i t i o n a l ，w h i c hi s b a s e do nt h er a t i o n a ll a w m o r ea t t e n t i o ns h o u l db ep a i do nr e s t r i c t i o na n da f r e ee n v i r o n m e n tn e e d e di sd i f f e r e n tf r o mp u s h i n gt h et e c h n i c a li n n o v a t i o no f e n t e r p r i s eu n b o u n d e d l y s o ，u n d e r s t a n d i n g t h ed i a l e c t i c s r e l a t i o n s h i p b e t w e e nr e s t r i c t i o na n df r e e d o ma n dm a n a g i n gt h eb a l a n c ei sq u i t ei m p o r t a n t i nt h e p r o c e s so f i m p r o v i n gt h et e c h n i c a li n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e t h e r ea r et w od i f f i c u l tp r o b l e m si nt h i sp a p e r ：f i r s t l y ，t h et e c h n i c a l i n n o v a t i o no fe n t e r p r i s ei si n f l u e n c e db ym a n yf a c t o r s ，i ti sd i f f i c u l th o wt o i d e n t i f yt h em o s ti m p o r t a n to n ei nt h e s ef a c t o r sa n ds o r taf e a s i b l ep a t h s e c o n d l y 。t h ep r o b l e mi n v o l v e saw i d er a n g eo fa s p e c t s ，t om a s t e ra l lt h e r e l e v a n tt h e o r i e sn e e d sv e r ye x t e n s i v eb a c k g r o u n da n dk n o w l e d g er e s e r v e s t h ep a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e sf i v ef a c t o r si nt h et e c h n i c a li n n o v a t i o no f e n t e r p r i s ea n dr e l e v a n tp r o b l e m s ，m a k e sc o r r e s p o n d i n gp o l i c ys u g g e s t i o n s ， a n dd i s c u s s e st h ei n t e r d e p e n d e n tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er e s t r i c t i o na n d f r e e d o mi nt e c h n i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e t h e s ea r et h em o s tc r e a t i v e p a r t so f t h i st h e s i s k e y w o r d ：t e c h n i c a li n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e ；r e s t r i c t i o n ；f r e e d o m 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关 的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献 资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的成果。 学位论文作者( 签章) ：缸散炜 砌7 年f 月g 日 一导言 一导言 随着经济全球化进程的不断加快和高新技术及其产业的迅猛发展，我国政府宣 布到2 0 1 0 年，我国将成为一个创新型社会。这说明，创新已经成为我国现在和未来 发展的一个主导因素。然而，我国改革开放2 0 余年来，作为创新主体的企业的技术 创新虽层出不穷，但与发达国家相比，仍有很大差距。特别是，世界经济论坛进行 的竞争力调查结果显示，在创新方面，我国在世界的排名仍不容乐观。在联合国开 发计划署2 0 0 1 年公布的由有线评出的全球4 6 个技术创新中心中 ，除香港、台 北和新竹外，我国大陆地区无一城市入选。这有多方面的原因，但作为企业发展的 生命力、原动力、核心竞争力的技术创新尤其应引起我们的高度重视。因此，剖析 企业技术创新受到的限制性因素，营造一个提倡、促进和鼓励企业技术创新的自由 环境是一个具有现实意义的选题。 1 1 问题的提出 众所周知，我国要成为新世纪的经济强国，必须通过各种形式和方法提高企业 的技术创新能力，加快形成以企业为中心的技术创新体系。这是因为，技术创新一 方面与经济利益紧密联系在一起，另一方面，又肩负着“技术追赶”。企业强盛的使 命，是市场经济体制下企业的自主行为。就我国现有的企业技术创新现状而言，还 存在着下列主要问题：( 1 ) 3 - 人的文化素质不高，技术水平低，不能够独挡一面；( 2 ) 科技人员短缺甚至流失严重；( 3 ) 不管国企还是民企很少拥有自己的科研机构和实 验室；( 4 ) 多数国企的管理者属于。官员企业家”，他们带着上级政策指令来就职， 揣摩着领导的意图去办事，这样的。企业家”大部分不想承担责任，更不用说主动 创新；( 5 ) 资金严重短缺。 具体到一个企业，人才、资金、企业制度、法律、文化等制约因素到底存在什 么问题? 它们之间又有什么样的关系? 它们本该为企业的技术创新提供良好的服 务，但为何却限制了企业技术创新的自由? 哪一种因素更为重要? 从哲学的角度分 析，自由是企业技术创新的先决条件，对企业技术创新的追求离不开相对自由的环 境。企业技术创新与上述五种因素有着相互影响、相互强化的关系，牵一发而动全 局，对这些因素的权衡及相互机制的认识有助于我们分析和处理实践问题。为此， 从理论上结合案例研究，系统地剖析企业技术创新在实践中的受阻因素，提出如何 听ku n i t e d1 ) e v c l o l z l l c n tp r o g r a m h u m a nd a v c l o p m t n tr e p o r t2 0 0 1 m a 哪n e wt t c l m o l o g i w o r kf o rh a m a n d t v c l o p m e n t m n e w y o r k u n d p p u m i s h m g h o u s e 2 0 0 1 4 5 1 企业技术创新的限制与自由 解除不合理的限制，营造相对自由的创新环境的政策建议是一件非常有意义的事情。 1 2 相关文献概述 关于企业技术创新的论述始于2 0 世纪初，著名的美籍奥地利经济学家约瑟夫 熊彼特( j e s e p hs c h u m p e t e r ) 在其名著经济发展理论一书中，首先提出了“企 业创新”概念，并将其定义为。企业家对生产要素的重新组合”。熊彼特认为“创新” 包括五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品；( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一 个新的市场：( 4 ) 掠取或控制原材料或半成品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现任何 一种工业的新的组织。研究者一般把以上五种形式归结为技术创新、市场创新和组 织创新三类。 自熊彼特之后，学术界关于“企业技术创新”概念的界定，出现了多种多样的 观点。综合各家的看法，可将企业技术创新定义为：企业家抓住市场的潜在盈利机 会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，应用创新的知识和新技术 提高产品质量，开发生产出新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 与此同时，学术界对影响技术创新的各种因素的分析，以及这些因素对技术创新的 限制与保障的研究开始蓬勃发展起来，其中还涉及到企业制度与企业技术创新的关 系研究、法律与企业技术创新的关系研究、企业文化与企业技术创新的关系研究， 等等。 ( 一) 企业制度与企业技术创新关系的研究概述 对企业制度和企业行为之间关系的研究最早应追溯到1 8 9 9 年制度经济学的创始 人凡勃伦提出“制度”的概念，在1 9 3 4 年，又经过康芒斯的进一步推广应用，把制 度作为一个经济变量加以研究，说明制度变化与人们行为之间的关系。1 9 3 7 年，新 制度经济学的创始人科斯又在新古典经济学的研究中加入制度变量。v * w 拉坦将制 度定义为“一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。”。拉坦在 定义中明确地把制度与人类行为联系起来，说明制度是用来指派和决定人类行为的 规则。他在综合舒尔茨和诺思等人的理论的基础上，提出了一种关于制度变迁的诱 导性创新理论模型。在拉坦看来，。导致技术变迁的新知识的产生是制度发展过程的 。约瑟夫熊彼特著经济发展理论呻 北京商务印书馆1 9 9 0 6 7 3 7 4 。参考人民日报1 9 9 9 年8 月2 5 日第一版 。v w 拉坦诱导性制度变迁理论载于财产权利与制度变迁一产权学派与新制度学派译文集 i i 上海三联书 店上海人民出版社1 9 9 1 2 一导言 结果，技术变迁反过来又代表了一个对制度变迁需求的有力来源”。 另一位诺贝尔 奖得主道格拉斯诺斯，则把制度的作用提到更高的程度。他认为，一种包括鼓励创 新和能够提供适当个人刺激的有效的产权制度，是促进经济增长的决定性因素。他 甚至认为，。产业革命不是世界经济增长的原因，经济增长的关键在于制度因素，特 别是确立财产所有权的制度。因此，必须设立有效的产权制，使个人的受益率与社 会受益率接近于相等以刺激和促进人们去从事合于社会需要的活动。”o “如果没有 制度因素的保证和对个人经常的刺激，私人的产业及其收入就没有保障，近代工业 就不可能发展起来。”o 在国内，林毅夫提出，在制度集合中，人们把五花a f - j 的规则依其作用方式、 演替机理和有关费用分为正式规则( 规则) 和非正式规则( 习惯) 两种类型。正式 规则的主要特征在于其具有强制性，主要由法律法规、组织安排和政策等，即主要 是“确定生产、交换和分配基础的一整套政治、社会和法律的基本规则” 。李必强 教授负责的武汉理工大学管理学院课题组，于1 9 9 4 - 1 9 9 6 年以湖北省工业企业为背 景，开展了。适应现代企业制度的企业科技进步行为” 的研究。研究认为，企业科 技行为受外部环境的制约，并取决于相应的企业制度。企业制度作为企业系统的一 种责、权、利分布结构，循着结构功能，功能影响行为的关系作用于企业科技行为。 因此，不同的企业制度有着不同的企业科技行为。现代企业制度下的企业科技行为， 应该是一种具有自主、自律特征的科技行为。 ( 二) 法律与企业技术创新的关系研究概述 国内外很多专家、学者都对专利、知识产权等法律制度对企业技术创新的作用 进行过研究。诺贝尔经济学奖得主西蒙库兹涅茨指出：知识和技术革新是任何时代 经济增长的先决条件。“但它本身并不是充分条件，它仅仅是一个潜在的，必要的条 件。换句话来说，如果要使技术得到高效和广泛的运用必须就得对制度作出调 整和对意识形态作出改变，才能实现确立用人类知识达到部分生产要素的革新。” 还 有人说的更直接“美国的工业化是发明创造所推动的，这些发明创造作为私有财产 得到联邦法律的保护。”o 我国专家、学者先后提出“应当重视和发挥知识产权在技 。【美l ”科斯财产权利与制度变迁 m 上海三眭书店1 9 9 4 3 2 7 o 诺贝尔经济学奖得主讲演集 加内蒙人民出版社1 9 9 85 3 4 o 诺贝尔经济学奖得主讲演集 m 内蒙人民出版社1 9 9 8 5 3 4 o 林毅夫制度技术与中国农业发展 加上海三联书店1 9 9 4 o 武汉理工大学课题组适应现代企业制度的企业科技行为研究 町1 9 9 6 6 o 诺贝尔经济学奖得主讲演集 m 内蒙人民出版社1 9 9 8 6 6 o 李庆余等美国生产率增长美国现代化道路 m 人民出版杜1 9 9 4 7 9 3 企业技术刨新的限制与自由 术创新中的作用”，认为。知识产权制度保护技术创新竞争”，。知识产权制度是技术 创新的法律保障”等，有人还进一步研究了“专利文献在企业技术创新中的作用”， 。二次创新过程与知识产权保护”，提出。企业技术创新与专利战略”。等等。 ( 三) 企业文化与企业技术创新关系研究概述 企业文化的历史源远流长，但作为现代企业的管理实践，则始于二战后的日本。 2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，美国的一些学者通过比较日、美两国的经营管理经验， 结合本国的文化传统，创造了企业文化理论。 美国哈佛商学院教授、世界知名的管理行为和领导学权威约翰科特和詹姆斯 赫斯克特( j o h nk o t t e r j a m e sh e s k i t t ) 出版了他们的专著企业文化与经营业 绩。在该书中，他们把企业文化和经营业绩作为企业文化学研究的主要对象。他们 认为，企业文化主要包括两个方面：其一是企业内共同的价值观念，它为企业中多 数成员所共有，能形成企业行为方式的会长期存在的重要目标和利益；其二是部门 的行为规范，这是在企业价值观念的框架下所形成的企业员工所普遍持有的、能延 续的行为模式。他们把企业文化分为三类：强力型企业文化、战略适合型企业文化 和灵活适应型企业文化。强力型企业文化在于其完整的甚至根深蒂固的一整套价值 观念、行为方式等，并对企业中所有成员都有很强的影响力。战略适合型企业文化 指适合于企业的内部环境的企业文化。灵活适应型的企业文化提倡信赖感、积极性 和冒险精神，在这样的企业中企业成员充满信心，互相支持，互相协助，他们深信 他们具有一切排除困难，抓住机遇的能力，他们工作热情很高，善于变革、善于创 新。 企业文化常常被定义为。企业成员广泛接受的价值观念以及由这种价值观念所 决定的行为准则和行为方式。”通常分为三个部分，浅层文化，又称为器物文化，表 现为企业的环境、产品、生产资料、企业标识等：中层文化，又称为行为文化。表 现为企业目标、企业制度、企业民主、企业文化活动、企业人际关系等；深层文化， 又称精神文化。表现为企业的经营哲学、企业价值观、企业精神、企业道德等。 除此之外，还有许多专家、学者对影响企业技术创新的其它因素进行了研究， 但就总体而言，这些学者对影响企业技术创新的各种因素以及这些因素对企业技术 创新的限制与保障分别进行了研究，但是，观点仍然比较分散，还缺乏对企业技术 。以上观点参见知识产权 j 】1 9 9 7 - 2 0 0 0 年各期 。约翰科特詹姆斯赫斯克特企业文化与经营业绩叫 北京华夏出版社1 9 9 7 4 一导言 创新的限制与自由的问题的系统研究。 1 3 研究方法和研究思路 本文除自始至终运用唯物辩证法的立场、观点和方法，基于对企业技术创新受 到的限制性因素的剖析，来阐述企业技术创新的限制与自由之间的辩证关系之外， 还运用了下列方法： 1 定量分析与定性分析、规范分析与实证分析的研究方法。本文在定性地分析 问题的同时，为了增加说服力，还运用了统计分析法、数据分析法( 对有关资料表 明的数据进行分析) 、案例分析法( 对有关事例及实例进行分析) 。 2 系统研究的方法。企业技术创新限制与自由研究涉及到人才、资金、企业制 度、法律、文化等诸多因素，是一个复杂的系统工程。因此，在具体研究过程中， 全方位、多角度、系统分析问题是很重要的。 3 比较研究的方法。西方发达国家的企业在技术创新方面积累了丰富的经验， 他们的研究成果是我们值得积极借鉴的。但同时发达国家与发展中国家的国情有很 大区别，所以企业技术创新的行为方式和相关的国家政策措施有很大差异。因此， 在分析问题的过程中，既要学习西方国家先进的经验，还要顾及中国的国情，探讨 营造适应中国的企业技术创新的合理合法的自由环境的可能性与重要性。 本文的研究思路是，首先探讨企业技术创新的过程中受到哪些因素的制约；其 次，论述这些因素如何影响企业技术创新；第三，分别提出有利于营造企业技术创 新的各种自由环境的设想和建议；在结论部分，进一步讨论了消除企业技术创新的 限制与构建企业技术创新的自由之间的相互关系，提出了限制和自由是共生的，自 由应该是社会意义上的自由，而不是个人意义上的自由，我们应该把握自由与限制 的“度”的观点。 企业技术创新的限制与自由 二企业技术创新受到的限制及分析 改革开放以来，我国的企业迅速发展壮大起来，在这个过程中技术创新起着非 常重要的作用。但不可否认的是在迅猛发展的背后问题依然存在，企业技术创新自 由仍然受到这样那样的限制。本文在这一部分通过对数据和实例的分析，找出问题 症结所在。 2 1人才对企业技术创新的限制与分析 企业要发展，技术创新是关键，而技术创新的载体是人，人是最主要的、最活 跃的主动性生产要素，是技术竞争的利刃，是一切资源中最宝贵、最重要的资源。 改革开放以来，作为进行中国技术创新的主体企业，十分重视人才的重要性， 十分重视引进人才、留住人才，但人力资源仍不尽乐观。走近企业，不难发现，尽 管劳动力资源丰富，但是人力资源缺乏。即人力资源质量不高，劳动力整体文化程 度低，劳动技能低，结构不合理，工人普遍没有接受上岗培i j i i ，熟练的专业技术人 员数量偏少，技术高超的比例更低。 首先，目前我国技术工人队伍总体素质和数量出现了大面积滑坡。有关资料表 明：我国现有2 亿多工人中，技师仅有3 0 多万人。即使像上海这个公认的产业大军 素质最高的城市，其7 6 0 多万劳动大军中，技术工人和高级技工也分别仅占4 7 和 3 7 。我国的青年职工已占职工总数的8 0 9 6 ，某省曾举办青工技能大奏，该省从百万 青工中逐级选拔，选出技术尖子，按照5 级应知的标准命题考核，车、电、钳三个 工种，操作考核及格率分别为4 8 0 5 、2 7 、2 6 ；理论考核及格率分别只有4 、3 和0 。 由于一线产业工人技术水平偏低，影响了技术进步对经济增长的贡献率。 据报道，我国现有技术工人结构如图1 所示。回 。宋北辰重视人力资源科技素质的开发与投入科技日报1 9 9 9 i o 2 3 。游光荣中国科技国情分析报告 劬中国青年出版社2 0 0 1 2 3 8 6 二企业技术创新受到限制与分析 5 0 0 0 0 0 0 0 4 5 0 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 0 0 0 3 5 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 2 5 0 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 1 5 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 5 0 0 0 0 0 0 0 一 鬟趣 一 蟪 ，一 7 鬟 一 鹆 一 ， 厂 ；h j 屯 一 i濯 一 灞涠 ，厂 凄i 濯 2 1 j 初级技术工人中级技术工人高级技术工人 图i 中国技术工人结构 技术工人的减退以及中高级技工短缺的状况，长期影响我国生产企业技术创新 能力的提高，成为我国经济竞争力不强的根源。我国企业的很多工业品设计虽十分 优良，但由于工人技能不高，致使加工粗糙影响了产品销售。技术工人队伍的短缺 同样造成我国许多企业对外国先进的技术无法消化、吸收、创新，甚至在日常维修 或正常使用中都遇到极大困难。据统计，由于工人技术水平低，技术工人缺乏，直 接造成的后果是：全国企业产品的平均合格率只有7 0 ，不良产品的经济损失达到 2 0 0 0 亿元之巨。在近几年发生的企业事故中，因职业意识不强、岗位技能不高造成 的占到5 0 以上。同样的国外进口设备，国外进口零件，由国内进行组装就达不到国 外原装产品的质量水平，这已成了我国企业的顽症o 。 在我国经济发展比较落后的地区，这种现象尤其严重，以山西省吕梁市离石区 为例，农村6 0 以上的孩子初中、高中毕业后，由于各种原因就走上了社会。随着年 龄的增长，其中一部分人开始兴办自己的企业。由于文化程度低，没有创新能力， 更没有富足的资金，只依靠一种脱贫致富的朴素感情，凭着一股闯劲，再向银行贷 款便信心十足干起来了。虽不能说一点技术也不用，但要说技术创新根本就沾不上 边。正如经济学家樊纲指出的：“在广大的地区里处处建工厂、处处建小城镇、进行 开发区，必然造成极大的浪费，最后拖了整个经济的后腿。”圆 其次，有些“农民企业家”是白手起家和一路苦打硬搏成长起来的。企业逐步 扩大后也引进了一部分机器，聘了一些技术人才，进行了技术创新，取得一些成效， 给周边百姓也带来了一定的尤其是物质方面的好处。但是，由于。单打独斗”、“势 单力薄”，再加上企业中的大部分工人是“昨日放下锄头，今天走进工厂”，有的靠 峰新中不应有的。短缺”企业技术工人队伍现状分析 j 思想政治工作研宄2 0 0 2 年第9 期 。樊纲发展的道理 m 北京三联书店2 0 0 2 4 7 7 企业技术创新的限制与自由 关系当上了小组的组长、车间的主任甚至副厂长的职务。这些人虽然非常尽职，但 要进行技术创新就明显不行了。因为。知识的公共性”并不是无条件的，它要求接 受者具有起码的“个人知识”，如果没有自我累积的知识将是十分困难的。正如纳尔 逊所指出的，即使要接近那些在大学中教授的、书本和论文中记载的、在高层次专 业人员中交流的通用技术知识，也将受到缺乏训练有素的技术人员所带来的限制。回 单靠几个技术人才要进行技术创新简直难上加难，这种状况使得这些企业要想在国 内乃至国际市场拥有竞争力又谈何容易? 那么，技术人才短缺的根源何在呢? 一方面的原因是，我国现行的考试晋级、 工资分配体制以及技术工人在市场上受到的冷落，严重挫伤了技术工人的积极性。 中国化工报曾经刊登了一篇人力资本：明年谁来当技工? 的文章，从三个 方面分析了我国技工短缺的原因：一是目前国内人才的培养、人力资源的配置等并 未向发展技工倾斜。随着近年来高校的连续扩招，许多无缘进入大学校门的学子终 于圆了大学梦，但同时也截留了本来有可能成为优秀技工的生源，对技工队伍的壮 大造成了冲击；二是人才的高消费对技工就业的消极影响。发达国家都十分重视职 业技术教育。在德国，同龄人中7 0 5 的学生既接受在企业是“学徒”，又接受在学校 是“学生”的“双元制”职业培训。德国前总理科尔曾说经过很好职业培训的青年 是德国最大的资源保障。日本人也认为“职业教育是明天的经济。”与社会经济关 系最为密切的职业教育，它本应是培养大量技术创新人才的摇篮，但在我国创新体 制中却未能发挥出孕育人才的作用。因为国家大中专毕业生分配制度的改革，推动 了用人单位对学历的高要求，在这种就业门槛节节攀高的大背景下，人人都奔向学 历教育，中等技术教育无人问津；三是大学生与技工的待遇差距在拉大。上个世纪 七八十年代培养起来的技术精湛的技工，现在大都以各种形式离开了工作岗位，而 新一代年轻技工在追求高学历的大气候下，人心浮躁，都想通过提高学历而不再做 技工 。 不可否认，近年来我国高学历人才、科技人才总量可观，但大都集中在机关事 业单位和大学，另外，人才资源分配不均衡，加重了人才资源的结构性短缺。据有 关资料显示：从研究与发展人员的部门分布来看，发达国家和新兴工业化国家属于 企业研究机构主导型。例如：发达国家和中国高学历人才资源分布现状如表一所示。 。 n c l s o nrr ust c c h n o l o g l c a ll e a d e r s h i p ：w l l c nd i di t 。f r o mm dw h c r ed i di tg o ? i i 】h 9 c a l c hp o l i c y 1 9 8 9 ( 19 ) 1 1 7 - 1 3 2 。李巷霞人力资本：明天谁来当技工7 中国化工报2 0 0 3 年1 2 月1 日 8 二企业技术创新受到限制与分析 表一发达国家和中国高学历人才资源分布现状 这些现象告知我们，与发达国家和新兴工业化国家相比，我国研究与发展人员 分布在政府研究机构的比例过大，企业人才占有率极低，大多数研究院所的研究与 发展人员游离于企业之外。此外，越来越多的发达国家通过跨国公司或直接在我国 设立研究院来争夺创新人才的问题已经凸现，不容忽视，据中国社会调查事务所对 北京、上海、武汉、重庆、广州五市5 0 0 家大中型国有企业的调查，在过去5 年里 被调查企业共引进各类科技人员7 8 1 3 人，流出各类科技人员5 5 2 1 人，流出引入比 例达到7 1 。1 9 9 9 年，我国企业从事腿d 的人员占全社会人员的3 8 5 ，高中级职称 或大学以上人员占3 3 6 ，比发达国家平均低2 0 个百分点以上。据调查在我国十五 个行业中，关键技术的掌握与应用及大中型企业的平均技术水平要比国际先进水平 落后5 - - - 1 0 年以上，个别行业中，则高达2 0 一3 0 年。技术创新人才供给不足，且分 布不均。据统计，1 9 9 8 年，我国2 4 万户大中型企业中从事科技开发的人员为1 4 7 4 万人，其中科学家、工程师约为8 0 万人，平均每户企业仅3 0 人。这说明，我国科 技人才大量流失，人才断层使得企业技术创新缺乏相应的人力资源供给。科研力量 不能得到最大限度利用，不利于企业成为技术创新主体。 2 2 资金对企业技术创新的限制及分析 现代市场经济是以金融为核心运行和发展的，资金是经济运行中极为重要的条 件，是实现企业技术创新不可或缺的生产要素。改革开放以来，中国政府以及企业 在科技投入的总量和强度上下了很大的力气，并且努力调整投入结构，但与发达国 家和新兴工业化国家相比，我国科技投入的总量和强度仍显不足，投入结构不合理， 科技基础条件也比较薄弱。具体表现在以下几个方面： 首先，我国对科学技术的投入仅占国内生产总值的0 5 - - 0 7 ，与发达国家的 2 5 一3 ，新兴的工业化国家的1 5 一2 相差甚远。由于缺乏转化资金，目前我国每 年科技成果转化为商品并形成规模的仅为1 0 - 1 5 ，远远低于发达国家的6 0 - 7 0 的 水平。在发达国家，从基础研究到技术开发再到产业化，投资比例是l ：1 0 ：1 0 0 ， 而我国仅为l ：0 3 ：0 5 5 ，在我国已转化的科研成果中，成果转化资金中自筹资金 9 企业技术创新的限制与自由 占5 6 0 5 ，科技计划贷款占2 7 0 5 ，风险投资仅占2 9 。由于缺乏可靠的投融资渠道，不仅 使高科技新项目的上马受到限制，而且使大批技术水平高，市场前景好的高新技术 项目不能实现商业化、产业化，大量有价值的科研成果被闲置。这些数字、比例说 明我国科技投入还不足，研究和开发费用还比较缺乏，资金来源结构还不十分合理， 这些因素造成了我国技术转化速度缓慢，创新能力薄弱。企业技术创新自由也因此 受到了限制。 其次，研究和开发是企业技术创新的源头，研究和开发费用是企业技术创新的 基础和保障。但从世界r & d 投入的统计数据得知：美国、日本、德国r & d 投入总规 模雄踞世界前三位，中国所占比重很小。各国1 9 9 8 年r d 支出约占世界r & d 支出总 额的比例如图2 所示。 图2 世界各国研究和开发费用分布比较 r & d 支出占g d p 的比例，日本、美国、德国在2 3 0 5 - 3 0 5 之问，中国的这一比例虽 然已回升到1 9 9 8 年的0 6 9 9 6 和1 9 9 9 年的0 8 3 0 5 ，高于发展中国家的平均水平( o 4 5 ) ， 却只相当于最发达国家的1 3 。回从r & d 经费的来源来看，我国主要靠政府投入，约 占5 0 n 5 ，企业只占2 3 0 5 左右，在发达国家，企业投入占4 0 0 5 6 0 0 5 。从产业层次来看， 例如机械制造业，我国企业r & d 经费占销售收入的平均比例不足1 ，可是在日本可 以达到4 - 1 0 。中国汽车工业1 9 9 3 年全行业r & d 投入仅4 亿元人民币，占销售额的 比重仅为0 5 0 5 ，与国际平均水平的5 相差近1 0 倍。国外电子集团的技术开发经费 一般要占年销售收入的2 0 n , 6 ，而国内研究开发费用投入总额名列前茅的“中国彩电大 嘴光荣中国科技国情分析报告 刖中国青年出版社2 0 0 1 1 8 1 8 8 。鲍克、周卫民技术创新与产业问题研究 劬经济科学出版社1 9 9 7 1 7 0 1 0 二企业技术创新受到限制与分析 王”四川长虹电子集团公司，1 9 9 7 年投入的研究开发费用也仅占全部销售收入 的4 。世界5 0 0 强企业在研究开发方面的投入一般占销售收入的5 一l0 9 6 ，我国5 0 0 强企业在研究开发方面的投入平均是在1 3 8 以下。回英国贸易工业部2 0 0 5 年推出的 国际研发记分板表明，美国公司平均投入销售额的4 5 进行研发，日本平均投 入4 ，欧洲研发强度勉强达到3 3 的低水平。德国企业戴姆克莱斯勒高居榜首，年 度研发支出达7 6 9 亿美元。( 约合我国2 0 0 4 年全国的1 3 ) 第三，我国引进技术消化吸收能力的薄弱也和投入不足有关。1 9 9 1 年，我国技 术引进的资金与消化吸收资金之比是1 7 ：1 ，而印度是9 ：1 ；在基础研究、应用研 究、实验开发这三个腿d 阶段，发达国家的很多企业不仅在第三阶段的实验开发过 程中一棒跑到底，而且更进一步在第二阶段的应用研发中占据着一定的份额。我国 企业的r & d 投入占全国r d 总投入的比例，大体上比美、日、韩低1 0 个百分点；总 量与结构相对照，我国企业不仅没有深入到第二阶段的应用研究，而且在第三阶段 的实验开发中也仅占8 4 。我国几乎是企业陆d 不能覆盖实验开发的唯一国家。正如 科恩( w c o h e n ) 等人的研究表明，企业的内部r d 具有双重功能：一是完成内部开 发项目，实施技术创新；二是扩展内部知识基础，增强企业的吸纳能力，以便有效 识别、消化、吸收外部的科学技术知识。因此，r d 投入过低是造成我国企业无力 自主研发的主要原因之一。 第四，我国政府对企业实行股份制改造，不断完善宏观调控机制，帮助企业提高 经济效益，增加了技术创新资金的积累，但国企、民企的资金周转还有很多弊端。 例如经济效益低下，整体亏损的国有企业要维持运营，就只能依赖银行的贷款。对 于民企，贷款虽然受到种种限制，但是也有为数不少的经营者凭着“灵活的头脑”， 。大胆的冒险精神”，寻找靠山，利用关系，寻找贷款。但是要振兴一个企业，就必 须进行技术创新，而技术创新的特点之一不确定性，又决定了技术的创新成功 率低、风险大，必须要有相应的风险投资机制相配套，否则技术创新就不可能实现， 很多企业也因此而不景气甚至面临破产、倒闭的危险。为此，经营者就必须继续寻 求贷款的渠道。而实际上，“钱来的容易，企业就会较少在提高内部效率和资源配置 效率上下工夫”。 而是把大量的精力用于“公关”以继续寻求资金。但这些资金有 时却换不来经营者的创新精神和创新激情，技术人才和科研人员的创新积极性也无 。成思危新经济与中国载经济日报2 0 0 0 1 2 2 9 。c o h e n w m l e v i n t h a l d a i n n o v a t i o na n d i c m i i 喀：t h e t w o 缸a o f r 盘d - - l m p l i c m i n m f o r t h e m l a l y s i so f r d i n v e s t m t t h e e c o n o m i cj o u r n a l1 9 8 9 ( 9 9 ) 5 6 9 - 5 9 6 o 樊纲发展的道理眦 北京三联书店2 0 0 2 2 7 2 1 1 企业技术创新的限制与自由 法调动起来，企业的技术创新当然也就发展不了，同时也拖垮了银行，而银行要维 持生存，又必须依靠政府特权。由此而出现了一些官商勾结、寻租现象。 寻租活动往往展开在三个层次上：假定政府对特定经济活动的实施进入管制，该 经济活动必然存在着超均衡水平的超额利润，从而引发人们贿赂官员以获取进入权， 这是第一层次的寻租活动。由于这类寻租使主管官员的位置成为肥缺，又会吸引人 们竞相争夺官员而发生第二层次的寻租活动。如果部分或全部超额收入以营业执照 费的形式转化为政府财政收入，那么各个利益集团又有可能为此笔收入的分配展开 第三层次的寻租之争。回由于寻租活动的存在，市场竞争的公平性被破坏了，使人们 对市场机制的合理性和效率发生了根本怀疑。于是人们要求政府进一步的干预来弥 补收入分配不均的现象，这反而提供了更多寻租机会，有可能产生更多的不公平竞 争，从而带来急重难返的后果：一项政府政策造成的市场扭曲越严重，有关人员和 利益团体享有的租就越多，这项政策就越难以得到矫正。因为任何矫正扭曲的努力 都会遇到来自既得利益集团的强有力抵抗。 所以“目前国有企业的问题大多没有解 决，那些半官半民的金融单位问题尤其大，好些金融机构经不起查。”。 所以，能不能真正解决资金对技术创新的限制，在企业内部很难得到完全彻底 的解决，资金问题直接涉及到财税制度和金融制度。其根本原因还在于体制的不完 善，有必要通过进一步完善经济体制以求更有效的解决。 2 3 企业制度对企业技术创新的限制及分析 吴敬琏先生认为，“要发展中国的高新技术产业，必须以有利于技术创新的体制 为前提。没有一个创新的体制，不管你有多少技术人员和技术发明，高新技术产业 也是不能迅速发展起来的。”回改革开放以来，政府政策要求政府退出不该管的领域， 改变职能，保护专利和产权，以使自由竞争的自生自发的市场经济秩序得以实现， 而这种秩序又能够自发地协调科学、技术和经济的关系。况且政府也做了尝试与努 力，但一再强调的政企分开，就是分不开。国有企业虽然经历了放权让利、利改税、 承包制、股份制、现代企业制度改革五个阶段。尽管已经获得了一定的自主权，在 产权制度改革中也取得了一些进展，但所有这些制度改革仍主要是按照某种模式由 政府加以合法