（管理科学与工程专业论文）限制竞争协议法律规制研究.pdf

中南大学博士学位论文 摘要 摘要 竞争是促进市场经济有效运行、提高经济效率、增加消费者利益 的巨大动力。但是，一旦经营者联合起来，实施协调行为，就意味着 在经营者间签订了“停战”协议。这样，市场上的自由竞争将受到限 制，市场调节机制无法发挥作用，消费者福祉和社会整体经济利益也 会因此受到损害。所以，各国反垄断法均对限制竞争协议的法律规制 予以高度重视，并对限制竞争协议予以严厉制裁。 作为反垄断法实体规定三大支柱之一的限制竞争协议，是一种限 制竞争性较强的违法行为。而在我国，有关限制竞争协议法律规制的 系统研究还存在严重的不足，从而成为我国有效抑制固定价格、市场 分割、维持转售价格等限制竞争协议的瓶颈。为此，本文对限制竞争 协议法律规制的相关问题展开研究，其目的就在于研究如何有效地界 定、发现、证明、制裁限制竞争协议行为。从而不但可以在一定程度 上填补我国反垄断法理论研究的空白，完善我国限制竞争行为的法律 规制体系，而且对发挥我国市场调节机制作用，构建和谐的市场竞争 秩序具有积极的促进作用。 论文除前言和结语之外共分五章，试图系统、深刻、全面地论证 限制竞争协议的法律规制。 本文首先从限制竞争协议概念、特点的定性分析入手，指出限制 竞争协议相互拘束的本质属性。限制竞争协议是一种复数经营者间或 行业协会以协议、决议或调协行为的方式，相互拘束彼此的经营活动， 并在一定交易领域限制竞争的行为。论文通过对限制竞争协议的学理 分析，指明限制竞争协议的成因、稳定性与有效性、正当性与违法性， 从而为寻求、扩展情况证据( 经济证据) 及限制竞争效果的经济分析 提供识别和判断的基准。通过对我国限制竞争协议的实况分析，指出 我国限制竞争协议行为公开性、政府干预性、行业特定性、行业协会 指引性等特点，并指明我国限制竞争协议的成因。 在市场交易中，违法行为要件的明确化、规范化不但有利于实现 法律的有效规制、防止差异化运用，还可以增强市场行为的可预见性， 促进市场主体自觉遵守。所以，明确限制竞争协议的构成要件具有重 要意义。本文从四个方面系统地论证了限制竞争协议的构成要件，即 复数经营者或行业协会的主体要件，以协议、决议或协调行为为表现 中南大学博士学位论文 形式的相互拘束对方经营活动的行为要件，一定交易领域限制竞争的 市场效果要件，及违反公共利益的后果要件。 本文通过对两大法系不同违法判定规则的评析，指出横向固定价 格、限制产量、市场分割协议及纵向维持最低转售价格协议应适用本 身违法的违法判定规则，其他类型的限制竞争协议则以“附随性限制” 为基准，通过合理分析进行违法判定。并从中国的现实国情出发，指 出中国限制竞争协议违法判定规则构建的具体路径。 限制竞争协议的证据及证明是规制机关实现合法、有效制裁的基 础，也是受损害的当事人实现权利救济的保障。因此，协议的证据及 证明在限制竞争协议的法律规制中具有重要的地位。在限制竞争协议 的法律规制中，由于法律制裁的严厉性及行为的隐蔽性，规制机关通 过合同、证人证言等直接证据认定限制竞争协议较为困难。从而使得 根据信息交换等情况证据进行证明成为限制竞争协议证明的一大特 色。本文从对美国、日本等国根据情况证据认定限制竞争协议行为的 典型案例进行分析入手，指明根据情况证据认定协议存在的证明规 则、证明责任的分配及证明标准；信息交换的市场结构、种类、表现 方式对协议认定的影响及如何通过信息交换对协议进行认定。 完善的法律制裁措施不但可以有效地排除违法行为，抑制其将来 发生，而且还可以使受害者得到及时的救济。为此，需设置完善的限 制竞争协议法律制裁体系。行政机关通过排除措施排除协调行为，通 过罚款制度剥夺违法人的非法串通利益并予以制裁；检察机关通过对 情节严重的本身违法的限制竞争协议提起刑事公诉，追究串通人的刑 事责任；因协调行为而在财产或经营上遭受损害的人则可以通过损害 赔偿诉讼弥补所受之损失。这些制裁措施在一定程度上制裁并抑制了 限制竞争协议行为的发生。另外，为激励协议参加人的检举、揭发， 提高限制竞争协议的发现率、认定率，并保证有效制裁的实现，美国、 日本等国家还纷纷设置了宽免制度，本文通过对这些国家不同立法规 定的分析，提出我国反垄断法宽免制度的具体构建途径。 鉴于我国限制竞争协议的特殊性及我国正处于反垄断法的立法 进程中，本文在论文的相关部分对我国限制竞争协议法律规制相关问题 进行了探讨，并对我国反垄断法( 草案) 限制竞争协议的相关规定 进行了评析，以求提出我国限制竞争协议法律规制的具体完善措施。 关键词：限制竞争协议，限制竞争，协调行为，宽免制度 中南大学博士学位论文摘要 a b s t r a c t c o m p e t i t i o ni st h e 目e a ti m p 咖sf o rp r o m o t i n gt h ee 疗跏v e e n f o r c 啪e n to fm a f k e te c o n o m me n l l a n c i n gt h ec c o n o m i ce 伍c i e n c 弘加d i n c r c 觞i n gt h ei n t e r e s t s o fc o n s u m e r s b u t ，o n c et h eq e r a t o r sj o i n t t o g e t h e rt oc 1 1 f o r c es o m ec o o r d i n a t e db e h a v i o 氇i tm e a n s t h a tt h e r ci sa c e a s e f i r ea 雩掣圮m e n tb e t w nm eo p e r a t o r s ，t h e 丘e ec o m p e t i t i o ni nt h e m a r k e t 诵nb er c s 的i n c da n dt l l em a f k e ta d j u s n n e n tm c c h a n i s mc a nn o t p 晌r mt h e i rf i l n c t i o n ，w h i c hw i l li m p a i rt h ew h o l es o c i a le c o n o m i c i n t c r e s ta n dm ei n t a e s to f 廿1 ec o n s u m e r s h e n c e l ea 丑t i t n l s tl a w so f a l l c o u n t 打e sp u t 粤r e a t 咖p h a s i so nt h e r c g u l a t i o n s o nm er e s t r a i n c d c o m p e t i t i o na 孕e e i l l e n ta n da l lg i v es e v e r ep u n i s h m e n to nm er c s 仃a i n e d c o m p e t i t i o na g r 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i v e l y t h i st 1 1 e s i ss t a n sf 幻mt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i so nt h ec o n c e p ta n d d l a r a c 硎s t i c so f r c s t r a i n e dc o m p e t i t i o n 雄弘e m e n tt op o i n to u tm en a t 陀 a t t r i b u t eo fi ta sm u t i l a lr e s 仃i c t i o n w h i c hi ss u c hb e h a 、r i o fa st or e s t f i c t c o m p c t i t i o nb e t 、) l r e t h eo p e 眦o r so ri n d u s 舡ya s s o c i a t i 衄t h r o u 曲 a 田e e m e n t s ，d e c i s i o n so rc o o r d i n a t e db c ：h a v i o rt or e s t r i c tt l l eb u s i n e s s a c t i v i t i e sm u t i l a l l y t h l o u g ht h et h e o r e t i c a la n a i y s i so ft h er e s t r a i n c d c o m 耐i t i o na g r e 锄e n t ，l et h e s i sd e m o n s e d 也ec a u s e ，t h es t a _ b i l i 哆 柚dv a l i d i 戗t h el e g a l 毋柏d 觑m d u l c n c yo f “，舔t 0p r 0 v i d et h e c h a r a c t 舐s t i ca n di u s t i f i c a t i o ns t a n d a r df o re x p l o m t i o na n de x t e n to fm e c i r c u m s t a n c ep r o o fa n df o rt 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为国内外极为关注的重要问题，而作为反垄断法三大支柱之一的限制竞争协议法律 规制问题更成为中国反垄断法立法关注的重点问题。 作为资本主义国家市场经济基石的反垄断法，从促进社会经济效率、增加社 会整体经济利益及消费者利益的角度出发，对限制竞争协议的法律规制作出了系 统、详尽的规定，从而为限制竞争协议的有效规制提供了的充分保障。在我国， 虽然市场经济尚处于建立初期，但“行业自律价”、“市场分割协议”、“串通投标”、 “维持转售价格协议”等限制竞争协议行为在中国却较为普遍，并一定程度上呈 现出政府背后推动，行业协会授意指引的特点，然而，在我国由于竞争法律制度 不健全，尤其反垄断法尚未制定，导致了限制竞争协议在我国并未得到有效规制， 也在一定程度上阻碍了我国市场经济体制建设的进程。基于对上述我国限制竞争 协议现实问题的关注，以及我国有关限制竞争协议反垄断法立法过程中存在的一 系列争议、疑惑及错误认识的探究，本人以此为题展开研究。 另一方面，本人曾在日本留学数年，在国外学习研究期间，对日本的反垄断 法、竞争政策进行了系统、深入的研究。同时，自1 9 9 4 年5 月我国成立反垄断 法立法小组，正式开始反垄断法立法进程以来，本人就开始对我国反垄断法律问 题予以关注。进入博士阶段学习之后，更在导师漆多俊先生的启发和引导下，将 反垄断法中的限制竞争协议法律规制作为自己的重点研究对象和毕业论文的选 题方向，并对其进行了系统的学习和研究，对在转轨中的社会主义市场经济条件 下，如何参照、导入国外的相关理论制度，制定出符合中国国情的限制竞争协议 法律规制制度这一摆在我国经济法学界的一个重要而紧迫的课题，产生了极大的 研究兴趣。由此，本人选择了限制竞争协议法律规制研究作为博士论文题目， 希望在学习和借鉴国外先进制度的基础上，结合限制竞争协议的基本理论和我国 国情，对中国限制竞争协议的相关法律规制问题进行深入和系统的研究，以期能 对我国限制竞争协议法律规制的完善服务。 中南大学博十学位论文 0 2 选题的意义 限制竞争协议是经营者在市场竞争过程中实施的一种对竞争进行严重限制 的违法性行为，它不但导致经营者利益遭受侵害，国家、社会利益受到损害，更 为严重的是严重地破坏了一国市场经济自由、公正的竞争环境和秩序。认真思考 和研究限制竞争协议法律规制的相关问题，对营造规范、有序的竞争环境，促进 中国市场经济的健康发展，具有十分重要的意义。 从理论角度来看，认真思考和梳理限制竞争协议的本质属性和构成要件，研 究限制竞争协议违法判定规则、证明方法及制裁措施，将会极大地弥补我国反垄 断法限制竞争协议理论研究的局限，填补我国限制竞争协议法律规制理论研究的 不足，并对完善我国反垄断法立法中限制竞争协议的相关规定具有重大的理 论意义。 从实践的角度来看，近几年来，在我国以彩电、微波炉、农用车等行业为代 表的价格大战此起彼伏，并不断蔓延。在市场竞争过程中，经营者为获得串通利 益，固定价格、市场分割、限制产量、维持转售价格等限制竞争协议行为频频发 生，从而使我国市场经济所要求的自由竞争秩序受到了严重的破坏，同时也使企 业效率下降，国有资产流失，消费者利益遭受损害。因此，本论文的研究可以为 政府规制机关、经营者发现、制裁限制竞争协议探索有效的识别方法和防范途径， 从而规范市场竞争，促进企业实行技术创新、优化产业结构、增加消费者福利、 从而构建和谐的市场竞争秩序。 0 2 国内外研究的现状及水平 0 2 1 国外研究的现状及水平 在国外，美国、德国、日本等市场经济较为发达的国家是世界上较早运用反 垄断法对限制竞争协议进行规制的国家，如美国在1 8 9 0 年就通过谢尔曼法 对经营者间以“合同”( c o n t r a c t ) 、联合( c o m b i n a t i o n ) 和“共谋”( c o n s p i r a c y ) 进行的共谋行为予以规制，在日本通过“不正当交易限制”予以严格规制等。在 这些国家一般均认为限制竞争协议行为是一种严重破坏市场竞争机制作用的行 为，该行为严重地破坏了和谐的竞争秩序，是反垄断法首当禁止的垄断行为 之一。因此，作为反垄断法三大支柱的限制竞争协议法律规制问题一直以来都是 这些国家理论研究的重点问题。 目前，美国、日本、德国等市场经济较为发达的国家对限制竞争协议法律规 制制度的研究较为完善，研究成果较为丰富，不仅体现于对限制竞争协议法律规 制的基础理论的研究上，更为重要的是在限制竞争协议的具体、有效规制上；相 2 中南大学博十学位论文 前言 关制度的细化研究上；配套制度的协调支撑上都进行了系统、深入的研究，从而 为各国法律规制体系奠定了强有力的理论基础。从国外的研究中可以发现，国外 对限制竞争协议法律规制的研究正呈现出以下趋势，并值得我国借鉴：( 1 ) 充分 认识到限制竞争协议相互拘束的本质属性，从本质属性入手明确限制竞争协议的 构成要件，为执行机构的认定与规制提供了清晰、准确的依据；( 2 ) 针对限制竞 争协议的隐秘性，创设宽免制度，有效实现限制竞争协议的检举揭发；( 3 ) 针对 限制竞争协议直接证据获取的困难性，扩展证据范围，通过信息交换等情况证据 寻求有效规制：( 4 ) 通过横向限制与纵向限制不同的反竞争效果，通过本身违法 对危害严重的协议予以规制，通过“附随性限制理论”合理分析其他协议。( 5 ) 建立行政处罚、刑事制裁和民事损害赔偿完备的法律制裁体系，并提供充分的程 序保障，实现对限制竞争协议的合法、有效的规制。 同时由于各国实际情况的不同，这些国家在限制竞争协议的研究方向和法律 规制上并不一致，偏重点有所不同。在美国，本身违法的限制竞争协议被认为是 一种严重的犯罪行为( f c l o n y ) ，主要通过刑事制裁予以规制，同时美国通过活用 三倍损害赔偿制度，在弥补损害利益之余，还有效地抑制了限制竞争协议行为的 发生。而日本、德国等国家的处罚方式主要是通过行政处罚来进行。此外，在限 制竞争协议的违法判定规则上，美国通过判例创设了本身违法( p e rs ei l l e g a l ) 和合理原则( r u l eo fr e a s o n ) ，而日本、德国和欧盟等国家则通过在反垄断法 明确规定实行原则违法和豁免制度予以规制，不过两者在合理分析及附随性限制 上呈现出共性。 0 2 2 我国研究的现状及水平 上世纪8 0 年代以来，随着我国市场经济体制的确立，处于竞争中的经营者 为减弱竞争，联合限价、限制产量等限制竞争协议行为十分严重，如1 9 8 7 年低 压电器行业1 0 8 家企业联合对2 6 0 种产品实行限价，为此，我国限制竞争协议 研究与立法开始起步。国务院年先后颁布关于开展和保护社会主义竞争的暂 行规定( 1 9 8 0 年) 等法规明确禁止价格垄断。进入9 0 年代，国家又先后颁布 反不正当竞争法、价格法、招标投标法和反倾销条例对限制竞争 协议予以规制。此时，学者们也开始关注影响和谐竞争秩序的限制竞争协议行 为，并对其展开研究，如王晓晔老师的竞争法研究( 北京：中国法制出版社， 1 9 9 9 ) 、郭平的卡特尔行为规制研究( 王保树主编：商事法论集第l 卷， 法律出版社1 9 9 7 年版) ，但此时研究学者多停留于限制竞争协议行为的研究层 面。 进入2 l 世纪，随着我国反垄断法立法进程的推进，我国学者开始关注 3 中南大学博士学位论文 限制竞争协议的法律规制问题并展开研究，如王晓晔老师的纵向限制竞争协 议的经济分析( 月旦民商法杂志2 0 0 4 年第3 期) 、王先林老师的论联合限 制竞争行为的法律规制( 法商研究，2 0 0 4 年第5 期) 、杨洁老师的我国反 垄断法禁止限制竞争协议的立法研究，( 中国工商管理研究，2 0 0 2 年第4 期) 、 吕明瑜老师的限制竞争协议及立法思考( 经济师，2 0 0 3 年第6 期) 等。但 是，我国学者对限制竞争协议法律规制的研究与当前构建和谐竞争秩序需求的 差距还是十分明显的，目前我国对限制竞争协议法律规制的研究大多停留在限 制竞争协议的概念、特征、意义、必要性、制裁措施的表面认识，学者们还没 有理清限制竞争协议相互拘束的本质属性、还没有清晰地划定限制竞争协议的 构成要件、还没有论证情况证据的识别与认定标准及宽免制度；对限制竞争协 议的违法判定规则、罚款认定的基准及计算方法、制裁措施与程序等问题，暂 时还没有作深入细致的研究。从而也导致了我国限制竞争协议法律规制及具体 制度的构建较为缺乏，这也是成为摆在我国经济法学界广大的学者面前的一个 重要而紧迫的课题。 0 3 研究思路及方法 0 3 1 研究思路 本课题以限制竞争协议法律规制的理论问题研究为中心，以研究如何发现、 规制、抑制限制竞争协议行为为主要目的、以我国限制竞争协议法律制度的建立 完善为重点，从以下五个方面进行研究：文章内容结构的安排，除前言和结语外， 共分五章进行阐述、论证。第一章对限制竞争协议的概念、特征及行为解析等基 本问题进行研究，同时并对我国限制竞争协议的实态展开分析，指出我国限制竞 争协议的特征及成因；第二章从行为主体、以协议、决议或协调行为为表现形态 的相互拘束、市场效果、违反公共利益四方面系统分析、论证了限制竞争协议的 构成要件；第三章通过对大陆法系与英美法系限制竞争协议违法判定规则的比较 分析，指出合理原则与适用除外的利弊及寻求的法制土壤，进而构建出我国限制 竞争协议的违法判定规则。第四章对限制竞争协议间接证据、证明责任、证明标 准、信息交换等间接证据如何认定限制竞争协议进行了论证。第五章从行政制裁、 民事赔偿、刑事制裁、宽免制度等方面论证了限制竞争协议的制裁措施。并在结 语一章对本文的结论、创新点及展望进行了总结。 0 3 2 研究方法 本论文主要通过运用综合分析、逻辑推理、比较研究、实证分析等方法， 4 中南大学博士学位论文 系统、全面、深入地对限制竞争协议法律规制问题进行研究。通过对美国、日 本、德国、欧盟等限制竞争协议法律规制的比较研究，指出各国在限制竞争协 议法律规制方面的共性与特性、优点与缺陷、以及适用所需要的本土法制环境， 从而为我国限制竞争协议法律规制的吸收、借鉴寻求切合点。通过对限制竞争 协议法律规制的判例研究、理论分析指出限制竞争协议法律规制相关问题的理 论基础；通过对我国限制竞争协议的实证分析，指出我国限制竞争协议的特性、 法律规制的不足，以及构建我国限制竞争协议法律规制体系须考虑的因素。本 论文始终关注中国规制限制竞争协议的实际运用情况，总结实践中的成功经验 和失败教训，务求提出我国限制竞争协议法律规制的总体设计，为我国的经济 建设提供最大的帮助。 中南大学博士学位论文第一章限制竞争协议的行为分析 第一章限制竞争协议的行为分析 1 1 限制竞争协议的含义与特征 1 1 1 限制竞争协议称谓的解读 竞争是推动市场经济发展的巨大动力，市场主体通过自由、公平的竞争，不 但可以保证市场经济的有效运行，还可以促使市场主体降低成本、改善管理、积 极创新，从而达到资源优化配置、提高经济效率的效果。然而，和任何一种机制 都具有双重作用一样，竞争也会给市场主体带来巨大的压力，会促使市场主体冒 险实施一些限制竞争的行为，从而限制市场经济调节机制作用的正常发挥，破坏 市场竞争秩序，损害消费者的权益。其中，复数经营者为避免激烈竞争，维护长 期的利益关系，通过协议或相互协调限制彼此间竞争性的经营活动，共同限制竞 争即是妨碍市场经济竞争秩序的一种常见行为。该行为意味着在经营者之间签订 了“停战”协定，使原本不具有市场