（高等教育学专业论文）独立学院产权问题研究.pdf

摘要 随着我国高等教育大众化的发展和我国高等教育体制改革的不断深入，中 国高等教育的发展呈现出多形式、多规格、多层次的发展态势。近年来独立学 院的异军突起，是高等教育改革的重大突破，它的出现不仅为社会投资力量提 供了更广阔的发展空间，同时也顺应了高等教育的发展，但独立学院的产权问 题成为其健康发展迫切需要解决的主要问题。 从产权的视角来解读独立学院的可持续发展，旨在揭示当前独立学院产权 的现状、存在的问题及原因，由此提出构建独立学院产权制度的几种主要途径， 对于促进当前独立学院可持续发展能够提供理论与实践性意义。 论文从政治、经济、文化等角度分析独立学院产生的背景与基本特征，并运 用产权经济学的基本理论，归纳了独立学院产权的类型：单一型国有型和混合 型两种。据此，独立学院的产权就是独立学院财产的归属权。论文从独立学院 本身、民间投资者和母体高校三个角度，归纳出独立学院产权具有多元性、多 样性及所有权、办学权和收益权分属不同主体等特性。论文着重阐述了独立学 院产权的现状，以及其中存在的主要问题：产权要素主体归属不明确、法人地 位主体责、权、利不一致、产权之间无形资产没有纳入产权范围。产生这些问 题的直接与间接原因，包括不健全的法律制度下新的办学机制的实施以及教育 的本质属性与社会资本的营利性之间的矛盾。 如何完善独立学院可持续发展的产权制度，本文提出要坚持构建独立学院可 持续发展产权制度的基本原则：明晰独立学院的产权结构及法人治理结构，并 从投资方、举办方和独立学院三个方面进行了股份制产权的论述。完善独立学 院可持续发展的产权制度的途径有：产权股份制改造、对无形资产进行评估、 规范高校内部国有资产的管理使用和监督、加大政府的宏观调控及完善立法方 面的若干建议和看法 关键词：独立学院，母体高校，产权制度，股份制，法人 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sh i g h e re d u c a t i o np o p u l a r i z a t i o no f c h i n a sh i g h e re d u c a t i o na n dt h ec o n t i n u o u sd e e p e n i n go fr e f o r m ，t h ed e v e l o p m e n t o fh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n as h o w i n gam u l t i f o r ma n dm u l t i s t a n d a r d m u l t i l e v e l d e v e l o p m e n tt r e n d t h es u d d e ne m e r g e n c eo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e si nr e c e n ty e a r s ， i sam a j o rb r e a k t h r o u g hi nt h er e f o r mo fh i 【g h e re d u c a t i o n , i tn o to n l yf o rt h e e m e r g e n c eo fs o c i a lf o r c e st op r o v i d em o l ei n v e s t m e n to p p o r t u n i t i e sf o rt h e d e v e l o p m e n t ，b u ta l s oc o n f o r m st ot h ed e v e l o p m e n to f h i g h e l - e d u c a t i o n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f p r o p e r t yr i g h t st oi n t e r p r e tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o f i n d e p e n d e n tc o l l e g e s ，i n d e p e n d e n tc o l l e g e st or e v e a lt h ec u r r e n ts t a t u so f p r o p e r t y r i g h t s ，e x i s t i n gp r o b l e m sa n dt h er e a s o n sf o rt h ep r o b l e m sa n dp r o p o s ec o n s t r u c t i o n o ft h ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e mi n d e p e n d e n tc o l l e g e sf o c u sm a i n l ys o u r c e sf o rt h e c u r r e n ti n d e p e n d e n tc o l l e g e sc a nc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n tt h e o r ya n dp r a c t i c e s i g n i f i c a n c e t h ea r t i c l ef i r s to u t l i n e dt h eb a c k g r o u n do fi n d e p e n d e n tc o l l e g e sa n db a s i c f e a t u r e s ，a n dt h e nf r o mt h ep r o p e r t ys t a r t i n g 埘t l lt h eb a s i ct h e o r yo fe c o n o m i c s ， a n a l y z e dt h es t a t u so f t h ei n d e p e n d e n ti n s t i t u t eo f p r o p e r t yr i g h t sa n d , b a s e do nt h i s , t h ei n d e p e n d e n ti n s t i t u t eh a sd e f i n e dp r o p e r t yr i g h t s ，a n dt h a tp r o p e r t yr i g h t so ft h e i n d e p e n d e n ti n s t i t u t ec h a r a c t e r i s t i c so f p l u r a l i s ma n dd i v e r s i t y , i t so w n e r s h i pi nt h e s c h o o la n dt h er i g h tt ob e l o n gt od i f f e r e n tr e c e i p t s ，a n do t h e rm a i nc h a r a c t e r i s t i c s ， i n c l u d i n gi n d e p e n d e n ti n s t i t u t i o n st h e m s e l v e s ，p r i v a t ei n v e s t o r sa n dt h em o t h e ro f u n i v e r s i t yc o l l e g ec o n s t i t u e n t si nt h ep r o p e r t yr i g h t so fi n d e p e n d e n tc o n t e n t t h e a r t i c l ef o c u s e do nt h es t a t u so f t h ei n d e p e n d e n ti n s t i t u t eo f p r o p e r t yr i g h t s 硒w e l la s t h em a i ne l e m e n t so ft h ep r o p e r t yo w n e r s h i pi sn o tc l e a r , t h em a i nc o r p o r a t es t a t u s r e s p o u s i b i l i t y , r i g h ta n dp r o f i ti n c o n s i s t e n c yb e t w e e nt h ei n t a n g i b l ep r o p e r t yn o t i n c l u d e di nt h es c o p eo fi s s u e ss u c ha sp r o p e r t yr i g h t s ，a n da n a l y z et h e s ep r o b l e m s o fd i r e c ta n di n d i r e c tc a u s e s ，t h a ti sn o tas o u n dl e g a ls y s t e m ，t h en e ws c h o o l m a n a g e m e n tm e c h a n i s ma n dt h es c h o o l ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fq u i c ks u c c e s s t h i n k i n g 武汉理工大学硕士学位论文 t oa d d r e s st h ep r o b l e m ，t h ea r t i c l ed i $ c u 5 5 e sh o wt ob u i i dt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n tc o l l e g e sp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m p r o p o s i n gt ob u i l d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n tc o l l e g e st h eb a s i cp r i n c i p l e so fp r o p e r t y r i g h t ss y s t e m ，w em u s te s t a b l i s has u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fi n d e p e n d e n tc o l l e g e s p r o p e r t yr i g h t ss y s t e mm u s tb ec l a r i t yo f t h es t n l c t u r eo f p r o p e r t yr i g h t si n d e p e n d e n t c o l l e g e sa n dc o r p o r a t eg o v e r n a n c es t r u c t u r e ，a n df r o mt h ei n v e s t m e n ts i d e ，h e l da n d t h et h r e ei n d e p e n d e n tc o l l e g e saj o i n t - s t o c ko w n e r s h i pe x p o s i t i o no fi n d e p e n d e n t c o l l e g e ss h a x e h o l d i n gs y s t e mo fp r o p e r t yr i g h t st ot h er e a l i z a t i o no ft h ee q u i t y s h a r e h o l d i n gs y s t e mr e f o r ma n da na s s e s s m e n to fi n t a n g i b l ea s s e t s ，r e g u l a t ei n t e r n a l u n i v e r s i t yu s eo ft h es t a t e - o w n e da s s e q sm a n a g e m e n ta n ds u p e r v i s i o n , a n di n c r e a s e t h eg o v e r n m e n t sm a c r o - c o n t r o la n dt h ei m p r o v e m e n to fl e g i s l a t i o nan u m b e ro f r e c o m m e n d a t i o n sa n do b s e r v a t i o n s k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n tc o l l e g e s ，u n i v e r s i t i e sm o t h e r , t h ep r o p e r t yr i g h t ss y s t c m a n dc o r p o r a t e n i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：塑i 监睦日期：丛丑! 圣复 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：鞋导师签名：龃日期：2 掣 ( 注：此页内容装订在论文扉页) 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 问题的提出、研究目的与意义 1 1 1 问题的提出 近半个世纪以来，我国教育事业迅猛发展，尤其1 9 9 9 年以来我国高等教育 大众化启动，高校开始大规模扩招，进一步催生了民办教育的产生。2 0 0 3 年教 育部印发关于规范并加强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若 干意见( 以下简称意见) ，在对原国有民办二级学院提出规范意见和设置要 求的同时，提出了“独立学院”的新概念。独立学院是社会经济发展和高等教育 主动适应环境变化的产物，它利用了民间办学资金与普通高校优质办学资源之 间的契机，结合了二者的优势，它的出现突显了我国高等教育办学理念的深刻 变化。 独立学院发展到现在，其地位和作用也日益得到社会的认可，然而它毕竟 属于教育领域的新生事物，在发展过程中不可避免地会产生诸多问题，这些问 题使得独立学院的办学者出于进退两难、无所适从的境地。我们引申出如下不 容回避的问题：什么是独立学院产权，其核心内容到底是什么? 教育服务到底 是一种公共产品，还是私人产品或者二者兼有? 独立学院拥有哪些办学资源， 其财产所有权应当归谁所有? 民办教育组织如何认识和解决其办学资本的寻利 性与教育公益性之间的矛盾? 独立学院应当采用何种科学的内部治理机制? 其董事会应由哪些人员组成? 政府如何有效地介入这种民办教育组织的内部? 等等这些问题，是当前我国教育界和法律界都没有清楚定论的问题，而又确实 在实践中制约独立学院发展的重要问题。其中如何构建具有中国特色的独立学 院的产权制度与运营机制是最为突出的问题之一。如何界定、划分和维护独立 学院办学主体间形成的产权关系、产权结构及产权安排，是解决独立学院财产 归谁所有、各办学主体明确各自拥有的权利和资源的关键，是独立学院生存和 发展的必要条件。独立学院产权制度的运行机制，包括政府对民办教育组织的 宏观调控机制、其内部治理机制以及这种民办教育组织适度产业运作机制。独 立学院内部产权的运行机制是否合理、科学直接影响到其办学质量和办学效益。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 2 研究目的与意义 本文探讨的独立学院的“产权”本质上也是一种社会关系。它规定了人们的 行为方式。举办者、办学者、受教育者拥有的权利不同，其行为方式也不同，从而 对学校发展的影响也不一样。如果“产权”得不到明确界定，举办者和办学者的行 为就不能得到有效的保护，也就导致了很多举办者的徘徊、观望态度和部分办学 者的短期行为。这也从反面说明了学校“产权”界定的必要性。只有合理界定“产 权”，才可能规范并保护人们的行为，使人们形成长远的预期，从而促进学校的健 康持续发展。本文对当前完善我国独立学院甚至整个民办教育组织产权提出了 个人的思考和建议，同时为建立独立学院明晰的产权制度，以促进独立学院未 来的发展，建立民办教育可持续发展目标与策略具有一定的启发意义。 ( 一) 明晰的产权结构有利于提高办学主体的办学积极性及规制主体行为。 产权不明晰，将使各合作方对自己的责、权、利不明确，无法对他们的办 学积极性形成良性激励。具有明晰产权的独立学院，明确了各要素主体的权利 和义务，其中收益权的明确更是增强了其主体办学的积极性。清晰的产权制度， 将责、权、利有机统一起来，使合作各方因拥有这些责、权、利而在办学过程 中表现出高度的自主经营的积极性，有利于办学的长远发展。 明晰的产权也对合作各方的权限进行了界定，使独立学院的法人实体经营 权与投资主体所有权相分离，赋予学校管理者以必要而充分的占有权能，从而 规制了举办者、经营者和管理者之间的经济行为。 ( 二) 明晰的产权制度有利于降低办学者急功近利与机会主义的办学动机。 产权不明与办学主体的急功近利互为因果，不可分割。 在许多独立学院办学过程中，办学者花费巨资投资办学，有的甚至公开提 出产业化运作，公开追求利润，急于收回成本。办学过程中只满足于维持正常 的教育教学，而不重视学科建设、课程建设、教师队伍建设以及教学与科研等 基础性工作，更谈不上具备起码的科研意识。办学者的这种急功近利的做法， 忽视了企业和高校的本质区别，完全按照企业的一套运作方式来操作独立学院， 缺乏办好独立学院的思想和长远的眼光，客观上影响了学院的健康发展。 目前我国的独立学院的专业设置以市场为导向，短线专业为主，过分注重 实用性，这是符合市场经济发展需要的，然而，这种做法不利于独立学院的长 远发展，容易导致人才需求和就业机构出现失衡现象，不利于教育结构的优化， 武汉理工大学硕士学位论文 同时也不利于专业结构的整体建设。长此以往，独立学院很难培养出高质量的 人才，也很难适应国际竞争的需要。这种以牺牲教育质量为代价的办学方式， 虽然换取了短期的经济利益，但是对今后的发展会带来存亡性的危险。 ( 三) 明晰的产权制度有利于减少摩擦和法律纠纷。 产权主体不明确，在各主体间划分资产、分配利益的时候问题突显得最明 显。当独立学院增值后，就会涉及到如何划分增值资产以及增值资产带来的收 益如何分配等问题，此时，没有明确的产权主体，就会导致在划分和分配时无 参考比例，使各主体问产生矛盾，不利于独立学院的长远发展。如果独立学院 最后难以维持自行解散，或者转为民办高校和回归母体，此时，学校办学时所 承担的债务和剩余资产的处置都因产权关系不明晰而带来许多法律纠纷。 产权不明晰，责、权、利不明确，独立学院本身难以独立地承担各种民事 纠纷，就可能使母体承受许多连带责任和巨大的办学风险。特别是当独立学院 的办学规模、资产扩大和积累到一定程度时，必然会在举办者、管理者和办学 者之间引起财产所有权及其相关的经营权和使用权等方面的权益纷争。这些都 为独立学院的生存和发展埋下了诸多隐患。 i i 3 独立学院产权相关概念的界定 本文对独立学院的界定，是 意见中明确指出的“由普通本科高校按新 机制、新模式举办的本科层次的二级学院”，“独立学院的合作者，可以是企 业、事业单位，社会团体或个人，也可以是其它有合作能力的机构”。当前社会 上还有其他多种形式的所谓的“独立学院”，都不是真正意义上的独立学院，也 不再本文探讨的范围之内。独立学院的产权是本文研究的核心概念，其相关的 一些概念的厘清尤为重要。对独立学院的产权的划分大致按照两种情况来划分： 一是根据独立学院不同的筹资来源，需要辨别以下几个概念： ( 一) 非营利性民办教育的产权界定。其核心内容为：1 独立学院的财产 应与投资者和办学者的财产相分离，在独立学院的办学期间，其财产归独立学 院本身所有，由学院管理、支配和使用，不得转让或用于担保，任何组织和个 人不得侵占独立学院的财产：2 独立学院的积累只能用于增加学校办学投入和 改善办学条件，不得用于分配和校外投资；3 独立学院解散时应依法进行财产 清算，清算后的剩余财产返还给合作办学各方。 武汉理工大学硕士学位论文 ( 二) 准营利性民办学校和营利性教育机构的产权界定。本文将准营利性 民办学校理解为，由非营利性的社团法人，而不是财团法人( 如各民主党派、 事业组织、集体组织) 以投资形式与公办高校共同举办的独立学院。这种独立 学院的最大特点是既具有公益性又具有产业性，它面向社会体统公共产品性质 的教育服务，又以教育服务为中介，通过向市场提供教育服务来维持学校运转 并获取投资利益。 从我国现阶段民办教育的实际运行模式来看，准营利性民办学校和营利性 民办教育机构占绝大多数。而我国现行政策法规不允许营利性民办教育机构存 在，但在民办教育的办学实践中，采用企业组织形式的营利和准营利民办教育 组织广泛存在，这就要求各民办组织调整自己的办学目的和办学方向，合理解 决办学质量与办学公益性之间的关系。笔者认为，独立学院不能以营利为目的， 只能在保障办学质量前提下，适当获得一定利益回报。 二是根据社会上现有不同举办性质的独立学院，有如下三种情况： ( 一) 由公办高校与自己所属的公有产权合作的独立学院，只有一个办学 主体，以母体高校的教育资源和无形资产为办学依托，自己没有资金、校舍， 主要依靠母校的教育教学设施和高收费发展起来，政府一方面利用纳税人的钱 举办了公办大学，另一方面还要再重复收费和是和收税，这种变相的“双轨制” 举办的所谓的独立学院，实质上是“低质高价”的学校。这类独立学院一般没 有设立董事会，独立学院的重要决策由母体高校的最高机关决定，这种“翻牌” 的“校中校”，其治理结构具有交易及管理成本低、决策效率低等缺点，严格 意义上来讲，它不存在真正的产权界定。 ( 二) 另一种不同办学形式的独立学院，也就是前文所讲的“卖牌”的独 立学院，这种独立学院实际上是借公办高校的无形资产为私营公司牟利，是国 有资产的变相流失。投资者凭借对独立学院的投资，换取对学校的控制权，形 成投资方单方的控制模式，独立学院的董事会，董事会领导下的院长负责制也 由投资方控制。这种办学形式，直接影响到学校的定位、社会责任和发展。这 种独立学院明显的办学目的就是：独立学院的利益就是投资方的利益。其发展 已经具有公司化倾向，与教育规律相违背。 ( 三) “刨牌”的独立学院应该成为产权明晰的大学。这类独立学院应采用 以满足社会公益性为目的的“共同治理”模式来明晰其产权结构。投资者从资 本的角度来考虑学校的发展和运转，通过学校章程等制度来保证各个利益主体 4 武汉理工大学硕士学位论文 具有平等参与学校管理决策的机会，同时又依靠相互监督的机制来制衡各利益 主体的行为，从而达到在满足利益主体行为的同时满足社会公益性需要这一共 同目标。这种治理结构中除董事会以外的监事会，能确保各个产权主体平等地 享有监督权，实现相互之间的制衡。 1 2 文献综述 ( 一) 西方产权制度 产权是构成社会经济制度的基础性元素，是市场交易及有序运行的基本前 提，产权的界定、结构和安排不仅直接决定了一个国家的社会经济制度的结构 和性质，而且影响着该国资源配置及制度运行的成本和效率。 西方产权理论对产权概念的定义有很多，不同的人从不同的角度和不同的 研究目的赋予了它不同的含义。2 0 世纪5 0 年代以来，西方兴起了产权学派，在 给定交易费用不为零的情况下，企图揭示在经济活动中产权产生的功能，以及它 对整个社会的资源配置与经济增长所起的作用。在西方产权理论的研究中，出 现了一批如s 配杰威齐、e g 菲吕博腾、r 科斯、d 诺思、y 阿尔钦 及登姆塞茨等代表人物。s 配杰威齐和e g 菲吕博腾的产权与经济理论： 近期文献的一个综述将其概括为，主要着力于产权、激励与经济行为的关系 的研究，尤其探讨了不同的产权结构对收益搬酬制度及资源配置的影响， 权利在经济交易中的作用也给予了突出的关注。r 科斯的社会成本问题 一文中“社会费用问题”被公认为这一领域的经典之作，它的主要思想被总结为 著名的科斯定理。它在解释传统教条的错误时，提出了权利的界定和权利的安 排在经济交易中的重要作用。a 阿尔钦和登姆塞茨的关于生产、信息费用与 经济组织的几篇文章则有助于我们对产权的定义与功能，不同产权机构与效率 的关系，以及导致产权结构与安排变迁的因素，企业的产权结构等有比较深刻 的了解。y 巴泽尔著的产权的经济分析一书中通过讨论大量的案例，总结 了作者对产权的基本观点：1 - - 切人类社会的一切社会制度，都可以被放置在 产权( 或“权利”) 分析的框架里加以分析；2 一切权利分析的基本单位是“个人”， 所谓组织的行为最终可以分析成个人行为的整合；3 任何个人的任何一项权利 武汉理工大学硕士学位论文 的有效性都要依赖于这个人为保护该项权利所做的努力、他企图分享这项权利 的努力和任何“第三方”所做的保护这项权利的努力。由于这些努力是有成本的， 世界上不存在“绝对权利”。4 权利的转让、获取和保护所需要的成本叫做“交易 成本”；5 由于信息成本，任何一项权利都不是完全界定了的；6 产权的界定是 一个演进过程；7 产权界定的演进过程有理论上的均衡状态；8 资产将产生的净 收入取决于关于资产的权利的事前界定；9 研究用于界定和转让产权的合同， 是产权分析的核心内容。 在马克思的论著中并没有专门的产权理论，并未使用过“产权”和“产权制 度 这样的名词。但他的产权理论是蕴涵在其所有制理论之中的，因此有人认为 把马克思的所有制理论视作一种产权经济学未尝不可。关于所有制、所有权问 题的论述不仅是马克思主义经济学的出发点，而且是贯穿马克思主义经济学理 论的主线之一。因此可以说，马克思关于产权的思想，就是他的与所有制分析 相联系的所有权思想，马克思是以其所有制、所有权理论来解释资本主义财产 权利关系及其活动的。在马克思的产权理论中，首先区分了所有制与所有权的 不同。马克思认为，所有制是指人们在生产过程中对物质资料的占有关系，所 有制是一个事实，是一种经济存在。由于对生产资料的占有总是在一定的社会 条件下发生，因此不同的所有制形式反映的是人与人的不同的社会经济关系。 而所有权则是指所有制关系在法律上的表现，是一种法律范畴，作为一种权利 属于上层建筑领域。因此，所有制的形式决定了所有权的性质，随着所有制形 式的变化，所有权关系也必然发生变化。所有权只有在一定的所有制基础上才 能得以说明，用抽象的所有权概念不能说明任何一个社会的所有权关系。马克 思也进一步把所有权区分为狭义和广义两种，狭义的所有权是作为广义的所有 权权能体系的一个组成部分而存在的，广义的所有权范畴除包括静态的刻画财 产隶属关系的内容外，还包括其他内容。在这里，所有权概念是一个融占有权、 支配权、使用权于一体，并随着生产社会化和商品经济的发展而不断发生分解 和分离的科学范畴。 马克思认为，物质资料的生产是人类生存和发展的基础，为了使生产得以 进行，劳动者与生产资料相结合，形成了技术组织形式和社会组织形式，而这 种劳动者与生产资料所形成的社会形式，即人们在占有生产资料的过程c f l 形成 的经济关系，就是一个社会的所有制关系或产权关系，它是一个社会经济制度 的基础。“私有财产是生产力发展到一定阶段上必然的交换形式”，“财产仅仅是 6 武汉理工大学硕士学位论文 有意识地把生产条件看作是自己所有这样一种关系，国故而，产权就是指人与人 之问通过财产而形成的人与人之间的经济关系，马克思在分析土地国家所有制 时，明确地将产权分解为所有权、占有权和使用权。 ( 二) 中国的产权理论 我国产权制度的变革大致经历了从传统的产权制度到经济转型期的产权制 度的演进过程。传统的产权制度中，产权结构的基础是国有制和计划经济制。 这种产权结构曾一度促进了解放初期社会生产力的发展，但随着生产力水平的 提高，又阻碍了社会生产力的发展。当时，这种产权结构由行政手段来界定， 计划经济体制排斥市场交易，产权交易受到限制，外部性普遍存在，权利与责 任的界定也是非完全的。由于监督成本的存在，计划者的有限理性以及讨价还 价”的盛行，使经济行为主体的责权利难以完全界定。另外，在传统产权结构中， 还存在“隐性契约”，使得经济行为主体责任的承担会得到利益补偿。在这样的 环境中，国有企业本身不可能成为商品生产经营的主体，更不可能进入市场成 为市场主体，违背了商品经济发展对财产制度的客观要求，因此，必须对所有 权、产权重新界定，对产权制度进行变革。 理论上不同的学者对产权有不同的理解。国内也不乏张五常等学者对产权 的研究，张五常将产权方法应用于一个重要的领域土地租约安排的分析， 其代表作有私有产权与分成租佃、交易费用风险规避与合约安排的选择。 张五常认为应该从产权的功能上对其加以理解，他将产权划分为使用权、收入 享受权和自由转让权；阿尔钦、登姆塞茨及张五常等人的研究大大推进了产权 领域的发展，他们的许多研究成果为形成一个严密的产权经济学分析框架做了 铺垫。张迎维认为产权的内涵上指给定财产的占有权、使用权、收益权和转让 权；魏杰认为，产权就是对所占有的物品或劳务根据一定的目的加以利用或处 置以从中获取一定收益的权利。 梁小民的经济政策的理论基础一书中，将产权归纳为“私有财产是生产 力发展到一定阶段上必然的交换形式”，“财产仅仅是有意识地把生产条件看作 是自己所有这样一种关系”。中华人民共和国民法通则( 单行本) 中将财产所 有权定义为指所有人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。 财产权是以所有权为实质内容而形成的一系列有内在联系的综合权利，包括经 。架小民：经济政策的理论基础，中国计划h ；版社，1 9 ，第5 页 7 武汉理工大学硕士学位论文 营权、受益权相邻权等权利。这也更加明确了产权中各要素及其各要素间的关 系。研究独立学院产权，无疑要从研究一般性民办教育着手。 1 2 2 独立学院及其产权问题的相关研究 近3 0 年来，尤其是改革开放以来，社会各界对民办教育的关注度，与九年 义务教育和普通高等教育的研究程度相比则相形见绌。民办教育产权制度与运 行机制问题的研究大都集中在1 9 9 3 年以后的一些教育类专著、论文及研究咨询 报告上。研究的群体主要来自民办教育实践界、教育理论界和教育行政部门。 独立学院作为民办教育组织中一种特殊的教育组织，其研究文献只是散见于一 些期刊、杂志，内容也主要是涉及关于独立学院的界定、独立学院的分类、独 立学院的性质及其财产归属等，很少有专著对其进行系统研究。 国内外理论研究者关于民办教育中独立学院产权制度与运行机制存在主要 问题的探讨，其中包括对独立学院财产所有权归属及投资收益问题的探讨，难 免以偏概全，各执一端，不利于调动民间筹资办学的积极性；偏重对民办教育 产权制度“应然”问题的规范探讨，缺乏对民办教育产权运行机制“实然”问 题的研究，尤其是对民办学校的产业运营机制、学校内部治理机制以及政府对 民办学校的宏观调控机制等研究不足。 独立学院作为有别于原有公有民办二级学院的新型而又规范的办学模式， 已受到高等教育管理研究者越来越多的关注。教育部在意见中明确了独立 学院的性质、特点、办学机制、管理体制等，为其发展提供了政策规范与支持。 在国内有关的学术刊物诸如教育发展研究、中国高等教育、黑龙江高教 等以及各大报纸网络都相继刊登了关于独立学院产权方面的事实或者观点陈 述，具有共性的是，在对独立学院产权进行研究的基础上提出了对产权进行股 份制改造的观点。阙海宝、方铭琳、张学勤、徐少坤等从分析独立学院产权存 在的问题入手，通过对产权进行调整与重组，从而构建股份制产权模式是解决 现实问题一种较理想的模式。华中科技大学冯向东副校长的独立学院“独立” 之辨、依托重点大学、坚持独立办学等文章对该领域有着深刻的洞察和见 解。朱军文、黄晓星、文达、郭清泉、张世珊等从独立学院产权股份制改造的 优势阐明了股份制改造有利于明晰独立学院合作办学各方所有权主体地位、落 。中华人民麸和国民法通则( 单行本) ，法律出版社。2 0 0 3 ，第8 页 s 武汉理工大学硕士学位论文 实新制独立学院独立法人地位、健全其内外部管理制度，并且股份制与教育的 公益性并不冲突，不会造成公办高校国有教育资产的流失，对新制独立学院的 性质也不产生决定性影响。 笔者经文献研究分析发现：国内学者撰写的论文多集中在从宏观的角度高 度肯定运用新机制和新模式试办独立学院的意义以及强调观念更新、机制创新、 体制革新等，缺乏对独立学院的体制、产权及其存在问题的深度理论分析、行 动研究。这些论文虽然充分意识到处理好依托公办高校资源办学和独立自主办 学以及运用民力、机制创新和规范管理治校等关系的重要性，但是视野多集中 在“应然”状态的研究，而欠缺对独立学院“实然”状态产权的分析研究。 1 3 研究的基本思路与方法 1 3 1 研究思路 笔者选择以独立学院的产权问题作为研究对象，意在以较开阔的视野对其 产权问题产生的原因与背景进行梳理，对其未来可持续发展的道路进行股份制 探索，以期对于大众化高等教育背景下的独立学院健康发展起到理论与实践的 双重指导意