（工商管理专业论文）关于我国国有企业企业家队伍形成、激励及约束机制的探讨.pdf

内容摘要 随着我国市场经济改革目标的确定和现代企业制度的建立，人们对国 有企业改革有了更加深刻统一的认识，其中一个重要方面就是在推进国有 企业改革与发展过程中，必须高度重视和发挥企业家的作用，加快企业家 队伍的培养和建设。党的十五届四中全会明确指出：“国有企业要适应建立 现代企业制度的要求，在激烈的市场竞争中生存发展，必须建设高素质的 经营管理者队伍，培育一大批优秀企业家”。许多专家学者呼吁全社会要高 度重视企业家队伍建设问题，提出面对新世纪的国有企业改革，要进一步 加强企业家队伍建设的紧迫感和使命感。现代经济的发展充分证明，企业 家是社会生产力中最活跃、最积极的因素，是经济不断发展的内在动力， 是我国市场经济建设的中坚力量。 1 9 9 2 年党的十四大后，建立现代企业制度，实现国有企业公司制改造 成为国企改革的方向。企业家队伍建设作为现代企业制度的一个重要组成 部分，得到了国家管理层的高度重视。国家经贸委副主任蒋黔贵在2 0 0 1 年 我国“企业家活动日”上明确提出：“企业家不是般意义上的生产经营管 理者，而是一种非常稀缺的资源，在生产力各要素中占有重要地位。面对 经济全球化的竞争态势，面对信息化带来的新课题，造就一大批企业家已 成为我国经济建设的当务之急。2 0 0 1 年1 月在黑龙江省亚布力举办的首 届中国企业家论坛上，与会学者专家都认为，随着现代企业制度在我国国 有企业中的建立，企业所有权与经营权有效的分离，国有企业最终会由职 业化的企业家队伍掌管。5 至1 0 年中国企业家的时代必将会到来。 事实上，党的十四大提出建立社会主义市场经济体制目标后，国有企 业涌现了不少优秀企业家，如青岛海尔的张瑞敏、双星鞋业的汪海、青岛 参见厂长经理日报，2 0 0 1 年4 月2 4 日 啤酒的彭作义、春兰集团的陶建幸、长虹集团的倪润峰、乐凯集团的杜昌 焘、首钢集团的罗冰生等等。但是由于传统体制和传统观念的影响，目前 我国国有企业经营者职业化和市场化的程度还很低，还没有形成一支竞争 充分、流动自由的企业家队伍。企业家队伍建设最多只能说刚刚起步。但 是随着我国国有企业所有权与经营权的分离，企业的产品和企业所需的各 种生产要素相继进入市场，企业家作为企业最重要的生产要素，其职业化 和市场化的趋势已经明朗。本文正是在这种背景下构思产生的，力求探讨 我国国有企业企业家队伍形成、激励及约束机制的有关问题。 本文的思路和结构如下： 第一部分建设我国国有企业企业家队伍的意义。这部分从企业家的含 义和人格特征入手，简略地回顾了西方经济学家对企业家的不同界定，分 析了成功企业家的人格特征，提出了笔者对我国企业家的定义，着重强调 了经营管理企业是项职业，企业家是凭借人力资本获取收益的。最后结 合我国国有企业改革和参与国际竞争应对加入w t o 等背景说明建立国有企 业企业家队伍的重要意义。 第二部分建立国有企业企业家队伍的形成机制。这部分是本文的一个 重点，着重介绍国有企业企业家形成需要的制度条件、促进因素、重要保 障和外部环境等。在这部分，笔者提出建立现代企业制度与企业家队伍建 设是相互促进的关系，建立现代企业制度是企业家队伍产生的制度基础和 生存土壤，而企业家队伍的建设是现代企业制度得以建立的必要条件。改 革国有企业经营者产生方式是企业家队伍建设的突破口，在这一小节分析 了国有企业经营者行政委派任命制的弊端，强调国有企业党管干部的原则 要与任用方式市场化相结合，探索出国有企业经营者任用方式上的新路子 新办法，克服以前在系统内部任命选人范围偏窄、降格以求，小才大用等 体制性弊端。并进一步指出，加快国有企业企业家队伍的形成需要培育和 发展企业家市场。只有建立规范成熟的企业家市场才能从根本上解决国有 企业在公司制改造后企业家的来源问题。在这一小节，笔者还结合实践说 明了我国企业家市场建立的原则和途径。企业家要不断提高自身素质，需 要国家为企业家的培训提供良好条件，建立起由国家有关部门统筹安排下 的常年培训制度，重点抓好在职经营者的培训和企业家后备人才的培养。 为促进企业家队伍的尽快形成，需要创造良好公平的社会环境，从各方面 关心关怀企业家，使企业家这一职业受到社会的广泛尊重。 第三部分以年薪制和股票期权制为重点建立企业家队伍的激励制度。 这部分是本文的另一个重点。忽视企业家作为人力资本的价值，企业家严 重缺乏激励致使企业家长期从事企业经营动力和愿望不足，是我国企业家 队伍形成的主要障碍。这部分首先分析了当前国有企业经营者报酬激励现 状与弊端，结合实践重点介绍了激励企业家的两种常见机制一年薪制和股 票期权制。在说明这两种激励机制时，笔者不只限于理论叙述，介绍了年 薪制和股票期权制在我国部分地区实践的情况，并就两种激励机制在实践 中的问题结合实践提出了个人的见解，有一定指导和借鉴意义，使激励机 制的研究有一定实证特点。 第四部分建立国有企业企业家队伍的约束机制。激励与约束是一个问 题的两个方面，两者相互联系。出资者与经营者目标不一致使得在激励企 业家的同时需要建立科学的约束监督机制来约束规范企业家的行为。笔者 从企业内外部两个方面研究了监督约束企业家所要涉及到的约束手段和机 制。 本文在研究方法上采用了理论与实践相结合、西方经验与中国实际相 结合的思路，注意收集相关数据和材料来阐明观点，使文章具有一定的说 服力。企业家队伍建设是当前国有企业改革的一个重大问题。同时民营企 业要完成“二次创业”也需要由家族管理向企业家或职业经理人治理转变。 由于国有企业与民营企业经营体制等情况有所差别，本文企业家的范围主 要针对国有企业，尤其是公司制改造后的国有企业，这样可以使论文有更 强的针对性。同时需要说明的是关于国有企业企业家的定义在理论界一直 有争论和分歧，本文的企业家是指国有企业中的优秀经营者，也可以理解 为职业经理人。 正如前面所述，国有企业企业家队伍建设课题的研究时间不长，对这 一课题的许多方面理论界都有不同看法，笔者的研究还不够深入。本文的 一些观点和阐述难免有不妥和值得商榷之处，欢迎各位专家和读者批评指 正，提出宝贵意见。 关键词：国有企业企业家形成激励约束机制探讨 a b s t r a c t a sc h i n as e t st h eo b j e c t i v eo ff a c i l i t a t i n gt h em a r k e t o r i e n t e dr e f o r ma n dm o d e r n c o r p o r a t es t r u c t u r e ，w e h a v ei n c r e a s i n g l yc o n s e n t e dt h a te f f e c t i v ea n dt i m e l y m e a s u r e sm u s tb et a k e nt os h a p eu pq u a l i f i e de n t r e p r e n e u r si nn e e do fs t a t e o w n e d e n t e r p r i s es o e sr e f o r m i nt h ef o u r t hs e s s i o no f1 5 t hn p cc o n g r e s s ，as i g n i f i c a n td e c i s i o nh a sb e e nm a d et o c u l t i v a t ean e wg e n e r a t i o no fe n t r e p r e n e u r st om e e tt h ed e m a n do fs e t t i n gu p m o d e r nc o r p o r a t es t r u c t u r ef o rs u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fs d e s a ni n c r e a s i ngn u m b e ro fe x p e r t so nc h i n a se c o n o m yr e p e a t e d l ye m p h a s i z et h e i m p o r t a n c ea n dn e c e s s i t yo ft h eg r o w t ho fc o m p e t e n te n t r e p r e n e u r sf a c i n g t h e c h a l l e n g eo ft h en e wc e n t u r y t h ed e v e l o p m e n to fm o d e r ne c o n o m yh a so b v i o u s l y p r o v e dt h a te n t r e p r e n e u r ss e r v ea st h ec o r eo ft h ep r o d u c t i v i t ya n dt h ee n g i n et o c o n s i s t e n t l yp u s hf o r w a r dc h l n a sm a r k e tr e f b r mi n2 1 s tc e n t u r y i nt h e1 4 t hn p cc o n g r e s sh e l di n1 9 9 2 ，i th a sb e e ns e ta st h eh i s t o r i co b j e c t i v et o a c c o m p u s hm o d e r nc o r p o r a t es t r u c t u r et ol i f tt h em a j o r i t yo fs d e so u to ff l n a n c i a i d i f f i c u l t i e s t h e r e f o r e ，t h ec e n t r a lg o v e r n m e n tg i v e sg r e a ta t t e n t i o nt ot h es h a p i n go f e n t r e p r e n e u r s o nn a t i o n a le n t r e p r e n e u r s d a yt h i sy e a & m r j i a n gq i a n g u i d e p u t y d i r e c t o ro fn a t i o n a ic o m m i s s i o no fe c o n o m yd e v e l o p m e n t ，s t a t e df i m l i yt h a t e n t r e p r e n e u r sa r ee x t r e m e l yr a r er e s o u r c ei n s t e a do fc o m m o no n ei ne c o n o m i c a c t i v i t i e s e x e c u t i v e st a k eat o pp o s i t i o no fa l ie l e m e n t so fp r o d u c t i v i t y i ti sa n u r g e n tn a t i o n a lt a s kt og e n e r a t eal a r g en u m b e ro fe n t r e p r e n e u r si nf a c eo fg l o b a l e c o n o m i cc o m p e t i t i o n e x p e r t sa n ds c h o l a r sa t t e n d i n g2 0 0 1c h i n ae n t r e p r e n e u r sf o r u me a r l yt h i sy e a r b e l i e v e du n a n i m o u s l yt h a ts o e sw o u l du l t i m a t e l yb ei nh a n do fe x e c u t i v e sa st h e o w n e r s h i pa n do p e r a t i o na r es e p a r a t e dc o m p l e t e l y t h ee r ao fe n t r e p r e n e u r si nc h i n a a r r i v e si n5t o1 0y e a r s i nf a c t ，m a n ye x c e l l e n te n t r e p r e n e u r sh a v ee m e r g e dj no u rs o e ss i n c es o e sr e f o m l ， s u c ha sm n z h a n gh a i r u i ，c e oo fh a l e rg r o u pa n dm r t a o 1 i a n x i n ，c h a i r m a no f c h u n l a ng r o u p ，t on a m eb u taf e w h o w e v e 5b l o c k e db yt r a d i t i o n a lm e c h a n i s ma n d p e r s p e c t i v e ，t h et a s ko ff a c i l i t a t i n gt h eg r o w t ho fe x e c u t i v e sh a sj u s te m b a r k e do n a n dm u c hm o r en e e d st ob ed o n e u p o nt h eb a c k g r o u n d ，t h et h e s i si sd e s i g n e dt o a d d r e s ss o m ep r o b l e m sa sr e g a r dt ot h es h a p i n ga n ds t i m u l a t i n ga n ds u p e r v i s i n g e n t r e p r e n e u r si nc h i n a ，ss o e s t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rp a r t s ，w h i c ha r ea sf o l l o w s p a r t1 t i t l e da st h es i g n i f i c a n c eo fp r o d u c i n ge n t r e p r e n e u r si ns o e s t h ep a r tb e g i n s b yt h ed e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fe n t r e p r e n e u r ss t a t e db yt h em a i nw e s t e r n s c h o o l so ne n t r e p r e n e u rt h e o r y t h e nt h es i g n i f i c a n c eo fp r o d u c i n ge n t r e p r e n e u r si s e x p l a i n e d ，c o m b i n e dw i t ht h es t a t ee n t e r p r i s er e f o r ma n dt h ec h i n a su p c o m i n g a c c e s s i o ni n t ow t ot h i sn o v e m b e n p a r 七2t i t l e da st h ef o r m i n qm e c h a n i s mo fe n t r e p r e n e u r si ns o e s ，w h i c hi sa n i m p o r t a n tp a r to ft h et h e s i s t h i sp a r tm a i n l yd e m o n s t r a t e st h ep r e c o n d i t i o n ，f a t a l f a c t o ra n de x t e r n aje n v i r o n m e n to ff o r t t l j n 0e n t r e p r e n e u r s p r o d u c i n ge n t r e p r e n e u r s s h o u l ds t a r t sb yr e f o r m i n at h ea p p o i n t m e n tm e c h a n i s mo fe x e c u t i v e si ns o e s e n t e r p r i s e s i nd o i n gs o ，i ti sp o i n t e do u tt h a tt h es e r i o u sp r o b l e m so fa p p o i n t i n g e n t e r p r i s e s e x e c u t i v e sb ya d m i n i s t r a t i o n ，w h i c hf o i l o w sb ys t r e s so fe x p l o r i n gn e w w a yc o m b i n e dw i t h m a r k e t - o r i e n t e de m p l o y m e n tt om a k ee x e c u t i v e si ns o e s 。 m e a n w h i l e ，e n t r e p r e n e u r sm a r k e ts h o u l dt a k et h ep l a c eo fg o v e r n m e n ti np r o v i d i n g q u a l i f i e de x e c u t i v e sf o rt h es o e sw h e nt h en e e df o re x e c u t i v e sa r i s e s t h ep r i n c i p l e s a n ds t e p st oc o n s t r u c to u re n t r e d r e n e u rm a r k e ta r ea l s os u g g e s t e d c o n s i s t e n t t r a i n i n ga l s ot a k e si m p o r t a n tp a r ti ns t i m u l a t i n ge n t r e p r e n e u r s l o n gt e r mt r a i n i n g p r o g r a mn e e dt ob ed e v e l o p e dt oi n t e n s i v e l yt r a i nn o to n l ys e n i o rm a n a g e r si ns t a t e f i r m sb u ta l s om a n a g e r s t o _ b ei nm a n a g e m e n tc o l l e g e so ru n i v e r s i t i e so ff i n a n c ea n d e c o n o m i c s e n t r e p r e n e u r sa r el o o k i n gf o r w a r dt ob u s i n e s s f r i e n d i ye n v i r o n m e n tt h a t e n c o u r a g e sb u s i n e s si n n o v a t i o n m o s to fc o n c e r n so fe x e c u t i v e ss h o u l db ea d d r e s s e d i np r o p e ra n dt i m e l ya p p r o a c h p a r t3t i t l e da se s t a b l i s h i n gt h es t i m u l a t i n gm e c h a n i s mf o re n t r e p r e n e u r s ，w h i c h s e r v e sa n o t h e ri m p o r t a n ts e c t i o no ft h et h e s i s t h ei g n o r a n c eo ft h ev a l u eo f e x e c u t i v e sa sh u m a nc a p i t a la n dt h el a c ko fa d e q u a t ef i n a n c i a is t i m u l a t i o nh a s i m p a i r e dt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r e n e u r s t h ep a r tf o c u s e so nt w oo fw a y sw h i c h a r ec o m m o np r a c t i c e n a m e l ye x e c u t i v ea n n u a ii n c o m eo p t i o na n de x e c u t i v es t o c k o p t i o n p l e n t yo fp r a c t i c ei nd i f f e r e n ta r e a sn a t i o n w i d eh a sb e e ng i v e nt og oa l o n g w i t ht h e o r e t i c a la n a l y s i s ，w h i c hm a k e st h et h e s i sm o r ev a l u a b l et og u i d ef u r t h e r p r a c t i c e p a r 七4t i t l e da se s t a b l i s h i n gt h es u p e r v i s i n gm e c h a n i s mf o re n t r e p r e n e u r s i ti sv i t a i t h a ts u m u l a t i o nm u s ta oh a n di nh a n dw i t hs u p e r v i s i o n a sw h a tt h eo w n e r sa n d e x e c u t i v e sd i f f e r e n t i a t e sg r e a t l y , o nt h eo n eh a n d s t i m u l a t i n gm e c h a n i s mm u s tb ei n p l a c e o nt h eo t h e rh a n d ，s u p e r v i s i o nm e c h a n i s mh a v et ob ei m p r o v e dt op r e v e n t p o s s i b l ev i o l a t i o no ft h ei n t e r e s to fh o l d e r s t h en e c e s s a r ym e a s u r e sm a yb et a k e n b o t hj n s i d ea n do u t s i d ec o m p a n y t h et h e s i sa d o p t st h ea p p r o a c ho fc o m b i n i n gb o t ht h e o r yw i t hp r a c t i c ea n df o r e i g n a n dc h i n e s ee x p e r i e n c e ，w h i c hm a k e si tm o r ec o n v i n c i n gt h a nm e r et h e o r e t i c a i a n a l y s i s m o r ea t t e n t i o nh a sb e e ng i v e nt op r o d u c t i o no fe n t r e p r e n e u r sa st h es o e s r e f o r mg o e sf o r w a r d 1 1 1 e r ei sa ni n c r e a s i n gd e m a n df o rq u a l i f i e de x e c u t i v e sn o to n l y f o rs o e sb u ta ( s of o rp r i v a t es e c t o r s h o w e v e gc o n s i d e r i n gt h ed i f f e r e n ts i t u a t i o n f a c i n gt h e m t h et h e s i st a r g e t ss o e s ，e s p e c i a l l yr e s t r u c t u r e do n e s ，w h i c hn a r r o w s d o w nt h er a n g ef o rr e s e a r c ho nt h et o p i c i ti si m p o r t a n tt os t a t et h a td i s a g r e e m e n t a n dd i s p u t ee x i s ti nt h e o r e t i c a lc l a s sf o rw h a te n t r e p r e n e u r sm e a n t h ee n t r e p r e n e u r i nt h et h e s i sr e f e r st ot h em a n a g e r sa n de x e c u t i v e si ns t a t e o w n e de n t e r p r i s e so r p r o f e s s i o n a lm a n a g e r s a sw h a th a sd i s c u s s e da b o v e ，i ti sn o tl o n gt i m es i n c et h er e s e a r c hf o re n t r e p r e n e u r s i ns o e si sl a u n c h e d t h ea u t h o rh a sd o n ee n o u g ht op u tf o r w a r dt h o r o u g ha n d p r o f o u n dp e r s p e c t i v ei n t ot h es t u d yo fe n t r e p r e n e u r s k e yw o r d s ：s o e se n t r e p r e n e u r sf o r m a t i o ns t i m u l a t i o ns u p e r v i s i o ne x p l o r a t i o n 日i j雷 朱镕基总理多次强调，国有企业的改革和发展一定要重视企业家队伍 的建设，只有选出懂管理、会管理的领导班子，苦练内功，励精图治，才 能从根本上改变国有企业的经营困境。培养和造就企业家队伍是我国建立 社会主义市场经济体制和现代企业制度的需要，是从总体上提高国有企业 经营管理队伍素质，优化企业人力资源配置，培养高素质企业经营管理队 伍的需要。实践证明，企业家队伍的缺乏和发育的滞后已经成为我国经济 快速发展的主要障碍之一，成为向市场经济体制转轨和建立现代企业制度 的主要制约因素。那么我们长期以来为什么会缺乏企业家昵? 把原因归结 为教育模式、人才竞争等方面比较表面化。我认为，真正的原因还是体制 因素，也就是说，我们还没有形成一套有利于企业家形成的体制。缺乏企 业家，问题的根源不在国企经营者，而在制度安排。计划经济体制下不可 能产生企业家队伍，因为在这种制度安排下，经营者无法得到相应的激励， 没有努力成为企业家的愿望和动力。企业家队伍只有在市场经济体制下才 可能形成和发展。但是我国从1 9 9 2 年实行市场经济改革已经七年了，为什 么企业家队伍的形成还是举步维艰呢? 原因还是制度上的问题。这反映出 我国市场经济政府的主导性比较强，政府干预市场的时候比较多。现存体 制中还有很多东西在阻碍企业家队伍的形成。比如，缺乏竞争的企业领导 体制，风险责任与报酬不对称的激励体制等。企业家队伍的形成首先要逐 步解决体制上的束缚因素。随着我国现代企业制度改革的深化，公司制企 业逐步成为我国主要的企业组织形式，企业所有权与经营权分离后要求有 一支职业化的企业家队伍与之适应。这一要求已经非常迫切。本文希望通 过对企业家产生机制、激励机制和约束机制的探讨，对我国国有企业企 业家队伍的形成提供一些有参考价值的东西。 l 关于国有企业企业家队伍形成、激励 及约束机制的探讨 第一部分建设我国国有企业企业家队伍的意义 一、企业家的含义 关于企业家的含义，理论界直没有明确统一的规定和定义。西方经 济学家对企业家的理论探讨可以追溯到1 8 世纪中叶，大致可以分成三个流 派：一是以法国人萨伊为代表的古典学派；二是以英国人马歇尔为代表的 市场均衡学派；三是以美国人熊彼特为代表的市场非均衡学派。 法国早期政治经济学代表人物j b 萨伊是最早对企业家进行研究的学 者之一。他最早提出“企业家”( e n t r e p r e n e u r ) 这个词。他指出，把经济 资源从生产率和产出较低的地方转移到生产率和产出较高的地方的人，便 是企业家。他认为，企业家是把土地、劳动力、资本这三个生产要素有效 结合起来的第四生产要素。企业家需要具有判断力和忍耐力等特殊素质以 及监督管理企业的才能。 均衡学派的代表人物英国剑桥大学教授人马歇尔则从现实经济普遍存 在不均衡现象的前提来看待企业家。他认为，企业家是以自己的创新力、 洞察力和统率力发现和消除市场的非均衡性，创造交易机会，给生产过程 指出正确方向，使生产保持均衡性，使生产要素有序地组织起来的人。 2 0 世纪初产生了非均衡学派，它的代表人物哈佛大学教授熊彼特在企 业家理论方面的研究对世界的影响很大。他对企业家创新本质的探讨和研 究有深入的发展。熊彼特认为，均衡理论最大的弱点在于它是一种只倡导 被动地去适应变化的理论。而事实上外部的变化是由经济系统内部的力量 引起的，即内部行为具有改变环境本身的能动作用。他指出，发展是市场 经济体系固有的自发性现象，其表现形式是经济循环惯性轨道的破坏。首 先突破这一轨道的不是需求者，而是生产者。他说：“经济上的革新与其说 是由于首先在消费者中间自发地出现了新欲望，根据这种压力去改变生产 结构的方向，莫如说是生产者把这种新欲望教给了消费者。所以，革新的 主动权通常掌握在生产者手中。”企业家的成功过程就是“创造性的破坏”， 这种破坏支持推动市场经济的不断发展。企业家是不断地在经济结构内部 进行“革命突变”，对旧的生产方式进行“创造性破坏”，实现生产要素新 的组合的人，是推动经济不断发展的主体。 以上是西方经济学家对企业家的不同界定。结合我国国情，笔者认为， 我国企业家可以定义为，具备社会主义市场条件下经营管理企业的素质和 能力，富有创新意识和能力，以经营管理企业为长期从事职业，能够实现 企业保值增值的优秀企业经营管理者。在这一定义中，笔者想强调以下几 点：第一、企业家不同于行政任命体制下的国企经营者。企业家将逐步摆 脱干部身份，脱离行政级别，以专心经营管理企业为长期职业。企业家将 成为社会广泛认可尊重，具有很强专业性，具有良好社会地位和优厚收入 待遇的一项专门职业。第二、企业家是凭借其所掌握的经营管理企业才能， 即人力资本的竞争优势，在市场竞争中获得这一职业的。企业家的人力资 本在企业财富创造中的特殊价值得到了企业出资者的认可和接受。企业家 的收益不是劳动收益，而是人力资本的收益。第三、企业家有其特殊的行 为规范、评价标准、就业方式和利益要求，其报酬多少和社会地位高低与 其它条件无关，只取决于经营业绩的好坏，而且他们必须承担经营失败后 的失业危险。 二、企业家的人格特征 j 企业家人格是指企业家在个性、气质、修养等方面形成的特点。从成 功企业家的成长历程来看，他们一般具有以下几方面的人格特征： 1 、有市场眼光，善于发现别人不易发现的赚钱机会。市场经济条件 下，竞争异常激烈，机遇稍纵即逝。企业家对瞬息万变、错综复杂的市场 状况必须具有敏锐的洞察力，能够发现别人未曾注意到的市场机会，并有 能力及时抓住这些机会，为企业赚取超额利润。 2 、敢于冒险，敢于拍板，善于将潜在有风险的机会变成现实的成功。 英语中“企业家”的本义是指“冒险事业的经营者和组织者”。这表明企业 家从事的是风险事业，敢冒风险是对企业家的基本要求。成功企业家的高 明之处在于，面临风险和不确定因素能够趋利避害，果断决策，迅速行动， 把风险降到最低限度，把潜在的机会变为现实的赢利。 3 、要善于创新。美国经济学家熊彼特把企业家的成功称为“创造性 的破坏”。熊彼特认为，企业家正是依靠不同形式的创新活动，破坏市场均 衡状态“秩序”，获得超额利润。能否依靠创新获得超额利润是区别一般企 业经营者和企业家的主要标准之一。 4 、具有强烈的危机意识。市场竞争没有终点，处于领先永远是暂时 的，每家企业都有面临困境甚至破产的危险，企业家必须具备强烈的危机 和忧患意识。青岛海尔c e o 张瑞敏认为：“没有危机意识和忧患意识的经营 者称不上企业家。对一个企业决策者而言，危机就是动力。什么时候丧失 了危机意识，就会丧失做企业领导者的资格，就意味着你不再是企业前行 的推进力量，相反会影响企业的发展。” 三、建设我国国有企业企业家队伍的意义 在推进我国市场经济建设进程的历史条件下，加强国有企业企业家队 伍建设具有重要意义。 4 1 、加强国有企业企业家队伍建设，是新的历史时期党中央做出的重大 战略决策。党的十五届四中全会通过的关于国有企业改革和发展若干重 大问题的决定指出：“国有企业要适应建立现代企业制度的要求，在激烈 的市场竞争中生存发展，必须建设高素质的经营管理者队伍，培育一大批 优秀企业家。”在党的正式文件中首次提出了“企业家”这个概念和“培育 一大批企业家”这一战略任务。这是党中央在新的历史条件下做出的一项 重大战略决策。当前各国综合国力竞争已经集中到经济实力的竞争上。加 快经济发展必须有一大批企业家。我们很难想象离开了盖茨、戴尔、华纳 士等企业家群体，美国会在新经济发展中取得领先优势。由于我国长期处 于计划经济体制，经营管理人才十分匮乏，企业家资源短缺已经成为国有 企业发展的严重制约因素。正是在这种情况下，党中央审时度势，提出了 “建设高素质的经营管理者队伍，培育一大批优秀企业家”的战略任务。 这一战略任务的提出，表明国家已经制定了国有企业企业家人才战略的长 远规划，将加快国有企业企业家队伍培育和建设的进程以满足企业发展对 企业家的需求。 2 、加强企业家队伍建设，是搞好国有企业的现实需要。总结十几年来 国有企业改革的经验，国企改革要解决好两个基本问题：一是体制，二是 经营者。体制方面，十几年来通过放权让利、承包制等循序渐进的改革向 现代企业制度迈进，目标比较明确。但是国企经营者行政制的改革问题迟 迟没有提上议事日程。企业家资源的短缺明显滞后于其它生产要素的短缺， 将会在很长一段时间内成为国有企业发展的严重制约因素之一。据有关部 门对全国2 0 0 0 家亏损国有企业进行的一项权威调查表明：8 0 以上的企业 亏损是由于经营者管理不善造成的。这说明企业经营者对企业的生存和发 展具有举足轻重的作用。经济学家斯蒂格利茨曾指出t “在许多发展中国家 中，一个关键性问题是缺少企业家。”经济学家罗斯托认为，发展中国家的 经济腾飞一般需要有相关的主导部门带动，企业家正是这些主导部门形成 和发展的关键因素。从一定意义上讲，尽管我国国有企业面临资源匮乏、 资本短缺、技术落后等困境，但最为缺乏的还是企业家队伍。只有国有企 业由一大批优秀企业家掌管，才可能从根本上增加竞争能力，提高经济效 益。 3 、加强企业家队伍建设，是建立现代企业制度的需要。党的十五届 四中全会关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定指出到2 0 1 0 年 我国要初步实现建立现代企业制度的目标。现代企业制度的主要组织形式 是股份公司制。它的基本特征之一是按照市场经济的要求，重新确定国家 ( 所有者) 与企业的产权关系，建立企业法人财产权，将企业资产的控制 权和经营权从政府手中转移到企业经营者手中，使企业成为市场竞争主体。 在西方国家，人们把企业经理凭借经营管理能力在企业经营中取得支配地 位的变革，称之为“经理革命”。我国以建立现代企业制度为方向的国有企 业改革，从某种意义上可以说是社会主义市场经济条件下的一场“经理革 命”。企业家或职业经理决策水平、管理水平的高低，对企业兴衰成败，对 企业资产的保值增值，对现代企业制度的建立和完善，都会起到举足轻重 的作用。因此，建立一支数量充足、素质优良的企业家队伍是建立现代企 业制度的前提和保证。 4 、加强企业家队伍建设，是国有企业适应经济全球化和加入世贸组 织的需要。当今世界经济全球一体化的进程正在加快。我国将于今年1 2 月 正式加入世界贸易组织，国有企业将更加广泛深入地参与世界经济的分工 与合作。这对国有企业经营者进行国际合作，参与国际竞争等方面提出了 更高的要求。应当看到，我国相当多国有企业经营者有参与国际竞争的愿 望，但是不熟悉国际贸易规则，缺乏对外经贸交往经验，在国际经贸关系 中往往处于被动地位。我国曾面临3 0 多个国家和地区数百起反倾销的诉讼， 在被控告的2 0 6 起反倾销案中，我国败诉的占8 0 。例如，1 9 9 4 年美国商 务部曾就我国出口大蒜反倾销案向我国部分出口商发出调查问卷，竟没有 收到一份答卷。于是，美方认为中方是“此地无银三百两”，随即控告中国 近百家企业，中方企业竟无一家应诉。半年后，美国商务部做出缺席判决， 向中国大蒜的出口商征收3 7 6 6 的反倾销税。此类事例还不少。随着今年 1 2 月我国正式加入w t o ，我国经济的对外开放程度必然加大，国有企业从 事国际合作的领域将更加开阔，面临的竞争也更加激励残酷。我们只有培 养出一大批能够熟练掌握和运用市场经济知识和规则的企业家，才能很好 地应对国有企业在我国加入w t o 之后面临的机遇和挑战。 第二部分建立国有企业企业家队伍的形成机制 一、建立现代企业制度是企业家队伍形成的制度基础 改革开放以来，国有企业改革一直是人们关心的问题。许多专家学者 指出，国有企业要彻底走出困境，造就和培养企业家队伍是非常重要的一 个环节。厉以宁教授1 9 9 6 年在谈到国企改革时指出：“提高国有企业的经 济效益关键是选拔得力的企业家。在目前国有企业的运行体制下，企业家 队伍的产生是缺乏体制环境的。国有企业首先需要改革干部人事制度，建 立现代企业制度，通俗地讲就是所有权与经营权分离形成独立法人财产的 公司制，它是企业家队伍形成的制度基础。 回顾西方国家企业家形成与发展的过程，企业家是伴随公司制的产生 而出现的。在长期的企业发展进程中，与不同产权形式相适应形成了三种 企业组织形式：业主制、合伙制和公司制。公司制被确立为现代企业制度， 是因为公司制从制度安排和制度设计上比业主制和合伙制更精巧，更适应 现代化大生产方式，更有利于生产要素的有效配置。 西方国家公司制的产生和发展有两个关键因素。一个是产权明晰，所 有权与经营权分离；另一个是有一大批企业家，支撑和经营法人财产，推 动企业发展。前者是体制上的，后者是经营上的。公司制适应了生产力发 展的需要，而企业家队伍为这种制度的运行提供了人才保障。因此，现代 企业制度是企业家队伍产生和发展的制度基础。国有企业要由企业家队伍 来掌管，加速国有企业现代企业制度的建立是必然选择。相反，现代企业 制度建立的进程是否顺利也要看是否能尽快培养和造就出合格的企业家队 参见w w w c n n o b e lc o m m y w o r k e n t e i p h t m 伍。 令人鼓舞的是，党的十四届三中全会明确提出了建立现代企业制度的 目标，提出用公司治理结构来改造国有企业，使企业真正成为市场经济细 胞和市场运行主体。这给企业家队伍的成长提供了制度环境和历史舞台。 二、改革国有企业经营者产生方式是企业家队伍形成的驱动器 ( 一) 国有企业经营者的产生方式及其弊端。 在传统体制下，我们一直把企业家当成党政干部看待，按照党政干部 的标准和要求培养、选拔、管理企业经营者。改革开放以前，几乎所有国 有企业的经营者都由主管部门任命，并有行政级别，小到科级，大到部级 企业，享受相应的行政级别待遇。改革开放以来，国有企业经营者行政任 命制依然变化不大。中国企业家联合会2 0 0 0 年对我国国有企业经营者的任 职方式所做的调查显示，国有企业经营者由上级主管部门任命的占7 3 4 ， 由董事会任命的占2 0 1 4 ，而从人才市场招聘的仅占0 2 。1 国有企业经营 者行政