（管理科学与工程专业论文）我国外贸依存度的影响因素研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 本文结合我国特有的外贸格局，在我国产业结构调整优化和经济 增长方式转型的背景下，对影响我营外贸依存度的三个重要因素：加 工贸易、产业结构和经济增长方式作了深入研究。将外贸依存度分解 为加工贸易外贸依存度和一般贸易外贸依存度，经过分析，明确了加 工贸易对我国外贸依存度的影响程度，就我国外贸依存度与产业结构 和经济增长方式之间的关系分别作了回归分析，建立了回归分析模型。 在此基础上提出了相关政策建议。 研究表明，自1 9 8 1 年开始，加工贸易的发展在很大程度上提升了 我国酶外贸依存度。土世纪9 0 年代中期以孟，特别是加入w t o 以来， 我国外贸依存度的变化在更大程度上受一般贸易的影响。产业结构对 外贸依存度的影响表瑗为：乡 贸依存度与第二产监比例正相关，与第 一产业比例、第三产业比例负相关。第一产业比例的变动对外贸依存 度的影响最为显著。就经济增长方式和外贸依存度关系的分析发现， 在我们这个劳动力相对丰富的发展中因家，较高的外贸依存度具有合 理性；同时，外贸依存度与投资年增长率也是正相关的，较菇的外贸 依存度对应的是较高的投资增长率。 因此，外贸依存度的攀升应该更多地归因予一般贸易的发展。只 要条 牛允许，不应夫为限制加工贸易的发展，应期以弓| 导和管理，以 发挥其积极作用。第一产业比例对我国的外贸依存度具有重大的影响， 应该设计出合宣的政策对策，为过剩的劳动力流向第三产业创造一个 顺畅、有效的渠道，促进产业结构调整。大力发展第三产业。转变粗 放型的经济增长方式。推动经济发展战略转型，逐步过渡到以居民消 费需求为主导的经济增长模式，降低经济运行风险。 关键词：矫贸依存度，加工贸易，产监结构，经济增长方式 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t p r o c e s s i n gt r a d e ，i n d u s t r ys t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t hm o d e w h i c ha f f e c t e dc h i n e s ef t da r ed i s c u s s e du n d e rt h ec o n d i t i o no fc h i n e s e f o r e i g nt r a d ea n dt h eb a c k g r o u n do fa d i u s t i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h e c h a n g i n go fe c o n o m i ci n c r e a s i n gm o d e f t di sd i v i d e di n t op r o c e s s i n g t r a d ef t da n dg e n e r a lt r a d ef 仍。a f f e c t i n gd e g r e eo ff t 】db vp r o c e s s i n g t r a d ei sd e 蠢n e db ya n a l y z i n g r e g r e s s i o na n a l y z i n gb e t w e e nf t da n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ec h a n g i n go fe c o n o m i ci n c r e a s i n gm o d e r e g r e s s i o ne q u a t i o na r em a d e 。p r o p o s a l sa r eg i v e n s t u d ys h o wd e v e l o p m e n to fp r o c e s s i n gt r a d ep r o m o t ef t po fc h i n a g e n e r a l l y f r o ml9 8lt op r e s e n t b u ta f t e rm i d d l eo f2 0c e n t r u r y , e s p e c i a l l y a f t e rc h i n a o i nw o ，f 鲫do fc h i n ai sr e f l e c t e db y g e n e r a lt r a d eg r e a t l y c o r r e l a t i o nb e t w e e ns e c o n d i n d u s t r ya n df t di sp o s i t i v e t h ec o r r e l a t i o n b e t w e e np r i m a r yi n d u s t r ya n df t di si m p o s i t i v e 。t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e n t e r t i a r yi n d u s t r ysa n df 零di si m p o s i t i v ea l s o t h er e g r e s s i o ne q u a t i o n a m o n gt h r e ei n d u s t r yp r o p o r t i o na n df t ds h o w s ：p r i m a r yi n d u s t r y p r o p o r t i o nr e f l e c t e df t dg r e a t l y r e g r e s s i o ne q u a t i o na m o n gf t d ，l a b o r a n n u mi n c r e a s i n gr a t e ，i n v e s t m e n ta n n u mi n c r e a s i n gr a t es h o w e d ： h i g h e rf t di sr e a s o n a b l eb e c a u s eo fc h i n e s el a b o ri sa b u n d a n t a tt h e s a m et i m e ，c o r r e l a t i o nb e t w e e nf t da n di n v e s t m e n ta n n u mi n c r e a s i n g r a t ei sp o s i t i v e ，h i g h e rf t di sr e l a t i o nt oh i g h e ri n v e s t m e n ta n n u m i n c r e a s i n gr a t e 。 s ot h er e a s o nw h i c hc a u s e df t di n c r e a s ei sg e n e r a lt r a d e g e n e r a l t r a d ei sc o m p e t i t i o np o w e ro fa c o u n t r y s op r o c e s s i n gt r a d es h o u l dn o tb e l i m i t e d c h i n e s ef t di se f f e c t e db yt h ep r i m a r yi n d u s t r yg r e a t l y s o p o l i c i e ss h o u l db ef o r mt om a d ep i p e l i n et h r o u g hw h i c ht h es u r p l u si a b o r f l o wt ot h et e r t i a r yi n d u s t r ya n dt op r o m o t et oa d i u s ti n d u s t r ys t r u c t u r e t h e t e r t i a r yi n d u s t r ys h o u l db ed e v e l o p e dg r e a t l y e x t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t h m o d es h o u l db ec h a n g e d e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g ys h o u l dc h a n g e d t oe c o n o m i cg r o w t hw h i c hi sc a u s e db yc o n s u m e e c o n o m i cr i s ks h o u l db e l o w e d k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c e ( f t d ) ，p r o c e s s i n gt r a d e ， i n d u s t r ys t r u c t u r e ， e c o n o m i cg r o w t hm o d e ，p r o p o s a l s 3 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中己注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：刍l 圆心 日期：肿厶月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密0 。 学位论丈作者签名：易函 叶6 月易日 雠：7 如亏 1 每毛异f 1 日 江苏大学硕士学位论文 嚏。1 研究的背景及意义 第圭章绪论 随着改革开放的深入耧世界经济一体诧的发展，在全球贸爨寻找新的平衡的 背景下，中豳的经济结构尤其是外贸格局发生了深刻的变革，形成了其鲜明的特 点。j n - r 贸易在中晷得到了空前的发襞，形成了中国未成经济大国，先成贸易大 国的格局。按2 0 0 6 年的海关统计数据，中国进出口额1 7 6 1 0 亿荚元，世界第三， 与世界第二的德国( 2 0 2 2 0 亿美元) 差距不是缀大。尤其是崽蹬，2 0 0 6 年，中国 出1 39 6 9 0 亿美元h 】，世界第三，与世界第一的德国( 1 1 1 2 0 亿美元) ，世界第二的 美国( 1 0 3 7 9 亿美元 基本持平。2 0 0 7 年，对外贸易额增长2 3 。5 ，达2 1 7 3 8 亿美 元，占世界进出口贸易额的8 t 2 j 。 中国对外贸易酶持续发震是全球产监结构调整、转移和薪一轮国际分工酶必然 结果，同时，对外贸易作为我国经济发展的主要推动力之一，在我国的经济生活 中占有重要堍位，中国是一个大国，阕时中国经济的外向型特征菲常明显，中国 经济的发展很大程度上依赖于外贸的增长，具有明显的小国才具有的特征。由于 我国经济具有鹱显的外彝型特征，外贸依存度不仅是衡量我国对外开敖程度，随 着近年来我阑的外贸依存度不断攀升，外贸依存度开始成为考察我国国家经济安 全、铡定经济发震战略黎贸易政策调整酶重要参考指标。 因此，有必要在我国特有的外贸格局中，在我国产业结构调燕优化和经济增长 方式转型的背景下，对影嘲外贸壤存度酶因素俸深入分析探讨，分橱形成我国外 贸特征的原因，探讨我国的外贸依存度及其变化所反映出的深层的经济意义。 。2 国内外相关研究综述 影响一国外贸依存度的嚣索众多。般来讲，大国外贸镀存度较低，小国井贸 依存度较高。大国入口众多，国内市场较大，进出口量相对较小，故外爨依存度 5 江苏大学硕士学位论文 较低；小国则相反，由于国内市场狭小，外贸则成为经济发展的引擎。从国家经 济勰模的熊度出发，库兹涅获( k u z n e t ss i m o n ，1 9 8 9 ) 对1 9 世纪中叶至2 0 世纪7 0 年 代初期的一些国家外贸依存度作了比较后，得出一国外贸依存度的高低与其国民 经济规模的大小呈负相关的结论。蔼r o s e a 。( 1 9 9 1 ) , 烫j j 认为影响小国井贸依存度的 因索有关税率、经济增长速度、国际储备、交通成本、贸易品与非贸易晶的相对 价格以及备个国家入均收入与资本劳动毖的趋丽等，傻是却很难分辨蹴影响大国 外贸依存度的因素。 决定井贸依存发商低的另一因素燕一雷所处的经济发展阶段。通常经济起飞阶 段和走向发达阶段时外贸依存度相对趣，经济成熟后外贸依存度变化比较稳定褫 且褶对低。钱纳里( h 。c h e n e r y ) 按入均收入将经济发展划分成三个阶段，即初级 阶段、中级阶段及高级阶段 4 1 。钱纳里和赛尔昆( h c h e n e r ya n d s y r q u i n ， 19 8 8 ) 的实证研究表明，各个国家的对外贸易依存度一般具有先上升蒋下降的趋势。处 于经济发展低级阶段的国家，其明显特征是第一产业崔国民经济中占重要地位， 工业以轻工业为主，产业结构以劳动密集型为主。这时，它能够出口换汇的产黼 少、品种单一、附加值低，掰以进出网规模较小，外贸依存度较低。当经济发展 到中级阶段，其明显的特征是重工业比重逐步提高，第一产业地位削弱，第二、 三产业比重上井，基础工业和设施有了一定的发展，这时，经济发展所需的许多 原料、设备需从国外进口，为了平衡阑际收支，出翻规模也相应比较大，因此外 贸依存度比较高。当经济发鼹到高级阶段，一巨的高新技术处于中心地位，第二、 三产业发达，尤其是第三产业，这时商品进出口己不是其获取利益的主耍来源， 面是通过资本、技术器管理的输出、服务贸易等其它方式获取巨额幂| l 澜。因此， 外贸依存度也不会太高而且趋于平稳。总的说来，经济起飞阶段和走向发达阶段 时外贸依存度相对离，经济成熟后辫贸依存度变化比较稳定瑟置相对低。 由于加工贸易在我国外贸格局中占重要地位，加工贸易已经成为我国第一大贸 易方式，加工贸易的特点就是“大进大出 ，增值率低。如果加工贸易所占比重大， 计算时就会提高贸依存度，相当程度上夸大了我国经济对国际市场的依赖程度。 鬓前在我国即使是属予高薪技术产业牵酶加工贸易，也主要是从事劳动密集型酶 加工制造、装配环节，研发和营销两端均处于弱势，圜内采购配套率也较低，并 6 江苏大学硕士学位论文 且海关在如网统计时没有扣除进口零部件的价格，相当于高估了出口贸易额。另 强，由于矫裔投资企妲成为加工贸易的主体( 近年来已占加工贸易的3 4 左右) ，在 计算外贸依存度时，外商投入的设备等也计算在进口内，所以我国实际的外贸依 存度要沈现在的统计值小l 舅。如果扣除加工贸易方式对进出瑟贸翁的影响，实际辨 贸依存度将大大降低【6 】。罗进强( 2 0 0 5 ) 认为：从我国进蹬口总额中扣除加工贸易 的影响，只计算增值部分。计算公式如下：辨贸依存度一一般贸翁进出懿总额+ 加 工贸易净出阴额) 国内生产总值。剔除加工贸易影响后我国的外贸依存度有了显著 的下降，以2 0 0 4 年为例，外贸依存底从7 0 1 降为3 6 。2 ，降幅达到4 8 3 。认 为如不剔除加工贸易的影响会在相当大程度上夸大我国经济对国际市场的依赖程 度。 但也有学者不认网这种看法。认为这种近似革率的处理仅仅熊使依存度在数值 上降低，但却完全忽视加工贸易作为我国对外贸易重要组成部分对经济发展的影 响及贡献。加工贸易是利用进口原料、零部僻加工生产出口，看似与国内经济联 系不紧密，不能与般贸易同等对待，而扣除这一部分则是武断且不合理的1 7 j 。认 为加工贸易对国民经济发展具有不可替代的作用。 首先是加工贸易促进了出口产品结构的改善与升级。加工贸易对我国经济结构 的调整和产业结构升级发挥的积极作用越来越大，加工贸易出髓产品己从以纺织、 轻工制成品为主转变为以机电产品出翻为主。可见，加工贸易的发展，大大改善 了我国出墨产品的结构。由予加工贸翳企业是以瑟向国际市场为主的，因此，在 国际竞争压力的推动下，我国加工贸易企业需疆不断更新技术，以保持其国际竞 争力。近年来。我匿加工贸易企监的技术有缀大进步，霞蔼推动了产业鲮井级。 我国从事的加工贸易活动，太多属劳动密集的产品，核心技术仍然依赖于从外部 雩l 进。毽是，随着毽际市场竞争蘧力的加大，国态制造业基础的不断完善。这一 情况正在发生积极的变化。加工贸易企业通过不断引进新的设备与技术。其产业 结构正在向上游推遴。越来越多的跨国公司开始在我冒建立研发棍构。 其次是技术溢出作用。技术溢出是加工贸易对当地众业的技术示范效应和竞争 效应等带来的对当地产监技术进步的综合外部收益。对警地竞争企翌技术刽薪的 示范、刺激与推动。称为平行溢出；对当地上下游关联企业技术进步的示范、援 7 江苏大学硕士学位论文 助与带动。称为垂点溢出。由于加工贸易可以带动相关联产业的发展。在通常情 况下。技术溢出效赢与加工贸易所联动的当地产监链条的长短成正比。 再次是对技术转让和产业升级的推动作用。加工贸易的投资主体大多是拥有先 进技术的钤商投资企业。外商直接投瓷酶技术含量大。近年来。它已经成为我国 加工贸易基本模式。开始走出劳动密集型产业的局限。劳动密集型与资本、技术 密集型并重。乃至淘高技拳密集型产娩演进。短示出我禽在发展高新技术产品鸯赫 工贸易方面所具有的优势。在宏观的产业结构调整上。加工贸易的技术转让促进 了我蓬加工工业的快速增长。推动了加工制造业豹发展。也利于解决我国轻重工 业发展长期失衡的问题。同时。也推动了出髅商品结构的调整与优化。实现了出 初级产品离工监制成品的转变。在行业技术进步上。加工贸易的技术转让推动了 纺织、电子、机械、家电等行业的技术进步。使相关李亍业的技术、工艺和生产水 平明显提高。在国际市场上的竞争力也不断增强。 最后是对就业的贡献。我国是一个劳动力过剩的国度。在宏观经济中。就业阏 题藏成为经济生活中的一个突出矛藉。按照外贸乘数理论。一图的出翻意昧着本 星生产的增加。一国的进蹬意味着本国生产的减少。因丽由于投资乘数效应。一 国的贸易顺惹会成倍地增加本国的生产。并使该国的收入成倍地增加。在这一过 程中。顺差也成倍地扩大了该国的劳动就业。加工贸易是实现这种资源嚣换蛉重 要途径。加工贸易实质上就是从国外弓f 进我国相对短缺的资源、半成品等料件。 利溺我国丰富的劳动力资源。通过加工组装。实现产晶鲍增值。然后患翻到匿际 市场。换回外汇。稃用这些外汇迸口我国经济发展所需的资源和先进的设备、技 术，促进经济的快速发展。因此。叁开展加工贸易以来。加工贸易提供了大量的 就业机会。迅速培养了大批的熟练产业工人和高素质的管理人才。为我国城镇化 和工监他的深入进行奠定了坚实静人才帮产业大军基础。 有的学者对汇攀对外贸依存度的影响作了分析，警实际汇率贬值时，我国产 品在国际市场上的价格竞争力增强，但单位产品所得酶以本币计价静收益将减少， 总收益则根据该产品在国际市场上的需求价格弹性不同而变化。由于我国出i = i 产 品多先劳动密集型产品，箕被替栈髓较强，出蕊需求弹性较大。因此，通过实际 汇率贬值得剿的出口总收益将减少。实际汇率贬值效果的另一方面是导致进口价 8 江苏大学硕士学位论文 格上涨，进口量的变化将取决于进口产品的需求价格弹性。由于我国的大宗进口 产品为高科技产品、高档消费品以及初级原料性产品，该类产品对价格的敏感程 度较低，需求的价格弹性较小。因此，价格的上涨并不会导致进口数量绝对的降 低。由于我国产品在国际市场上的主要竞争力表现在价格方面，当实际汇率升值 时，价格的上涨将影响该类产品在国际市场上的竞争力，导致需求量的减少，近 丽减少出豳总收益；但由实际汇率升值而引致的进口的增加则较为骧显。因此， 实际汇率的变动对我国进出阴的影响是不一致的。在网前的出口商品结构下，实 际汇率无论是升值还是贬值，都不利于我国出口的增加及效益的提高；在当前的 进口结构下，实际汇率贬值对进口的抑制作用有限，而实际汇率升值则对进口有 较强的刺激作用璃】。这说明：实际汇率的变动会对我国进口贸易依存度有较大的影 响，而对出口贸易依存度提高的影响较小。 另外，除了汇率政策外，一国其他的外贸政策和经济发展战略也会对其外贸 依存度产生重要影响。与外贸依存度紧密相关的外贸政策和经济发展战略主要是 指以汇率制度安排为核心的外汇管理体制与以国际贸易政策为核心的外贸管理体 制。一般而言，外汇兑换很自由的圜家其外贸依存度将大于外汇兑换受到管制的 国家；另外本币汇率的波动也将影响到外贸依存度的大小，因为我们现在计算的 外贸依存度都是名义量，即使实际的贸易依存度不变，仅仅由于汇率的变化也将 导致贸易依存度的变化。就贸易政策而言，出口导向型的贸易战略与进口替代裂 的贸易战略所采取的外贸管理体制差异是非常明显的，进口替代型的发展战略属 于内向型经济发展战略，一般采用较高的关税率或非关税壁垒来保护本国的生产。 丽出口导向型的发展战略属予外向型发展战略，一般通过双边或多边协议降低关 税率或非关税壁垒，这些将导致外贸依存度的提高1 9 】。 近年来随着我国的外贸依存度不叛攀升，外贸依存度开始成为考察我国国家经 济安全、制定经济发展战略和贸易政策调整的参考指标。已有学者开始关注影响 外贸依存度的深层次的因素。按照钱纳里的理论，在产业结构没有调整到较高的 “三二一 层次前，我国的外贸依存度仍会保持较高的水平。我国目前正处于经 济发展的第二阶段( 工监化) 的中期，外贸依存度的明显上升符合国际贸易发展的客 观规律。有的学者提出，我们不能单纯的从外贸依存度的高低来判断我国经济发 9 江苏大学硕士学位论文 展的对外依赖程度，更应该注意到数据背后的产业结构的变化，将两者结合起来 考察我国疆前的卦贸依存度怒毙较合适的分李斤角度，对蠢前中丽较高外贸依存度 的勰释也更加合理，同时指如，我们不能仅从较高的外贸依存度数据上对我国的 产业结构提出盲冒的调整意见，一个经济实体的产监结构形成是壶诸多因素影响 的，比如融然条件、自身的经济发展水平等【1 0 1 。 1 3 本文的研究思路及主要内容 改革开放以来，中国经济的发展很大程度上依赖予外贸的增长，我国国民经 济的总供给与总需求中越来越大麴部分需要掖赖蓍际市场来实现，羚贸依存度不 断升高。由于中国是一个发展中的大图，随着中国经济总量的不断增加，长期看， 国际市场绝对不能承受我霉高达6 0 以上靛外贸依存度，西此中藿鲶这种发展模 式是无法持续的，我国外贸依存度偏满的状况迟早是鬻改变的。目前我国正处在 经济结构调整移经济增长方式转交的转型时期。外贸镶存度是爱躞一个露家经济 对外联系程度的重要指标，但同时，外贸依存度也与个国家的国内经济状况紧 密糨关。本文擞具体讨论影嚼韩贸截存度的福关因素，重点对形成我国岁 荧依存 度特征的三个重要因素力口工贸易、产业结构和经济增长方式做详细讨论，讨论 我国外贸依存度与加工贸易、产鲎结构帮经济增长方式之闯酌关系，迸一步分耩 外贸依存度变化的政策意义，并提出相应的建议。 l o 江苏大学硕士学位论文 第2 章外贸依存度的含义帮影响因素 2 。1 外贸依存度的含义 外贸依存度的概念巍测算方法最旱出现在二次大战结束詹世界锻行等国际 性经济组织的研究报告中。当时，为了影响和推动各国市场的歼放，世界银行等 国际性经济维织纷纷在其研究报告中列入有关外贸依存度的蠹容：测算方法主要 是采用比率法，即一国商品对外贸易总额与该阑国内生产总值( g d p ) 或国民生 产总值( g n p ) 的之院明。英文表达是f o r e i g nt r a d ed e p e n d e n c e 。计算公式为： 外贸依存度= ( x 十m ) 。 其孛，m 为进舞贸易额； x 为出闪贸易额； y 尧国内生产总值。 它是衡量一国对外开放程度的重要指标，同时又反映出一阁经济与蕻他国家 经济联系的密谑程度藕该国参与国际分工麓深度【掰。 但是不久人们便开始注意到对外贸易比率法在实证分析中的局限性。自2 0 世 纪6 0 、7 0 年代鞋寒，圈绕癸贸依存度酌度量方法，藿外爨现了诲多新看法、薪建 议。这些看法或建议归纳起来，主要可分成以下两大类：( 1 ) 继续认为对外贸易比 率法是可行的，但须作禺帮调整囊修改。至于怎样调整藕修改，代表性麴瘸点骞： 1 ) 主张以迸e 1 额对g d p 的比率取代原来的对外贸易比率，并且埘刚性商品，如粮 食、石漓等，还须进一步扶进霜幸扣除。2 为减少各国g d p 构成不同所造藏的偏 差，g d p 中应将非贸易性行业部分( 一般指服务业) 扣除。3 ) 强调用购买力平价汇率 霉p p ) 计算各因g d p ，以藏少因名义汇率扭基掰造成静影畴等。0 ) 以努贸开放凄研 究取代外贸依存度指标的研究。贸易开放度，对应贸易壁垒程度，反映了一国市 场对磐开放的程度。一垂经济对霍井市场裱赖程度豹研究应立足予贸易政策，用 外贸开放度取代单纯对外贸依存度指标的研究。不过，这里与传统分析不同，不 仅要度量关税措施，两显要度量菲关税措麓。 随着用传统方法计算出的我国外贸依存度偏高的态势，近年来国内学者对我 江苏大学硕士学位论文 国外贸依存度的研究逐渐增多，研究内容主要是结合我国实际，分析依据传统算 法计算毒的外贸裱存度偏高的原因。 但是从反映出国经济与其他囤家经济联系的密切程度和该国参与图际分工 的深度的危度看，对比率法所傲的局部调整帮修改包括用进强额取代进出叠额、 调熬g d p 的构成以及对加工贸易的重新考虑都是没有必要的。通过计算贸易额占 贿鬟力平价g d p 沈重对舞贸依存度进行修正，也存在定离题。该修正中仅对分 母g d p 采用购买力平价折算，分子仍然按市场汇率计算，导致分子分母使用汇率 不致。另外，人民币究竟被低估多少，由于购买力平价汇率存在的理论上固有 缺陷，也不应该完全被接受。 从衡量一番对外开放程度的角度看，以辨贸开放度研究取代外贸依存度指标 的研究，不仅要度量关税措施，而且要度量非关税措施。具体来说，在关税措施 方面，除考察名义关税税率的算术平均值外，还要比较像关税税率加权平均值、 关税实际征收率等更能反映关税措施保护程度的指标。在菲关税措施方面，则依 靠掰非关税覆盖率”、“非关税使用率这两个指标进行度量。其中，“非关税覆盖 率 是指受= 譬关税政策措施影响的进嚣额占总进墨额的比重，蔗“非关税使用率 是指每年运用非关税政策措施的次数。指标太过复杂，而且其测度模型还没有形 成嬲确、统一的看法。因此，墨蓠看来，外贸依存度仍然是籀量一国对外开放程 度，反映出一国经济与其他国家经济联系的密切程度和该国参与国际分工的深度 的重要指标。 2 2 外贸依存度的影响因素 外贸依存度受众多因素的影响。主要包括一国经济规模、对外经济政策( 包 括汇率政策) 、产业结誊每和经济增长方式等。 1 、经济规模 瘴兹涅茨( 1 9 8 9 ) 对1 9 整纪中时至2 0 世纪7 0 年代初簸的一些匿家外贸依存发 作了比较后，得出一图外贸依存度的高低与其国民经济规模的大小呈负相关的结 1 2 江苏大学硕士学位论文 论。其理由是小国的国内市场规模较小，为了消除这一制约，促进经济增长，小 国往往大力发震对外贸易，采取出口导向型的发展战略；而大国则由予国内市场 规模较大，通过依赖内需也能够推动经济的快速增长( 傅钧文，2 0 0 4 ) 。这一说法也 得到钱纳晕与塞尔昆( 1 9 8 8 ) 的观点一致。但是在现实中也有很多相反的例予，比如 我国2 0 0 6 年的外贸依存度达到了6 5 7 ，就是一个典型的具有小国外贸特征的大 国经济。 2 、产业结构 相对予商品贸易而言，服务业的可贸易程度一般要低( 但服务业产晶并非都是 非贸易品) 。因此，如果国内生产总值中服务业所占比重越高，一国的外贸依存度 会相对较低。如美圈服务业占国内生产总值的比重高，而我国服务业占国内生产 总值的比重低，所以出现了我国外贸依存度高予美国和日本的“反常现象，因为 一般看来，一国的经济越开放，其外贸依存度就应该越高。 钱纳罩根据人均g d p 、制造业增加值占g d p 比重等指标将工业化划分为初、 中、高级三个阶段。工业化发展的初级阶段其明显特征是第一产业在国民经济中 占重要地位，工业以轻工业为主，产业结构以劳动密集型为主。这时，它能够出 口换汇的产品少、附加值低，所以进出口规模较小，外贸依存度较低。当工业化 发展到中级阶段，其明显的特征是经济高速增长，重工业比重逐步提高，第一产 业地位削弱，第二、三产业比重上升，基础工业和设施有了一定的发展，这时， 支撑经济持续高速发展所需的许多原料、设备需从国外进口，进口依存度明显加 大，而为了平衡国际收支，此阶段出翻规模也相应扩大，因此外贸依存度就比较 高。丽到了工业化高级阶段，经济发达但增遴放缓，外贸依存度较之前一阶段会 有所下降且会保持相对稳定。而且在发达经济阶段，主要是通过资本、技术输出 以及服务贸易等方式从国外获利，外贸依存度就不会缀离了。 3 、对外经济政策 推行外向型经济发展战略和出口导向性钤贸政策的国家，一般具有较高的钤 贸依存度。比如东南距各国采取出口导向型的发展模式，政府为扩大出口采取了 很多激励措施，导致其外贸依存度较离。两诸如美匿、嚣本要求政府采麴本国化， 其政策导向都不是外向型的，外贸依存度一般不太高。 1 3 江苏大学颂士学位论文 汇率政策对外贸依存度也会产生影响，我圆对进出网额的统计是以美元计价， 菰瓣g d p 的统计是潋入民币计徐，嚣此存在汇率换算的阚题。在入民零被低估酶 情况下，换算成美元的g d p 也被低估，因此，汇率可能是形成我国外贸依存度过 高麴一个重要原因。同辩汇率的变动会对进窝溺产生影响，僵对进西和出叠的影 响是相反的，如果这个国家的进出口是平衡的，则汇率对进口和毖口的影响相抵 消，汇率对遂出墨贸易额基本不产生影响。 4 、经济增长方式 一个国家经济增长方式的选择有以下两种：一是依靠物质要素的投入来推动 的糨放型增长方式；二是依靠提高技术进步来提高全要素生产率进而推动经济发 展的集约型增长方式。粗敖型增长依靠物质要素的投入，在经济全球化的今天， 必然会引起要素的进出，从霹露提高外贸依存度。以我国为例，由于粗放型的经济 增长，使得我国经济快速增长与资源约束的矛盾日渐突出。由于国内资源供给不 足，我国对国外资源的依存度隧益加大。2 0 0 6 年，中图g d p 总量占世界的比重 约5 5 ，重要能源、资源消耗占世界的比重较高，如麓源消耗2 4 6 亿魄标准煤， 占世界的1 5 左右；钢消费量为3 。8 8 亿吨，占3 0 ；水淀消耗1 2 + 4 亿吨，占5 4 。 目前，我国已成为煤炭、钢铁、铜等世界第一消费大国，石油和电力第二消费大 国。 1 4 江苏大学硕士学位论文 第3 章我国外贸依存度的演变及影晌因素 3 1 我国外贸依存度的演变 改革开放3 0 年来，我国对外贸易发震迅速，在舀民经济巾具有不可替代的 重要作用，在世界贸易中的地位不断提高。到2 0 0 7 年，我国进出口贸易额稳居 世界第三，与照相应瓣是我露的努贸依存度也在不辩提高( 数据见表3 ，熏) 。 袭3 - 11 9 8 1 - 2 0 0 7 年外贸依存度、加工贸易外贸依存度相关数据 避臻霜额瓣王贸爨量内生产憨蕉熬工贸赫终贸僚 年铨 汇率努贸蔹存凌 ( 亿美元)额亿美， ( 亿元) 存度 1 9 8 l 4 4 0 2 2 6 3 5 4 8 9 1 61 7 0 5 10 1 5 30 。0 0 9 1 9 8 2 4 1 6 。1 9 3 。2 9 5 3 2 3 41 8 9 。2 50 。1 4 80 ，鳓 1 9 8 34 3 6 24 2 1 65 9 6 2 71 9 7 5 70 1 4 50 0 1 4 1 9 8 45 3 5 。56 0 ，稻7 2 0 8 。l2 3 2 。7 00 。1 7 30 0 2 0 1 9 8 56 9 67 5 99 0 1 6 o2 9 3 。6 60 2 2 70 0 2 5 1 9 8 67 3 8 5 1 2 3 2 3 1 0 2 7 5 23 4 5 2 80 2 4 80 0 4 1 1 9 8 78 2 6 。5 9 l ，8 51 2 0 5 8 。63 7 2 2 l0 。2 5 50 ，0 5 9 1 9 8 81 0 2 7 92 9 1 6 51 5 0 4 2 83 7 2 2 l0 。2 5 4o 。0 7 2 1 9 8 9l l l 6 83 6 9 4 91 6 9 9 2 33 7 6 。5 l0 。2 4 70 0 8 2 9 9 01 1 5 4 。毒4 4 1 。81 8 6 6 7 。8 4 7 8 。3 2 0 。2 9 6。1 1 3 1 9 9 11 3 5 6 35 7 4 62 1 7 8 1 5 5 3 2 3 3 o 3 3 10 1 4 0 1 9 9 2 1 6 5 5 。37 l l 。62 6 9 2 3 55 5 1 4 60 3 3 9 o 。1 4 6 1 9 9 31 9 5 7s 0 6 23 5 3 3 3 。95 7 6 。2o 3 1 9。1 3 l 1 9 9 42 3 6 6 21 0 4 5 54 8 1 9 7 98 6 1 8 70 4 2 30 1 8 7 1 9 9 52 8 0 8 ，61 3 2 0 。76 0 7 9 3 78 3 5 。10 。3 8 6o 。1 8 l 9 9 62 8 9 8 。81 4 6 5 97 1 1 7 6 68 3 1 鸵0 3 3 90 1 7 1 1 9 9 7 3 2 5 1 6 1 6 9 8 17 8 9 7 3 0 8 2 8 9 8 o 3 4 l0 1 7 8 1 9 9 83 2 3 9 。51 7 3 0 ，58 4 4 0 2 38 2 7 9 lo 。3 l s0 。1 7 0 1 9 9 93 6 0 6 31 8 4 4 68 9 6 7 7 18 2 7 8 30 3 3 30 1 7 0 2 0 0 04 7 4 2 。92 3 0 2 19 9 2 1 4 68 2 7 。8 40 3 9 6o 1 9 2 2 0 0 15 9 9 孬。52 4 1 4 。l| 9 5 5 5 ，28 2 7 。70 。3 8 5，l s 2 2 0 0 26 2 0 7 73 0 2 1 312 0 3 3 2 78 2 7 70 4 2 70 2 0 8 2 0 0 38 5 0 0 。94 0 4 7 613 5 8 2 2 88 2 7 。7o 。5 1 80 。2 4 7 2 0 0 41 1 5 4 5 。55 4 9 6 ，6l5 9 8 7 8 。3 8 2 7 6 80 5 9 8 0 2 8 5 2 0 0 51 4 2 1 9 16 9 0 4 818 3 0 8 4 88 1 9 1 7 0 6 3 6 0 3 0 9 2 0 0 61 7 6 髀8 3 1 92 0 9 4 0 7 7 8 0 。90 6 5 7 o 。3 l q 2 0 0 72 1 7 3 89 8 6 12 4 6 6 1 97 3 0 5 0 6 4 4 0 2 9 2 资料来源；根据国家统计局网站整理 江苏大学硕士学位论文 具体而言，我国外贸依存度的变化经历了以下几个发展阶段。 l 、2 0 世纪8 0 年代是我阑对外贸易成长阶段，外贸依存度稳定上升。在此期 间，加工贸易在我国起步并不断发展，我国对外贸易值年均增长速度为1 0 以上， 外贸依存度从1 9 8 1 年的1 5 3 上升到8 0 年代后期的2 5 左右。 2 、2 0 世纪9 0 年代我国对外贸易继续发展，外贸依存度在保持上升趋势的同 时有所波动。我国开始运用价格、汇率、利率、退税、出口信贷等政策手段调控 对外贸易，使我国进出口贸易年均增长速度在1 0 以上，对外贸易额由1 9 9 0 年的 1 1 5 4 4 亿美元增加到1 9 9 9 年的3 6 0 6 3 亿美元，增加了2 倍多。外贸依存度由1 9 9 0 年的2 9 6 上升到1 9 9 9 年的3 3 。3 ，但期间有过几次波动。首先是1 9 9 4 年由于汇 率并轨，美元兑人民币的年均汇率从1 9 9 3 年的5 7 6 2 0 元骤升至8 6 1 8 7 元，人民 币大幅度贬值，外贸依存度由1 9 9 3 年的3 2 。9 升至1 9 9 4 年的4 2 3 。其次受亚洲 金融危机的影响，对外贸易受到影响，增速减缓，但同时，国内经济继续快速增 长，导致外贸依存度走低，最低回落到1 9 9 8 年的3 1 8 。 3 、进入2 l 世纪我国外贸依存度快速上升。进入2 l 世纪，以我国加入世界贸 易组织为标志，外商直接投资发展迅速，同时带动国内投资的增加，国杰经济快 速增长，但这种投资拉动型的粗放型经济增长方式对应的是要素的大进大出，从 丽推动我国外贸依存度快速上升，2 0 0 0 年的外贸依存度为3 9 。6 ，2 0 0 1 年略有下 降，为3 8 5 ，2 0 0 1 年底中国加入世界贸易组织，从2 0 0 2 年开始，外贸依存度一 路攀升，最高为2 0 0 6 年的6 5 7 。 3 。2 我国外贸依存度影响因素定性分析 首先分析经济规模对我国外贸依存度的影响。表3 。2 是我国与美、日等国家外 贸依存度的数据对比。2 0 0 4 年中国的外贸依存度是5 9 8 ，美国的外贸依存度是 2 0 1 ，日本的外贸依存度为2 2 1 ，中国外贸依存度远高于日本和美国。 国际上许多经济学家认为一个国家的经济规模是决定其外贸依存度的首要因 素。他们笼统地将世界各国分为大国经济和小国经济两个层次，美国经济学家西 蒙通过实证分析证明一个国家的外贸依存度与该国入翻的数量成反比。小国经济 是指无论是人口、疆域、资源等各方蕊都是较少的，其主要特点是经济发展受外 1 6 江苏大学硕士学位论文 表3 2 外贸依存度的网际比较( ) 1 9 7 0 馨1 9 8 0 年1 9 9 0 年2 0 0 0 年 2 0 0 4 年 中国5 01 2 62 9 。63 9 65 9 8 霉本1 9 42 5 。51 7 。61 8 。l2 2 。l 美国 8 7 1 7 o 1 6 5 2 0 82 0 1 印度 8 。31 3 。91 3 。92 0 。l2 5 。0 巴西1 4 6 1 8 31 1 5 1 9 22 6 8 韩国 3 3 87 0 55 3 。57 2 17 0 4 新加坡2 0 9 74 0 6 13 0 7 12 9 3 。9 澳人利娅 2 9 43 0 1 2 9 o3 5 83 1 o 资辩来源：根据国际货币基金组织和翻冢统诗局网站数据诗算 部市场和外部资金的影响较大。一般来说，小国的外贸依存度应该相对较高，否 则，经济发展速度就不可能很快。如新加坡的外贸依存发就高达3 0 0 以上。丽大 国经济由于其人口、疆域、资源拥有等各方面都较多，因此它有比较广阔的国内 市场，辨贸依存度就相对较低汹】。但是通过比较( 具体数据见表3 - 1 和表3 2 ) ，这 个论断不适合中国。不论从经济总量，还是从人口的角度看，美国和日本堪称大 国，以2 0 0 4 年为例，美国和日本的外贸依存度分别为2 0 。l 和2 2 1 。从经济总 量上看，中网也算得上是一个大国，如果从人口的角度看，中国是一个不折不扣 的大国，僮2 0 0 4 年中国的外贸依存度为5 9 8 ，远高于美匡和隧本。，这表明经济 规模与外贸依存度之间的关系绝非单纯的负相关关系，这与r o s e a 的论断是一致 的。因此，经济规模对我国外贸依存度的影响是不确定的，很难将经济规模作为 一个影响我囡外贸依存度的因素。 对外经济政策会对一国的外贸依存度产生影响。发展加工贸易是我国的一项 重要的对外经济政策，改革开放以来，我国政府利用我国丰富的劳动力资源，实 行大力发展加工贸易的政策，使得加工贸易在我国得到了很大的发展，加工贸易 在我国外贸格局中占重要地位，加工贸易已经成为我国第一大贸易方式，占进出 口贸易额的比例接近5 0 ，这在世界上是独无二的。因此，有必要对加工贸易 对外贸依存度的影响作深入分析。 汇率政策对我困外贸依存度也会产生影响，进出翻额我国以美元计价，g d p 1 7 江苏大学硕士学位论文 以人民币统计，因此在计算外贸依存度时存在汇率换算的问题，汇率的变化会影 响外贸依存度数值的大小。同时汇率的变动会对进出髓产生影响，但对进日和漱 口的影响是相反的。 我国的情况是加工贸易占进出翻贸易额接近一半，加工贸易是“两头在外 ， 来料加工的原料来自国外，制成产品运回国外，只在囡内进行加工。进料加工虽 然在国际市场采购原料，但制成品依然销售到国际市场，因此，汇率的变动对加 工贸易基本上不产生影响，最多只对差额产生影响。对于一般贸易，汇率对进口 和出口的影响相抵消，也只对贸易差额产生影响。 外贸依存度之所以引起关注，原因在于从2 0 0 1 年开始，我国外贸依存度开始 大幅度攀升，2 0 0 1 年我国的外贸依存度为3 8 5 ，2 0 0 5 为6 3 6 ，五年间上升了 6 5 2 。下蕊对于2 0 0 1 - - 2 0 0 5 连续五年的情况加以分析。( 数据见表3 3 ) 表3 - 32 0 0 1 2 0 0 5 年我国进出口总额、贸易差额数据 年份2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 汇率 8 。2 7 78 2 7 7 8 2 7 7 8 。2 7 78 。1 9 2 进出