（产业经济学专业论文）基于供应链环境的库存控制策略.pdf

摘要 摘要 在供应链管理中，库存控制是其重要的组成部分，库存控制对供应链上各节 点企业实现合作以及供应链实现集成起着十分关键的作用。在供应链环境下，各 成员既是相互独立的利益主体，又是相互合作的共同体，它们之间存在相互联系 的库存。因此，库存的控制不仅影响企业的综合成本，而且也影响着整个供应链 的共同利益。在供应链环境下研究库存控制方法，对提升整个供应链的竞争力具 有重要的理论价值和现实意义。 文章第二部分从理论上介绍了供应链的产生以及利用交易经济学，博弈论和 企业资源经济学分析供应链产生的经济学基础，然后根据供应链库存控制的理 论，把供应链库存控制分为非中心化和中心化这两种库存控制策略，接着对国内 外供应链库存控制的非中心化和中心化策略进行文献综述。 第三部分为供应链环境下的非中心化库存控制策略。介绍a b c 分类法，指 出传统的a b c 分类法简单地以单因素作为库存物品分类的标准并不科学，并且 提出了多因素a b c 分类法以及利用模糊综合评判的方法对a b c 分类法进行改 进。接下来介绍非中心化的单点库存控制策略，其中包括了独立需求物品的四种 订货点模型以及相关需求物品的m r p 模型：最后介绍非中心化的局部库存控制 策略：供应商管理库存和联合库存控制，以及这两种库存控制策略的比较。 第四部分论述在供应链环境下的库存控制中心化策略。首先介绍协同规划、 预测和补给模式，接着按照e o q 的思想构建一个四级库存控制模型，然后在四 级库存控制模型的基础上扩展到n 级库存控制模型。 第五部分总结论文的主要观点并指出论文不足之处，最后对论文研究提出展 望。 关键词：供应链；库存控制非中心化策略；库存控制中心化策略 a b s t r a c t i n v e n t o r yc o n t r o li sa ni m p o r t a n tp a r to fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , w h i c h i st h e k e yb o t ht oe x e r tc o l l a b o r a t i o na n dt op e r f o r mt h ei n t e g r a t e dm a n a g e m e n t i ns u p p l y c h a i n , t h er e l a t i o n s h i po fi t sm e m b e r si sn o to n l yc o l l a b o r a t i v e ，b u ta l s oc o m p e t i t i v e t h ei n v e n t o r yc o n t r o li sb e t w e e nt h ee n t c r p r i 螂o fs u p p l yc h a i n t h e r e f o r e ，s t u d i e s o nt h ei n v e n t o r yc o n t r o lo fs u p p l yc h a i nh a v et h et h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e t h es e c o n dp a r to ft h i sp a p e rt h e o r e t i c a l l yi n t r o d u c et h ea p p e a r a n c eo fs u p p l y c h a i na sw e l la su s cc a t a l e c t i c ，g a m et h e o r ya n dt h ee n t e r p r i s er e s o u r c ee c o n o m i c s a n a l y s i st h ee c o n o m i cf o u n d a t i o no fs u p p l yc h a i n , t h e nb a s i so ni n v e n t o r yc o n t r o l t h e o r yi ns u p p l yc h a i n , d i v i d et h e s et h e o r i e si n t ot h ei n v e n t o r yc o n t r o ln o n - c e n t e r p o l i c ya n dt h ei n v e n t o r yc o n t r o lc e n t e rp o l i c y , a n dc a r r y0 1 1t h el i t e r a t u r es u m m a r yt o t h ed o m e s t i ca n df o r e i g ni n v e n t o r yc o n t r o lp o l i c y t h et h i r dp a r ti n t r o d u c e st h ei n v e n t o r yc o n t r o ln o n - c e n t e rp o l i c yu n d e rs u p p l y c h a i ne n v i r o n m e n t f i r s ti n t r o d u c et h ea b cc l a s s i f i c a t i o n , a n dp o i n to u tt h a tt h e t r a d i t i o n a la b cc l a s s i f i c a t i o nc l a s s i f i e st h ei n v e n t o r ys i m p l yb yt h es i n g l ef a c t o r s t a n d a r di su n s c i e n t i f i c ，a n dp r o p o s e dt h em u l t i f a c t o r sa b cc l a s s i f i c a t i o na sw e l la s u s ef u z z y s y n t h e s i sj u d g m e n tm e t h o dm a k e st h ei m p r o v e m e n t t ot h ea b c c l a s s i f i c a t i o n t h e ni n t r o d u c e t h ei n v e n t o r yc o n t r o ln o n - c e n t e rp o l i c yi ns i n g l e e n t e r p r i s e ，i n c l u d i n gf o u rk i n do fo r d e r i n g sm o d e lo fi n d e p e n d e n td e m a n dg o o d s 弱 w e l la st h em r pm o d e lo fc o r r e l a t i o nd e m a n dg o o d s ；f i n a l l yi n t r o d u c et h ei n v e n t o r y c o n t r o ln o n 蛾n t e rp o l i c yi np a r t i a ls u p p l yc h a i n ：t h ev e n d o rm a n a g e di n v e n t o r ya n d j o i n t e dm a n a g e di n v e n t o r y , a sw e l la st h ec o m p a r i s o no ft h e s et w ok i n d so fi n v e n t o r y c o n t r o ln o n - c e n t e rp o l i c y t h ef o u r t hp a r ti n t r o d u c et h ei n v e n t o r yc o n t r o lc e n t e rp o l i c yu n d e rs u p p l yc h a i n e n v i r o n m e n t f i r s ti n t r o d u c et h ec o o r d i n a t i o np l a n n i n g ，f o r e c a s t i n g & r e p l e n i s h m e n t m o d e l ，a n da c c o r d i n gt ot h ee o qt h o u g h tc o n s t r u c t i n gaf o u rl e v e l sm u l t i - e c h e l o n i n v e n t o r yc o n t r o lm o d e l ，t h e ne x p a n dt h ef o u rl e v e l so fi n v e n t o r yc o n t r o lm o d e lt ot h e nl e v e l sm u l t i - e c h e l o ni n v e n t o r yc o n t r o lm o d e l t h ef i f t hp a r ts u m m a r i z et h em a j o rv i e w p o i n ta n dp o i n to u tt h ei n n o v a t i o na n d t h ed e f i c i e n c yo f t h i sp a p e r , f i n a l l yp r o p o s et h ef o r e c a s tt ot h ef u r t h c tr e s e a r c h k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；i n v e n t o r yc o n t r o ln o n - c e n t e rp o l i c y ；i n v e n t o r yc o n t r o l c e n t e rp o l i c y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ： 年月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名： 导师签名： 日期：年月 日 日期：年月日 第i 章绪论 第1 章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球化市场的形成，网络经济的发展，企业之间 的竞争规则已被改写，不再只是企业靠自身力量与本行业的对手竞争，而是靠增 强与所有在供应链上的批发商、制造商以及供应商的联盟来进行竞争，通过这一 链条上的企业共同努力最终实现为客户提供满意服务的目标。 本文基于供应链管理思想，探讨在供应链环境下中心化和非中心化的库存控 制策略。 1 1研究背景 随着全球经济一体化和信息技术的发展，企业之间的合作正日益加强，它们 之间跨地区甚至跨国合作制造的趋势日益明显。国际上越来越多的企业不断地将 大量常规业务外包给发展中国家的企业，自己只保留核心业务，如市场、关键系 统设计、系统集成、总装配等。企业的生产效率己达到了相当高的程度，企业加 工过程中的技术手段在生产要素边际效益递减规律下对提高企业产品竞争力的 潜力开始变小为了进一步挖掘降低企业产品成本和提高满足客户需要的能力， 人们开始将目光从企业内部生产过程转向产品生命周期中的供应环节和整个供 应链系统。因此，进入九十年代以后供应链管理成为学术界研究的一个热门领域。 作为供应链管理重要内容之一的库存控制，在供应链管理过程中起着重要的 纽带作用。供应链联盟成员通过库存控制实现对物质、信息和资金的周转。库存 过多，资金占用过大，企业负担沉重；库存过少，容易发生缺货，造成生产被迫 中断或丧失销售机会。因此库存控制一直受到企业界和学术界的高度重视。 但在我国，供应链管理理论以及在企业中的实践应用还处于起步阶段。供应 链管理理论的研究不够深入，企业在实施供应链管理这一问题上多数还处于探索 研究阶段，操作极为不规范。从2 0 0 3 年开始，国内不断出现一些食品安全问题， 多宝鱼事件，苏丹红事件，福寿螺事件等等不断威胁着老百姓的健康。相关企 业受到人们的一致谴责，然而，事情却并不那么简单，事件的背后还存在着一个 。资料来源；h t i p ：h c 哪s i n a c o m c r d c 2 0 0 6 - 1 2 - 2 1 1 1 3 3 11 8 5 1 7 5 3 s h u n l 1 基于供应链环境的库存控制策略 供应链的问题。孰不知，这些供应链中的强势企业在选择供应商的过程中，已经 利用自己在市场上和供应链中的优势不断“剥削一其上游供应商，等到出了产品 问题，又把责任推卸给上游供应商，这不负责任的种种做法都折射出中国企业在 供应链管理实践过程中的不成熟。 一种先进的管理思想和理念要在实践中充分得到应用并发挥其效用需要一 段比较长时间，在此过程中，还需要不断加以总结和完善，基于这样一种认识， 本文将着重研究供应链环境下的库存控制问题。作者认为，对于供应链上的强势 企业，可以利用该企业在规模、技术、实力上的优势采用以整条供应链为中心的 中心化库存控制策略，而对于处在供应链中弱势地位的企业，在没有核心企业引 导下，则适宜采用以单个企业或供应链局部的非中心化库存控制策略，进行帕累 托效率改进。 1 2 研究意义 在供应链管理模式下，库存量的高低不仅影响着单个企业的综合成本，而且 影响着整条供应链的性能。因此，探讨供应链各类企业在库存控制策略方面的问 题，以提高供应链的效率，就具有重要的理论和现实意义。 一、理论意义 在库存控制理论研究上，随着供应链管理思想的提出，传统的库存控制理论 面临着挑战。供应链环境下的库存问题和传统的库存问题有许多不同之处，这些 不同点体现了供应链管理思想对库存控制的影响。传统的库存控制研究侧重于优 化单一企业的库存成本，从存储成本和订货成本出发确定经济订货量和订货点， 它强调企业追求自身利益的最大化。而供应链管理环境下的库存控制强调的是企 业间的协作和信息共享，通过企业间的协调合作来降低供应链的库存控制成本。 因此供应链环境下的库存控制策略研究可以为企业实施供应链管理策略提供可 靠的理论依据。 其次，作为库存存量控制的库存控制理论起始于对银行现金量管理，因此库 存控制策略理论的研究不仅有利于生产领域的库存控制，而且对于经济生活中其 它方面的存量控制也是具有很强的理论意义。 二、现实意义 第l 牵绪论 在美国，3 。2 万亿美元的年零售额背后有1 4 万亿美元的摩存，巨额的库存 成本遍及供应链的各个环节。这么大的库存，有人就误认为零售商的缺贷率应该 很低，然焉情况并嚣如此。调查表观，平均有8 。2 的消费者买不到健们所需要 的商品。在整个零售过程中，有6 5 的缺货率，即使考虑到替代品，这种净缺 货率也达到销售额的3 1 ，约为9 9 2 亿美元。在生产计划、库存控制、物流运 输等供应链理论发展成熟的今天，对于供应链上的企业来说，3 1 的净缺货率 可以为企业提供巨大的发展空闻。 在企业的生产经营过程中，库存控制是一项相当艰巨复杂的管理技术，深受 各种相互冲突的利益与相互矛盾的因素的影响。库存控制的计划与执行凡乎涉及 到所有销售、生产和采购部门，并对企业的财务结构与竞争地位产生重大的影响， 甚至直接关系到对顾客的服务水准、生产成本、利润以及营运资金的利用等。本 文的分析和研究希望能够为我国企业制定科学的库存策略，降低库存成本，提高 供应链竞争力提高参考。 1 。3 研究方法 本文综合了国内外关于供应链环境下库存控制的研究成果，利用定性和定量 相结合的方法，通过构建各种库存控制模型，提出适合供应链备类企业的非中心 化和中心纯的库存控制策略。这些库存控制策略与方法集中体现了一种思想：立 足予企业的生存，增强企业生产的敏捷性、灵活性，在供应链环境中求得发展壮 大这些策略与方法符合供应链管理的新思维和新要求，具有一定的可搡作健。 1 i 研究的创新之处 本文主要有以下三个创新点： 一，指出供应链中强势企业与非强势企业适用的库存控制策略。 二、对基本的a b c 分类法进行改进，提出针对小样本空间的a b c 分类法和多 因素a b c 分类模糊综合判定法。 兰、构建了一个单个供应商与拥有多个销售点的零售商v m i 库存控制模型， 为v m i 模型提供定量分析。 国资料柬源予：h t t p 3 w w w s u p p l y - c h a i n o r g 3 基于供应链环境的库存控制策略 四、通过构建一个四级库存模型并将其扩展到n 级库存模型中，为供应链中 的强势企业实施中心化的库存控制策略提供模型依据。 1 5 论文框架 第一章为绪论。介绍论文的研究背景，以及本文研究的理论意义和现实意义， 并指出本文研究方法、创新之处和论文框架。 第二章着重介绍供应链的产生以及利用交易经济学，博弈论和企业资源经济 学分析供应链产生的经济学基础，介绍供应链库存控制的理论要点，把供应链库 存控制分为非中心化和中心化这两种类型，然后对国内外供应链库存控制的非中 心化和中心化策略进行文献综述。 第三章为供应链环境下的非中心化库存控制策略。介绍a b c 分类法，指出 传统的a b c 分类法简单地以单因素作为库存物品分类的标准并不科学，并且提 出了多因素a b c 分类法以及利用模糊综合评判的方法对a b c 分类法进行改进。 接下来介绍非中心化的单点库存控制策略，其中包括了独立需求物品的四种订货 点模型以及相关需求物品的m r p 模型；最后介绍非中心化的局部库存控制策略： 供应商管理库存( v e n d o rm a n a g e di n v e n t o r y ，v m i ) 和联合库存控制( j o i n t e d m a n a g e di n v e n t o r y ，j m i ) ，以及这两种库存控制策略的比较。 第四章论述在供应链环境下的库存控制中心化策略。首先介绍协同规划、预 测和补给模式，接着按照e o q 的思想构建一个四级库存控制模型，然后在四级 库存控制模型的基础上扩展到n 级库存控制模型。 第五章总结论文的主要观点和不足之处，最后对论文研究提出展望。 4 第2 章供应链环境下的库存控制 第2 章供应链环境下的库存控制 理论学习的主要目的之一就是运用理论对实践进行解释和指导，从而使得实 践朝着更加正确的方向前进，也使理论获得不断的完善。站在理论的角度对企业 日常经营管理行为进行分析，不仅可以加深对理论的理解，还能从中探索到使管 理行为更好地为企业和社会服务的方法。 本章的主要内容安排：首先理论上介绍供应链的产生以及利用交易经济学， 博弈论和企业资源经济学分析供应链产生的经济学基础，介绍供应链库存控制的 理论要点，把供应链库存控制分为非中心化和中心化这两种库存控制策略，最后 对国内外供应链库存控制的非中心化和中心化策略进行文献综述。 2 1 供应链的产生 2 1 1 供应链产生的背景 在工业化时代，各企业之间以及企业内部各部门之间强调的是分工的重要 性。在亚当斯密的著作 中，开篇就谈到了分 工。他写到：“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、 技巧和判断力，似乎都是分工的结果。嚣马歇尔在其著作经济学原理第四篇 关于工业组织的论述中谈到了分工以及大规模生产，他认为“熟能生巧修。因此， 在强调效率的前提下每个企业追求高度的单一化和各业务人员工作的专业化。企 业之间的合作关系也很简单，彼此之间只关注自己的业务，而没有去考虑和自己 业务相关的上下游企业的生产或流通状况。另一方面，企业在运作模式上，采用 了。高度自制 的策略，即一个企业囊括了几乎所有零部件的加工、装配、销售 等一系列活动。这种“大而全”、“小而全力 的“全能型一管理模式增加了企业 的投资负担，追使企业从事不擅长的业务活动，在每个业务领域都直接面临众多 的竞争对手，增大企业的行业风险。 知识经济时代，尤其是2 0 世纪8 0 年代中后期以后，国际化、网络化的全球 。亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 上卷) 【l 咽北京，商务印书馆，1 9 s 1 ：$ 。大而全”，。小而全”指的是一个企业内部包括所有的职能部门 5 基于供应链环境的库存控制策略 竞争局面开始形成，客户需求的不确定性使得以前那种各相关企业单打独斗、信 息交流脱节的生产模式成为对市场快速、正确反应的巨大障碍。企业不得不利用 巨大的库存来缓解自己对市场和上下游企业信息缺失所造成的反应脱节状况。库 存的增加，一方面要支付采购成本和管理成本，而且由于市场需求的不确定性， 库存随时可能成为落后的、不符合市场需求的滞销产品，这对企业的生存发展造 成严重的威胁。正因为如此，从2 0 世纪8 0 年代中后期开始，许多企业将原有 的非核心业务外包出去，集中力量开拓自己的核心业务，利用彼此之间的业务关 系，通过信息共享和达到双赢或多赢局面结成战略联盟来占据竞争中的主动地 位。这就是供应链的雏形。 2 1 2 利用经济学理论分析供应链的产生 供应链不仅是一种新型的生产组织管理形式，更是一种企业战略。从战略的 高度把握供应链，可以对企业进行与供应链相适应的改造，而这种战略的经济学 基础可以从交易成本经济学、博弈论、企业资源经济学得到诠释。 2 1 2 1 基于交易成本经济学的分析 交易成本也被称为交易费用，是涉及人与人的关系所耗费的成本，它是指交 易中寻找交易对象，签定交易合同，监督、执行和履行合同，建立保障合同履行 的机构或机制等，能使交易顺利进行所需要的费用或付出的代价。 威廉姆森将交易费用形象地比喻为搿经济世界中的摩擦力一，并将交易费 用分为事前交易费用和事后交易费用两个相关联的部分。威廉姆森认为交易活动 涉及的交易费用大小与交易的维度( 即交易活动的各个方面) 有关，这些维度主 要有：人的有限理性、机会主义以及资产专用性。由于人的有限理性，任何合同 都不可能对以后可能发生的各种情况做出周密详尽的描述和规定，因此在履行合 同过程中若发生了事先未曾预料的偶发事件，某一方就会钻合同的空子，以争取 对自己有利的条件，并占对方的便宜，即发生了所谓的机会主义行为。而当存在 资产专用性时，一家企业严重依赖于另一家企业，使合同签订后的选择机会受到 极大的限制，以致更容易受到机会主义行为的伤害。 按照交易成本经济学的分析框架，以下将从资产专用性、交易频率和不确定 。w i l l i a m s o n , o e t h ee c o n o m i ci n s t i t u t i o n sc a p i t a l i s m m t h ef r e ep r a 豁, 1 9 8 5 ：9 6 第2 章供应链环境下的库存控镧 性这三个方面来分析供应链上库存采购活动的交易成本。 供应链物资交易的资产专用性 为了完成某项交易，交易的一方往往要投资些专门的资产，这些资产构成 了沉入成本，当这项交易被提前终止，所投入的瓷产因无法改作其他用途蔼全部 或部分损失。专用性资产在物质、场地、人力和技术等方面都存在。 参照威廉姆森的定义，我们可以把供应链管理领域的资产专用性定义为：为 了支持特定的服务交易，供求双方进行的耐久性投资。在供应链库存控制领域， 这种专用性投资类型包括了大部分己定义的专用性投资。如在地点专用性方面， 最佳的库房场所选择、为达到某项特定要求而设立的渡务网点等；有形资产专用 性包括为物料需求方专门设计的运输工具、专门建设的仓库、专门定制的信息系 统等；在人力资本方瑟，有很多专门为库存设置的管理部门、专门研究与需求方 生产特征相适应的物流方案的人员、在长期合作过程中形成的默契和信任等；在 品牌专用性方匾，为了满足需求方的物流需求，物流执行主体通常需要通过各种 不同的认证，才能为某个领域的企业提供物流服务。 不仅供应方或物流执行主体要进行专用性投资，需求方也同样需要进行大量 的专用性投资。如，进行与服务裔运输、搬运等设备接口的生产性设施建设和授 姿；进行与服务商相兼容的信息系统开发；嚣备一定量与物流服务方密切合作的 工作队伍；等等。最为重要的是当双方都进行了专用性投资之后，就等于限制了 其他物流服务企业的进入，需求方对供应方的依赖性加强，这也是一种重要的专 用性关系投资。因此，供应链的供需双方存在着双向的关系专用性投资。 资产专用性是衡量这种专用性投资的程度，是指一项资产在不牺牲生产价值 的条件下，可调配用于其他用途的程度。资产专用性越高，改作他用就越困难。 在供应链交易中，存在大量供需之间的双向资产专用饿投资。这些专用性投资是 一种沉没成本，垦交易孛断，这种投资就将失去大部分价值。这样，供应链合 作双方的身份以及他们之间关系的持久性便具有重要的价值。为了维护这种含有 专用性投资的交易，供应链上供求双方就会有动力去寻找合适的机制来保护他们 之间的合作关系。 供应链物资交易的资产专用性，根据物料配送的特点而呈现出差异性。比如， 专门为麦当劳提供沙拉酱、蔬菜、面包、牛肉等新鲜食品原料的配送体系和设备， 7 基于供应链环境的库存控制策略 由于麦当劳的严格质量和服务要求，而必须采用专用的运输车辆、包装材料、设 备、冷库和配送人员，对于供应企业来说，这样的专用性投大是很高的。一特别 是当行业内有同样标准需求的企业只有麦当劳一家时，这个投入转为其他用途的 机会成本极其低。当然，更多的供应链物资交易的资产专用性呈现中等水平，用 于物流用途的库房、运输工具和人员配备在很大程度上具有通用性。 二、供应链物资交易频率上升 现实中一些交易是一次性的，或者发生得很少，如居民买车买房。还有些交 易则频繁发生，这种现象在生产领域比较突出。在频率较低的交易中，为了降低 交易成本，交易双方往往选择一种被大家普遍认可的公正的交易机制来控制交易 过程，例如签订一份标准的合同文本。对于频率较高的交易，上述机制并非十分 有效，因为反复的签订合同导致了较高的搜集信息、签约文本和解决争端的交易 成本。因此人们倾向选择一种制度安排来处理交易双方的特定关系。 为了解决一些频繁交易而设计的基于特定关系的制度安排不仅能有效解决 争端，降低交易成本，而且能带来额外的好处，因为交易双方在一个长期的相对 封闭的关系网中重复交易，彼此之间可以发现许多互惠互利的机会。在现实中我 们很容易发现，若合作双方有很好的相互理解和默契，就无须反复多次订立正式 合同，合同文本的条款也可以简单化，纠纷的解决也变得易于沟通。 供应链上供求双方的交易频率正呈现出上升的趋势。2 0 世纪8 0 年代以来， 市场的供、需关系发生了根本转变，消费者在买卖关系中占据了主导地位，消费 者的消费观念发生了深刻的变化，不再满足于被动地接受由企业单方面设计、制 造和销售的产品，而是要求在所购买的产品中表达和体现他们自己多样化、个性 化的消费意愿。为了适应新的市场环境，企业必须对原有的专业化进行脱胎换骨 式的改造，建立起柔性、敏捷的生产经营系统。企业必须把注意力集中在市场上， 企业的生产由需求拉动，生产什么产品由市场决定。因此，在需求多变、产品品 种繁多和产品市场寿命周期缩短的新环境下，必须采取单件、小批量、多品种甚 至定制生产方式，整个供应链上的供求特点也发生了根本的变化。多批次、小批 量己经成为信息经济时代一个重要特征，生产流通领域里的高交易频率决定了供 应链物资交易高频率的特征。 三、供应链物资交易不确定性加剧 8 第2 章供应链环境下的库存控制 随着竞争的日益激烈化，市场越来越充满变数。不稳定的市场要求有快速反 应的、柔性的供应链系统与其适应。这样，供应链交易也就处于一个不确定的环 境中，对物流需求随时处于变化之中：运量、流向、库存量、发货到货时间都可 能不同。加上人的有限理性的限制，很难在事先把将来可能出现的所有情况都预 测到，因此供应链系统有较高的不确定性，要求供应链主体能够进行连续决策， 以适应需求方的需求。 降低生产成本，降低产品价格是提高企业竞争力的主要手段，在市场竞争越 来越激烈的今天，为了节省交易成本，企业间纵向联合及供应链的管理也越来越 迫切。 2 1 2 2 基于博弈论的分析 博弈论认为，企业之间的交易是一种博弈，而且是一种重复动态的博弈，在 不完全信息下，有可能形成一种均衡，交易双方谁也没有打破这种均衡的动机。 为了理解供应链中企业之间的博弈机制，让我们构造一个简单的博弈模型。 假定有两个企业，企业a 和企业b ，博弈有两个阶段。在博弈的第一阶段， 企业a 可以选择与企业b 合作，也可以选择不与企业b 合作。如果企业a 选 择不合作，则交易过程结束，双方各得o 单位的收入；如果企业a 选择合作， 则博弈进入第二个阶段，企业b 决策。企业b 可以选择履约守信，也可以选择 不遵守合同。如果企业b 选择履约，双方各得5 个单位的收入；如果企业b 不 履约，则企业a 得一2 个单位的收入，企业b 得8 个单位的收入 假定交易只进行一次，可以用逆向推理的方法求这个博弈的纳什均衡。企业 a 选择合作的时候，企业b 该如何选择呢? 选择守信，得到5 个单位的收入， 选择不守信，得到8 个单位的收入，所以理性的企业b 的最优选择是不守信。 回到博弈的第一个阶段，如果企业a 有理性预期，知道企业b 会选择不守信， 企业a 选择不合作得0 个单位的收入，选择合作得一2 个单位的收入，所以企业 a 的最优选择是不合作。纳什均衡是：a 选择不合作，b 选择不守信。这是一个 令人沮丧的结果，陷入了囚徒困境，个体的理性导致了集体的非理性。 解决问题的一个办法是双方签订一个合同，规定：如果b 不守信，将赔偿a 企业5 个单位的收入。如果合同是完备的，且企业b 的不守合同的行为能在法 庭上被证明，则企业b 的最优选择是遵守合同，企业a 预期合同能被执行，a 9 基于供应链环境的库存控制策略 将选择与b 合作。但这样的合同可能是不可行的，或由于有限理性事前不可能 签订一个完备的合同，如果企业a 预期合同得不到执行，其最优选择仍然是不 合作。 但是，即使正式的合同不可行，如果双方有机会长期博弈，合作仍然可以通 过信誉机制实现。假定在每一次博弈结束前，双方都预期有万的可能性进行下一 次交易，并且每次博弈的结构相同。考虑企业a 采取“触发战略 ：我首先选择 与你合作，如果你守信，我将与你继续合作；一旦你不守信，我将永远不与你合 作。给定企业a 的上述战略，企业b 应该如何采取行动? 如果b 选择不守信， 得8 个单位的收入，以后的预期收入为0 ，总期望收入为8 个单位。如果选择守 信，将得到收入5 个单位，有8 的机会下一期得到5 个单位，有艿z 的机会在下一 期得5 个单位，如此下去，总的期望收入为：5 + 5 8 + 5 8 2 + 5 扩+ 9 0 0 0 0 1 1 t - - - - 5 ( 1 8 ) 只需5 ( 1 8 ) 8 ，即艿 0 3 7 5 ，守信就是b 的最优选择。假定交易 继续的概率占 1 0 3 7 5 ，企业a 的“触发战略 是最优的，合作关系可以长期建 立。这是重复博弈创造的信誉机制。供应链中的双方如果有继续博弈的机会，则 合作是最优的。合作可以使长期利益继续下去，这是供应链合作关系长期维持的 基础。 2 1 2 3 基于企业资源经济学的分析 新古典企业理论只关注投入产出的生产活动，有两个隐含的假定：一是：企 业能力是无限的，即企业可以解决一切问题，似乎每个企业可以无视自身能力的 限制，按照既定的投入产出关系进行生产，或进入任何有利可图的产业，实施多 元化经营；二是企业之间的能力是无差异的，即能力同质，认为企业除了规模不 同之外，其余方面都是同质的。这两个假定显然远离了经济实际。 核心能力理论的认识与上述相反，认为企业是由不同的能力组成的集合体， 没有两个企业是相同的，因为没有两个企业具有同样的经验，获取同样的资源和 技能，或建立同样的组织文化，这些资源和能力决定企业运作的效率和效益。 关于核心能力，不同的学者有不同的理解，所给出的核心能力的概念也各有 侧重。但都集中体现了以下几个主要观点： l 、企业本是上是一个能力的集合体，企业有形的物质资源和无形的规则资 源，对企业来说都只是表面的和载体性质的构成要素。唯有蕴藏在这些要素之后 1 0 第2 章供应链环境下的库存控制 的能力，才是企业活的本质。对企业而言，物质资源和规则资源的意义和价值在 于它们各自背后的能力。企业的能力是企业长期积累和学习的结果，和企业的初 始要素投入、追加要素投入、企业的经历等密切相关，具有突出的路径依赖性。 2 、能力是对企业进行分析的基本单位。首先，对企业进行分析的最小单位， 既不是单个的“人一，也不是由两个或两个以上的人为了一定的目的按照特定的 规则组成的“组织单元 ( 或称搿团队一) ，更不是其他的。物一的因素或具有“社 会一性质的规则因素，而是反映企业本质的能力。其次，企业能力可以从本质上 把企业能够承担和进行内部处理的各种活动界定清楚，企业核心能力的储备状况 决定企业的经营范围，特别是决定企业多元化经营的深度和广度。再次，企业能 力的差异决定企业的效率差异，效率差异决定企业的收益差别。 3 、核心能力是企业长期竞争优势的源泉。企业能力有多种，但并非所有能 力都可以成为企业长期竞争优势的源泉。企业的核心能力主要有下列三个特点， 一是价值性，二是异质性，三是难于仿制性。基于这三种特点，企业拥有的核心 能力使其成为企业长期竞争优势的源泉。 从上述的核心能力理论表明，企业组织存在两种能力，即核心能力与辅助能 力其中，核心能力是企业成功的关键，是企业长期竞争优势的源泉。企业获取 。租金 的量由核持有的核心能力的状况决定，获取“租金一的长期性由持有的 核心能力和积累的新的核心能力的维持时间决定。核心能力的异质性、不可仿制 性和不可交易性的特点，表明核心能力是不能复制、购买和销售的，这意味着企 业在任何时候拥有的核心能力都有一定的限制，即一个企业只拥有一项或几项核 心能力，它所具有的每一项能力不可能都是核心能力。这种限制表明，任何一个 企业都必然要依赖其他企业所拥有的能力，利用其他企业的核心能力弥补自己的 辅助能力，以获得和保持竞争优势，尤其在企业所要依赖的能力或活动与企业目 前所从事的活动不相似时更是如此。因此，任何一个企业都需要其他企业的协作， 即通过合作来完成产品或服务向消费者的提供。 2 1 3 供应链理论的基本要点 2 1 3 1 供应链的概念 供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材 基于供应链环境的库存控制策略 料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的 一个整体的网链结构和模式。它是一个范围更广的企业结构模式，它包含了所有 加盟的节点企业或实体，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、 组装、分销等过程直到最终用户。从形式上看，客户在购买商品，但实质上客户 在购买能带来效益的价值。各种物料在供应链上移动，是一个不断采用高新技术 增加其技术含量或附加值的增值过程。因此，供应链不仅是一条联接供应商到用 户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链。物料在供应链上因加工、包 装、运输等环节而增加其价值，给相关企业都带来收益。 2 1 3 2 供应链的基本模型 一般说来，供应链由所有加盟的节点企业组成，其中一般有一个核心节点企 业( 可以是产品制造企业，也可以是大型零售企业) ，节点企业在需求信息的驱 动下，通过供应链的职能分工与合作，以资金流、物流和信息流为媒介实现整个 供应链的不断增值。供应链的基本模型如图1 所示。 图l ；供应链的网络结构模型 从图l 我们可以看出，在供应链中，根据企业自身的实力差异以及在供应链 中影响力的大小，我们可以把供应链类的企业分为强势企业和非强势企业回供 应链上的强势企业他们在供应链运作过程中的影响较大，企业内部有较完整的管 理组织结构，具有先进的生产技术和信息技术。具有强大的资金实力，能够影响 供应链中其他非强势企业的生产运作。供应链上的非强势企业在供应链中处于被 有的学者把它们分为核心企业和核心企业供应链中的成员企业 1 2 第2 章供应链环境下的库存控制 动的地位，影响力较小 2 1 4 供应链管理理论要点 2 i 4 1 供应链管理的含义 从供应链的构成分析，在供应链管理中仅强调对单个部门的物流活动进行控 制是不够的，必须要对整条供应链的所有环节或关系较近的几个关键环节的物流 活动进行协同运作，实施虚拟一体化管理。从这个角度看，供应链管理也是集成 物流管理的一种典型形式。虽然专家、学者对供应链管理有不同的表述，侧重点 不同，但是总体上都表达了这么一种思想，即供应链管理是为了满足服务水平要 求的同时降低系统总成本，而将供应商、生产商、销售商、物流商到最终用户结 成网链来组织生产与销售商品，并通过商流、物流、信息流、资金流系统设计、 计划、运行和控制等活动达到预期目的。因而可以将供应链管理理解为对供应链 商流、物流、信息流、资金流以及合作者关系等规划、设计、运营、控制过程进 行一体化的集成管理思想、方法和技术体系。 2 4 2 供应链管理的基本要点 掌握供应链管理概念内涵与外延应当把握好以下几点： 一、供应链管理的范围包括由供应商的供应商、客户的客户所构成的网链结 构及所涉及的资源范畴。供应链管理将影响到总成本和产品在满足顾客需求过程 所起作用的每一方面，因此在供应链分析中必须考虑供应商的供应商、客户的客 户，以及他们形成的网链结构关系、资源利用关系、竞争关系和共享机制等。 二、供应链管理的目的是追求整个系统的效率和费用的有效性，使系统效益 提高、总成本降低。供应链参与者的效益源自系统效益，其对应的总成本包括购 买、库存、运输、促销、配送等费用，因此，供应链管理不是追求某一管理环节 成本最低，而是用系统方法进行供应链管理，实现供应链总成本最低。 三、供应链管理的内容是围绕供应链各方经营主体、设施资源、功能服务等 的一体化与集成管理，资源有效利用、资源整合将贯穿于企业战略层、战术层直 到作业层的决策、经营和作业管理活动之中。 基于供应链环境的库存控制策略 2 2 供应链库存控制理论要点 2 2 1 供应链库存控制 库存是任何一个供应链系统的重要组成部分。在供应链中库存有许多表现形 式，如图2 所示，库存分布在整个供应链中，包括从供应商到制造商到分销商和 零售商所存储的原材料、在制品以及成品。 nn n 图2 ：供应链中库存示意图 库存一般是指企业暂时闲置的用于将来目的的资源。在财务报表中表现为企 业的可支配的有形资产；在生产管理中表现为可查询的物资储备清单，是为保证 将来或应急之用的备用物资。 库存控制指对存货的库存情况进行反映与监督。库存控制的目标是以最低的 库存成本来满足客户的需求因此，库存控制的内容是最小化库存控制过程中 产生的成本。库存成本主要包括存储成本，订货成本，购入成本和缺货成本。库 存控制策略就是在最小化库存总成本的情况下选择订货时间、订货数量和安排前 置时间等。 o 在生产环节中，下一环节的车间看做是上一个环节车间的客户 o 前置时间包括生产前置期和订货前置期 1 4 第2 章供应链环境下的库存控制 2 2 2 供应链库存控制方法 供应链库存的控制和优化的方法有蕊种： 第一种，非中心化库存控制策略。它是指各个库存点独立地采取各自的库存 策略，其库存订货点的确定完全按照单点库存的订货策略或局部库存优化策略来 进行。非中心化的局部库存优化策略需要企业之间的协调性较好，如果协调性差， 有可能导致各自为政的局面。 第二种，中心纯库存控制策略。中心化库存控制的目标是使褥整条供应链库 存系统总的费用最小。它将控制中心放在强势企业上，壶强势企业对系统的库存 进行控制，协调上游和下游企业的库存活动。这样核心企业也就成了系统的数据 中心，担负着数据的集成、协调功能。 作为供应链的核心企业利用企业自身的条件和优势站在整条供应链的高度 来最小化库存成本，采取以整条供应链为中心的中心化库存控制策略。而作为供 应链中的嚣强势企业可以实施非中心化的库存控制策略在不影响供应链中其它 企业运营成本的基础上来降低局部库存成本最小纯。 2 3 国内外供应链库存控制研究现状 2 3 1非中心化的库存控制策略研究综述 一、订货批量与库存水平的优佬与协调 早在1 9 1 5 年哈里瓶( h a r r i s ) 在研究银行现金留量时提出静存储瓣题中著名 的“最佳批量公式丹，即经济订货批量( e c o n o m i co r d e rq u a n t i t y ：e o q ) 。它是 利用数学的方法求得在一定时期内储存成本和订货成本最低时的订货批量。随着 经济发展，e o q 显露出不足，g i f t ( 1 9 9 6 ) 通过用线性或指数形式来描述其品 质降低效果，指啦了品质降低对库存控制的影响。p a n ( 1 9 8 9 ) 和r a m a s e s h ( 1 9 9 0 ) 构造了生产系统最优订赞量和最优生产批量模型。s a r k e r 和p a r i j a ( 1 9 9 6 ) 研究 了生产原材料订货决策和最优生产批量熬闷题。黄卫来、张予刚建立了产量柔性 下使整个生产系统总成本最小的最优生产批量和原材料订购决策模型。周永务 ( 1 9 9 5 ) 分析了购买滞后支付对库存系统库存补充策略的影响，建立了带有两种 不同滞后支付规则的库存系统的库存补充模型。l a n ( 1 9 9 9