（区域经济学专业论文）东北老工业基地区域创新能力研究.pdf

摘要 在经济全球化和知识化的趋势下，世界经济发展呈现出区域化的特征，大到国与国 之间，小到某个区域，如美国硅谷是信息产业的中心，台湾新竹成为计算机制造的集散 地，中国大陆的珠江三角洲成为制造业的分包基地。这些区域之所以能够这样快速崛起， 是因为其个性化与创新化的发展。尤其在知识经济的时代，创新的重要性已为越来越多 的人所认识，创新是国家兴旺发达的不竭动力，是经济快速发展的关键，区域经济的发 展更离不开创新，而衡量一个地区创新水平的指标区域创新能力，已经成为地区经 济获取国际竞争优势的决定性因素和区域经济参与者竞争优势的重要标志。 本文首先对国内外区域创新能力的相关研究进行了综述，介绍并引用了中国科技发 展战略小组在中国区域创新能力报告中的区域创新能力的指标体系，并利用该指标 体系对收集的数据作了处理；其次分析了东北老工业基地域创新能力的现状，对东北老 工业基地2 0 0 卜一2 0 0 6 年六年的区域创新的相关数据进行纵向对比分析，发现东北老工 业基地的区域创新能力虽然在不断提高，但总体水平还是很低；为了找出其区域创新能 力的不足之处，将东北老工业基地的区域创新相关指标与在全国处于创新能力前列的长 三角地区作对比分析，找出东北老工业基地区域创新方面所存在的问题，即知识创造、 知识获取、企业技术创新、创新环境、创新的经济绩效等五大方面的问题：并针对所存 在的问题，提出了提升东北老工业基地区域创新能力的对策和建议。 关键词：区域创新；东北老工业基地；区域创新能力；比较分析 a b s t r a c t i nm ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya n dt h e 仃e 1 1 do fg l o b a l i z a t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to ft h e w o r l de c o n o m ys h o w i n gar e 西o n a l i z a t i o no fm ec h a r a c t e r i s t i c so fl a r g es t a t e - t 0 一s t a t e ，t oa s m a nr e 西o n ，s u c ha sm eu n i t e ds t a t e ss i l i c o nv r a l l e yi st h ec e n t e ro f t h ei n f o m a t i o ni n d u s n m 1 a i w 锄sx i n z h ub e c o m e sad i s t r i b u t i o nc e i l t c rf o rc o m p u t e rm a l ( e r ，m em a i n l 柚d sp e d 砒v e rd e l t aa st h em a n u f a c 衄j n gs u b - b a s e t h e s er e 舀o n sh a v eb e e i la b l et or i s es or a p i d l 弘 b e c a i l s eo fi t sc h a r a c t e ro ft h ed e v e l o p m e i l ta n di n n o v a t i o n e s p c c i a l l yi nm ee mo f k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y m ei m p o r t a n c eo fi r u l o v a t i o nh a sb e e nr e c 0 印i z e db ym o r e 锄d m o r ep e o p l et h a ti n l l o v a t i o ni s 锄i n e x h a u s t i b l em o t i v ef o r c ef o rt h ep r o s p 舒t yo ft h ec o u l l t r ) r a i l dm e a s u r em el e v e lo far e 西o n a l i n n o v a t i o ni n d i c a t o r s 一r e 西o n a l i n n o v a t i o na b i l i 咄i th 嬲 b e c o m et h er e 舀o n se c o n o m yt og a i ni n t e n l a t i o n a lc o m p e t i t i v ea ( 1 v a n t a g e 锄l dm ed e c i s i v e f a c t o ri nr e 西o n a le c o n o m i c f i t s t ，r c g i o n a li m l o v a t i o nc a ：p a c i 坶a th o m e 龇da b r o a dr e l a t e df c s 戗畎嫩w e r er e v i e w e d ，i n t h j sa i t i c l eq u o t e do nm ed e v e l o p m e l l to fc h i n a ss c i e n c ea i l dt e c i l i l o l o g ys 觚t e g y 印u p ， ”c h i n a sr e 百o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yr 印o r t ，”i nr e 酉o n a li 皿o v a t i o nc a p a b i l i t yi n d e x s y s t e m ，u s i n gt h ei n d i c a t o rs y s t e n lo fd a t ac o l l e c t i o nm a d ead e a lw i t hm e n o r t h e a s tr e 百o n a l i m l o v a t i o nc a p a b i l i t ys t a t u so ft h et h r e ep r o v i n c e so fm ey e a r2 0 01 2 0 0 6o ft h er e 舀o n a l h m o v a t i o nr e l e v a n td a t at oc o n d u c tal o n 舀砌i n a lc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，f o u n dt 1 1 a ta l m o u 曲 t l l et h r e en o r d l e a s tp r o v i n c e si nm er e 西o ni n n o v a t ea b i l i t yc o n t i m l o u s l yi i n p r 0 v e d ，t l l eo v e r a l l l e v e li sl o w mo r d e rt of i n do u ti t sr e 西o n a li 彻o v a t i o nc 印a b i l i t yd e f i c i e l l c y ，c o m p a r a t i v e r e s e 邪c hi nr e g i o n a l i 加o v a t i o nb e t w e e nm en o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s e s 绷l dy 砸舀z e 硒v 盯 d e l t a i ns h a n 曲a i ，z h 巧i a l l g ，j i 锄g s u ，e d u c et h ee x i s t e i l c eo f 丘v ep r o b l e m s ，n 锄e l ym e c r e a t i o no fk n o w l e d g e ，a c c e s st ok n o w l e d g e ， t e 6 h n o l o 舀c a li l l l l o v a t i o n ， i r u l o v a t i v e e n “r o n m e n t ，e c o n o m i cp e r f o 肌a n c e f o rt h ee x i s t e n c eo fm ep r o b l 锄， p r o p o s e d t l l e c o u n t 锄e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so fu p 伊a d i n gn o n l l e a s tr 嚼o nr 9 西o n a l i i l n o v a t i o n c a p a b i l i t y k e yw o r d s ：r e 舀o n a li n n o v 撕o n ；n o 吡e a s to l di n d u s t r i a lb a s e ；r e 西o n a li i l l v 撕o nc 印a b i l i t ) r ； c o m p 删i v ea i l a l y s i s i i 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日 期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 在传统经济的定义下，经济的发展主要是由资本驱动的，而发达地区与落后地区的 差别主要体现在吸引资本的能力上。吸引资本能力的差异使二者各自形成了不同的产业 结构，前者基本形成以资本密集型产业为主的结构，而后者形成的多是资源密集型的 产业和技术、资本要求相对较低的产业n 1 。但是我们发现，当前经济的发展出现了信息 化、知识化、全球化和区域化等特征，使区域经济发展面临着新的挑战和机遇。在新的 时代背景下，区域创新能力正日益成为地区经济获取国际竞争力优势的决定因素。 创新在人类的文明发展过程中，起着十分重大的推动作用。人类的进化、科技的进 步、经济的繁荣、社会的发展，在一定意义上讲，都源于创新。正如江泽民总书记指出： “创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力 。当今世界，区域经济发展 方兴未艾，己成为世界经济的重要一环，从国内看，改革开放以来，我国以区域经济为特 征的布局结构逐步实现，区域经济发展对全国经济发展的影响和作用同益增强。分析国 内外区域经济发展的经验，可以得到这样的启示：区域创新贯穿于区域经济发展始终， 在区域经济发展中起到决定性的作用，通过区域创新可以优化、整合区域内的创新资源， 提高区域的创新能力，形成区域的创新合力，区域中高科技企业和高科技产业园区形成 区域经济中的新产业和新的经济增长点；区域内大型企业创新能力的形成，不仅可以提 高企业自身对先进技术的消化吸收能力，还可以逐步形成企业的自主创新能力；区域创 新环境还可以为区域内的大量中小企业提供新技术和各种技术服务，进行技术扩散，形 成更大规模的经济增长效应口，。 区域创新对区域经济的巨大“乘数 效应，是区域创新推动区域经济增长的一个关 键。具体而言，区域创新使主导产业或产业集群成为相关行业新的“增长极”，该增长 极就像一个巨大的磁场，不断吸引着周围的各要素，通过增长极的积聚作用使“磁场 磁性越来越强，强度越来越大，增长极的扩散作用越来越明显，具体表现在两个方面： 一是回顾效应，指增长极的高速增长对生产要素供应部门产生的影响。这种影响会对各 种投入要素产生新的要求，从而刺激这些投入品产业的增长。二是旁侧效应，指增长极 高速增长会对它的周围地区在社会经济发展方面起到积极的带动作用，并诱导了新兴工 业部门、新技术、新原料、新能源等的出现，进而使由于产业结构改变而产生的新的瓶 颈问题得到解决。这样，由于增长极的积聚与扩散使整个区域各产业、各部门都不同程 度、不同比例地增长，从而引发区域经济全方位的增长口1 。 东北地区也不例外，通过区域创新可以带动东北老工业基地区域经济的发展，因此 区域创新是研究东北老工业基地经济发展的一个新视角。 东北师范大学硕士学位论文 一、区域创新能力的相关理论简介 ( 一) 区域创新能力的界定 1 区域创新能力中“区域刀的界定 “区域”一词在区域经济学理论中，既是一种实体的概念，又是一个抽象的、观念 上的空间概念，往往没有严格的范围和界限，一个地区，一个国家乃至几个国家均可称 为一个区域h 1 。一般概念对区域的理解有“地方 、“地区 、“地域 等，其范围可大可 小，大的区域可以指国际、省际，小的区域可指镇、乡、树。广义的区域本是一个地理 概念，至少可分为泛区域、国家和亚区域三个层次，狭义的区域是指亚区域，它是国家 范围内的不同部分。区域的划分可以按照地理、政治、经济和文化等相似性标准，常见 的划分是经济区域与行政区域。 经济区域和行政区域既有区别，又有联系，经济区域是经济基础的范畴，行政区域 是上层建筑的范畴，往往是地理的、政治的、经济的和文化的区域综合体瞄1 。但不管是 行政区域还是经济区域，其存在和发展的目的都是为了促进区域经济发展，任何区域经 济发展都离不开行政的支持和协调，行政支持和协调必须以经济区域为对象和依托，才 能使相关政策得以实施和运行。 大部分学者对“区域 的界定，从地理上是指国家范围内的区域，而实质上是行政 区域，即省级或市级区域。这是因为，4 0 年的计划经济决定了中国行政区域具有坚固性， 行政区域经济呈稳态结构，行政中心与经济中心的高度重合性以及边界经济的衰竭性是 目前中国区域经济的最显著特征。美国经济学家胡佛在研究美国早期的区域经济时，他 认为在市场分割条件下，最实用的区域划分应当符合行政区的疆界3 。 综合以上观点，本文界定的区域是指，便于组织、计划、协调、控制经济活动而以 整体加以考虑的、并考虑行政区划基础上的一定的空间范围，它具有组织区内经济活动 和区外经济联系的能力，通常是由一个以上中心城市和一定数量的中小城镇以及广大乡 村地区所组成。 2 区域创新能力的定义 在现有文献中，并没有人对区域创新能力进行明确的定义，一些与区域创新能力相 关的定义如下。 黄鲁成1 ( 2 0 0 0 年) 在科研管理期刊上发表的关于区域创新系统研究内容的 探讨一文，认为区域创新能力是以区域内技术能力为基础的、实施产品创新和工艺创 新的能力。 颜晓峰哺1 ( 2 0 0 0 年) 在其试论国家创新能力一文中提出国家创新体系作为创新 实体时，运用政府、制度、政策的力量、动员与组织国家的创新资源、协调与推动国家 创新活动的能力。 2 东北师范大学硕士学位论文 甄峰、黄朝永、罗守贵嘲( 2 0 0 0 年) 在区域创新能力研究中，认为创新贯穿于社会 发展的始终。而创新能力应该是在创新过程中、在充分利用现代信息与通讯技术基础上， 不断将知识、技术、信息等要素纳入社会生产过程中所具有的一种能力。对一个地区而 言，创新能力是对该地区知识和技术发展状况的综合反映。 区域创新一一中关村走向未来n 们的作者王德禄( 1 9 9 9 年) ，认为“创新能力 ， 是指便利组织支持创新活动的一系列综合特征。根据考察对象主体的不同，创新能力可 以分为“国家创新能力 、“区域创新能力”、“企业创新能力”等。 中国区域创新能力报告( 2 0 0 2 年) 认为创新能力不是经济和科技竞争力的思想， 认为创新能力决定了一个地区长期的经济发展能力。用能力资产负债表的概念来看待地 区创新能力的强弱项，注重在评价创新现有能力的同时，强调了创新能力增长潜力的评 价，在创新指标体系中运用了增长率的指标，用来衡量一个地区的增长潜力。将区域创 新能力定义为区域创新能力是指一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的 能力1 引。 本文依据中国科技发展战略研究小组关于区域创新能力的定义对其进行探讨。对于 区域创新能力的构成，笔者认同其观点区域创新能力主要由以下要素构成：知识创 造能力不断提出新知识的能力；知识流动能力不断的利用全球一切可用知识的 能力；知识在各创新单位之间流动的能力；企业的技术创新能力；创新环境和创新的经 济绩效叫u 新的产出能力。这些要素强调的是知识的创新和利用，要实现这一点需要 一定的外在环境，而创新、利用和创新环境不是根本目的，最终目的是获得经济效益。 ( 二) 国内外区域创新能力的研究概况 1 区域创新能力的研究现状 ( 1 ) 国外相关研究 国外区域创新能力的研究现状主要是对国家创新系统的研究。 国外学者弗里曼( f r e e m a n ) n 3 1 在1 9 8 7 年就对国家创新系统进行系统研究，认为国家 创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互影响 促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。在一国的经济发展地追赶、跨越中，仅靠自 由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共商品，需要从一个长远的、动态的 视野出发，寻求资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。 波特( p o r t e r ) n 4 11 9 9 0 年在弗罩曼的基础上对区域创新系统进行完善，提出了国家竞 争力钻石理论，即将国家创新体系的微观机制与其宏观运行实绩联系起来，在全球经济 一体化的大背景下考察国家创新体系。他认为，国家的竞争优势正是建立在成功地进行 技术创新的企业的基础之上的。从某种意义上讲，国家只是作为一个公司的外在环境发 挥作用，并加强或者是削弱其竞争力。因此政府可以以不同的方式影响创新过程。波特 的这种国家竞争力钻石理论被认为是国家创新系统的另一个学说。 伦德瓦尔( l u n d a v a l l ) n 5 1 在1 9 9 2 年的创新系统研究中，提出创新系统是由在新的、 有经济价值的知识的生产、扩散和使用上相互作用的要素和关系所构成的。主要是通过 3 东北师范大学硕士学位论文 考察用户与厂商的相互作用来研究国家创新系统的各组成部分，因而属于国家创新体系 的微观学派。他提出地理和文化的差距以及政府的作用是影响消费者和生产者相互作用 的一个重要因素，这一点在后来的文章中都有所体现。厂商、消费者和公共部门等在创 新过程中也起着非常重要的作用，这个事实在大多数文献资料中往往被忽略了。 纳尔逊( n e l s o n ) n 剐( 1 9 9 3 年) 认为国家创新系统是一组机构，它们的相互作用和相 互影响决定着国家范围内企业的创新表现。现代国家的创新体系在制度上相当复杂，它 们既包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大学，以及政 府的基金和规划之类的机构。其中，以盈利为目的的私人厂商是所有这些体系的核心， 它们相互竞争也彼此合作。 佩特尔( p a t e l ) 与帕维蒂( p a v i t t ) n 刀( 1 9 9 4 年) 在总结了前人经验的基础上，将国 家创新系统定义为，国家创新系统是决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家制 度、激励结构和竞争力。技术的国际性迅速扩散使后发国家的追赶成为可能，但不同国 家对技术投资的政策又不尽相同，从而造成了国家国际技术差距在某些国家之间的扩 大。而国家创新系统可以帮助一国确定如何对技术进行贸易，这种投资的效果，可以解 释不同国家在这种投资上的差异和不同模式。 ( 2 ) 国内相关研究 我国对区域创新能力的研究起步比较晚，直到1 9 9 6 年，国内才出现了“区域创新 能力”一词，有些地区进行了区域创新能力的调研，但是区域创新能力的理论研究还相 当薄弱。 1 9 9 6 年6 月1 9 9 7 年5 月，长城企业战略研究所和北京市高新技术产业开发试验 区合作的科研项目“增强中关村高新技术产业的区域创新能力调研，并出版了专著 区域创新中关村走向未来n0 | 。该书对中关村地区高新技术产业的现状进行了调研， 并重点对作为高新技术产业创新源头的大学和科研院所进行了研究。在大量调研的基础 上对中关村地区高新技术产业的区域创新能力进行了理论剖析。该书的一大精彩之处就 是运用网络理论解释中关村的区域创新，为区域创新的研究提供了全新的视角，对中关 村地区和中国高新技术产业的发展具有重要的现实意义和理论意义。 2 0 0 0 年是区域创新的研究高峰期，相继有高校教师、政府机关、科技发展研究中心 等对区域创新的理论及其应用进行研究。在该年，南京大学商学院博士后吴林海出版了 专著中国科技园区域创新能力论，同年南京大学城市与资源学系甄峰、黄朝永、罗 守贵。等人相继发表了一系列关于“区域创新能力评价指标体系研究”的文章，对区域 创新能力进行了定量研究。中国科技促进发展研究中心于2 0 0 0 年主持了国家软科学研 究项目“区域创新创业能力与活力评估研究 ，对全国3 1 个省市的区域创新能力进行了 评估和研究。也是在同一年度，湖北省人民政府发展研究中心和武汉汽车工业大学共同 合作开展了区域创新创业能力与活力评估研究，重点是揭示省域经济实力、对外对内开 放程度、政府作用、金融活动、基础设施、投资环境、管理水平、科技开发能力、人力 资源、自然资源、社会文化传统等经济、科技、社会因素和省域创新创业能力及经济活 力的内在联系。建立省域创新创业能力和经济活力的科学评价指标体系与评价方案，评 4 东北师范大学硕士学位论文 测分析湖北省创新创业能力和经济活力，提出湖北省经济面向2 1 世纪、实现可持续发 展的政策建议u 8 。 2 0 0 2 年，中国科技发展战略小组对全国3 1 个省市的区域创新能力进行研究，并出 具了中国区域创新能力报告。 2 区域创新能力评价指标体系的研究现状 ( 1 ) 国外相关研究 由哈佛大学伯特尔教授和m i t 斯特恩教授共同主持的项目创新指标n9 1 ，探 讨了评价创新能力的指标，并应用该指标评价美国不断推出创新的能力。在该项目的研 究中，他们认为国家创新能力取决于共有创新基础设施的强度、支持创新集群的环境条 件、以及两者互动联系的强度，其中创新基础设施包括研究开发中的人力资源、投资于 研究开发的资金资源、对国际投资的开放度、知识产权的保护水平、教育投资水平和人 均国民生产总值；支持创新集群相关的环境条件有产业研究开发投资的强度、基础设施 和产业集群；而两者互动联系的强度则用大学研究开发的水平来衡量n 8 。 瑞士洛桑国际管理开发学院发表的国际竞争力报告( 简称洛桑报告) 是为各 国之间的国际竞争力进行比较提供了一个可供参考的依据和方法，同时该报告是连续的 年度报告，也为每一参评国自身进行纵向比较提供了一个重要途径。该报告从国内经济、 国际化程度、政府管理、金融、基础设施、管理、科学技术、国民素质八个方面进行分 析，其中评价科技竞争力的指标有研究开发支出、研究开发人员、技术管理、科学环境、 知识产权n 8 1 。 国际经济论坛的全球竞争力报告也对各国的竞争力进行了比较，它与瑞士洛 桑报告不同的是将竞争力分为两个部分：现有的竞争力和增长竞争力，既注重在评价 创新现有能力的同时，强调对创新能力增长潜力的评价n 剐。 ( 2 ) 国内相关研究 罗守贵，甄峰盥3 1 ( 2 0 0 0 年) 在前面两位学者的基础上对指标体系进行了改进和发展， 他们将区域创新能力的指标体系构建采用自上而下和自下而上相结合的方法，自上而下 将区域创新能力分解为六个准则，即区域综合实力、教育资源与潜力、科技资源与潜力、 企业创新实力、信息条件、区域政策与管理水平自下而上之参评因子的筛选、匹配与组 合过程，确定了5 2 项参评因子。 魏康宁，梁棵瞳4 1 ( 2 0 0 2 年) 将区域创新能力的指标体系按照其所表现的不同方面分 为6 个子系统( 一级指标) 即基础设施、经济实力、中介机构、科技实力、企业技术创 新和政府子系统共5 0 个指标( 二级指标) ，来评价安徽省的区域创新能力呦3 。 中国区域创新能力报告硷踟( 2 0 0 2 年) 认为创新能力不是经济和科技竞争力的思 想，认为创新能力决定了一个地区长期的经济发展能力。用能力资产负债表的概念来看 待地区创新能力的强弱项，注重在评价创新现有能力的同时，强调了创新能力增长潜力 的评价，在创新指标体系中运用了增长率的指标，用来衡量一个地区的增长潜力。其主 要从五个方面来测度某一地区的区域创新能力，知识创造能力，即不断提出新知识的能 力；知识流动能力，即不断的利用全球一切可用知识的能力；知识在各创新单位之间流 5 东北师范大学硕士学位论文 动的能力；企业的技术创新能力；创新环境和创新的经济绩效，即创新的产出能力。 本文主要采用中国区域创新能力报告中所提供的区域创新测度的方法以及区域 创新能力的评价指标。 ( 三) 区域创新能力的评价指标 1 指标体系的建立原则啪2 7 1 ( 1 ) 科学性与现实性原则 指标体系的设计必须建立在科学的基础上，客观真实的反映各省市知识和技术的现 状存量和运行效率以及未来知识产业的潜在发展能力。反映地区知识经济创新的目标构 成、目标和指标之间的真实关系，同时，指标体系的建立也要考虑现实性原则。鉴于我 国创新的实际，应立足于国情、省情，从科学的角度出发，尽可能选取能够反映地区创 新发展能力的衡量指标，以求对地区的区域创新能力有一个真实、可靠的评价。 ( 2 ) 系统整体性原则 构造区域创新能力评价指标体系是一项复杂的系统工程，必须真实地反映各省市研 究发展、教育培训、社会环境、产业结构、政府政策等各个侧面的基本特征。各指标间 相互独立、又相互联系，共同构成一个有机整体。指标体系从宏观到微观层层深入，形 成一个完善的评价系统，反映不同地区从综合到分类的创新能力。 ( 3 ) 可操作性原则 创新能力评估还处在探索阶段，同时，由于各个地区的经济、社会、科技教育等条 件与水平的不同，创新所面对的问题也就不同。而要对区域间创新能力进行比较，又要 求指标具有统一性。因此，指标的选取要在较准确反映各地区创新能力发展的基础上， 尽量选取具有共性的综合性指标，力求数据的可操作性。一方面指标资料要易于获取， 另一方面定量指标可直接量化，而定性指标能间接赋值量化。 ( 4 ) 动态连续性原则 创新能力是一个动态发展、不断提高的过程。因此，指标体系必须能够反映各地区 知识部门和产业发展的现状、潜力、以及演变趋势，并能揭示其内在发展规律。指标选 取时静态与动态指标相结合，利用静态指标反映待测领域区域创新的现状水平，利用动 态指标预测区域创新能力的发展前景。 2 指标的构成 ( 1 ) 指标的选取 根据区域创新能力评价原则，以及参照中国区域创新能力报告中的分析，本文 建立的评价区域创新能力的指标体系为：知识创造能力、知识获取能力、企业的技术创 新能力、创新环境、创新的经济绩效五个方面，其中5 个一级指标( 见表1 ) ，2 3 个二 级指标，6 4 个三级指标，7 8 个四级指标。知识创造能力，是指不断创造新知识的能力。 知识获取能力，即不断利用全球知识的能力和知识在各创新单位之间流动的能力。企业 的技术创新能力，是区域创新能力的核心所在，企业是创新的直接推动着和实施单位。 创新的环境，主要体现为创新服务体系的建立，包括基础设施水平、市场的大小、劳动 6 东北师范大学硕士学位论文 者的素质。创新的经济绩效，即创新的产出能力，它是推动创新的投入指标，又是衡量 创新能力产出的指标。 图1 区域创新能力一级指标构成图 知识创造 知识创造能力是一个地区的技术创新的基础。因为创新是将知识转化为新产品、新 工艺和新服务的过程，从而没有知识就没有创新。知识主要是指直接服务于创新的科技 知识，因为科技知识是创新所需知识的主体。知识创造能力指标由研究开发的投入水平、 研究开发机构的水平和科研论文、专利和科技管理综合指标构成。研究开发投入指标由 研究开发人力资源和政府科技投入两项构成。研究开发机构水平的指标由国家实验室、 县级以上独立研究开发机构数量、高校系统研究开发机构数量构成。发明专利指标由发 明专利申请和发明专利授权数量。科研论文的指标主要以国内论文发表和国外论文发表 两部分构成。科技管理综合能力指标是一组相对指标，也是一组由科技投入产出比构成 的指标，由每万名科学家工程师发表的国际论文、发表的国内论文，每百万科技投入产 生的发明专利、新产品产值、每万名科技人员产生的发明专利、新产品产值构成。 知识获取 区域创新体系中的第二个重要环节是知识获取。知识流动的水平反映了一个地区企 业对知识需求的程度、对创新的冲动水平和知识流动基础设施的水平。包括科技合作、 技术转移和外国直接投资。科技合作由三个指标构成：技论文的合作水平，高校和科研 院所来自企业资金在总科技经费中的比重和专利合作的水平。技术转移指标由技术市场 交易状况，大中型企业从国内其他企业中购买国内技术和技术引进三者构成。 企业技术创新能力 尽管高等学校、研究开发机构在知识创造中起重要源泉作用，但在区域创新体系中， 企业是主体。企业技术创新能力有以下几个方面构成：企业的研究开发投入能力、设计 能力、制造能力和创新的产出能力。由于统计数据都是针对大中型企业的，因此这些指 标都以大中型企业为主要对象。大中型企业的研究开发投入主要由研究开发人员、研究 开发经费和企业拥有技术中心的比例构成。设计能力主要由实用新型专利申请和外观设 计专利申请构成。制造和生产能力由一个地区大中型企业的设备水平和技术改造投入的 水平构成。创新产出：新产品产值由新产品产值增长率、新产品产值、新产品产值占总 销售额的比构成。 7 东北师范大学硕士学位论文 创新环境 在一个给定的科技投入，给定的制度体系下，环境是决定一个地区创新能力的关键。 其指标包括创新的服务水平、创新基础设施的发达程度、地区市场需求水平、劳动者素 质、创新基金、金融环境和创业水平六个方面构成。创新的服务水平由高新区的孵化器、 生产力促进中心和技术推广中心、信息服务咨询公司的这些创新服务机构的发展水平来 衡量。创新基础设施由电话移动通信，互联网网民，铁路拥有量，公路拥有量构成。市 场需求水平由政府财政支出，商品进出口差额，国内固定资产投资增长率，居民消费水 平构成。劳动者素质由教育投资、就业人口中大专以上学历所占比重、当年新增大学生 毕业数、均受教育年限、人均图书消费量构成。技术创新基金由获得国家创新基金占全 国份额，地方政府创新基金匹配数构成。金融环境由企业技术开发获得银行贷款增长、 技术开发银行贷款额、企业技术开发平均获贷款额构成。创业水平由民营科技企业增长、 高新技术企业增长、新注册企业数构成。 创新的经济绩效 创新的经济绩效包括宏观经济、产业结构、产品国际竞争力、居民收入水平和就业 水平。宏观经济由人均g d p 水平和劳动生产率构成。产业结构优度由前三个产业在当地 产业总值中的比重、第三产业对第一产业比重之比、高技术产业产值占g d p 比例构成。 产业国际竞争力指标由商品出口额的增长率、商品出口额占全国份额、商品出口额占 g d p 比重构成。居民收入水平由人均居民收入增长率和人均居民收入构成。就业由下岗 职工和失业人员占城镇就业人员的比重和高新技术产业就业人数占城镇就业人员比重 构成口2 嚣】。 ( 2 ) 计算方法 本文的综合指标均是经过折算成的间接指标，这些指标的取值范围均在o 到1 0 0 之 间。大多数指标的单位都是不同的，所以都需要进行指标无量纲化的转换。 一般采用效用值法，效用值规定的值域为 o ，1 0 0 ，即该指标的最优值为1 0 0 ，最 差值为0 ，该指标在具体计算时又分为正效指标和负效指标，正效指标是指该项指标值 越大，效用值越高。如劳动生产率、人均g d p 、发明专利数等；负效指标指该指标值越 大，则效用值越低，如失业率等。具体计算方法如下： 表示f 指标，区域的指标获取值，表示f 指标区域的指标效用值。薯一表示指 标的最大值，x 。表示指标的最小值，则正效指标的计算公式为 蚝= ( 一薯m i n ) ( 墨一一薯n l i n ) 1 0 0 ； 负效指标计算公式为 咒i = ( 薯一一) ( 薯一一薯。i 。) 1 0 0 综合评价指标是逐级进行计算的，其基本思想是以各个三级指标的权重分别乘以各 区域各项指标的效用值，求和，得出该项指标对其上一级即二级指标的贡献度，依此类 推，以各个二级指标的权重分别乘以各区域三级指标的贡献度，求和，得出该项指标对 其上一级即一级指标的贡献度，最后再以各个一级指标的权重分别乘以各区域二级指标 8 东北师范大学硕士学位论文 贡献度，求和的结果就是各区域的创新综合绩效。 如图2 所示，口，6 ，c ，d 分别表示分层，厂( 口) ，厂( 6 ) ，分别表示权重；x ( 口，f ) ，x ( 6 ，f ) 分别表示分层分区域的指标效用值，计算从右向左进行。如计算q 的指标值( 加权效用 值) ，设x ( q ，f ) 是区域f 在g 指标下的综合效用值： x ( c l ，f ) = x ( 4 ，f ) 厂( 4 ) + x ( 畋，f ) 厂( 破) + x ( 喀，f ) ( 以) 依此类推，求出x ( c 2 ，f ) ，x ( c 3 ，f ) ，进一步可以求出 x ( 岛，f ) = x ( q ，f ) ( q ) + z ( 乞，f ) 厂( 乞) + x ( 乞，f ) 厂( 巳) 依此类推，求出x ( 2 j 2 ，f ) ，x ( 岛，f ) 。 进而可以得出 x ( 口，f ) = x ( 岛，f ) 厂( 6 1 ) + x ( 如，i ) 厂( 6 i ) + x ( 岛，f ) 厂( 玩) 当f = 1 ，2 ，3 时，可以求出其他地区的各个层次各项指标值n8 1 。 图2 区域创新能力指标逐级计算不意图 计算过程中，权重的选择是非常关键的，对区域创新能力的评价有着直接影响。通 常权威机构采用的都是专家事先打分法，聘请的专家都是在国内科技政策管理研究方面 。有较深造诣的专家。但鉴于现实的可操作性，本文指标体系中的五个一级指标2 3 个二 级指标的权重是根据2 0 0 3 中国区域创新能力报告中公布的数据结果，利用e v i e w s 软件进行线形回归分析推算而来，因为保持大类指标权数的比例就从整体上保证了评价 指标的协调和合理性。其余指标采取平均化的方法。 9 东北师范大学硕士学位论文 二、东北老工业基地区域创新能力分析 ( 一) 东北老工业基地区域创新能力现状 本文提到的东北老工业基地是按照行政区域划分的辽宁、吉林、黑龙江三省，这三 个省在地理上相连，经济上互为依托，彼此制约，又相互促进，所以在研究东北问题时， 一般都要将三个省市考虑进来。 东北地区是我国的老工业基地，经过建国以后特别是“一五 、“二五 时期的大规 模经济建设，已基本形成了以钢铁、机械、石油、化工、建材、煤炭等重工业为主体的 基础设施比较完善的工业基地，曾为新中国经济的发展做出过重大贡献。然而改革开放 以来，作为老工业基地的东北在体制转轨和市场化过程中，出现了严重的不适应症，出 现了持续增长不景气的所谓“东北现象。老工业基地的调整改造，不单纯是工业的振 兴，而是要走出就工业论工业和单纯强调国有企业脱困的误区，以加大改革开放为契机， 以制度创新、机制创新和技术创新为突破口，迅速提升自身的区域创新能力，整合区域 内各种资源，创造性地解决发展过程中出现的种种问题，以全面振兴地区经济瞳刨。 1 辽宁省的区域创新能力水平 根据中国区域创新能力报告的数据资料，辽宁省的区域创新能力水平一直处于 全国中上等水平，2 0 0 1 年居第6 位，2 0 0 2 2 0 0 6 年一直为第8 位。辽宁省的综合创新能 力与其经济发展水平相比略低一些，2 0 0 2 年辽宁省实现的国内生产总值为5 4 5 8 2 2 亿 元，占全国的4 6 ，排名第7 ；而2 0 0 2 年辽宁省区域创新能力在全国排名第8 。 表l2 0 0 卜2 0 0 6 年辽宁省的创新能力指标值 排名年份2 0 0 62 0 0 52 0 0 42 0 0 32 0 0 22 0 0 l 综合值 888886 知识创造 984758 知识获取787946 企业创新765676 创新环境787 71 02 创新绩效1 81 71 51 471 1 ( 数据来源：中国区域创新能力报告2 0 0 6 2 0 0 1 ) 表1 是2 0 0 1 年到2 0 0 6 年六年的创新能力综合值与分指标值，通过这些数据我们可以 看出，总水平上辽宁省的区域创新能力水平处于全国中上等水平。辽宁省的知识创造能力 很强，从全国排名来看，2 0 0 4 年是这六年的最高水平，全国排名第4 位，说明辽宁省注重 知识创造的投入，但之后的两年却下降到全国第9 位；而其知识获取能力较知识创造能力 相对稳定一些，2 0 0 2 年知识获取能力全国排名第4 ，2 0 0 6 年保持在全国第7 ，而且除了0 3 年，这五年当中辽宁省的知识获取值都高于其综合值；企业创新能力代表了该地区市场主 体一企业，制造创新产品和提高生产能力的水平，纵观2 0 0 1 年到2 0 0 6 年，企业创新能力 一直较强，而且2 0 0 4 年比前几年都有所提高，同时高于其综合能力值的排名，说明辽宁 1 0 东北师范大学硕士学位论文 省的代表企业创新能力方面的指标值很高，如企业研发人员的投入，科技活动经费的支出， 实用新型专利和外观专利的申请等指标均处于全国前列；创新环境方面，辽宁省的创新环 境纵向来看，变化不大，而且水平也处于中上等，辽宁省借助于其优越的地理位置，金融 环境很好，而企业技术开发离不开优越的金融环境；最后是创新绩效，辽宁省的创新绩效 是五大板块中最弱的一块，2 0 0 6 年与前几年相比有所下降，如宏观经济，产业结构，国际 竞争力等方面。 2 吉林省的区域创新能力水平 吉林省的创新能力综合排名在全国处于中等水平，而影响排名的五个部分的能力值差 异较大。 表22 0 0 卜2 0 0 6 年吉林省的创新能力指标值 排名年份 2 0 0 62 0 0 52 0 0 42 0 0 32 0 0 22 0 0 l 综合值 1 92 11 21 51 81 0 知识创造 1 01 581 41 94 知识获取1 81 91 61 91 71 0 企业创新2 42 91 42 l2 31 8 创新环境2 21 92 31 92 03 创新绩效 l o9871 38 ( 数据来源：中国区域创新能力报告2 0 0 6 2 0 0 1 ) 从表2 数据我们可以看出，吉林省区域创新能力的综合值2 0 0 4 年较前几年提高了， 说明吉林省的创新意识在逐步加强，但是最近的两年又下降了许多。 从五个分指标来看，知识创造能力从2 0 0 2 年开始明显上升，从全国排名的1 9 位一跃 到2 0 0 4 年的第8 位，说明吉林省有一定的知识获取能力，这与吉林省的高校大学城的后 备支持离不开；知识获取能力在全国居于中等水平，而且2 0 0 0 年到现在一直很稳定，变 化不明显；知识获取能力是科技合作、技术转移于国外直接投资的总和表现，不高的知识 获取能能力，说明吉林省在这三个方面有待加强；企业创新能力，2 0 0 0 年后有明显上升趋 势，但从全国排名来看，还是不很理想，吉林省由于其特殊的地理环境、工业基础，国有 企业处于主导地位，三资企业数量有限，民营企业发展水平低，所以整个市场的企业创新 水平较低；而创新环境是五大指标中最差的，而且纵观来看，2 0 0 0 年后，吉林省的创新环 境逐年下降，下降幅度也较大，2 0 0 6 年吉林省的创新环境全国排名2 2 ，处于中下等水平， 分析其代表创新环境的指标，可以看出，创新基础设施水平较低，市场环境、劳动者素质、 金融环境、创业水平都较差；最后在看创新绩效，吉林省的创新绩效总体上比较好，是五 大板块中排名最靠前的，而且在全国排名中也较靠前，2 0 0 0 年后基本处于稳定状态。 3 黑龙江省区域创新能力水平 黑龙江省处于我国的东北边境一带，自然资源较丰富，2 0 0 2 年实现的国内生产总值 3 3 8 2 1 3 亿元，占全国的3 4 ，居全国第1 3 位啪1 。其区域创新能力在全国处于中等水平， 2 0 0 3 年全国排名1 2 位，较2 0 0 2 与2 0 0 3 年有所下降。而之后的几年有所下降，说明对区 域创新的重视程度不够。 东北师范大学硕士学位论文 表32 0 0 卜2 0 0 6 年黑龙江省的创新能力指标值 排名年份2 0 0 62 0 0 52 0 0 42 0 0 32 0 0 2 2 0 0 1 综合值 1 92 l1 61 21 31 8 知识创造 1 0 1 51 3 1 61 21 7 知识获取 1 81 91 41 21 51 5 企业创新 2 42 9 1 5 1 52 02 l 创新环境 2 21 91 61 41 34 创新绩效 l o91 81 2l l1 4 ( 数据来源：中国区域创新能力报告2 0 0 铲2 0 0 1 ) 由表3 可以看出，黑龙江省的知识创造能力在全国排名居中，且从2 0 0 0 年到现在呈 波动上升趋势，但波动幅度不大，其值也高于创新能力的综合值；知识获取能力的水平与 知识创造的水平程度很相像，这是因为这二个指标本身就有很大的联系，知识创造离不开 知识获取；企业创新能力值，黑龙江在全国处于中等水平，且相对前几年略有上升，分析 企业创新能力的构成因素中，企业的研究