（技术经济及管理专业论文）跨国公司在中国设立RD中心的影响因素研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 摘要 r & d 全球化是经济全球化的必然产物，其主要表现形式之一是跨国公司海 外r & d 中心的设立。随着我国经济开放程度的加大，越来越多的跨国公司r & d 中心入驻我国。从二十世纪九十年代后期开始，这一现象引起了学者的极大关注， 同时对我国政府应如何面对这一新趋势提出了挑战。 本文在借鉴国内外相关研究的基础上，以跨国公司在我国设立的独立型 r & d 中心为研究对象，分析了影响跨国公司在我国设立r & d 中心的内外部因素 的激励性程度，以推进了跨国公司海外研发投资理论的完善，为我国吸引跨国公 司r & d 中心的实践提供了建设性的参考意见。 首先，本文界定了与本研究相关的基础概念，对跨国公司海外研发投资的基 础理论进行了回顾，并对跨国公司在海外设立r & d 中心的动机及区位选择影响 因素等相关研究进行了综述。基于对前人研究成果的梳理和拓展，本文提出了跨 国公司在中国设立r & d 中心的影响因素模型，同时设计了验证方案。 在实证阶段，我们走访了多家跨国公司在中国设立的独立型r & d 中心，同 时运用问卷调查、资料收集和深度访谈等方式获得信息并完善理论模型，然后用 统计方法对所得数据进行统计分析。本文主要对各影响因素及其相互之间的关系 进行了检验，对不同背景r & d 中心影响因素的差异进行了验证，对跨国公司在 我国设立r & d 中心的影响因素和状况的特点进行了总结和分析。在此基础上， 本文重点对影响因素的激励性程度进行了讨论，指出了本研究结果与以往的异 同，得出了几个有意义的结论，并对研究模型进行了修正。 本文认为：对跨国公司在中国设立r & d 中心影响最大的动机性因素是降低 成本的需要；相应地，影响最大的环境性因素则分别是中国巨大的市场潜力和市 场规模及较低成本的人才供应；政府的优惠政策并不是最主要的因素，但随着 r & d 中心设立数量的增加和时间的推移，其影响程度趋于重要；而当前我国知 识产权保护状况的激励性不足。 最后，本文根据研究结论，结合我国的实际，提出了有助于我国吸引跨国公 司r & d 中心的建议，并对未来的研究进行了展望。 关键词：r & d 全球化跨国公司影响因素r & d 中心 中国 a b s tr a c t o n ep h e n o m e n o no ft h e g l o b a l i z a t i o no fr & d m es u b s e q u e n c eo f g l o b a l i z a t i o no fe c o n o m i c s - 一i st h ed e c e n t r a l i z a t i o no fr & d c e n t e r s a l o n gw i t ht h e o p e n i n go fc h i n e s em a r k e t ，m o r ea n dm o r em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v el o c a t e d t h e i rr & dc e n t e r si nc h i n a , w h i c ha l s ob r i n gc h a l l e n g e st oo u rg o v e r n m e n t s i n c e t h e1 a t eo f19 9 0 s ，t h e r eh a sb e e na ni n t e n s er e q u i r e m e n to fr e s e a r c ho nt h i st o p i c b a s e do nt h el i t e r a t u r er e v i e w ，t h i st h e s i s a n a l y s e st h ei n t e r n a la n de x t e r n a l i n f l u e n c i n gf a c t o r so fs e p a r a t er & dc e n t e ro fm n c si nc h i n a i ta l s op e r f e c t st h e t h e o r yo fr & di n t e m a t i o n a l i z a t i o na n dp r o v i d e sc o n s t r u c t i v ea d v i c ef o ra t t r a c t i n g r & dc e n t e ri nc h i n a t h i st h e s i ss t a r t sw i t ht h ed e f i n i t i o no ft h eb a s i c c o n c e p t i o n si nr e l e v a n t r e s e a r c h e s b a s e do nt h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t sr e v i e w ，i tb r i n g sf o r w a r da m o d e lo f i n f l u e n c i n gf a c t o r st or & d c e n t e ro fm n c si nc h i n aa n dd e s i g n st h ed e m o n s t r a t i o n s o l u t i o na tt h es a m et i m e i nt h ed e m o n s t r a t i o np a r t ，w ev i s i ts e v e r a ls e p a r a t er & dc e n t e r so fm n c si n c h i n a c o m b i n i n gw i t hs e c o n di n f o r m a t i o nc o l l e c t i n ga n de x p e r t si n t e r v i e w i n g ，t h i s t h e s i sm a i n l yu s et h eq u e s t i o n n a i r er e s e a r c ht og e td a t af o rs t a t i s t i c sa n a l y s i s ，d u r i n g w h i c ht h er e l a t i o n s h i pa m o n gi n f l u e n c i n gf a c t o r sa n dt h ed i f f e r e n ti n f l u e n c ef r o m d i f f e r e n tb a c k g r o u n do fr & dc e n t e r sa r e v a l i d a t e d ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e i n f l u e n c i n gf a c t o r sa n dt h ec o n d i t i o n so fr & dc e n t e r sa r es u m m a r i z e d i nt h ee n d ，t h i st h e s i sd i s c u s s e st h ei n f l u e n c i n gd e g r e eo ff a c t o r sa n dc o m e so u t w i t ht h ec o n c l u s i o na sf o l l o w s ：t h em o s ti m p o r t a n tm o t i v a t i o nf o rs e t t i n gu pr & d c e n t e ro fm n c si nc h i n ai st h en e e do fc o s tc u t t i n g c o r r e s p o n d i n g l y ，t h el a r g e p o t e n t i a la n ds c a l eo fc h i n am a r k e ta sw e l la st h es u f f i c i e n th u m a nr e s o u r c e sw i t h l o w e rl a b o rc o s t sa r et h em o s ti m p o r t a n te n v i r o n m e n t a l f a c t o r s h o w e v e r , t h e g o v e r n m e n tp o l i c yi sn o ts oi m p o r t a n ta n dt h ec o n d i t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o t e c t i o ni n c h i n ai sn o tm o t i v a t e de n o u g h a tl a s t ，i tb a s e so nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c hc o n c l u s i o n si nc o m b i n a t i o nw i t h c o n c r e t ec i r c u m s t a n c eo f c h i n a , p u t t i n gf o r w a r da d v i c eo na t t r a c t i n gr & dc e n t e ro f m n c st ob es e tu pi nc h i n aa n dl o o k i n ga h e a df o rf u t u r es t u d i e s k e yw o r d s ：g l o b a l i z a t i o no fr & d m u l t i na t i o na l c o r p o r a t i o n s ( m n c s ) i n f l u e n c i n gf a c t o r r & dc e n t e r c h i n a m 浙江大学硕士学位论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 图目录 图1 1 跨国公司在中国设立r & d 中心数量图3 图1 2 本文研究思路4 图3 1 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素模型2 7 图3 2 跨国公司在中国设立r & d 中心发展时间阶段2 9 图4 1 跨国公司在中国设立的r & d 中心人数规模分布4 2 图5 2 跨国公司在中国的r & d 中心设立状况6 2 图5 3 影响因素的影响程度随设立数量的变化6 4 图5 4 影响因素的影响程度随设立时间的变化6 5 图6 1 跨国公司设立r & d 中心的主要动机7 6 图6 2 跨国公司设立r & d 中心的主要环境性因素7 7 图6 3 环境性和制度性影响因素的激励性与必备性8 1 图6 4 动机性因素的影响程度随时间的变化8 2 图6 5 环境性因素的影响程度随数量和时间的变化8 2 图6 5 外资政策的影响程度随数量和时间的变化8 3 图6 4 修正后的跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素模型8 5 i x 浙江大学硕十学位论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 表1 1 表2 1 表2 2 表3 1 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表5 1 表5 1 表5 2 表5 3 表5 。4 表5 5 表5 6 表5 7 表5 8 表5 9 表5 1 0 表5 1 1 表5 1 2 表5 1 3 表5 1 4 表5 1 5 表5 1 6 表5 1 7 表5 1 8 表6 1 表6 2 表目录 跨国公司r & d 全球化的内容与形式8 跨国公司海外研发投资的动机性因素小结2 5 跨国公司海外研发投资的环境和制度性因素小结2 6 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素指标体系3 3 指标释义及测量3 9 预调研r & d 中心的基本情况统计4 5 预调研被调查者基本情况4 6 预调研测量项目均值4 6 被访r & d 中心基本情况4 7 被调查者的基本情况分布5 3 样本基本情况分布5 4 跨国公司在中国设立r & d 中心影响因素指标信度分析5 7 各影响因素指标影响程度均值排序5 9 不同来源地r & d 中心的主要指标影响程度分析6 0 不同行业r & d 中心的主要指标影响程度分析6 0 不同规模r & d 中心的主要指标影响程度分析6 1 不同发展战略r & d 中心的主要指标影响程度分析6 1 跨国公司r & d 中心设立状况6 2 各指标对不同状况r & d 中心的影响程度分析6 3 影响程度最大的指标项目选择排序6 6 跨国公司r & d 中心设立的阻碍因素6 7 不同行业的影响因素单因素方差分析6 8 影响因素方差齐次性检验表( r & d 中心所属行业) 6 9 不同行业r & d 中心影响因素方差分析的两两多重比较表7 0 不同发展战略的影响因素方差分析7 1 不同战略r & d 中心影响因素方差分析的两两多重比较表7 l 动机性、环境性、制度性三类因素间的简单相关分析结果7 2 动机性因素指标与环境性因素指标简单相关分析结果7 3 动机性因素指标与制度性因素指标简单相关分析结果7 3 环境性因素指标与制度性因素指标简单相关分析结果7 4 影响因素重要度类型划分7 5 重要程度最大的三项影响因素指标8 0 x 1 浙江大学硕士学位论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 1 绪论 作为绪论，本章的任务旨在揭示本研究的意义和背景，提出本文的研究主题 和思路、所采用的研究方法以及主要的创新点。 1 1 研究背景 1 1 1 跨国公司r & d 全球化研究的发展 在世界经济全球化和知识经济的推动下，为了应对国际市场竞争的日益加 剧，跨国公司寻求增强竞争力的要素已经从生产和销售领域延伸到技术的研究开 发领域。境外技术投资，已成为跨国公司增强竞争力，实施全球经营战略的重要 组成部分。r & d 全球化已经成为继贸易全球化、生产全球化和金融资本化之后， 世界经济一体化的又一重要趋势。 r & d 全球化是跨国公司技术转移战略的新进展。然而r & d 的全球化并不是 一个崭新的现象，c a n t w e l l ( 1 9 9 5 ) 发现在2 0 世纪3 0 年代最大的欧洲和美国公 司就已经将其总研发投资的7 放在母国之外进行了，然而，这一数字从2 0 世纪 6 0 年代才开始显著增加，并且集中于技术密集型产业。与此同时，关于跨国r & d 全球化的研究，也随着跨国公司r & d 全球化实践的发展而逐步发展起来。 在跨国公司r & d 全球化实施发展的初期，相关研究还比较少。自2 0 世纪 7 0 年代末期跨国公司海外r & d 活动逐渐被人们所重视以来，有关跨国公司海外 r & d 动机以及影响因素的理论研究也随之成为国际经济学界的研究热点之一， 从而迫使各国政府、企业不得不重新考虑自己的发展战略。国外关于跨国公司海 外r & d 活动的理论研究始于2 0 世纪7 0 年代末期，由于全球化的生产和贸易得 到了前所未有的迅猛发展，跨国公司的全球化研发活动也发展到了一个新的历史 阶段，从而使r & d 全球化的研究也进入了一个繁荣时期。早期的研究主要集中 在美国，研究的对象主要是欧、美大型企业之间的相互研发投资，研究内容比较 分散，再加上当时跨国公司海外设立r & d 机构并不普遍，所以没有引起人们太 多的注意。进入2 0 世纪8 0 年代之后，随着跨国公司海外r & d 活动的不断增多， 学术界对这一领域的研究也开始活跃起来。特别是进入2 0 世纪9 0 年代后，经济 全球化和信息经济的迅猛发展，使人们开始更多地关注跨国公司研发投资活动， 有的学者开始提出r & d 全球化的概念，并在理论和实证方面进行了大量的研究。 美国工程科学院为此专门设立委员会，研究美国应采取的对策；日本通产省则于 1 9 9 0 年提出“科技全球化 的概念，开放许多政府资助的研发项目，鼓励外国 公司参加，并提出一系列国际合作项目，希望能够站在这一趋势发展的前列。国 浙江人学硕士学何论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影响冈素研究 际著名经济学杂志( ( c a m b r i d g e j o u r n a lo f e c o n o m i c s ) ) 和技术创新期刊( ( r e s e a r c h p o l i c y ) ) 分别于1 9 9 5 年和1 9 9 9 年出版的专辑中汇集了当时国际经济学界在这一 领域的最新研究成果。o e c d 和美国商务部也分别于1 9 9 8 年和1 9 9 9 年成立了专 门的研究机构。 综观国内外关于跨国公司海外r & d 的研究，由于r & d 全球化是随着跨国 公司的全球化生产经营发展而逐渐开展起来的，因此，现有的关于r & d 全球化 的理论研究多集中在发达国家。西方学者对于跨国公司海外r & d 的动机和区位 选择因素的研究较为系统，但是较少关注跨国公司r & d 全球化对东道国，特别 是发展中东道国经济、社会的影响。近年来，也出现了一些以印度、中国等发展 中国家为对象的研究，但数量很少。而国内学者中国学者关于r & d 全球化的研 究还不多，有些虽然对于跨国公司在中国的研发投资给予了高度的关注，但除少 量实证性研究外，大部分集中于现象的描述和概念的解释。 1 1 2 跨国公司在中国设立r & d 中心现象的兴起 1 9 9 3 年，我国第一个跨国公司r & d 中心摩托罗拉全球软件集团( 中国) 软件中心的建立，拉开了跨国公司在我国设立r & d 中心的序幕。伴随着中国市 场在全球经济中地位的逐渐提高和跨国公司在中国投资的延伸，跨国公司在中国 的研发性投资开始有所发展。尤其是进入2 0 世纪9 0 年代后期以来，随着跨国公 司本土化战略和全球研发战略的实施，跨国公司在我国设立r & d 中心的速度也 迅速加快，m 、微软、杜邦、拜耳、爱立信、朗迅、惠普、通用、大众等一大 批世界著名的跨国公司在中国设立了r & d 中心。2 0 0 2 年中国入世后，跨国公司 在华设立r & d 中心更是掀起一股热潮。2 0 0 3 年至今，跨国公司在华设立的r & d 中心数量呈高速增长趋势，每年约有2 0 0 家跨国r & d 中心成立，一批原创型技 术研发基地投向了中国。据联合国贸易和发展会议( u n c t a d ) 的研究，中国 已经成为全球跨国公司海外设立r & d 中心的首选地，有高达6 1 8 的跨国公司 将中国作为其2 0 0 5 - - 2 0 0 9 年海外r & d 地点的首选，美国以4 1 2 排在第二位， 印度以2 9 4 排在第三位。中国已成为外资在海外设立r & d 中心最多的发展中 国家。商务部最新公布的( 2 0 0 7 中国外商投资报告显示，跨国公司正在加快 向中国转移新技术和研发能力。到目前为止，跨国公司在中国设立的r & d 中心 已近1 0 0 0 家，地区总部近4 0 家( 如图1 1 ) 。 浙江大学硕士学位论文 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 图1 i 跨国公司在中国设立r & d 中心数量图 数据来源：李安方( 2 0 0 4 ) ；商务部网站h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n 1 1 3 研究意义 ( 1 ) 理论意义 通过对跨国公司在中国设立的独立型r & d 中心的调查研究，可以了解跨国 公司r & d 中心在中国的设立状况，通过分析影响跨国公司在中国设立r & d 中 心的各个因素，从中找到真正影响跨国公司在中国设立r & d 中心的关键性因素 以及中国目前存在的阻碍因素。结合理论归纳与实证验证，本文的研究成果将是 一个对跨国公司在中国设立r & d 中心真正原因的解释，为针对在中国的跨国公 司研发性投资的研究以及为我国引进跨国公司r & d 中心的政策研究等提供理论 依据。 ( 2 ) 现实意义 从全球范围来看，世界各国都很重视吸引跨国公司研发性投资，如新加坡、 印度等国采取政策积极鼓励跨国公司的研发性投资。如何更好地吸引跨国公司到 中国进行研发投资，如何对待跨国公司在中国的研发性投资，确保我国能从跨国 公司r & d 中心中最大限度地受益是中国外资政策和国家技术创新政策优化中面 临的重要问题。因此，在对r & d 中心设立的内外部影响因素等研究的基础上， 对跨国公司在中国设立r & d 中心的原因作一剖析，从中找到真正的激励因素以 及中国目前存在的障碍因素，可以为下一步的政策改进提出相关建议。 浙江人学硕士学1 1 i ) = 论文 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 1 2 本文工作 1 2 1 研究主题和思路 在跨国公司海外r & d 投资理论研究的基础上，本文重点对跨国公司在中国 设立r & d 中心的影响因素进行分析探讨。 不同国家吸引跨国公司到本国设立r & d 中心的因素各有不同，且随着时间 的推移，即使在同国家，随着r & d 中心设立时间或数量的改变，各影响因素 的作用程度也在发生着变化。因此，对真正在我国起到促进作用的影响因素及其 动态变化规律的研究，将对我国的实践产生积极的指导意义。 在这一研究主题下，本文将运用文献阅读、深度访谈和问卷调研等研究方法， 以跨国公司在中国设立的独立型r & d 中心为研究对象，从国内外研究中抽取影 响跨国公司在海外设立r & d 中心的因素，建立跨国公司在中国设立r & d 中心 的影响因素模型，然后通过实证和数据分析对模型中的各部分进行研究，从中得 出我们的研究结论。本论文的研究思路如图1 2 所示。 深 度 访 谈 通过深度访谈，设计完善跨国公司在中国设立r o d 中心的影朐 因素模型，了解各因素对r & d 中心的影晌，通通司卷调查，对 各因素的影响程度和激励作用进行调查分析 问 卷 调 查 根据影晌因素的激励性作用的调查结果，结合魏国实际情况，提出相应的建设性建议 图1 2 本文研究思路 浙江人学硕士学位论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 1 2 2 研究方法 就逻辑上而言，研究方法通常有归纳法和演绎法两种。归纳法是基于一定的 经验或对事实的观察和分析得出一般性的规律，由于所观察到的只是部分而不是 所有的事实，因此这种研究方法存在缺陷。演绎法则相反，是基于一定的理论提 出一系列假设，并在现实中进行验证，检验理论是否与实践相一致，本文所采用 的就是这种研究方法。 在具体的研究方法上，为了使本文的结果更有意义，在整个研究过程中作者 特别注意采用多种研究方法相结合，并充分考虑各种研究方法的科学性，以保证 研究结果的科学性和严谨性，具体的研究方法应用主要体现在以下几个方面： 第一，理论研究与实证研究相结合。本研究坚持理论与实证相结合的方法， 在实践中提出理论问题，在理论研究中解决实践问题，再用实践来检验理论结论。 本研究以对有关跨国公司海外r d 的理论研究为基础，进行理论假设和推演， 然后通过实证研究对理论假设进行分析和证明。 第二，访谈研究和问卷研究相结合。为了将现象提升到理论高度，揭示现象 背后内隐的本质和规律性，本研究通过访谈和问卷调查，收集供研究用的实证材 料，进行s p s s 统计分析，从而得出有指导意义的结论。同时借助访谈调查深入 了解跨国公司r & d 中心对各影响因素的感知情况，使实证研究的分析更贴近中 国的实际。 第三，文献归纳法。文献研究是本文的一种重要方法，通过大量阅读文献， 包括跨国公司从事海外研发投资的动机、研发区位的影响因素、r & d 全球化的 组织管理、研发投资的战略与竞争以及跨国公司海外r & d 对母国和东道国的影 响等方面英文文献的阅读，梳理前人对跨国公司r & d 全球化研究理论，吸取已 有研究成果的精华，从中发现研究中存在的缺失，找到本论文的研究点，提出研 究假设；并通过深入阅读、数据资料收集分析和深度访谈，对构思进行初步验证 并做进一步的调整，同时为下一步的数据收集提供指导。 1 2 3 本文创新点 目前，国外对于跨国公司海外r & d 较为成熟的研究成果大多集中在发达国 家，且绝大部分是以发达国家为海外研发投资的母国或者东道国来探究跨国公司 海外r & d 活动的内外部影响因素的；而国内的大多数研究虽然侧重从东道国的 角度出发，来研究跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素，但往往忽略了跨 国公司本身的内在动机。所以本文首先需要对前人的理论加以细致的分析和推 理。虽然本文所指的影响因素是从先前学者关于的跨国公司海外r & d 的动机、 条件、决定因素等归纳而来，但是由于研究角度和研究对象的不同，以及所处环 浙江大学硕士学位论文 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响冈素研究 境和时间的变化，那些针对发达国家的研究成果在我国并不一定完全适用，因此 本文首先需要通过层层环节的检验才能从众多的因素中提炼出真正符合中国这 一特殊环境的影响因素。而且本文还通过建立理论模型，并最终通过实证研究对 提出的假设进行了验证。 通过实证的定量分析，本文最终将影响跨国公司在中国设立r & d 中心的因 素按重要程度作出了评价，并对其作出了必备性和激励性的区分，从而为政策的 制定提供更加有针对性的参考。另外，现有的关于影响因素的研究往往是静态的， 所得出的结论只代表了某一特定阶段的状况；而本文将数量和时间作为描述跨国 公司在中国设立r & d 中心状况的两个维度，并对各影响因素随数量和时间变化 的规律作出了描述和对比。 1 2 4 论文结构 本文共分六章，并附有参考文献、附录与致谢。结构介绍如下： 第一章：绪论。绪论部分主要阐述了跨国公司在中国设立r & d 中心的研究 背景，进而提出了本篇论文将要研究的主题与内容。同时对本文的研究思路、研 究方法、研究的创新点作一介绍，并对本文所涉及的该领域的基本概念进行了界 定。 第二章：文献综述。这一部分是对以往研究成果的回顾和总结。首先概括地 介绍了跨国公司r & d 全球化的基础理论，然后着重回顾了一些国内外学者针对 跨国公司进行海外r & d 相关内外部影响因素的研究成果，最后在对以往的研究 进行总体评价的基础上，总结跨国公司海外研发的主要影响因素。 第三章：研究模型的提出和研究设计。这一部分将提出论文模型和指标体系， 对模型中的变量进行了解释并提出研究假设，然后对本文的实证调研方案进行了 设计，对本文将要所运用的数据分析方法进行了简要介绍。 第四章：实证研究。这一部分主要是对调查研究对象的选取，对现有资料以 及相关政府部门、报刊、网络得到的信息的分析，实地调研以及问卷调查的过程 进行描述。实证分析的主要工作分为三部分内容，第一部分是对来自网络、新闻 以及统计资料的内容进行分析；第二部分是深入跨国公司r & d 中心管理层，对 r & d 中心的经理、主管等负责人或者相关专家进行访谈：第三部分则是在第二 部分的基础之上扩大对样本r & d 中心负责人问卷发放的范围。 第五章：统计分析。这一部分是首先要根据访谈结果以及问卷所的数据等进 行统计分析，对数据处理的结果进行解释，为下文研究结论的得出鉴定基础。 第六章：结论讨论及其展望。这部分总结了本文的研究成果，进而对前文提 出的模型进行修正。分析指出了本研究中存在的不足和改进方向，并对我国吸引 跨国公司r & d 中心的实践提出了一些建议。 浙江人学硕士学位论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影响冈素研究 1 3 本文相关概念的界定 跨国公司 1 9 8 3 年联合国跨国公司中心发表的第三次调查世界发展的跨国公司明 确地将跨国公司定义为这样一种企业： ( 1 ) 包括设在两个或两个以上国家的实 体，不管这些实体的法律形式和领域如何；( 2 ) 在一个决策体系中进行经营， 能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略；( 3 ) 各实体通过股权或 其他方式形成的联系，是其中一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响， 特别是同其他实体分享资源和分担责任。跨国公司在法律上已经突破了“公司” 的范畴，而是由若干个具有独立法人地位的公司，通过母公司对子公司的控股或 持股方式而组成的跨国界的企业联合体，即所谓的“企业集团 ，其管理高度一 体化，总部可以实现资源的全球调配。 本文所要研究的跨国公司主要是指，发达国家或地区的一些大型企业为获取 巨额利润，通过对外直接投资，在多个国家设立分支机构或子公司，从事生产、 研发、销售等其他经营活动的国际企业组织。本文的研究对象主要包括所有在中 国大陆以外的所有跨国公司，即包括国外和港、澳、台地区的跨国公司。因为考 虑到作为本地企业，在中国设立r & d 中心本身就具有天时地利的优势，因此其 影响因素体系相对单一，并且研究的现实意义也不大。所以，本文所要研究的跨 国公司不包括大陆本土的跨国企业。 r & d 全球化 “r & d ( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ) ，即“研究与开发 是指为了增进 知识，以及利用这些知识去开创新的用途而进行的系统的创造性的工作。一般可 分为基础研究( b a s i cr e s e a r c h ) 、应用研究( a p p l i e dr e s e a r c h ) 和试验开发 ( e x p e r i m e n td e v e l o p m e n t ) 三类活动。 r & d 全球化，也称为r & d 国际化。而在r & d 全球化的过程中，主体仍然 是跨国公司，跨国公司r & d 全球化是促进技术全球化的最重要的力量。邱立成 ( 2 0 0 1 ) 认为，所谓的r & d 国际化就是指跨国公司将r & d 活动扩展到本国以 外的其他国家或地区，综合利用各国的科技创新资源，如资金、知识投入以及科 技人才等，组织跨国的r & d 活动。同时，他还指出跨国公司r & d 国际化主要 采用的两种形式：一是直接在国外创建全新的r & d 机构( 对本公司海外子公司 一些产品的维修、测试、售后服务机构进行投资调整，使其变为跨国r & d 机构 也是跨国公司经常采用的形式) ；二是通过组建r & d 战略联盟等开展r & d 国 际合作。 p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 把跨国公司将r & d 机构直接定位于海外的行为成为r & d 分 散化( d e c e n t r a l i z a t i o no f r & d ) ，即指跨国公司直接将r & d 机构定位在海外， 浙江大学硕十学位论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影响冈素研究 充分利用当地的r & d 资源进行基础研究、开发研究、产品改造研究，然后通过 跨国公司集团内部的国际网络进行研究成果的交流和传递，为东道国子公司和公 司内部其他的机构提供技术支持的研发战略安排，并且研发分散化已经成为跨国 公司提升其战略竞争力的重要手段。 结合跨国公司“全球化战略”的定义，李安方( 2 0 0 4 ) 对“r & d 全球化” 的定义是：“跨国公司r & d 全球化是指跨国公司从其全球化经营战略出发，根 据自身的技术实力与战略目标，在全球范围内配置r & d 资源，构建全球r & d 网络体系，最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源，并通过与 其他企业的广泛的外部合作，以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。”他认 为，r & d 全球化是跨国公司全球化战略的最高阶段，并指出跨国公司r & d 全球 化的概念至少应包括三方面的含义：一是跨国公司r & d 创新成果的全球化利用； 而是充分利用全球范围内的r & d 资源；三是广泛开展全球范围内的r & d 合作。 这三方面含义的内容与形式如表1 1 所示。 表1 1 跨国公司r & d 全球化的内容与形式 分类目标形式 在全球范围内利用企高新技术产品出口 r & d 全球化利用 业的r & d 优势，只求 技术出口和专利许可 企业利润创新产品的海外生产( 组建合资企业等) 跟踪全球先进技术，利 r & d 分散化 r & d 全球化网络海外设立r & d 机构 用东道国r & d 资源 以获取技术为目的的跨国并购 加强全球技术合作与 企业间的技术战略联盟 r & d 全球化合作 与大学、国立研究机构合作 交流，借用“外脑” 通过国际市场购买技术 本文所指的r & d 全球化是“跨国公司将研究与开发活动扩散到母国以外的 其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界地开展研究与开发活动”( 徐晓、 郭晓川，1 9 9 8 ；冼国明、葛顺奇，2 0 0 0 ；黄兆银，2 0 0 6 ) 。其主要表现为：“跨 国公司在海外r & d 分支机构数量不断增加，跨国公司海外r & d 支出占总r & d 支出的比例不断上升，跨国公司海外r & d 分支机构的专利日益增多”【8 9 1 ，不包 括上述提到的r & d 战略联盟的形式。 r d 机构的类型 关于跨国公司在中国的研发行为的组织形式，学术界有几种不同的认识。一 般认为，跨国公司在中国的研发活动有以下三种组织形式( 闰化海、陈金贤，1 9 9 9 ； 毛蕴诗，2 0 0 5 ) ：( 1 ) 业务型：跨国公司在华独资企业或合资企业内部设立的 研发部门；( 2 ) 独立型：跨国公司独自创建成立的独立研究中心或技术开发中 浙江大学硕士学位论文跨国公司在中国设立r & d 中心的影u 向因素研究 心；( 3 ) 合作型：跨国公司与我国大学、科研机构或中国企业合作合资成立的 研究中心、实验室。也有学者( 江小涓，2 0 0 0 ) 将这三种形式分别称为内设式、 外设式与合作式，其含义基本与上述三种一致。 薛澜等人( 2 0 0 2 ) 认为，跨国公司在中国的研发活动，按照组织形式可以分 为以下几类：( 1 ) 生产和销售部门的研发活动；( 2 ) 生产和销售部门中的研发 小组和r & d 中心；( 3 ) 与大学、科研院所、企业的技术合作；( 4 ) 独立的研 发机构。其中，独立研发机构是指具有独立于跨国公司在中国的生产和销售机构 ( 一般指独立预算，管理上主要向母公司负责研发的部门汇报) 、跨国公司拥有 5 0 ( 含) 以上的股份、主要进行研发活动的研发机构。 本文所要研究的对象主要是跨国公司独自创建成立的独立研究中心或技术 开发中心，即“独立型”r & d 中心。独立型r & d 中心是跨国公司在中国投资中 最成熟、最集中和最高级的形式之一，也是跨国公司在华研发活动的核心。长城 企业战略研究所( 2 0 0 2 ) 认为，所谓外资独立的研发机构具有双重含义，一是指 独立于跨国公司在东道国的生产或销售机构，以研究和开发为主要功z 日匕l - , ；二是指 跨国公司拥有5 0 以上的控制权。值得注意的是，这里所定义的独立研发机构的 研发活动中并不包括企业以科研合同形式委托其他机构进行的研究。同时长城企 业战略研究所还指出，一些规模较小的独立或者合资跨国公司，虽然没有成立独 立的研发部门，但由于生产软件等本身是高技术含量的产品，需要大量的研发人 员从事研发工作，也应被视为进行了大量的研究开发投资。 因此，本文所定义的独立型r & d 中心包括以下几类：( 1 ) 形式上独立于 跨国公司在我国设立的生产和销售机构，主要从事研发活动的r & d 中心( 如 g o o g l e 上海研发中心、a b b 集团研发中心等) ，一般以独立法人的形式存在； ( 2 ) 非独立法人，形式上隶属于跨国公司母公司在中国投资的分公司，而实际 主要只从事研发活动，即所从事活动的内容独立于跨国公司在中国设立的生产和 销售机构的研发中心( 如三菱电梯上海研发中心、s a pl a b sc h i n a 等) ； ( 3 ) 一些进行了大量研发投资或主要从事研发活动的规模较小的独资或者合资的研 发型跨国企业( 如a r c s o f t 杭州、e c i 杭州等) 。 基于以上分类，本文所要研究的r & d 中心主要有以下特点：一是独立预算； 二是管理上主要向母公司负责研发的部门汇报；三是跨国公司拥有5 0 ( 含) 以 上的股份；四是其功能主要为研究与开发( r & d ) ，即主要从事研发活动。 浙江大学硕士学位论文 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 2 文献综述 本章将通过对跨国公司r & d 全球化相关的理论回顾和对跨国公司海外 r & d 活动的内外部影响因素研究成果的总结，为下文探讨影响跨国公司在中国 设立r & d 中心的因素奠定理论基础。 2 1 传统理论对r & d 国际化的解释 传统的观点认为，r & d 活动是一个企业生存和发展的核心和根本所在，是 在母国之内完成的。而随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈， 跨国公司r & d 的组织形式也相应发生了重大的变化。跨国公司一改以往以母国 为研发中心的传统布局，在全球范围内有组织地安排科研机构，从事新技术和新 产品的研发工作，从而促使跨国公司的研发活动日益朝着全球化的方向发展。国 外一些学者使用已被广泛接受的国际直接投资理论或者新型的概念来研究r & d 活动全球化形成的原因，形成了关于r & d 全球化的理论框架。 2 1 1 内部化理论 b u c k l e y c a s s o n ( 1 9 7 6 ) 首次从交易成本的角度来解释跨国公司对外投资 的动机，提出了内部化理论。t e e c e ( 1 9 7 7 ) 指出在技术交易中存在较高的技术 转移成本，并认为跨国公司之所以存在其主要原因就在于使市场内部化。b u c k l e y & c a s s o n 用内部化理论解释了跨国公司海外研发投资现象，由于r & d 活动初期 投入大、风险高且收益不确定，跨国公司为了更好地利用技术优势，一种选择就 是通过内部化的方法，向海外进行研发投资，在当地设立r & d 机构，将自己的 研究成果用于生产和销售。因此他们认为，r & d 全球化实际上是跨国公司技术 内部化的一种表现，通过将r & d 活动的内部化，跨国公司能够保持技术领先优 势，享受r & d 的最大化收益。c a s s o n ( 1 9 8 7 ) 提出所有权优势并不是公司国际 化的必要条件，他综合了新古典贸易理论和交易成本理论，强调区位因素和转移 成本足以解释跨国经营业务的开展，并认为研发的国际化同样可以由这一原因来 解释。他认为由于不同类型的研发活动需要不同类型的固定投入，因此给予比较 优势可以实现研发活动的区位专业化。跨国公司可以基于不同国家的比较优势， 将不同类型的研发活动分别设在不同国家进行，从而降低技术转移的成本。 这一理论主要强调通过在跨国公司的全球体系之内开展技术交易使得公司 的技术转移成本最小化。从这一观点来看，只要跨国公司能够基于不同国家的区 位优势，通过在跨国公司全球体系内部开展技术交易，降低技术转移的成本，那 么研发活动在国内进行还是在国外进行并没有区别。因此，该理论强调的是通过 浙江大学硕+ 学位论文 跨国公司在中国设立r & d 中心的影响因素研究 研发成果在跨国公司全球体系内部的转移而降低交易成本，并不关注研发行为的 区位分布。 2 1 2 垄断优势理论 根据传统的垄断优势理论，r & d 活动是跨国公司优势的主要来源之一，企 业要想维持长期的垄断优势，就需要牢牢控制住r & d 的中心环节，不能轻易将 其转移到国外。但有些学者则认为，垄断优势理论并不必然推迟跨国公司将r & d 活动集中在母国的结论( d u n n i n g ，1 9 9 2 ；c a n t w e l l ，2 0 0 0 ) ，因为在当前经济全 球化的背景下，企业的竞争优势来源于国际化经营，跨国公司进行海外研发投资 正是为了强化自己的垄断优势。另外，知识获取的障碍目前仍然是国际市场上的 最主要的障碍之一，跨国公司与东道国在知识获取障碍上既有冲突，也有合作， 而海外研发投资实际上就是为了更好地利用自身的知识和技术优势在国际市场 上获取更大的利润，其母国的技术优势并没有受到损害( 当前跨国公司在海外设 立r & d 机构虽然非常普遍，但其核心技术的r & d 活动一般仍然保留在母国) 。 k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 认为，跨国公司进行海外研发投资实际上是增强自身 垄断优势的一种策略，是垄断优势理论的一种体现。 垄断优势理论解释了跨国公司海外研发投资的部分原因，但对跨国公司海外 研发投资的行业特征和区位选择却无法做出更多的解释。 2 1 3 产品生命周期理论 p e a r e e ( 1 9 8 9 ) 在原有的产品