（人文地理学专业论文）外商直接投资对产业结构升级研究——以辽宁省为例.pdf

摘要 改革开放2 0 多年来，利用外商直接投资一直是我国经济发展进程中的一个重要策 略。随着我国经济整体迈入劳动力与投资作为主要增长要素的工业化阶段，国际直接投 资推动我国经济发展的重心己逐步从资本形成、获得进步技术移动到产业结构升级的问 题上来。 外商直接投资理论认为通过引入外商直接投资，发展中的东道国可以引入本国缺乏 的先进技术和资本，利用国际流动资源帮助本国产业跨越原要素供给的瓶颈，迅速建立 起现阶段自身没有能力发展的产业，推动东道国原产业的升级换代，提高东道国关联产 业存量资本和新形成资本的质量，使相对比较劣势的产业向比较优势的产业转化，加速 本国产业结构升级。但是外商直接投资促进东道国产业结构升级效应的高低则决定于产 业转移国的产业发展高度，东道国的产业接受能力和通过外商直接投资关联效应形成产 业带动的能力。 本文通过以辽宁省为例，分析了辽宁省利用外资的情况，得出的结论是利用外商直 接投资确实有效地促进了我国产业结构的升级。 在中国已加入w t d 的情况下，一方面我们必须更进步创造条件、改善政策，扩 大外资利用规模。另一方面也必须根据我国的资源和要素供给特点以及本国产业发展现 状和本国产业结构升级的需要，进一步调整和改善利用外资的产业政策，提升利用外商 直接投资的产业升级效应，以充分利用外商直接投资加速实现产业结构的高度化和现代 化。 关键词：外商直接投资；产业结构升级；辽宁省；战略措施 a b s t l a c t r e f 0 咖a 1 1 do p e np o l i c y2 0f o rm a n yy e a r s ，t h eu s ef o r e i g nm e r c h a md i r e c ti n v e s 仃n e n t a h a y sh a sb e e ni na no 埘c o u n 廿ye c o n o m yd e v e l 叩m e ma d v a n c e m e mi m p o r t a n ts t r a t c g y s t 印si n t ot h el a b o rf o r c ea n dt h eh v e s t m e ma l o n g 埘t ht l l eo l l rc o u m r ye c o n o m i c a lw h o l 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磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：磋蕴i，指导教师签名： 日 期：浏! 曰 期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址 电话： 邮编： 引言 在世界经济结构的大调整中，产业结构优化已成为提高一国竞争力的重要途径，许 多国家纷纷把注意力从促进经济总量增长转到优化产业结构上面来。从加快我国经济发 展和参与国际竞争的角度看，优化产业结构也应是我国经济工作的一个重点。一国经 济的发展速度、质量，从根本上来说，取决于该国经济结构是否合理。我国产业结构自 改革开放以来有了明显的改善，但还是存在很多问题，远未达到优化状态，合理利用外 商直接投资则有利于优化我国产业结构。国际直接投资这一外部资源的增长效应的大小 在很大程度上取决于我国经济内部结构的优化。 2 0 世纪8 0 年代以来，全球范围正在兴起以信息技术、信息产业为主导的知识经济 革命，引发了第三次全球产业结构调整的浪潮。各国都积极的从制定科学的产业政策、 制度创新、吸引外资与对外投资并重等方面入手，既发展高新技术产业，也大力发展技 术含量高的劳动密集型产业，使产业结构得到优化。在全球产业大转移和资本流动的过 程中，经济全球化愈演愈烈，国际直接投资对产业结构的作用也上升到了一个前所未有 的高度，外资成了影响产业结构的一个极为重要的因素。如果外商投资结构不合理，将 直接导致外向度较高的经济体产业结构的不合理，而产业结构的缺陷又会对外商投资产 生影响，使其投资方向更加不利于产业结构的优化。外资与产业结构的调整是息息相关 的。因此，近年来对于产业结构豹研究中有关外资的部分成了一个新的热点。 2 0 0 1 年中国加入世贸组织，标志着中国的对外开放达到了一个新的水平，发达国家 纷纷增加对中国的投资。2 0 0 2 年，中国一度取代美国而成为的全球外商直接投资第一吸 收国。可以预计，在将来很长的一段时期内，中国的外商投资都会保持在一个比较高的 水平。外商直接投资对产业结构的影响已经是一个不可回避的问题。因此，在利用外商 直接投资的过程中，如何依据中国产业结构调整的方向以及产业结构演进的一般规律来 优化我国产业结构是我们面临的现实问题。 当前，研究国际直接投资的理论很多，从垄断优势理论到内部化理论再到国际生产 折衷理论，人们从不同的角度解释了对外直接投资现象。日本经济学家赤松要的雁行模 式理论、弗农的产品生命周期论和小岛清的边际产业投资论虽然涉及了国际直接投资与 产业结构之间的关系，可是关注的是对外直接投资与母国产业结构的调整关系。这些理 论大都是站在发达国家立场，以发达国家跨国企业的利益最大化为起点的。而发展中国 家利用外资的“两缺口”理论以及后来被托塔罗修正的“四缺口”理论都将产业结构排 除在利用外商直接投资的动因之外。 辽宁省是我国东北老工业的核心地区之一，由于历史的原因，辽宁省的产业结构存 在着严重的比例失调的问题，在产业结构内部，也存在着很多闯题。本文以辽宁省为例， 提出外商直接投资是促进产业结构调整和产业结构升级的关键因素。只有在外商直接投 资中带来的资金、技术、管理技能等生产要素的支持下，产业结构优化才能成为可能。 通过对外商直接投资和辽宁省产业结构之间关系的研究，在文章结尾部分提出政策建 议，目的是提高辽宁省利用外资的质量，优化投资结构，促进辽宁省产业结构的升级。 2 1 外商直接投资理论概述 外国直接投资进入东道国市场，可以促进市场竞争的加剧和效率的提高，但最实质 的影响是改变了东道国资源的配置和效率从而对产业成长发生作用。跨国投资相对于国 内投资而言，总是伴随着一揽子资源转移，以资本为纽带，将各自的产品、技术、经营 管理模式以及附加在上的文化，通过要素转移和要素渗透改变一国产业的运行，在促进 技术、资金行业发展的同时，还带动了国外、国内相关配套产业的发展，并推动着这些 行业内部产品结构的升级，优化着国内产业组织结构。这种对产业成长的广泛而深远的 影响是通过外商投资技术，管理的溢出、扩散、示范、竞争等效应实现的。【9 1 1 1 外商直接投资与东道国产业结构调整和升级的理论回顾 外商投资理论是二战以后国际经济学中发展最快的领域之一，自上世纪8 0 年代以 来，随着管制的放开、自由化的深化以及科技的迅猛发展，世界经济格局发生了天翻地 覆的变化：全球外商直接投资数量急剧攀升，直接投资涉及的产业领域与地理区域不断 扩大，形式也不断丰富。对外商直接投资的研究范围不断拓展，研究方法也不断创新， 形成了一系列理论成果，其中涉及国际真接投资与东道国产业结构优化之间的关系的理 论主要有以下几种： 1 1 1 弗农的产品生命周期论 产品生命周期理论是美国麻省理工学院的跨国企业问题专家弗农提出来的。弗农把 客观存在的产品生命周期分为产品创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。他认为，在创新 阶段，企业主要通过出口满足国外市场的需求；在成熟阶段，生产成本成为企业考虑的 首要因素，开始向成本相对低的国家进行直接投资，以弥补出口减少的损失；而到了标 准化阶段，企业的优势己不复存在，此时企业最关心的是寻找成本更低的生产区位，于 是劳动力资源丰饶且工资低的发展中国家是国际直接投资选择的较佳的生产区位。产品 生命周期理论基本上反映了5 0 一6 0 年代美国制造业对外直接投资情况，驱使美国对外 投资的原因在于产品比较优势和竞争条件的变化。也就是说，随着技术垄断地位的丧失 和成本价格的上升，美国企业为降低成本，便将产业设置在国外，以获取利润的最大化。 透过表面上单纯追求利润最大化这层含义，我们可以看出美国对外直接投资的实质是通 过产业转移进行产业结构调整的过程，即美国不断向国外转移已在国内丧失垄断优势的 产业，为本国的产品进入新一轮的创新阶段做准备，从而使其产品不断得以创新，以维 持其在国际上的垄断或独特优势。随着技术的不断成熟，比较优势依次从创新国一技术 水平相似的模仿国一发展中国家转移。产品生命周期理论一定程度上可以解释世界范围 内产业转移的现象，但主要是从创新国( 主要是发达国家) 的角度出发的，维护的是发 达国家的利益。 3 1 1 2 赤松要的雁行模式理论 雁行模式是日本经济学家赤松要博士在1 9 6 0 年提出的，是一种产业结构升级的理 论分析模式。在雁行模式中，开放经济的国内产业升级的动力和空间，是由雁阵中的各 国产业转移所决定的。按照该模式，一国产业成长要经历进口产品、进口替代、出口导 向等几个阶段，而产业结构升级依次分为劳动和资源密集、技术密集和资本密集三个梯 级。随着外资的进入及一国工业化的发展，某一产业会逐渐衰落，并将转移到低一个梯 级的国家和地区，通过产业转移形成产业替代，推动产业升级。可以直接投资的产业， 移植到那些拥有资源和技术能力并最适宜移植的尾随国经济中，是“雁阵”变化的重要 推动力量。一般而言，系统性的产业移植除了外国直接投资外，必然伴随着有许可证制 度、转包、技术援助合约、营销协定以及金融支持等一系列因素，他们对于整合东道国 的产业结构十分必要。 雁行模式理论的研究，更多的是从投资国角度研究如何通过向海外投资引致国内产 业升级，而东道国在这一过程中如何利用外来的国际直接投资加速国内产业升级的研究 则相当薄弱，从而国际直接投资与产业升级的重心局限在资本输出国一方。 1 1 3 小岛清的边际产业投资论1 1 1 1 日本小岛清教授于1 9 7 8 年提出了著名的小岛清理论。该理论以2 0 世纪6 0 一7 0 年代日本的对外投资为考察对象，将国际贸易理论中的赫克歇尔俄林的资源享赋差异 导致比较成本差异的原理用于分析日本对外直接投资，总结出所谓的“日本式对外直接 投资理论”。这一理论的核心是，对外直接投资应该从投资国已经或即将处于比较劣势 的产业部门，即边际产业部门依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优 势的部门，如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国这些优势就不能被利用。他 认为，同本的传统工业部门之所以能够比较容易地在境外找到有利的投资场所，是因为 它向具有比较优势的国家和地区进行直接投资的结果。小岛清的边际产业投资论是战后 一段时期日本海外直接投资模式的概括，也说明了亚洲出现的以日本一“四小龙”一东 盟各国为序的产业调整递进的构想，从而从各国产业结构调整的角度论述了如何提高国 际直接投资效益的问题。但是，这理论存在严重的缺陷，对发展中国家益处不大。按 照这一理论，发展中国家只能跟在发达国家后面调整产业结构，永远赶不上发达国家。 实际上，大部分发展中国家已经意识到通过吸引直接投资发展较高技术层次的产业结 构，取得后发优势的问题。 1 1 4 “四缺口模型”理论 1 9 6 6 年，美国学者钱纳里和斯特劳特提出了一个著名的理论，该理论认为，发展 中国家常常面临着与投资机会相伴随的国内储蓄短缺，即储薷缺口；同时面临着进口资 本品与中间产品所必需的外汇短缺问题，即外汇缺口，简称“两缺口模型”理论。【1 3 l 在上述理论的基础上，经美国学者托塔罗等人的发展演化，形成了“四缺口模型”理论。 该模型在储蓄缺口和外汇缺口的基础上，增加了政府税收缺口和生产要素缺口，并论述 了利用外商直接投资对弥补生产要素缺口所具有的特殊意义。政府税收缺口，是指政府 既定的税款收入目标与实际征收的税款之间的缺口。实际上，发展中国家政府可以通过 对跨国公司的利润征税和财政上参与他们的当地业务来增加税收。生产要素缺口，是指 在企业经营管理、企业家才能、技术和技能以及信息等方面存在缺口。发达国家的跨国 公司，不仅能为发展中国家提供资金，而且能提供包括管理经验、企业家才能和技术秘 密在内的“一整套”必要的资源。这些是通过跨国公司的培训计划和“边干边学”的过 程进行传授的。另外，跨国公司还能教育当地管理人员如何在国际金融市场进行融资， 如何确定供给的替代资源，如何使销售市场多样化等。总而言之，即如何更好地熟悉国 际市场的营销实践。还有，当跨国公司向资本贫穷的第三世界国家转让机器设备时，能 为这些国家带来所期望的生产过程所必要的技术知识。 “四缺口模型”将问题从“弥补宏观缺口”发展到弥补微观层次的结构性功能缺位， 更能解释发展中国家的实际情况。后来麦金农又进一步把该模型动态化，论述了引进外 资具有比国内资金积累更高的效率，即外资具有比国内更高的资本产出率，因此引进外 资可以促进国民收入加速增长。 国内的一些学者从技术的角度探讨了外商直接投资对我国经济、尤其是经济结构调 整的促进作用，并取得了许多颇有价值的贡献。汤文仙、韩福荣提出了“技术缺口”这 一概念，指出除了传统的双缺口模型外，中国经济还存在技术落后、生产效率不高所导 致的“技术缺口”，外资的引入正是为了弥补我国的“技术缺口”。江小涓指出在近年来 我国生产能力和资金都过剩的情况下，内资之所以不能替代外资的原因就在于外商直接 投资对东道国经济能起到改善资产质量、促进技术进步、提升产业结构、带动配套产业 等作用。 1 1 5 小泽辉智的国际投资阶段发展论 日本经济学家小泽辉智的国际投资阶段发展论，则试图解释在一个处于劳动推动的 经济发展阶段的国家，什么样的外商直接投资最能推动工业化升级和经济增长。小泽辉 智认为一国产业结构升级与发展具有相应的阶段性自然继起的性质。每一阶段的产业升 级与相应的要素禀赋和技术能力彼此对应，阶段的推进先以劳动密集的初级阶段、低技 能的制造业阶段向相对物质资本密集的后续阶段过渡，最终达到人力资本密集型增长的 发达阶段。阶段性推进由各个阶段所具有的比较优势决定。处于不同发展阶段的国家应 选择与之相适应的外商直接投资；处于要素( 资源与劳动) 驱动阶段的国家，吸引的多为 资源导向型或劳动力导向型的外国投资；处于由劳动驱动阶段向投资驱动阶段过渡时期 的国家主要在资本品和中间产品业中吸收外资；处于由投资驱动阶段向创新驱动阶段过 渡时期的国家，将在技术密集产业吸引外商直接投资。小泽辉智认为，各国经济客观存 在以经济发展阶段和国民财富为标志的层次等级。这种层次结构的外部性为欠发达国家 提供赶超的机会，对发达国家则创造了一个转移知识与技术的机会。不发达国家经济成 功与否就在于能否开发和利用这一外部性。他认为发展中国家必须将比较优势形态和发 展阶段与发达国家的相互吻合。只有在发展中国家达到一个按结构相继顺序发生升级的 阶段，国与国之间经济层次的外部性才能产生积极的作用。小泽辉智以日本经济为倒指 出日本经济在产业结构升级、动态比较优势与外商直接投资之间有着紧密联系，而且三 者都是沿物质人力资本要素禀赋及技术进步的路线推进。日本经济结构转换能在较 5 短时间内完成，主要原因在于日本成功地利用了外商直接投资在内的流动性国际要素。 上述外商直接投资理论为我们研究外商直接投资与东道国产业升级之间的关系提 供了一个比较完整的分析框架。我们可以将已有的研究大致分为两个类别：第一个类别 是从资金输出国的角度来研究外商直接投资与产业升级之间的关系，或者说，这种研究 所涉及的是国际经济中跨国公司利用对外投资保持自身的产业高度优势、技术优势的战 略，如弗农的产品生命周期理论和小岛清的边际产业转移理论；第二类研究是从资金输 入国的角度来研究发展中国家利用外资推进产业升级的现实，如日本经济学家赤松要的 雁行模式理论和小泽辉智的国际投资阶段发展论。 1 2 外商直接投资对东道国产业结构的积极效应 1 2 1 外商直接投资可以使东道国迅速建立起现阶段自身没有能力发展的产业 一国产业结构的顺序演进是自我维持、自我推动的力量沿着比较优势的路径，伴随 一国生产要素及技术状况的变化而发生的产业渐进式演化，如低附加值的劳动密集型产 业到高附加值的资本密集型产业。1 1 4 】对于封闭的经济体而言，产业结构的升级是个缓 慢而不可逾越的过程。完成这一过程需要每一阶段相应的要素察赋( 资本一劳动比率) 和 技术能力的配合。先期发达国家( 如美国) 的产业演变经历了上百年的时间，工业化进程 中新产业的树立是一个投资大，风险大的反复摸索阶段。发展中东道国则可以充分发挥 后发优势，在发达国家的经验参照上，通过外商直接投资，引入发达国家的先进技术和 资本，迅速建立起现阶段自身没有能力发展的产业，大大缩短产业自然演变这一过程， 加速本国工业化的进程。韩国的经济起飞关键就在于韩国能紧紧抓住日美等发达国家产 业结构调整所带来的机遇，及时调整国内产业结构，在短短3 0 年的时间里，走过了西 方国家上百年产业现代化的历程，创造了“压缩成长”的产业奇迹。发展中东道国引进 新产业发展既可以从来件组装、掌握操作性技术起步，转入零部件、工业装备技术的引 进和消化：也可以直接从发达国家引进己成熟的产业，把新产业建立起来，形成一定规 模，产生新的经济增长点，促进产业结构的变化，再采取递进地引进，建立零件、工艺 装各等相关产业。 1 2 2 外商直接投资可以推动东道田原产业的升级换代 经济分析史表明，技术进步是影响产业结构升级的重要原因。技术代表着对生产和 资源利用方面的不同能力。技术变化速度越快。产业结构转换速度就越高。发展中国家 实现本国产业结构升级，面临的重大障碍之一就是技术水平低下，劳动生产率不高。跨 国公司的直接投资是从一个国家向另一个国家转移一揽子经营资源，包括经营管理的知 识经验、专利、技术秘密以及市场调查方法等技术性的专门知识，销售、采购原料、筹 措资金等在市场上的地位，以及商标或信用、情报收集、研究开发组织等。叫这些方面 正是组织现代商品和劳务生产的核心组成部分。引入外商直接投资，可以通过技术知识 的扩散、劳动力的训练、新生产技术的示范、组织和监督技能的加强等生产方法或结构 方面的级差对发展中东道国产生一种外部经济效应，从而有益于其他企业的生产活动。 6 跨国公司的进入打破了原市场的平衡，一方面跨国公司在东道国分支机构的新产品、新 技术、新工艺以及新的管理方法产生一定的示范效应和溢出效应。使当地企业在对外开 放中了解国外的先进技术和管理水平，增强危机感和竞争的意识，并通过模仿当地跨国 公司使用的某些技术来提高本企业的技术水平发展。另一方面，当地市场的竞争加剧， 迫使本国公司进行技术改进，更有效地利用自己的技术和资源，实现生产效率的提高， 同时，寻找和使用更新、更先进的技术，生产更高档次的产品，向产品差异化方向发展。 另外，跨国公司在东道国分支机构大都重视对东道国员工的培训工作，或由外方派管理 人员和技术专家到公司进行技术指导和咨询，或派东道国技术人员和管理人员到国外研 修，甚至建立专门的培训机构，从事在职人员的培训。部分跨国公司在东道国分支机构 还有一定的研究和开发活动。跨国公司的这种“软投资”可以对东道国的技术进步发挥 积极的作用，推动东道国原有比较优势产业的升级换代。 1 2 3 外商直接投资促使东道目的产业向比较优势的产业转化 外商直接投资通过新的先进生产函数的导入，很大程度上改变资源的使用方式和效 率。【2 1 1 跨国公司的技术水平、战略、业绩以及它们的盈利性通过产业联系和竞争刺激影 响其他厂商行为，引起特定区域内的要素重组和要素生产率提高。并通过要素转移和要 素渗透影响东道国的需求结构和供给结构，改变东道国产业结构形成的物资基础，实现 对其他部门增长有广泛影响的主导部门的更迭，进而提高整个产业的资本和技术密集 度。跨国公司国际化生产在保证和扩大自己的市场的同时，通过体系生产和经销过程中 的前后联系，与市场进入有关的溢出效应和外在效应，对东道国其他企业的市场机会带 来很大影响。通过对东道国企业的兼并与收购，外资可以将低质量的资产存量转化成高 质量的资产存量。由于跨国投资的技术含量明显高于东道国同类产业，外资设立新企业， 可以形成高质量的新增资产；外资企业在东道国分支机构的某些原材料和零部件从当地 筹备，因此，外资企业对与之协作的当地企业一般会给予必要的技术转让和支持，或对 其产品的上游环节进行系列投资并转让技术，通过关联效应对东道国其它产业的技术进 步产生明显拉动效应，提升关联产业的技术与产品水平，从而提高东遭国关联产业存量 资本和新形成资本的质量。使相对比较劣势的产业向比较优势的产业转化。口 1 3 外商直接投资促进东道国产业结构升级的条件 1 3 1 资本输出目的产业输出高度和产业转换能力 由于东道国新兴产业的形成是对于投资国所转移产业的承接；所以投资国对于东道 国的产业输出高度和较强的产业转换能力二者一起构成了国际直接投资条件下东道国 产业结构升级的外部条件。i 卅 一般来说，跨国公司进行国际直接投资多是服从其国内不同发展阶段产业升级的需 要。如5 0 年代美国向日本转移资本密集型产业，6 0 年代美国向日本转移技术密集型产 业等都是由于这些产业在美国的比较优势逐渐失去，通过将这些处于国内比较劣势的产 业转移出去，可以将国内更多的人力和物质资源释放出来，投入到具有潜在优势的产业。 7 每个国家在产业升级的过程中都将进行类似的产业置换和转移，各国所处的不同发展阶 段决定了其所能转移的产业高度。处于投资驱动阶段的国家转移的多为劳动密集型产 业，处于创新驱动阶段的国家转移的多为资本密集型产业。而在研究和开发方面有优势 的国家转移的多为技术密集型产业。即使处于不同发展阶段的国家在同一产业内投资， 也会由于各自所处的技术高度不同而选择不同的产业区间段进行投资，因此，对于东道 国的产业推动作用也是有区分的。而即使处于同一国家的不同跨国公司由于其国际直接 投资的目的不同，在东道国投资产业的选择上也会有所差别。出于全球范围内寻求最低 成本组合型的跨国公司一般看中的是东道国廉价的资源和劳动力。因此该类型的国际直 接投资转移的多是标准化和成熟型的技术和资源一劳动密集型的产业。而出于占领东道 国市场目的的跨国公司，为了保持其产品的国际竞争力，更倾向于将较先进的生产技术 和有一定垄断优势的产业投入到东道国的国际真接投资。 投资国的产业转换能力则与较强的创新能力与生产能力息息相关。国家保持对研究 与开发的大量投入，有着较强的技术积累和技术人才的储备；灵活的市场经济制度，发 育完善的市场体系能够将科学成果迅速转化为新产业；企业具有识别未来新兴产业的能 力并能迅速组织、投入工业生产等都是投资国产业升级能力的体现。 1 3 2 东道国的产业转移接受能力 从发达国家的产业转移中调整自身的产业结构，东道国必须具有一定的产业接受能 力。这种产业转移接受能力可表现为以下几点： 1 3 2 1 一定的工业发展基础 从近代以来的各国经济发展史来看，经济发展水平越高，产业结构高度就越高。而 结构高度化的过程就是工业化的过程。一定程度的工业发展之所以对于国际直接投资条 件下东道国的产业升级十分重要。脚1 原因在于，产业升级意味着从劳动密集型产业向资 本密集型产业发展，但是，在许多资本密集型产业中，原材料的种类、零部件、维修设 备和劳动技能与资本密集程度低的生产技术所要求的是不同的，而且更加专业化。没有 工业一定程度的发展，发展中国家不能产生为各部门所需要的所有这些互补性要素，也 就不能采用更先进的生产技术。只有在工厂和市场规模达到适当水平时，引入的外商直 接投资才能发挥效应。6 0 年代的第二次国际产业转移中，亚洲“四小龙”由于劳动密集 型的轻纺工业有了相当程度的发展，并且在劳动力素质和成本方面较之其他发展中日家 具有绝对比较优势，因而抓住了这一机会，及时转向发展出口导向型轻纺工业，并为在 以后的每次国际产业转移中抓住机会顺势实现国内产业升级奠定了坚实的基础。而东盟 虽然劳动密集型出口加工工业得到一定程度的发展，但由于原先的工业蒸础薄弱，无法 提供外商直接投资所需的原材料和中间产品，只有大量承接西方跨国公司的来料加工， 从而国际直接投资对国内产业的波及效果较弱。因此，国际寓接投资只有与东道国的适 宜工业化融合较好，才能有效地推动东道国的产业升级。 1 3 2 2 东道嗣j f l i 用嗣际直接投资缩小技术差距的能力 东道国往往偏爱与有助于改造它们的工业生产过程、促进和提高劳动生产率、开拓 国际市场的跨国公司合作。跨国公司也能提高东道国的技术水平、传播管理技能和销售 知识以及提供大量的国际经济信息。然而，东道国如何消化吸收和推广应用跨国公司所 带来的这一系列“软件”成为了问题的关键。应该看到，产业转移过程中的各种客观差 距是存在的，特别是在文化、社会背景不同的情况下，在产业转移过程中还会产生相当 程度上的制度方面的冲突。东道国在产业转移中缩小或弥补技术差距、结构差距，还需 通过一个增长要素累积和学习的过程。有两个重要的因素影响东道国国际直接投资技术 转移绩效。一是东道国政府所选择的政策，二是东道国企业自身学习机制和技术累计能 力。政府是否鼓励或者说关注通过外商直接投资来吸收国外技术，如果关注的话，它又 是采用了什么方法来鼓励国外企业转移技术，同时又采用了什么方法来鼓励和帮助本国 企业吸收和学习国外技术。而对于企业，首先，企业必须要有吸收外来技术的动力；其 次，它必须具有一定的能力来吸收国外技术。这两者是缺一不可的。企业吸收国外技术 的能力可以分为：l 、在各种技术中进行选择的能力；2 、掌握引进技术的能力：3 、在 引进技术基础上，根据市场销售情况和投入品供给情况，作出适应性调整的能力。东道 国政府着力于创造一个有利于外资转让技术、经营管理方法和市场营销的经济环境，提 高政府管理国民经济的效率和能力，建立健全知识产权制度。企业着力发展本国的技术 能力，特别是吸收先进技术的能力，拥有足够的技术和管理人才都是吸引外资转让技术 的诱因。东亚的经验说明，外资之所以愿意把一些技术密集型产业转移进来，一是看中 了受资国的技术基础。例如，由于马来西亚的电子工业从低级电子产品开始逐步发展， 美国、日本等大电子公司才把高级电子产品生产转移到该国。二是看中了受资国的技术 人才。新加坡的电子和生物技术人才不断成长，一些发达国家的高技术公司才把研究开 发转移到新加坡。跨国公司的生产转移取决于受资国的自身优势。i ”1 东道国的产业结构 从劳动密集型工业转向技术密集型工业，跨国公司的高技术产业也随之转移生产基地。 东道国自身产业基础和技术吸收能力提高才能进入利用国际直接投资促进产业结构升 级的良性循环。 1 3 3 东道国通过国际直接投资关联效应形成产业带动的能力 通过国际直接投资创造产业升级效应，客观上要求跨国公司在东道国的投资项目具 有“发动机单位”的职能。也就是说跨国公司在东道国的国际直接投资，通过有一定广 度和深度的关联效应，与东道国经济内部建立一种一体化的过程，从而使国际直接投资 的效应不仅仅限于引进国外资本的部门，在经济中的其他环节也会产生一种反映机制。 关联效应包括后向联系和前向联系。后向联系是指由东道国当地厂商为跨国公司子公司 提供成品生产或制造所需的原材料、零部件和各种服务。前向联系是指由东道国当地厂 商为跨国公司子公司提供成品市场营销服务、半成品、零部件或原材料的再加工和各种 服务。外商直接投资企业的前向联系，能提高前向企业或产业的技术能力。并通过要素 转移和要素渗透改变一国需求结构和供给结构，很大程度上改变着东道国资源的配置和 使用效率。一般认为，后向联系比前向联系对东道国产业技术扩散和技术升级更为重要。 后向联系包括多个方面：帮助未来的供货商建立生产性设施、为改善供货商产品的质量 或进其创新活动提供技术帮助或信息服务、提供或帮助购买原材料和中间产品、提供组 织管理上的培训和帮助、通过发掘新客户帮助供货商从事多样化经营等。外商直接投资 o 企业通过与供应商的合作，促进了供应商企业技术能力的提高，甚至可以导致一个独立 供应商产业的出现。在前后关联效应的基础上国际直接投资还可以产生两种效应：规模 效应，即一个企业对另一个企业需求的扩大，使后者供给增加。创新效应，即引进一种 创新，使给定数量的生产要素按较低的价格和较好质量提供相同的生产数量。 当今世界中，汽车、微电子( 计算机) 、生物工程和航天工业等作为主导产业，产业 关联系数极高，而且国际化程度也很高。在这些由跨国公司主宰的主导产业群中，一种 企业层次上的复合一体化国际分工体系己经形成，它正在越来越大的程度上决定和引导 着全球产业结构的变化。最大限度地纳入这一体系早己成为各新兴工业化国家产业升级 成功的基本经验。许多政府通过与产业界的密切合作，在使外商通过同国内企业的协作 获取明显的低成本、高效益的前提下，积极培育与外资相关产业的发展，鼓励外国直接 投资者更多地购买当地产品与原料作为投入，加速国产化进程，充分发挥外资的产业关 联效应，实现产业结构高度化的目标。 1 0 2 辽宁省产业结构的演变及存在的问题 辽宁作为我国最早建立起来的重工业基地，在建国初期曾为工业建设、国防安全做 出过重大贡献。在改革开放前，实行完全的计一划经济体制，产品大部分用来支援全国， 并且产品价格并没有体现出自身价值，再加上工农业比例倾斜，造成高积累率和低消费 率并存，人民生活水平一直很低。2 0 世纪7 0 年代末，我国开始逐步改革开放。就地域 空间来看，改革首先在东南沿海起步，东北地区享有较少的优惠政策，缺少必要的制度 供给，使改革步伐滞后；就改革的城乡分布来看，改革首先是从农村开始，但是当时的 东北地区，以及辽宁的农作物是以粮食作物为主，而非经济作物，大部分由国家统一定 价，所以改革造成的影响较小；就改革中价格改革的产品分布来看，改革是从消费品价 格开始，而当时整个东北地区是重化工业基地，以生产生产资料为主，这使得价格扭曲 进一步加重。面临着东南沿海地区飞速发展，又正值邓小平同志提出“三步走”战略， 辽宁在这一目标引导下，有些急于求成，没有理顺速度、比例、效益三者之间关系，没 有按照经济规律，把技术改造、经济结构调整放在首要位置，这也为9 0 年代以后的发 展和转轨埋下了隐患和障碍。经过二十年左右的改革和调整，辽宁经济发展取得了一定 成果，但是目前仍然受旧体制的束缚，主要工业部门面临着资源枯竭、原材料匾乏、技 术水平低下、产品销路不畅、竞争力差的困境。 2 1 辽宁省产业结构的演变 2 1 1 改革开放前的发展历程 从建国初期到改革开放前，我国实行的是计划经济体制，各省在制定自身的发展规 划与侧重点时力度很小。1 9 4 9 年1 0 月一1 9 5 7 年是我国国民经济恢复和有计划的社会主 义经济建设的开始。在这一期间，随着各级人民政府的建立，国家运用政权力量，建立 了社会主义国有经济，开展了全国范围内的上地改革，生产资料个体所有制社会主义改 造基本完成。在财政支出中，以基本建设投资为主，其中又大部分用在了工业投资。“一 五”时期，国家根据过渡时一期总路线的要求制定了一系列产业政策，其中较多是涉及 到工业发展。这些产业政策包括：优先发展重工业，适当发展轻工业；重视国有企业发 展，并不忽视其他非国有企业作用：重视工业产业方面的发展，并强调制度改革的重要 性和必要性。在这期间，国家对辽宁的投入较多，全国1 5 6 项重点工程，在辽宁建设的 就有2 4 项。辽宁在这一期间积极发展了重工业，在产业结构上，超越了农业和轻工业 的发展阶段，而赢接进入了以基础工业为重点的发展阶段，在较短时期内建立了比较齐 全的工业体系，奠定了辽宁作为工业大省的基础。 1 9 5 8 1 9 6 5 年是我国社会主义建设道路的初步探索与失误后的调整时期。在这一时 期，我国开始了大规模、全面建设社会主义。在此之前，由于没有预先设想的建设社会 i 主义具体力一案，我国的经济建设模式和经济体制沿用了苏联经验。由于脱离客观经济 规律，盲目发展地区工业，造成了国民经济比例关系严重失调，主要表现为工农业比例 失调、积累和消费比例失调、轻重工业比例失调、社会购买力和商品可供量比例失调， 这一切都说明了过度集中的经济体制存在着种种弊端。针对这种情况，1 9 6 0 年党和国家 提出“调整、巩固、充实、提高”八字方针，其中以“调整”为中心，进行了经济体制 改革的再次探索。随着全面大幅度调整的展开，针对各行各业采取了不同措施，如加强 农业生产；关、停、并、转部分工业企业，改善工业内部结构：稳定生产，发展商品经 济等。辽宁在这一期间也逐渐调整着产业结构，探索产业发展的方向。 1 9 6 6 一1 9 7 6 年，“文革”对国民经济造成了巨大伤害，激烈复杂的政治斗争使国民 经济和百姓生活水平成为了牺牲品。在这一期间，经济理论、经济政策、经济体制都遭 到了严重破坏。“文革一前经过调整有所改善的产业结构发生了急剧逆转，国民经济不 合理的比例关系进一步恶化，农轻重不能协调发展，两大部类生产不能相互适应，多种 经济比例关系出现失调，国民经济陷于十分困难和被动的境地。这一时期内，辽宁产业 结构的不合理程度也进一步加剧。 在计划经济时期，我们实行的是