（马克思主义哲学专业论文）社会权力的生成理论问题研究.pdf

中文摘要 权力是伴随人类社会出现而存在的最重要的社会现象之一。社会权力是人们为 了抵御来自自然界和他人的侵犯与威胁而自发结合形成的一种力量，是一种原始 的权力形态，随着人类社会的形成而形成，并且贯穿于整个人类社会发展过程。 作为保障个人权利得以实现的社会权力，其固有领域随着国家权力的出现被逐渐 吞噬，地位与作用开始式微。但是，社会权力从未消失过。随着民主思想的发展， 人们逐渐意识到国家是一种必要的恶，容易出现异化，而社会权力在制衡国家权 力、维护个人权利、促进政治民主、参与社会管理、缓解社会矛盾等方面可以发 挥重要作用。近现代以降，社会权力的地位与作用逐渐增强，引起了社会各界的 高度关注。可以说，本文中社会权力的生成过程，实际上是社会权力的复兴过程， 是社会权力发挥其应有作用的过程。 纵观西方发达国家的社会发展过程，近现代社会权力的生成是一个“自发演 进 过程，而对于像中国这样的后发型国家，由于自给自足的自然经济和封建专 制统治的时间过长，新中国建立后曾实行高度中央集权的政治体制和计划经济体 制，以及单一的儒家思想文化的影响等，这些因素都不利于社会权力的生成和发 展，因而社会权力比较薄弱，各种社会矛盾层出不穷。为了迅速发挥社会权力的 积极作用，国家应对其进行“人为培育 。这样就有必要找出社会权力的外在生成 条件和内在生成机制，以便国家积极、努力地培育社会权力赖以健康生长的土壤 和根基，给予社会权力所需的养分，遵循其内在运行机制，使其茁壮成长，这既 是发展市场经济的需要，也是社会发展和改革的需要。 本文的研究目的是试图超越具体的政治形态，找出社会权力生成的一般规定 性，这是本文的一个内容创新。希望本文对我们国家正视社会权力的重要性、并 自上而下地“人为培育一社会权力有所助益。期盼在不远的将来能出现一幅国家 权力与社会权力良性互动的多元权力图景。 本文分为8 章。首先厘清社会权力的概念和内涵，分析了社会权力的要素， 为论证社会权力的生成奠定基础，并贯穿整篇文章。接着阐述了社会权力的意义， 让读者感知社会权力问题的重要性。第3 - 6 章从经济、政治、文化、社会等领域论 证社会权力的外在生成条件，第7 章分析了社会权力的内在生成机制。这样的布 局是希望突出主题。 本文的主要结论是：市场经济、民主宪政、公民文化、公民社会是社会权力 生成的必要条件：社会权力与圆家权力之问的运行规则是独立与自治，社会权力 之问的运行规则足竞争与合作。 当然由于“社会权力 属于一个比较陌生的研究领域，缺乏翔实的第一手资 料，而且囿于笔者的智识、时间和篇幅以及内容的敏感性，本文的作用只是搭建 起了一个研究社会权力生成的框架，但没有结合实际深入展开阐释，笔者对此颇 感遗憾。鉴于社会权力在现实中的具体性和复杂性，文中的每一个部分都值得单 独成文深入研究，希望后人能够精进。 关键词：社会权力：国家权力：生成；公民社会；民主宪政： j 匕塞交通厶堂亟堂位i 盆室旦墨! b 工 a bs t r a c t p o w e ri so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ts o c i a lp h e n o m e n o n ，a c c o m p a n i e db yt h ee x i s to f h u m a ns o c i e t y t h es o c i a lp o w e ri st h ei n t e g r a t i o no fi n d i v i d u a lp o w e rs p o n t a n e o u s l y , t o r e s i s tt h ea s s a u l ta n dt h r e a tf r o mt h en a t u r a la n do t h e rp e o p l e i ti sa no r i g i n a lp o w e r , a c c o m p a n i e db yt h ee x i s to fh u m a ns o c i e t y , a n dt h r o u g h o u tt h ee n t i r ep r o c e s so fh u m a n d e v e l o p m e n t a st h ea d v e n to ft h es t a t ep o w e r , t h ei n h e r e n tf i e l do ft h es o c i a lp o w e r , w h i c hs e c u r e di n d i v i d u a lr i g h t s ，w a ss w a l l o w e db yt h es t a t ep o w e rg r a d u a l l y 1 1 1 es t a t u s a n dr o l eo fs o c i a lp o w e rb e g a nt od e c l i n e h o w e v e r , t h es o c i a lp o w e rn e v e rd i s a p p e a r e d w i t i lt h ed e v e l o p m e n to f d e m o c r a t i ci d e o l o g y , p e o p l er e a l i z e dg r a d u a l l yt h a tt h ec o u n t r y i san e c e s s a r ye v i lp r o n et oa l i e n a t i o n , w h i l et h es o c i a lp o w e rc a np l a yv e r yi m p o r t a n t r o l e si nb a l a n c i n gt h es t a t ep o w e r , p r o t e c t i n gt h ei n d i v i d u a lf i g h t sa n dp r o m o t i n g p o l i t i c a ld e m o c r a c y , p a r t i c i p a t i n gi n s o c i a l g o v e r n a n c e ，a n da l l e v i a t i n g s o c i a l c o n t r a d i c t i o n s ，e t c t h es t a t u sa n dr o l e so fs o c i a lp o w e ri n c r e a s e dg r a d u a l l ys i n c e n e o t e r i ch i s t o r y , c a u s i n gg r e a tc o n c e r ni nt h ec o m m u n i t y t h e r e f o r e ，t h ep r o c e s so f s o c i a lp o w e rg e n e r a t i o n , i nf a c t ，i st h ep r o c e s so fs o c i a lp o w e rr e v i v a l ，a n dt h ep r o c e s s t h a ts o c i a lp o w e ri sp l a y i n gi t sd u er o l ei nt h i sp a p e r t h r o u g h o u tt h ep r o c e s so fs o c i a ld e v e l o p m e n ti nw e s t e r nc o u n t r i e s ，t h eg e n e r a t i o no f s o c i e t yp o w e ri nm o d e mi sa s p o n t a n e o u se v o l u t i o n ”p r o c e s s c h i n a , d u et ot h el o n g e x i s t e n c eo fs e l f - s u f f i c i e n te c o n o m ya n dt h ef e u d a la u t o c r a t i cr u l e ，a n dt h ei l i g h l y c e n t r a l i z e dp o l i t i c a ls y s t e ma n dt h ep l a n n e de c o n o m i cs y s t e ma f t e rt h ef o u n d i n go fn e w c h i n a , a sw e l la st h es i n g l ec u l t u r a li n f l u e n c eo fc o n f u c i a n i s m ，e t c ，h a sn o ts nt h e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fs o c i a lp o w e r , t h e r e f o r et h es o c i a lp o w e ri sw e a ka n dd o e s n o tp l a yi t sd u er o l e ，w h i c hl e a d st ov a r i o u sc o n t r a d i c t i o n s i ti sn e c e s s a r yt oi d e n t i f yt h e s o c i a lp o w e r se x t e m a lf o r m a t i o nc o n d i t i o n sa n di n t e r n a lg e n e r a t i o nm e c h a n i s ms ot 1 1 a t t h ec o u n t r yc a nc a r r yo u t a r t i f i c i a lc u l t i v a t i o n ”，s t r i v ea c t i v e l yt of o s t e rt h eg r o w t ho f s o c i a lp o w e r i ti sn o to n l yn e e d so fd e v e l o p i n gm a r k e te c o n o m y , b u ta l s od e v e l o p i n g s o c i a la n dr e f o r m i n g t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st oa t t e m p tt of i n do u tt h eg e n e r a lc o n d i t i o n so fs o c i a lp o w e r g e n e r a t i o nb e y o n dc o n c r e t ep o l i t i c a lf o r m s ，w h i c hi s t h ec o n t e n ti n n o v a t i o n i ti s e x p e c t e dt h a tt h i sp a p e rc a nh e l pc h i n af a c et h ei m p o r t a n c eo fs o c i a lp o w e r , a n d a r t i f i c i a l l yc u l t i v a t e t h es o c i a lp o w e rt o p - d o w n v j 量毫銮迪厶堂亟堂位论塞垦墨! b ! k e y w o r d s ：s o c i a lp o w e r ；s t a t e p o w e r ；g e n e r a t i o n ；c i v i ls o c i e t y ；d e m o c r a t i c c o n s t i t u t i o n a l i s m 致谢 时光太匆匆，令人唏嘘。尽管时间短暂，但交大的许多人、许多事还是给我 留下了美好印象，对此我抱有一颗感恩的心。 在论文开题前和论文写作过程中，我的导师翟嫒丽老师给予了非常实用的帮 助。翟老师性情淡泊、包容，治学严谨、规范，让我感受到了哲学教师的应有风 范。衷心感谢两年来翟老师对我的关心和指导。 谢谢我的两位评审老师：田立年老师为人谦逊、随和，知识渊博，达到了常 人只能仰望的高度，成为学生心中的标杆教师。在论文评审前，田老师对我的论 文提出了重要建议，他的敬业精神和脱俗境界让我深受感动。热情善良的杨蔚老 师一直关心我的论文选题，在百忙之中经常给我提出宝贵建议。 感谢施惠玲老师在我的论文选题方面所起的重要作用，并在开题之前，给我 指点迷津。 在交大读研的二年中，老师们不同的教学特点一路日亮老师的严谨、林建 成老师的精深、魏发辰老师的务实、刁志萍老师的谨慎、刘秀萍老师的犀利、张 映伟老师的自如、李效东老师的幽默等给我留下了深刻的印象。非常感谢所有教 授过我的老师，是你们让我汲取到了哲学养分。在读研过程中，我最遗憾的就是 老师讲课太少，一起交流的机会太少。我是多么渴望再听听老师们的讲课呀。 感谢我的同学们：陈文杰、李响、马蕙紫、张建玉及其他同学，破财又费力， 无怨无悔地帮住在校外的我及时打印、送交资料，这份情感一直温暖着我。特别 感谢华威同学，让我在学校没有感受到孤单，并在思想上给了我启迪。 还要感谢我的家人：母亲，她一直支持我大龄读研，而且非常关心我的身体； 父亲，不远千里让人带给我很多书，并给我一些专业建议；丈夫，最近给我买了 一台笔记本电脑，使我在这最紧迫的两个多月内随时随地都可以撰写、修改论文， 并在最终期限前完成一可以说没有这台电脑，就没有我这篇论文；儿子，让我 尝到酸甜苦辣，丰富了我的人生。 最后，我还想感谢一下所有写过有关社会权力、公民社会、民主宪政等内容 且用知网可以搜索到的上百篇论文的作者，你们的文章积淀成了我论文的基础， 我无法一一列举，在此一并感谢。 1 1 研究意义 1引言 权力是随着人类的出现而出现的，并且将一直伴随人类社会始终。权力的形 态多种多样，不同的分类标准可划分为不同的权力类型。权力按主体形态划分， 包括国家权力、社会权力和个人权力。社会权力是最原始的权力形态之一，国家 权力是社会权力之间相互斗争的产物，随着阶级的消亡，社会权力代替国家权力 成为人类社会发展的必然归宿。但是，国家权力出现以后，伴随着国家权力的扩 张，社会权力几乎被其吞没。随着市场经济的发展，社会出现了多元化趋势，社 会权力逐渐回到历史舞台。到上世纪末，国家权力开始受到来自两个方面的挑战： “一是社会多元化引致国家权力多元化和社会化，社会权力的逐渐增强，使国家 权力不再是唯一必须绝对服从的权力了；二是超国家权力和国际社会权力的兴起， 在一定范围与限度内，可以影响乃至强制一国或多国的国家权力服从国际权力， 促使或迫使一国的法制朝共同的国际规范接轨、趋同。1 权力的多元化和社会化成 为不可逆转的历史潮流，社会权力已经成为与国家权力并存的权力形态，在制约 公共权力、抑制腐败，保护个人权利，缓解社会矛盾，实行民主政治等方面发挥 着重要作用。 研究社会权力具有重大的理论和现实意义： 首先，社会权力是社会发展和改革的需要。从人类历史发展过程来看，先有 人类社会和社会权力，后来才产生国家，社会权力逐渐转化为国家权力。在很长 一段时间内，由于国家权力的扩张性和侵略性，一直凌驾于社会之上，社会权力 被逐渐吞噬。马克思主义认为国家是阶级斗争的产物，随着阶级的消亡，国家作 为脱离社会的“超自然怪胎 与“寄生赘瘤”也将随之消亡，取而代之的是社会 权力和社会共同体。国家的消亡也许是一个漫长的过程，但权力的社会化和多样 化是不可逆转的发展趋势。而且民族国家只是人类共同体的一个历史阶段与特殊 形态，人类不仅是某一国家的成员，也是国际社会的成员，因此人们更应该以全 球化视野来关注权力的社会意识。 在我国的现阶段，我们党在十七大报告中提出了社会建设和社会体制改革的 概念和任务。报告在重申加强政治建设、经济建设、文化建设的同时，新增加了 一项“更加注重社会建设”；除了进行经济体制改革、政治体制改革外，报告还特 1 郭道哗：叠l ：会权j j 。i 公民社会 译林f l l 版社、风胤j i l 版传媒集团，2 0 0 9 年版，第4 5 页 别提出了一个新的概念和任务：“推进社会体制改革 。而社会权力就是社会体制 改革的核心1 。社会力量是社会发展的动力，是促进国家前进的力量。社会体制改 革的一个核心要素，则是引导和运用社会权力，使之朝有利于促进和监督国家权 力的依法运转和推动社会进步的方向发展。2 其次，社会权力是实现政治民主化的需要。民主政治意味着广大人民群众的 政治参与，意味着各种非政府组织的存在与自由表达。尽管国家权力是维护和实 现人民群众利益的重要力量，但不应该是惟一力量。社会历史的发展证明，单一 的国家权力不仅不利于人民利益的实现，而且经常成为压制或侵犯人民利益的异 化力量。而社会权力存在与多元化发展既可以有效防止或抵御国家权力对社会主 体侵犯，又可以促进民主政治的实现。社会权力的存在与发展、国家权力与社会 权力良性互动已成为衡量现代国家政治民主的指征。 我国改革开放3 0 多年来，虽然随着市场经济的发展，国家垄断一切资源的局 面已有所改观，国家权力有所分散，但社会权力依然受到国家权力的压制，参与 民主政治进程的步伐缓慢，在国家的民主政治建设中还不能充分发挥积极作用。 因此，研究社会权力有助于政府和人民认识社会权力对于民主政治建设的价值， 有助于社会权力的壮大与发展。 第三，研究社会权力是完善理论的需要。 对于权力范畴，我国学界长期以来侧重于国家权力，较少关注社会权力。现 在，伴随着第三世界国家( 如埃及、利比亚等国家) 民主革命的爆发、公共治理 运动、全球性社团革命的兴起以及网络时代的到来，在整个世界范围内公共权力 都或主动或被动地由单极权力格局朝着多元权力格局转变。社会权力对现代社会 正产生着巨大而深远的影响。社会权力问题也成为中国社会各界所面l 临的新课题。 目前中国学界对社会权力的研究还比较少，专门对社会权力的生成进行理论研究 更属空白。因此，本文可以丰富和发展中国的权力理论，弥补其理论研究的不足。 目前我国存在着大量的非政府组织，急需理论指引。非政府组织作为积极的 建设性力量，可以起到维护社会秩序，平衡各方利益，完善社会治理，促进公益 事业，制衡国家权力，促进民主政治等作用，国家应给予扶持以构建和谐社会。 另外，国家对非政府组织进行积极引导，还可以减小如黑社会组织等产生的消极 社会权力的负面影响。目前，学界对非政府组织的研究较多，深入探究其所承载 的“社会权力 这一内在因素的较少。 研究社会权力可以拓展和深化马克思主义社会历史理论的研究。社会权力的 政治社会基础是市民社会，而市民社会理论是马克思主义社会历史理论的重要组 1 郭道哗：论 l ：会权力 i ：会体制改革的核心，载t o 圈政法人学学撒，2 0 0 8 年第3 期，第5 页 2 郭道晖t 社会权力。j 公民礼会 详林版 i ：、风腻j i i 版传媒集团，2 0 0 9 年版臼序第s 页 2 成部分。研究社会权力是对马克思主义社会形态理论的补充和深化，并为哲学、 政治学、法学、社会学等学科对国家与社会关系的研究开辟出新的道路，提供了 新的视角。 综上所述，社会权力这一范畴既涉及政治建设，又涉及社会建设，是推动国 家民主化、法治化和社会进步的动力，是社会发展的必然归宿，因此理论界应该 对社会权力进行更加广泛深入的的研究。虽然这是十分复杂的问题，涉及哲学、 政治学、法学、史学等多领域的知识，但笔者还是愿意为此尽一份心力，力争有 所突破。 1 2 研究综述 有关社会权力的研究在国内外都是一个较新的课题。但对于这个概念，马克 思、恩格斯早就提到过。 1 2 1 国外研究状况 马克思、恩格斯认为，在资本主义社会，资本等财产权力是一种社会权力， 可以支配劳动力乃至整个社会和国家；人民群众的革命权也是反抗政府压迫的巨 大社会权力。马克思在论述社会权力时，并没有明确所指，根据内容、背景不同， 有时指国家权力，有时指国家权力的一种延伸，有时则是将其作为与国家相对立 的个人、组织或阶级的权力。 现代西方学者如哈贝马斯等人的著作也涉及过这一概念，但没有专门研究。 美国的迈克尔曼著有社会权力的来源一书，不过，而是从国家与社会一体 化的广义角度而不是二元分化的角度来论述社会权力的。美国当代的“新宪政论 者开始注意到要在国家权力之外运用社会力量来促进国家的真正民主化，但还未 提升到与国家权力并存的“社会权力 的高度上加以概括、专门研究。 1 2 2 国内研究状况 我国台湾地区有些学者把社会运动和社会组织的自主力量称为“社会力 ， 与国家权力的“政治力 和社会经济组织的“经济力 相提并论，认为“社会力 的主要作用是将集中到权威当局的权力来源，分散给各种民间团体；而权力的分 散是社会持续稳定发展的主要原因。上述的“经济力”、“社会力”即本文所讲 的社会权力。 3 内地研究社会权力的领军人物是郭道晖，从2 0 世纪9 0 年代初，他在法学界 第一次提出与国家权力对应的“社会权力”后，在随后的十几年间陆续发表了众 多相关论文，并于2 0 0 9 年1 2 月修改后集合成了专著社会权力与公民社会。 其研究主要涉及社会权力的基础理论，包括概念、主体、存在形态、功能、与国 家权力的关系等等，成为此领域的开山之作。 著名法学家江平对此领域也颇为关注。他曾经在人民大学作过社会权力与 和谐社会的演讲，认为“私权的核心是自由，社会权力的核心在于自治，国家 权力的核心是强制力”。文章铿锵有力、文风大胆有见地。他在中国改革杂 剧2 0 0 8 年第3 期上发表文章改革的重要目标，扩大社会权力，内容基本与人 大演讲类似，重点阐述了社会权力的存在基础、本质和重要性。齐岳的社会权 力论一书，尽管直接命名为“社会权力 ，但实际上是对国家统治权力问题的 研究，是指政治权力，与本文的概念相去较远。北京大学钟瑞久的博士论文、人 民大学胡水君的博士论文、河北师范大学王宝治的博士论文、湘潭大学陈长泉的 硕士论文主要从法学角度对社会权力进行了研究，取得了一定成果。其他学者主 要从制约国家权力的角度涉及过社会权力。 可喜的是，学界对社会权力问题的研究日益增多，但是目前还无人专门分析 社会权力的生成问题。 4 2 社会权力概述 学界对社会权力的研究，有的从国家、社会、个人或国家权力、经济、公民 社会的三元结构来研究，有的按照国家权力和社会权力的二元结构来研究。由于 原子化的个人权力相对于强大的国家权力来说微不足道，而且本文主要涉及的是 政治领域，因此本文的研究除特别说明外，都是基于社会权力和国家权力二元分 化的结构。 2 1 社会权力的概念 现代社会，国家与社会一体化的局面已逐渐被打破，国家权力不再是政治社 会的唯一权力，人类社会出现了权力多元化和社会化的趋势。这样，就为社会权 力的形成创造了条件。 何谓社会权力? 西方理论界并没有对社会权力的概念进行明确定义，只是将 其融入到有关权力的一般理论研究之中。社会学家孔德将社会力量划分为物质力 量、知识力量与道德力量。托克维尔在论美国的民主中提到了社会权力：“还 有一些国家把权力分开，有时让权力属于社会，有时不让它属于社会。在民主社 会里必然有一个高于其他一切权力的社会权力。社会由自己管理并为自己管理。 1 布尔丁在权力的三张面孔一书中根据权力的后果、行为的角度、权力行使的 机构或组织等三个标准分别对权力的类型进行了划分。根据后果将权力划分为破 坏性权力、生产性权力和整合性权力三种，从行为的角度进一步将权力划分为与 前三类相对应的威胁的权力、交换的权力和爱的权力，最后依据行使权力的机构 或组织将权力划分为政治一军事权力、经济权力和社会权力。他认为，政治一军事 权力由军事和政治机构行使，它以威胁的权力为主；经济权力由公司、银行等行 使，其核心是生产性权力和交换权力；社会权力由军事、政治组织以及营利的经 济组织以外的其他社会组织行使，其核心是一种爱的权力和整合性权力。2 迈克 尔曼在其社会权力的来源一书中，分析了社会权力的四种来源，即经济、 意识形态、军事和政治。但此书是基于国家与社会一体化的角度来论述的，社会 权力是广义的，国家权力隶属于社会权力。 马克思指出，在资本主义社会，存在两种不同的权力，一种是财产权力，也 就是所有者的权力；另一种是政治权力，即国家的权力。3 这里的财产权力属于社 【法1 阿历克两德托克维尔：论英冈的民生) 。莆困良译，商务印书馆1 9 9 3 年版，第2 8 9 贡 2 转述闩i i 宝治： 2 0 0 0 年第l 期第2 8 页 7 体才会有行动的动力和方向。6 、权力行为，是指基于行为主体的诉求而实施的行 动，是社会权力的实现过程。需要注意的是，“权力行为并不一定是权力主体的行 为，它也可能是权力对象的行为。权力主体做出权力行为的依据是权力，而权力 对象做出权力行为的依据则是权利，实际上是权利引发权力关系。 1 2 3 社会权力的意义 社会权力作为日益重要的权力类型之一，其主要意义包括： 2 3 1 制衡国家权力 孟德斯鸠说：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。 有权力的人们使用权力意志到遇有界限的地方才休止。2 这段话犀利地揭示了权力 中所存在的恶，必须在有约束与限制的前提下，权力才能够得到合理、科学的运 用。由于权力自身存在着劣根性，加上权力的赋予、获得、行使等过程不可能让 所有的人都参与，甚至绝大多数人都无法直接参与，因此，如何监督、制衡国家 权力就成了一个十分困难的问题。目前学界主要存在三种制约国家权力的理论模 式一以权力制约权力、以权利制约权力、以社会制约权力。 以权力制约权力。近代分权学说是由洛克所创立、孟德斯鸠发展完成的。“三 权分立 理论将国家权力分为立法权、行政权力和司法权，主张权力的相互制约。 美国的汉密尔顿、杰佛逊等人将“分权理论 具体运用到了国家机构的创建和宪 法的制定实践中，同时又发展了“分权理论 。“三权分立”的权力制衡思想奠 定了西方近现代自由宪政的基础，并对世界产生了深远的影响。但三权分立理论 并非权力制约的圭臬，这种分权思想也有自身的缺陷，即权力监督来自内部，社 会被排除其外。美籍奥地利法学家凯尔森指出，这种分权“不是权力的分立而是 权力的分配 3 。郭道晖认为：“单有国家机器内部的制约机制，还不足以监督、制 约国家权力朝有利于人民、有利于被统治者方向运转 ，可能由于统治者内部的 权力斗争和不同利益集团的操纵，而使公权力向一方倾斜，导致权力失衡和权力 腐败。 以权利制约权力。为了弥补“以权力制约权力 的缺陷与不足，思想家们提 出了“以权利制约权力”的思想。卢梭认为，主权在民，政府只是人民的办事员； 1 周水坤：规范权力一权力的法理研究 法律版 l ：2 0 0 6 年版，第1 2 6 页 2 l 法l 盂德斯鸠： 论法的精神( 一i ：) ，张雕深泽，商务印书馆2 0 0 4 年版，笫1 5 4 页 3 f 奥l 凯尔爿8 i ：法j 困家的一般理论，沈宗灵译，中网人玎科伞书f l l 版 f ：1 9 9 6 年版，第3 0 3 页 4 郭道哗：法治新模式j j 新动力。以札会权力制约冈家权力 ，载学习j 探索) 2 0 0 9 年筇5 期，第1 3 7 页 8 至高无上的人民可以按其意志而废除、限制、变更政府。但权利本身不具有强制 性，只有转化为法律，并通过法律获取强制效力，才能对权力进行制约。最终这 种制约必须通过权力才能实现，依靠权力才能得以保障。而且权利的个体性导致 了权利主体的力量无法与强大的国家权力相抗衡，与权利相对应的个人权力弥散 于不确定的社会各个方面，力量不易集中，因此这些固有缺陷使得权利对权力制 约与监督在政治实践中效果并不理想。 以社会( 权力) 制约权力。孟德斯鸠的继承者托克维尔提出了“以社会制约 权力 的思想，并由罗伯特达尔发扬光大。达尔认为传统的分权和制衡机制并 不能有效地防止专制、暴政，防止暴政的力量应当来自社会，而不是权力本身； 一个由各种独立的、自主的社团组成的多元社会，是阻止暴政的重要力量。公共 权力之间的关系错综复杂，还可能利益相连，因而公共权力系统内部之间很难发 挥真正的制约作用，权力交换、官官相护反倒成为司空见惯的现象。因此，只有 从公共权力之外对公共权力进行约束和制约，才能从根本上防止和抑制公共权力 的滥用及异化。社会权力既可以通过利益表达、政治参与等途径，将自己置身于 政府决策过程之中，在促进自身利益实现的同时，形成对国家权力的制约与监督； 也可以利用大众媒体等有效工具对国家权力的行使予以揭露、监督、施压，防止 国家权力的肆意与滥用。除此之外，“社会权力还可以通过对国家行为的参与、与 政府机关的分工与合作以及与政府的沟通与协商，来影响国家权力的运行，实现 对国家权力的制约和监督。 与前两种权力制约方式相比，“它扩大了权力制约的 范围，将国家政治生活之外的社会力量纳入到权力制约的过程中，弥补了权利制 约权力的不足，加强了对国家权力的外部监督；而且社会权力对国家权力的制约 与监督较之国家权力之间的制约与监督具有更强的弹性，无论是社会团体、大众 媒体，还是民众聚合，都不是国家权力的直接行使者，从而为权力的制约监督提 供了弹性空间，以避免国家权力之间制约所产生的对峙僵局。另外，由于社会权 力多数是以组织形式出现的，也避免了个人权利制约与监督的无序状态，容易形 成一种对国家权力制约和监督的良好社会环境和规范化的社会秩序。 1 以上三种权力制约方式各有长短，只有将它们有机地结合起来，才能形成有 效的权力制约机制，产生良好的权力制约与监督效果。 2 3 2 保护个人权利，促进政治民主化 “权力趋于腐败，绝对的权力绝对的腐败。 阿克顿勋爵的名言道出了国家权 1 王宝治t 当代中闳卒 = 会权力问题研究，河北师范人学博一 ：论文2 0 1 0 年。筇1 5 0 1 5 1 页 9 力被滥用的危害性。失控的权力必然会走向集权与专制，而以社会权力对国家权 力加以制约并形成权力制衡是实现民主政治的重要保障之一。各种非政府组织就 像一所社会大学校，通过动员、组织、交流、合作等行为，使其成员逐步形成自 己的政治态度和价值理念，可以运用其社会权力对国家权力的行使起到揭露、监 督、施压的作用，防止国家权力越轨；还可以在政府决策之前、之中、之后通过 选举、利益表达、政治参与、监督等途径，促使成员参与政治，影响政府决策， 保障成员的利益；那些专业性非常强的非政府组织由于具有丰富的专业知识，开 始越来越多地承担起政府智囊团的角色，为政府决策提供意见和参谋，从而对政 府决策产生重要影响，推动了政府的决策民主化。 罗伯特达尔认为，独立的社会组织在一个民主政体中是非常必要的，至少在 大规模的民主政体中是如此。每当民主的过程在诸如民族国家这样大的范围内被 运用时，自治的社会组织一定会出现。而且，这种社会组织的出现，不仅仅是民 族国家政府民主化的一个直接结果，也是为民主过程本身运作所必需的，其功能 在于使政府的强制最小化，保障政治自由、改善人的生活。1 社会历史的发展证明， 社会权力的存在是民主政治的必要条件之一。在反抗国家权力对公民权利的侵害， 以及填补国家保障公民权益的空白等方面，社会权力体现出显著的成效。 2 3 3 平衡各方利益，维持社会和谐 利益是人类生存的客观要求，对利益的追求是人的本能，也是人类发展的动 力。权利的本质是利益，权利的平衡实质上是利益的平衡。社会权力的主体一非 政府组织是其成员为了实现某种共同的目的( 获得某种利益) 而达成一致性的群 体，并进行必要的分工与合作，从而促成了组织的持续性存在，孕育了一种民间 自治秩序。哈耶克认为这种秩序是“由某些人通过把一系列要素各置其位且指导 或控制其运动的方式而确立起来的秩序 。2 正是由于成员与组织之间的这种相互依 存关系，使社会组织作为一种社会关系网络体系成为人与人之间形成社会关系最 普遍的交往媒介。当代各种利益各不相同的社会组织、利益集团广泛兴起，不同 的利益主体为了自己的利益，往往会诉诸于政治手段，通过影响公共政策实现个 体利益最大化，从而促进了多元权力中心的形成，使整个社会均衡地、相互制约 地和谐运转。 1 荧1 罗们特达尔：论民皇 李柏光等译，商鳋日ji 弓馆，1 9 9 9 年版 2 【英1 弗嫩德驰希冯哈耶兜：法律、立法。：自由( 第一卷) ，邓正来译，中冈人雨科伞书j f i 版礼2 0 0 0 年 版第5 5 贞 1 0 2 3 4 填补管理缝隙，促进社会治理 社会权力有补漏和灌缝作用。由于体制、机制、能力等方面的因素，国家权 力并不能涉及社会领域的各个方面，存在一定程度的缝隙。面对各种社会问题， 尤其是一些突发性社会问题，国家权力存在缺位和局限。因此，有必要调动社会 上各种力量来弥补这个缝隙，弥补国家权力的不足，维持社会生活的稳定性和有 序化，才能建构并维持和谐的社会秩序。 社会权力有助于政府与个体的沟通与协调。个体的利益取向通常呈分散化态 势，且参与政治的成本比较高，导致公民个体的参与非常低效。作为进行宏观管 理的政府，如果没有公民的政治参与，倾听不到公民的呼声，其制定和实施的政 策可能代表不了大多数人的利益，从而造成公民与政府之间的紧张关系。社会权 力能够将分散的利益要求加以进一步的整合，形成更大的力量参与、影响政治过 程，成为个体与政府之间的桥梁和中介，可以缓解社会矛盾。 在实践中，各种社会组织在保护环境、引领慈善事业、求助弱势群体、促进 社区发展、向政府部门传达民意等方面起到了重要作用，并且通过各种方式，唤 起民众对权利、对社会的重视。 2 3 5 搭建政治平台，融入世界政治体 随着世界经济一体化和全球化，各国之间的联系更加紧密，而发达国家经济 的主体是市场经济，实行民主宪政，社会权力较强大，属于较为成熟的公民社会。 正如市场经济是世界主要发达国家的经济体制，加入w t o 使各国处于同一个经济 交流平台一样，实行专制统治的国家应在保障个人权利、实行民主政治上有所作 为，才能与先进国家在政治上保持基本一致，处于同一沟通交流平台，这样才能 在世界政治舞台上拥有话语权，受到各国的尊敬。 2 3 6 人类社会发展的归宿 马克思主义认为，国家是社会发展到一定阶段的产物，随着人类社会的发展， 国家作为脱离社会的“超自然怪胎”与“寄生赘瘤 ，最终也必将被送进人类的历 史博物馆。1 随着国家的消亡，国家权力自然也会逐渐退出历史舞台，取而代之的 是社会共同体和社会权力，这是人类社会发展的归宿。国家应该顺应这一历史潮 流，积极扶持和发展社会权力，推动社会发展。 1 【德l 马克思：法兰两内战初稿 ，( - q 克怨恩格斯文集( 第3 卷) 人民f i i 版礼2 0 0 9 年版第1 9 1 1 9 9 页 i l 上述社会权力的意义主要基于一国之内而言，如果跳出民族国家而放眼全球， 社会权力有着更大意义，如影响政府间国际组织的决策过程，监督国际组织的行 为，在各国发生利益冲突时进行沟通和协调，实现全球公民社会等等。 1 2 纵观世界历史，在社会权力的生发过程中存在两条不同的路径：一条是顺【其 自然地循着市场经济演进的路数，逐步推演出与之相配合的社会成分与法理架构， 形成成熟的公民社会和社会权力，这称为“自发演进 路径；另一条是积极主动 地采用经济、政治、文化、法律等各种手段与方式，致力于加快社会权力的生发， 这称为“人为培育”路径。 2 0 0 8 年汶川大地震时，面对已经塌方但是维系生命安危的公路，温家宝总理 下达了命令：必须在三天之内打通道路。笔者对温总理的一句话记忆尤其深刻：“没 有条件，创造条件也要上 。同样，对于中国这样的社会权力弱小的后发型国家， 也应该选择“人为培育的路径，积极主动地创造条件培育社会权力、建构公民 社会，这既是市场经济建设的需要，也是社会发展的需要。 对此，本文后面的章节通过研究欧美发达国家社会权力和公民社会的历史实 践，结合社会权力理论研究，试图找出并论证社会权力的外在生成条件和内在生 成机制，希望能有助于社会权力的培育。 3 社会权力生成的经济基础：市场经济 随着市场经济取代自然经济而确立起自己在社会经济生活中的主导地位，社 会开始出现二元分化，社会权力也随之生发，逐步摆脱政治国家的压制而获得一 席之地，开始发挥其应有作用。这表明，社会权力的生发必须以市场经济为基础。 3 1 自然经济、计划经济、市场经济 迄今为止，人类社会的经济形态主要出现过自然经济、计划经济和市场经济 三大基本类型。 自然经济是相对于商品经济而言的一种自给自足的经济。它一般以家庭为基 本生产单位，在家长的统一指挥下集体劳作，生产规模非常小，对市场的依赖性 小，大多数情况下产品的原料采集、生产乃至消费是为了满足劳动者自身需要， 而不是为了进行资本积累用于扩大再生产，只有在满足自身需要以后才会将产品 拿到市场上交换。在自然经济中，社会封闭、等级森严，实行的是一个权力中心 的家长式封建专制集权，因此，马克思认为，自然经济是导致对封建专制权力全 能崇拜的经济，是造成“国家权力全面的直接干涉和它的直属机关的到处入侵1 的 经济根源。在这种经济形态中，社会权力不具有独立性，表现为依附于国家权力 或站在其对立面出现暴力冲突的非正常运行态势，因为自然经济无法容纳社会存 在多元权力中心。 计划经济是指对生产、分配和消费事先进行计划的经济体制。由于几乎所有 计划经济体制都依赖于指令性计划，因此计划经济也被称为指令性经济。在计划 经济中，资源由政府拥有和控制，资源分配、社会生产和社会活动由国家权力直 接组织、依靠行政指令推行，不受市场影响。国家对社会实行严格而且全面的控 制和管理，所有个体直接受制于国家，成为政府的附属物，个人的私域相应地被 国家所侵占。在这种经济形态中，社会权力由于没有足够的空间因而很难产生和 发展，即使产生也会因发展空间有限而逐渐衰落。 由此可见，在自然经济和计划经济形念中，都不可能产生正常运行的社会权 力。实践证明，市场经济才是社会权力得以产生和运行的经济前提。市场经济是 一种以市场机制作为资源配置机制的平等竞争的经济形式，是微观层面上的资源 配置由经济主体在平等自愿的交易过程中实现，是一种自主经济。熊德平认为市 场经济的本质涵义可以概括为：“以维护产权，促进平等和保护自由的市场制度为 l 德】马克思：马克心恩格斯选集 ( 第l 卷) ，人民版 i ：1 9 5 6 年版，第6 8 2 页 1 4 基础，以自由选择、自愿交换、自愿合作为前提，以分散决策、自发形成、自由 竞争为特点，以市场机制导向社会资源配置的经济形态。 依此推出，他认为市场 经济的本质并不在于“市场”、“机制 与“功能 ，而是与“私有”、“契约 、 “独立 相对应的“产权 、“平等”、“自由”等具有鲜明价值判断特性的行 为规范性质的制度，是建立一种通向文明的人与人之间的关系的主张和追求。1 3 2 市场经济与社会权力的生成 根据马克思主义社会存在决定社会意识、经济基础决定上层建筑的理论推出， 权力形态的存在是由当时的社会经济基础决定的，而市场经济成为社会权力生成 的经济基础。 3 2 1市场经济的发展促使国家与社会二元分化 市场经济的发展促使政治国家与社会二元分化，为社会权力的生发创造了自 由平等的必要空间。市场经济不再是国家权力的附属品，成为在经济领域组织生 产活动、资源分配乃至统领社会生活的真正主导性权力形态，因为市场有着固有 的自我调节和自我控制的规律，要求自己进行分配、调节社会资源，拒绝国家的 肆意干涉；市场经济的本质是一种契约经济，市场交换的过程实际上就是订立契 约的过程，它要求契约双方主体地位平等、不分身份贵贱独立自由地参与，也不 允许使用行政指令。这样，市场经济第一次使国家与社会得以分离，传统的国家 与社会高度一体化局面逐渐被瓦解，公共领域逐渐形成，权力逐渐分散，从国家 本位开始逐步向社会优位转变，为社会权力的多样化和健康顺利运行提供了坚实 的客观基础和必要空间。 3 2 2 市场经济促使权力本位转向权利本位 权力一般指在人类社会的活动中，主体凭借其拥有的某种资源优势，形成可 以违背其他主体意志以实现自身利益的一种强制力、支配力或影响力的总称。而 权利是指在一定的社会背景下，国家权力根据自然法或社会需要而以法律法规的 形式赋予公众保障其基本利益的资格，包括生命、自由、财产等与生俱来的权利。 权力主要指国家所彤f j 有的公共权力，权利指公民或群体所拥有的权利。用一句话 。熊德、卜：社会主义市场纷济j 所秆制关系探索载扬州人学学撤：人文卒l ：会科学版 2 0 0 2 年第2 期， 筇7 9 8 4 贝 1 5 来概括：权利就是可以去做，权力是能够做到。 当国家与社会高度一体化时，国家权力凌驾于社会之上主导一切，成为整个 社会体系的主导运行规则，表现为权力本位。随着市场经济的发展，经济从封闭 走向开放，权利从权力中获得解放，权力与权利发生结构分化，使公民拥有了主 体意识，社会权力有了生成的基础和动力。市场经济的发展、权力本位的逐步消 褪和权利本位的逐渐生成、社会权力的生成是同时发生的历史过程。培育社会权 力的目的就是保护权利，这要求确立起权利在社会生活中的主导地位，努力维护、 切实保障、充分享有基本权利成为公民的共同愿望。 权利本位理念意味着：( 1 ) 权利是权力的基础。自然学认为，权利是“天然 应得之物 ，是“天赋 的，人人都拥有权利，是神圣不可侵犯的。卢梭等近代 民主理论家认为权力是在人类社会发展过程中，公民为保障自己的权利而相约让 渡形成的，是为权利服务的。权利是权力的基础，权力是由权利授权的权力。为 保护权利不受侵犯，权利必须对权力进行制约和监督。( 2 ) 权力是权利的保障。 权利只是一种资格，本身不具有直接强制力，需要通过其他