（产业经济学专业论文）产业集群：产业组织优化的新途径.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：查奁：翌日期：述：些：坦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垒直：翌导师签名：壅逝悫日 期： 6 4 1 0 山东大学硕士学位论文 摘要 伴随着经济全球化进程的加快，国家之间的竞争更多地通过产业竞争体现出 来。产业组织作为决定产业竞争力的核心内容，成为经济发展中的重要议题。对 于经济社会正处于转型期的中国来说，产业组织问题有着更丰富的内容和更重要 的意义。 目前，我国产业组织从总体上讲，还处于一种低级化和不合理的状态。为了 提高我国产业的竞争力，实现我国经济社会发展的目标，我国经济理论界对产业 组织优化问题，尤其是对优化途径问题作了不少的探讨。主流的观点是，根据经 济发展的现实需要和一体化要求，应加快培育一批通过纵向、横向或复合型兼并 扩张形成的，具有国际竞争力的大型企业集团，来达到产业组织优化的目的。可 以说，这种方式曾一度成为我国产业组织优化进程中的主导模式。然而，这种做 法在实践中并没有取得预想的效果。那么，适合我国产业组织优化的途径究竟是 什么呢? 在世界经济竞争中有出色表现的产业集群，对我国产业组织优化具有怎 样的作用昵? 对这一问题的分析和回答，构成本文所要研究的主要内容。 从对产业集群理论与产业组织优化的一般理论分析中，我们看到产业集群理 论形成过程中，包含着许多的产业组织思想内涵。为了更好地分析产业集群与产 业组织优化的关系，需要对产业集群概念重新进行界定。本文认为，产业集群是 一种经济社会组织，组织属性是其本质属性。在此基础上，本文分析了产业集群 对产业组织优化的内在机理。概括地讲，产业集群的独特竞争优势一组织优势 ( 经济组织优势和社会组织优势) ，为产业集群优化产业组织提供了内在保障。本 文特别强调产业集群的社会组织优势，它不仅保障了经济组织优势对产业组织优 化的质量，更完善了产业组织优化的内容，使得组织优势实现了对产业组织更高 层次的优化。接下来，分析了产业集群对产业组织优化的实现机制a 首先，用s c p 分析框架分析了产业集群对产业组织优化的作用机制。然后分析了产业集群的可 持续发展能力与产业组织优化的关系。最后，对产业集群与企业集团这两种产业 组织优化途径进行了比较。综合这三方面的分析，得出产业集群是实现产业组织 优化的最有效形式的结论。 2 山东大学硕士学位论文 总之，产业集群发展的新理念，使我们认识到只有根植于社会网络中的经济 活动才能显示出最持久、最有力的竞争优势。我们进行产业组织优化，不仅要使 经济主体实现有效竞争，达到规模与效率的兼容，更重要的是要在具有广泛、持 久联系的社会网络中，一实行这一目标。只有这样的产业组织优化，才是高层次的 产业组织优化，才是能满足经济社会可持续发展要求的产业组织优化。产业集群 正是这样一种产业组织优化的新途径。但是，产业集群在我国发展还很不完善。 为此，我们要明确思路，制定一系列方针和政策，大力促进产业集群快速、健康、 持续地发展。 关键词：产业集群产业组织优化组织优势竞争与合作企业集团 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n , t h ec o m p e t i t i o n sb e l 、 ，e e nc o u n t r i e sa r e m o r ea n dm o r ee m b o d i e db yt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i o n a st h ek e r n e ld e t e r m i n a n to f b u s i n e s sc o m p e t i t i o n , t h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nh a sb e e na l li m p o r t a n tt o p i cf o r d i s c u s s i o n ；e s p e c i a l l yf o rc h i n ai nt h ee c o n o m i cr e v o l u t i o n , i ti sp r o v i d e db ym o r e a b u n d a n tc o n t e n ta n dc r u c i a ls i g n i f i c a n c e a tp r e s e n t ，c h i n e s ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni ss t i l li nal o w - g r a d ea n di r r a t i o n a l s i t u a t i o na saw h o l e t oa d v a n c eo u ri n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dr e a l i z et h es o c i e t y a n de c o n o m i cg o a l s ，o u rr e s e a r c h e r so fe c o n o m i ct h e o r yh a v em a d ea l le f f o r ti nh o wt o o p t i m i z et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n t h em a i n s t r e a mv i e w p o i n ti st h a tw es h o u l d c u l t i v a t eas e r i e so fl a r g ee n t e r p r i s e sw i t hi m e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r , w h i c ha r e b u i l tu p b yv e r t i c a lo rh o r i z o n t a lo rm u l t i p l em e r g e r sb a s e do nt h ei n t e g r a t i o nt r e n do f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i sm o d eh a da l s ob e i n gt h em a i nm e t h o di no u rp r o c e s s i o nt o o p t i m i z et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n h o w e v e r , i tc o u l dn o tg e tt oa ni d e a le f f e c ti n a c t u a lp e r f o m m c e t h e n , w h e r ei st h ep e r f e c tp a s s a g et oi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n o p t i m i z a t i o nf o ro u rc o u n t r y ? i nt h ew o r l d sc o m p e t i t i o n , i n d u s t r i a lc l u s t e r sw h i c hh a v e i i l a d ee x c e l l e n tp e r f o r m a n c e a n dw h a ti st h ee f f e c to fi n d u s t r i a lc l u s t e r st oo p t i m i z et h e i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni no u rc o u n t r y 7 t h ea n s w e ra n dt h ea n a l y s i so ft h i sq u e s t i o n c o n s t i t u t et h em a i nc o n t e n tt ob ed e t e r m i n e do f t h ep a p e r i nt h e a n a l y s i s o fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e o r y a n di n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n o p t i m i z a t i o nc o m m o nt h e o r y , i tc a nb es 嘲t h a tt h e r ei sm u c hm e a n i n go fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o ni nt h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r st h e o r y t oa n a l y z et h er e l a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n di n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n o p t i m i z a t i o n m o r ee f f e c t i v e l y , t h e c o n c e p t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r si sd e f i n e do v e ra g a i ni n t h i sp a p e r t h ei n d u s t r i a l c l u s t e ri sc o n s i d e r e da sa ns o c i o e c o n o m i co r g a n i z a t i o na n do r g a n i z a t i o n a la t t r i b u t ei s i t se s s e n c ea t t r i b u t e o nt h i sc o n d i t i o n , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ei n t e r n a l i t ym e c h a n i s m o fi n d u s t r i a lc l u s t e r st oo p t i m i z et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n c o n s i d e rt h ep r o b l e m s y n t h e t i c a l l y , t h ec o m p e t i t i v ea n dc o o p e r a t i v er e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sm a d eb y i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i st h ei n h e s i o ni m p e t u so fi n d u s t r i a lc l u s t e r so p t i m i z et h ei n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n t h eu n i q u es u p e r i o r i t yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ：o r g a n i z a t i o n a ls u p e r i o r i t y ( e c o n o m i cs u p e r i o r i t ya n ds o c i a ls u p e r i o r i t y ) ，g u a r a n t e e si n d u s t r i a lc l u s t e r so p t i m i z e 4 山东大学硕士学位论文 t h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni n t e r n a l l y i nt h i sp a p e r , w ee m p h a s i z et h ef u n c t i o no f s o c i a i s u p e r i o r i t yi ni n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no p t i m i z a t i o n , b e c a u s ei tn o to n l ye n s u r e st h e q u a l i t yo fe c o n o m i co r g a n i z a t i o ns u p e r i o r i t yo p t i m i z et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n , b u t a l s oc o n s u m m a t et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n o p t i m i z a t i o n s c o n t e n ta n dm a k et h e o r g a n i z a t i o n a ls u p e r i o r i t yr e a l i z et h eh i g h e rg r a d eo p t i m i z a t i o no ft h ei n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n i ti sf o l l o w e db yt h r e es e c t i o n s ，w h i c ha n a l y z et h em e c h a n i s mo ft h e i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no p t i m i z a t i o nm a d eb yi n d u s t r i a lc l u s t e r s f i r s t , i tu s et h es c p a n a l y t i c a lf r a m ea n a l y z e st h eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo fh o wi n d u s t r i a lc l u s t e r s o p t i m i z et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n s e c o n d ，i ta n a l y z e st h er e l a t i o nb e t w e e nt h e s u s t a i n a b l ei m p r o v e m e n tc a p a b i l i t yo f i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dt h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n o p t i m i z a t i o n f i n a l l y , c o m p a r eb e t w e e nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa n de n t e r p r i s eg r o u p s ， t h et w op a s s a g ei no p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni sm a d e s y n t h e s i z et h et h r e e p a r t so fa n a l y s i s ，i tc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r sa r et h em o s t e f f e c t i v ef o r m a t i o nt or e a l i z et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no p t i m i z a t i o n t os u mu p , t h en e wc o n c e p t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r sm a k e su sr e a l i z et h a to n l yt h e e c o n o m i ca c t i o ne s t a b l i s h e di nt h es o c i e t yn e t w o r kc a nd i s p l a yt h em o s ts u s t a i n a b l e a n dm o s tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t oo p t i m i z ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n , w es h o u l de n s u r e t h ee c o n o m i cp r i n c i p l ep a r tc a r r yo u te f f e c t i v ec o m p e t i t i o na n da t t a i nt h ec o m p a t i b l eo f s c a l ea n de f f e c t i v e n e s s ，b u tm o r ei m p o r t a n t , w es h o u l da l s or e a l i z et h et a r g e ti nt h e m o r ec o m p r e h e n s i v ea n dm o r er e l a t i v es o c i e t yn e t w o r k o n l yi nt h i sw a y , i ti sah i g h g r a d eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n do n l yi nt h i sw a y , i ti st h er e a l i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no p t i m i z a t i o nw h i c hc a ns a t i s f yt h er e q u e s to ft h ee c o n o m i c s o c i e t y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i n d u s t r i a l 、c l u s t e r sa r ej u s to n ek i n d o fn e w a c h i e v e m e n tt oo p t i m i z ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n b u tt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c l u s t e r si nc h i n ai ss t i l ln o tp e r f e c t , s ow os h o u l ds p e c i f i ct h es t r a t e g y , m a k eas e r i e s p o l i c ya n dt a c t i c ，e n e r g e t i c a l l ya c c e l e r a t ei n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o pf a s t , h e a l t l d ya n d s u s t a i n a b l e l y k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；o p t i m i z ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ；o r g a n i z a t i o n a l s u p e r i o r i t y ；c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n ；e n t e r p r i s eg r o u p s 5 山东大学硕士学位论文 引言 研究背景及选题意义 在竞争e t 趋激烈的全球经济进程中，产业集群以其特有的竞争力，日益成为 繁荣世界经济的新引擎。可以说，产业集群的发展正在书写出一幅世界经济竞争 格局的新画卷，产业集群作为世界各地经济竞争的新载体，引起了世界各地广泛 地关注。国内外学者，大多是运用主流经济学的研究范式和分析工具，对产业集 群进行了多层面、多角度的探析与阐释。这些研究大大丰富了产业经济学的研究 内容，同时对各国现实产业集群的发展也具有重要指导意义。 从国际大环境看，以信息化和全球化为特征的新科技革命。加速了世界产业 结构调整的步伐，发达国家产业升级、转移和扩散的速度不断加快，这为我国地 区产业发展带来巨大的国际竞争压力的同时，也带来了难得的机遇。从国内形势 看，伴随着市场经济的不断深入和发展，我国经济发展正进入一个以买方市场的 形成和整体素质的提高为主新的阶段，继续依靠单纯的产业扩张带动经济增长的 时代基本结束。与此同时，我国地区产业结构趋同化同渐加剧，企业规模小，市 场集中度低，低水平的重复建设、重复生产和盲目竞争问题十分严重。这在客观 上要求我国各地区必须按国内经济发展的新要求和新变化，适应全球经济一体化 发展和国际经济结构加速重组的趋势，加快进行地区产业组织创新，形成独具特 色的产业体系，进而提高我国产业的国际竞争力。 产业组织合理化是实现经济协调、可持续发展的基础，也是提升我国产业竞 争力的关键。借鉴西方产业组织优化的途径，根据经济发展一体化的要求，培育 一批通过纵向、横向和复合型兼并扩张形成的，具有国际竞争力的大型企业集团， 来达到产业组织优化的目的。这种产业组织优化模式虽然备受追捧，在我国产业 组织优化进程中也一度成为主导性模式。然而，不可否认的是，这一模式在我国 经济发展实践中并没有取得预想的效果。在我国这样一个市场经济发展不完善、 就业压力大并且以中小企业为主体的发展中国家，企图单纯依靠发展大型企业集 团来实现产业组织优化是不可能的，这样做的条件远未成熟。这就要求我们在调 整和优化产业组织过程中，必须寻求新的更为有效的途径。 6 山东大学硕士学位论文 伴随着产业集群在世界经济生活中的普遍发展，近年来，我国一些地区，特 别是南方一些省份的产业集群发展迅速，呈现出一片欣欣向荣的景象。产业集群 的发展不仅繁荣了当地经济，而且很快就走向世界，并在世界竞争中表现出较高 的竞争力。产业集群巨大的发展潜力和旺盛的生命力为我们寻求产业组织优化的 新途径，提供了新的启发和思路。随着我们对产业集群研究的深入，我们认为产 业集群作为种社会经济组织形式，它与产业组织优化有着内在的本质联系，它 具有优化产业组织的内在保障机制和实现机制。从经济发展的角度来讲，产业集 群的发展优化了资源配置，增强了创新能力，促进了产业结构的调整和升级，极 大地带动了经济增长；从社会发展的角度来讲，产业集群的发展丰富了社会资本， 增加了就业，方便了政府的监管，增强了政府的公共服务职能，有利于社会的可 持续发展。 产业集群的新理念使我们认识到根植入社会网络中的经济活动才能显示出最 强有力的竞争优势，这有利于促使部门之问以及不同行为主体之间建立广泛持久 的联系。因为对于竞争与合作，尤其是对于新企业的形成、创新的方向、高新技 术的产生和发展来说，跨企业和跨产业的联系才是最根本的。这种建立在丰富社 会资本基础上的联系，正是产业集群能作为产业组织优化的新途径，并能取得理 想效果的根本原因。实际上，通过产业组织优化使经济增长方式发生转变，进而 实现社会协调、可持续发展正是我们进行产业组织优化的最终目标。以前，我们 对产业组织优化进行的研究更多的是关注它对经济发展的作用，至于它对社会发 展的作用没有引起足够的重视，现在看来，这样的研究是不全面和不完善的。在 全球努力实现经济社会可持续发展的今天，产业集群作为一种地区产业组织创新 形式，大大丰富了产业组织优化的内容，赋予产业组织优化更具时代意义的新内 涵。可以毫不夸张地说，产业集群研究对我国乃至世界各地区产业组织优化和产 业竞争力的提升都具有重要的指导意义。 主要创新点 1 对我国产业组织调整和优化的主导性模式通过大力发展大企业集团， 实现产业组织优化的思路进行了反思，并提出通过发展产业集群实现产业组织优 化的新思路。 2 构建了一个揭示产业集群对产业组织优化的分析框架，包括内在作用机理、 7 山东大学硕士学位论文 实现机制和保障条件等，并揭示了产业组织优化的两种模式发展企业集团和 产业集群之问的相互关系。 3 提出了某些有新意的观点，如产业组织优化不仅是实现经济意义上的有效 竞争，更关系到社会的可持续发展；产业集群的组织属性是其本质属性，组织优 势是其独特竞争优势；企业行为不但受市场结构影响，社会网络也对企业行为具 有重要作用；通过发展大企业集团实现产业组织优化和发展产业集群实现产业组 织优化二者不是绝对排斥的，而是可以相互结合、相互补充的，等等。 需要进一步研究的问题 目前，国内经济学界，尤其是产业经济学界对我国产业组织优化问题和产业 集群发展问题已进行了大量的研究，但将二者结合起来，从把产业集群作为产业 组织优化的一种途径角度进行的分析尚很少。本文初步建立了一个通过发展产业 集群实现产业组织优化的理论分析框架，并对相关问题进行了一定的分析。但仍 存在许多值得进一步探讨的问题，主要是： 1 产业集群在优化产业组织方面在不同产业与领域有何异同? 2 产业集群发展中在外资占有主导地位的情况下，也就是在缺乏“植入性” 的情况下，它对当地产业组织优化的效果怎样? 3 既然产业集群是优化产业组织的一种重要途径，那么在产业组织调整政策 体系中，应如何体现产业集群的作用7 4 产业集群内行为主体之间的联系，以及集群内、外行为主体之问的联系及 其方式，对产业组织优化的影响有待作进一步分析。 8 山东大学硕士学位论文矗 1 产业集群与产业组织优化关系的一般理论分析 产业集群成为一种世界性的经济现象，引起了包括区域经济学、地理学、管 理学、演进经济学等学科的广泛关注，国际学术界对此进行了持久而深入的探讨。 产业集群理论就是伴随着经济发展的实践，多学科理论融合的结果对产业集群 的研究主要集中在产业集群的形成机制、产业集群的竞争优势、产业集群与创新 和技术进步，产业集萨与社会资本，产业集群的实证分析以及产业集群与公共政 策等方面从产业集群的研究内容来看，虽然不是直接从产业组织优化角度来研 究的，不过这些研究内答确实是与产业组织优化相关的。我们进行产业组织优化 的目的就是为经济增长服务的，而正是由于产业集群对经济增长的巨大作用，才 引起我们对此的关注和研究产业集群作为一种特殊的产业组织形式，其持续的 竞争力正是组织优化的结果产业集群理论从产生就包含着很多产业组织思想的 内涵从对目前我国产业组织优化路径的评述中，可以发现，产业集群的形成与 发展提供了一条产业组织优化的新途径 1 1 产业集群理论中的产业组织思想内涵 现有的有关研究表明，古典区位理论和马歇尔关于产业区的论述形成了产业 集群理论基本框架后来随着研究的深入，各种理论和方法不断融入产业集群理 论框架中，但其基石仍然是区凌经济学和经济地理学接下来，我们就从对产业 集群理论诸多角度的论述中，寻找产业组织理论的一些基本思想内涵。 1 1 1 产业组织理论的相关概念在产业集群理论中的应用 上世纪6 0 年代被引入区域研究的增长极理论，是产业集群理论的一个组成部 分，该理论在分析经济的非均衡增长时，就注意到产业组织理论市场分析中的市 场结构问题提出增长极概念的法国经济学家帕鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) ，曾经集中 讨论了对经济增长产生诱导作用的一系列相关产业的特征，结果发现两个明显的 特征：一是寡头垄断的市场结构，一是空间集聚。就是从这个思路出发，1 9 6 6 年， 以保德威尔( b o u d e v i l l e ) 为代表的区位理论就把增长极理解为：“围绕主导工业 部门而组织的有活力的高度联合的一组工业，它不仅本身迅速增长，而且通过乘 数效应带动其他经济部门增长”从此，以保德威尔为代表的区位理论就把增长极 o 山东大学硪士擘位论文 理论理解为相关产业的空间集聚，由经济增长概念变成了地理空间术语，增长极 概念移植转化后，被称为增长极理论 马歇尔的产业区定义和集聚经济概念在集群理论中具有相当重要的地位。马 歇尔对集群理论的一个贡献就是对规模经济概念的丰富，而规模经济是产业组织 理论的一个重要范畴马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接 表明了企业为追求外部规模经济而集聚。他曾把经济规模划分为两类：第一类是 产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业 的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率他把第一类的经济规模称为外 部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济( 马歇尔，1 9 2 0 ) 。马歇尔发 现了外部规模经济与产业集群之阃的密切关系，认为产业集群是因为外部规模经 济所致。他把专业化产业集群的特定地区称作“产业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。在马 歇尔那里，产业区是一个中小企业聚集的地区，区域内创新气氛十分浓郁，新工 艺、新思想锋l 艮快被接受、传播，各个中小企业之间形成一个既有效竞争叉合作 交流的网络。垒在论述中总结的。产业区”所具备的6 一方面的特征，对后束产 业集群理论有重要的参考价值。 克鲁格曼( k r u g m a n1 9 9 1 、以垄断竞争理论为基础，从报酬递增角度对产业 集群进行了研究。他以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提，在迪 克西特斯蒂格利茨( d i x i t - s t i g l i t z ，简称d - $ 模型) 垄断竞争模型的基础上，认 为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的 相互作用而产生的。克鲁格曼的产业群模型是基于以下事实：企幢和产业一般倾 向于在特定区位空间集中，不同群体不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方， 空间差异在某种程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空f h j 产业集聚和区域 专业化的现象，是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。 当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递 增为产业集群的形成提供了理论基础。我们深知不完全竞争的市场结构，正是产 业组织理论研究的基础，而规模报酬递增也是产业组织理论研究的重要内容之一。 威廉姆森等人在科斯交易成本理论的基础上，依据交易成本经济学的分析框 架，从理论上探讨了包括产业集群在内的中间性组织的特性。威廉姆森认为，不 同制度安排的选择，其目的是使生产成本和交易成本最小化。根据交易成本经济 1 0 山东大学硕士学位论文 学的理论，中间性组织的形成就是为了获得一种成本最低的制度安排。因为中问 性组织各成员在节约交易费用的同时，仍在一定程度上享有一体化组织的规模、 范围和分散风险的经济性。产业集群的竞争优势在很大程度上也得益于产业集群 是一种中间性组织。同样地，包括中间性组织在内的经济组织也是产业组织理论 研究的一个重要组成部分。 1 1 2 产业组织理论在产业集群理论中的运用和发展 如果说上述产业集群理论仅涉及到产业组织理论的几个相关概念的话，那么， 迈克尔波特在其竞争优势理论基础上对中小企业集群的研究，则是对产业组织理 论的具体应用和发展。他从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞 争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价值。他在1 9 9 0 年完成的国家竞争 优势一书中，通过不同国家和地区之间的产业集群竞争特点对国家竞争优势作 了具体的比较分析，并提出了国家竞争优势的“钻石模型”。“钻石模型”的构架 主要由四个基本的因素( 要素条件；需求条件；相关及支撑产业；企业的战略、 结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成。在竞争优势理论中，波特强 调各个要素发挥作用时，是一个动态系统性机制的变化。国内竞争压力和地理集 中使得整个“钻石”构架成为一个系统。国内市场竞争的压力可以提高国内其他 竞争者的创新能力；而地理集中将使四个基本因素整合为一个整体，从而更容易 相互作用和协调提高。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关 键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业 集群。形成产业集群的区域往往从三个方面影响竞争：首先是提高该区域企业的 生产率；其次是指明创新方向和提高创新速率；第三是促进新企业的建立，从而 扩大和加强集群本身。波特( 1 9 9 8 ) 系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论， 并指出产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥。我们知道对于 竞争力与竞争优势的研究正是产业组织理论永恒的研究主题。 1 1 3 小结 从以上对集群理论所涉及到的产业组织思想的介绍来看，虽然增长极理论， 马歇尔的产业区理论和以克鲁格曼为代表的新经济地理学派，对产业集群的研究 只涉及到产业组织理论的几个基本概念。但是，这几个概念对产业集群的研究却 有着至关重要的基础性作用，后人对产业集群的研究正是在这些基础上所做的进 山东大学硕士学位论文 一步推进。例如，后人对产业集群竞争优势的研究，就是来源于马歇尔对规模经 济的认识。简单地说，产业集群的竞争优势，正是来源于这种产业的地理空间集 聚方式所带来的外部经济( 规模经济和范围经济) ，它使得企业集聚在一起并形成 独特的市场结构以及竞争与合作互动的关系，进而促进创新和技术进步，形成产 业集群独特的竞争力。对于产业集群理论研究的集大成者迈克尔波特来说，其竞 争优势理论正是对传统哈佛学派产业组织理论的运用和发展，他特别强调竞争优 势的产业组织来源。正如波特在其竞争优势理论中指出的那样：国家竞争优势的 获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争 力的产业集群。由此我们可以清楚地看出，产业集群理论中确实包含着丰富的产 业组织思想。这种思想可以进一步概括为：地区集中和专业化可以扩大生产规模 并产生规模经济，而规模经济将带来更大规模的企业集中从而形成产业集群。 而产业集群能够发挥分工的优势和规模效应，具有特殊的创新能力和技术扩散能 力，能够吸引区域外资源流入，在诸多方面对经济增长有很大的促进作用。可以 说，产业集群理论中包含了很多产业组织思想，使产业集群发展与产业组织优化 两者在更高层次上实现了内在统一。二者都服务于提高资源配置效率，增强产业 的国际竞争力，提高一国的产业发展水平的现实需要。 1 2 现阶段中国产业组织优化路径的选择及其存在问题 1 2 1 对产业组织优化问题的相关认识 产业组织理论作为一门独立学科的出现，是与新古典的微观经济理论在解释 垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。所以，马歇尔提出的规模经济和垄断 的矛盾被后人称为“马歇尔冲突”，成为产业组织理论研究的核心问题。简单 地说，进行产业组织优化，就是要最大程度地解决。马歇尔冲突”这个产业组织 理论研究的核心问题，也就是力求找到竞争活力和规模效益之间均衡的产业组织 状态，达到产业市场的适度竞争和适度垄断，实现有效竞争的产业组织形式。产 业组织优化的核心问题是规模选择与效率问题。产业组织优化的狭义概念是指产 业组织结构优化，即在特定资源、环境条件约束下，在产业组织成长过程中，通 过市场结构的调整和企业日j 组织的优化，使产业内有限资源得到合理配置、有效 利用。产业组织结构优化要解决的关键问题是产业组织基本形态( 市场结构) 以 及产业组织形式( 企业日j 组织形态) 的选择。 山东大学硕士学位论文 通过调整和优化产业组织，实现产业组织的合理化，是经济社会发展的内在 要求。一般说，产业组织合理化主要标志可以概括为五个方面：一是资源配置比 较合理，与本国的资源结构相匹配，能够较为充分地利用各种资源和发挥相应优 势：二是与本国的需求结构相匹配，基本能够满足最终需求的数量、品种与构成 要求；三是各产业间的投入产出关系比较平衡，各产业能够随着技术发展的要求 自动调整、升级；四是具有较高程度的国际经济参与水平，能够较多地通过外部 分工获取比较收益；五是有利于保持经济与社会协调可持续发展，能够满足就业， 资本吸收、生态环境保护等方面的要求。 1 2 2 中国产业组织存在的问题 进入2 0 世纪9 0 年代以来，企业已逐渐成为我国市场竞争的主体，市场在资 源配置中开始发挥越来越重要的作用。但从总体上讲，我国产业组织还存在很多 问题，还处于一种低级化、不合理的状态。主要表现以下几个方面： 1 市场集中度低、规模经济实现程度低。 我国的产业组织是在传统的计划体制基础上逐渐改革形成的，其存在的很多 问题是对传统的计划体制改革不到位的结果。传统的计划经济管理体制强调的是 自成体系，注重企业和政府的联系，却很少考虑企业与企业之间的内在联系，更 别说产业及部门之间的联系了。由此造成了各地区、各部门自成体系、条块分割 的现象，这使得生产要素很难在不同地区、部门和企业之间流动。进行产业组织 优化是为了提高资源配置的效率，如果生产要素不能自由流动，产业组织优化根 本就无从谈起。 由于条块分割的经济管理体制没有得到彻底改革，区域间、部门间的条块分 割、重复建设严重，专业化分工程度低，区域间的产业结构趋同，由此导致生产 能力分散，企业数目过多，企业间恶性竞争严重。在这种情况下，企业很难发展 壮大，市场集中度难以提高、很难实现规模经济。据统计，中国县级以上工业企 业中，6 5 7 0 的企业，达不到合理经济规模。与国际水平相比，我国一些规模经 济效益显著的产业，如汽车、钢铁、机械、电子、化工等支柱或重要产业中，大 多数企业未达到最小或最优的经济规模。以汽车制造业为例，根据中国工业汽车 协会的统计，2 0 0 3 年，在我国1 2 3 家汽车生产企业中，只有2 家企业的产量超过 5 0 万辆；超过l o 万辆的企业只有8 家；而产量不足l 万辆的企业有9 5 家。2 0 0 4 山东大学硕士学位论文 年，中国十大汽车厂家中，只有一汽集团产量近1 0 0 万辆。而从国际汽车产业的 发展情况看，生产能力在1 0 0 万辆以下的汽车企业已经不能单独存在。1 2 行政垄断严重，“诸侯经济”盛行。 随着市场经济的深入，高度集中的政府管理体制逐渐被打破，但由于政府职 能的转变还不到位，形成了比较严重的行政垄断，主要表现为所有制垄断、地区 封锁、部门分割等等。它主要是通过行政手段和具有严格等级制的行政组织来维 持垄断地位，阻止竞争对手的进入，限制公平竞争，损害消费者权益，阻碍技术 进步，对经济社会发展极其有害。同时各地区通过行政权力人为设置障碍，限制 商品、要素在地区间的自由流动，进行地区经济封锁和市场分割，一方面争夺有 限的资源，另一方面又争夺有限的市场，形成严重的“诸侯经济”。这不仅使工 业生产自成体系，阻碍了生产专业化分工与协作的展开，也阻碍了要素在地区间 的调整，使地区h j 产业同构的状态长期得不到改变。 3 企业创新能力不强，技术进步缓慢，产业结构升级困难。 企业在达到一定经济规模时，由于其较高的市场集中度，使其对市场有一定 的垄断能力，进而会带来垄断利润，为了保持这一垄断利润，企业会加大创新， 促进技术进步。这种由于竞争而带来的垄断型市场结构，会带给市场强大的活力， 使整个产业结构很快得到调整升级，进而对全社会的经济增长产生巨大的带动作 用。而目| ； ，我国产业集中度低，生产分散，造成企业“大而全”、。小而全” 的现象严重，专业化分工与协作的水平相当低，不利于采用更先进的工艺和设备， 不利于技术进步。大企业与中小企业问无法形成优势互补和相互协作的生产格局， 他们相互争夺原材料和市场，造成资源浪费，降低劳动生产率、产品质量合格率。 企业技术创新能力不强，并失去了分工协作效益和规模经济效益，严重影响了我 国产业国际竞争力的提高，产业结构升级缓慢。 4 市场机制不健全，价格扭曲，缺乏完善的市场进入，退出机制。 尽管市场经济体制框架在我国已经基本建立起来，但市场的不完善依然是制 约我国经济发展的根本性问题。尤其是以价格机制为主的市场机制还很不健全， 价格扭曲，价格信号失真，市场竞争规则混乱，行政干预色彩浓厚，市场还远未 发挥对资源配置的主导性作用。 。崔自然敏捷制造：中国产业组织结构优化的有效途径纾济与管理，2 0 0