（区域经济学专业论文）浙江省制造业集群演进过程中的动力因素研究.pdf

摘要 产业集群作为推动经济发展的一种有效模式，已越来越受到政府 和企业的关注。现在，产业集群不仅成为当今世界经济的基本空间框 架，还常常是一个国家或地区的竞争力的表现。已有的研究多关注产 业集群的内涵和现状，以及产业集群状况对外商直接投资、生产效率、 产业竞争力等的影响，但对于影响产业集群的因素分析，特别是用实 证方法进行该方面分析的文献相对较缺乏。针对这种状况，本文从浙 江省的制造业产业集群状况入手，基于现已存在的产业集群所表现出 的不同程度的阶段性，尝试建立一个分析产业集群演进过程中的动力 因素及其相互关系的理论框架。 本文根据产业集群量变、质变的转化划分标准将浙江省制造业集 群的发展划分为孕育、发展、成熟三个阶段，并通过量化方法对浙江 省制造业集群集中度进行了分析，总结出各个演进阶段的特征。重点 探讨了集群演变过程中动力因素，将其分为两类，即形成动力因素( 文 化与传统产业、专业市场、低成本优势、制度创新、营销网络和“熟 人 社会) 和发展动力因素( 集群创新网络、地方政府行为、竞合机 制、企业家精神和根植性) 。形成动力因素通过其最终所表现出来的 外部规模经济、外部范围经济来增加产业集聚地的影响广度，从而扩 大集聚地的范围；发展动力因素则主要通过其所积累的社会资本优 势，使企业的分工进一步深化、细化，扩大集群的深度。建立了分析 两类动力因素相互作用的循环系统，强调两类因素的作用期限并不一 定，有长有短。以此为依据，进一步构建了集群动力影响度评价指标 体系，分别运用熵值法和主成分分析法对指标体系下的三大类指标 ( 经济发展、社会进步和环境支持指标) 进行了综合的测定，通过比 较二者的结果，认为社会进步指标对于浙江省制造业集群发展的贡献 率最大，指出政府应高度重视提高浙江省的社会进步水平，从而更好 的促进浙江省制造业集群的稳定高速发展。 关键词产业集群，动力，熵值法，主成分分析法 a bs t r a c t a sa ne f f e c t i v em o d et od r i v ee c o n o m yd e v e l o p s i n d u s t r i a lc l u s t e r i sa p p r e c i a t e db yt h eg o v e r n m e n ta n dt h ef i r m s n o w , i n d u s t r i a lc l u s t e ri s n o to n l yab a s i cs p a c ef l a m eo ft h ew o r l de c o n o m i c ，b u ta l s oa no r i g i no f c o m p e t i t i v ep o w e ro ft h ec o u n t r yo rt h ez o n e t h ee x i s t i n gs t u d i e sf o c u s m a i n l yo nt h ec o n e 印ta n da c t u a l i t i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e ra sw e l la st h e e f f e c t s i th a so i lf d i i n f l o w , p r o d u c i n ge f f i c i e n c y , i n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s ，e t c t h e r ea r ef e wp e o p l ew h os t u d i e dt h ef a c t o r st h a t i n f l u e n c et h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri t s e l f , e s p e c i a l l yf r o mt h ee c o n o m e t r i c s p e r s p e c t i v e i no r d e rt or i c ht h ee x i s t i n gs t u d i e s ，t h ea r t i c l ef o c u s e so nt h e m a n u f a c t u r i n gc l u s t e ri nz h e ji a n gp r o v i n c e ，b a s e do nt h es t a g ef e a t u r e s h o w n b ye x i s t i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t r i e st oe s t a b l i s hat h e o r e t i c a lf r a m e t o a n a l y z em o t i v ef o r c e sa n dt h e i rm u t u a lr e l a t i o ni nt h ee v o l u t i o n p r o c e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r ， t h ea r t i c l ed i v i d e st h ed e v e l o p m e n t p r o c e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r si n t o t h r e es t a g e s ：p r e g n a n t ，g r o w i n g - u p ，r i p p i n g ，i nt e r mo f q u a l i t a t i v ec h a n g e a n d q u a n t i t a t i v ec h a n g eo fi n d u s t r i a l c l u s t e r s ，t h e na n a l y z e s m a n u f a c t u r i n gc l u s t e r s c o n c e n t r a t i o no f z h e j i a n g p r o v i n c ew i t h q u a n t i t a t i v em e t h o d sa n d s u m m a r i z e sc h a r a c t e r i s t i c so fe v e r ys t a g e t h e k e yo fr e s e a r c hi sm o t i v ef a c t o r si nt h ee v o l u t i o np r o c e s so fi n d u s t r i a l c l u s t e r s t h ea r t i c l es e p a r a t e st h e s ef a c t o r si n t ot w ok i n d s t h a ti sm o t i v e f o r c eo ff o r ma n dm o t i v ef o r c eo fd e v e l o p m e n t t h ef o r m e ri n c l u d e s c u l t u r ea n dt r a d i t i o n a li n d u s t r y , s p e c i a l t ym a r k e t ，l o wc o s t a d v a n t a g e ， s y s t e m a t i ci n n o v a t i o n ，m a r k e t i n gn e t w o r ka n da c q u a i n t a n c es o c i e t y i t e x t e n d s b r e a d t ho fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o na r e a i nm a n n e ro fi t s e x p r e s s i o n a le x t e r i o rs c a l ee c o n o m ya n ds c o p ee c o n o m y , t h e l le n l a r g e s i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o na r e a t h e l m t e ri sc o n s i s t e do fc l u s t e r s 1 n n o v m i o n n e t w o r k , l o c a l g o v e r n m e n tb e h a v i o r ，m e c h a n i s mo f c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n ，e n t r e p r e n e u rs p i r i ta n de n t r e n c h m e n t i t a c c u m u l a t e ss o c i a lc a p i t a la d v a n t a g e ，d e e p e n sa n ds u b d i v i d e si n d u s t r i a l d i v i s i o n ，e x p a n d si n d u s t r i a lc l u s t e r s d e p t h t h ea r t i c l ee s t a b l i s h e sc i r c u l a r s y s t e mt oa n a l y z et h e i rr e c i p r o c i t ya n de m p h a s i z e st h a tt h e i rf u n c t i o n a r y t i m ei sn o td e t e r m i n a t e s o m em a yb el o n g ，b u ts o m em a yb es h o r t b a s e d o nt h ec i r c u l a rs y s t e m ，t h ea r t i c l ec o n s t r u c t sa s s e s s m e n ti n d e xs y s t e mt o e v a l u a t ei n f l u e n c eo fc l u s t e r s m o t i v e ，t h e nu s e se n t r o p ym e t h o da n d p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sm e t h o dt om e n s u r a t et h r e ei n d e x e s s y n t h e t i c a l l y , n a m e l ye c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ti n d e x s o c i a ld e v e l o p m e n t i n d e xa n de n v i r o n m e n ti n d e x c o m p a r i n gt h et w or e s u l t s i ti sc o n c l u d e d t h a ts o c i a l d e v e l o p m e n ti n d e x c o n t r i b u t i o nt oc l u s t e r si nz h e j i a n g p r o v i n c ei sm o s t t h e r e f o r e ，i no r d e rt oa c c e l e r a t em a n u f a c t u r i n gc l u s t e r s d e v e l o p m e n t a lp a c e ，z h e ji a n gp r o v i n c es h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o nt o i m p r o v es o c i a ld e v e l o p m e n t a ll e v e l k e yw o r d si n d u s t r i a l c l u s t e r , m o t i v e ，e n t r o p ym e t h o d ，p r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i sm e t h o d i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他入已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 作者签名：趣堑垂日期：皇挈年上月二笠日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，h p - 学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 作者躲诬照导师虢烨日期：掣年皿月 硕士学位论文 第一章导论 1 1 问题的提出 1 1 1 选题原因 第一章导论 产业集群作为产业发展过程中的一种经济发展模式，已越来越受到社会各界 的关注。无论是在发达国家，还是在欠发达国家，具有竞争优势的产业，往往都 具有明显的产业集群现象。国际上通过发展产业集群而加快工业化的进程的例子 已是屡见不鲜了，如美国的“硅谷、印度班加罗尔的软件业等。 为什么美国硅谷和印度班加罗尔产业群面对如此激烈的国际竞争压力，还能 取得如此大的成功，并且始终保持着区域竞争优势? 而在我国，为什么中关村的 部分企业会转移阵地，把一部分价值生产活动放在东南沿海? 为什么有些地方政 府至始至终致力于倡导发展产业群，却并为取得预期的效果? 为什么一些地区花 巨资所建成的开发区并没有真正发展起来，起到带头的作用? 为什么很多地方都 只是出现了以中小企业为主的专业化企业“扎堆现象，而并没有出现龙头企业? 这些都是值得我们深思的问题。本文认为解决这些疑问的实质问题就是要深入研 究探讨产业集群的发展动力。只有从源头上去认识产业集群的发展，才能更深入 的了解到产业群发展的关键要素所在，才能最大限度的发展和壮大产业群。那么 产业集群的发展动力到底是什么呢? 随着世界经济发展步伐的加快，产业集群这种经济发展形式对企业或区域所 带来的益处，已不再是由传统的自然资源禀赋等外生因素引起，而是由集群内部 如网络、竞争、合作、创新、等动态因素产生的。因此，通过分析产业集群的形 成动力与发展动力，可以进一步的揭开产业集群的真面目，从而更好的利用这种 产业发展的高级形式去促进区域经济的发展。 中国作为世界上最大的发展中国家，目前的任务就是加速发展我国的经济， 尽量缩小与发达国家之间的差距。选择产业集群的路径战略来加快地方经济发展 成了越来越多的政府决策者和学者的共识。但是目前国内大多数的学者都集中于 研究产业集群所能带来的好处，而没有深入的挖掘产业集群的内在成长动力，忽 略了集群发展的本质要素问题。要发挥产业集群的优势，就必须深入了解它的成 长动力。浙江省作为我国发展产业集群发展较为成功的地区之一，研究其产业集 群的成长过程就显得格外的重要。通过研究它的成长历程及动力机制的变迁过 程，不仅可以得到重要的启示，为其他地区的产业集群发展方向提供一定的借鉴 意见，而且也有助于摸清浙江产业集群的发展趋势，可以说是一举多得。 硕士学位论文第一章导论 1 2 1 相关概念 l 、产业集群 迄今为止，国内外学者们还没有对产业集群给出一个明确的介定，在使用这 一概念时还具有很大的随意性，如产业集群、企业集群、区域集群、集群、集聚、 产业区等。这些名词其含义大同小异，但都强调了产业集群的空间集聚性，都反 映出了企业在商务联系基础上所存在的地理组合现象。 目前关于产业集群比较公认的定义主要有两种：第一种是哈佛商学院的波特 教授对产业集群的描述，我们把它称为“相互关系论一，他指出“集群即指在某 一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的公司、供应商、关联产业 和专门化的制度和协会的集合n 1 。波特强调的是在地理位置上高度集聚的公司 或机构通过专业化分工，把产业链的各个环节有机地联系在一起，进而使产业链 上、下游的供应商、制造商之间形成一个优势互补的整体，进而形成整体竞争优 势。波特的定义虽然抓住了产业集群的本质问题所在，即相互联系性，但他忽略 了其他因素对产业集群的影响i 例如网络等，集群通过网络，企业之间可以共享 公共资源，节约交易成本，提高交易效率从而使集群内企业获得比不参与集群更 多的收益。第二种是联合国工业发展组织所提倡的“专业化合作网络论弦。该机 构认为集群是生产和销售一系列相同或相关的产品而面临共同的挑战和机遇的 企业在地理上的集中，这种集中能够提高外部经济。该理论主要强调集群的网络 特征以及集群形成的动机和功能，认为产业集群包含三方面的基本内容：主体的 集聚；组织的开放性；具备优势产业。但是，第二类定义也没有明确说明产业集 群中企业之间的竞争关系。 针对这些不足，并结合前人的研究结果，本文认为，产业集群至少要包含三 要素：经济主体的集聚性；组织内部的关联性；组织的竞争性( 内部和外部) 。 只有具备以上三个要素，才能抓住产业集群的要素所在。本文认为，产业集群是 以一个或少数几个主导产业为核心，由一群相互关联的、在地理上集中的、具有 分工合作和彼此竞争关系的、沿某一产业的产业链分布的企业和与其发展相联系 的企业以及该产业的相关产业、支持性产业的企业和其支撑机构等经济活动主体 所组成的一种纵横交错的网络。 2 、产业集群的动力机制 产业集群动力机制作为产业集群发展的关键问题所在，就目前国内外研究发 展的现状来看，一直都没有给出比较一致的定义。国外学者经常用d y n a m i c s 、 d y n a m i s m 和d y n a m i cm e c h a n i s m 等词汇来进行表述，国内许多学者也只是把产 业集群的“动力机制 作为研究的对象，但并没有对产业集群动力机制的内涵进 行明确的分析和界定。 2 硕士学位论文第一章导论 从产业集群动力机制的组成元素来看，产业集群动力是指驱动产业集群形成 和发展的一切有利因素，包括内源性与外延性动力，在产业集群的形成和发展阶 段分别表现为形成动力和发展动力幅。 早期的学者专注于对产业集群形成动力的认识和描述。如马歇尔从“外部经 济角度进行探讨，认为专门人才、原材料供给、运输便利以及技术扩散是产业 集聚的动力；韦伯从区位因素角度进行分析，认为大量集聚因素是产业集聚的动 力；扬格从“规模报酬理论一角度，胡佛从“集聚体的规模效益角度，克鲁格 曼从规模递增收益角度等，探讨了不同的产业集群形成动力；还有人把这些形成 动力归结为自发作用的市场力量，具有不稳定性和孤立性，而且有些动力因素随 着产业集群的演进而具有不断消退的趋势，各种动力之间没有稳定的作用关系。 近代在产业集群动力研究方面，突出的转变是从对形成动力的辨识、对属性 和作用的分析发展到对动力生长、动力之间关系和作用机制的分析。事实上大多 数国内外学者所研究的产业集群动力机制也主要是指发展动力机制。b e s t 认为 产业集群存在四种主要动力：集中专业化、知识外溢、技术多样化和水平整合及 再整合，它们在产业集群的不同发展阶段中发挥作用，从而形成循环状的稳定结 构。英国斯旺教授与其合作者采用实例分析方法分别研究和比较了多个产业集群 的发展情况，将产业集群的动力机制描绘成包括产业优势、新企业进入、企业孵 化增长以及气候、基础设旋、文化资本等共同作用的正反馈系统。我国的学者也 提出了对动力机制的看法，魏守华对几种动力进行了整合：基于社会资本的地域 分工、外部经济、合作效率、技术创新与扩散，以图形的方式构造出产业集群的 动力机制，并以浙江嵊州领带产业集群为例，对动力机制的作用进行了实证。 综上所述，产业集群动力机制是驱动产业集群发展和演化的力量结构体系及 其运行规则，具有一定的稳定性和规律性呦。产业集群正是在一系列比较稳定的 具有相对固定的协调关系和有明显作用规则的驱动力的作用下得以发展并显示 出强劲的竞争优势。正是从这个意义上说，产业集群的动力机制是产业集群发展 的核心问题，完善的动力机制是产业集群得以持续、健康发展的保证。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究现状与水平 li 基于古典经济学的分析 ( 1 ) 、马歇尔是第一个较为系统研究产业集群现象的经济学家。他认为生产 和销售同类产品的企业或存在产业关联的上中下游企业之所以会在某一地区聚 集，主要是由于这些地区能够使用专门人才，设立专门机构，具有很高的生产效 硕士学位论文第一章导论 率，这些优势是那些处于分散状态下的企业所不能达到的。地区的这种高效率运 转，就会形成外部规模经济，从而促进更多的企业集中该地区，最终形成产业集 群。他把这些许多因性质相同的中小企业集中在特定地方而获得的经济称做“外 部经济 啪。外部经济主要体现在三个方面：第一，企业集中在一个地区，形成 了一个共享的、由特定产业所需专业技术的工人组成的劳动力市场，从而确保了 较低的失业率，并降低了劳动力短缺的可能性，对劳资双方都有利；第二，产业 向某一特定地区集中，可以提供该产业专用的多种非贸易的专业化投入品，当一 种产业建立后不久，辅助的产业就会在附近的地区产生，供给上述产业以工具和 原材料，为它组织运输等等；第三，产业地区化集中有利于信息、技能、技术诀 窍和新思想在聚集区域内的传播和应用。 ( 2 ) 、阿尔弗雷德韦伯是工业区位理论的创立者，他从工业区理论角度分 析了产业集群的现象。他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否产生集聚 主要取决于集聚的好处与成本的对比。他在1 9 0 9 年出版的 工业区位论一书 中，把影响企业集聚的区位因素分为区域因素和集聚因素h 1 区域因素主要是指 运输成本( 运费) 、劳动力成本( 工资) ；集聚因素则专指工业企业的集中。韦伯将 产业集聚划分为两个阶段：第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业 集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式 集中于某一地方，并引发更多同类企业的出现，这时，大规模生产的显著经济优 势就是有效的地方性集聚效应，这是高级阶段。韦伯进一步把产业集群归结为四 个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展，这是基本要素。随着技术设备专 业化程度的不断加深，技术设备之间会相互依存，从而促使地方集中化的现象的 产生。第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯认为，一个充分发展的、新颖的、 综合的劳动力组织在某种意义上也可以把它看成是一种设备，它的专业化发展会 促进产业集群化。第三个因素是市场化因素。韦伯把它看成是最重要的因素，因 为产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，从而可以扩大信用度， 降低成本，在某种程度上甚至可以“消灭中间人一。第四个因素是经常性开支成 本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设，从而减少经常性开支成本。 韦伯探讨了产业集群优势的因素，量化了集群形成的规则，研究成果具有相当的 价值。 2 、基于制度经济学的分析 2 0 世纪8 0 年代中期，以斯科特瞄1 等人为代表的新产业空间学派，借用企业 网络理论和后福特主义的有关思想，将产业的柔性分工与地理空间的集聚联系起 来，解释了产业集聚的现象嘲。 斯科特沿袭了“柔性专业化 导致劳动社会分工加强的观点，并运用交易成 4 硕士学位论文 第一章导论 本理论，解释了产业群的形成机理。他认为，在劳动社会分工日益加深的前提下， 企业间的交易频率增加，并进而导致交易总费用上升。由于交易成本与地理距离 成正相关，企业通常在本地寻找交易对象，从而促成地方企业集聚的形成忉。他 认为，随着市场的不断变化与技术的不断革新，厂商为减少技术锁定及面对不稳 定的市场环境所带来的损失，就将生产进行垂直性分离，这些垂直分化的厂商之 间在地理空间开始集聚，从而形成一个本地化的生产协作网络，有利于降低交易 成本，并有利于提高企业的创新能力和灵活适应性。 b r e n n e r 在波特的钻石模型的基础上，将集群的成功归因于七种动力机制的 作用，具体包括人力资本积累、非正式接触引起的信息流动、公司间相互依赖、 公司间合作、当地资本市场、公众舆论和当地政策，其中前六种机制属于集群的 内生动力机制，当地政策是集群的激发动力机制。集群的成长以内生动力机制为 基础，激发动力机制对内生动力机制起指导和辅助作用嘲。 3 、基于新经济地理学的分析 2 0 世纪9 0 年代，克鲁格曼雕嘲从新经济地理学角度阐述了产业集聚产生的 原因n u 。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提，运用了 迪克西特一斯蒂格利茨( 简称d _ _ s 模型) 垄断竞争模型，提出产业集聚是由企 业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的相互作用而产生 的。克鲁格曼设计了一个模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业 生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将 会是集聚。克鲁格曼认为：( 1 ) 、由于规模报酬递增和运输成本的存在，企业才 会产生倾向于空间集聚的趋势；( 2 ) 、现实中的产业区的形成是具有路径依赖性 的，企业前向和后向的联系会支撑产业部门形成自我持续的空间集聚现象；( 3 ) 、 由于外在环境的限制，如运输成本、市场结构、地理分割等，产业集聚的空间格 局会呈现出多样性的结果。产业空间集聚的最初发展，可能具有偶然性，但是， 一旦产业集聚现象出现，它就会改变市场潜力状况，通常会加强原有优势区位， 倾向于自我延续下去。也就是说，克鲁格曼将最初的产业集聚归于一种历史的偶 然，由于存在初始的优势，使得这种“路径依赖性被逐渐放大，从而产生“锁 定一效应，所以集聚的产业和集聚的区位都具有“历史依赖 性。 4 、基于创新和技术外溢理论的分析 熊彼特n 羽把产业集群的现象归结为创新与技术外溢的共同作用结果。产业集 群在培育区域文化、孕育企业家创新精神方面比单纯的市场和企业显得更有效， 因为它有利于区域创新主体相互合作而形成社会网络结构。良好的创新环境便于 知识的积累、学习、技术的溢出及扩散，使得产业趋向创新环境好的区域集聚。 另一方面，创新在很大程度也要依赖于技术的溢出，而技术溢出是造成产业集群 5 硕士学位论文 第一章导论 的主要动力之一。在产业集群组织内部，企业通过创新和开发所获得的包括产品 生产的技术、产品的款式、花样、产品的市场信息、产地的品牌、企业的管理方 式很大一部分外溢出去，成为整个产业群中的公共知识，这些公共知识将有利于 产业集群内部企业主体的创新活动。一般的，产业集群企业中技术创新形成的技 术存量等于创新所获取的技术存量的增加量与外溢出去形成产业集群的公共技 术之和。从产业集群中的企业产出函数来看，产业集群的规模越大，意味着企业 的要素边际产出率越高，集聚的动力也越高，这样有利于企业的技术创新。熊彼 特的创新理论在很长一段时期内都停留在技术过程本身，后来的研究证明来自外 部的信息交换及协调对于成功创新更为重要，因而该领域开始关注创新的合作形 态和社会结构，进而提出了创新网络。基于集群创新网络的动态竞争优势，由于 集群学习能力和内部知识的根植性，难以为其他区域复制，可以保证产业集群的 可持续发展，因此集群网络的创新能力是产业集群可持续发展的内源力n 引。 一5 、基于竞争理论的分析 ( 1 ) 、迈克尔波特则从竞争经济学的角度去阐述产业集群现象，利用竞争 优势重新审视产业集群的形成机理和价值n 帕。他提出了著名的国家竞争优势的 “钻石模型n 司。“钻石模型一认为国家竞争优势主要由四个基本的因素构成， 即要素条件、需求条件、相关及支撑产业、企业的战略、结构与竞争。波特认为， 产业集群形成的原因在于该地特定历史条件下，形成钻石体系绝大部分条件的成 立。国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几 个区域内形成有竞争力的产业集群n 引。集群通常发生在特定的地理区域，原因是 地理因素，集群由于地理接近，可以使生产率和创新利益提高，交易费用降低。 在这些特定地区，若能达成钻石模型中所提及的多数条件，具有竞争力的企业将 构成水平型或垂直型的竟合关系，并集中在某一地域成为集群。事实上，地理条 件在竞争中的地位也在逐渐变化之中，主要是由于在各个地域中的“知识、“关 系 及“动机 ，即所谓的地域特有的文化或价值，通常难以被其他地域的竞争 者所模仿或取代，这也就是根植性在起作用。 ( 2 ) 、b e s t n 7 1 则从竞争的另一个角度诠释了集群发展的动力。他从产业集群 的企业专业化入手，认为专业化企业之间的交流与合作是集群发展的最基本支撑 力，也是产业集群获取独特竞争力和区域竞争优势的基础；集群的生命力优势在 于能吸引外部企业的加盟并孵化出大量的新企业，其中知识溢出效应发挥了主要 驱动作用；大量新创企业能增强技术的多样化和促进集群的技术升级，集群环境 更能够方便新技术的产业化，并由此涌现出不同的产业部门，加速产业分工；“整 合表示企业问的协同和企业的自组织行为，以及与外界环境的资源和能量交换， 因此集群是一个开放系统。以上过程依次形成正的动态循环，内环为集群发展的 6 硕士学位论文第一章导论 大致过程，而外环则是动力的作用轨迹，驱动集群不断成长和演进。该模型明显 体现出产业集群形成和发展的动态性和过程的连续性，符合动力机制的动态性特 征，因此有较强的适用性，但也存在一些不足，如忽略了动力机制的其他构成要 素，对动力机制的作用效率也缺乏合理的评价。 1 2 2 国内研究现状与水平 我国学术界大约是在2 0 世纪9 0 年代开始研究产业集群动力。目前，我国国 内的研究，主要集中在专业化分工、竞争优势、柔性生产方式、规模经济、外部 性、技术创新、组织创新以及知识溢出等角度分析产业集群及其创新体系的形成 机理、过程及集群的经济性等方面。 l 、基于经济地理学的分析 王缉慈是我国国内较早开始研究产业集群现象的学者，她主要从地理学和经 济学角度，系统地研究产业集群现象及其创新网络。她认为，企业在当地自然地 集聚主要有以下几个因素：专业化劳动力市场的存在；原料和设备供应商的存在； 接近最终市场或原材料集贸市场；特殊的智力资源或自然资源的存在；有基础设 施可共享；有政策激励n 引。产业集聚主要从三个角度提升区域竞争力：首先，产 业集聚本身可以带来外部经济；其次，相互邻近的企业在长期的交往中，逐渐建 立起信任关系和保障这种信任关系的社会制度的安排，从而积累社会资本，降低 交易费用；第三，相关企业集聚可以促进专业化知识的传播和扩散，尤其是隐含 经验类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科交叉和产业融合， 从而不断创新。 ： 2 、基于制度经济学的分析 魏守华、石碧华认为企业集群发展的主要动力从“经济因素一，如外部规模 经济，转变到“社会文化的区域根植性一，如包括信任和非交易独立性在内 的非市场形式间相互作用。集群的竞争优势可以用直接经济要素的竞争优势( 主 要由垂直和水平联系的企业间合作与竞争形成) 和非直接经济要素的区域创新系 统( 由支撑机构和企业群间相互作用形成) 两个方而体现出来n 卅。 3 、基于网络理论的分析 台湾学者则侧重于运用社会关系网络理论解释集群的形成与发展，他们主要 从两个方面来阐述产业集群：其一是从社会学的观点出发，认为产业集群中企业 家的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的，而这种 承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间社会关系的建立，因此企业主之间的社 会关系是维持网络安定的主要力量，是产生产业集群的基本要素；其- n 是依据 经济学的观点进行研究，认为企业为降低交易费用、依赖稀缺资源、降低不确定 7 硕士学位论文 第一章导论 性等原因形成网络关系，进而产生产业集群。 4 、基于新经济增长理论的分析 叶建亮啪1 运用新增长理论，建立起经济学模型，得出知识溢出不仅是导致企 业集聚的重要原因，而且在维系企业集群的存在和发展中具有重要作用。他认为 知识的溢出是导致企业集群的重要原因，它不仅决定了集群的规模，也影响集群 组织内企业的生产函数。他认为知识的溢出还会导致集群内部产品的雷同和恶性 竞争的发生，而依靠知识的保护并不是制止恶性竞争最有效的手段。当集群内部 的企业对专用性知识的要求上升时，集群组织就会发生分化，可能被企业的一体 化所替代。 i 3 研究的意义 1 3 1 理论意义 1 、对国内外关于产业集群成长过程的理论进行了梳理 近现代对产业集群的认识可以分为三次高潮：第一次高潮是2 0 世纪3 0 年代， 代表者是马歇尔和谈德加m 胡夫( 1 9 3 7 ) ，主要把集聚经济分解为内、外部规 模经济、地方化经济和城市化经济；第二次高潮是2 0 世纪7 0 , - - 8 0 年代，这一时 期对产业集聚现象的研究主要集中在灵活的“产业区 或新的“产业空间，应 用资本主义发展的宏观经济理论探讨当代生产的空间组织的变化；第三次高潮 2 0 世纪9 0 年代至今，这个时候我国国内的学者也开始研究产业集群。这一时期 对产业集群研究领域具有重要影响的是分别在1 9 9 0 年和1 9 9 1 年发表的两篇重要 文章。第一篇是迈克尔波特的 l ，则该地区在 某行业的集中程度大于全国平均水平，区位商越大，则说明该地区在该行业的专 业化或集中程度越高，越具有比较优势；反之，区位商l ，则表明该地区的该 行业在全国来说不具有比较优势，该行业不是该地区的地方化优势行业。 本文以企业工业总产值作为产出指标，计算浙江省制造业各行业大类的区位 商值，如表2 _ 4 所示。 表2 4 区位商表 2 0 0 5 较 矗_ 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 0 变动 行业 百分比 食品加工业 0 6 1 80 5 6 20 5 0 40 4 6 80 4 4 3 0 4 1 52 5 6 4 食品制造业0 6 6 50 5 7 30 5 1 40 5 4 90 5 0 80 4 7 92 6 2 3 嘎 饮料制造业 1 0 1 40 9 8 9o 9 6 70 9 9 20 7 6 4 0 7 0 03 1 4 3 鬟 烟草制品业 0 4 9 30 4 9 70 5 9 60 5 9 50 7 0 5 0 5 6 95 2 0 0 i 纺织业 2 2 0 12 3 1 12 3 9 72 5 0 62 5 1 62 5 2 61 8 3 7 纺织服装、鞋、帽制造业 2 2 5 82 3 5 72 3 1 52 3 6 91 7 9 62 0 9 24 0 0 i j 6 皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业 2 3 1 42 6 5 52 8 0 62 6 8 52 6 0 3 2 6 2 63 0 9 6 木材加工及木、竹、藤、棕、草制造业 1 2 5 81 2 3 81 1 9 71 3 3 9 1 0 8 3 1 2 8 30 8 9 家具制造业 1 2 2 11 2 7 31 3 0 71 3 1 61 3 8 61 5 9 76 4 8 9 j i 造纸及纸制品业1 3 8 61 3 9 31 3 5 21 3 2 91 2 0 61 2 6 2 - 1 2 1 0 印刷业和记录媒介的复制 0 8 8 60 9 6 41 0 3 2 1 1 6 60 8 7 81 1 8 22 7 7 1 9 ( 文教体育用品制造业 1 6 7 21 8 1 31 8 0 3 1 7 3 31 6 2 7i 8 2 81 8 8 3 嘿 石油加工、炼焦及核燃料加工业0 7 3 90 6 0 90 5 8 00 5 5 70 6 5 70 6 3 6- 1 5 3 8 化学原料及化学制品制造业 0 8 4 50 8 4 40 8 5 70 8 0 60 8 7 9 0 8 2 6- 1 3 4 8 医药制造业 1 1 0 61 0 6 81 0 1 9 1 0 6 2 1 0 5 81 0 8 4 4 2 1 化学纤维制造业 1 7 7 92 2 9 12 4 2 42 8 5 24 3 5 14 0 2 61 0 2 8 4 橡胶制品业 1 1 3 10 9 2 80 9 0 10 9 6 41 1 0 5 1 1 4 8- 4 2 0 9 6 塑料制品业 1 6 1 21 5 9 31 6 6 5 1 7 5 61 5 8 91 9 6 32 8 3 8 喁 非金属矿物制品业 0 7 6 20 7 5 40 7 4 70 7 7 70 6 6 5 0 7 5 18 0 0 喁 黑色金属冶炼及压延加工业 0 3 3 50 2 8 70 2 8 30 2 8 70 3 6 4 0 3 1 61 5 3 8 鬟 有色金属冶炼及压延加工业 0 8 1 50 8 9 20 8 9 30 9 4 81 0 6 61 0 3 0 3 2 1 4 鬟 金属制品业 1 3 3 11 3 4 61 4 4 71 4 5 21 2 2 9 1 3 9 4 1 2 6 1 i 通用设备制造业 1 6 7 41 7 0 01 6 4 01 6 4 31 5 7 51 6 7 11 8 0 专用设备制造业 1 0 6 21 1 3 11 1 9 41 0 5 80 8 4 5 0 9 0 3- 5 7 7 交通运输设备制造业 0 7 8 40 7 3 30 7 0 60 7 2 50 7 5 60 8 5 8 1 4 6 7 电气机械及器材制造业 1 4 8 41 4 5 81 5 5 01 5 3 7 1 4 7 71 4 0 6 - 6 9 0 9 ( 通信设备、计算机及其他电子设备制造业0 4 9 00 4 4 30 4 4 50 4 5 30 4 7 8 0 4 2 1 - 1 8 0 0 9 ( 仪器仪表及文化、办公用机械制造业 1 3 0 41 1 4 50 9 4 11 1 9 91 0 2 21 1 8 5- 8 7 0 9 ( 1 6 硕士学位论文第二章浙江省制造业集群演进过程分析 l 工艺品及其他制造业lil1 2 0 4 8 1 1 6 8 9 i2 1 l4 |3 8 6 2 叫 资料整理来源：2 0 0 1 2 0 0 6 浙江省统计年鉴 从上表可以看出，2 0 0 5 年2 8 个( 由于在0 3 前没有统计工艺品及其他制造业的 情况，所以这里不考虑该行业) 制造业行业中，浙江省有1 7 个行业的区位商大于 1 ，其中，化纤、皮革、纺织、服装、塑料、文教体育用品、通用设备和家具等 传统产业区位商接近或超过1 5 ；占全省高技术产业9 7 左右的电子通信、医药和 仪器仪表制造业的区位商分别为0 4 2 1 、1 0 8 4 和1 1 8 5 ，这表明浙江省仪器仪表 和医药制造业在全国具有一定的比较优势，而电子通信设备制造业所占份额只有 全国的4 0 左右。从“十五 期间变动状况看，专业化水平较高的传统行业区位 商多数呈波动上升态势，而属于高技术产业的三个行业呈下降或稳定的趋势。 二是市场集中度c r 。当市场容量变动不大的情况下，产业内企业数目的增 减就意味着每个企业的市场份额的变化。所以，市场集中度被视作判定产业组织 程度的基本指标，也就可以成为判定产业集群演进的重要标准。市场集中度是用 于表示特定产业或市场中规模最大的前几位企业的产值、产量、销售额、销售量、 职工人数资产总额等数值占整个产业或市场的份额，一般都是用卖方的市场集中 度来反映产业组织化程度和演进阶段。 市场集中度的计算公式是： 呱= x , 置 l m if = i 式中，c r 产业中规模最大的前n 位企业的产业集中度；n 五产业中第i 位企业的指标数值； y x ；产业中规模最大的前n 位企业的指标数值总和； 骨 罗置产业中所有企业的指标数值总和。 百于不同产业或同一产业不同时期的特点不同，需要以不同的数值为基础来 测度市场集中度嘲。 市场集中度能形象地反映产业市场集中水平，测定产业内主要企业在市场上 的垄断与竞争程度随1 。对大多数集群来说，在集群形成时期，集群内企业的数目 相对较多，但规模相差不大，尚未形成龙头企业，企业间的合作关系不太稳定， 此时市场集中度较低；在竞争机制的作用下，一些企业成长起来，也有一些企业 退出，企业的规模差别逐渐扩大，市场集中度逐渐变大。在集群发展期，集群内 开始出现一些规模较大的企业，企业间的专业化分工程度较高，已经出现了具有 相当影响力的大公司或跨国公司在产业重组后与中介机构之间的合作关系，此时 1 7 硕士学位论文第二章浙江省制造业集群演进过程分析 的市场集中度进一步提高。在集群成熟期，少数几家大企业控制着整个集群的发 展，其他企业要么承担分包，要么退出市场。 为了了解浙江省制造业各行业在省内的主要集聚情况，本文以浙江省2 0 0 4 年的全部企业和个体经营户的全年营业收入作为规模指标，分别计算了制造业各 行业的空间集中度c r 。( 一县集中度) 、c 如( 三县集中度) 、c 飚( 五县集中度) 的 数值。通过这些空间集中度指标，可以更直观地看到浙江制造业的集聚程度和具