2016年上半年福建省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试卷.doc

2016年上半年福建省证券证券发行与承销第九章：公司债券在交易所市场上市考试试卷一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为_。A20%B25%C30%D35% 2、下列选项中_不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。A重组亏损企业保障就业的B涉及商业秘密的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D可以改善市场公平竞争条件的3、人们的金融产品选择依赖的_，主要有心理上的和个人自身的因素。A外在因素B内在因素C个人因素D社会因素 4、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前_个工作日内刊登。A1B2C3D45、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A1B2C3D4 6、基金托管费年费率国际上通常为_左右。A0.1%B0.2%C0.3%D0.4% 7、_一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A报表性重组B调整型资产重组C实质性重组D以上答案都不对 8、下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。A公司及基金投资运作中的重大关联关系B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C改变年度审计报告中签字的注册会计师D法律、行政法规规定的其他事项 9、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 10、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A7B10C15D3011、以下关于现金股利说法错误的是（）。A现金股利的发放是以现金分红方式B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 12、发行人应披露近_年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A1B2C3D4 13、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模14、基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A所有权B受益C占有权D信用 15、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A1亿股B2亿股C3亿股D4亿股 16、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金 17、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言_。A消极的股票风格管理有意义B消极的和积极的股票管理均有意义C积极的股票风格管理有意义D消极的和积极的股票管理均无意义 18、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的_的研究报告。A证券交易所B证券公司C商业银行D证券登记结算公司 19、QDII基金份额净值应当在_披露。A估值日所在周末B估值日当日C估值日次日D估值日后2个工作日内 20、在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A弱势有效市场B半强势有效市场C强势有效市场D半弱势有效市场 21、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A5B4C6D3 22、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。A期货交易B远期交易C期权交易D债券交易23、配股价格是在一定的价格区间内由_确定。A中国证监会B保荐人C中国证券业协会D主承销商和发行人协商 24、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券25、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是_。A公平竞争B勤勉尽责C客户至上D友好合作26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值27、对于经常性关联交易，发行人应披露近_年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A1B2C3D428、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是_。A首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D首次公开发行公司不再区分法人股和大众股29、影响风险溢价的因素不包括_。A基础利率B发行人的信用度C提前赎回条款D到期期限二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务片章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将与基金有关参数输入监控系统 2、中小企业板块总体设计的不变是指_。A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求3、下列关于出席股东大会说法正确的有_。A股东必须亲自参加公司的股东大会B股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明C无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司D无记名股不需要出示证件，只要特股证明即可 4、关于大宗交易，下列描述正确的有_。A证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额B申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间C由买卖双方协议成交D大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算5、增值税的出口退税额_。A不计入会计利润B不征收企业所得税C不改变企业现金流量D不增加销售收入 6、对长期零息和附息国债，多采用_招标。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 7、平衡型基金的特点包括_。A只注重股票的潜在增长性B既注重资本增值又注重当期收入C风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D以追求资本增值为基本目标 8、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但_免收费用。A职工股B国有股C法人股D高级管理人员持股 9、基金市场营销的宏观环境不包括_。A经济B政治C人口D公众 10、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_。A交易双方均需开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D交易双方均无需开立保证金账户11、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事_等交易。A其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出BB种股票C证券公司股票质押贷款D其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出 12、在股份有限公司中下列不得兼任监事的是_。A董事长B财务负责人C总经理D工会领导 13、关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务14、附有赎回选择权条款的债券是指_。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 15、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求_。A配备一个以上主路由器B配备一个以上服务器C配备若干网卡D配备若干内存条 16、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少_。A4000，25%B5000，20%C4000，20%D5000，25% 17、在各种融资方式中，一般情况下，收购公司最后才考虑选择的融资方式是（）。A公司内部筹资B债券筹资C股票筹资D长期借款 18、成长型股票可以进一步分为_。A防御型股票B持续成长型股票C趋势增长型股票D周期型股票 19、RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是_。A底背离B顶背离C双重底D双重顶 20、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A董事会B监事会C股东会D总经理 21、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券本身有一定的面值C持有债券可按期取得利息D债券是虚拟资本 22、公司财务报表中最为重要的三大报表是_。A资产负债表B损溢表C利润表D现金流量表E权益表23、下列不征收个人所得税的是_。A个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利B个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入C个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入D个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入 24、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是_。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款25、_是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名