（产业经济学专业论文）产业区域转移行为模式的实证研究——以深圳产业转移为例.pdf

第一章绪论 产业区域转移行为模式的实证研究 一以深圳产业转移为例 研究生：李刚导师：周勤教授东南大学 摘要 本文以深圳市产业转移为例，以邓宁( d u n n i n g ，1 9 8 8 ) 的生产折衷理论( o 一_ 1 一i 模 型) 为基础，从所有权优势、内部化优势以及区位优势三个维度讨论对转移模式选择的影响。 产业区域转移是区域产业分工形成的重要因素。是促进转移地区与承接转移地区产业结构调 整和产业升级的重要力量，对推进要素流动和区域经济整合有着重要的作用。目前，国内出 现的一些产业转移现象为我们研究产业转移的行为模式提供了很好的实证资料 本文的研究对象为深圳地区的制造业企业，以立意抽样方式选择样本，采取主成分分析、 叙述性统计、l o g i s t i c 回归等方法进行研究。通过对问卷的统计和回归分析，本研究认为 目前影响我国产业转移模式的主要因素是差异化能力、知识强度、投资管理经验、内部化能 力、投资风险、要素成本优势、产业配套能力等，而差异化能力、投资管理经验、要素成本 优势、产业配套能力与产业转移模式的选择呈正向关系，且有显著的影响，从而也证实了折 衷理论对于产业转移模式是一个是个拟合优度良好的模型，可以用来解释中国目前出现的产 业转移现象。 关键词：产业区域转移转移模式所有权优势内部化优势区位优势 t h e e m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h et r a n s f e rm o d e c h o i c e b e h a v i o ro fi n d u s t r i a lr e g i o n a lt r a n s f e r - ，i a k e ss h e n z h e na se x a m p l e g r a d u a t e ：l ig a n g s 岬e r ：刁uq i n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h i sr e s e a r c ht a k e ss h c n z h e na se x a m p l eb a s e d0 1 1e c l e c t i ct h e o r ya n a l y m gt h ee f f e c to f o w n 目s h i p ，i n t e r n a l i z a t i o na n dl o c a t i o na d v a n t a g e s0 1 1 t h ec h o i c eo ft r a n s f e rm o d e i n d u s t r i a l m g i i a lt r a n s f e ri sa i ri m p o r t a n tf a c t o rt os h a p er e g i n n a li n d u s t r yd i v i s i o n i ti sm a i nf o r c et o p r o m o t et r a n s f e r r i n gr e g i o na n dt r a n s f e r r e dr e g i o n si n d u s l r i a ls u u c t u i a d j u s ta n di n d u s t r i a l u p g r a d e i te f f e c tg r e a t l yt o f a c t o rf l o wa n dr e g i n n a le c o n o m yc o n f o r m i t y p r e s e n t l y , t h e p h e n o m e n ao fi n d u s t r i a lt r a n s f e rc l 巾i nc h i n ap r o v i d eu 8g o o de m p i r i c a ld a t at os t u d yt h e 慨u s f e r m o d e c h o i c e k i l a 撕0 r o f i n d u s t r i a l 佗g i 彻i a l t r a n s f e r t h es c o p eo ft h i sm s e a r c hi sl i m i t e dt ot h em a n u f a c t m i n ga l t 口谢s i ns h e n z h e n , w ec h o o s e s a m p l eb yp u r p o s i v es a m p l i n g , u s ep r i n c i p l ec o m p o n e n ta n a l y s i s , d e s c r i p t i v es t a t i s t i c s ，l o g i s t i c r e g r e s s i o na n ds oo n b yq u e s t i o n n a i r ea n dr e g r e s s i o nr e s e a r c h , t h i sa r t i c l et h i n kt h em a i nf a c t o r i n f l u e n c e sc h i n a si n d u s u 词t r a n s f e rm o d ei sd i v e r s i t ya b i l i t y , k n o w l e d g ei n m m i t y , i n v e s t m e n t e x p e r i e n c e ，i n t e r n a la b i l i t y , i n v e s t m e n tr i s k , f a c t o rc o s t 瓤i v t a g c i n d u s t r i a la c c o r d a n ta b i l i t ya n d s oo n i n a nt h i sf a c t o r s ，d i v e r s i t ya b i l i t y , i n v e s t m e n tm a n a g e m e me x p e r i e n c o 。f a c t o rc o s t a d v a n t a g e ，i n d u s t r i a la c c o r d a n ta b i l i t yh a v ep l u s - d i r e c t e dr e l a t i o nw i t hi n d u s t r i a lt r a n s f e rm o d e a n dh a v er e m a r k a b l ee f f e c lt h er e s u l t sa l s os u p p o r tt h ea p p l i c a t i o no fe c l e c t i ct h e o r yt or e e r c h 0 1 1t r a n s f e rm o d eo fi n d u s t r i a lr e g i o n a lt r a n s f e r s ot h ee c l e c t i ct h e o r yc a l li n t e r p r e tc h i n a s i n d u s t r i a lr e g i o n a lt r a n s f e rp h e n o m e n a k e y w o r d ：i n d u s t r i a l g i l a lt r a n s f e r ，o w n e r s h i pa d v a n t a g e ，i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ，l o c a t i o n a d v a n t a g e n 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印，缩印或其他复制手段保存论文。本人电 子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文 被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 i i i 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 改革开放以来，深圳市凭借其优越的区位条件，优惠的对外开放政策，强大的华侨的资 源，承接了以香港、台湾为主的发达地区劳动密集型产业的转移。经过二十余年的高速发展， 深圳市经济实力得到极大的加强，迅速走过了工业化的前、中期阶段。 历年来深圳市经济一直保持稳步快速发展，年经济增长率基本保持在1 5 左右，明显高 于全国平均水平，是全国经济增长率的1 8 2 倍。到2 0 0 5 年，深圳市经济总量达到4 9 2 6 9 0 亿元，实现规模以上工业总产值9 5 6 7 6 8 亿元。其中，电子信息产业实现工业总产值5 5 5 1 3 4 亿元，同比增长3 1 7 ；机械设备制造业为代表的装备工业全年完成工业产值1 6 3 6 。1 亿元， 同比增长2 0 2 ，占全市规模以上工业总产值的1 7 1 。钟表、家具、黄金珠宝、纺织、玩 具、皮革、印刷等主要优势传统产业全年共实现工业产值9 6 6 4 亿元，其中纺织服装行业完 成工业产值2 3 9 5 亿元，同比增长1 8 6 ；印刷包装行业完成工业产值1 8 0 6 亿元，同比增 长1 6 2 ：家具及木制品行业完成工业产值1 9 8 6 亿元，同比增长1 5 娟。 然而，随着该地区劳动力成本、土地的上升及外部经济环境( 政策、市场、竞争者) 的 变化，深圳“经济特区”的区位优势正逐步减弱。由此深圳市众多产业的竞争优势正在逐步 丧失。目前，深圳已出现了较大规模的产业转移现象，如机械、玩具、仪器仪表、塑胶类企 业纷纷将生产通过独资或合资的方式转移到更具区位优势的地区。那么究竟影响产业转移的 因素是什么? 企业应该如何决定转移模式? 在选择区域时，企业最看重的是哪些因素? 这一 系列的问题给国内产业转移理论的研究提出了新的挑战。 目前，国内对产业转移的研究虽已有一定的基础，但大都停留在理论层面，或从国家层 面来探讨产业转移问题，鲜有对国内区域间产业转移的实证研究。这在很大程度上是实践滞 后的原因，或者数据的难以获得。因此，近年来深圳市出现的大规模产业转移现象为我们的 研究提供了一个极好的案例。为此，本研究以深圳市的产业转移为例，研究产业转移的一般 规律，从而为产业转移地区、承接产业转移地区及企业在制定政策或决策时提供一定的借鉴。 1 2 研究目的 由于目前国内对产业转移的实证研究极为欠缺，理论层面的研究缺乏实证的支持，就难 以真正为产业转移地区、承接产业转移地区及企业提供指导。对欠发达地区而言，通过承接 发达地区的产业转移，可以加速该区域的工业化进程，实现经济的跨越式发展。但西部大开 发战略实施以来，并没有出现西部经济一蹴而就的局面，很大程度上是因为没有把握好产业 区域转移的一般规律，这也是传统的产业转移理论所难以解释的。本文以邓宁的生产折衷理 论为基础，通过对产业区域转移的实证分析，一方面验证生产折衷理论在中国的实用性，另 一方面可以对欠发达地区如何承接发达地区的产业转移提供一定的指导作用或启示。同时。 也可以为企业在进行产业转移时如何选择转移模式提供参考。 东南大学硕士学位论文 1 3 研究思路与方法 1 、研究思路 本文以折衷理论为基础设计问卷，从所有权优势、内部化优势、区位优势三个层面研究 影响产业转移行为模式的影响因素，通过主成分分析，提取各层面的主成分。从而简化分析 的难度，将问题简化为研究差异化能力、知识强度、投资管理经验、内部化能力、投资风险， 产业配套能力、要素成本优势等七个变量与产业转移模式的相关关系，从而验证折衷理论在 中国的实用性，并验证本文提出的假设，得出相应的结论。 转移模式选择 l 、高空制模式2 、低控制模式 ljf 卜悉验 内部化能力要素成本优势 投资风险产业配套能力 t 主 成 分1 分 析f 所有权优势：内部化优势：区位优势： 员工素质 生产控制能力劳动力成本 知识 契约风险原材料 管理经验 4 6 政策 2 、研究方法 本研究所采用的分析方法如下，首先将样本数据做整体的描述，再将各研究变量依研究 假设做不同的统计分析 ( i ) 叙述性统计( 曲s c r i p t i v es t a t i s t i c s ) 通过问卷调查获取原始数据，运用叙述性统计分别对原始数据作样本结构分析和集中及 离散程度分析，从而对问卷所反映出的基本情况有清晰的了解 ( 2 ) 主成分分析( f a c t o ra n a l y s i s ) 本研究的所有权优势、内部化优势及区位优势应用主成分分析，以平均正交旋转法 ( e q u a m a x ) 进行转轴，提取主成分。主成分数量的确定原则：累积贡献率达到8 p - 8 5 以 上：特征根大于1 ( 3 ) 信度分析 本研究利用c r o n b a c h sa 系数来检验各问项的内部一致性，用以了解问卷的可靠性。 一般认为：探索性研究中，信度值要达到0 7 以上，基础研究则要达到0 8 以上。若a 系数 在0 9 以上，表内部一致性很高；若n 系数低于0 7 ，则该问卷的信度很低，不可接受。 ( 4 ) l o g i s t i c 回归分析 l o g i s t i c 回归分析是用来分析依变量为类别变量的回归分析方法，本文采用二元 2 第一章绪论 l o g i s t i c 回归分析，通过对模型的拟合优度检验、显著性检验、w a r d 检验等检验方法验证 前文提出的假设。 1 4 创新之处及本文架构 本文的主要创新之处在于： 本文是国内区域转移的实证研究。通过对深圳市1 2 0 家规模以上的不同所有制企 业的问卷调查，研究中国产业区域转移的行为模式，并揭示其一般规律。 本文将邓宁的折衷理论应用到中国的产业区域转移研究，分别讨论所有权优势 ( o w n e r s h i pa d v a n t a g e ) 、内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ) 以及区 位优势( 1 0 c a t i o na d v a n t a g e ) 对产业转移模式选择的影响，从而验证折衷理论 在中国的实用性。 本文共分五章，第一部分是绪论，介绍本文的研究背景，本文写作的目的、意义及创新 之处。第二部分是产业转移模式选择及理论分析，首先对产业区域转移进行界定，介绍产业 转移模式的分类，然后对产业转移和转移模式的相关理论进行分析。第三部分是问卷设计与 假设，根据o - l - i 模型设计问卷，并作信度分析和主成分分析，在此基础之上，提出本文的 假设。第四部分为假设验证，首先做叙述性统计，描述问卷的情况，随后利用l o g i s t i c 回 归进行检验。第五部分是结论与建议。 3 东南大学硕士学位论文 第二章产业转移模式选择及理论分析 2 1 产业转移模式的分类及界定 l 、产业区域转移的基本概念 产业区域转移( 以下简称为产业转移) ，是一种市场经济条件下企业自发行为，是由于 资源供给或产品需求条件发生变化后，某些产业从某一国家或地区转移到另一国家或地区的 经济行为和过程，是一个包含国际间与地区间投资与贸易活动的综合性的要素与商品流动过 程，是一个具有时间和空间维度的动态过程，是国际间或地区间产业分工形成的重要因素， 也是转移地区与承接转移地区产业结构调整和产业升级的重要途径( 陈建军，2 0 0 2 ) 产业转移的影响作用主要表现在以下几个方面：( 1 ) 结构优化效应，先进产业或组织方 式的移入可以促使原来的较低层次的产业发生转型升级，从而促进当地产业结构向高级化方 向演迸；( 2 ) 优势升级效应，通过产业区域转移可以促使承接转移地区主导产业或支柱产业 的形成，推动具有比较优势的产业升级，从而提升承接转移地区在区域间分工中的地位；( 3 ) 竞争引致效应，通过产业区域转移可以打破承接转移地区原有产业的低效垄断局面，激励本 地产业创新，提升产业竞争力；( 4 ) 要素注入效应，通过产业区域转移，可以向承接转移地 区注入大量资源、资本、劳动力等有形要素及劳动者技能、知识、生产技术等无形要素；( 5 ) 技术溢出效应，产业区域转移同样也可以将先进的技术带到承接转移地区，从而使该地区的 技术得到更新升级；( 6 ) 关联带动效应，通过前向、后向、旁侧关联可以带动整个承接转移 区域经济的发展；( 7 ) 观念更新效应，通过产业区域转移可以带来与市场经济相适应的新思 想、新观念、新意识和新的管理方式的传播与扩散。 2 、产业转移模式的界定 产业转移模式可定义为，企业进行产业转移时的资本参与形式或者制度约定，使得公司 的产品、技术、技能、管理或其它资源得以进入其它国家或地区( r o o t , 1 9 8 7 ) 。 按股权划分。转移模式可分为两种基本模式：独资及合资经营，合资又可按股权的比 例分为多数股权合资( 大于5 0 ) ，和少数股权合资( 少于5 0 ) 。独资的控制程度最高， 但由于是独资经营，企业在工厂、设备、后勤、仓库上及员工雇用等方面的投资较大，并 且这样的投资需要企业长久的投入。因此其风险也就越高。少数股权合资则刚好相反。 表2 - 1 转移模式与控制程度、风险、资源投入的关系 转移模式控制程度风险资源投入 独资 高高高 多数股权合资 由 中 中 少数股权合资 低 低低 国内学者曹荣庆认为，国内产业区域转移的模式大致有以下几种：( 1 ) 整体式迁移式：； ( 2 ) 商品输出型；( 3 ) 市场拓展型；( 4 ) 资本输出型一般说，资本输出是指经济发展强势 区把工厂由自己的属地搬迁到原先的商品输出地，在本地直接生产和销售：( 5 ) 产业关联型； ( 6 ) 人才联合型。而陈建军认为目前产业转移的行为模式主要有5 种方式：对外投资，建 立加工点，设立营销网，设立研究发展机构，转移生产设施和转移总部。企业产业转移的行 4 第二章产业转移模式选择及理论分析 为方式分为初级形态和高级形态，初级形态包括3 种：对外投资，对外设立生产加工点 和设立营销网点。高级形态包括3 种：设立研发机构，转移生产设施和转移企业总部( 陈建 军，2 0 0 2 ) 。 本文中，我们按控制权的高低将产业转移模式分为两类：高控制模式和低控制模式。 高控制模式指独资及多数股权合资( 大于5 0 ) ，而低控制模式指少数股权合资( 小于5 0 9 6 ) 、 代理、特许经营等。 2 2 产业转移理论综述 产业转移的理论源自国际产业转移理论，历史上的学者分别在新古典经济理论和产业 发展、产业经济的框架中对此作了深入研究。关于产业转移的理论研究可以大致分为两类： 第一类是宏观层面的研究，包括产业转移的发生、发展及变化趋势，主要学派有劳动密集 型产业转移理论、中心外围理论、产品生命周期理论、产业梯度转移理论、雁形模式理 论、边际产业转移理论等；第二类是微观层面的研究，包括区位的选择、转移模式的选择， 主要流派有垄断优势理论、区位理论、内部化理论及折衷理论等。本节将重点介绍产业转 移宏观层面的研究成果。 最早涉及产业分工和转移的是新古典经济学理论下的古典贸易理论，弧当斯密在 国 富论中提出绝对利益理论，用以解释国际分工产生的原因、方式及其效果；大卫李嘉图 提出比较成本理论，认为每个国家不仅可以生产具有绝对优势的产品，而且可以生产具有 相对优势的产品，两优取重，两劣取轻，通过贸易，双方仍能获利；赫克歇尔和俄林以现 代比较优势原理为基础，以生产要素比例和生产要素密度为出发点，提出了按要素丰裕程 度进行国际分工的要素禀赋学说。 劳动密集型产业转移理论 阿瑟刘易斯在国际经济秩序的演变一书中，从发展经济学的角度分析了二战以后 一些发达国家将某些劳动密集型产业转移到部分发展中国家，再从发展中国家进口劳动密 集型产品的现象。刘易斯认为，发达国家由于人口自然增长率的下降，导致非熟练劳动力 的不足，引起劳动力成本上升，其劳动密集型产业的比较优势逐步丧失，是导致劳动密集 型产业转移的最主要原因：然而，刘易斯并没有对此进行更深入的研究，仅停留在对劳动 密集型产业转移的研究上，没有建立起关于产业转移的完整理论。 中心外围理论 发展经济学家劳尔普雷维什从依附理论的角度分析了中心r 一发达资本主义国家和 外围发展中国家之间的经济关系。他认为：由于原材料和初级产品的需求弹性低而工 业制成品的需求弹性高，导致发展中国家贸易条件的不断恶化和巨额贸易逆差，发展中国 家被迫实行进口替代战略，试图通过国内工业化替代大量进口工业品；为加速工业化进程。 发展中国家向跨国公司打开了大门，虽然跨国公司转让的技术在发展中国家的工业生产中 起到了主导作用，但是他们同时也获得了巨额利润，阻碍了发展中国家的资本积累，普雷 维什关于。中心”和“外围”之间经济关系的分析部分地反映了发达资本主义国家和发展 中国家之间的产业转移的现实，同时也较早地注意到产业转移的消极作用。但是普雷维什 没有认识到产业转移是区域问经济关系发展变化的必然产物，对于产业转移能够加快欠发 达区域发展的积极影响认识不足。 产品生命周期理论 产品生命周期理论是美国哈佛大学教授弗农( r a y m o n d v e r n o n ) 在1 9 6 6 年发表的产 品周期中的国际投资与国际贸易一文中提出的。产品从进入市场开始，其生命周期大致 东南大学硕士学位论文 可以分为创新阶段、成熟阶段和标准化阶段。维农将产品生命周期与各国的比较优势变化 结合起来解释产业转移现象，他认为产品及其生产技术的生命周期变动，导致产品生产地 点的变动，从而决定了该产品出口国和进口国位置的变化产品生命周期理论从一种动态 的角度说明了发达国家从出口、对外直接投资到进口的发展过程，其所建立的产品生产区 位的转移模式对于以后产业转移的研究有很大的启发作用。 梯度转移理论 区域经济学家把产品生命周期理论引用到区域经济学中，从而建立起梯度转移理论。 梯度转移理论认为，创新活动所包括的新产业部门，新产品、新技术、新的生产管理和组 织方法等大都发源于高梯度地区，以后随着时间的推移和产品生命周期的变化，逐步由高 梯度向低梯度地区转移。根据梯度转移理论，每个国家和地区都处于一定的经济发展梯度 上，处于高梯度上的区域。经济发展的关键在于不断地创新，通过发明新产品，建立新产 业，保持区域在技术上的领先地位；处于低梯度上的区域。首先应该发展那些具有较大比 较优势的初级产业和劳动密集型产业，积极引进外资和先进技术，通过接受高梯度区域转 移出来的产业来加速区域经济发展，进而从较低的经济发展梯度向上攀登，最终进入发达 区域行列。梯度理论表明区域问经济发展水平的梯度差异是产业转移发生的客观基础 雁形模式理论 日本经济学家赤松要在对日本棉纺工业发展史研究的基础上提出了雁形模式，通常被 用于描述后起国现代产业发展所经历的历史过程，以后赤松要及山泽逸平等日本学者进一 步对雁形模式加以拓展，并被引申用来解释以东亚为中心的亚洲国家国际分工和结构变化 的过程以及表述东亚国家和地区在相互依存、相互波及中依次起飞的历史过程。雁形模 式反映了产业转移对发展中国家产业结构升级的巨大推动作用。 边际产业转移理论 日本学者小岛清( k i y o s h ix o j j i n a ) 结合产业经济理论和新古典经济学理论提出了边际 产业转移理论( 也称比较优势理论) 他根据日本对外直接投资的实践，提出对外直接投资 应该从投资国已经处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业依次进行，以回避产业劣势 或扩张边际产业。边际产业扩张理论认为，投资国应从具有比较劣势的产业开始对外直接 投资。而接受投资的国家接受并采用先进的生产技术，从而使潜在的比较优势显现出来 因此，从边际产业开始对外直接投资，对于投资国和被投资国是双赢。日本在战后曾经历 了引进先代产业部门创造了比较优势一失去比较优势的过程，边际产业扩张理论反 映了日本具有产业转移性质的对外直接投资的现实。 边际产业扩张理论较有力地解释了日本企业对外直接投资的动因。边际产业扩张理论 指出，无论是投资国还是东道国都不需要有垄断市场，企业比较优势的变迁在对外直接投 资方面起着决定性的作用。无疑，边际产业扩张理论是对传统对外直接投资理论的一次冲 击。它给人们的启迪是，并非拥有垄断优势的企业才能进行对外直接投资，具有比较优势 或者寻求比较优势的企业；都可以进行对外直接投资。但是，边际产业扩张理论却难以解 释8 0 年代之后日本对外直接投资的实践。 小结：以上理论都是从宏观层面来研究产业转移问题的，即国家问( 主要是发达国家 间及发达国家对发展中国家的产业转移) 的产业转移，并且主要研究的是产业转移的成因， 没有涉及到微观层面的研究。也没涉及到产业转移模式的研究，因此很难为企业提供相应 的借鉴意义。 2 3 转移模式理论综述 对产业转移微观层面的研究，主要包括区位的选择、转移模式的选择研究，主要的 6 第二章产业转移模式选择及理论分析 理论学派，有垄断优势理论、区位理论、内部化理论及折衷理论等，以下就针对最常使 用的几种理论做简要的分析。 1 、垄断优势理论 垄断优势理论是美国学者海默( s h y n r ) 1 9 6 0 年在其博士论文一国企业的国 际经营活动：对外直接投资研究中提出的，他认为传统的国际资本流动理论不足以解 释跨国公司的对外直接投资，应该从市场的不完善性来说明直接投资。该理论以不完全 竞争不完善市场为假设前提，通过研究以美国为代表的跨国公司，发现这些跨国公司 主要分布在资本相对密集、技术先进的行业，因此海默提出，美国公司对外直接投资的 原因是其拥有垄断优势( m o n o p o l i s t i ca d v a n t a g e ) 海默将这种垄断优势分为两类：一 类是包括生产技术、管理与组织技能及销售技能等一切无形资产在内的知识资产优势； 一类是由于企业的规模大小而产生的规模经济优势 金德尔伯格( p k i n d l e b e r g e r ) 对垄断优势理论作了进一步的完善。他将市场不完 全作为企业对外直接投资的决定因素，并列出市场不完全的几种形式：产品市场不完全、 资本和技术等要素市场不完全、规模经济和政府的关税等贸易限制措施造成的市场扭曲。 前三种市场不完全使企业拥有垄断优势，如：产品市场不完全可以使企业保有产品差异、 商标专有、销售技术独特等；要素市场不完全可以使企业垄断无法得到专利保护的技术。 使企业在进入要素市场的能力方面存在差异；同时，企业可以利用国际专业化生产规避 本国或东道国对规模经济的限制。从而取得内部规模经济的优势，通过国际纵向一体化 生产取得外部规模经济的优势，以达到限制竞争者介入的目的。第四种市场不完全则导 致企业对外直接投资以利用其垄断优势，进入东道国市场。约翰逊( h j o h n s o n ) 在国 际公司的效率和福利意义一文中指出，。知识的转移是直接投资过程中的关键”即对外 直接投资的垄断优势主要来自跨国企业对知识资产的占有与使用。约翰逊认为，在直接 投资中，子公司可以利用很低的成本使用总公司的知识资产。相反。本地企业为获取同 类知识资产却要付出全部成本凯夫斯( r c a v ) 在 o 0 5 ) ，则不适于做主 成分分析 表3 6k m o 检验及b a r t l e t t s 球形检验 k 豳髫小帕悄曩国nm e a 轧他o fs 扪单细 d e q a c y 。8 唾l 良n 融t t st e s ta f i 鬻哪氟。簪袋i 糟悖 6 e 2 o 嘲d s l 嘲畅婶a f羽 s 幻 。o 本研究整理 如表3 - 6 所示。所有权优势变量组的k o m 统计量为0 8 4 1 。表明变量之间的相关性足 够强，非常适于做主成分分析；b a r t l e t t ，s ( 巴特利特) 球形检验统计量p 0 o o l ，拒绝单 位阵的原假设，即表明各变量问是相关的，所以适于做主成分分析。 ( 3 ) 公因子方差比 公因子方差比，指的是按照所选标准提取相应数量的主成分后，各变量信息分别被提 出的比例，如下表所示，除员工素质和品牌两项信息损失较多外，其余变量的信息都提取 的比较充分。 ( 4 ) 主成分列表 表3 7 公因子方差比 i r t t t e 2e x 缸芷u o f l 例弱俏融刀1 o 雠 品舞1 07 9 4 技术 1 。o 8 5 7 员工素质1 0 。7 0 7 知识i o 蝴 管理经骏t o 。瓢 管理能力1 0 。9 9 1 带场了解1 0 0 08 2 5 本研究整理 表3 - 8 主成分累积贡献率列表 撕浏隧捌w 矗瞄 幺t 雠t b n 鼠f 啊o fs 蕊科e dt o a d 吣 c c 搬崔怡限t o 翻 o f w r m c ec t m 也t h , o 删o f v 鲁宣a n a 枷“幽博 l4 8 3 86 0 。啐7 26 0 4 7 2q 艘0 0 4 7 2o 4 7 2 2 1 1 3 b1 4 z 棼7 4 7 1 1 3 em 2 2 b7 4 7 | 3。为2 。 9 9 9 60 4 学为2吼9 9 69 鬟b 4 3 静4 。铂59 9 昭1 s，勰啐0 4 9 g 口。4 8 0 6 2 壕2 6 8 79 6 埘6 7 1 7 1 2 蝤睁9 e 期 81 筠 1 7 0 l如0 0 0 0 f 砒r a c e mm 洲：融唰c a r r o o w t 撕黼 本研究整理 1 5 东南大学硕士学位论文 在主成分列表中，第一主成分和第二主成分的特征根均大于l ，但考虑到累积贡献 率只有7 4 7 ，不足以反映原指标的主要信息，故提取前三个分别作为第一、二、三主成 分，此时的累积贡献率为8 4 6 。 ( 5 ) 因子负荷矩阵 表3 - 9 因子负荷矩阵表 c o r r o n e n t l 23 管l 罚哺毫刀舟。翮- 9 0 a 苣0 9 晶瓣7 3 1- 7 1 1 司口- 2 8 7 j 燮术月2熠抛 员工素l 寿技51 。慧魂薯司2启1 6 知谀- 5 g 篦- 0 2：m 88 5 1 管理r 丕验3 。- 1 6 7 旬2粤0 67 1 惜邑0 2 管戳力1 7 77 9 i1 7 5 南j 晤了解。6 9 1- ：棼o4 0 7 e ，拓斟：镟枘m e i 暗x d ：斯n c 畸薯c i x 晖如n 科谴a n 叠榉敬 r o 毛武幻nm e 峙 酗：o b 啊nm 醇蜘k 瓣rn a 铺犄k 黛轴饼 “翔融蜘烈舯嘲侧h1 1 搬舅贰b 惜 从因子负荷矩阵可知，创新能力、品牌、技术三变量在第一主成分上有较高负荷，说 明第一主成分基本反映了这三个变量的信息，重新命名为差异化能力；投资经验、管理能 力、市场了解度在第二主成分上有较高负荷，将第二主成分命名为投资管理经验；而第三 主成分则主要反映了员工素质、知识两变量的信息，命名为知识强度这在碎石图也基本 得到了体现。 图3 - 1 碎石图 1 6 第三章问卷设计与研究假设 2 、内部化优势 ( 1 ) 由相关系数表可知，内部化优势变量组各变量间相关性较强；k o m 统计量为 0 8 5 7 ，p 值为0 0 0 0 0 0 5 ，表明适宜做主成分分析。 ( 2 ) 各变量的公因子方差比除信息掌握，成本控制两项外均在0 8 左右，表明内部化 优势变量组的信息提取得较为充分。 ( 3 ) 在主成分列表中。第一主成分的特征根为6 6 1 ，考虑到其累积贡献率仅为6 5 8 ， 而第三主成分的特征根为仅为o 5 7 ，提取前两个主成分是比较合适的，此时的累积贡献率 为7 6 7 ，基本能反映原变量组的信息。 ( 4 ) 第一主成分反映的主要反映的是履约风险，信用风险及知识风险的信息，命名为 投资风险；第二主成分主要反映的是成本控制、生产控制和规模经济的信息，重新命名为 控制能力。 3 、区位优势 ( 1 ) 由相关系数表可知，区位优势变量组各变量间相关性较强；k o m 统计量为0 8 7 8 ， p 值为0 0 0 0 ( 0 0 5 ，表明适宜做主成分分析。 ( 2 ) 各变量的公因子方差比均在0 8 左右，表明区位优势变量组的信息提取得较为充 分。 ( 3 ) 在主成分列表中，第一主成分的特征根为5 9 ，累积贡献率仅为7 3 7 ，提取前 两个主成分累积贡献率为8 3 6 ，基本能反映原变量组的信息。 ( 4 ) 第一主成分主要反映了土地厂房、劳动力成本、原材料、税收政策的信息，命名 为要素成本优势；第二主成分则主要反映了产业集群、供应商、基础设施，市场潜力的信 息，这几项主要体现的是当地的产业配套能力，因此将第二主成分命名为产业配套能力。 4 、小结 。 通过分别对所有权优势、内部化优势、区位优势变量组的主成分分析，将原来的2 3 个变量化简为7 个，其中差异化能力、投资管理经验、知识强度反映了所有权优势的主要 信息，投资风险、内部化能力反映了内部化优势的主要信息，而产业配套能力、要素成本 优势则反映了区位优势的主要信息。通过主成分分析起到了降维的作用，本文研究的内容 简化便于对各变量进行进一步的分析。另外，通过主成分分析，也证明了本问卷有良好的 结构效度。 图3 - 2 研究框架简化图 1 7 东南大学硕士学位论文 3 2 基本假设 结合前面关于所有权优势、内部化优势、区位优势对进入模式的影响及前人的研究， 提出本文的基本假设。 ( 1 ) 本研究认为，企业的差异化能力表现为独特的产品，优异的技术，品牌效应、创 新能力等方面，当企业的产异化能力很强时，企业更愿意投入更多的资源，采取高控制的 转移模式，以保持其产品、技术上的优势，所以提出如下假设。 h i ：在其他条件不变的情况下，企业的差异化能力越强，越倾向于采取高控制的转移 模式； ( 2 ) 当企业异地投资管理经验愈丰富，管理分公司的经验愈充足。对异地市场的营运 方式了解程度愈高时，也倾向取得较多控制，投入较多资源，所以提出如下假设： h 2 - 在其他条件不变的情况下，当企业的投资管理经验越丰富，越倾向于采取高控制 的转移模式。 ( 3 ) 企业的知识强度取决于其员工素质及产品及服务的独特表现，由于多数专有知识 具有公共产品的性质，为了避免知识的向外流失，企业则会偏向于选择独资以取得较多控 制，所以提出如下假设： 1 - 1 3 - 在其他条件不变的情况下，当企业的知识强度越强，越倾向于采取高控制的转移 模式。 ( 4 ) 本研究认为，投资风险是指由契约的履行、交易过程中的信用及知识的扩散或 误用而产生的风险。当企业面临较高的投资风险时，更愿意采取高控制的转移模式，以降 低交易成本，所以提出如下假设： h 4 ：在其他条件不变的情况下，当企业面临的投资风险越高，越倾向于采取高控制 的转移模式 ( 5 ) 在本文中，内部化能力被定义为企业对生产和成本的控制能力及生产规模的大 小，企业的内部化能力越强，越偏好采取高控制的转移模式，以维持其所有权优势。所以 提出如下假设： h s ：在其他条件不变的情况下，企业的内部化能力越强，越倾向于采取高控制的转移 模式。 ( 6 ) 在本文中，要素成本优势主要是指土地成本、劳动力成本，原材料、税收政策等 方面的优势当企业拥有要素成本优势时，越偏好于采取高控制的转移模式。 1 1 6 ：在其他条件不变的情况下，转移地区的要素成本优势越明显，企业越倾向于采取 高控制的转移模式 ( 7 ) 在本文中，产业配套能力是指承接转移地区在基础设施建设、金融服务、产业集 群、供应商等方面为转移企业所提供的便利条件。当企业选择的转移地区具有的产业配套 能力越强时，企业越倾向于采取高控制的转移模式，所以提出如下假设： h 7 ：在其他条件不变的情况下，转移地区的产业配套能力越强，企业越倾向于采取高 控制的转移模式。 1 8 第四章问卷分析 4 1 问卷描述 第四章问卷分析 l 、企业规模 根据问卷分析，深圳市已经或计划外迁的1 2 0 家工业企业，涉及工业总产值9 0 亿元1 、 工业增加值约z 3 亿元，占2 0 0 5 年全市工业增加值的0 9 5 其中7 0 家已经外迁，涉及工 业总产值4 4 亿元；5 0 家计划外迁，涉及工业总产值4 6 亿元。在外迁企业中，工业总产值 上亿元的工业企业共3 2 家，上5 亿元的外迁企业有3 家，上1 亿元、低于5 亿元的企业有 2 9 家，涉及工业总产值7 7 亿元，其中已经外迁的有1 8 家，涉及工业总产值3 9 亿元；计 划外迁的有1 4 家，涉及工业总产值3 8 亿元。从总体上看，深圳市产业转移的规模较大。 生产方式：根据问卷分析，共有4 6 家企业为单纯的贴牌生产，占3 8 3 ；其余的7 4 家企业为自主设计或自有品牌生产企业，占6 1 7 ；共有2 1 家高新技术企业，占1 7 5 ， 其余的为非高新技术企业。 行业地位：根据问卷分析，在外迁企业中2 0 0 5 年销售额在国内行业摔名前十位的有8 家企业，其中排名第一的企业有4 家，分别为新三思材料检测有限公司、华谊仪表有限公 司、联达纽扣有限公司、新世纪标志有限公司。2 0 0 5 年销售额在深圳行业捧名前十位的有 1 8 家企业，其中排名第一的企业有7 家。销售额在深圳行业排名第一的企业，除了以上国 内行业排名第一的4 家企业外，还有海虹老人牌涂料有限公司、安吉尔饮水产业集团有限 公司、一品轩食品有限公司， 2 、企业性质 从企业性质看，外迁企业中“三来一补”企业和三资企业数量所占比重较高，二者合 计为6 9 。而国有企业数量极少，仅为1 根据调查问卷，国有企业1 家，占0 跳；民营企业2 8 家，占2 3 4 ：三资企业4 4 家， 占3 6 麟；“三来一补”企业4 7 家，占3 9 2 。“三来一补”企业和三资企业所占比重之和 为6 9 3 3 ，转移模式选择 根据问卷调查，共有6 8 家企业选择独资，3 4 家选择多数股权合资，共有1 0 2 家企业 选择高控制模式，所占比重为8 5 ，剩余1 8 家企业选择少数股权合资及其他，所占比重为 1 5 。 4 ，企业外迁性质 从企业外迁性质看，整体外迁企业( 企业全部部门外迁) 为5 6 家，涉及工业总产值 2 3 亿元，占外迁企业涉及总产值的2 5 ；部分外迁企业( 企业主要把生产工厂外迁) 为6 4 家，涉及工业总产值6 8 亿元，占外迁企业涉及总产值的7 5 。工业总产值在5 亿元及其以 上的仅有3 家，其中1 家为整体外迁，2 家为部分外迁。另外，1 亿元( 包含1 亿元，以下 同) 至5 亿元( 不包含5 亿元，以下同) 之间的外迁企业有2 9 家 5 、承接转移地区选择 从承接转移地区看，主要是向广东省内的其他城市搬迁，集中于东莞、惠州、中山等 在1 2 0 家外迁工业企业中，填报调查问卷。工业总产值”项的企业6 6 家，未填报该项的7 0 的企业为 。三来一补”企业目前深圳市。三来一补”企业工业总产值占全市工业总产值比重约1 5 ，被列为规 模以下抽样统计范畴以此测算，外迁的。三来一补”企业的工业总产值极小，虽未填写但几乎不影响结 果 1 9 东南大学硕士学位论文 地根据调查问卷，填写。外迁城市”项的企业共9 4 家，其中迁往广东省内的共有6 0 家， 占6 3 蹁；迁往省外的3 1 家，占3 3 o ；迁往地区未定的3 家，占3 2 广东省内重点迁 往地区为：东莞( 2 4 家) 、惠州( 7 家) 、中山( 7 家) 、清远( 3 家) 、广州( 3 家) 、河源 ( 3 家) 等；广东省外重点迁往地区为：上海( 5 家) 、天津( 3 家) 、南京( 1 家) 、杭州( 1 家) 、西安( 1 家) 等。 6 、外迁原因 在调查问卷中，企业“外迁原因”的选项有：丸深圳的房地产价格厂房租金太高；b 深圳的劳动力成本包括工资、福利和社保费用等太高；c 优惠政策不如其它城市；d 企 业在深圳融资存在困难；e 在深圳用地需求无法满足；f 其它因素 从企业外迁的原因分析，排在首位的因素为“深圳的房地产价格厂房租金太高”，选 择该项的企业有5 2 家，占4 3 3 ；排在第二位的因素为。深圳的劳动力成本，包括工资、 福利和社保费用等太高”，选择该项的企业有5 3 家，占4 4 2 ；排在第三位的因素为“在 深圳用地需求无法满足”，选择该项的企业有3 6 家，占3 0 。 7 、外迁性质 在1 2 0 家外迁企业中，7 0 家已经外迁，涉及工业总产值4 4 1 亿元，占外迁企业涉及 总产值的4 8 蹁；5 0 家计划外迁，涉及工业总产值4 6 3 亿元，占外迁企业涉及总产值的 5 1 _ 2 9 6 。另外。整体外迁企业为5 6 家，涉及工业总产值2 2 6 亿元，占外迁企业涉及总产值 的2 5 ；部分外迁的企业为6 4 家，涉及工业总产值6 7 8 亿元，占外迁企业涉及总产值的 7 5 $ 。 工业总产值上亿元的3 2 家外迁企业涉及工业总产值7 6 5 亿元，其中，已经外迁的企 业1 8 家，涉及工业总产值3 8 6 亿元，占5 0 5 ；计划外迁的企业1 4 家，涉及工业总产值 3