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浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 摘要 各级地方政府( 省、市、区、县) 数字档案馆本是主要的、核心的政府信息 资源，是电子政府的数据集散地，是电子政务资源和政府信息化的最后归宿，但 在实践和理论研究中却缺少二者关系的紧密结合和深入而系统的研究。因此，研 究基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设有利于数字档案馆研究的深入、 有利于数字档案馆工程项目的顺利开展、有利于电子政府的建设和研究。 本文运用行政学、档案学、管理学、信息工程学等的相关理论和知识，特别 是电子政务的理念，重点研究了基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设路 径选择。本文以萧山区数字档案馆建设为例，剖析了国内外数字档案馆建设的成 功经验和模式，存在问题和原因分析，并提出了六条路径选择。 文章首先论述了电子政务与地方政府数字档案馆的密切联系。指出数字档案 馆是开展政府信息公开，实现公民信息权和公民知情权的理想平台；现行文件开 放服务是档案部门主动迈向电子政务的一条重要途径和服务方式；公务类电子政 务资源、业务类电子政务资源归档后即成为电子档案。 文章总结了深圳、青岛、杭州、萧山等地方政府的传统载体数字档案馆模式， 安徽、天津、上海等地方政府的电子文件管理经验和美、英、澳、加等国的政府 数字档案馆模式，梳理了可资借鉴的成功经验。 文章重点剖析了目前数字档案馆建设存在的主要困境：信息开放程度低、共 享程度差、和电子政务的结合度不够、电子文件的管理相对滞后、信息开发深度 不足等；及其原因：法律缺位、技术障碍、意识淡薄、制度不合理、标准不统一、 管理不科学等等。因此，文章在借鉴国内外成功的经验基础上，基于电子政务的 理念，提出了构建和实施我国地方政府数字档案馆建设的路径选择：完善数字档 案馆相关法律法规的法治理念；建立一体化电子政务体制的服务理念；树立标准 规范先行、共建共享的效率理念；确立地方政府数字档案馆在电子政务中的公平、 民主理念；引入现代管理理论和工具的科学理念；构筑特有数字档案馆安全保障 体系的安全理念。 关键字：电子政务数字档案馆政务信息资源电子政务资源政府信息化 a b s t r a c t d i g i t a la r c h i v e so fl o c a lg o v e r n m e n ta tv a r i o u sl e v e l ss h o u l db et h em a i na n d c o r eg o v e r n m e n t i n f o r m a ：t i o nr e s o 堋哈e s ，t h ed a t ac o l l e c t i n ga n dd i s t r i b u t i n gc e n t r eo fe - g o v e r n m e n ta n dt h el a s t h o m eo fg o v e r n m e n ti n f o r m a t i o n b u tt h e r ei sn ot h o r o u g ha n ds y s t e m a t i cs t u d y0 nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nd i g i t a la r c h i v e sa n de - g o v e r n m e n t b o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e t h e r e f o r e ， t h es t u d yo nd i g i t a la r c h i v e sb a s e do nt h ei d e ao fe - g o v e r n m e n ti s b e n e f i c i a lt ot h et h o r o u g h r e s e a r c ho fd i g i t a la r c h i v e s ，s m o o t hd e v e l o p m e n to fd i g i t a la r c h i v e sp r o j e c t s ，t h ec o n s t r u c t i o n a n dr e s e a r c ho fe g o v e r n m e n t t h i sa r t i c l ea p p l i e st h et h e o r i e sa n dk n o w l e d g ef r o ms c i e n c e s o fa d m i n i s t r a t i o n , a r c h i v e s ， m a n a g e m e n ta n di n f o r m a t i o ne n g h c e r i n g ，e s p e c i a l l yt h ei d e a o fe 。g o v e r n m e n t i tf o c u s e so nt h e p a 血s e l e c 吐o n st ob u i l dt h ed i g i t a la r c h i v e sw h i c hi sb a s e do ne - g o v e r n m e n t t a k i n gt h ec a s eo f x i a o s h a nd i g i t a la r c h i v e s ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h es u c c e s s f u le x p e r i e n c ea n dm o d e l so fd i g i t a l a r c h i v 鹤b 矾la th o m ea n da b r o a d ，p r o b l e m se x i s t e da tp r e s e n ta n dt h e i rr e a s o n s ，a n dt h e nr a i s e d6 p a t hs e l e c t i o n s 口a r t i c l ef i r s td i s c u s s e st h ec l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne - g o v e r n m e n ta n dd i g i t a la r c h i v e so f l o c a lg o v e r n m e n t ，p o i n t so u tt h a td i g i t a la r c h i v e si st h ei d e a lp l a t f o r mt oo p e ng o v e r n m e n t i i l f o r m a t i o n 姐dt or e a l i z et h ec i v i lf i g h tt oo b t a i ni n f o r m a t i o na n dt ok n o wi n f o r m a t i o n t h e s c r v i c et oo p e nt h ec u r r e n tr e c o r di sa ni m p o r t a n tw a yf o rt h ea r c h i v ed e p a r t m e n tt os t r i d ef o r w a r d t o w a r d se - g o v e r n m e n t a f t e rf i l i n g ，e - g o v e r n m e n tr e s o u r c e so fa d m i n i s t r a t i o na n de - g o v e r n m e n t r e s o u r c e so f b u s i n e s sb e c o m et h ee l e c t r o n i ca r c h i v e s t h ea r d c l es u m m a r i z e st h ed i g i t a la r c h i v e sm o d e l so fs h e n z h e n , q i n g d a o ，h a n g z h o u , a n d x i a o s h a ng o v e r n m e n t ，t h ee x p e r i e n c eo fe l e c t r o n i cr e c o r d sm a n a g e m e n tf r o ma n h u i ，t i a n j i n a n ds h a n g h a ig o v e r n m e n t , t h eg o v e r n m e n td i g i t a la r c h i v e sm o d e l so fa m e r i c a , e n g l a n d , a u s t r a l i aa n dc a n a d a ，g e n e r a l i z e st h es u c c e s s f u le x p e r i c r l o ef o rr e f e r e n c e t h ea r t i c l ep u t ss t r e s so nt h em a i nb a r r i e r sa n dt h e i rr e a s o n si nt h ec u r r e n tc o n s t r u c t i o no fd i g i t a l a r c h i v e s 啊1 em a i l lb a r r i e r sa r e ：t h el o wd e g r e eo ft h eo p e n n e s sa n ds h a r i n go fi n f o r m a t i o n ，t h e i n a d e q u a t ec o m b i n a t i o nb e t w e e nt h ed i g i t a l a r c h i v e sa n de - g o v e r n m e n t ，t h ec o m p a r a t i v e l y l a g g i n gb e h i n do fe l e c t r o n i cr e c o r dm a n a g e m e n t ，t h ei n s u f f i c i e n c yo fi n f o r m a t i o ne x p l o r a t i o n a n dt h er g o , s o n sa r e ：t 1 1 ea b s e n c eo fl a w , t e c h n i c a lo b s t a c l e s ，w e a ka w a r e n e s s ，i r r a f i o n a ls y s t e m ， 塑垩奎堂硕士学位论文 基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 u n i f i e ds t a n d a r d s ，u n s c i e n t i f i cm a n a g e m e n ta n ds oo n t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r ds i xp a t h s e l e c t i o n st oc o n s t r u c ta n di m p l e m e n tt h ed i g i t a la r c h i v e so f0 1 1 1 l o c a lg o v e r n m e n t , w h i c ha r e b a s e do nt h ei d e ao fe g o v e r n m e n ta n dt h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c ea th o m ea n da b r o a d ：t h e c o n c e p to fl a wt op e r f e c tl a w sa n dr e g u l a t i o n sr e l a t e dt od i g i t a la r c h i v e s ；t h es e r v i c ec o n c e p tt o e s t a b l i s ha ni n t e g r a t i o n e - g o v e r n m e n ts y s t e m ；t h ee f f i c i e n c yc o n c e p tt h a tt h es t a n d a r d s p e c i f i c a t i o n so fd i g i t a la r c h i v e ss h o u l db ew o r k e da tf i r s t , c o n s t r u c t e da n ds h a r e dt o g e t h e r ：t h e f a i ra n dd e m o c r a t i c c o n c e p tt om a k et h ed i g i t a la r c h i v e so fl o c a lg o v e r n m e n td e v e l o p c o o r d i n a t e l yi ne - g o v e r n m e n t ；t h es c i e n t i f i cc o n c e p tt oi n t r o d u c et h em o d e m m a n a g e m e n tt h e o r y a n dt o o l s ；t h es e c u r i t yc o n c e p tt ob u i l das p e c i a ls a f e g u a r ds y s t e mf o rd i g i t a la r c h i v e s k e yw o r d s ：e - g o v e r n m e n t ；d i g i t a la r c h i v e s ；g o v e r n m e n ti n f o r m a t i o nr e s o u r c e s ； e g o v e r n m e n tr e s o u r c e s ；g o v e r n m e n ti n f o r m a t i z a t i o n 基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已居文中以明确方式标明。本文完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：融亏官 日期： 研f 2 d 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 1 导论 1 1 研究背景 中国的档案信息化起步于2 0 世纪8 0 年代，经过了文档一体化、目录中心建 设、数字档案馆建设、电子文件归档和管理等阶段，整体上呈螺旋式向前发展， 并与整个社会的信息化基本同步。在过去2 0 多年的研究和实践中，我们取得了 一系列令人瞩目的成就，特别是在档案目录中心建设、档案门户网站建设和示范 性数字档案馆建设方面，理论水平也达到了一个新的高度。但无论是数字档案馆 的实践，还是理论，都处于“百花齐放，百家争鸣 的初级阶段。不仅对数字档 案馆的名称、概念，从内涵到外延，都没有准确、统一、科学的定论；而且数字 档案馆的建设模式也是多种多样；对数字档案馆的使命、功能、作用、定位、方 向等基础性的研究零星而肤浅。数字档案馆本是政府信息化不可或缺的组成部 分，因为“文件是政府的自画像 ，与政府信息化血肉相连，但研究地方政府数 字档案馆与政府信息化的关系，数字档案馆在电子政府中的地位与定位、功能与 作用，数字档案馆与公共行政等核心问题涉及的不多，缺少广度和深度。这势必 造成数字档案馆研究核心的缺失、研究方向的偏离、研究眼光的狭窄、研究力量 的涣散、研究问题的无意义重复，特别是造成数字档案馆远离社会信息化的核心 一政府信息化、电子政府，严重影响数字档案馆功能的发挥和影响的辐射。因此， 数字档案馆建设和研究中存在着一些急需解决的方向性问题，需要寻找新的突破 口。笔者选取“基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 作为硕士学 位论文就是面对上述问题。 第一，研究领域狭窄。国内数字档案馆的研究主要集中在数字档案( 馆) 、 电子文件、电子档案、元数据、y j c t l 技术、档案信息化等行业术语的探究，数字 档案馆的技术实现，档案数据库、信息库和知识库的建设模式，数字档案馆的档 案学理论依据和行业标准规范体系的架构、电子文件的归档和管理、数字图书馆 的借鉴等，基本上囿于技术实现和业务、学术研究的范围，这些研究基本上基于 档案学自身的理论和业务工作实践，主要借鉴了信息技术和档案学等相关学科。 而从政府信息化、电子政府、公共行政和公共管理等大视野、大广角去研究数字 浙江大学硕士学位论文 基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 档案馆的论文和文章却不多。“小荷才露尖尖角 ，国家级信息专家认为：档案信 息是国家信息资源的重要组成部分，“国家信息资源8 0 在政府，而政府信息6 0 在档案馆，因此，在国家信息化建设的系统工程中，档案部门有着重要的位置， 理应发挥不可替代的作用。显然，数字档案馆的研究如果缺少对政府信息化、 尤其是电子政府的研究和借鉴，就不可能深入、系统和完整。档案学界要摈弃抱 残守缺的心态，培养与时俱进的品质，勇于研究新问题，挑战新课题。 第二，档案部门进行政府信息公开的举措是浅尝，效果不明显。档案部门 近几年开展的现行文件公开阅览、档案门户网站、政府信息公开点的确定等措施， 虽有一定的影响和作用，在一定程度上方便了社会公众，但信息公开是局部的、 随意的、少量的、尝试性的。没有从政府信息公开等法律的角度来要求，也没有 从公共服务、公共行政的角度来设计、规划和实施数字档案馆项目。这样，已建 或在建的数字档案馆的效果非常有限。因此，档案部门需要具有新思维，如何主 动将数字档案馆建设融入到国家信息化建设、政府信息化和电子政府建设进程 中? 如何借鉴国内外电子政府的成功经验? 如何发挥数字档案馆在电子政府中 的“核心信息资源 作用 ? 需要我们进行深入的研究和探索。 第三，目前电子政府研究和建设也缺失了文件与档案这一块“核心信息资 源 。国内外电子政府的研究非常丰富和深入，但论及电子政府与数字档案的不 多，更没有进行深入的分析和探讨，电子政府与数字档案馆结合得很好的案例也 廖廖，实际上这是一块处女地，有许多待发掘的研究课题和领域，在实践中更需 要这方面的研究成果作为工作指导和参考。 1 2 研究意义 “基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设的研究”这一选题的意义主 要体现在以下三个方面： 第一，有利于数字档案馆研究的深入。将电子政府的理论、理念、观点和 方法应用和结合到数字档案馆研究中，将给数字档案馆研究带来全新的视野，提 回吴非“中国档案信息化发展战略论坛”在上海举行e j 中国档案，2 0 0 5 ，( 8 ) ：6 。2 0 0 5 6 2 0 - 2 1 在上 海，由国家档案局和国务院信息化工作办公室联合举办的“中国档案信息化发展战略论坛”上，才有专家 开始研究档案信息与国家信息的关系。 。王健电子时代机构核心信息资源管理o a 环境中的文件、档案一体化管理战备 m 北京，中国档案出 版社，2 0 0 2 2 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 供有益的研究思路，扭转目前偏重数字档案馆概念、业务和技术研究，忽视数字 档案馆使命、功能、相关领域研究的现状。据对国内档案学和档案工作的核心刊 物，档案学通讯、档案学研究、中国档案、浙江档案、档案与建设、 上海档案、兰台世界1 9 9 0 - 2 0 0 2 年连续十三年的档案信息研究论文的定量 分析，累计有关论文2 3 5 篇，主题主要分布在档案信息资源及对社会的作用、档 案信息的开发利用方面，达1 4 3 篇，占5 8 1 3 ，但没有一篇论及数字档案馆与 电子政府的关系回。而对数字档案馆的研究始于1 9 9 9 年，真正进行这个领域的探 讨是2 0 0 1 年以后，共有1 0 4 篇，主题主要分布在技术、业务、建设方面，有关 应用和与电子政务的关系基本没有触及。2 0 0 5 年开始电子政务和档案界的专家 才开始论及，但多是从政府部门电子文件管理的角度切入、或者从现行文件与电 子政务的关系角度展开，直接研究二者关系的论文并不多。据笔者对档案学通 讯、档案学研究、中国档案三大核心刊物的统计，2 0 0 4 1 - 2 0 0 7 6 期间有 关档案信息化建设的论文与文章占3 6 3 篇，论及电子政务与数字档案馆的只有 2 0 篇。因此，这是一块有待深入挖掘的研究领域。 第二，有利于数字档案馆工程项目的顺利开展。目前国内大大小小的各级 国家综合档案馆数字化项目，包括国家示范性数字档案馆项目，均是政府投入， 而且很多省市的数字档案馆项目投资数额不小，在几百万到二、三千万元不等。 但由于大部分数字档案馆项目建设的使命、功能、目的等考虑多从档案部门自身 出发，囿于档案界的识见，没有系统地、深入地从政府信息化、乃至电子政府的 角度来规划、设计、实施数字档案馆。数字档案馆与电子政府建设若即若离，甚 至远离了电子政府的中心，或在电子政府的外围施展影响，因而数字档案馆对政 府信息化、电子政府的影响不直接，有隔靴搔痒之感。因此，这些项目的成效不 明显、作用至今无法充分体现、对社会的冲击力微弱，直接影响了政府领导对项 目再投入的决策，从而影响了这些项目的可持续发展。 第三，有利于电子政府的建设和研究。数字档案馆本与电子政府有天然的 联系，数字档案馆是电子政府的一个重要组成部分，数字档案是电子政府的“核 心信息资源，而且主要的政府电子文件( 电子档案) 和行业基础数据库直接来 。周林兴罗辉1 9 9 0 - 2 0 0 2 年我国档案信息研究论文定量统计分析 j 档案学通讯，2 0 0 4 ，( 1 ) ：3 0 - 3 2 。傅荣校解俞十年来( 1 9 9 5 2 0 0 4 ) 档案学热点问题分布基于档案学研究、档案学通讯、 中国档 案论文分析 j 档案学通讯，2 0 0 6 ，( 6 ) ：2 9 3 2 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 源于电子政府。因此，研究和建设电子政府，如果不考虑数字档案馆，将是不完 整、不系统的，甚至会迷失研究和建设的方向。原始性是档案的本质属性，数字 档案的凭证作用是所有其它信息资源所无法替代的。如果电子政府的研究有档案 学的视角，建设中有数字档案作为基础性信息，电子政府将能更加健康、更强有 力的发展。 1 3 研究综述 从目前国内外的研究来看，数字档案馆和电子政务均是档案信息化领域和政 务信息化领域的热点，国内外论及数字档案馆与电子政务的文献均十分丰富。 第一，论及数字档案馆的文献大致可分为四大类： 从理论出发的研究文献，如数字档案馆的定义、功能、作用、地位、理论依 据、设计原则等；学术界和实践者均从不同侧面数字档案馆下了定义，本文认为， 何嘉荪在基于元数据和o a i s 框架的数字档案馆( 室) 一文中从信息资源的 角度给数字档案馆下的定义最全面。深圳、青岛、杭州等示范性数字档案馆也分 别给数字档案馆下了定义，有的从服务功能的角度，有的从档案工作各环节的角 度，有的从信息技术的角度，都从一个层面提示了数字档案馆的特质。 目前档案学术界一致认可的数字档案馆理论主要有二种，即文件生命周期理 念和文件连续体理论，相关的研究文献很多，在电子政务中的要求是对政务核心 资源一电子文件( 公文) 的前端控制和全程管理，较系统的阐述是王健主编的电 子时代机构核心信息资源管理o a 环境中的文件、档案一体化管理战略。但 目前还未有人提出将政府信息资源纳入数字档案馆建设的范围来进行研究。 从技术出发的研究文献，如数字档案馆的元数据设计、软件功能、存储、网 络安全、全文检索；有关数字档案馆建设的技术标准和规范主要来自国外的研究 和实践，国内学者进行了介绍，主要有美国电子文件档案馆( e r a ) 提出的标准、 维多利电子文件管理战略( v e r s ) 、基于x m l 技术的元数据采集、德国电子文 件管理和归档标准一d o m e a ，o a i s 开放档案信息系统参考模型等。这些技术 规范的目的的接收各种类型、各种格式的电子文件。国外已有直接将应用这些标 准接收政府信息资源的案例，如美国、澳大利亚等，但是国内还未将这些技术标 准和规范直接应用于政府的信息资源管理，还处于吸收和消化阶段。 4 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 从业务出发的研究文献，如数字档案馆的资源建设、电子文件管理、建设模 式、数字资源的采集、编研、管理等；代表性的文章是傅荣校、陈荣红的论文数 字档案馆模式研究提出了传统载体数字档案馆的四种模式。中国档案和档 案学通讯从去年底开始重视电子文件的国家层面设计，刊登了一系列相关的文 章和各地现有的经验介绍，但所有这些介绍和研究都侧重电子文件的管理研究， 而没有从政务信息资源交换体系和目录体系的角度对将电子文件的管理和利用 进行深层次的研究，包括标准、标准、技术要求、案例等。 从实践出发的各级各类数字档案馆建设总结出来的经验性文献。一些各地数 字档案馆的先行者纷纷发表文章进行介绍，这类经验介绍性文献很多，但研究的 深度不够，理论高度也欠缺，往往只侧重某一方面。也很少出现对这些经验加以 总结和概括的文献。 对国外的政府数字档案馆进行介绍的主要是中国档案的“国际档案界” 栏目，国内研究的文献很少，还未发现从电子政务角度审视政府数字档案馆的论 文。 第二，论及电子政务的文献则更广泛，大致可分为以下几类： 学科性质的研究，如概念、内涵、理论、发展现状、基本特征、标准化、评 估体系等；国内外这方面的论著均很多，研究较系统和深入。吴爱民主编的中 国电子政务一理论与实践详细地阐述了国内外电子政务的方方面面。对电子政 府经典的论述来是于欧文e 休斯的公共管理导论( 第三版) ，对电子政府 的产生、发展、对官僚制的影响、在公共管理改革的作用和电子政府存在的问题 作了深刻的阐述。 有关电子政务与政治治理方面的研究，如电子政务与政府决策、行政管理改 革、依法行政、政府职能转变、政府流程重组、透明政府、阳光政府、公共服务 等的关系、影响：这方面的文章最多，表明研究从“电子 转向“政府 ，各行 各业均可研究，但缺少基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设的研究。 也有不少从电子政务建设与应用进行研究的文献，如模式研究、信息安全、 信息公开、政府网站等方面。理论的文章很多，但从政府信息的集散地一数字档 案馆的角度进行研究的文献不多。目前各地的地方政府数字档案馆建设面临的困 境和瓶颈是政府网站上的政府信息太少，而一些地方政府大量的数字档案却无法 浙江大学硕士学位论文 基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 开放共享。对其原因的探究和解决之道有几篇文献值得重视。张照余、徐绍敏分 别在档案信息化法规解析和我国信息保密法制建设评估中从法律层面进 行了剖析，提出了要修订和完善现行与档案法和信息公开条例等不匹配的法律、 法规。黄萃在政府数字信息共享的管理障碍与协调模式一文中对信息共享的 制度障碍进行了论述，并提出了相关的制度改革措施。王艳华、章晓航在我国 政务信息资源共享问题分析和立法研究一文中从标准、规范的角度阐述了信息 共享的问题，提出了“制定政务资源共享立法 的构想。还有学者从技术的角度 认为由于电子签名技术的不成熟，而导致电子文件的真实性、有效性和完整性得 不到保证，电子文件的证据价值在法律上得不到承认。也有学者从知识管理、客 户关系管理、数据挖掘等管理、技术层面强调信息资源的科学开发，如郑向阳的 数据挖掘技术及其在城建档案信息服务中的应用，杨路明等编著的电子政 务中专门论述了知识管理和客户关系管理中电子政务中的应用。但缺少对政府 信息公开存在问题的系统的档案学剖析，如从对数字档案馆在电子政务中的地 位、作用的认识，从利用科学的管理理论和工具进行政府信息的深层开发等方面 开展研究。也未发现从项目管理的理论和工具来管理数字档案馆建设的论文，包 括成本效益控制、时间与质量控制等。 还有国内外各国政府的电子政务实践研究。 上述这些文献从不同的角度对数字档案馆和电子政务二个领域作了广泛、深 入而有益的探讨，但是将二者放在一起进行研究的文章偏少，而且缺少专门的、 系统的、深入的研究。 第三，有关数字档案馆和电子政务关系的论文 最近几年陆续有研究二者关系的论文。 公民信息权与档案信息公开。张林华在公民信息权一档案馆拓展社会服务 功能。中从公民信息权的角度，指出公民“拥有自由平等地获取、利用和传递 信息的权利 ，当然也包括数字档案馆中获取数字档案信息的权利。 公民知情权与档案信息公开。连志英在公民知情权保障与政务信息公开法 治化一文。中，认为公民知情权对国家而言是一种义务，即政府信息公开的权 利。赵淑梅、杨晓莉在档案部门开展现行文件服务与政府信息公开服务的关系 。张林华公民信息权一档案馆拓展社会服务功能( j ) 档案学通讯，2 0 0 7 ，( 1 ) ：8 1 8 4 。连志英公民知情权保障与政务信息公开法治化( j ) 档案学通讯，2 0 0 7 ，( 3 ) ：1 4 6 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 中，认为，档案馆作为政务信息公开场所责无旁贷。现行文件公开是实现政府 信息公开的一项举措，是档案部门迈向电子政务的表示。 数字档案馆在电子政务中的作用。最直接的论述电子政务与数字档案馆关系 的是连志英的文章：电子政务中的数字档案馆圆，从电子政务可持续发展、政 务管理、个性化服务、缩小“数字鸿沟等四个方面论述了数字档案馆在电子政 务中的作用。 电子文件是电子政务与数字档案馆的天然纽带。数字档案馆与电子政务之间 天然的联系是电子文件的管理，这方面的论文最多，无论档案专家还是电子政务 专家都有深入的论述。中国人民大学档案学院以冯惠玲为首的档案专家在电子 文件管理国家战略刍议 等系列文章中对电子文件的国家层面设计进行了详尽 论述。电子政务专家王艳华、章晓航等在我国政务信息资源共享问题分析和立 法研究一文中，将档案部门作为政务资源共享的主体之一。 1 4 本文主要框架和研究方法 针对中外数字档案馆和电子政府研究的现状，本文在借鉴他人研究成果的基 础上，多角度对电子政务环境下的数字档案馆建设进行研究。本文所研究的问题 和主要工作有： 地方政府数字档案馆与电子政务理论研究。这是本文的基础部分，首先明确 了本文所称的地方政府数字档案馆定义。论证了地方政府数字档案馆和电子政务 的相关概念，以及二者的主要理论支撑，接着从二者的关系来探讨分析地方政府 数字档案馆在电子政务中的地位、作用、功能、使命、发展方向等带有全局性的 问题，并试图梳理出电子政务的哪些理念和理论可应用于数字档案馆建设和应用 中。 国内数字档案馆建设的成就和模式。首先从政府层面介绍我国数字档案馆建 设的发展历程和成就。接着用案例分析了基于传统载体档案数字化一深圳、杭州、 青岛等地的数字档案馆模式；和基于电子文件归档管理一安徽、上海、广东、深 。赵淑梅杨晓莉档案部门开展现行文件服务与政府信息公开服务的关系( j ) 档案学通讯，2 0 0 7 ，( 2 ) ： 4 7 - 4 9 。连志英电子政务中的数字档案馆( j ) 档案学研究，2 0 0 7 ，( 2 ) ：5 3 - 5 4 。冯惠玲赵国俊刘越南等电子文件管理国家战略刍议( j ) 档案学通讯，2 0 0 6 ，( 3 ) ：4 。王艳华章晓航我国政务信息资源共享问题分析和立法研究 j 档案学研究，2 0 0 7 ( 1 ) ：4 0 7 ， 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 圳等地的经验，及留给我们的启示。 国外数字档案馆建设模式。首先介绍和分析了美国、英国、澳大利亚、加拿 大等国政府数字档案馆建设的特点。然后总结了国外数字档案馆建设给我们的启 示。 我国目前数字档案馆建设面临的困境和原因分析。地方政府信息开放度低、 共享度差、和电子政务建设结合度不够、电子文件管理滞后、信息资源开发深度 不足是目前面临的主要困境。其原因包括法律、制度、标准、观念、管理、技术 等层面存在缺位和缺失。 本文最后提出了基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设路径选择。首 先，建议修改和完善现行有关电子政务和档案保密开放的法律、法规，调整电子 政务有关绩效考核和利益分配的制度。其次，建议“金 档工程应列入中国金字 系列工程，应加强各级地方政府数字档案馆的顶层设计、协调和管理。其三，各 级地方政府数字档案馆建设要充分体现电子政务的基本理念、基本原则，充分利 用电子政务的资源优势；并引入现代科学的管理理论和工具。 本文采用的研究方法有以下四种： 文献研究法。本文较广泛研究了国内外有关数字档案馆与电子政府研究的文 献，包括报刊、学位论文、著作和网站，梳理、总结和借鉴了其中的观点和思想， 大大拓展了本文的研究视野。 实地调研法。作者曾对北京、青岛、上海、杭州、深圳等地的数字档案馆进 行实地考察，并一直关注其最新的发展动态，不仅增加了感性认识，也有利于作 者总结国内数字档案馆的模式。 比较分析法。通过对国内外电子政务环境下数字档案馆建设的比较，找出其 异同点，特别是对国外的成功经验，进行了较详细的阐述。 案例分析法。以杭州市萧山区数字档案馆作为个案，开展电子政务环境下数 字档案馆建设的实证研究，以期提炼共性。首先对现状进行了细致的剖析，然后 列出了目前的困境，分析了困境存在的原因，最后试图提出萧山区基于电子政务 理念的数字档案馆建设路径选择。 8 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 2 地方政府数字档案馆与电子政务有关概念及其内在联系 为了明确研究的范围，笔者从数字档案馆和电子政务的基本概念和理论入 手，首先界定了地方政府数字档案馆的概念，然后论述了二者的关系。 2 1 地方政府数字档案馆的概念 目前，国内对数字档案馆( d i g i t a la r c h i v e s ) 的概念认识不统一，而且有 复杂化和扩大化的倾响。 数字档案馆的定位。一方面，有人认为它是实的东西，是一种实体概念、一 个机构概念。这其中有人指出它是一个档案馆，还有人指出是一个档案馆群。 另一方面，有人认为它是虚的东西，是一种存取方式、一种技术模式。数字档案 馆可以定义为：以电子文件管理系统为主体，通过网络对电子文件等数字化档案 信息实现管理与服务的虚拟档案机构 。 数字档案馆的定义有四种角度。1 ) 、从数字档案馆服务功能的角度，根据其 内容、特点以及在城市建设与发展中担负的任务，对其概念表述如下：“数字档 案馆是运用现代信息技术，对数字档案信息资源进行管理，以网络化方式相联接 和提供利用，实现资源共享的信息系统。具有提供档案数字资源、档案数字资源 的远程访问、档案数据交换与互操作的能力，通过该系统网络支撑平台、业务管 理平台、信息服务平台，实现档案信息资源的传输网络化、利用在线化、管理自 动化。”数字档案馆系统将是一个区域性、开放型的文件、档案信息中心，能够 为机关各单位和社会各界人士提供网上档案查询服务，以达到资源共享。这是 一个完全从实践出发给数字档案馆下的定义，有一定可操作性，但太具体，不是 很精准。 毋冯毓瑛数字档案馆专题研讨会综述 j 档案学通讯，2 0 0 2 ( 4 ) 李国庆深圳数字档案馆建设目标及实施步骤 a 数字档案馆国际学术研讨会论文集( 2 0 0 5 ，杭州) c 将数字档案馆区分为狭义和广义，即个体和群体之分。狭义的数字档案馆是指其中的个体档案馆，其含义 除了馆藏档案数字化的加工化外，还涉及档案信息的采集、整理、存储、检索、传递、保管、保护、利用、 鉴定、统计等全过程，代表的是一种信息环境和基础设施的构建( 包括软、硬件系统的设计和组织实体的 建立) 。广义的数字档案馆是指存储和利用档案信息资源的信息空间，是一个由众多档案资源库群、档案信 息资源处理中心、档案用户群构成的数字档案馆群体 铆赵屹陈晓晖对“数字档案馆”的简单认识 j 档案学通讯，2 0 0 3 ，( 5 ) o 赵建国等数字档案馆建设基本思路与构建 a 数字档案馆国际学术研讨会论文集( 2 0 0 5 ，杭州) c 9 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 2 ) 从信息技术的角度定义数字档案馆，数字档案馆应是一个分布式的大型 数据库，即以分布式的海量数据库为支撑，基于检索智能技术和宽带高速网络技 术的大型开放、分布式信息库。充分结合先进的信息技术、主机系统、扫描技术、 网络系统、存储技术的安全管理体系。从技术模式的角度去理解数字档案馆，数 字档案馆是数字档案馆建设所需的一整套技术框架、管理方法和解决方案。 3 ) 从档案工作各环节来定义数字档案。如青岛市数字档案馆的定义：数字 档案馆就是运用数字和网络技术手段，收集、管理并提供利用数字档案的信息化、 数字化、网络化系统。概念的落脚点定位为“系统，但这个系统不仅是指软件 系统，而是包括软件、硬件、数据、标准在内的统一体。数字档案馆和传统的档 案馆相比，既有共同点，又有明显区别。所谓共同点，是指它几乎具备传统档案 馆的所有主要功能，包括档案收集、加工、存储、保护、检索、利用等；所谓区 别，它不是一个可以看得见摸得着的具体档案馆，而是一个有着广阔空间的档案 馆，它所收集、管理、提供利用的是数字档案信息。数字档案馆与所谓“虚拟档 案馆 相比，它强调数字档案信息应适当集中，特别是就一座城市而言，目前来 看将数字档案信息集中管理，利大于弊，如果完全建立在虚拟连接的基础上，将 是很不完整、很不安全的。至于从全国来看，数字档案信息分散保存还是适当集 中，将另当别论。数字档案馆和数字图书馆相比，虽然在数据采集、加工、存储、 检索利用上有相似性，但电子文件归档、接收则与数字图书馆有明显区别。 4 ) 从信息资源的角度定义数字档案馆。本文认同此观点。其代表是浙江大 学的何嘉荪教授。数字档案馆是“一个通过计算机互联网络有序处理和集成管理 在结构各异的多种信息平台上产生的多样的电子文件、档案及其他信息，确保这 些数字信息资源的真实性、完整性和持久有效性，并实现上述信息资源跨库共享 的超大规模、分布式和可扩展的数字信息系统 国。这里的数字档案不仅包括纸 质档案数字化而形成的数字档案，还包括电子档案；不仅是电子档案，还包括在 电子政务、电子商务及各种业务信息系统中形成的现行电子文件；甚至还包括其 他信息资源。 根据上述定义，本文所称的地方政府数字档案馆主要指我国各级地方政府 。潘积仁数字档案馆建设探索与实践在中科院。档案管理前沿与发展趋势学术报告会一发言提纲 e b o l h t t p ：咖q d d a g o v c n w e n j i ，2 0 0 7 0 8 2 1 由何嘉荪现行文件阅览中心、文件中心与数字档案馆一政务信息公开引起的对文件生命周期理念的思考 之二 j 档案学研究，2 0 0 3 ，( 1 ) l o 浙江大学硕士学位论文基于电子政务理念的地方政府数字档案馆建设研究 ( 省市区县) 综合性国家档案馆所建设的数字档案馆。综合档案馆目前是各级政 府的历史政务信息集中保管和利用集散地。而数字档案馆不仅是传统载体数字化 而形成的历史政务信息中心，也是政府电子文件归档而形成的现行政务信息中 心。数字档案馆的政务信息一数字档案或电子档案，其最大特点是真实性、完整 性和持久有效性，因而是政府的“核心 信息资源。数字档案馆的最大功能是共 享，超大规模、分布式、可扩展、异构平台的政府信息资源可跨库共享。“超大 规模”指全国2 0 0 0 多个县区级以上的政府数字档案馆群组成一个超大规模的政 府信息资源中心。“分布式 指我国各级地方政府组成的数字档案馆群在物理位 置上呈网状分布。“可扩展”指随着政府职能转变和电子政府的深入，数字档案 馆可不断扩展其范围和内容。“集成管理”指将在异构平台上条块分割、各自为 政的部门政务信息资源通过o a i ( o p e na r c h i v e si n i t i a t i v ep r o t o c o l f o r m e t a d a t ah a r v e s t i n g ) 接口定时收割( h a r v e s t ) ，进入数字档案馆平台。 数字档案馆的范围。国内对数字档案馆的范围界定越来越广泛。不仅限于数 字资源建设，也不仅限于整个档案工作业务流程的计算机化，还涉及软硬件基础 设施构建、应用系统开发、一系列标准、规范与法规的制定执行、人才队伍培养 等许多内容。更形象一点说，“数字档案馆是一个被“神化 了的概念。这个 概念很神，它包括了各种技术因素和社会因素，涵盖了档案信息化、网络化建设 的方方面面。本文的数字档案馆范围主要侧重于政府信息资源的建设。 数字档案馆的特征。目前对于数字档案馆的特征揭示得较全面，主要以各种 各样的“化 还加以概括。馆藏信息数字化、馆藏资源虚拟化、信息传递网络化、 信息检索智能化、用户使用方便化、操作计算机化、空间虚拟化、档案信息组织 标准化、档案信息存储海量化、档案信息服务社会化等等。 数字档案馆的要素与结构。数字档案馆是一个高度整合的概念，它应该包括