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网络公共产品定价机制研究 以铁路运营为例 研究生：芮晓东指导教师：周 勤东南大学 摘要 铁路行业的定价机制改革，一直以来都是产业经济研究的重点和难点。铁路 行业独特的经济特性和重要的社会影响，使其每一次改变都会引起社会的普遍关 注和激烈反响。 铁路行业是具有典型网络公共产品特征的行业。网络公共产品同时具有网络 性产品和准公共产品的特征，表现为独特的网络外部性和一定的自然垄断性。本 文首先通过文献综述着重介绍了网络外部性和自然垄断的概念和一般特征，并提 出了文章的结构和研究思路。 接着，本文从网络公共产品的两大特征着手，分析其产品特征和定价机制之 间的相互关系，提出了网络公共产品的定价思路和主要定价方法，并结合铁路行 业的定价原则和我国铁路的实际情况，分析其现有定价机制的形成原因和主导定 价方法一成本加成定价法。在对成本加成定价法的进一步分析中，本文结合我 国铁路定价的实际情况，具体阐述了成本加成定价法的构成要素：单位产品成本 和成本加成率。通过单位产品成本的归集范围和成本加成率的确立方式，提出了 我国铁路以成本加成定价法为主导进行定价的合理性和先天不足。 为了进一步探讨我国铁路定价机制的改革方向和具体方法，本文以德、英、 美、日等几个主要西方发达国家铁路改革为参照，着重分析其定价主体的变化和 定价策略的具体实施，并从中抽象出其共性部分，为我国的铁路改革提供从理论 到实践一系列的经验和教训。 最后，本文综合考虑了多方面因素，从市场环境、定价主体、定价方法、定 价策略和运营方式等各个方面为铁路定价机制的改革提出了自己的见解和建议， 供铁路实际工作参考。 关键词：网络公共产品铁路定价机制改革 t h er es e a r c ho np l u c e f o r m a t i o nm e c h a n i s mo f n e t w o r kp u b l i cg oo ds j r al ( i n gr a i im 厂a yt r a f f i ca sa n g r a d u a t e ：r u ix i a o - d o n g e x a m p l e a b s t r a c t t h er e f o r mo fr a i l w a y sp r i c ef o r m a t i o nm e c h a n i s mh a sb e c o m eah o t s p o tf o rt h e r e s e a r c ho fi n d u s t r ye c o n o m i c s o w i n gt ot h ee c o n o m i cs p e c i a l i wa n di m p o r t a n te f f e c t o ns o c i e t y , e v e r yc h a n g eo fr a i l w a yi n d u s t r yw i l lr e s u l ti np r e v a l e n ta t t e n t i o na n dd r a s t i c e c h o e s r a i l w a yi n d u s t r yh a st h et y p i c a lc h a r a c t e r i s t i c so fn e t w o r kp u b l i cg o o d s ，i th a s b o t l ln e t w o r ke x t e r n a l i t i e sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fq u a s i - p u b l i cg o o d s ：n a t u r a lm o n o p o l y i nt h i st h e s i s ，t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n a tf i r s t , i tt r a c k st h ec o n c e p t sa n dg e n e r a l c h a r a c t e r i s t i c so fn e t w o r ke x t e r n a l i t i e sa n dn a t u r a lm o n o p o l y t h e n ，i tp u t sf o r w a r dt h e f r a m e w o r ka n dw a y so fr e s e a r c h i nt h es e c o n dp a r t ，b e g i n n i n gw i mt h ea n a l y s i so ft w oc h a r a c t e r i s t i c so fn e t w o r k p u b l i cg o o d s ，t h i st h e s i sm a i n l yi n v e s t i g a t e st h er e l a t i o n sb e t w e e nc h a r a c t e r i s t i c so f g o o d sa n dt h ep r i c ef o r m a t i o nm e c h a n i s m ，a n di tb r i n g sf o r w a r dt h ep r i c i n gp r a c t i c e w a y so fn e t w o r kp u b l i cg o o d s t h e n ，w i t hav i e wt ot h ep r i c i n gp r i n c i p l e so fr a i l w a y i n d u s t r ya n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n e s er a i l w a yt r a f f i c ，i ta n a l y z e st h ec a u s eo f f o r m a t i o nt ot h ec h i n e s ec u r r e n tp r i c ef o r m a t i o nm e c h a n i s ma n dt h ed o m i n a n tp r i c i n g w a yo fc h i n e s er a i l w a yi n d u s t r y ：c o s t - p l u sp r i c i n g a l o n gw i t ht h ed e e p e rs t u d yo fi t , t h i st h e s i sd r a w st h ec o n c l u s i o no ft h er a t i o n a l i t ya n db o mi n s u f f i c i e n c yo fp r i c e f o r m a t i o nm e c h a n i s mo fc h i n e s er a i l w a yi n d u s t r y i no r d e rt op r o v i d ee x p e r i e n c ea n dl e s s o n st ot h er e f o r mo fc h i n e s er a i l w a y sp r i c e f o r m a t i o nm e c h a n i s m ，t h i st h e s i sh a si n t r o d u c e dt h ec o r r e s p o n d i n gc o n d i t i o n so f g e r m a n y , u k , u s aa n dj a p a n , e t c i nt h el a s tp a r tt h es u g g e s t i o nb e i n gm a d e i tt a k e sm a n ya s p e c t si n t oa c c o u n t n g e n e r a l l y , f o re x a m p l e ，m a r k e tc i r c u m s t a n c e s ，p r i c i n gw a y s ，p r i c i n gs t r a t e g i e s ，e t c , t o o f f e rt h eo p i n i o n st ot h er e f o r mo ft h er a i l w a y sp r i c ef o r m a t i o nm e c h a n i s m k e yw o r d s ：n e t w o r kp u b l i cg o o d s ；r a i l w a yi n d u s t r y ；p r i c ef o r m a t i o n m e c h a n i s m ；r e f o r m i ! i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：酗址e l研究生签名：f 立扭墨乙一 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电 子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文 被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：苞蚴导师签 研究生签名：l 塑堕狂珏导师签 期： 东南大学硕士学位论文第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 一直以来，春运都是春节前夕关注率最高的话题之一。拥挤、一票难求几乎 已经成为春运的代名词，这是运力供给不足的矛盾，在一段时间内集中释放出来 的必然结果。虽然国家采取过各种措施来遏制需求，如票价上浮等，但是运力供 给不足的本质问题一直没有得到根本改善。同时，由于铁路运输在中长途运输市 场的特殊地位，运力供给不足的现象在铁路运输行业显得尤为突出。均衡价格理 论表明，供需不平衡从根本上说是价格机制没有在资源配置过程中充分发挥作用。 因而，研究和改革铁路行业的定价机制，是从根本上解决铁路行业运力供给不足、 更合理配置社会资源的最有效途径。 在我国现阶段，铁路与公路、航空等其他运输方式一起，并称为运输业的三 大支柱，在国民经济和社会发展中起着不可或缺的重要作用。我国铁路最早出现 于1 8 7 6 年，至1 9 4 9 年新中国铁路起步时，总延展里程3 万公里，营业里程2 2 万公里， 迈过5 0 多年的时间跨度，到2 0 0 4 年，总延展里程1 4 3 万公里，营业里程已达到7 4 万公里。铁路完成的客货运周转量在全国运输总量中分别占3 5 至5 2 ，铁路旅客 平均运程5 1 3 公里，货物平均运程8 3 5 公里。全国主要物资钢铁、煤炭、原油、棉 花和木材的铁路产运系数分别达3 1 3 、5 9 7 、8 1 4 、4 2 4 和8 4 9 。与世界各 国铁路比较，营业里程在美俄之后，居第三位1 。中国铁路经过半个世纪多的发展， 在我国国民经济和社会发展中起着举足轻重的作用。由于我国国家铁路一直处于 计划经济体制影响之下，铁路行业实行的是以高度集中统一经营管理为主的经营 模式，铁路运价由国家高度控制，铁路无权制定价格，行业经营效率低下，改革和 完善铁路行业的定价机制，是理顺产权关系，提高其经营效率的首要条件。 在央视 p i 。如果用消费者剩余的大小衡量社会福利( w ) ，边际成 本定价的社会福利w i = d a p l ，利润最大化定价w 2 = d c p 2 ，平均成本定价w 3 = d b p 3 。边 际成本定价社会福利最大，但生产企业有亏损，不能解决社会福利和企业效益之 间的两难困境，只有通过政府税收补贴，才能实现盈亏平衡，不能有效通过成本 1 7 东南大学硕士学位论文第二章网络公共产品定价理论分析 核算来提高企业的经营效率，企业没有增效减支的动力，相反，寻租意识却非常 浓重。利润最大化定价方式，社会福利最小，生产企业获利最大，但这与准公共 物品的社会目标相违背。平均成本定价目标在于追求收支平衡前提下的经济福利 最大化，既注重提高社会福利，也考虑到企业的自身效率，是相对优化的定价方 法，所以，一般采用平均成本定价法来对准公共物品进行定价。 “拉姆齐价格 定价，必须以准确的边际成本和需求价格弹性数据作为计算 依据。而实际上需求价格弹性一般很难准确和及时得到，现实中，在充分肯定“拉 姆齐价格定价法在成本分担方面的合理性的前提下，结合可操作性考虑，人们 常以收支平衡条件下完全成本分摊为基础的个别成本法，来模仿和替代“拉姆齐 价格 定价法。其一般表达式为t c = k c 。+ k ：c 。+ + k n c 。，其中t c 为总成本， k n c n 表示为第n 项功能应承担的成本，即：总成本被分成若干项功能成本，然后均 摊给各种需求。进一步分析，可以得出以上述成本核算方法为基础的收费制度， 即p 。= k 。c 。+ k ：；c 2 + + k ；j c 。+ + k 。；g ，其中p ；为第i 个需求者支付的费用总 和，k n 。c 。为针对第i 个需求者的第n 项服务的收费额度，总成本可以完全均摊为不同 需求者的个别成本。 在个别成本法的实践领域中，如果功能项目太过繁杂或成本归集标准难以精 确测定，价格的形成过程也会比较麻烦。因而，与个别成本法相比，在现实经济 生活中更常见的运用是“二部制收费 ，所谓“二部制收费，是指由与使用量无 关的按月额或按年额支付的“基本费和按使用量支付的“从量费 组合的收费 方法。“二部制收费 的成本分摊式为只= f n + a ( q ) = t + a ( q ) ，式中， f 为固定成本，n 为用户总数，a 为从量收费，只为“二部制收费”。由于“二 部制收费 可以收回固定成本总额和边际成本总额，因此只要企业能够实现预想 的销售量，就能实现收支平衡。除此优点外，“二部制收费 比平均成本收费更 能增进经济福利，是“拉姆齐价格 较好的现实替代模式1 。 经过分析得知，以平均成本定价法为基础或加以部分改进的各种定价方法， 是适合准公共产品定价的可选方法。 1 伍世安，王万山自然垄断产品的价格形成与优化分析【j 1 经济经纬2 0 0 4 年第l 期第2 3 页 1 8 东南大学硕士学位论文第二章网络公共产品定价理论分析 2 2 铁路行业定价理论分析 铁路行业作为我国国民经济的重要组成部分，其定价机制的改革和完善，无 论是对其行业本身，还是对整个国民经济要说都具有非常重要的现实意义。 2 2 1 铁路行业定价原则 基于铁路行业的独特行业特征和重要社会影响，并结合资源配置的一般规律 分析，铁路行业定价一般遵循以下原则。 l 、市场化原则 以市场为基础，以价格为主要手段，合理引入竞争，可以有效提高铁路行业 的运营效率。通过价格手段促进和提高铁路行业轨道、机车、车辆、人力、物力、 财力的利用效率，一方面可以提高铁路行业经营积极性，通过合理定价提高客车 的上座率，提高货车的装载率，最大限度的利用铁路资源，提高铁路公司的经营 效率；另一方面也将提高投资者投资于铁路行业的积极性，充分利用铁路行业的 资源，加速资金周转，提高投资收益率，实现行业利益和社会效益的双赢。 2 、考虑社会承受力原则 作为市场参与主体，铁路行业和其他行业一样，理应根据成本、供求、竞争 因素自主定价。但同时还应考虑到铁路运输产品替代性差的特点，要充分考虑社 会的切实需求。根据行业和我国地理特征分析，在今后相当长的时期内，利用铁 路出行、利用铁路运输将是我国大多数居民的重要选择。如果铁路运输企业一味 根据市场机制，以成本、供求、竞争为基础制定价格，结果定价可能将超过居民 支付预期，使之不得不放弃铁路运输产品，或者转而使用替代性产品。这样，既 不能发挥铁路的行业功能，造成社会资源闲置，同时铁路运输企业也不能实现自 己的利益目标，行业发展更无从谈起。因此，铁路行业在制定运输价格时必须考 虑社会承受能力。 3 、差异性原则 铁路运输所处的地域不同，所面对的供求状况和竞争形势不同，所提供的服 务内容和服务形式不同，所追求的目的不同，决定了铁路定价的差异性。只有这 种运价差异性的存在，才符合价值规律。在制定运输产品的细分市场差别定价时， 铁路运输企业必须紧紧围绕自己的战略定价目标，同时眼光向外，瞄准不同地域、 不同时间、不同形势下的竞争对手的定价规律和价格策略，合理建立运价差异体 1 9 东南大学硕士学位论文第二章网络公共产品定价理论分析 系。 4 、价格与投资相关原则 在市场经济中，价格不仅能够调整产品的供求关系，还能引导社会资本、资 源向效益好的行业、企业流动，促进社会资源的优化配置。铁路运输服务价格不 仅是引导客货运需求，实现铁路收益最大化的手段，同时也是引导社会资本投向 铁路运输行业的手段。依照铁道部“政府主导、多元化投资、市场化运作”的思 路。铁路运输业要跨越式发展仅靠政府投资是远远不够的，必须要依靠法人资本、 民间资本、境外资本的投入，拓宽融资渠道，实现投资主体多元化。而各类资本 的所有者都是理性的经济人，投资者投资的依据就是投入资本带来的未来收益。 铁路运价合理与否是判断铁路投资未来收益的重要依据。因此，铁路行业在制定 客货运价时不仅要考虑运价带来的短期收益，更要考虑运价对铁路未来融资的影 响，并且根据资本市场的供求合理地调整运价以吸引境内外投资者更多地投资铁 路运输行业。 2 2 2 铁路行业基本定价策略 2 2 2 1 定价策略一般分析 定价策略是价格形成机制的重要组成部分。产品定价要综合考虑多方面因素。 既考虑到行业自身利益，又要充分考虑行业特征及社会综合影响。一般说来，企 业定价大致基于三种导向，即成本导向、需求导向和竞争导向。 ( 一) 基于成本导向定价 成本导向定价法通常是指以成本加上一个标准的或固定的利润来决定产品的 价格的方法，主要包括成本加成定价法、投资回报率定价法和损益平衡销售量与 目标定价法三种方法。 l 、成本加成定价法 成本加成定价法是指产品的价格由产品的成本加上某一标准比例( 或成数) 构成。采用这种定价方式，一要准确核算成本；二要确定恰当的利润百分比( 即 加成率) 。其计算公式为0 单位成本= 单位变动成本+ 单位固定成本 = 单位变动成本+ 总固定成本预计销售量 成本加成价格= 单位成本十单位产品预期利润 2 、投资回报率定价法 东南大学硕士学位论文 第二章网络公共产品定价理论分析 投资回报率定价法是指公司首先确定某一比例为公司的投资回报率，然后据 此制订目标价格。企业开发产品和增加服务项目要投入资金，为确保投资按期收 回并赚取利润，企业要根据产品成本和预期的产品数量，确定一个能实现市场营 销目标的价格，这个价格不仅包括在投资回收期内单位产品应