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状语提升的认知理据 摘要 状语提升，即状语提升为主语如存现句和状语提升为受事宾语如动词及动宾构 式后接宾语在英语，特别是在汉语中，一直是颇受争议的句式结构之一，也是研 究的热点问题。历史上，三种语言学方法即生成语言学，功能语言学和认知语言 学方法，曾对其进行了卓有成效的研究，大大丰富了我们对这种现象的认识。由 于它们各自固有的缺陷，没能对其提升的原因和提升前后语义交化达成一个满意 而可行的研究结果。为此本文试图用另一种新近发展起来的，但前景光明的语言 学方法有关理论。本文在i j 人研究的基础之上，主要运用l a n g a c k e r 的图形背景 理论和行为链理论，非范畴化理论分别对状语提升为主语即英语倒装句和状语提 升为宾语即一元和二元动词及动宾构式接宾语进行了研究。 本文将存现句看成是状语提升为主语，而将动词和动宾结构带宾语看成为状语 提升为宾语，所以整体看成为状语提升，而自订人则孤立地将两者加以研究。对于 状语提升为主语和宾语，作者则分别运用图形背景理论，行为链理论对他们的深 层次原因和语义变化进行了分析，用非范畴化理论对他们的句法语义限制加以探 讨。作者认为这前两种理论反映了认知语言学表征的三种方法之一即突出观。 关键词：状语提升；图形一背景：行为链模式；非范畴化 硕l j 学位论文 a b s t r a c t a d v e r b i a lr a i s i n g ，t h a ti sa d v e r b i a li sr a i s e da ss u b j e c tc a l l e df u l li n v e r s i o na s w e l l ，m o r e o v e r , i ti sr a i s e da so b i e c t i ti so n eo ft h em o s tc o n t r o v e r s i a la n dm o s t f r e q u e n t l yu s e dc o n s t r u c t i o ni nc h i n e s eg r a m m a ra n dh a sb e e nf a s c i n a t i n gm a n y l i n g u i s t sf o ry e a r sa n di ts e e m st ob eg a i n i n ge v e nm o r ep r o m i n e n c eo fa t t e n t i o ni n c u r r e n tr e s e a r c hc i r c l er e c e n t l y h i s t o r i c a l l y ，a t t e m p t sh a v eb e e nm a d ei na l m o s ta l lt h e g e n e r a la p p r o a c h e st oi t ，n a m e l y ，g e n e r a t i v e ，f u n c t i o n a la n dc o g n i t i v ea p p r o a c h e s a l t h o u g hd i f f e r e n ta p p r o a c h e sh a v eb e e na p p l i e dt ot h ei n v e s t i g a t i o no ft h es p e c i f i c l i n g u i s t i cp h e n o m e n o n ，t h i st h e s i sa t t e m p t st oe m p l o yan e w l yb o r nb u tp r o s p e r o u s a p p r o a c h d c o g n i t i v ea p p r o a c ht ot h ei n v e s t i g a t i o no ft h i si s s u e i tu s e sf i g u r ea n d g r o u n dt h e o r y ,a c t i o nc h a i nt h e o r ya n dd e c a t e g o r j z a i t i o nt h e o r y t om a k es o m e r e s e a r c h e so nt h ea d v e r b i a lr a i s e da s s u b j e c t a n d o b j e c tr e s p e c t i v e l y t h e f i g u r e g r o u n dt h e o r ya n dt h ea c t i o nc h a i nt h e o r ye m b o d yt h ep r o m i n e n c ev i e wi n c o g n i t i v el i n g u i s t i c s b o t ha d v e r b i a lr a i s e da ss u b j e c ta n da d v e r b i a lr a i s e da so b j e c ta r er e g a r d e da s a d v e r b i a lr a i s i n g t h u s ，t h ef o r m e rr e s e a r c h e r sm a d et h es u r v e yo nr e s p e c t i v es i d e h e r e ，t h ea u t h o rm a k e saf u l l r e s e a r c ho nt h a t ，t h es e m a n t i cc h a n g e sh a v e b e e n e x p l o r e da sw e l l k e yw o r d s ：a d v e r b i a lr a i s i n g ；f i g u r e g r o u n d ；a c t i o nc h a i n ；d e c a t e g o r i z a t i o n 1 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：王钞乙 日期：2 v o q 石月弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：王髟亿 导师签名：0 们z 影 曰 日 言多 月月 分。 年年 叩q 2 期期 r r t r r t 顾f j 学位论文 c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n 1 1t h er e s e a r c ht o p i c i nb o t he n g l i s ha n dm a n d a r i nc h i n e s e ，t h e r ea r et w oc o n s t r u c t i o n st h a ta r e s o m e t i m e sr e f e r r e dt os i m p l ya st h ea d v e r b i a lr a i s i n g ：a d v e r b i a lr a i s e da ss u b j e c t ，s u c h a st h ee n g l i s hi n v e r s i o na n da d v e r b i a lr a i s e da so b i e c t ，s u c ha st h ev e r b o b j e c ta sw e l l a st h ev o + oc o n s t r u c t i o n si nc h i n e s e i nt h i st h e s i s ，w h e nt a l k i n ga b o u tt h ea rr a i s e d a ss u b j e c t ，t h ea u t h o rw i l lm a k es u r v e yo nt h ee n g l i s hi n v e r s i o n ，w h e nt a l k i n ga b o u t o b j e c t ，t h ec h i n e s ee x a m p l e sw i l lb ef o c u s e d g r e a ti n c r e a s i n ga t t e n t i o nh a sb e e np a i d t oi t m a i n l yb e c a u s eo f i t ss t r u c t u r a lc o m p l e x i t y ，r i c hs e m a n t i c sa n di t sc l o s e r e l a t i o n s h i pw i t ho t h e rc o n s t r u c t i o n s w h a t i sa d v e r b i a lr a i s i n g ? t a k ee n g l i s hf o r i n s t a n c e ，n o ta l lt h es e n t e n c e sb e g i n n i n gw i t ha d v e r b i a la r el a b e l e da sa d v e r b i a lr a i s i n g ， a l s o ，n o ta l la d v e r b i a l sc a nb er a i s e da so b j e c t t h es e c t i o ng i v e sad e f i n i t i o no fa d v e r b i a lr a i s i n gi na na t t e m p tt od e s c r i b ei ti na u n i t a r yf a s h i o n t h ea d v e r b i a lr a i s i n gi s as y n t a c t i cp a t t e r nm a r k e db yt h ea d v e r b i a l t a k e na ss u b j e c to ro b j e c t i ti sc h a r a c t e r i z e db yt h ef o l l o w i n gf e a t u r e s ( a ) s y n t a c t i c a l l y ，t h em o s tp r o m i n e n tf o r m a lf e a t u r ei s t h a tt h ea d v e r b i a lf o r m s h o u l db eo b l i g a t o r i l yt a k e na ss u b j e c to ro b j e c t ( b ) s e m a n t i c a l l y ，t h ea d v e r b i a lb e c o m e sm o r ep r o m i n e n ta f t e rb e i n g r a i s e d 1 2r a t i o n a l ea n dr e s e a r c hq u e s t i o n s 1 2 1r a t i o n a l e i nt h i st h e s i s 1w o u l dl i k et oe x a m i n et h ea d v e r b i a lr a i s i n gc o n s t r u c t i o n s t h r e e a p p r o a c h e s ( g e n e r a t i v e ，f u n c t i o n a la n dc o g n i t i v e ) t oa d v e r b i a lr a i s i n gi s a s s u m e di n m a n yl a t e rw o r k sw i t h o u ts u f f i c i e n tj u s t i f i c a t i o n ，w h i c hm o t i v a t e su st ot u r nt ot h e a n a l y s i sb yu s i n gf i g u r e g r o u n dt h e o r ya n da c t i o nc h a i nt h e o r y c o g n i t i v ea p p r o a c hi s r a t h e rd i f f e r e n tf r o mm a i n s t r e a mg e n e r a t i v eg r a m m a ra s w e l la so t h e r si ns e v e r a l a s p e c t s t h e m o s tt y p i c a lf e a t u r et h a tc h a r a c t e r i z e s c o n s t r u c t i o ng r a m m a r ( c x g ) i st h a tt h e yt e n dt op l a c em o r ee m p h a s i so nt h ed e t a i l e d s e m a n t i c sa n dd i s t r i b u t i o no fp a r t i c u l a rw o r dc l u s t e r s ，g r a m m a t i c a lm o r p h e m e s ，a n d c r o s s l i n g u i s t i c a l l yu n u s u a lp h r a s a lp a t t e r n s i ti sh y p o t h e s i z e dt h a taf u l l a c c o u n to f t h er i c hs e m a n t i c p r a g m a t i cl i c e n s ea n di t sc o r r e s p o n d e n tf o r m a lc o n s t r a i n t so nt h e s e m a r k e dw o r dc l u s t e r sc a nb ee x p a n d e dt oa c c o u n tf o rr e l a t i v e l ym o r eg e n e r a l ，s i m p l e r ， 状语提”的认知理兹 o ru n m a r k e df o r m - m e a n i n gp a r i n g s ( g o l d b e r g2 0 0 6 ：5 ) t h i st h e s i sa i m st os y n t a c t i c a l l ya n ds e m a n t i c a l l ya n a l y z et h ea d v e r b i a lr a i s i n g ， w h i c hi ss e p a r a t e db yo t h e r s t h ea u t h o rw i l lu s et h ef i g u r e - g r o u n dt h e o r yt oe x p l o r e t h es e m a n t i cc h a n g e so ft h ea d v e r b i a lr a i s e da st h es u b j e c tw i t ht h ea l t e r n a t i o no f s y n t a xa n di sg o i n gt oa p p l yt h ea c t i o nc h a i nt h e o r yt op u te m p h a s i so nt h ea d v e r b i a l r a i s e da st h eo b j e c tw i t ht h ec o n s e q u e n tc h a n g eo fs y n t a x ，m o r e o v e r ，d e c a t e g o r i z a t i o n t h e o r yi sa p p l i e di ne x p l a i n i n gt h es e m a n t i ca n ds y n t a c t i c c o n s t r a i n t so ft h et w o ? 1 2 2r e s e a r c hq u e s t i o n s m o t i v a t e db yp r e v i o u sr e s e a r c ha n db a s e do ns o m eo ft h ec o g n i t i v et h e o r i e s ，t h e f o l l o w i n gr e s e a r c hq u e s t i o n sa r ed e v e l o p e da n da d d r e s s e d 1 ac e r t a i nn u m b e ro fr e s e a r c h e r sh a v er e s p e c t i v e l yd o n eal a r g eq u a n t i t yo f r e s e a r c h e so nt h ea d v e r b i a lr a i s e da ss u b je c t ( e x i s t e n t i a ls e n t e n c e s ) a n dt h ea d v e r b i a l r a i s e da so b j e c t f o ri n s t a n c e ，x us h e n g h u a n ( 2 0 0 3 ) o n l yp u ts o m ee m p h a s i so nt h e p h e n o m e n o ns u c h a s “s h u ik et i n g 睡旱屋”e t c ，w h i l eo t h e r ss u c h a sg u oj i m a o ( 1 9 9 9 ) ，w a n gz h a n h u a ( 2 0 0 0 ) ，y a oh o n g ( 2 0 0 5 ) e t c m a i n l yf o c u s o nt h e s u p p l e m e n t a r y e l e m e n ta f t e rt h ei m p l i c i to b j e c ts u c ha s “c h is h it a n g 吃食掌” 2 i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o rw i l ln o to n l yd os o m es u r v e yo nt h ee n g l i s hi n v e r s i o n ， b u ta l s oo nt h ea d v e r b i a lt a k e na so b j e c t ，b o t ho fw h i c hw i l lb es i g n e da s “a d v e r b i a l r a i s i n g ”t h ea u t h o rh o l d st h ev i e wt h a tt h er e a s o nw h y t h ea d v e r b i a lr a i s e da ss u b j e c t a n do b je c ti sp r o m i n e n c e ，w h i c hi so n eo ft h et h r e eb a s i cv i e w si nc o g n i t i v el i n g u i s t i c s b e s i d e s ，t h ea u t h o rt a l k sa b o u tt h es e m a n t i c sc h a n g e sb e f o r ea sw e l la sa f t e rr a i s i n g a l s o ，t h es e m a n t i ca n ds y n t a c t i cc o n s t r a i n t sh a v eb e e nr a i s e d 1 3s i g n i f i c a n c e g r a m m a t i c a lr e l a t i o n sa m o n gs y n t a c t i cu n i t sc a n ，i ng e n e r a l ，b ec o d e db ym e a n s o fi n f l e c t i o n a lc h a n g eo fw o r d s ，a u x i l i a r yw o r d sa n dw o r do r d e r ( h a i m a n ，19 8 5 b ：5 0 ) a ri so n eo ft h ec o m m o n l ys e e np h e n o m e n ai nt h ec i r c l eo fl i n g u i s t i c s t r a d i t i o n a l a p p r o a c h e st oa rs t u d yh a v es e v e r a ld e f e c t s i nf a c t ，t r y i n gt of i n do u tt h en a t u r eo f a rf o r mt h el a n g u a g ei t s e l fw i l li n e v i t a b l ye n du pw i t had i s s a t i s f a c t o r ys o l u t i o n i n t h i sc a s e ，an e wa p p r o a c hs t r e s s i n ge x t r a l i n g u i s t i cc o n s t r a i n t so na rs h o u l db e d i s c o v e r e d c o g n i t i v el i n g u i s t i c sh o l d st h a tl a n g u a g ei sb a s e do no u re x p e r i e n c eo ft h e w o r l da n dt h ew a yw ep e r c e i v ea n dc o n c e p t u a l i z ei t ( u n g e r e r s c h m i d ，2 0 0 1 ) c o g n i t i v el i n g u i s t sa g r e et h a tl a n g u a g ec a p a c i t yi sp a r to fc o g n i t i v ea b i l i t i e s ；l a n g u a g e i sn o td i s c r e t eo ra u t o n o m o u s ，w h o s ed e s c r i p t i o nm u s tb eb a s e do nc o g n i t i v ep r o c e s s e s ； s y n t a x i nn o ts e l f c o n t a i n e d ，b u ti n s e p a r a b l ef r o ms e m a n t i c sa n dl e x i c o n ，e t c 2 硕i j 学位论文 c o g n i t i v el i n g u i s t i c s ，t h e r e f o r e ，p r o v i d e san e wp e r s p e c t i v ef o rl a n g u a g es t u d y t h e s i g n i f i c a n c eo ft h ec u r r e n tt h e s i si sp r i m a r i l yt h e o r e t i c a l ，i nt h a tw es h a l lh a v eab e t t e r u n d e r s t a n d i n go ft h ea ra n dd e e p e ri n s i g h ti n t ot h ec o g n i t i v eg r a m m a r i na d d i t i o n ，w e s h a l lh a v eac o g n i t i v ep e r s p e c t i v et ot h el o n g d e b a t e dp r o b l e m t h ee n g l i s hi n v e r s i o n a sw e l la st h ea d v e r b i a lr a i s e da st h eo b j e c ta n dt h et h e s i sb a s e do nt h ec o g n i t i v e t h e o r y f i g u r ea n dg r o u n dt h e o r y ，a c t i o nc h a i nt h e o r ya n dd e c a t e g o r i z a t i o nt h e o r y f i r s t l y , i tp r o v i d e su sw i t har e l a t i v e l yn e wa p p r o a c h ，t h a ti s ，t h ec o g n i t i v et h e o r yt o i n v e s t i g a t et h ea d v e r b i a lt a k e na ss u b j e c ta n do b j e c tf u l l ya n dd e e p l y s e c o n d l y ，t h i s s t u d ym a k e sf u l lu s eo ft h ea d v a n t a g eo fa u t h e n t i c i t ya n dt h el a r g eq u a n t i t yo fc o r p u s ， w h i c hm a d et h et h e o r i e si nt h et h e s i sm o r ec o n v i n c i n g 1 4t h eo r g a n i z a t i o no ft h et h e s i s t h i st h e s i si sa na t t e m p tt oe m p l o yan e wa p p r o a c ho fl i n g u i s t i ci n v e s t i g a t i o n n a m e l yt h ec o g n i t i v ea p p r o a c ht ot h ea r c o n c r e t e l ys p e a k i n g ，t h et h e s i si ss t r u c t u r e d a sf o l l o w s i nc h a p t e ro n e ，w ew i l lf i r s tp r o v i d eab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h es u b j e c tt ob e i n v e s t i g a t e d ，w h i c hc o n s i s t s o f a i m a n ds c o p e ，r a t i o n a l e ，s i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c h q u e s t i o n si nt h et h e s i s t h es e c o n dp a r tp r e s e n t su sac o m p r e h e n s i v ea n di n f o r m a t i v el i t e r a t u r er e v i e wo f p r e v i o u ss t u d i e st h a th a v eb e e nd e v o t e dt ot h er e s e a r c ho nt h ea d v e r b i a lr a i s i n g ( a r ) f r o mt h eg e n e r a t i v e ，f u n c t i o n a la n dc o g n i t i v ep e r s p e c t i v e s t h ef a c t t h a ta ri sa u n i q u e ，c o n f u s i n gi s s u ea n dt h er e s u l t t h a tn o n eo ft h eh i s t o r i c a l a p p r o a c h e sw a s f e a s i b l ee n o u g hf o rt h i sp h e n o m e n o nn a t u r a l l yl e a du st of i n dan e wf r a m e w o r kf o rt h e a n a l y s i s o w i n gt ot h ed i s a b i l i t i e so ft h ep r e v i o u ss t u d i e s ，w et h e r e f o r ea d o p tan e w a p p r o a c h - - c o g n i t i v ea p p r o a c h t h e y a r e r e s p o n d e d t ow i t hf a i ra n dr e l e v a n t c o m m e n t sw i t hr e s p e c tt ot h es t u d yi nt h i st h e s i s p a r t3i st h ep a r tt h a tl i s t st h r e et h e o r i e st h a tw i l lb ea p p l i e di nt h en e x tc h a p t e r ， i n c l u d i n gf i g u r e - g r o u n dt h e o r y ，a c t i o nc h a i nt h e o r ya n dd e c a t e g r i z a t i o nt h e o r y ，t h ea i m o fw h i c hi st om a k ef o c u sm o r ep r o m i n e n t r h u s ，t h e ye m b o d yt h ep r o m i n e n c ev i e wi n t h el a n g u a g ec o g n i t i o n p a r t4i sd e v o t e dt or e p r e s e n t i n gt h er e a s o n sw h yt h ea d v e r b i a l sc a nb er a i s e db y u s i n gt h et h e o r i e st oa n a l y z et h ec a s e s t h es e m a n t i cc h a n g e sh a v ea l s ob e e nt a k e n p l a c ed u et oa r ，s ot h i sa s p e c tw i l la l s ob ee x p l o r e d m o r e o v e r ，n o ta l lt h ea d v e r b i a l s c a nb er a i s e da st h es u b j e c to ro b j e c t ，t h e yw i l lb e a rs o m es e m a n t i ca n ds y n t a c t i c c o n s t r a i n t st os o m ee x t e n t 3 状语提丁f 的认知理据 t h ef i n a lp a r tc o n t a i n sc o n c l u d i n gr e m a r k s ，as u m m a r yo ft h ew h o l et h e s i s ， l i m i t a t i o n s ，s o m ei m p l i c a t i o n sa n db r i e fs t a t e m e n t sf o rf u r t h e rr e s e a r c h b i b l i o g r a p h y a n da c k n o w l e d g e m e n t sa r el i s t e di nt h ef i n a lp a r t 4 c h a p t e r 2l i t e r a t u r er e v i e w i n t h i s p a r tw ew i l lt r yt o p r e s e n tar e v i e wo fa ra s c o m p r e h e n s i v ea n d 1 n f o 啪a t i v ea s p o s s i b l es i n c ew ea i mf o rac o m p r e h e n s i v e p r e s e n t a t i o n0 ft h e p r o p e r t i e s ，p r o b l e m s ，a n dp a s ta n a l y s e s ，a sw e l la sp r e s e n t i n gad e t a i l e da n de x t e n s i v e r e v i e wo fp u b l i s h e dw o r k s i no r d e rt oa tl e a s tp r e s e n ta no v e r a l l u n d e r s t a n d i n go ft h e c o m p l e x i t i e s w ew i l l ，t h e r e f o r e ，d e v o t em u c hs p a c et ot h ep r o p e r t i e so fe a c ho ft h e c o m p o n e n t s w ew i l lr e v l e wt h er e c e n t ，i m p o r t a n ta n a l y s i so ft h ev a r i o u s a p p r o a c h e sf r o mt h e g e n e r a t i v e ， f u n c t i o n a la n dc o g n i t i v e p e r s p e c t i v e sa n dd i s c u s st h e i rc o r r e s p o n d i n g s t r e n g t h s a n dw e a k n e s s e s w ew i l ls h o w t h a ta 1 1t h e s e d i f f e r e n t a p p f o a c h e s a c c o m m o d a t et h et y p i c a lo r c a n o n i c a lc a s e so ft h ea r h o w e v e r , t h e r ea r em a n v n o n - c a n o n i c a l i n s t a n c e so ft h ea rw h i c he l u d e a n yp r e c i s ea n ds t r u c t u r a la c c o u n t i ti sn o td i f f i c u l tt of i n dt h a tt h er e s e a r c ho na r h a v eb e e ng r e a t l yi n f l u e n c e d b v t h em a i nt h r e e a p p r o a c h e s - - t h em a i n s t r e a m g e n e r a t i v ea p p r o a c h ，t h ef u n c t i o n a l a p p r o a c hi ni t sb r o a ds e n s ea n dt h ec o g n i t i v ea p p r o a c h t h el i t e r a t u r e r e v i e ww i l lb e p r e s e n t e da st h ef o l l o w i n gt h r e e p a r a l l e l i n gl i n e s ，t h a ti s ，g e n e r a t i v c ，f u n c t i o n a la n d c o g n i t i v e 2 1a ra ss u b j e c t 2 1 1g e n e r a t i v e a p p r o a c h t h es y n t a c t i c a p p r o a c ht oa rh a sc o n c e n t r a t e do nt h r e ei s s u e s t h ef i r s t i s w h e h e ra ri sar o o t t r a n s f o r m a t i o n i nas e r i e so fs t u d i e s ，e d m o n d s ( 1 9 7 2 ：3 2 ) a e v e i o p e d a “s t r u c t u r e 。p r e s e r v i n gc o n s t r a i n t ， ” w h i c hl e a d st o at h r e e w a v c l a s s i f i c a t i o n0 rt r a n s f o r m a t i o n ：r o o t ，s t r u c t u r ep r e s e r v i n g ，a n dl o c a l r e l e v a n t t 0t h e a n a l y s j so fa r ，t h ec o n s t r a i n tc l a i m st h a ta p h r a s a lc o n s t i t u e n tc a no n l yb em o v e dt oa p o s l t l o nw h e r et h ec o n s t i t u e n tc a nb eg e n e r a t e db yt h ep h r a s es t r u c t u r er u l e sf h e n c e “s r u c u r e 。p r e s e r v i n gt r a n s f o r m a t i o n ”) o rt oap o s i t i o ni m m e d i a t e l yd o m i n a t e d b vt h e h 汹ge s s ( h e n c e “r o o tt r a n s f o r m a t i o n ) a m o n gt h el i s t o fr o o tt r a n s f o r m a t i o na r e v a r l o u