（科学技术哲学专业论文）中小企业技术创新选择研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：司弗 每争 日期：卫7 0 年古月计日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：司辑l 睁日期：2 口7 口年岁月斗日 摘要 摘要 创新是人类文明发展的基本动力。技术创新是企业的生命之源，企业只有 持续不断的技术创新才能在市场竞争中取胜。技术创新是一个复杂的系统，中 小企业如何进行技术创新选择，提高企业技术创新能力就成为企业生存和发展 的关键所在。 本文以技术创新为切入点，把企业技术创新看作一个动态的经济活动。人 类的一切活动都包含着选择。人们在技术创新过程中表现出自己的目的、意志、 努力等主观能动性，因此技术创新活动具有选择性，用于生产活动的资源都是 有限的，使得任何一个经济系统在解决自身发展遇到的问题时，能够最充分地 利用现有资源，依据自身的目标与条件等因素进行技术创新选择。 本文主要研究了企业技术创新选择的过程。企业技术创新源主要有用户、 制造商、部件供应商，通过对三种主要的创新源比较分析，不同的企业选择不 同的创新源。创新产品包括根本性创新产品和渐进性创新产品及从根本性创新 到渐进性创新的过渡创新产品。每一个创新产品都有产品的生命周期，在此基 础上把握技术创新产品时机选择。本文把技术创新模式分为自主创新和模仿创 新，而自主创新又把它分为原始创新、综合创新和引进消化吸收再创新。分析 企业在什么条件下选择理想的技术创新模式。我国企业要跨越技术追赶陷阱， 加速企业技术引进消化吸收再创新。我国要建设以自主创新为主的创新型国家。 关键词：中小企业；技术创新；选择 a b s t r a c t a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h ef u n d a m e n t a ld r i v i n gf o r c ef o rd e v e l o p m e n to fh u m a n c i v i l i z a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h es o u r c eo fl i f eo fe n t e r p r i s e s ，b u s i n e s s e s t h a to r a yc o n t i n u o u st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni no r d e rt ow i nt h ec o m p e t i t i o ni nt h e m a r k e t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sac o m p l e xs y s t e m ，t e c h n i c a li n n o v a t i o na n d c h o i c ef o rs m e so nh o wt oi m p r o v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to n a l le n t e r p r i s et h ek e yt os u r v i v a l t h i st e c h n i c a li n n o v a t i o n 弱a l le n t r yp o i n tt ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 勰a d y n a m i ce c o n o m i ca c t i v i t y a l lh u m a na c t i v i t yi n v o l v e sc h o i c e s p e o p l ed e m o n s t r a t e d i n t h ec o u r s eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o rt h e i ro w ne n d s ，w i l l ，e f f o r ta n d i n i t i a t i v e ，i n n o v a t i o na c t i v i t i e sa r et h e r e f o r es e l e c t i v e ，b e c a u s et h er e s o u r c e sf o r p r o d u c t i v ea c t i v i t i e sa l ea l w a y sl i m i t e d , t of o r c ea n yo n e e c o n o m i cs y s t e mt os o l v e 戗l e i ro w nd e v e l o p m e n ti nt h ep r o b l e m se n c o u n t e r e d ，w em u s tm a k et h eb e s tu s eo f e x i s t i n gr e s o u r c e s ，a c c o r d i n gt ot h e i ro w ng o a l sa n dc o n d i t i o n sa n do t h e rf a c t o r st o t e c h n o l o g i e a li n n o v a t i o nc h o i c e s 1 1 1 i sp a p e rs t u d i e s t h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dc h o i c e t h e m a j o rs o u r c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb yu s e r s ，m a n u f a c t u r e r s ，p a r t ss u p p l i e r s ， t h r o u g ht h r e em a i ns o u r c e so fc o m p a r a t i v ea n a l y s i s o fi n n o v a t i o n , d i f f e r e n t c o m p a n i e sc h o o s ed i f f e r e n ts o u r c e so fi n n o v a t i o n i n n o v a t i v ep r o d u c t si n c l u d i n gt h e i n n o v a t i v ep r o d u c t sa n dp r o g r e s s i v er a d i c a li n n o v a t i v ep r o d u c t sa n di n n o v a t i o nf r o m r a d i c a lt oi n c r e m e n t a li n n o v a t i o na n dt h et r a n s i t i o no fi n n o v a t i v ep r o d u c t s e a c h i n n o v a t i o nh a sap r o d u c tl i f ec y c l e ，b a s e do nt h i st e c h n i c a li n n o v a t i o nt og r a s pt h e t i m i n g t h i si n n o v a t i v em o d e lo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d i m i t a t i o ni n t o i n n o v a t i o n ，a n di n n o v a t i o nt o o ki ti n t ot h eo r i g i n a li n n o v a t i o n ，i n t e g r a t e di n n o v a t i o n a n dt h ei n t r o d u c t i o no fa b s o r p t i o na n di n n o v a t i o n a n a l y s i so fe n t e r p r i s eu n d e rw h a t c o n d i t i o n st os e l e c tt h ei d e a lm o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c h i n e s ee n t e r p r i s e s s h o u l dc r o s st h et e c h n o l o g i c a l c a t c h u pt r a p s ，s p e e du p t h ei n t r o d u c t i o no f t e c h n o l o g ya b s o r p t i o na n di n n o v a t i o n c h i n at oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，t ob u i l da n i n n o v a t i v ec o u n t r y k e y w o r d s ：s m a l l - - m e d i u m - - s i z e de n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；c h o i c e i l 目录 目录 l 引言1 1 1 研究背景1 1 2 研究现状1 1 3 研究意义3 1 4 研究方法4 1 5 结构安排4 1 6 创新点5 2 企业技术创新选择的概念界定与基本认识6 2 1 企业技术创新选择的概念6 2 1 1 技术创新的概念界定6 2 1 2 企业技术创新选择的概念界定8 2 1 3 中小企业技术创新选择的概念界定8 2 2 对企业技术创新选择的基本认识1 0 2 2 1 技术创新选择是一个经济概念1 0 2 2 2 技术创新选择是一个动态过程1 0 2 2 3 技术创新选择是可持续发展的活动过程1 1 3 技术创新可选择性及环境分析1 2 3 1 技术创新的可选择性1 2 3 2 技术创新选择环境分析1 3 3 2 1 西方国家技术创新选择环境分析1 3 3 2 2 中国改革开放前技术创新选择环境分析1 4 3 2 3 技术创新选择的环境约束分析模型1 5 4 中小企业技术创新选择过程1 8 1 i i 目录 4 1 技术创新源选择1 8 4 1 1 技术创新源选择及意义1 8 4 1 2 技术创新来源比较分析1 9 4 1 3 企业技术创新源选择一案例分析1 9 4 2 技术创新产品及时机选择2 0 4 2 1 技术创新产品选择概念分析2 0 4 2 2 技术创新产品分类比较分析2 0 4 2 3 技术创新产品与时机的选择2 2 4 3 技术创新模式选择2 4 4 3 1 技术创新模式比较分析2 4 4 3 2 技术创新模式选择分析2 6 4 4 技术创新战略选择3 0 4 4 1 跨越技术的追赶陷阱一以能力为基础的技术创新过程3 0 4 4 2 加速我国技术引进后消化吸收再创新的对策3 2 4 4 3 跨越技术的追赶陷阱的基本策略3 3 5 我国中小企业技术创新选择思考3 6 5 1 我国现阶段中小企业技术创新选择特点3 6 5 2 我国中小企业技术创新面临的主要问题3 7 5 3 我国中小企业技术创新选择的方案3 9 参考文献4 1 致谢4 3 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果4 4 i v 引言 1 引言 1 1研究背景 人类文明发展的基本动力是创新。技术创新的重要性主要体现在它是企业 创新的核心上。在市场激烈的竞争中，企业技术创新关系着企业的生存与发展， 如果不创新就会走向衰退和死亡，可以说，这是一条不可违背的规律。随着技 术创新系统的不断发展，人们开始对最优技术创新选择理论进行探讨，研究选 择什么样的技术创新最为有利。 纵观当今世界经济发展的格局，技术差距已成为国与国、企业与企业之间 差距的关键性因素。对于怎样缩小发展中国家与发达国家、企业与企业之间的 差距以及加速发展我国的社会经济，其答案只能是技术创新。实践证明：一个 国家和企业的技术创新选择是夺取国际竞争优势的关键要素。要根据本国或企 业的具体情况对技术创新有所选择，因此此题具有可行性研究。 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 9 1 2 年，熊彼特出版经济发展史中第一个提出创新的概念之后，以弗 里曼等为代表的新熊彼特主义者，认为技术创新是技术的，工艺的和商业化的 全过程，是导致新产品的市场实现或新技术工艺与装备的商业应用。弗里曼等 搜集了1 6 6 7 个英国战后的创新案例来分析创新来源。1 9 8 8 年冯希普尔对创 新源作出了新的分类，并指出不同的行业具有不同的创新源。1 9 7 8 年阿博纳希 和厄特巴克提出了在一个生产单位从一个小的以技术为基础的企业发展为一个 大规模的生产者的过程，其创新的能力和方法取决于它所处的演变阶段。国外 学术界对技术创新选择各个问题进行了较为深入的研究。弗里曼、帕维特等学 者对技术创新的过程，技术创新产生的技术创新群集、技术创新的扩散等问题 做了深入研究。 以上对创新的研究大多集中于宏观层面。随着企业不断竞争，人们开始关 引言 注企业的创新活动。创新研究已经从技术创新、产品创新、制度创新扩展到流 程创新、战略创新，从创新管理扩展到创新战略。随着人们对创新的认识水平 的不断提高，对创新的研究开始呈现多角度，多层面的景象。 1 2 2 国内研究现状 2 0 0 1 年，马钢职工大学的李裴俐，根据影响企业技术创新的各种因素，分 析了企业在创新活动中遇到的壁垒以及如何选择创新问题。华南理工大学的李 龙一，论述了结合中小企业的技术创新特点，探讨了中小型企业以竞争战略作 为平台选择技术创新战略模式和组织模式圆。2 0 0 1 年唐文光在硕士论文发展 中国家技术创新方式选择研究中对率先创新和模仿创新进行研究，提出绝大 部分企业必须选择以模仿创新为主导的技术来实现赶超发达国家的目的。2 0 0 4 年，北京化工大学的杨德峰，对我国技术创新范式的演进做了分析及对我国发 展赶超战略进行了阐述 。2 0 0 5 年，武汉大学的周建峰，通过对技术创新与充 分就业的关系的认识，初步探讨了如何达到两者的均衡；通过技术创新与可持 续发展的联系，反思了可持续发展的可行性 。2 0 0 5 年华东师范大学张丹华在 技术创新战略的理性思考与模式选择汲取技术决定论中的强调技术先进性 思想、社会批判理论中的人文理念、后现代知识论中关于科学的文化多样性思 想、社会建构论中的技术民主等合理内核，围绕着对技术创新战略选择的理性 思考展开 。2 0 0 6 年，硕士生文赞研究了从企业的外部环境、内部环境和企业 生命周期三个方面，探讨企业技术创新战略的影响。2 0 0 8 年，高寒峰从提高 创新能力和创新模式选择的角度对提升制造业水平和东北制造业技术创新模式 选择进行了研究，并提出了保障措施 。 另外，1 9 9 2 年傅家骥在技术创新学一书中对技术创新进行详细的论述。 他认为创新是企业家抓住市场机会，组合各个条件在生产经营活动过程中推出 新的产品、方法、开辟新的市场等一系列的综合活动过程。1 9 9 0 年陈昌曙，远 李裴俐一般企业技术创新的选择 j 马钢职工大学学报，2 0 0 1 ( 1 ) 李龙一中小企业技术创新的战略选择 j 决策借鉴，2 0 0 1 ( 4 ) 唐文光发腱中国家技术创新方式选择研究 d 硕：学位论文 长沙：湖南大学，2 0 0 1 杨德峰技术创新范式演进及企业技术创新战略选择 d 硕士学位论文 北京：北京化工大学，2 0 0 4 削建峰技术创新的反思及其对我国技术创新选择的启示 j 天水行政学院学报，2 0 0 5 ( 2 ) 张丹华技术创新战略的理件思考与模式选择e d 博士学位论文 上海：华东师范大学，2 0 0 5 文赞高技术企业技术创新战略选择研究 d 硕士学位论文 四川：四川大学，2 0 0 6 高寒峰东北制造业区域创新能力提升与创新模式选择研究 d 博士学位论文 吉林：吉林大学， 2 0 0 8 2 德玉在技术选择论中论述了技术的选择性以及技术的战略发展选择等内容。 远德玉等提出技术创新是在技术原理基本不变的情况下技术形态的转化过程， 把科技成果由潜在的、知识形态的生产力转化成直接的、现实生产力的过程， 是实现科技成果产业化，使科技成果并入生产过程，从而带来直接经济效益和 社会效益的过程圆。 从国内研究来看，这些论文都是对中小企业技术创新选择中的一部分进行 阐述，没有对企业技术创新选择看作一个过程来研究。本文对技术创新的可选 择性、技术创新的过程等进行论述。 1 8 研究意义 1 3 1 理论意义 目前在世界范围内竞争日益加剧，国家和企业要想获得成功，越来越依靠 技术创新。深入分析中小企业技术创新选择的内在机理对于已有的技术创新发 展理论和经济发展理论都是一个有益的补充。 1 、企业技术创新选择是对科技思想从技术成果到生产企业再到消费者的过 程中每一个程序的选择，最终达到市场实现和利润目标。企业技术创新的合理 选择不仅在企业中占有重要地位，而且对提高整个国民经济的经济效益也有重 要意义。 2 、企业技术创新选择理论本身是一个复杂的，各学科交叉作用的产物。本 文重点研究中小企业技术创新选择，中小企业技术创新选择是由技术创新源选 择、技术创新时机选择、技术创新产品选择、技术创新模式选择和技术创新战 略选择等组成的一个复杂的选择过程。 3 、企业技术创新选择是我国制定技术创新政策的基础。企业技术创新选择 为技术创新政策的制定提供理论依据。技术创新政策就是一国政府为了影响或 者改变技术创新的速度、方向和规模而采取的一系列公共政策的总称。 1 3 2 现实意义 进入2 l 世纪，新科技革命迅猛发展，正孕育着新的重大突破，将深刻地改 远德苄技术创新的t 艺性研究【j 】自然信息，1 9 9 2 年增刊，3 远德玉，陈昌署等中f 1 企业技术创新比较【m 】哈尔滨：东北大学出版社，1 9 9 4 3 引言 变着经济和社会问题。从发达国家在科技、经济等方面占优势来看，像我国这 样的发展中国家要想缩小与发达国家的差距，必然要加速提高国家和本国企业 竞争力。通过实施技术创新工程，进行中小企业技术创新优化选择，形成一批 像西门子、杜邦、三菱那样的企业，提高我国中小企业在世界经济中的地位。 通过对我国与发达工业国家中小企业的技术创新选择的比较研究，总结成 功经验，这对于我国中小企业进行技术创新选择实践具有重要的借鉴意义。 1 4 研究方法 l 、综合文献分析方法。本文研究以文献分析法为主，综合演绎法、比较研 究等方法进行论述。 2 、定性分析与定量分析相结合的分析方法。中小企业技术创新选择是一种 决策，这种决策涉及技术创新源、技术创新时机、技术创新模式、技术创新战 略等多方面、多层次的复杂决策问题。有些因素适合定量分析，有些因素难以 用定量的方法给予评价。因此，在本研究中采用了定性分析与定量分析相结合 的研究方法。 3 、理论分析和实证分析相结合的方法。对于本文所给出的技术创新选择理 论框架及中小企业技术创新选择方法，结合中国的实际情况进行应用实例研究。 1 5 结构安排 本文总共分为五章。第一章，引言，论述了本文的研究背景、现状、意义 与创新点等；第二章，中小企业技术创新选择的概念界定与基本认识，分析了 中小企业技术创新选择的概念及企业技术创新选择是一个经济概念、动态过程 和可持续发展等方面的基本认识；第三章，技术创新可选择性分析，企业技术 创新选择环境分析；第四章，中小企业技术创新选择过程，把技术创新源选择、 技术创新产品及时机选择、技术创新模式选择、技术创新战略选择几个方面看 作一个动态、整体的经济过程来分析；第五章，我国中小企业技术创新选择思 考。 4 引言 1 6 创新点 本论文以技术创新可选择性为切入点，根据技术创新理论结合中小企业技 术创新的案例，综合运用理论分析和实证分析相结合的方法，运用技术创新学、 经济学、企业管理、科技与社会、工商管理等多个领域，为我国中小企业技术 创新选择优化提供理论依据和实际借鉴。 5 企业技术创新选择的概念界定与基本认识 2 企业技术创新选择的概念界定与基本认识 2 1 企业技术创新选择的概念 世界上，任何一个国家都有中小企业，尤其是西方国家经过几百年市场经 济的发展，使得人们越来越认识到中小企业的存在和健康发展，为保护市场经 济的有效竞争、抑制大企业的竞争垄断、保持产业的快速发展起着重要的作用， 而且在提供就业和促进社会经济增长方面发挥着日益重要的作用。中小企业对 经济之外的，如社会、政治、文化与科技等也有着越来越大的影响。 技术创新是一个复杂的系统，企业是技术创新的主体。技术创新是企业的 生命之源，企业只有持续不断地进行技术创新才能在市场竞争中立于不败之地。 中小企业的发展更需要技术创新，国际上许多全球知名企业都是由中小企业逐 渐发展起来的，如：“微软 、“松下、“惠普气“英特尔 等，都把技术创新视 为关键的竞争优势。在我国的改革开放热潮中也涌现了一批中小企业通过技术 创新发展成为具有竞争力的著名大企业，如“海尔 、“联想 、“方正”。由此 可见，技术创新对一个企业的重要性。 2 1 1 技术创新的概念界定 “创新”是一个古老的词语，原意是更新、制造新事物及其引入。朗文当 代英语词典对“创新”( i n n o v a t i o n ) 的解释是：新思想、新方法或发明和新 思想或新方法的引入。国内汉语叙传下中也有“礼仪是创 ；颜师古注为 “创，始造之也。”回现代汉语词典关于“创新有两条解释，是“抛开 旧的，创造新的 。是“指创造性及新意 。因此，创新就是创造新的东西或 有新意的思想。创新的本质就是创造新知识并将其商业化。 对创新的经济学含义的认识主要来源于熊彼特。美籍奥地利人、哈佛大学 教授约瑟夫熊彼特在2 0 世纪3 0 年代末首先提出了技术创新理论。技术创新 是一个以新产生的技术思想为起点，以新的技术思想第一次商业化为终点的过 程。技术创新是企业创新运行过程的关键，它既是企业实现科学技术成果向现 陈伟创新管理【m 】北京：科学 n 版社，1 9 9 6 3 匡长福创新原理及应用【m 】北京：首都经济贸易大学出版社，2 0 0 4 1 9 8 6 企业技术创新选择的概念界定与基本认识 实生产力转化的根本途径，也是形成企业核心竞争力的源泉。 熊彼特1 9 1 2 年在经济发展理论一书中，从创新的内在机理出发，解释 了资本主义经济运行呈现“繁荣衰退萧条一复苏 四个阶段循环的 原因，指出经济发展的动力就是技术创新。竞争是新产品、新技术、新供给来 源、新组织形式的竞争，是决定成本和质量优势的竞争，它显示的不是利润和 企业产出，而是它们的基础和生命。经济发展是经济活动本身发生了变革，是 打破原始的均衡状态，实现新的均衡的过程。新的均衡不是对原有传统过程的 重复和继续，而是一种跳跃，是对传统过程的替代，而推动经济发展的内部力 量就是创新。 有的学者认为，在熊彼特的经济发展理论中并没有形成所谓的“创新理论 。 圆在近二十年的研究又形成了“新熊彼特主义的再创新理论，创新被认为不仅 是将新知识商业化的过程，创新更是一个经济一社会一技术过程。它是一个由 客户、厂商、各种中介组织参与并相互学习技能和交流知识的复杂过程，并受 社会环境的制约。固 技术创新与发明创造是不同的，发明创造是科技行为，是一种新概念、新 设想或者至多是试验品的产生，就是为人类的知识宝库作了巨大贡献的伟大发 明也不例外。推动发明创造的是发明家和革新者。发明创造需要较多的基础研 究，投入多、周期长、技术积累要求高。 技术创新是经济行为，以技术市场化为主，把发明或其他科技成果引入生 产体系，利用这些原理制造出市场需要的商品。这种科技成果商业化的过程才 是技术创新。 总之，技术创新就是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为 目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生 产经营系统，从而推出新的产品、新的生产或工艺方法，开辟新的市场、获得 新的原材料或半成品供给来源、建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商 业和金融等一系列活动的综合过程。 高寒峰东北制造业区域创新能力提升与创新模式选择研究 d 【博士学位论文】吉林：吉林大学， 5 4 李青，李文军，郭金龙区域创新视角下的产业发展：理论与案例研究【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 4 4 3 高寒峰东北制造业区域创新能力提升与创新模式选择研究 d 【博上学位论文】吉林：吉林大学， 2 0 0 5 5 5 7 企业技术创新选择的概念界定与基本认识 2 1 2 企业技术创新选择的概念界定 在发展中国家与发达国家的差距关键问题上，没有一个领域比科学技术这 方面表现的更为明显和突出。只有利用现代科学技术来加速发展中国家的社会 经济发展，才能逐渐缩小差距。根据本国国情对技术创新的方法、模式、战略 等有所选择，才能推动本国科技和经济的持续发展。我国要发展的领域很多， 不可能面面俱到。根据我国的国情，只有集中有限资源保证重点产业发展所必 要的重点技术创新的开发和应用，才有可能较大幅度地提高我国产业的技术创 新水平及产业竞争能力，才有可能逐步形成具有国际竞争能力的支柱产业体系。 发展中国家要想在激烈的国际竞争中求得发展，以摆脱自己不利的处境， 赶超发达国家，缩短他们与工业化国家之间的差距就必须选择一条适合于自己 发展的道路。企业与企业之间，国与国之间，发展的水平总是不平衡的，弱者 将面临着被淘汰的危险。通过引进发达国家的先进的技术来加速本国的经济发 展，但是技术发展需要与一定的社会、政治、经济等环境条件相适应。国家花 大量的资金去购买发达国家先进的技术设备，但是用不了几年设备更新换代又 需要购买新设备，如此的循环重复是不能提高本国的技术水平的，并且会出现 负面效果，浪费国家的人力、物力、财力。因此，要发展一国经济就要走适合 本国自己的创新道路。西方发达国家为了保持自己在技术方面的领先优势不断 进行技术创新。同时，不可再生资源危机使得世界各国认识到原先采用的掠夺 资源式的发展道路要付出巨大的代价，人类社会与环境受到了极大的威胁。在 这种背景下，要寻找一个更为适合的技术创新发展道路，就产生了技术创新的 选择问题。 美国特拉华大学教授，著名的科学史专家乔治巴萨拉在技术发展简史 中，做了开创性的贡献。他认为，“任何社会在任何时代都拥有技术创新，但只 能有一小部分备选项目得以充分开发而成为一个民族生活的组成部分，也就意 味着新产品、新技术之间要通过人们对技术的选择而得以生存。 企业技术创新选择就是企业根据自身的有限资源，最充分地利用现有资源， 在企业建立一种新的生产函数，企业根据自身的目标与条件等因素进行选择的 过程，这种变化的结果将带来经济效益。 2 1 3 中小企业技术创新选择的概念界定 中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。 8 企业技术创新选择的概念界定与基本认识 中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响 也并不亚于大企业，中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有其独特之 处。 国民经济靠成长起来的中小企业支撑，中小企业靠技术创新成长，中小企 业在我国经济发展中处于重要的地位。现在最发达的中小企业理论和中小企业 都在美国。而我国的中小企业起步水平低，自身技术创新能力弱，加上国家整 体经济技术发展水平不高，还有对中小企业技术创新重要性的认识不足，制约 了对中小企业技术创新的发展。 由于历史条件、经济发展水平的不同，中小企业在各个国家的划分标准不 同。中小企业是相对于大企业来说的，它的划分可以从定性和定量两个方面进 行： ( 1 ) 从性质上看，中小企业是指生产经营规模比较小的企业。凡是独立所 有和经营，并在某一领域不占支配地位的企业均为中小企业。在美国，中小企 业是指某一行业中一部分特定企业，它们在本行业总收入中的百分比份额是维 持本行业竞争所必须的。以行业中的相对份额指标为标准。例如：不论一个行 业中企业实际规模的大小，只看个企业数目的百分比例。凡在该百分比例以 内的较小企业均为中小企业。 ( 2 ) 大多数国家则采取数量指标来划分中小企业，如从业人员、销售额和 资本金。在美国，制造业和批发从业人员平均在5 0 0 人以下，零售业和服务业 中三年平均营业额为3 5 0 万美元以下则为中小企业。在我国，划分标准为销售 收入和资产总额，分为特大型、大型、中型和小型，年销售收入和总资产额在 5 亿元以下、5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和总资产额在5 0 0 0 万元 以下的为小型企业。 中小企业大都面临两难的选择，中小企业没有强大的内部研究与开发机制， 也没有足够的资金购买外部技术，一方面在激烈的市场竞争中必须不断的进行 研究开发，提升企业技术创新能力；另一方面，企业规模小，对研究与开发的 投入不可能太大。在进行研究与开发的过程中，必须盈利才能保证企业的正常 运转。企业在这种两难中，根据外部的环境要素，就要选择其最优的发展。 中小企业要获得生存与发展，就必须持续地进行技术创新。然而技术创新 是一个复杂的、动态的、连续的过程，因此技术创新的选择问题也就成为我国 中小企业技术创新工作中的焦点。实践证明，中小企业技术创新要结合本企业 9 企业技术创新选择的概念界定与基本认识 的优势和特点，特别是根据本企业的科技资源和技术力量，选择适合本企业特 点、能够发挥优势的技术创新。 中小企业技术创新选择就是中小企业根据自身的有限资源，最充分地利用 现有资源，在企业中建立一种新的生产函数，使得中小企业根据自身的目标与 条件等因素进行选择，这种变化的结果将带来经济效益。 2 2 对企业技术创新选择的基本认识 企业技术创新选择是一个多层次、多因素的动态决策过程。企业技术创新 就是要满足人类需要，要从自然、社会和经济协调发展的观点出发。企业技术 创新选择不仅是创新思想、创新产品、技术、用户和市场的选择，而首先是关 于如何运用技术创新的指导方针、原则和政策的选择。企业技术创新选择不仅 是单纯的经济效益的比较，还要看到社会和人类的需要，满足一定的经济的、 社会的和环境的目标。对企业技术创新选择的内涵应包括以下三个方面： 2 2 1 技术创新选择是一个经济概念 企业技术创新本身就蕴含着经济活动。企业技术创新选择是一个包含着新 产品、新工艺等丰富的技术创新内容，又包含着如市场营销、市场实现等的经 济内容。 2 2 2 技术创新选择是一个动态过程 企业技术创新选择是一个动态发展过程，是由企业技术创新系统、社会系 统、自然系统和经济系统相互作用的动态过程。人们不断地选择新技术、新工 艺等由此推动技术不断的创新发展，形成一个动态的发展过程。 技术创新过程是一个将知识、技能和物质转化成顾客满意的产品的过程； 技术创新过程是知识的产生、创造和应用的进化过程；技术创新过程是一个信 息交流、加工的过程；技术创新过程是关键资源成长的过程；技术创新过程是 企业提高技术产品附加价值和增强竞争优势的过程。这些不同的表述方式都从 某一个侧面反映了技术创新过程的特点和作用。 企业技术创新过程涉及创新构 思产生、研究开发、技术管理与组织、工程设计与制造、用户参与及市场营销 傅家骥技术创新学【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 8 3 7 l o 企业技术创新选择的概念界定与基本认识 等一系列活动。在创新过程中，这些活动相互联系，有时要循环交叉或并行操 作。 2 2 3 技术创新选择是可持续发展的活动过程 技术创新选择是一定的社会技术、经济、文化、政治、科学、教育、自然 环境等因素相互影响与相互作用而产生的必然结果。技术创新对一个国家的经 济增长和社会进步起着巨大的作用。世界各国运用新技术发展生产力，促进本 国的经济发展。新技术的运用是受到各种因素的制约，发展中国家不应该为了 本国的发展而盲目的追赶发达国家，必须要根据本国的资源和国力走适合自己 的发展道路。特别是当今这种情况，保护我们生活的生态环境是必须要承担的 责任，所以我们考虑环境的可持续发展能力，使技术创新沿着有利于人类的方 向发展。 技术创新可选择性及环境分析 3 技术创新可选择性及环境分析 3 1 技术创新的可选择性 广义地说，人类的一切活动都是选择或包含着选择。技术创新是创新主体 借助于一定手段、中介变革创新客体，使创新客体成为合乎人的目的和需要的 活动过程。人们在技术创新过程中表现出自己的目的、意志、努力和主观能动 性，从这个意义上说，技术创新活动都具有选择性。任何技术创新选择都是有 前提的，技术创新是不能在没有任何继承前提下凭空进行的。掌握前人和他人 积累的科学技术知识、创造发明成果和经验教训是技术创新的前提。人不能自 由地选择技术创新，技术创新选择是有条件的、相对的、受约束的，就是承认 了它有相对的可选择性。人类的活动充满选择，技术创新选择是人们主观能动 性的重要表现。 技术创新选择在竞争中实现的所有的技术创新都有惯性，克服原有的惯性 而代之更先进的技术、工艺、生产经营，要进行一系列的选择，效益是这种选 择的根本标准。这种选择当然以技术、工艺、生产方式、管理模式的优越性为 前提，决定这种选择是经济、效益、成本和利润，并需要安全和资源利用等因 素。重大的技术创新选择除了军事需要的技术创新选择不计成本或较少顾及成 本，此外企业要追求经济利益的最大化。从石器时代经过铁器时代、蒸汽时代、 电气时代的技术创新，发展到今天都离不开选择性创新和创新性选择。要重视 人类活动中的主观能动性，包括为创新而选择，由选择而创新。 马克思和恩格斯讲过人们不能自由的选择自己的生产力，他们还讲过：“历 史不外是各个时代的依次交替。每一个时代都利用以前各代遗留下来的材料、 资金和生产力；由于这个缘故，每一代一方面在完全改变了的条件下继续从事 先辈的活动；另一方面又通过完全改变了的活动来改变旧的条件。”人们在技 术创新活动中要立足于既成的物质基础，但这不是说他们对已有的基础是无能 为力的，一方面，要继续利用这个基础，包括利用前辈进行技术创新选择的经 验。另一方面，还要完善和发展既成的物质基础，作出新的创造。新技术思想 要选择，新技术和工艺要选择，新的生产方式和经营管理模式也需要选择。圆 马克思，恩格斯马克思恩格斯选集【m 】北京：人民f f 版社，1 9 7 2 ，( 1 ) 5 1 陈吕曙，远德玉技术选择论【m 】沈阳：辽宁人民出版社，1 9 9 0 1 3 1 4 1 2 技术创新可选择性及环境分析 企业技术创新可以采用新的更高一级的新技术，也能对现有技术要素进行 优化组合。一个国家或地方现有的技术转移到别的国家或地方，就与当地的技 术有机结合可能形成重大的技术创新。我国的钢铁产业原有的基础是非常落后 的，引进发达国家的设备，落后国家实现了全方位的技术创新。落后国家如果 靠自己去创新就需要很长的时间。为了在某一领域实现技术领先，可以研究全 新的技术体系，也可以引进现有技术，还可以进行新的技术组合，即相对的技 术创新具有可选择性。 3 2 技术创新选择环境分析 人类对技术创新的关心程度不断提高，随着技术创新的不断发生，它对人 类社会的发展产生了越来越大的作用，对于人类的生活产生了越来越大的影响， 给人类打上了越来越多的烙印。 在经济和技术全球化的背景下，创新是受时代条件制约的、动态的过程。 企业技术创新是一个非常复杂的过程，与社会的经济、政治、军事、文化等各 方面都有着密切的关系。因此，孤立的企业技术创新是不存在的，企业技术创 新是处在各种复杂环境中的。这就是说，企业技术创新的进程是受环境制约的， 对于人类发展的历史过程来说，技术创新处于人类与自然进行斗争的前沿。正 确认识企业技术创新选择环境，有利于我们准确认识企业与环境各要素之间的 相互作用的方式、相关程度和运动规律，分析环境对企业内要素的影响方式及 运动规律。只有这样我们才能更好的根据具体的情况，制定相应的行为对策， 合理组织和利用技术创新资源，为企业技术创新的选择提供依据。 3 2 1 西方国家技术创新选择环境分析 以美国为例，对西方企业技术创新环境进行分析。在资本主义私人所有制 的土壤上发展起来的美国经济，许多的经济活动是具有私人性质的，私人的决 策起决定性作用，市场是企业间进行交往和决策的主要机制。虽然现实中的美 国经济是以市场经济为基础的，但并不是绝对的放任自流的市场经济。它有两 种调节机制，即市场调节和人为调节。市场调节为主，人为调节为辅，在市场 调节无效的领域才发挥人为调节的作用。在美国的体制中，所有的家庭、企业 和政府之间的交易都要通过市场来实现。政府的干预是有限度的，是对市场结 1 3 技术创新可选择性及环境分析 果的修正，以追求较广泛的经济目标和非经济目标。 政府主要是从国家角度为企业技术创新创造环境提供支持。政府通过实施 各种间接调控政策和措施，鼓励企业进行技术创新，而企业则根据竞争的需要 和利润的最大化目标，从市场上获得创新资源。什么时候进行何种技术创新由 企业自己决策而无须政府的审批。美国的自发调节机制是市场。当市场自发的 调节机制不完全有效时，就需要人为的调节，但是以市场调节为基础的。 美国自建国以来，政府重视科技的发展。美国政府通过一美国国家科学 基金委员会来实现干预科学研究与技术创新工作的，以促进美国科学技术的不 断进步。美国政府主要通过以下措施来实现对企业技术创新的影响的：第一， 对“研究与开发的资助。第二，专利制度的执行。第三，科研合同制。 培养企业的创新意识和促进科研与生产经营相结合。在企业内部设立研究 机构进行研究与开发工作，还与各大高校及一些专门的科研机构密切合作。事 实证明，由企业出资和大学提供人才二者结合的方式，容易出科研成果；又由 于理论与实际相结合，使科研成果易于应用于生产。兴建高科技园区，它的意 义在于不仅提供了工艺、产品创新的技术源泉，更重要的是它成为“最好的诞 生新公司的孵化器”。 3 2 2 中国改革开放前技术创新选择环境分析 我国生产资料公有制的特点是集中的经济体制难以发挥企业和国民积极性 和主动性。对企业技术创新的主要影响有：第一，企业无创新的动力。在传统 的计划经济体制下，企业的物质利益是由计划决定的，在一定的程度上妨碍了 企业创新的经济性。第二，缺乏竞争压力。在当时的社会制度下，企业所生产 的产品都是上交国家，再由国家统一调配，产品销售是以卖方市场，在这样的 情况下就不存在竞争导致了生产者和消费者之间的关系疏远，用户反馈的信息 受阻。第三，官僚主义。企业在技术创新自主权十分有限，技术创新的各个环 节一研究、设计、实验到生产都要报上级主管部门的审批。于此同时，部门和 地方的争端、推卸责任相当普遍，这种官僚主义环境抑制了个人的创造性和积 极性，延长了技术创新的进程。第四，科研与生产的脱节。研究和开发人员与 生产人员之间的密切合作关系是成功实现技术创新的必要条件。当时企业与研 究机构是分离的，企业没有自己独立的研究开发机构，上级让生产什么企业就 【美】迈克尔s 马龙惊世伟绩高技术的摇篮硅谷览胜【j 】经济科学出版社，1 9 9 0 1 4 技术创新可选择性及环境分析 生产什么，毫无创新可言，科研与生产相脱离不能有效交流和沟通。 3 2 3 技术创新选择的环境约束分析模型 通过对企业技术创新选择环境的分析与研究，我们可以看到不同时期的技 术创新受到许多因素的制约。对于企业技术创新与环境的关系，把它们归为两 大类：与企业技术创新直接联系最为紧密的环境如教育、基础研究与