（国际贸易学专业论文）中国与东盟双边贸易的发展及影响因素研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代是贸易自由化和区域经济一体化迅猛发展的时代。建立中国 东盟自由贸易区是中国经济高速增长以后与国际经济紧密融合的客观要求，也是 中国入世以后实现各种承诺，发展双边关系的必然选择。通过理论分析与实证分 析相结合的方式，分析中国与东盟双边贸易的发展和影响因素，对我们制定正确 的外贸政策有着重大的指导意义。 本文在研究中国与东盟双边贸易发展现状的基础上，利用显性比较优势、贸 易互补性指数、贸易专业化指数和产业内贸易测算指标分析了中国与东盟双边贸 易的竞争和互补关系。从各项指数看，中国与东盟各国具有比较优势的产品种类 存在定的差别，具有一定的互补性，同时中国与东盟主要国家具有互补关系的 产品与各国的出口产品也大致相符，这些都表明中国与东盟主要国家的双边贸易 具有坚实的物质基础。回时分析结果显示双方间的贸易正逐渐从产业间贸易向产 业内贸易过渡。目前在中国与东盟双边贸易的发展过程中仍然存在着许多有利和 不利的影响因素，以这些影响因素为依据，选取2 0 0 0 - 2 0 0 5 年间中国与东盟九个 主要国家在总量和产业两个层次上的相关统计数据构建引力模型。实证结果表明： 国内生产总值的增长、中国东盟自由贸易区的建立、关税减让等促进了双边贸易 的发展，距离因素的消极作用则比较显著，而且各因素对不同产业的影响程度略 有不同。最后根据分析结果提出双方应协调好经贸关系，调整产业结构，加强合 作，减少竞争，以推动自由贸易区的发展。 关键词：贸易发展；自由贸易区；中国与东盟 n 中国与东盟双边贸易的发艘硬影响冈素研究 a b s t r a c t 9 0 si n2 0c e n t u r i e si st h ea g e sw h i c ht r a d el i b e r a l i z a t i o na n dr e 舀o n a le c o n o m i c i n t e g r a t i o nd e v e l o pr a p i d l y b u i l d i n gu pt h ec h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e ai sn o to n l y t h eo b j e c t i v er e q u e s tt om i xc l o s e l yw i t ht h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m ya f t e rt h er a p i d g r o w t ho fc h i n e s ee c o n o m y , b u ta l s ot h en e c e s s a r yc h o i c et of u l f i l la 1 1t h ep r o m i s e s a n dt od e v e l o pt h eb i l a t e r a lr e l a t i o na f t e rc h i n a sa c c e s s i o nt ow t o t h ep a p e rt r i e st o m a k er e s e a r c h e si n t ot h et r a d ed e v e l o p m e n ta n df a c t o r s0 1 1b i l a t e r a lt r a d eu s i n g t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la n a l y s i s ，w h i c hh a sg u i d i n gs i g n i f i c a n c ef o ru st om a k et h e c o r r e c tf o r e i g nt r a d ep o l i c y b a s e do nt h er e s e a r c ho ft h eb i l a t e r a lt r a d es t a t u sb e t w e e nc h i n aa n da s e a n ， t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec o m p e t i t i v ea n dc o m p l e m e n t a r yr e l a t i o n so f t h eb i l a t e r a l 。t r a d e u t i l i z i n gt h er e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e x ，t r a d ec o m p l e m e n t a r yi n d e x ，t r a d e s p e c i a l i z a t i o nc o e f f i c i e n ti n d e xa n di n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e x j u d g i n gf r o mv a r i o u s i n d i c a t o r s ，t h ep r o d u c t sw h i c hh a v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea r ed i f f e r e n tb e t w e e n c h i n aa n da s e a n ，a n dt h ep r o d u c t sw h i c hh a v ec o m p l e m e n t a r yr e l a t i o na r es i m i l a rt o t h ee x p o r t s w h i c hs h o w st h a tt h eb i l a t e r a ln a d cb e t w e e nc h i n aa n da s e a nh a v e s o l i df o u n d a t i o n m e a n w h i l e ，t h er e s u l t ss h o wt h a tt h et r a d eb e t w e e nt h e mi s t r a n s f e r r i n gf r o mt h ei n t e r - i n d u s t r yt r a d et ot h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h e n , t h ep a p e r r e s e a r c h e st h ef a c t o r so nb i l a t e r a lt r a d et h r o u g ht h e o r e t i c a la n a l y s i s t h eg r a v i t y m o d e lw h i c hi se s t a b l i s h e du s i n g2 0 0 0 - 2 0 0 5p a n e ld a t ao fn i n ec o u n t r i e si na s e a n a n dc h i n ao nt o t a la n di n d u s t r i a ll e v e li su s e di na n a l y z i n gt h ef a c t o r so nb i l a t e r a l t r a d e t h er e s u l to ft h i sr e s e a r c hs h o w st h a tg r o w t ho ft h eo d p , e s t a b l i s h m e n to f c a f t aa n dt a r i f fc o n c e s s i o n sp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h eb i l a t e r a lt r a d eb e t w e e n c h i n aa n da s e a n ，b u td i s t a n c et a k e sn e g a t i v er o l ei nt h eb i l a t e r a lt r a d e ，a n dt h e i m p a c to nv a r i o u si n d u s t r yi ss l i g h t l yd i f f e r e n t f u r t h e r m o r e , a c c o r d i n gt ot h e a n a l y s i s sr e s u l t s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i o nt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o f f r e et r a d ea r e ab yc o o r d i n a t i n gw i t ht r a d er e l a t i o n s ，a d j u s t i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， s t r e n g t h e n i n g c o o p e r a t i o na n dr e d u c i n gc o m p e t i t i o n k e yw o r d s ：t r a d ed e v e l o p m e n t ；f r e et r a d ea r e a ；c h i n aa n da s e a n i 硕i 学位论文 附表索引 表2 12 0 0 3 2 0 0 6 年中国对东盟整体的贸易情况7 表2 22 0 0 6 年中国对东盟各国的贸易情况8 表2 32 0 0 1 2 0 0 5 年中国对东盟的贸易结合度9 表2 42 0 0 1 2 0 0 5 年东盟对中国的贸易结合度9 表2 52 0 0 3 2 0 0 6 年间中国与东盟双边贸易的产品结构。l o 表2 62 0 0 2 2 0 0 5 年中国与东盟主要国家各产品的显性比较优势指数1 2 表2 7 中国出口与东盟主要国家进口的贸易互补性指数1 5 表2 8 中国进口与东盟主要国家出口的贸易互补性指数1 5 表2 92 0 0 5 年中国与东盟双边贸易产品的贸易专业化指数1 6 表2 1 02 0 0 5 年中国与东盟主要国家产业内贸易的平均水平1 7 表3 1中国东盟自由贸易区部分关税消减时间2 0 表3 2 中国东盟自由贸易区对实际g d p 的影响2 l 表3 3中国东盟自由贸易区废除关税后的贸易变动情况2 l 表3 42 0 0 5 年中国东盟自由贸易区各成员国的人均国民生产总值2 3 表4 1 基本引力模型在总量层次上的回归分析结果3 0 表4 ，2 扩展引力模型在总量层次上的回归分析结果一3 1 表4 3 扩展引力模型在产业层次上的回归分析结果3 3 v i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：刮诱参日期：矽夕年f f 月少7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定。同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在一年解密后适用本授权书。 2 不保密 ( 请在以上相应方框内打”) 作者签名：李1 捌分日期：汐9 年j 月7 日 导师签名聊期：叩年( f 月伽 硕f 学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景和意义 2 0 世纪9 0 年代以来，国际分工不断深化，世界各国间的经济联系越来越紧 密，相互依存程度加深。出于打破资源配置和市场的地域局限性，实现资源和产 品的互相补充以及提高经济实力和竞争力的需要，世界上地域相邻的国家或地区 纷纷组建区域一体化组织。区域经济一体化是战后世界经济发展的重要特征，也 是当前世界经济发展的客观必然趋势。目前，区域集团内部贸易额在世界贸易总 额中所占比例已达到5 0 以上。东盟于1 9 6 7 年成立，被视为发展中国家间最成 功的区域性合作组织之一，而且是中国的近邻。2 0 世纪8 0 年代后期以来，中国 和东盟的经济关系得到了全面发展，在经济方面的合作更是不断充实和发展，具 有坚实的区域联盟发展的基础。 2 0 0 0 年1 1 月在中国东盟领导人会议上，中国国务院时任总理朱镕基提出了 中国与东盟建立自由贸易安排的设想。2 0 0 1 年6 月中国东盟高官会议就建立自 由贸易区达成共识。同年1 1 月，双方领导人会议宣布支持中国东盟经济合作专 家小组的研究报告，同意在1 0 年内建立“中国东盟自由贸易区”。2 0 0 2 年1 1 月4 目，中国总理朱镕基与东盟十国领导人共同签署了中国东盟经济合作框架协议， 总体确定了中国东盟自由贸易区的基本框架，计划在2 0 1 0 年建成中国东盟自由 贸易区。中国东盟自由贸易区是中国2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入世界贸易组织后， 正式加入的第一个区域经济一体化组织。中国东盟自由贸易区将是一个拥有1 8 亿以上人口，1 7 万亿美元经济规模和1 2 3 万亿美元贸易规模的区域合作组织， 是发展中国家间最大的自由贸易区，也是仅次于北美自由贸易区和欧盟的世界第 三大自由贸易区。 因此，在中国东盟自由贸易区发展的背景下，构建中国与东盟贸易的引力模 型研究可以识别影响中国与东盟双边贸易的主要因素，进而评估加入中国一东盟 自由贸易区对中国贸易产生的影响，可为中国政府制定相对应的贸易政策提供具 有实际价值的参考。 1 2 文献综述 1 2 1 中国与东盟双边贸易影响因素的理论基础研究 本文对中国与东盟双边贸易的研究是以建立自由贸易区为背景，自由贸易区 是区域经济一体化的一种基本形式，成员经济体内的厂商可以将商品自由地输出 和输入，真正实现了商品的自由贸易，但是严格地将这种贸易待遇限制在参加国 或成员国之间。成员经济体之间没有共同对外关税，各成员经济体之间的自由贸 易，并不妨碍各成员经济体针对非自由贸易区成员国( 或第三国) 采取其他的贸易 政策。因此为了防止区外国家的产品通过区内较低关税成员国间接进入其他成员 国，自由贸易区通常建立“原产地原则”。国际货币基金组织专家曾经指出：“自由 贸易区可以使进口国避免因单边降低壁垒而蒙受不必要的贸易转移的损失，这样 就可以获得区域外低成本供应来源。”【l j 长期以来，国外学者对区域经济一体化理论的研究是以关税同盟作为研究对 象，虽然自由贸易区与关税同盟是有区别的，但是对关税同盟的分析方法同样适 用于自由贸易区。传统关税同盟理论的研究侧重在静态理论方面。最早提出关税 同盟理论的是德比尔斯( d eb e e r s ) ，【2 】但真正开始系统地对关税同盟进行研究的是 美国普林斯顿大学的经济学家维纳( v i n e r ) 。维纳0 9 5 0 ) 认为，关税同盟成立之后， 伙伴国之间实行自由贸易，对伙伴国以外的第三国实行保护贸易，这种自由贸易 和保护贸易的奇特结合会产生两种效果，即贸易创造和贸易转移。p 】关税同盟动 态理论研究主要集中在规模经济效应的研究和竞争效应的研究。科登( 1 9 7 2 ) 运用 局部均衡分析关税同盟形成后规模经济产生的福利效应，从而在理论上说明规模 经济也是发展中国家经济一体化的重要动力。 4 j 在竞争效应的研究中，西托夫斯 基的“大市场理论”最为著名。西托夫斯基( 1 9 5 8 ) 认为：在共同市场或贸易自由化 条件下，竞争激化，价格下降，迫使企业家不得不停止过去小规模的旧式生产， 转向大批量生产。随着消费者实际收入的增加，过去只供高收入阶层的高档商品 将被多数人消费。其结果产生出大市场化竞争激化转向大批量的生产方 式( 及其他的合理化卜一生产成本降低大众消费增加( 市场扩大卜一竞争进 一步激化一的积极扩张的良性循环。【5 】大市场理论只考虑到在成本递增的情况 下通过竞争原理达成国际分工和平衡，而对成本递减( 以及成本不变) 的情况却没 有考虑到。州， 古典国际贸易理论和新古典贸易理论能成功的解释二战以前的产业间贸易发 展情况，而二战后国际贸易状况出现了变化，国家问的贸易总量和产业内贸易迅 速发展，2 0 世纪6 0 年代以来，现代国际贸易理论和其他一些相关经济理论从需 求、产业结构和市场结构的新角度，更贴切的解释了产业内贸易流量，是对以往 贸易流量理论解释的重要补充。针对中国与东盟国家具体的经济发展状况，能够 解释两者双边贸易发展影响因素的理论主要是贸易投资一体化理论、需求相似论 以及新经济地理学。 贸易投资一体化理论主要探讨国际直接投资与国际贸易的关系，长期以来存 在着两种不同的观点，一种观点是贸易替代论，贸易和投资之间具有替代性，即 贸易障碍会产生资本流动，而资本流动障碍产生贸易。【7 】经济学家中，蒙代尔最先 2 硕f 学位论文 提出了国际贸易和国际直接投资的替代关系，认为在存在国际贸易壁垒的情况下， 如果厂商始终沿着特定的轨迹实施跨国直接投资，那么这种跨国直接投资就能够 在相对最佳的效率或最低的生产要素转换成本基础上，实现对商品贸易的完全替 代。【8 】以蒙代尔为代表的关于国际直接投资对国际贸易的替代理论有效地解释了 第二次世界大战前各个国家之间发生的直接投资，特别是美国对欧洲和日本的投 资。但二战后随着国际贸易的发展，国际贸易和国际直接投资之间的关系出现了 新的变化，蒙代尔提出的两者替代无法解释两国间贸易投资同时增长的现象，同 时由于投资壁垒的存在、资本流动所造成的市场结构效应以及要素配置格局的变 化等相关因素影响，这种替代不会是完全的替代。另一种观点是贸易互补或创造 论，如果资本的流动不是由关税引致，而且主要是流入出口部门而不是进口替代 部门，那么投资和贸易之闻就将表现为一种互补关系而不是替代关系。1 9 7 0 年代 以后理论上关于国际直接投资与国际贸易相互关系的研究以两者之间的互补与共 生关系为主。7 0 年代初期，佩瓦斯和史密兹等提出，国际直接投资可以提高东道 国出口产品的效率，可以刺激本国的进口；另一方面国际直接投资可以带动本国 产品出口。7 0 年代末期，小岛清结合日本的实践经验提出了边际产业扩张论，认 为投资国的对外直接投资应从本国处于比较劣势的边际产业开始依次进行：相应 产业的对外直接投资与东道国的技术差距越小，技术就越容易为东道国所吸收和 普及，进而就可以把东道国潜在的比较优势挖掘出来；同时投资国可以集中精力 创造和开发出新的技术和比较优势，从而使两国间的比较成本差距扩大，为更大 规模的贸易创造条件。【lo 】小岛清提出的国际贸易和国际直接投资的互补关系理论 对日本中小企业对外投资问题有一定的解释，但对发展中国家之问的水平投资及 发展中国家对发达国家的逆向投资完全没有解释能力。2 0 世纪8 0 年代兴起的以美 国经济学家克鲁格曼( p k r u g m a n ) 为主要代表的新贸易理论，使国际贸易与国际投 资间的传统理论关系发生了深刻变化。该理论强调市场结构、规模经济对国际贸 易的影响，并结合对外直接投资研究成果，对跨国公司直接或间接创造的各种贸 易活动进行了较为成功的解释。0 1 1 “需求偏好相似论”又称“重叠需求论”、“代表性需求论”，它的提出者是瑞典 经济学家林德尔( 1 9 6 1 ) 。林德尔认为每个国家都存在一个代表性的需求水平。代 表性需求水平表明一国平均的收入水平和大多数人的收入水平。这种收入水平的 代表性消费品是各国消费品产业发展的主导，因为企业生产的产品只有符合大多 数消费者的需要，其生产才容易达到规模经济，从而有助于企业获得较高的利润 率。不同国家由于经济发展水平不同，需求偏好也不相同，而人均收入水平是影 响需求偏好的支配性因素。因此，两国之间开展贸易的可能性以至密切程度都与 两国需求结构和收入水平密切相关。两国之问的收入水平越接近，需求结构越类 似，则他们的贸易关系就越密切。因为在消费品的生产上，规模经济容易在各国代 中国东盟双边鳃易的发展及影响豢研究 表性需求的产品生产上形成，收入水平比较接近的国家，他们的贸易较多，因为 他们不仅需求偏好相似，而且生产水平也相似，这使得它们之间的相互需求和贸 易能够实现，反之，两国间收入水平的差距越大，需求结构相差越悬殊，它们相互 贸易的可能性就越小。【1 2 】 新经济地理学主要解释经济活动的空间分布问题，而国际贸易流量与经济活 动的空间分布密切相关。 1 3 1 在其他条件不变的情况下，运输距离的远近以及由此 带来的运输费用的大小，在一定程度上决定着某一个国家或地区在国际贸易中的 贸易流向及其规模。因为在现实的国际贸易中存在着运输费用，并由此派生出非 贸易商品。所以对于一个国家或地区来说，除了生产那些具有比较优势而能够出 口的贸易商品外，还要生产那些由于运输费用的存在而抬高了国际价格的非贸易 商品，以此来变相地“替代”理论上的进口商品。这在一定程度上影响着对方国家 的出口贸易流量规模。另一方面，对于一国来说，同一类贸易商品的进口来源国 可能不只一个国家。所以在其他条件一定的情况下，该国究竞选择哪一个同类贸 易商品的进口来源国，还要看地理上的距离。k r u g m a n 研究了经济发展水平较 低的国家之间进行的区域经济合作情况，认为同样的贸易条件下，两国间距离越 近，贸易运输成本越小，交易费用越小，贸易量就越高，贸易量随距离的增加而 迅速递减。1 1 4 jv e n a s b l e s 把运输成本纳入俄林的区际贸易模型，发现贸易方式不 仅取决于资源禀赋和要素密集度，而且依赖于运输成本。新贸易活动的区位选择 相对于已有的贸易活动密度而言，依赖于要素密集度和运输密集度。如果中间性 商品受到规模经济和运费的影响，生产过程中所引起的区际经济分化必然出现。 在这种情况下，拥有大量制造业门类的区域能为中间性商品提供比较广阔的市场， 使这些国家和地区趋向于区域一体化集中，从而使下游生产具有成本优势，并强 化这种优势。【1 5 b a r k m a n 等证明了，当其他条件相同时，贸易成本的增大会降低 各国国内产业的专业化程度，并使厂商更多地从国内市场效应中获利。运输成本 的客观存在确实影响到国际贸易流量的大小。【1 6 】 1 2 2 相关实证研究综述 东盟被视为发展中国家间最成功的区域性组织之一，在经济发展方面取得了 令人瞩目的成就，中国与东盟国家地理位置邻近，在资源和经济等方面各具特色， 发展经贸合作具有得天独厚的地缘优势，特别是中国与东盟决定建立自由贸易区 以后，许多经济学家在贸易影响因素的方面做了许多工作。国外学者对于中国与 东盟双边贸易的实证工作多集中在自由贸易区建立后的贸易效应方面，对于影响 因素的研究多从理论方面分析。国内的实证则大多集中于中国或东盟自由贸易区 各自的影响因素研究，丙针对研究这孤者之间双边贸易影响因素的文献则比较少。 刘青峰、姜书竹( 2 0 0 2 ) 应用贸易引力模型分析了影响中国双边贸易流量因素 4 作用的大小，对贸易引力模型的回归结果进行了进一步的探讨，并在此基础上分 析了中国应如何在现有的基础上扩大双边贸易，进一步开拓国际市场。0 7 1 陈雯 ( ( 2 0 0 2 ) 运用贸易份额法和引力模型对东盟自由贸易区建设与东盟区内贸易进行 研究，考察了东盟自由贸易区的建设在扩大东盟区内贸易的作用。研究结果表明， 东盟自由贸易区的建立在一定程度上促进了区内贸易的发展，也间接说明了自由 贸易区的建立对世界贸易格局的影响。【1 8 】姜书竹、张旭昆( 2 0 0 3 ) 运用贸易引力模 型对影响东盟各国双边贸易的因素进行定量的估计和考察，并以此为依据估计中 国与东盟的贸易潜力。两位作者根据计量经济模型的回归结果指出，区域经济一 体化确实对东盟国家产生了积极的影响，尤其是东盟自由贸易区的贸易扩大效应 比较显著，借此验证了东盟经济一体化有力地推动了区内贸易的发展。该文指出， a p e c 对东盟国家的进出口贸易也产生了积极的影响。两位作者还应用引力模型 对各国的贸易潜力进行了预测，并对中国与东盟贸易的潜力进行了分析。1 t 9 1 林玲、 王炎( 2 0 0 4 ) 【= ! a 传统的贸易引力模型为基础，考虑到中国的基本国情，对模型中的 解释变量做了增减，建立了一个适合中国双边贸易情况的引力模型。通过利用引 力模型做的实证检验和政策含义分析得出：g d p 、空间距离、国土面积和a i e c 是影响中国双边贸易的主要因素；在对外贸易依存度过高和贸易发展潜力有限的 情况下，中国当前应该充分利用国内资源禀赋，深化国内贸易，同时积极调整贸 易政策，改善贸易绩效。 2 0 l 对中国与东盟双边贸易影响因素的实证研究从双方达成建立自由贸易区的协 议后，学术界才有所涉及，而且大多集中于对中国与东盟间产业内贸易、针对某 一个贸易行业或是某个影响因素影响力的研究。 汤海燕、史智宇、周甫军( 2 0 0 3 ) 运用g l 产业内贸易指数对中国与东盟近2 0 年来的大量贸易资料进行分析，证实了它们之间存在产业内贸易比重不断提高的 趋势。研究表明，中国巨大的市场规模、与东盟的地缘优势和日渐频繁的贸易往 来、双方日益提高的人均g d p 是中国与东盟发展产业内贸易的有利因素；而中国 落后的产业结构和不合理的产业组织结构却制约了中国进一步发展与东盟的产业 内贸易。 2 u 孙林、赵慧娥( 2 0 0 4 ) 利用联合国统计署有关农产品统计数据，运用 恒定市场份额分析( c m s 模型) 方法，分析了中国对东盟农产品出口额波动的主要 影响因素。通过分折发现：在不同的时期和外部环境条件下，中国对东盟的农产 品出口额的波动主要受东盟国家需求因素的影响，而结构因素只起次要的作用， 中国农产品竞争力的下降在一定程度上阻碍了中国对东盟农产品出口额的增加。 担引王洪庆、朱荣林( 2 0 0 4 ) 本文运用面板数据的方法，研究了东盟在华直接投资 对中国与东盟贸易的影响，结果表明，东盟对华直接投资促进了中国与东盟各成 员国的进出口贸易。同时1 9 8 4 - - 1 9 9 7 年的回归结果发现，外商直接投资对进口的 贡献率大于对出口的贡献率，而1 9 9 7 - - 2 0 0 3 年的回归结果却表明外资对出口的贡 中国j 东盟双边愎易的发展及影响州素研究 献率反而超过了对进口的贡献率。总的来说外商直接投资对贸易有积极的促进作 用。f 2 剐王娟( 2 0 0 5 ) 以1 9 9 3 年为基期，分别计算了1 9 9 5 、1 9 9 8 、2 0 0 1 年中国对东 盟的产业内贸易的贡献率，对产业内贸易动态发展进行了实证研究，并分析得出 外商直接投资、制造业的规模经济、各国人均g d p 的持续提高及消费结构的逐步 优化和地缘优势是促进中国与东盟国家产业内贸易发展的主要因素。【2 4 】 对中国与东盟双边贸易影响因素比较全面的实证研究在近两年才开始，主要 是加入变量构建不同的贸易引力模型，其中比较有代表性的是单文婷、杨婕( 2 0 0 6 ) 将引力模型运用到中国与东盟贸易的定量分析中，利用2 0 0 0 2 0 0 4 年的面板数据 建立了包括g d p 、人均g d p 和距离等基本变量的基本引力模型，在此基础上增加 了华人人口、通用华语等变量，得到了扩展的引力模型。研究结果表明：各国的 g d p 、人均g d p 、地理距离、东盟国家的华人人口和语言均对双边贸易起到了一 定的影响作用。【2 5 】 1 3 本文研究思路与创新点 二战后的国际贸易理论呈现出新的特征，主要是国际贸易总量、发达国家之 间的贸易流量及产业内贸易流量的迅速增长，针对这些新情况，国际贸易流量影 响因素的理论研究在二战后取得了很大的进展，经历了从古典、新古典到现代国 际贸易理论的发展。本文针对中国与东盟贸易中国与东盟双边贸易发展的实际情 况，探讨了能够解释和指导双边贸易的理论，并在理论研究的基础上，分别研究 了影响双边贸易的有利和不利因素。然后利用e v i e w s 软件对2 0 0 0 2 0 0 5 年中国 与东盟主要国家的双边贸易从总量和产业层次两方面进行实证研究，考察了各决 定因素对双边贸易影响程度的差异。最后，针对前面的分析提出政策建议。 本文的创新之处在于：国内主要是运用引力模型对国家间贸易总量和国家内 部区域之间的贸易量进行研究，而且仅仅局限于估计最原始的引力模型进行分析， 应用的也仅仅是横截面数据，消除了时间这个重要的影响因素。而本文选取的是 2 0 0 0 - 2 0 0 5 年中国与东盟各国的面板数据，并且也是首次运用引力模型从产业层 次分析中国与东盟之间的贸易流量。 6 硕十学位论文 第2 章中国与东盟贸易的现状分析 2 1 中国与东盟贸易的发展现状 2 1 1 贸易总量稳步增长 2 0 世纪9 0 年代以后，中国与东盟各国之间的贸易额以年均约2 1 的增速稳 步增长。【2 6 】特别是2 0 0 2 年中国与东盟签订在2 0 1 0 年建成中国东盟自由贸易区的 协议后，中国与东盟的经贸合作全方位的展开，双边贸易增长幅度更加明显。从 表2 1 可以看到，2 0 0 3 年进出口额达到7 8 2 5 亿美元，比2 0 0 2 年增长4 2 8 ，远 远高于中日贸易增长的3 1 1 、中韩的4 3 4 ，中美的3 0 ，其中中国出口3 0 9 2 5 亿美元，增长3 1 1 ，进口4 7 3 2 7 亿美元，增长5 1 7 。2 0 0 4 年双边贸易额实现 历史性的跨越，提前一年实现了双边贸易额突破1 0 0 0 亿美元的目标，达到1 0 5 9 亿美元，其中中国出口达到了4 2 9 0 2 亿美元，增长了3 8 7 ，进口达到了6 2 9 7 8 亿美元，增长了3 3 1 。2 0 0 6 年中国与东盟的双边贸易额进一步增长到了1 6 0 8 6 3 亿美元，增长2 3 4 。东盟已连续1 4 年成为中国第5 大出口市场和第3 大进口来 源地，是中国在发展中国家中最大的贸易伙伴。同时，东盟对中国的贸易一直处 于顺差，2 0 0 3 年贸易顺差为1 6 4 亿美元，2 0 0 4 年为2 0 0 8 亿美元，2 0 0 5 年为1 9 6 3 亿美元，2 0 0 6 年为1 8 2 1 亿美元，这反映出中国逐渐成为东盟产品出口的重要市 场。 表2 12 0 0 3 2 0 0 6 年中国对东盟整体的贸易情况( 单位：万美元) 比上年增加百分比 年份进出口贸易额出口额进口额 进出口 出口进口 2 0 0 37 8 2 5 2 3 63 0 9 2 5 4 74 7 3 2 6 8 94 2 83 1 15 1 7 2 0 0 41 0 5 8 7 9 7 74 2 9 0 2 1 36 2 9 7 7 6 53 5 33 8 73 3 1 2 0 0 51 3 0 3 7 0 0 75 5 3 7 1 1 27 4 9 9 8 9 52 3 12 9 11 9 1 2 0 0 61 6 0 8 3 9 6 97 1 3 1 3 7 38 9 5 2 5 9 62 3 42 8 81 9 4 资料来源：中国商务部网站( h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n ) 表2 2 详细说明了中国与东盟各国问的双边贸易情况，可以发现中国与东盟 各国的双边贸易都保持良好的增长势头。2 0 0 6 年，东盟国家中新加坡、马来西亚、 泰国、菲律宾、印度尼西亚与中国的双边贸易额所占份额较大，中国对这五国的 进出口额占了中国与东盟双边贸易进出口总额的9 2 1 ，出口额占了8 6 5 ，进 7 中国畸东盟双边贸易的发眨及影响粥素研究 口额占了9 6 6 。中国与新加坡的进出口贸易总额最大，达到了4 0 8 5 4 亿美元， 比2 0 0 5 年增长了2 3 3 ，其中，中国对新加坡的出1 ：1 达到2 3 1 8 5 亿美元，增长 了3 9 4 ，进口达到1 7 6 6 9 亿美元，增长了7 。虽然中国与老挝的双边贸易总 额最少，仅为2 1 8 亿美元，其中出口仅为1 6 9 亿美元，进口仅为o 5 亿美元，但 是中国与老挝的双边贸易增长幅度最大，进出口总额增长6 9 4 ，出口额增长 6 3 2 ，进口额增长9 4 3 。 表2 22 0 0 6 年中国对东盟各国的贸易情况( 单位：万美元) 比上年增加百分比 国家进出口额出口额进口额 进出口出口进口 文莱 3 1 4 9 4 9 9 6 32 1 5 3 12 0 78 7 53 7 缅甸 1 4 6 0 0 71 2 0 7 4 2 2 5 2 6 52 0 72 9 27 9 柬埔寨 7 3 2 9 06 9 7 8 0 3 5 0 93 0 13 0 22 8 5 印度尼西亚 1 9 0 5 7 0 99 4 5 0 3 1 9 6 0 6 7 81 3 51 3 2】3 9 老挝 2 1 8 3 61 6 8 7 2 4 9 6 56 9 46 3 29 4 3 马来西亚 3 7 1 1 2 2 9 1 3 5 3 7 3 52 3 5 7 4 9 42 0 92 7 61 7 3 菲律宾 2 3 4 1 2 6 05 7 3 8 3 3 1 7 6 7 4 2 73 3 r 32 2 43 7 3 新加坡 4 0 8 5 4 3 22 3 1 8 5 3 81 7 6 6 8 9 42 3 33 9 47 0 泰国2 7 7 2 6 5 99 7 6 4 1 7 1 7 9 6 2 4 32 7 12 4 92 8 4 越南 9 9 5 0 5 47 4 6 4 6 3 2 4 8 5 9 12 1 43 2 3- 2 6 资料来源：中国商务部网站( h t t p ：w w w m o f c o m g o v c n ) 2 1 2 国家问贸易联系紧密 本文用贸易结合度来更直观地反映中国与东盟主要国家双边贸易的联系。贸 易结合度是由经济学家布朗( 1 9 4 7 ) 提出，后经过小岛清( 1 9 5 8 ) 等人的研究完 善，指一国对某一贸易伙伴国的出口占该国出e 1 总额的比重与该贸易伙伴国进口 总额占世界进口总额的比重之比，它反映了两国在贸易方面相互依存的程度，其 数值越大表明两国贸易方面的联系越紧密。【2 7 】贸易结合度的计算公式如下： 蛾= 面x d 瓦x , ( 2 1 ) 式( 2 1 ) 中t c d 西表示a ，b 两国间的贸易结合度，x 曲表示a 国对b 国的出 口额，x 表示a 国出口总额，) ( a b x a 表示a 国对b 国的出口占a 国的出口总额 的比率；m b 表示b 国进口总额，m 。表示世界进口总额，m b m 。表示b 国进口总 额占世界进口总额的比率，它实际代表b 国的进口能力。按上述公式计算，如果 t c d a b l 表明两国在贸易方面联系紧密。根据公式( 2 1 ) ，中国与东盟各个主 要国家及整个东盟之间的贸易结合度计算结果如表2 3 和表2 4 所示 表2 32 0 0 1 2 0 0 5 年中国对东盟的贸易结合度 2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 印度尼西皿2 1 32 1 72 3 72 2 42 3 0 马来西亚1 0 31 2 51 2 81 1 81 2 4 菲律宾 1 0 8o 9 81 2 51 4 21 2 7 新加坡 1 1 61 1 91 1 21 1 21 1 l 泰国o 8 80 9 1o 8 7o 9 40 8 9 东盟 1 1 61 2 l1 2 31 2 31 2 5 资料来源：根据联合国c o m t r a d e 数据库数据编制 表2 42 0 0 1 2 0 0 5 年东盟对中国的贸易结合度 、2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 印度尼西亚0 9 91 1 l1 1 41 1 6 1 2 0 一 马来西亚 0 6 21 1 51 4 31 4 31 2 2 菲律宾 o 9 3o 6 5o 9 81 3 11 2 2 新加坡 1 1 11 2 0 1 1 5 1 2 6 1 3 3 一 泰国 1 1 21 1 4 1 2 9 1 2 01 2 8 东盟 1 0 51 1 5 1 1 8 1 1 81 2 5 资料来源：根据联合国c o m t r a d e 数据库数据编制 根据上面两表可以发现，第一，2 0 0 1 2 0 0 5 年，除了泰国，中国对印度尼西 亚、马来西亚、菲律宾、新加坡的贸易结合度均大于l ；印度尼西亚、马来西亚、 菲律宾、新加坡对中国的贸易结合度从2 0 0 4 年开始均大予l 。说明中国与东盟主 要国家的贸易联系紧密，即双方贸易依存的程度要远远大于平均水平。第二，2 0 0 1 年2 0 0 5 年，除了中国对新加坡、泰国的贸易结合度相对平稳外，中国对印度尼 西亚、马来西亚、菲律宾的贸易结合度增长幅度较大，分别从2 1 3 、1 0 3 、1 0 8 增长到了2 3 、1 2 4 、1 2 7 。同时，印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰 国对中国的贸易结合度都呈现出迅速上升的态势。第三，中国对东盟整体的贸易 结合度从2 0 0 1 年的1 1 6 上升到2 0 0 3 年的1 2 5 ，东盟对中国的贸易结合度从2 0 0 1 年的1 0 5 上升到2 0 0 5 年的1 2 5 ，均呈现上升的态势。2 0 0 1 2 0 0 4 年间中国对东盟 的贸易结合度大于东盟对中国的贸易结合度，说明在贸易方面中国对贸易的依存 程度要大于东盟对中国的依存程度。到了2 0 0 5 年，两者均达到了1 2 5 ，说明近 几年东盟对中国的贸易依存度有所提高，双方贸易依存的程度大体相当。总之， 9 中国畸东盟双边贸易的发展殷影响嘲素研究 中国与东盟各国之间的贸易联系越来越紧密，双方逐渐成为彼此的重要贸易伙伴。 2 1 3 贸易产品结构相似 国与国之间相互贸易的产品结构反映了贸易双方产品供求，尤其是产品需求 的状况。随着经济发展水平和人均收入水平的提高，一国会逐渐增加对耐用消费 品( 主要是工业制成品) 的进口需求；另一方面，一国工业化水平的不断提高会 增强其对工业制成品的出口供给能力并同时增加对半成品等中间投入品的进口需 求。【2 s 】表2 5 列明了2 0 0 3 2 0 0 6 年间中国与东盟双边贸易产品结构。 根据联合国国际贸易标准分类( s i t c ) ，所有贸易产品可被划分为0 - 9 类。 其中，s i t c0 - s i t c4 商品大多是传统与初级产品，即资源密集型产品；s i t c5 和s i t c7 商品大多为资本或技术密集型的制成品；s i t c6 和s i t c8 商品大多是 劳动密集型的制成品；s i t c9 包括的是邮件、武器等非常规商品，所以未将其列 入本文中进行讨论。 表2 52 0 0 3 2 0 0 6 年间中国与东盟双边贸易的产品结构( 单位：) 中国对东盟出口的各产品中国从东盟进口的各产品 占总出口的百分比占总进口的百分比 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 32 0 0 42 0 0 5 2 0 0 6 0 类6 0 94 o o3 5 l3 5 41 7 42 1 71 8 6 2 1 5 1 类 0 5 40 4 2o 3 5o 2 90 0 0 5o 0 0 80 0 0 4 0 0 2 2 类1 2 40 7 3o 6 90 5 86 8 76 3 06 1 77 7 7 3 类8 3 1 6 3 27 9 55 2 71 1 8 71 2 0 39 9 98 2 2 4 类0 0 50 0 50 0 70 0 43 5 43 4 22 7 93 0 8 5 类7 5 47 。9 07 0 37 0 61 1 8 9l l ，2 91 0 6 31 0 7 0 6 类1 6 3 32 0 6 52 1 3 82 2 4 07 6 06 3 55 4 75 1 3 7 类4 8 1 24 9 3 94 8 1 24 9 5 l5 3 6 05 5 1 25 9 6 35 9 5 7 8 类1 1 6 21 0 4 41 0 7 01 0 9 52 8 03 1 43 3 23 2 1 资料来源：根据联合国c o m t r a d e 数据库数据编制 从表2 5 可以看出，中国对东盟的出口以工业制成品为主，主要产品是机械 及运输设备( s i t c 7 ) 和按原料分类的制成品( s i t c 6 ) ，这两类产品在2 0 0 3 年占 到了中国对东盟出口总额的6 4 4 5 ，此后逐年上升，2 0 0 6 年