（科学技术哲学专业论文）农村土地制度创新与农业可持续发展.pdf

摘要 农村土地制度创新与农业可持续发展 作者简介：史锋，男，1 9 6 6 年1 0 月出生，2 0 0 5 年9 月师从于成都理工大学李勇 教授，于2 0 0 8 年6 月获硕士学位。 摘要 可持续发展是2 1 世纪人类面临的共同主题。走可持续发展之路是人类生存 的需要，也是必然的选择。中国是一个历史悠久的农业大国，农业既是国民经济 的基础，又是可持续发展的根本保证和优先领域。中国2 1 世纪议程对中国农 业可持续发展进一步明确为；保持农业生产率稳定增长，提高食物生产和保障食 物安全，发展农村经济，增加农民收入，改变农村贫困落后状况，保护和改善农 业生态环境，合理、永续地利用自然资源。农业可持续发展就是要合理利用和充 分保护农业资源，协调农业资源承载力和经济发展的关系，使农业资源在时间和 空间上优化配置，达到农业资源永续利用，使农产品能够不断满足当代人和后代 人的需求。而农村土地制度是农业可持续发展的基础和核心。这一制度安排的成 功与否，不仅关系到农村土地资源得到合理的充分利用，实现农业和农村可持续 发展，而且对于整体社会的经济发展具有重要意义。 本文以农村土地制度为研究对象，以农村土地的产权关系和经营关系为主 线，以农村经济发展水平和农民的承受能力为依据，以最大限度地提高农地经营 效益、确保农地资源的可持续利用为目的，借鉴制度经济学理论和市场经济学理 论，采用宏观分析与微观分析、规范分析与实证分析相结合的研究方法，总结了 农村土地制度对农村经济的提高和农业可持续发展影响的规律，分析了我国农村 土地承包经营责任制的创新机理、制度绩效及其面临的困难和挑战，并从我国的 实际情况出发，确定了土地制度创新的目标及应遵循的原则，在此基础上构建符 合市场经济规律和农业可持续发展的阶段性规律、兼顾效率与公平的阶段性农地 产权制度创新模式及其对应的农地经营模式。 全文分为五个部分： 第一部分：阐述研究我国农地制度进行创新的时代背景及其意义，以及国内 外学者对我国目前农地制度存在的问题进行的理论上的分析，并提出我国农地制 度改革的具体方案。本文从我国具体的国情出发，对他们的观点从理论上进行分 析，否定了在我国实行土地国有化、土地私有化的可行性，肯定了目前农村土地 承包责任制对我国农村经济的发展的绩效，同时也指出了随着市场经济的不断深 成都理工大学硕士学位论文 入，农业可持续发展目标的提出，社会主义新农村建设的推进，农村土地承包责 任制存在不适时的弊端，提出必须完善农村土地承包责任制的必要性。 第二部分：分析我国农业可持续发展的目标、农村土地制度的内涵、特点及 其作用，以及分析了为了实现农业可持续发展的目标，农村土地制度必须具备的 要求和农业可持续发展与农地制度之间的相互关系。 第三部分：从可持续发展观要求出发，分析农业可持续发展实质就是农村土 地资源的可持续利用，而农村土地资源的可持续利用就是：一是要求保证农村土 地利用的自然可持续性。二是要求保证农村土地利用的经济可持续性。三是要求 保证农村土地利用的社会可持续性。同时从农村土地的自然属性和农业生产的特 征出发，分析了农业可持续发展对农村土地制度的要求。最后根据农业可持续发 展的要求以及农村土地制度与农业可持续发展之间的相互关系，分析我国目前农 村土地资源的利用存在的问题，以及存在问题的原因。 第四部分：从马克思主义制度变迁理论生产力决定生产关系、经济基础 决定上层建筑，以及西方新制度经济学制度变迁理论制度创新遵循一定的路 径出发，分析为了实现农业的可持续发展，提出我国农村土地制度创新必须坚持 的原则及其对策，也就是要坚持从我国具体的国情和生产力状况出发，同时还要 求考虑制度的连续性，避免改革的大起大落，确定了农地制度创新在我国目前要 求采用渐进式改革方案，不要采用休克疗法。最后推出我国目前农村土地制度创 新一是要继续坚持家庭承包经营制度，因为它不仅适应我国目前的国情和生产力 发展状况，同时它还有巨大的能量释放空间，二是随着生产力的不断向前发展和 我国市场经济的不断推进，它也不断地暴露出不适时的弊端，因此为了实现农业 的可持续发展，我国目前农村土地制度改革的基本对策就是在坚持现有的制度 上，进一步完善农村土地承包经营制度，与此同时提出完善的具体对策。 第五部分：首先分析了改革开放以来，我国农业在2 0 世纪8 0 年代和9 0 年 代出现徘徊不前的局面，同时伴随着工业进行产权制度创新，建立现代企业制度 的同时，政府方面强调农村家庭承包经营土地的制度长期稳定，一方面鼓励农 村土地产权制度的不断创新，理论界也对农村土地产权制度创新问题进行了深入 探讨，分析了农村土地股份合作制经济作为一种典型的诱致性制度变迁，产生于 中国农村比较发达地区的时代必然性，同时分析了农村土地股份制经济的具体特 点以及它的对农业可持续发展巨大社会效应。其次分析了在我国推行农村土地股 份制经济可以在现有的制度上通过土地产权束的分解，实行所有权和使用权的分 离，然后在通过土地使用权的物权化的基础上，普遍推行农村土地股份制经济。 关键词：农业可持续发展农地制度现状分析改革方案 i i a b s t r a c t c o u n t i 了s i d el a n ds y s t e mi n n o v a t i o n a n d a g r i c u l t u r a l s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s k f h g ，m 甜e ，b o mi i l 1 0o f1 9 6 6 ，w 硒g r a n t e dm em a s t c r 自- 0 mc h e n g d u 1 1 i l i v e r s 埘o ft e c h n o l o g yw 1 的s et u t o rw 舔p r o f e s s o rl i y o n g a b s t r a c t ，n l es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti st h ec o m m o ns u b j e c t 、) v ! i l i c hn l e21s tc e n t u | y h 1 h n a i l 时f 犯e s t 酞e sr o a do fm es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti s l eh u m a ns u r v i v a l ln e e d ， i sa l s ot ：h ei r l e v i t a _ b l ec h o i c e c h i n ai sal l i s t 0 叫g l o r i o u sl a 唱ea 面c u l t u r a ln a t i o n ，t l 圯 a g r i c u l t u r ei sn mo i l l yt l l ei l a t i o i l a le c o n o m yf o u n 拙i o n ，i sa l s o t h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tb a s i c 昏l 彻锄t e ea 1 1 dm ef i r s td o m a i n ”n l ec l l i n a sa g e n d a21 ”i s 触r c l e a rt o l ec 1 1 i n e s ea 鲥c u l t u r es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti s ：m a i n t a i n st l l ea 咖c u l t u r a l p r o d l l c t i v i 够g r o w ss t a _ b l y ，e n h 锄c e sf o o dp r o d u c t i o n 锄dm es a f e g 眦df o o ds e c u i i 劬 d e v e l o p sm er m 面e c o n o m y ，i n c r e 嬲e sm ef 黝e 心i n c o m e ，c h a i l g e sm ec o u m 巧s i d e i m p o v e r i s h e d b a c l 州a r d i l e s sc o n d i t i o n ，n l e p r o t e c t i o n 觚dt l l e i m p r o v e m e n t a g r i c u m i r ee c o l o 西c a le n v i r o n m e n t ，r e a s 0 n 乏山l e ，c o n t i m l e sf o r e v e rt 0u s et h ei l 乏曲m r e s o u r c e t h ea g r i c u l t u r a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sm u s tu s ea i l dt l l e 向np r o t e c t i o n a g r i c u l t u r a lr e s o u r c er e 嬲o na _ b l y ，t l l ec o o r d i n a t e da 鲥c u l t u 】试r e s o u r c es u p p o r t i n g c 印a c i t ) ， a i l de c o n o m i cd e v e l o p r n e n t s r e l a t i o n s ， c a u s e l ea 面c u l t u 】嘲r e s o u r c e o p t i m i z et h ed i s p o s i t i o ni nt ：h et i n l ea l l dt l l es p a c e ，a c m e v e st l l ea 鲥c u l t l l r a lr e s o u r c e t 0c o m i l l u ef o r e v e rt 0u s e ，e n a b l e st l l ea 鲥c u l t u r a lp r o d u c tt 0s a t i s 匆c o n t e m p o 随巧 a n d i t l 玳g e n e r a t i o n sd e m a n d 啪c e a s i n 酉y b u tt h ec o 珈奶，s i d el a l l ds y s t e mi s 1 e a g r i c u l t u r a l s u s t a i n a b l ed e v e l o p i n e n tf o u n d a t i o na n dt h ec o r e t 1 1 i si n s t i t u t i o n a l a 玎a 1 1 9 e m e n t ss u c c e s so rn o t ，1 1 0 to l l l yr e l a t e st l l ec o u m 巧s i d el a r l dr e s o u r c et oo b t a i n h er e a s o n a b l e 如l lu s e ，r e a l i z e st h ea 函c u l t 砒ea n d 也ec o u n t r y s i d es u s t a i n a b l e d e v e l 叩m e n t ，a i l dh a st l l ei m p o r 僦m e a l l i n gr e g a r d i i 玛t l l eo v e r a l ls o c i e 够se c o n o m i c d e v e l o p m e n t t i l i sa r t i c l et a l ( en l ec o l j n l 巧s i d e1 砸l ds y s t e ma st i eo b j e c to fs t u d y t a k en l e c o u m 巧s i d el 锄i d 。sp r o p e r t yr i g h tr e l a t i o n s 锄dt h eb u s i n e s sc o i l i l e c t i o n 雒m em a s t e r l i n e ，t a k et h er i 】r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l 锄df a r m e r t sb e 痂gc a p a c 埘a st h e b 嬲i s ，b ym a x i m 啪l i m i tr a i s e st h ef 孤l 砒l de 丘e c t i v e n e s so f 叩e r a t i o i l ，t 0g u a r 锄t e e l 成都理j r 大学硕士学位论文 恤a tt h ef l 跏l a n dr e s o u r c e sm es 删n a b l eu s ei sa9 0 a 1 ，p r o f i t s 讯舰t h es y s t 锄 e c o r l o m i cm e o r ) ，觚dm em a r k e te c o n o m i ct h e o r y ，u s e sr e s e a r c ht e c h n i q u ew i l i c ht l l e m a c r o s c o p i ca n a l y s i sa i l dt h em i c r o s c o p i c 强a j y s i s ，m ec a n o i l i c a lp a r s ea n dt h e e 功【p i r i c a la i l a l y s i su i l i f y ，s u l 功：蹦z e dt ：h ec o u l l 缸y s i d el a n ds y s t e mt 0m e r u r a le c o n o m y e i l l l a l l c e m e n ta n dt h ea g r i c u l t u 【r a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n n u e n c em l e ，h 嬲a 1 1 a l y z c d 也ed i m c u l 够w m c ha i l dm ec h a l l e n g eo u rc o u n _ t l yc o u m 巧s i d el a n dc o n n 徼t i n g m a n a g e m e n tr e s p o i l s i b i l i t ) ，s y s t e m si 衄o v a t i o nm e c h a i l i s m ，m es y s t e ma c l l i e v 锄e n t s 锄df i a c e ，觚d 五的mo l l rc o u n 向眵1 1 l ea c n 脚s i t u a - t i o ne m b a r k e d ，h a dd e t c m l i n e dt l l el 硼d s y s t 锄i l l l l o v a t i o n sg o 面a n ds h o u l df o l l o w 廿l ep r i n c i p l e ，b a s e do nt l l i sc o n s 咖c t e d c o n f 0 姗st 0t l l em a t k e te c o n o m yr u l ea 1 1 dm ea g r i c u l t u r a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 伊a d l 埝lm l e ，也ep r o p e ra t t e n t i o nt ob 劬e m c i e n c y 趾dt 1 1 ef a i r 黟丽u a lf 捌锄l d p r o p 鲥ys y s t e m 妇o v a t i o np a t t e 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ls u s t a i n a b l e m e 锄w m l ee m b a r k e d 丘o mt h e 内m l 觚dc h 锄a c t e r i s t i ca n d a 鲥c u l 纰lp r d u c t i o n sc 妇嫩t e r i s t i c ，h a s 锄a j y z e dm ea 鲥c u l t u r ms u s t a i n a b l e d c v e l o p m e n tt 0m ec o u l l 仃y s i d el a l l ds y s t e m sr e q u e s t f i n a l l ya c c o r m r 培t 0t h e a 舒c u l t u r a ls l l s t a ：m a b l ed e v e l o p m e n t sr e q u e s t 硒w e l la sb e 俺俄mt h ec o u l l 仃y s i d el 跚l d s y s t e m 锄dt h ea g n c u l t u r a ls u s t a i m l b l ed e v e l o p m e m sr e c i p r o c i t y a n a l y z e so u rc o u i l t r ) r p 阳s e n tc o u n 奶，s i d el 锄dr e s o u r c et h eu s ee x i s t e 】eq u e s t i o n ，嬲w e l la se x i s t c e q u e s t i o nr e a s o n t h ef o u r t hp a r t ：f r o mt h em 锨i s ms y s t e mv i c i s s i t u d et h e o 巧巾d u c t i v ef o r c e s d e c i d e d 蛳n l ep r o d u c t i v er e l a t i o n s ，t l l ee c o n o m i cb 勰i sd e c i d e d 也eo v e 哟ps t r u c t u r e 私w e l l 嬲m ew r e s t e mn e w s y s t e me c o n o m i cs y s t e mv i c i s s i t u d em e o 巧一i n s t i t u _ t i o n a l i n n o v a t i o n sf o l l o wc e r 面nw a yt oe m b a r k ，也ea n a l y s i st 0r e a l i z e l ea 西c u l t l a l s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e m ，p r o p o s e do u rc o u n 缸yc o m l 姆s i d el 觚ds y s t e mi 1 1 i l o v a t i o n m u s ti n s i s tp r i n c i p l ea n dc o u r l t e 咖e 硒u | 鸭i sa l s om u s ti n s i s tt h a te m b a r k sn o m0 1 1 r c o u n 缸yc o n c r e t en a t i o n a lc o n d i t i o na n dm ep r o d u c t i v ef o r c e sc o n d i t i o n ，m e a i l w m l e r e ( 1 u e s t st l l ec o n s i d e r a t i o ns y s t e l n f sc o n t i n u 咄a v o i d sr 喇o rr i s e s 锄df a l l sw m c h r e f 0 珊s ，i nb r i e f t h e 胁n j a l l di n s t i t u d o n a li 肋o v a t i o n sr e q u e s ti no u rc o m l t 眄t 0u s e 幽e e v o l u t i o n 咖er e f o n np l a l la tp r e s e n t ，d 0n o tu s et 1 1 es h o c k 臼e a t m e n t t h eu l t i m a t e 锄a l y s i s o u fc o 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p l e m e 刀- t e dt h ep r o p e r t yr i g h t s 锄d 廿1 er i g h to fl l s es e p 删i o n ， 也e n 伽0 u 曲i nl a l l de m p l o y m e n tr i 曲t s r e a l r i g h t sf o u i l d a t i o n ，c 枷e do u t l e c o u l i t l y s i d el a n ds t o c ks y s t e me c o n o m yg e n e r a l l y k 郫r o r d s ：s u s t a i n a b l ea 鲥c u l t u r a jd e v e l o p m e n t f 砌l a l l ds y s t e mp r e s e n t s i t 姐t i o na 僦y s i sr e f o 姗p r 0 鲫m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得盛都理王太堂或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 躲史簟 二乙眵衫年夕月乡d 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盛都理王太堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权盛都理王太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 学位论文作者导师签 易。唠年，月夕p 日 第1 章引言 1 1 问题的提出 第1 章引言 农村土地制度作为农村经济制度体系中的基础，其创新格局的选择与制度绩 效的优劣对于农业生产与农村经济的持续稳定增长有着十分显著的影响。从历史 的视角出发，改革开放以来，无论是学术探讨还是实践探索，农村土地制度的创 新与优化始终是一个无法回避的难题：从现实的视角出发，实事求是地讲，与城 市经济体制的创新相比，包括农村土地制度在内的农村经济制度创新呈现出明显 的滞后性和不协调性：这同时也是引发当前“三农发展困境的重要因素。 如果我们认真梳理与系统反思十一届三中全会以来中国农村改革与发展的 历史过程，不难发现，农村第一步改革与发展之所以成功，根本动力来自于以土 地两权分离、家庭承包经营为核心的农村土地制度的适时变革与适度创新，它从 生产力与生产关系两个角度释放了其自身蕴含的巨大潜力，从而为农业生产与农 村经济快速发展奠定了良好基础。而二十世纪九十年代以来以农民收入增长滞 缓、农业生产波动、农村社会落后为特征的“三农 问题之所以再次成为社会各 界与中央政府关注的焦点，之所以成为中国经济改革与社会发展的严重掣肘，一 个不容忽视的原因又恰恰在于农村土地制度创新的相对滞后与农村土地制度运 行的不协调，从而使宏观政策应有的制度绩效因缺少必要的载体支持而无法充分 表现出来：也就是说，伴随着社会主义市场经济的快速发展与城乡经济制度创新 的不断深入，曾经是中国经济改革先导的农村土地制度改革，己经大大落伍于整 个中国经济体制改革的步伐，逐渐沦落为制约农村经济改革与发展的“瓶颈”。 由于土地在农业生产与农村经济中的特殊地位，决定了农业与农村经济制度 的设计与选择都必须高度重视农村土地制度这一基础载体：如果农村土地制度设 计不合理或者创新相对迟滞，那么农村经济制度的选择与农业经济政策的实施都 将会受到巨大影响而无法实现预期目标。从中央宏观政策的发展轨迹也可以充分 看出这一点，改革_ 开放以来，中央政府高度重视“三农”问题，迄今为止关于农 村与农业的中央一号文件己经下达了七个。细细分析就会发现，虽然这七个一号 文件的着重点有所区别，但农村土地制度问题始终是其中多次强调的关键环节： 从“肯定家庭联产承包责任制的应有地位”到“延长土地承包期限以稳定与完善 联产承包责任制”，从“调整农村产业结构 到“延长土地承包期限3 0 年不变 ， 从“增加农民收入”到“提高农业综合生产能力”，无一例外地涵盖与涉及到农 村土地制度的改革与创新。由此可见，农村土地制度的选择与创新，不仅可以为 国家宏观农业政策的实施奠定基础，而且可以为农村土地、劳动力、资本、技术、 成都理：l ：火学硕士学位论文 信息等生产要素的优化组合与优化配置创造有利的组织载体。 客观而言，近年来我国农村土地制度的运行格局并没有实质性的创新与进步： 无论是理论探讨还是实践探索，都没有超越土地两权分离、家庭承包经营的传统 格局。诚然，这种农村土地制度格局就目前而言仍然具有存在的合理性与发展的 现实性：但从长远发展的视角来看，其固有的局限与缺憾也会r 渐暴露出来，比 如：土地产权关系界定的不规范、土地产权主体权益的“虚化 与“缺位，、农 民土地产权的不完整、土地经营权的非市场化、土地流转权的分散化等。尤其是 伴随着农业产业化的推进与农业现代化的发展，农村土地制度的创新已经成为一 种必然：与此相适应，如何进行农村土地制度的变革也就急需理论与实践两个层 面的突破。有鉴于此，本文力求为新形势下农村土地制度的创新选择提供新的思 路，从而为政府宏观农业政策的制定与“三农难题的化解做出积极贡献。 1 2 国外和国内的研究综述 ( 一) 国外研究 1 9 6 8 年哈丁在科学杂志上发表了其极富有感染力的论文共地悲 剧，作者利用一个牧场的模型揭示了当众多消费者共同面对种对公众开放的 资源时候，必将出现滥用资源和破坏生态环境的现象。为了避免发生公地悲剧的 根本途径有两个：一是通过集体主义教育等方式来遏制个人对私利的追逐；二是 通过建设校正激励和约束收益与成本的不对称的制度框架。 以诺斯、科斯、威廉姆森及阿尔钦等为代表的新制度经济学家，对经济增长 进行了有效的制度解释，他们以国别的经济增长和发展史为考察对象，既分析“制 度的推力”如何使得“西方世界兴起”。也探讨了由于有效制度安排不足使得全 世界范围内许多国家未能出现金及的高速增长，得出了具有说服力的发展差异的 解释，同时也将制度纳入到内生变量之列，为经济学嵌入了“第四块柱石”。正 如戴维菲尼所说：“经济理论只有三大传统柱石一天赋要素、技术和偏好一还不 够完善，第四大柱石，而且也是不言而喻的柱石就是制度 。土地、劳动和资本 这些要素，了制度才能得以发挥功能。资本积累、技术进步、规模适度扩大固然 是经济发展的直接源泉，但如果没有相应的制度保障，也是难以实现的。圆 他们认为制度对经济的可持续发展有以下作用： 1 、制度本身是一种