（国际贸易学专业论文）FDI在中国电子信息业发展中的作用分析.pdf

f d in - i 司i u 丁f 肯息业发琏中的作用分析 f d l 在中国电子信息业发展中的作用分析 摘要 2 0 世纪9 0 年代以后，f d i 在中国电子信息业的迅猛增长使其在行业的地位 及作用f 益突出。以i j ：对m i 作用e r , j 研究表明，f i ) i 对经济增长、技术进步和贸 易产生影响。本文z p 以往研究的幕础i ：，_ i = = 要以我国电子信息业为分析对象，研 究了f d i 对产业增k 、行业技术进步和贸易发展三方面的影响及影响机制。文章 在分析中发现，f d i 对电子信息业的作用存在两面性：f d i 通过增强关联性拉动 行业的增长，同时邝i 对行业的控制力增强这对行业安全形成威胁；通过技术转 移和技术溢出效应，f d i 对技术进步有促进，但同时外资企业对核心技术控制和 外部配套企业发展的不同步，制约了电子信息业的技术进步；f d i 主要通过加工 贸易的形式促进了电子信息行业的贸易发展，同时加工贸易的自身特点成为贸易 和行业发展的阻碍。在分析之后，文章参照了国际上发展电子信息业的经验。从 日本、韩国、中国台湾的发展经验中发现，外商直接投资只是声业发展的辅助途 径，政府支持和大量投入的丌发研究才是行业发展的关键。通过国际比较及研究 中发现的问题，文章最后提出了利用外资的优化方向，以外援为辅原贝唾、加强国 内配套的建设、鼓励外企的研发行为以及加强自主创新能力。 中图分类号：f 4 2 关键词：f i ) i ：电子信息业；促进作用：制约性 f d in j 中困l 也了竹息业发j 琏中的作用分析 a n a l y s i st ot h ee f f e c t so f f d iu s e di n c h i n e s ee l e c t r o n i cd e p a r t m e n t a b s t r a c t a f t e r19 9 0 s ，t h eq u a n t i t yo ff d ii nc h i n e s ee l e c t r o n i cd e p a r t m e n th a sar a p i d g r o w t ha n dt h ee f f e c t so ff d ib e c o m em o r ea n dm o r eo b v i o u s a c c o r d i n gt ot h e p r e v i o u ss t u d i e s ，f d i a f f e c t se c o n o m i c g r o w t h t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，t r a d e d e v e l o p m e n t t h i st h e s i si sb a s e do nt h ep r e v i o u ss t u d i e st oa n a l y s i st h ef d ie f f e c t s o nc h i n e s ee l e c t r o n i cd e p a r t m e n t t h e r ea r et h e r ek i n d so ft h ee f f e c t s ：i n d u s t r y i n c r e a s e ，i n d u s t r yt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dt r a d ed e v e l o p m e n t t h er e s e a r c hf i n d s t h a tf d ih a st w os i d e s e f f e c t s o nt h eo n es i d e ，f d ip r o m o t e si n d u s t r yi n c r e a s eb y f o r w a r d b a c k w a r dl i n k a g e s o nt h eo t h e rs i d e f d i sc o n t r o li sf lt h r e a tt ot h es a f e t yo f t h ec o u n t r yi n d u s t r y t h et w os i d e sc h a r a c t e ra l s ol i ei nt h eo t h e rt w oe f f e c t s t h e i n d u s t r yt e c h n o l o g yi si np r o g r e s s i n gb yt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt e c h n o l o g ys p i l l o v e r f r o mf d i ，b u tt h i sp r o g r e s si sl i m i t e db yt h ec o n t r o lo fc o r et e e h n i q u ea n db yt h e u n q u a l i f i e dl i n k a g ef a c t o r yi nc h i n a f d ib o o s t si n d u s t r yt r a d eq u a n t i t yb yp r o c e s s i n g m o d e ，b u tt h ep r o c e s s i n gt r a d ec o n f i n e dt r a d ef u r t h e rd e v e l o p m e n tb yi t si d e n t i t y t h e r e s u l to ft h er e s e a r c hs h o w st h a tf d ih a st w os i d e s e f f e c t so ni n d u s t r yd e v e l o p m e n t t om a k eab e t t e rk l s eo ff d i ，t h et h e s i sr e v i e w st h ep r o c e s so fe l e c t r o n i ci n d u s t r y d e v e l o p m e n ti nj a p a n t a i w a na n ds o u t hk o r e a t h e s ec o u n t r i e su s e sf d ia sa s s i s t a n t w a yt oi n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，t h eg o v e r n m e n t se m p h a s i z em o r eo nt h ei n n o v a t i o n a b i l i t yo ft h e m s e l v e s ，t h e r e f o r e ，c h i n as h o u l dc h a n g et h ea t t i t u d et of d iu s i n ga n d t h eb e s tw a yt od e v e l o p i n gi n d u s t r yi sc u l t i v a t i n gi n n o v a t i o na b i l i t yi nh o m e l a n d j e lc l a s s i f i c a t i o n ：l 9 k e y w o r d s ：e l e c t r o n i ca n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y ；f d i ；p o s i t i v ee f f e c t ； n e g a t i v ee f f e c t 致谢 作者衷心感谢导师黄晓玲教授在本文选题、构思及写作 过程中给予的精心指导，在开题报告及初稿完成后多次修改 过程中的耐心教诲。我的诸位同门好友就本文中的难点与我 进行反复的讨论，给了我很大启发。感谢以上各位的慷慨赐 教，使得我在本文的写作过程中能够以更广阔的视角，更严 谨的态度对本文涉及的课题进行深刻的研究。 f d in 中i ur 情息业发胜中的作用分析 一、导言 ( 一) 研究背景 2 0 世纪9 0 年代以来，党的卜p q 人明确提把电子t 业作为国民经济的支柱 产、【k 来重点发腱，l uj i 信息j ”、l k 进入剑发展时剐。2 0 世纪9 0 年代以来，我国电 子信息产、遵循的是“市场 ? 导、摹j i 突但、外向型”的发展模式。这段时期， 外商直接投资在电了信息业内的规模迅速增大。1 9 9 0 年一2 0 0 2 年期间，中国政 府和企业对电子信息产业的总投入约为1 8 0 0 亿元，同期外商在中国电子信息产 业的投资总额为7 0 0 亿美元。在集成f 乜路、移动通信、计算机及外部设备等领域， 外商实际投资已，。l j 学地位。随着外商直接投资的增大，其在电子信息业的地位 和作用同益突出。在此背景下，客观的分析f d i 对我国电子信息业的作用，对促 进产业发展有现实意义。 ( 二) 研究范围及目的 本文将2 0 世纪9 0 年代以来f d i 在电子信息业发展中的作用作为研究对象。 本文涉及两大重点概念f d i 与电子信息产业，其解释如下： f d i ( f o r e i g nd o m e s t i ci n v e s t m e n t ，外商直接投资) 是与证券投资、其他投 资相对而吉的。根据 m f 的定义，外商直接投资是指“为在一个国外企业获得 持久利益而进行的投资，其目的是为了在该国以外企业的管理中拥有实际发言 权。”( i m f ，1 9 8 5 ) 。根据o e c d 的定义，“外商直接投资是一个国家的居民( 直 接投资者) 在投资者所在国之外的以另一个国家的居民( 直接投资企业) 身份进 行的以获得持久利蕊为日的的活动。持久利益的含义是直接投资者和企业之问刊 能在一种长期的关系，直接投资者对企业豹管理有重大影响。”( o e c d ，1 9 9 6 ) 。 在我国，将外商投资企业划分成中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独 资企! 皿、合作丌发及外商投资股份有限公司五种类型。 电子信息业的考察范围主要参照电子信息产业统计工作管理办法2 的规 定，是指为了实现制作加工、处理、传播或接收信息等功能或目的，利用电子技 术和信息技术所从事的与电子信息产品相关的设备生产、硬件制造、系统集成、 1 数据来源：中闺i u 了i 业年举( 2 0 0 3 ) 2 参见竹息产业部2 0 0 3 年3t r l | j 颁发的l u 了钎息产业统l 十丁作管理办法 f d n 中圈i u 广仟息业发腱中的作用分析 软件开发以及应用服务等作业过程。电子信息产品，包括电子雷达产品、电子通 信产品、广播电视产品、计算机产品、家用电子产品、电子测量仪器产品、电子 专用产品、电子元器件产品、电子应用产品、电子材料产品以及软件产品。 文章希望通过研究分析r d i 对f 乜子信息业的作用及作用机制，客观看待f d i 对行业的影n 向。j j 二以此为借鉴，找到能充分利用外资促进产业发展的道路。 二、f d i 在产业发展中作用的相关研究 外国直接投资刘东馗陶产：业发展的影响有：通过弥补“资会缺口”扩大生产 性投资，从m 扩大q 二产规模；通过技术转移及其“溢出”效应，提高东道国生产 效率，改善技术结构；影响产业内的贸易量及贸易方式。 ( 一) f dj 对经济增长的影响研究 外国直接投资对生产规模的影响，主要是通过填补东道国资金缺口来实现 的。按照哈罗德一多马模型( g = s k ，其中，g 为经济增长率，s 为储蓄率，k 为资 本产出率) ，资本产出率是个常数经济增i = = 率与储蓄率成f 比。储蓄率越高， 则经济增长牢越高；反之则增长率越低。 在这个理论基础上，罗森斯坦、罗丹( 1 9 6 1 ) 等人提出“储蓄缺口理论”3 ， 该理论认为：发展中国家由于劳动生产率低，人均收入水平低，从而决定了储蓄 率低。它实际的储蓄率与期待达到的经济增长率所需的储蓄率之间存在差额这 个差额即所馏的“储蓄缺口”。因此外资的投入可以成为弥补缺口的有效手段。 与经济发展中利用外资的储蓄缺口理论相对应的外汇缺口理论，由著名经济学 巴拉萨、麦金农等人提出。他们认为，在发展中国家，外部经济的不平衡导致内 部经济的不平衡。发展中国家的出口创汇能力低下及外汇收入过低导致了外汇缺 r j 冲击，。外“不足的情况j 、，刈1 ：发展州圈家柬说，许多继续进口的技术设备、 原材料等无力进m 从晒制约了经济增长的速度。利用外资就可以弥补“外汇缺 口”增加进ij 能力。 在储蓄缺口理论和外汇缺口理论分析研究的基础上，钱纳里和斯特劳特在 1 9 6 6 年提出了经济发展中利用外资的两缺口理论。其基本观点是：在发展中国 3 罗森斯叫罗丹，p n ：对发达国家的网鳓。援助，经济学和统计学评论。1 9 6 1 年第4 3 期，p 1 01 1 3 8 2 - f d i 一叶，| _ 1 j i uj 。f 片息、l k 段腱巾的 1 。用分析 家的经济发腱过程中，影响经济发腱的幽袭主要有四个，即储蓄、投资、进i = 1 和 出口。四个因素相互作用，使发展中国家的经济发展几乎都要受到储蓄不足和外 汇不足的约束。两缺口理论的政策涵义是：发展中国家在其经济发展过程中，应 积极有效地利刖外资以弥补两缺口。这是因为外资使国内资源可能得到较充分的 运用从而加速增长。t 一 能的生产障碍如缺少技术、储蓄或外汇等，都能通过增加 无需付现的外部资源而暂时得到缓解。 传统新，! 一典增长模型( 索罗模型4 ) 认为，f d i 作为资本形成的种来源， 可以直接影响经济增长。资本形成是指。个经济体资本存量的经增加，包括新建 工厂、购置及其以及荔提高的基础设施等。f d i 自身的增加会引起总投资的增 加，总投资的增加可以有接埘经济增长产，扛贡献。其次，f d i 可以间接影响经济 增长，它可以通过影f 桐就业、? f 口、消费和储蓄等宏观变量来影响经济增长。 ( 二) 外商直接投资对技术进步的影响研究 在保罗克鲁格曼( k r u g m a n ) 的贸易理论文献中( 1 9 7 9 ) 5 ，技术进步通常 是指发达国家进行的产品创新，或是指发达国家旨在获取“经济租”而进行的研 究， ：发新产品的过程。技术转让被定义为发达国家原国内进行的生产转向对外投 资进行生产的过程，即对外投资的过程。由于通过对外直接投资进行技术转让， 仍可使技术领先者对技术追随者拥有某种程度的技术控制，从而对外直接投资被 认为是技术转让的 ：要载体，足发展中东道国技术进步的重要源泉。外国直接投 资在技术转让过程中可通过劳动力培训、技术消化吸收、管理及组织创新等来 扩张东道国知识存量。即使在没有大量物质资本介入的情况下，外国投资仍可以 通过一些准投资安排，如租赁、许可证贸易、签订管理合同等方式，来促进技术 知识的转移( 德梅路d em e l l o ，辛克莱s i n c l a i r ，1 9 9 5 ) 6 。 内生增长理论对外国直接投资外部性的研究( 1 9 9 0 ) 7 ，体现出f d i 对受资 国技术进步的影响。该理论认为，对于单个厂商而言，随着资本的积累，资本的 4 s o l o w , r m ( 1 9 5 6 ) “a c o n t r i b u t i o n t o t h el h e o r yo f e c o n o m i c g r o w t h ”o u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o n _ i i c s 7 0 p 6 5 9 4 k r u g m a n p r1 9 7 9 “a m o d e lo fj n n o v a l l i ) n l e c h n o l o g y l r a o s f e r a n d w o r l d d i s t r i b u t i o n o fj d c o m c ”j o u r n a i o r p o i i t i c a ie c o n o m y , 8 7 p 2 5 3 2 6 3 6 d em e l l o lra n dm t h e a s i n c l a i l1 9 9 5 “f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t j o i n tv e n t u r e s a n de n d o g e n o u s g r o w t h ”d e p a r t m e n to f e c o n o m i c s u n i v e r s i t yo f k e n t u k m i m e 。r o m e , , r m1 9 9 0 ”e n d o g e n o u s t e c h n o l o g i c a l c h a ”g e ? j o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m i c s 9 & p 7 l j 0 2 3 f d in 中瑚i 也r 信息、i p 发展中的作用分析 边际产出递减，从而收益递减必然出现。而外部性的存在是厂商与社会投资收益 率差异的关键所在。山于存在投资的外部性，遏制了资本边际产出的卜降。掘此 可以得出结沦，通过外幽削杰投资进行的技术和知u 转移，由于其外部性远比引 进新的投入晶受大，技术转移成为外幽投资促进东道圈经济增长最重要的渠道， 是受资国国内投资与技术进步的催化剂。 关于外围直接投资是否影响东道困产业技术进步的问题，布洛姆斯通 ( b l o m s t r o m ，1 9 8 9 ) 8 以墨两哥为样本作了实证分析，主要有以下结论：一、外 国直接投资j 二墨婚哥制造业的产业结构呈门：相关关系，表现在：f d i 较多的产业， 整个产业的平均效率与本产、皿最佳效率较为接近；二、f d i 的进入与东道国技术 边界的变化以及劳动生产率的变化不存在相关性，但与东道国特定产业的平均生 产率呈相关关系。 ( 三) f d l 对贸易的影响研究 f d l 对国际贸易的影响可以分为两大类：贸易促进和贸易替代。蒙代尔模型 和小岛清模型为代表对此有较典型的理论阐述。 蒙代尔模型9 的分析认为：资本流动与商品及劳动流动是替代关系。蒙代尔 认为如果满足要素价格均等化这一条件，贸易与投资具有完全替代关系。国际贸 易是商品和服务的流动，而f d i 则是生产要素的流动，可以替代国际贸易，减 少贸易机会。这种观点在2 0 世纪7 0 年代以i “曾在多处得到论证。蒙代尔模型表 明，在完全满足要素价格均等化的条件下，资本的跨国流动将会完全替代国际贸 易，从而减少东道团j 投资母国之间的贸易总量。以蒙代尔等为代表的关于f d i 对国际贸易的替代理论有效地解释了第7 - 次世界大战前各个国家之问发生的直 接投资，特别是荧l 圭l x , l 欧洲和h 本的投资( 资源丌采型投资例外) 。 2 0 世纪6 0 年代以后，随着跨国公司活动的加快，直接投资对国际贸易的作 用大大改变。同时，理论上的完全替代结论受到了现实的挑战：投资对贸易的 替代事实上不会是完全替代。首先，f d i 会遇到投资壁垒，双重壁垒的存在使投 资成本提高对贸易的替代不可能成为最佳选择。其次，市场结构效应使要素资源 配置格局发生的变化必然导致两种商品比价发生变化，而各国组合要素不会仅限 8 戢晓玲外贸、外资1 ，丁业化一理论分析fj 中闽实证究，对外撵济贸易人学版利：，2 0 0 2 ，1 0 5 负 9 赵奋l 叫，罔贸舄学札油t l k f l l 版钆，2 0 0 2 年，2 0 5 2 0 7 贝 一4 f dj “中周, 1 2j f 一息业艇雁中的忭用分析 1 。劳动力和资本汕种，4 i 同的组合方式其投入产出比率也不同所阻替代效应未 必会发牛。 2 0 魁纪7 0 年代术期，l l 奉学肯小岛清提出了f d i 与国际贸易互补效应的小 岛清模型，强调r 商接投资1 ：单是资本的流动，而是包括资本、技术、经营管理 技能的总体转移。小岛清模型表明，m if d i 可以在投资母圈与东道国之问创 造新的贸助机会，从】使甜阿描之州的喇埸仆蜓太的胤模卜进行扩人了国际 贸易的挑模总罐，瓤贸妫州论将一“1 l 】l 胙蛘、删模收8 i 递增和不完全竞争等产业组 织理论引进传统的比较优势分析框柴，结合f d i ( 跨国公司) 理论，成功地解释 了不同类型跨国公司直接或倒接创造的各种贸易活动。林( l i n ，1 9 9 5 年) 考察 了中国台湾r 0 尔盟u q 个闯家( 5 米西业、印度尼西虹、菲律宾、泰国) 对外贸易 与对外直接投资关系，验证r 对外直接投资自助予扩大u 的假说。由于跨国公 二j 子公司需要从其母公司取得某种特定的供给，如核心部件、中削产品等投入品， 从而形成贸易与直接投资的联动关系。 以上相关研究表明，f d i 对东道固的经济增长、技术进步、贸易产生影响。 圉此存本文t h 将f d i 存mf 信息业发腱1 一的作用分析分为：f d i 对产业增长的 作用、对产业技术进步的作用和对行业贸易发展的作用三大部分。 三、f dl 对电子信息业发展的作用分析 ( 一) 对产业增长的作用 1 、产业规模的增大 2 0 世纪9 0 年代姒柬，我国电子信息产业保持高速发展，产业规模迅速增长。 增长速度居各工业部门首位。1 9 9 0 2 0 0 0 年电子信息产业工业总产值平均每年增 长3 1 4 ，火约是g d p 年均增长速度的3 倍；2 0 0 0 年增长率高达4 6 。 从产业姚模来盾，1 9 9 0 年n i p 总产值6 8 9 亿元，到2 0 0 2 年工业总产值增加 到1 7 8 0 0 亿，亡( 图1 ) 。2 0 0 41 二，我国电子信息产业在全球排名列为第三位( 表 1 ) ，仅次干美国和同本，计算机类产品位于世界第一位。 1 ) ，仅次干美崮和r 本，计算机类产品位于世界第一位。 ol i n ，a l 1 9 9 5 + t r a d e e f f c e l s o f f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ：e v i d e n c e f o r t a i w a na n df o u r a s e a n c o u n t r i e s p 7 3 7 7 4 7 5 f d i - 中旧l u 了竹息业，艟燧中的作用分析 i 划1 1 9 9 0 2 0 0 5 年我坦电r 信息产业i3 1 k 总产值( 亿元) 数据来源“：中旧叱j 二l 。业年捧齐年 表l 按国家分类的电子产。品生产情况( 20 04 年) 单侍：自万美元 l 国家计算机类工业类通信类消费类元器件类总计 【美国6 3 ，2 4 85 6 ，6 1 88 2 3 8 1 8 ，2 0 4 6l ，0 4 6 2 7 l ，4 9 8 日本；7 ，2 0 31 4 8 5 32 2 ，4 5 32 1 1 2 l 9 2 ，0 7 8 1 9 7 ，8 0 7 中国 8 3 ，8 1 64 ，0 4 52 6 ，3 4 02 8 ，4 7 23 5 ，1 1 71 7 7 ，7 9 0 f 印度 1 0 4 6 ：7 1 8ij 8 了 2 ，5 5 7i ，4 9 37 ，0 0 i l 马米矾弧 12 7 3 4 l ，1 1 33 ，3 2 94 ，4 6 72 4 ，2 6 14 5 ，9 0 5 韩国1 9 ，2 5 6 8 ： 2 2 6 7 2 95 ，7 2 33 7 ，7 4 49 0 2 8 6 ；新加坡1 8 ，1 0 0 -1 3 1 4 2 ，4 4 8 1 0 8 1 2 1 ，1 5 9 4 4 1 0 l 中国台湾6 ，7 1 2 3 8 4 6 ，6 6 72 ，2 6 61 9 8 3 53 5 ，8 6 5 法国 j 5 ，9 2 7 ，4 4 1 81 4 9 8 9i ，6 6 47 ，4 7 3 3 4 。4 7 0 l 德国 1 1 1 0 8 2 0 ，5 9 0 1 4 ，8 6 9 3 ，1 4 91 4 ，8 3 7 6 4 ，5 4 3 英国 1 1 t 4 67 ，5 5 91 0 、7 4 52 ，1 7 01 0 3 6 04 1 ，9 7 0 数据米源：y e b o o ko fw o lde l 1 o nj c s t a2 0 0 4 h t t p ：w wie rc o u k 2 、f d i 促进作用的表现及拉动机制 f d l 在产业规模增长过程中有极大促进作用，表现在：首先，f d i 在相当程 度上弥补了我国：c 业化过程中资会刁i 足的制约，提高了电子信息产业投资水平。 沣，2 0 0 4 、2 0 0 5 年数据为产品销售收入 f d i 托中田1 u 了信息业技艟中的作用分析 从1 9 9 6 年起，电子信息产、i t 利用外资逐年增加，1 9 9 6 年签订外商真接投资协议 额3 7 5 6 亿爻几，剑1 9 9 9 年整个信息产、_ ! 外资 j 、议额猛增至7 2 3 5 亿美元：其次， f d i 对电子信息、1 k 产值的负献度增加。其中，对增加值的贡献中，外商投资企业 的贡献率最大( 见表2 ) ，裨：2 0 0 3 奄：比1 9 9 3 年电子工业增加值的增长部分中，外 资企业的贡献达j o 7 超过因有经济的9 2 和集体经济6 。 表2 外商投资对电fi ? 业增加值的贡献单位：亿元， 经济粪州 1 9 9 3 年增加值2 0 0 3 _ 二增加值2 0 0 3 年比 i 增k 的 1 9 9 3 年增k 电fi 业总汁2 9 04 2 4 51 3 61 0 0 国有经济1 4 【5 0 62 69 2 集体经济 相 2 8 84 96 o 股份制经济 ： i1 1 5 l3 6 12 8 3 外资企业台计5 8 2 0 6 63 4 65 0 7 其他经济 1 1 2 3 42 0 3 5 8 数据来源：根据中国电子 业年鉴有关数据计算 外商直接投资是通过与国内行业的关联对中国电子信息产业增长的进行拉 动的。在我国利用外资的较早时期，外商主要将中国作为一个低成本的加工组装 基地，零部件j 三要靠进l 】，在中国制造和增加值的比重较低，这表明外商投资企 业与国内广：业的火联度较低。过去儿年外j 窖：f 投资企业增加国内配套率，加强与我 国产业的关联程度，主要有以下几个方面的原因： ( 1 ) 配套型外资企业的增加 外商进入中国，往往从某个产品、单个工序丌始，在运营良好一段时间、对中 国的发展前景继续看好后，就会进行新的配套投资。例如f i 本东芝公司，最初在 华投资电子零部件项目，如东芝大连有限公司，生产电视机的零部件，运营一段 时间后，义建立上海新芝电_ f 有限公司、无锡华芝半导体有限公司、上海余芝电 子有限公司等企业，建立了完整的彩色电视机零部件供应系统，之后东芝在大连 建立了东芝大连电视有限公司，生产彩色电视机，至此东芝在华形成了完整的配 f d in ：中闻i u 了竹息业发腱中的作用分析 套生产体系。 这种外资通过嫁接国有企业的形式，是原来固有企业变成中外合资企业，把 低质量的资产存量变成高质量的资产存量，i 司时，将现金的经营理念、技术、管 理、技术、市场嘲络带到合资企业。 上述情形魁川。跨蚓公“小i 抒i - j “犬舀：毕投资范围、形成自身配套生产能力的 方式，另+ 种是其他外商投资企业的跟随- 配套投资。跟随性配套投资，是指一 家在华投资的跨幽公j 司，以仕住旧外柏人鞋的配套食业为其提供中间产品和相关 服务，这些配套企、i k 为了保证继续为客户秘l k 提供最有竞争力的配套产品，会进 行跟随性投资，即跟随这些食业柬我幽投资。这种跟随性投资在各个国家都大量 存在，但在发展中东道图表现得尤为明显。山于发展中东道国缺乏高水平中问产 品和相关服务的提供者，那些已经前来投资的跨国公司会引导、鼓励、支持其原 先在海外的配套企、世前来投资。 ( 2 ) 幽内产业的配套能力增强 经过2 0 多年的改革与发展国内有相当批企业在市场激烈竞争的推动下， 通过技术创新和引进技术“。品的技术档次和质量水平迅速提高，企业的竞争力 提升很快，形成了大批能够为国内外知名晶牌产品配套的企业。外商投资企业 寻求国内配套企业的努力，也促进了国内企业为外商投资企业产品配套能力的提 高。例如，摩托罗拉在中国已有7 0 0 多家供应商，其中4 0 0 多家是国内企业。2 0 0 0 年，摩托罗拉囤内配套产业的产值已达7 5 亿元人民币以上。 3 、f d l 控制力增大对行业发展产生威胁 外商投资企业在拉动我国电子信息业增长的同时也占据了行业的主要地 位。9 0 年代以来的外商随接投资给屯子j ：业的所有制结构带来明显变化。1 9 8 0 年，国有经济和集体经济符- l l 我旧f b 子刊p 总产值的3 4 和1 4 ，而没有任何其 他经济类型的份额。9 ( ) 年代以来，随着我国对外开放程度的不断深入， “三资” 企业产出在我国电子一1 ：业产出明显大于国有企业产出( 图2 ) 。 电子信息行业的所有制结构中，外商投资企业占据主要地位。外资企业对 产业的过多控制会对产业安全造成影响。外资对行业的控制现阶段主要表现在： ( 1 ) 外资对| = l 丁场的控制 f d i 亿中l k l i u ，竹息、发艘中的作用分析 用外资控制食业市场份额与国内产业总的市场份额之比来衡量外资企业市 场控制力。神- 电r 及通信设备制造行业，盯= ：j 二我国劳动力价格相对较低，智力资 源丰富，适合进行人规模的f 乜子信息严品的生产，许多外国公司通过独资、合资， 或者通过各种合作力式把我n 变成o e m ( 贴牌生产) 基地。通过近几年的数据分 析，电子及通信设备制造业当中外商投资及港澳台商投资企业的市场控制率相对 幽2i - 资企业、国自+ 企业总产值比较幽 数据米源”：中国高技术产、世统计年鉴2 0 0 2 ，中国统计出版社 于国有控股企业较高，其市场份额在总市场份额中超过5 0 。这说明在市场控制 率指标i - _ 我吲的r nf 及通信设备制造业处f 危机状念，产业安全受到一定的影 响，在市场控制鸳爰方面的产、i k 安全面临考验。 ( 2 ) 外资对技术的控制 外资企业控制着中国电子工业产品市场的核心技术。中国工业发展报告 ( 2 0 0 2 ) 显示，美国i t 产业控制中国信息技术产品市场的7 5 ，美国v i e t 视 讯公司占领中国会议电视市场的7 0 ，西门子公司控制中国电话程控交换机技术 的2 0 、传播技术的3 0 、光纤电缆的3 5 和数字通信设备的2 0 。虽然国产品 牌手机的市场占有率由1 9 9 8 年的5 上升到2 0 0 2 年的3 9 4 ，但绝大多数国产 手机企业仍停留在散件组装和整机组装阶段，没有自主研发的高技术产品，特别 是没有掌握手机应h 层软件和射频模块设计等核心技术。移动通信设备元器件与 零部件的配套能力比较低、核心芯片、液晶显示器( l c d ) 、主要依靠进口。 ( 3 ) 外资对品牌的控制 2 肄数据按照l 也了发通俄敬番制遣业总产值统计，没弁将i 也于 十算秽l 制造业汁入。 9 f d in 中闰i uj 信息业艘腱中的作用分析 生产摄终消费类产品的电子及通信设备制造产业在外资趋于品牌控制的 念势卜，必然会使i i 4 人产小对外产。妯的认嗣心础。根据2 0 0 3 年信息产业部的 统计掘统计，诺捧、瞅摩托罗拉、晒f - i 为围内生产总量的目“3 名。除去出口， 国内生产总量前： 名排序为潇基亚、摩托罗拉、波导。虽然我国国产的手机品牌 控制力不断增强，但是与阁际知名的外资品牌相比在产销量上还有明显的差距。 ( 二) f d i 对产业技术进步的作用 1 、f di 对产业技术进步促进作用的成功案例 在国家大力扶持帮助卜，彩电业是比较成功的利用外商投资，由引进、模仿 走向创新的产、忆1 9 9 8 年，1 1 t i 羽彩电业外崩投资企业有4 0 多家占电子行业定 点彩电企业数的7 0 。：彳，。l9 9 8 年，彩i 乜销量6 u1 0 名中有半数是外商投资企业， 在当年3 6 4 3 万台的产量中i 与3 2 7 6 。我国的彩电业是在引进国外的技术和生产 线的基础上发展起来的”。 改革丌放一开始，国家在有限的外汇收入中，安排了部分彩电装配线的进口。 此间福建省与同本f 1 立公司合资兴办了福同电视机有限公司，生产福同牌彩电， 它是国内彩电制造业的第个合资公司。为了发展民族彩电工业，满足国内市场 的需求，在引进彩电生产线的基础上，1 9 8 4 年电子工业部作出了加速彩电国产 化步伐的决策，实施彩电国产化“条龙”工程，并成立了彩电国产化领导小组。 1 9 8 5 年，国家经委把彩电幽产化列为全国重大引进消化吸收项目之一，对彩电 国产化的技术引进、技术改造、科技开发，从政策和资会上给予了重点支持。彩 电国产化“条龙”r 程的实施存很大程度上改变了我国主要依靠进口散件组 装彩电的状况。彩电国产化带动了元器件的升级换代，全面提高了彩电的整机配 套能力。在彩电幽产化期问，一大批国内企业进入彩电行业，其中四川省的长虹 公司通过有效的经营管理模式脱颖而出，成为彩电行业竞争的引领者。 2 、f d i 促进技术进步的发挥机制 f d i 对东道国的技术进步促进主要是通过技术转移和技术外溢来实现的。 ( 1 ) 技术转移 1 彳l 欣欣中圊，u 1 一j _ 业戚k 发j l 动打川豢分析，中因扎会科学院研究生院博 - 学位论文，2 0 0 4 年 一1 0 - f d i 九- | 田i u 了竹息业发胜中的作用分析 外商腹接投资是带动蚓际技术转移的 要渠道，跨国公司则在其中起着重要 作用。技术主要4 - 1 。i 种形念：是产品技术，反映在产品中的技术，如一套新的 机器设备，驯所悄的硬件技术，另一种是以书面记述形式存在的技术，如计算机 程序、涉及赫图一l 艺，操作程序等，即软件技术，最后一种是存在于人脑中 的技术，如僻理搜能、擘k ，学撵这b 技术f c j 人通常称为专家。 跨幽投资 ! 要通过以卜途径转移技术：是通过进i _ ： 技术含量较高的资本货 物和加工：】：艺，提丌了国内产、世的技术水乎：二是通过引进内地不能制造的新产 品，使高技术含量和高附加值的产品和行业在中国制造业中的比重增加；三是通 过改善出商品结构，使技术含量和附加价值十何对较高的制成品在出口商品中的 比重增加。当跨嘲公司把技术和创新活动引入中国的子公司时，虽然这种引进是 在母公司的控制和监管下进行的，但为中国总体技术水平的提升带来了益处。尤 其是通过其研究丌发机构和子公司雇员培训活动，为中国培育了大批人才及创新 能力。 ( 2 ) 技术外溢 技术溢出是指跨国公司在实现技术的当地化过程中技术的非自愿扩散，它是 经济外在性的一种表现。近年来的文献。4 认为( 杨大楷等，2 0 0 3 ；杨先明，2 0 0 4 ； 朴商天，2 0 0 4 ) ，东道国可以从以下渠道获得f d i 的技术外溢效应。 第一，从f d 企、i k 与本地企业的技术联系获得。 所谓联系( 关联) ( l i n k a g e s ) 主要是指企业之间产品与服务的购买与销售所 形成的产品关系，包括前向联系和后向联系等，它在本质上是企业之间技术联系 的市场反映。具体到f d i 方面而吉，后向联系( b a c k w a r d1 i n k a g e ) 主要是指外国 企业从本地供应商那罩采购货物和服务的现象。这种技术联系，很大程度上是通 过跨国公司予公司提高企业的本地采购率和销售率、在本地的研究开发活动以及 人员流动等丽实现的，而所有这些活动，都会促成或者说养成某种技术联系，从而 使跨国公司的技术知识转变为东道国的内生技术能力”。 f d i 所促成的关联主要包括两个方面：第一一，跨国公司子公司与本地企业之 间的前向联系和后向联系。通过前向连锁，外资企业会为下游企业提供更高质量 “杨先i 叫等n i i j ：直接投资、技术转移j 中同技术发腱，科学m 版 l ：，2 0 0 4 杨人楷、范飞儿，我国制造业产业结构转型i 经济敛益摊升的实证研究，经济学动态，2 0 0 4 ，5 期 ( 韩) 扑商灭，外l 霹“接投资+ j 技术转移，绎济学动态，2 0 0 4 年5 期 5 1 - # 法。f d1i i 内生拉- 术能力埔育。圈际绎济计论，2 0 0 4 年第4 期 l = 1 ) in ：中 问i u y - c , 息业发腱中的作用分析 的产品，从而推动十天j 。, i k l f j 技术升级：通过后向连锁，外资企业会通过迫使本 地企业在质量、供货汁划以及价格等方面达到较高标准而促成其技术水平的提 高。在这早，f d l 所导致的技术进步不仅发生于跨国公司所在的产业部门，而且 也发生 二其他相关的产t k i 。第二：，跨圈公司子公司的存在强化了东道国与世 界先进技术来源地之m 的际联系渠道，从而使得跨越国界的技术示范成为可 能。就目前的中闭求说，通过强化外资企业与本地企业的技术联系来促进f d i 技术溢出应该是个重要的政策方向。 第一，通过 ，公id 对当地庸! 员的培训雨1 人员的流动获得技术外溢。此类培训 涉及各个层次的胜地堵洲的形式灵活多样，包括现场传授、举办讲座、外派强化 培训，甚至到投资吲接受系统教育等。尽管高层职务最初一般由来自投资国的专 家担任，但当地人员的比重也会不断提高。由于人力资源是流动的，当暂时受雇于 外资企业的人员r 1 后被其他企业所聘用时，他们必然将认为先进的、可取的、来 自外资企业的技术平u 管理方式带到他们所受聘的企业，从而引发技术的间接转 移。 第三，通过跨国公司参与东道国竞争而产生的示范效应与竞争效应。跨国公 司进入强化了困际交流的渠道，使得跨国界的示范效应成为可能。技术上先进的 外商投资企业在尔道圈扫：住能起剑示范作用，f d i 企业的生产作业方法、组织模 式、管理方式，甚仝j 6 ：品和! ：【。岂等这些生产要素组合方式往往在东道国被模仿， 以致国外技术间接地被转移到东道国的其他企业。 3 、f oi 推动行业技术进步的局限性 ( 1 ) 局限性的表现 与彩电业相比，集成电路产业利用外资走引进、吸收、创新的道路并不成功。 我国集成电路产业的发展同样遵循着引进、消化吸收的路径。改革开放以来，集 成电路产业已经吸引了大批跨国公司在中国投资设厂。截至1 9 9 8 年，已有2 0 家国外大的_ 导体公司 刍叫，【k l 集成电路领域投资。不过建立的独资或者合资的企 业主要以集成电路产业中的封装业为主，体现浚产业核心技术水平的设计、制造 业则较少。1 9 9 8 年，我国集成电路位_ f 产销量第l 和第2 位的均是外资企业摩 托罗拉( 中国) 电子有限公司和深圳赛意法微电子有限公司，其中摩托罗拉的产 f d i 扯中q , i zr 信息业发j 健中的作用分析 销量分别占令啁总j ”销最的3 24 1 t2 9 8 。壤成电路的发展可以看h ，f d i 对 行业技术进步有着) 4 i k 忭。 表3伦干：资静技术_ 仃关指标的对比 1 9 i：0 9 s1 9 971 9 9 81 9 明2 0 0 0：0 0 1 弘。搋” l i强引。，圳翔弧j l6 9 3 ：点s j1 7 3 _ 2 69 i 1 t i l w , ，- 脊：9 5i i 8 ：779 8 21 5 0 9：5 6 01 ；5 ：3 7 ：i i 5 ： 肾。i - ? 普 雕j ；6：，j il ! - 7 3o 蔼：o 0 - 6 s ； l i f ；睃、 0 ：jo + 曩o 0 o 。7 9o i 1 01 ；0 7 1 融努“ 弦_。6 2：一：一。s ：。【 0 6 j0i s07 ： 引， 愀 铲。冀o ：o ：0o io ：o ：i o7 1 隧戮昝? 针“，i 82 5 sj 1s 6 71 2鄢6叭j1 2o 兰1 8 雌“j 鲻。一w h j 。 聪i 勰2i s点j 9：6 - 0 6：8 6 32 2 羔5 3 觏一舶f 砭| = | i i * l t 6 7 1j 筻s3 6：蕾?1 3 1 52 ：7 9蚓 1 呻1 舒87b6 7 86 i ji 0 7 il 0 习：0 5l ；9 s 羁投较趣i l ； i 螽量 6 ji s弱1 61 3 4。j s3 i 静j 39i9 71 8 61 6 l 资料米源：复良科，外国甫接投资与行业技术进步，经济学，2 0 0 4 年第1 j j 在有关外资对本土企业技术进步的影响研究中( 夏良科2 0 0 4 ) ”发现，外商 直接投资对本土企业的技术外溢效果不明显。研究采用新产品销售收入、新产品 开发经费、r & d 投入的费川1 的指标来进行分析。在比较中发现( 表3 ) ，1 9 9 5 年 至2 0 0 1 年，国有食业的销售总收入中新产品销售收入比率呈下降趋势，从3 8 5 5 降至7 9 6 ：与此同时，一! 资企业所占比