（产业经济学专业论文）基于公共创新平台的中小企业技术创新.pdf

摘要 改革开放后，我国经济上的发展取得巨大成就。但是，这种成就是靠引进 外资、引进技术的方式取得的。真正要在经济上达到发达国家水平，仅仅依靠 引进外资、技术不能够解决问题的：这样的话：中国也只是国外大企业的生产 车间。只有走自主技术创新这条路，依靠自主技术创新来促进经济发展。技术 在现代经济的贡献也越来越大，发达国家技术对经济增长的贡献率已经高达7 0 一8 0 ，而我国技术对经济增长的贡献率只有4 0 左右。通过技术创新实现我国 经济的持久发展，这才是根本 技术创新要依靠企业进行。我国大企业目前的技术创新在国家的鼓励和市场 竞争的压力下，取得了一定的效果。然而我国中小企业技术创新却不能让人满 意。这种现实状况引起了许多人的思考和研究。近年来，对中小企业技术创新 的研究，无论是理论界还是企业界或者政府相关部门，都给予极大的关注。其 中原因是中小企业技术创新对国家经济增长和综合竞争力提高的重要作用。具 体到技术创新的支持体系的建设，有的提出建设国家创新体系，有的学者提出 建设公共创新体系。本文在总结以i i i 学者的理论研究的基础上，提出了公共创 新平台的概念，并描述了公共创新平台的组成。本文讨论了中小企业的相关概 念、基本特征及中小企业在技术创新体系中的优势和劣势等，在此基础上，本文 分析了中小企业技术创新的各种有利因素和不利因素，指出中小企业技术创新 劣势问题可以通过公共创新平台得到较好的解决。公共创新平台作为个由研 究开发平台、信息平台、服务平台和人力资源平台组成的集合平台，能够给中 小企业提供技术创新中所需的各种资源，资金、技术资源、人才和市场信息。 同时，中小企业通过公共创新平台，能够对外输出技术，引进合作者和进行o e m 代工。 然而中小企业在运用公共创新平台时也不是没有要求的，中小企业要变革 自身以适应鸳共创新平台。企业自身文化的变革、企业管理的改造、企业树立 品牌、企业自身的技术准备等，这些都是中小企业在适应公芟创新平台时对企 业提出的要求。 关键词：中小企业；技术创新；公共创新平台 a b s t r a c t a f t e rt h er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，o u re c o n o m yh a sg o tag r e a ta t t a i n m e n t b u t , t h i sa t t a i n m e n tw a sr e l i e do ni m p o r t i n gf o r e i g nc a p i t a la n dt e c h n o l o g y i fw ew a n tt o a c c e s st h eg o a la sa l li n d u s t r i a lc o u n t r y , w em u s t d om u c hm o r ea f f a i r so n d e v e l o p m e n t i fn o lo u rc o u n t r yi sj u s taw o r k s h o pf o rf o r e i g nh u g ec o m p a n i e s t h e o n l ym e t h o di sd e v e l o p i n ge c o n o m yt h r o u g hs e l f i n n o v a t i o n t e c h n o l o g yi sm o r 霉a n d m o r ei m p o r t a n ti nm o d e me c o n o m y t h ec o n t r i b u t i o nr a t i of r o mt e c h n o l o g ym a d et o e c o n o m yd e v e l o p i n gi sa b o u t7 0 8 0 i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s b u ta sc h i n a , i ti s o n l ya r o u n d4 0 t h eb a s i si si n n o v a t i n gf o ro u re c o n o m yi n c r e a s i n ge v e rl a s t e d t e c h - i n n o v a t i o nd e p e n d so ne n t e r p r i s e s ，o u rc o u n t r y sb i gc o m p a n i e sh a v eg o t s o m ea c h i e v e m e n t si nt h eb a c k g r o u n do ft h e c o m p e t i t i o na n du r g i n g f r o m g o v e r n m e n t i nr e c e n ty e a r s ，t h er e s e a r c h e so i ls m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s i n n o v a t i o n sh a v eb e e ng r e a t l yf o c u s e db yt h ee n t e r p r i s ea n dc o r r e l a t i v eg o v e m m e n t d e p a r t m e n t s t h el e a s o ni st h a ts m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si n n o v a t i o n sp l a y a ni m p o r t a n tr o l ei nt h en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ee n h a n c e m e n to f s y n t h e s i sc o m p e t i t i o n c o n c r e t e l ya b o u tt h ec o n s t r u c t i o no fs u s t a i n i n gs y s t e m0 n i n n o v a t i o n ，s o m es c h o l a r sa d v a n c e dn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，o t h e r sa d v a n c e d c o n s t r u c t i n gp u b l i cs y s t e m s u m m a r i z e dt h ef o r m e rs c h o l a r s t h e o r e t i c r e s e a r c h o u t p u t s ，t h i sa r t i c l e i s a d v a n c i n gp u b l i ci n n o v a t i o np l a t f o r mc o n c e p t i o n ，a n d d e s c r i b e dt h ec o n s t i t u t e so fp u b l i ci n n o v a t i o np l a t f o r m t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h e c o n c e p t i o no fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，b a s i cc h a r a c t e r i s t i c sa n ds m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s s u p e r i o r i t i e sa n di n f e r i o r i t i e si ni n n o v a t i o ns y s t e m ，a n ds o o n t h e no nt h i s b a s e ，t h ea r t i c l ea n a l y z e d d i v e r s i f i e da d v a n t a g ef a c t o r sa n d d i s a d v a n t a g ef a c t o r s ，a n dp o i n t e dt h a ts o m ed i s a d v a n t a g e so f s m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s c o u l db es o l v e db yt h ep u b l i ci n n o v a t i o np l a t f o r m p u b l i ci n n o v a t i o n p l a t f o r m ，a s 。c o n s i s to fr & dp l a t f o r m ，i n f o r m a t i o np l a t f o r m , s e r v i c ep l a t f o r ma n d h u m a nr e s o u r c ep l a t f o r m ，c o u l ds u p p l i e ss m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ss o m e k i n d so fr e s o u r c e s ，i n c l u d i n gc a p i t a l ，t e c h n i c a lr e s o u r c e ，p e r s o nw i t h a b i l i t ya n d m a r k e ti n f o r m a t i o n m e a n w h i l e ，s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sc o u l de x p o r t l j t e c h n i q u e ，i m p o r tc o l l a b o r a t o ra n do e m ，t h r o u g hp u b l i ci n n o v a t i o np l a t f o r m b u tt h e r ea r ea l s or e q u i r e m e n to ns m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s s m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sn e e dt ot r a n s f o r mt h e m s e l v e st oa d a p t i n gp u b l i ci n n o v a t i o n p l a t f o r m e n t e r p r i s ec u l t u r ec h a n g i n g ，e n t e r p r i s em a n a g e m e n tr e b u i l d i n ge n t e r p r i s e b u i l d i n gb r a n d , t e c h n i q u ep r e p a r i n ga n d s oo n , t h e s ea r ea l lr e q u i r e m e n to ns m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：s m a l la n d m e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e ；t e c h - i n n o v a t i o n ；p u b l i c i n n o v a t i o np i a t f o l - m 武汉理e 大学硕十学位论文 第一章导论 1 1 问题的提出与相关研究状况 技术创新在经济发展中的作用不容质疑，众多经济学家早就阐述过了。熊 彼特认为技术创新是经济发展的动力，经济的每一次繁荣和衰退都与技术创新 密切相关的。技术发展中的每一次突破和创新，极大地发展了生产率，把生产 力提高到一个前所未有的高度，对旧的生产力和生产制度进行了破坏，经济就 在这种破坏中不断发展。 中国现代意义的科学技术发展是上个世纪的事情，当时，中国在科学技术 的各个方面极力引进国外技术成果。尽管我国和西方的技术差距在慢慢缩小， 但要是真正有所突破成为技术强国还是要依靠我国的自主技术创新。自主创新 型国家的提出，并不是靠口号喊就能实现的，关键是要靠我国企业提高创新意 识和创新水平。但在技术创新中，大企业和小企业的作用如何，其各自的优势 是什么，许多学者看法不尽相同。创新学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 是比较早研 究技术创新的，他认为：垄断的情形与研究开发有着密切的联系。大企业要比 小企业有更好的条件或更迫切地承担研究开发，因为研究开发普遍会带来收益 的增加；因为研究开发活动涉及到很高的风险，而大企业经营上更为多角化， 因此更愿意冒险。以后也有很多学者强调大企业的作用和优势，如纳尔逊 ( n e l s o n ，1 9 5 9 ) 的研究也指出，r & d 是种风险投资，只有大企业才能通过向不 同研究项目进行分散化的投资以降低风险，只有大企业才更能发现创新的市场 价值，从而减小创新的不确定性和风险性。苏特( s o e t e ，1 9 7 9 ) 审查2 0 世纪7 0 年 代的最新证据后得出的结论是，美国的研究开发数据显示r & d 有随公司规模上 升的趋势，至少在某些工业如此。 但后末，许多学者也发现中小企业在技术创新中的独特优势和作用。辛索 尼( s h i m s h o n i ，1 9 6 6 ) 发现，在几项重要仪器的创新中，新的小公司发挥着关键作 用。因此他推测这种公司的主要优势在于创新动力大、成本低、丌发研究周期 短和灵活多变。罗斯书尔( r o t h w e l l ，1 9 8 2 ) 根掘大企业和中小企业管理结构特点 认为大企业比小企业有更复杂的管理结构，一般情况下大企业决策更趋保守， 武汉理t = 大学硕士学位论文 而小企业因为组织层次少，上下级关系近，内部交流多，结构灵活，信息传递 快而有效，对市场反应灵敏，决策快。因此，中小企业有可能表现出创新效率 高，创新速度快。阿科斯( a e s z 1 a n d a u d r e t s c h ，d b ，1 9 9 0 ) 从8 0 年代早期起撰 写了一系列有关中小企业的文章和著作，他关注的是企业家精神和创新，他用 技术轨道的转移来解释中小企业的兴起，他认为在世纪之交，工业化国家进入 了一个新的技术时代，市场的停滞和传统产业的萎缩使大企业面临的困难重重， 与此同时，新技术带动额的产业的出现和发展，为中小企业提供了发展契机， 中小企业在创新的中试阶段，在技术诀窍的扩散，以及新产品、新设备、新方 法的应用方面等都扮演了重要的角色。 国内学者对中小企业技术创新的研究起步比较晚，但发展很迅速。常林朝 ( 2 0 0 0 ) 认为中小企业技术创新更有赖于与外界的合作和支持，需要政府及政策制 定者的指导和支持。李根( 2 0 0 i ) 提出中小企业技术创新的合作创新模式。毛艳华 ( 2 0 0 4 ) 提出创建产业创新平台，推动企业集群的技术创新。刘强，束其全，邱灿华 ( 2 0 0 3 ) 认识到中小企业技术创新的劣势后，提出运用公共创新平台发展中小企业 技术创新。他认为由于应用技术研发的不确定性和企业承担重大研发费用的能 力有限，中小企业技术创新劣势明显。通过公共创新平台，能够减少其劣势的 影响，同时，由于公共创新平台的作用，产生应用技术的外溢性和非独占性， 对中小企业技术创新起到促进作用。 中小企业在技术创新中有着重大的作用，然而目前我国中小企业的技术创 新状况不容乐观，如何实现中小企业的技术创新是迫在眉睫的事情。国内许多 学者提出了各种促进中小企业技术创新的措施，各种措施各有所长，然而笔者 认为还有其他的措施能够促进中小企业技术进步。本文从公共创新平台出发， 研究中小企业技术创新。 1 2 本文创新点 本文描述公共创新平台的组成。同时，本文从公共创新平台出发，研究中 小企业运用公共创新平台进行技术创新措施，而且同时变革自身以适应公共创 新平台。 武汉理【= 大学硕士学位论文 第二章公共创新平台的组成及运行机制 2 1 公共创新平台的概述 公共创新平台可以认定为：它是某一区域中一系列要素的集合，包括知识、 信息、技术、人才、政策及其相互联系，是具有共享性质。它包括物质性的公 共设施、公共组织，以形成一个有利于提出原创性理念、进行研究开发、科技 成果转化，转让、收集创新信息、交流与扩散技术的共享平台。构建公共技术创 新平台在于解决某一地区或某些行业的关键科学和技术问题，促进科技产业化。 公共创新平台其范围比企业创新平台更大，一般来说，公共创新平台将跨越行 政区划的限制，比如几个产业相似的镇之间、市之间、省之间建立的公共创新 平台。 2 2 公共创新平台的组成 2 2 1 研究开发平台 研究丌发平台是为了实现相似产业所共享的研究开发、设计方法、工艺技 术及关键制造技术等的整合。它包括：( 1 ) 原创性研究开发，以获得具有知识产 权的产品。研究开发平台将与中小企业一起实现研发成果的产品化，使企业不 断地推出档次更高、质量更优的新产品，促使中小企业具有竞争优势；( 2 ) 产 学研合作平台，为企业开展技术创新和r & d 研发建立联系，为企业、大学和科 研院所寻找合作伙伴；( 3 ) 技术基础设施平台。技术基础设施包括各种工具、 装备的集合，如测量和测试方法、使这些方法有效运用的人工制造物如标准参 考材料、科学和工程数据库、工艺模型以及针对物理和功能界面的技术基础等； ( 4 ) 中试平台( 根掘不同的产业技术特点，中试平台可以直接放在技术创新中 心，或者放在相关企业罩。) 等。 武汉理t 大学硕七学位论文 2 2 2 信息平台 信息平台是技术创新的基础信息支撑系统和工作平台，是公共创新平台与 外界合作和交流的信息平台。技术创新需要集成管理创新的观念、设计、制造 和销售过程中所需要和所产生的全部数据，以建立数据库管理系统，通过信息 平台实现数据的收集、交换、共享和处理，从中发现重要的创新信息和市场机 会利用信息化、网络化新技术，建立完善的信息网络和电子商务网络，构建面 向国内外的信息平台。信息平台将分散的各个企业、政府部门、大学、行业中 的信息，以及隐含在企业、外界包括供应商、经销商、最终顾客、社会媒体等 各种机构和群体交流中的信息进行编码化，促进创新过程中信息的交流以及各 企业之间、企业与外界之间的信息交流等。信息平台应包括：( 1 ) 成果转化转 让平台。通过把各种科研成果以信息平台的方式，向外发布，以合作方式或产 权转让方式，实现科研成果的实现高效转化。( 2 ) r & d 项目招标平台。通过把 各个企业不能进行单独攻关的科研项目，对外进行公开招投标，实现r & d 的成 功。( 3 ) 市场信息平台通过收集各种有利于中小企业市场方面的信息，为中小 企业技术创新提供市场方向性的指导。 2 2 3 服务平台 服务平台在于解决技术创新中所遇到的相关服务的共性问题，它包括行业 协会( 同业会) 、各类金融机构、各类中介组织( 如法规、会计、咨询、注册、知 识产权、品牌塑造等相关服务) 、产品检验中心、质量认证中心、行业技术俱乐 部、特定的原材料和部件供给网络、国际营销机构、资产评估组织等。服务平 台包括多种组织或中心，如果能够发挥这些机构的协同作用，其运行的效率就 会更高，为此，有必要建立一个创新联盟组织以承担以上的服务平台功能。比 如，意大利艾米利亚罗马涅地区的大学、研究机构、工业研究、技术转移 和技术创新的企业和机构组成了创新联盟机构_ a s t e r ( a s t e r 科技委员会) ， 它主要由当地政府中主管技术创新的部门、从事相关产业和技术创新研究的大 学以及一些行业协会共同出资组建。a s t e r 的主要工作范围包括：工业研究、 技术转移干技术创新、项目丌发研究、促进a s t e r 组织内技术转移、技术创新 供方和需方的合作，促进工业技术应用技术传播以及高级培训等1 “。服务平台应 武汉理t 大学硕- t 学位论文 包括以下几个子平台： ( 1 ) 技术文献服务平台。通过技术文献服务平台汇集整个区域的图书馆、 科技情报所、知识产权和技术标准机构的图书资料、科技论文、科技会议资料、 专利资科、技术标准资料组成技术文献共享资源库。同时，也要配套科技综合 情报咨询和信息分析系统为用户提供服务。 ( 2 ) 数据共享平台。根据平台覆盖区域内的产业情况，建立特色数据库， 实现国内外各专业数据库的目录导航，建立专业分析系统，为区域内用户提供 数据共享、数据分析服务。同时，服务平台也要对信息进行专业、规范化的整 理，建立专题信息数据库，为用户提供有价值的信息。 ( 3 ) 知识产权保护服务平台。联合知识产权服务机构为企业提供从研发选 题到产品销售各环节知识产权服务。重点开展普及专利知识，培育知识产权优 势企业，为企业提供知识产权战略性指导，提供知识产权公共信息，建立知识 产权预警机制和应急公共服务。 ( 4 ) 检测服务平台。集合具有一定资质的各种专业检测机构，为用户提供 各种检测服务。首先，通过国家授予相关机构一定的专业检测资质，委托专业 机构进行认证检测。根据委托认证后，出具有行政效力的检测报告；根据委托， 提交专业性的分析测试报告，为用户提供检测需求咨询，促进检测机构之日j 的 技术和服务交流。 ( 5 ) 创新投融资平台。建立以银行、担保、创业投资、证券等机构为依托 的投融资平台，形成以社会资金为主的，政府资金为辅的资金来源结构，为科 技创新提供高效资会链。 ( 6 ) 评估平台。汇集一些具有相关资质技术、资产评估机构，为相关的技 术、资产定价。 2 2 4 人力资源平台 人力资源平台在于提高区域人力资源的质量与水平，促进区域人力资源的 良性流动。人力资源的培训包括质量管理培训、电子商务培训、企业家培训、 员工素质培i ) 1 l 、特殊技能培训、国际营销培训等。人力资源平台它包括：( 1 ) 建立人力资源数据库平台。通过信息数据库的建立，掌握人力资源的结构和分 钿，对重点、关键的人力资源实行动态监测，建立人j 流失的预警机制。( 2 ) i 性研究开发平台 设施平台 研合作平台 中试平台 数据库平台 才交流平台 武汉理t 大学硕士学位论文 建立人才交流平台，实现人力资源的最优配置。通过人才交流平台实现人才的 合理流动，使各类人才在各自的岗位上能发挥其知识、技能，达到资源的最优 配置。通过中小企业的项目招标，组织科技攻关等以事业吸引人才、发现人才； 组织中小企业承担重大科技项目和参与国际间的科技创新活动，在实际工作中 锻炼中小企业的人才；组织中小企业科技人员开展后续教育和组织学术交流活 动促进人才的知识更新，激发人才的创造力。 图2 - 1 ： 公共创新平台的组成 2 3 公共创新平台的运行机制 评估平台 公共创新平台应该由一个组织来运行，这个组织应该以非盈利为目的。笔 者认为，这个组织应该由政府束办，即公共创新平台作为一个政府性质的事业 机构来运行。公共创新平台之所以要有政府束管理、运行，是因为公共创新平 台具有一定的公共性，是具有一定的公只产品性质，公苁产品当然足山政府柬 提供的。 6 武汉理t 大学硕士学位论文 2 3 1 中小企业主体地位机制 公共创新平台建立的目的是为了方便中小企业进行技术创新，以中小企业 的技术创新活动，促进中小企业成长壮大，最终促进经济发展。在公共创新平 台中，中小企业肯定是核心、主体，其它参与公共创新平台的都是为中小企业 技术创新服务的。中小企业在技术创新过程中，遇到技术创新中的问题，可以 通过公共创新平台的解决。如中小企业在技术创新中，需要外界机构来对其技 术创新的成果进行检测，是否达到企业技术创新的目标：如产品的性能、外观 等，这时中小企业就可以通过公共创新平台的检测服务平台，委托相关的检测 服务机构，对企业的技术创新成果进行检测。 2 3 2 市场经济机制 在公共创新平台中，各个参与主体以市场为导向，按照市场机制运行，是 一个单独的经济主体，以盈利为目的。如果技术创新平台中的各个参与主体， 没有通过公共创新平台取得经济收益，那么各个参与主体就没有动力参与其中， 公共创新平台也不可能长久运行下去。参与公共创新平台的会融机构当然是为 了通过投资于中小企业获得收益：权益性投资者通过投资于中小企业获得利润 分配；债务性投资者通过投资于中小企业获得利息收入。其他的提供相关服务 的参与主体，获得相关的服务性的经济收益。如检测服务平台中的各个提供检 测服务的机构，通过各个检测服务取得收益。 2 3 3 公平、公正原则 对于参与公共创新平台的各个服务性机构组织，必须遵循公平、公正原则。 如提供检测服务的机构、提供评估性服务的机构，他们提供服务时必须公平、 公正。公平、公正是公共创新的一个重要的特点，中小企业作为参与公共创新 平台的主体，必然要求所受的待遇是公平、公j 下的。如果一个检测机构对一个 中小企业的产品给出的检测、鉴定结果是合格，对另一个中小企业相近产品给 出的鉴定结果足不合格，这就没有公平、公j 下性，这就不符合公共创新平台建 立的初衷。 武汉理t 大学硕士学位论文 第三章中小企业技术创新优势 这里首先要晃定什么是中小企业。本文研究的是制造业中的中小企业技术 创新问题，因而本文中的中小企业指的是制造业中的中小企业。根据国家经贸 委、国家计委、财政部、国家统计局在2 0 0 3 年颁稚的中小企业标准暂行规定 ，我国中小企业须符合以下条件；职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万 元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小 型企业。 3 1 中小企业技术创新的体制灵活 与大企业相比，中小企业的组织结构安排相对灵活且有弹性，较不具有官 僚体制的特征，上下级关系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于创新思想 的培育和技术创新的进行。大企业由于组织规模大，信息传递的链路就比较长， 企业员工的创新思想在向上级反映的过程中就可能出现扭曲，并不能真正反映 员工原有的技术创新思想，可能阻碍企业的技术创新。辛索尼( s h i m s h o n i ，1 9 6 6 ) 发现中小企业的主要优势在于创新动力大、成本低、开发研究周期短和灵活多 变口j 。这里的灵活多变就是说明技术创新过程中员工新思想、新方法能够及时地 被企业采用，非常灵活多变。大企业由于规模大，信息传递链路比较长，员工 新思想、新方法就不能及时被企业采用。 3 2 中小企业技术创新管理上的优势 3 2 1 有效的内部激励机制 中小企业由于员工数目较少，工作绩效易于确定，放比较容易通过实行按 贡献分配束调动科技人员和其它员工的积极性和创造性，使企业的创新立足市 场，长久不衰。激励对于行为影响是重蛰的，经济人的假设足我们分析的f j 仃提， 良好的激励机制能够促进技术创新人员努力搞好科研，能够促进技术创新的成 武汉理工大学硕十学位论文 功。既然企业实行的是按贡献分配，在中小企业中，对企业员工的贡献比大企 业要更容易测度，因为企业规模小，上级能够对员工有足够的关注，能够观测 到员工的努力程度和贡献。相反，大企业由于人数多，上级对每一个下级的关 注程度有限，并不能真正了解企业下一级员工的真正努力程度和贡献。 3 2 2 企业家在技术创新中的作用突出 中小企业的企业家除对技术创新制定战略外，通常还亲自直接参与技术创 新活动或者组织和领导技术创新工作，真正成为了技术创新的倡导者和实践者， 成为了企业技术创新活动的主角。企业家作为企业的运行中的主角，对企业的 成长有着重大的作用，企业技术创新的成功离不开企业家的领导和支持。技术 创新需要各种资源，包括人力、财力、和物力，各种资源在企业中的分配与使 用都是依靠企业家的指挥和协调而进行的。企业家参与技术创新活动，能够通 过自己对各种资源的调动和分配给技术创新活动提供各种资源支持，同时，企 业家的超凡的认知能力和敏感的市场嗅觉能够指导技术创新的方向，使技术创 新的成果和市场能很好的结合起来。孙卫，陈伟忠( 1 9 9 9 ) 认为相对与大企业， 企业家的创新精神在小企业体现的尤为突出1 4 】。 3 3 中小企业技术创新过程中动力大 一般面言，技术创新的动力是指企业在运行过程中，重新组织各种生产要 素，实现技术创新的持续不断的内在要求与适应外部环境变化的外在要求之间 的互动关系的总和。它包括技术推进模式、市场拉引模式等。笔者认为，上述 的动力机制是技术创新过程中所一般化的东西。相对于中小企业而言，技术创 新过程中的动力大是指其在技术创新过程中，能够用尽全力去创新，没有什么 保留。这是因为中小企业技术创新的压力比大企业大多了，如果技术创新失败， 那么中小企业将可能什么都没有了，所有的资源都以转化为技术创新的专用性 投资，其变现价值有限。所以，中小企业由于竞争压力和失败压力促使其在技 术创新过程中动力大。 武汉理 大学硕十学伊论文 3 4 中小企业技术创新效率高 美国政府曾对7 0 年代1 2 1 个行业的6 3 5 种创新产品进行的技术分析表明， 中小企业在这方面的发明创造的效率比大型企业要高1 5 0 ；同时，中小企业技 术创新在充分利用政府资助方面也具有较高的效率，如美国大型企业的r & d 支 出有2 6 来自联邦政府的资助，而中小企业仅有1 1 来自联邦政府，但中小企 业却创造出美国5 0 以上的创新成果：此外，中小企业技术创新的成功率也比 大企业高，如据日本政府的统计，技术创新成功率在5 以下者，大企业占“5 ， 中小企业仅占1 5 5 ；成功率在7 0 以上者，大企业山2 6 ，而中小企业则高达 8 4 。帕维特( p a v i a ，1 9 8 2 ) 通过对英国专利体系的作用的分析，小公司和个人对 专利成果的贡献要大于大公司【5 j 。厄特巴克( u r e r b a c k , 1 9 9 3 ) 通过对实际事例的研 究显示：过去在主要新技术研究初期，小公司做出了超常的极大贡献 6 1 。 表3 - 1 ：1 9 8 2 年美国创新最多的行业不同规模企业比较 行业全部创新数大企业创新数中小企业创新数 电子计算机 3 9 51 5 82 2 7 电子元件 1 2 85 47 3 工程科学仪器 1 2 64 38 3 塑料制品 1 0 72 28 2 办公设备 7 76 71 0 测电仪器 7 72 84 7 外科医药设备 6 63 03 6 特殊工业机械 6 4 4 32 l 工业控制 。 6 i4 3 2 1 资料来源：a c s ，z k ，a n da u d r e t s c h ，d b ，i n n o v a t i o na n ds m a l lf i r m s ，t h em i t p r e s sc a m b r i d g e ，m a s s a c h u s e a se n g l a n d ，1 9 9 0 【7 】 中小企业虽然有着这么多的优势，但其劣势也是明显的。本论文着重论述的是中小企 业运用公共创新平台进行技术创新，当然首先是注重的中小企业技术创新的不足、劣势方 面。p 面将重点论述中小企业技术创新劣势。 武汉理 大学硕十学付论文 第四章中小企业技术创新劣势 4 1 弱小实力影响中小企业技术创新 熊彼特在( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 4 3 年的资本主义、社会主义和民主提 出“熊彼特假设”，即“大企业有利于创新”1 5 。他认为：垄断的情形与研究开 发有着密切的联系。大企业要比小企业有更好的条件或更迫切地承担研究开发， 因为研究开发普遍会带来收益的增g h 因为研究开发活动涉及到很高的风险， 而大企业经营上更为多角化，因此更愿意冒险。尽管辛索尼( s h i m s h o n i ，1 9 6 6 ) 发 现在几项重要仪器的创新中，新的小公司发挥着关键作用。但这并不能说明中 小企业在技术创新中有强大实力进行技术创新。笔者认为中小企业弱小实力制 约着其技术创新。 4 1 1 弱小资金实力制约中小企业技术创新 根据2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经贸委、国家发展委、国家财政局、统计局联 合以国经贸中小企 2 0 0 3 1 4 3 号文件发布中小企业标准暂行规定，我们就可知 道中小企业规模小、资金少，该我国中小企业的界定以职工人数、销售额、资 产总额为参照结合行业特点制定。2 0 0 3 年我国中型企业的科技活动的平均经费 为6 7 1 万，这对于技术创新活动所需的资金是很少的。调查结果显示，中小型 企业把缺乏资金看成是阻碍技术创新活动顺利开展的众多因素中的首要因素。 创新资金充足是企业创新动力充足的前提条件和基本保证一j 。 中小企业在技术创新过程中时时刻刻需要创新资会的支持。一个完整的技 术创新过程要经过技术观念创新、新技术内容的形成与完善、成功的实际应用 与扩散三个基本阶段。在技术观念创新阶段，技术创新资金主要应用于创新概 念的发展与市场潜力大小的分析，将要开发的产品或服务的技术、商业可行性 及创新风险性的评价，创新收益评价以及制定创新规划。在新技术内容的形成 与完善阶段，创新资会涉及实施设想所必需的研究开发资金：包括调研费、研究 设备费、人工费、测试费、试制费等。在成功的突际应用与扩散阶段，中小企 业需要的是创新成果应用所需的应用费或相应设备、基本生产条件的建设改造 武汉理工大学硕士学位论文 费以及支持增加销售额和市场研究的资金，还包括为形成批量生产所需的生产 技术、设备工艺调整费，降低生产成本所需投资费，市场促销费和其他管理费 用 1 0 l 。从中我们可以看出，如果缺少技术创新资金，将会给中小企业带来多么 大的创新阻力。 据统计，目前我国绝大多数企业的研究开发投资仅占其销售收入的o 5 左 右，只有极少数先进企业才能达到5 ，扣7 【l l 】。我国企业技术创新水平偏低是与 技术创新资金不足状况直接相关的，并由此形成恶性循环；企业缺乏资金企 业研究开发资金投入不足企业技术创新能力不强产品无竞争力企 业缺乏资金。 企业技术创新缺乏资金的原因可归纳为8 个方面【1 2 l ：( 1 ) 企业未设立专项 研究开发基金；( 2 ) 筹资成本过高；( 3 ) 筹资渠道单一；( 4 ) 企业尚不具备借 贷资格；( 5 ) 政府拨款太少；( 6 ) 企业负债过重，不宜再借款；( 7 ) 投资者认 为新产品( 工艺) 市场前景不明，不愿意提供资金；( 8 ) 其他。 因此，资会匮乏是中小企业技术创新中存在的重大问题。 4 1 2 人才不足制约中小企业技术创新 2 0 0 3 年我国中型企业平均的科技活动人员人数为5 9 7 人，人爿不足问题十 分严重。根据计算，我国中小企业职工人数的平均值为8 1 9 3 人，科技人数不到 职工总人数的1 0 。既然技术创新是技术人员的活动，技术人员的缺乏当然对 技术创新造成影响。科亨( c o h e n ，1 9 9 5 ) 发现在大多数行业中它与从事r & d 的工 作人数成正比【1 3 】。所以中小企业科技人员的缺乏严重制约了中小企业技术创新。 4 1 3 技术实力不足制约中小企业技术创新 中小企业的特征是规模小，企业技术实力条件肯定没有大企业丰厚。技术 创新需要大量的机械设备、技术积累，中小企业并不一定全部具备。傅家骥， 施培公( 1 9 9 6 ) 认为技术积累对企业技术创新有着重要作用。可从如下两方面考察： 从资源角度看，知识和技能是企业重要的无形资源，这样的资源投入在企业技 术创新活动中占掘着极为重要的位胃。与资金、机器设备、生产线、原材料等 有形实物资源不同，知识和技能具有较高的“暗默性”和“粘滞性”，即难以完 武汉理t 大学硕十学位论文 全形式化表达，流动性较差。因此，企业的技术积累作为一种无形资源，难以 被其它企业简单模仿，难以通过简单的市场交易进行购置，企业一旦形成了丰 厚的技术积累，就会在资源占有方面与其它企业形成质的差别，就会在技术仓q 新活动中处于积极有利的领先地位。因此，技术积累作为企业的一种无形创新 资源投人，对企业技术创新活动具有重要的战略价值【1 4 l 。技术积累作用重大， 通过企业技术人员的长期实践和学习，逐渐地转化为能够“暗默性”和“粘滞 性”的知识和技能。相比大企业而言，中小企业的并不具备很好的技术积累， 这在客观上制约了中小企业的技术创新。中小企业技术实力不足是和其规模密 切相关的。国外学者认为r & d 有随公司规模上升的趋势，至少在某些工业如此 1 1 5 】。 4 1 4 信息实力不够制约中小企业技术创新 现代经济是信息经济，与以前的农业经济、工业经济是不同的。现代经济 强调企业要有一定的信息力，信息力是指收集信息、处理信息的能力。现代经 济早以从卖方市场转为买方市场，企业的产品要能够受市场接受、欢迎。必须 满足市场需求，这需要企业能够收集市场信息，找出市场没有被满足的需求， 这就需要企业有足够的信息能力收集信息、处理信息。许多大企业有专门的信 息处理部门，如海尔有专门的信息处理专员，这保证了海尔能够抓住市场需求 的变化，紧紧与市场联系在一起。中小企业由于其实力因素的影响，在企业的 信息化投资方面不够，导致企业的信息力不强。许多企业的研发、生产都是跟 着别的企业走，盲目生产的情况大有人在，总是比市场的需求慢半拍。我国许 多产业有这种情况。如m p 3 产业，开始由于国外大企业( 三星等) 推出m p 3 受到市场欢迎。我国许多企业发现这个市场有比较强的需求后，纷纷研发，进 入这一市场。等这些企业( 一般都是中小企业) 进入后，发现市场需求从m p 3 转为m p 4 了。结果是企业技术创新的成果不能被市场接受，导致企业的技术创 新没有取得收益。 同时，中小企业技术创新中也需要大量的各方面的数据资料，中小企业一 般没有能力单独建立数据库、购买大量数据资料，导致企业技术创新要经受大 量的困难，严重制约了中小企、业技术创新。 武汉理_ 1 = 大学硕士学位论文 4 2 高额技术管理成本制约中小企业技术创新 笔者认为，技术管理成本包括两个方面：一方面是技术的交易成本，即技术 交易时所发生的成本，包括时间、人力、费用等；另一方面是技术的专利保护 成本，即保护技术时所发生的，包括技术的专利费、维护专利过程中发生的费 用等。 4 2 1 技术交易成本制约中小企业技术创新 既然中小企业自身技术实力影响着其技术创新，那么中小企业可以运用外 面技术资源，进行技术创新。我国目前科学技术体制下的发明创新，非企业单 位所占的比重仍然是很大的。2 0 0 3 年我国国内发明数量为5 6 7 6 9 件，其中非企 业发明所占比重仍然高达总数的近三分之- - i ”1 。中小企业运用外界技术资源， 引进技术、创新，是中小企业进行技术创新的很好的办法。 中小企业从外界引进技术，就会产生技术交易成本。威廉姆森( 1 9 7 5 ) 把交易 成本分为四种类型：( 1 ) 双方将面临的偶然因素不可能在签约期被预见所发生的 成本。( 2 ) a p 使能够被预见，也可能会有太多的偶然因素没法写到契约中而导致 的成本。( 3 ) 对契约的监督所发生的成本。( 4 ) 执行契约会涉及很可观的法律成本 【l7 1 。 笔者认为中小企业技术创新中的技术交易成本主要包括：组织成本、技术 信息成本、签约成本、执行成本等。尽管中小企业的组织非常灵活，组织成本 比大企业小，但其他相关的技术交易成本组成部分比大企业要高的很多。笔者 认为企业的信息收集处理能力是与企业规模成正比的。中小企业的规模小导致 中小企业技术信息成本是很高的，主要包括以下几个方面：( 1 1 发现信息的成本。 企业信息发现能力主要依靠的是企业的各个岗位的职工：市场部职工发现的信 息是关于市场、产品方面的；技术部的职工发现的信息是关于产品生产制造的， 等等。中小企业职工人数少，发现信息的能力当然比大企业要差。( 2 ) 处理信息 的成本。处理信息成本与处理信息的能力是有关的，企业职工能力水平高，处 理信息成本也就相对低些。中小企业职工能力一般束说，比大企业职工能力是 要差些的，因而中小企业处理信息的成本比大企业足要岛。这是因为能力强的 员工都会选择好的企业。为什么能力强的员工会选择大企业? 是由于每个人的 武汉理t 大学硕七学位论文 风险偏好决定的。平狄克认为：大多数人是厌恶风险的【i s l 。大企业倒闭的可能 性比小企业小的多。对员工来说，就是失业的风险小。既然能力强的员工能在 大企业找到工作，就不愿意在中小企业工作。因此，中小企业职工能力一般比 大企业弱。从而，可以得知，中小企业处理信息能力比大企业弱。 中小企业的签约成本实际也是和企业的信息搜寻和处理能力有关的。企业在 签订契约时都有自己的目标利润函数兀( i ) = r ( i ) c ( i ) ，r ( i ) 是企业的收入函数，c ( i ) 是企业的成本函数，i 为信息。威廉姆森( 1 9 7 5 ) 把签订契约看成是交易双方的博 弈的过程，交易一方掌握的信息越多，对自己的利润越有利，掌握对方大量信 息的一方可以要挟对方以实现自己的目标利润。中小企业搜寻和处理信息能力 有限就意味着中小企业不能对对方的信息有着很强的了解和掌握，若要掌握对 方的