（管理科学与工程专业论文）煤炭供应链产品质量协调机制研究.pdf

摘要 捅斐 供应链成员在生产、检验和纠纷中的煤炭质量协调问题包括主要两个方面。 一是在产品生产、质量检验和纠纷处理中成员质量诚信度的识别问题；二是在长 期合作中最佳合同参数的设计以及成员选择问题。本文研究构建煤炭供应链成员 质量检验可信度识别机制、矿井与经销商合同协调机制、经销商与用户纠纷决策 机制三个模型，并由此模型联合组成煤炭供应链的产品质量协调机制，以解决煤 炭供应链成员在生产、检验和纠纷中机会主义行为：构建供应链网络成员诚信度 演变模型，研究供应链网络成员在长期中质量诚信度的演化趋势，以有助于供应 链合作伙伴的选择。各章具体内容如下： 第一章，从煤炭质量计价政策变革、煤炭供应链网络实践背景以及供应链协 调发展的理论背景出发，阐述煤炭供应链产品质量供应链协调机制研究的目的与 意义。界定煤炭供应链、商品质量的概念与特征。 第二章，从供应链协调、博弈论在供应链应用、供应链网络理论等方面回顾 与本文有关的文献，形成本文研究主体。 第三章，借助煤炭供应链成员分布式供给和分布式采购的数据结构，利用统 计聚类方法对于煤炭供应链成员产品质量检验信息进行数据挖掘，构建煤炭供应 链成员质量检验可信度识别机制。利用该机制尝试识别供应链成员质量检验行为 特征，并由质量检验行为可信度研判供应链成员检验的煤炭质量可信度。 第四章，以矿井和经销商期望利润最大化为目标，构建煤炭供应链中的生产 商与经销商之问煤炭质量投资、检验投资博弈均衡模型，研究合同参数( 低质量 产品折价参数、虚报质量等级的处罚参数) 等生产商、经销商的质量投资和检验 投资的效应；探寻煤炭供应链成员利润之和最大化的合同协调机制。 第五章，借助于质量与价格浮动函数关系，构建煤炭供应链成员质量检验博 弈模型，设计供应链成员质量裁决权权重配属的诚信交易激励相容机制联合 决策机制。 第六章，基于煤炭供应链网络的特征，研究俱乐部网络静态稳定条件，博弈 演化趋势以及网络效率。 第七章，全文结论总结。给出论文的主要研究成果，展望未来研究方向。 本文创新之处集中在如下几方面： ( 1 ) 提出了运用统计方法评价供应链成员质量检验可信度的思路，将随机性 质量指标的评价转化为稳定性质量检验行为的评价。将商品的物理质量( 质量的 “自然属性”) 可信度问题转换商品的认知质量( 质量的“社会属性 ) 认知度 问题，构建了聚类识别模型，并有效解决质量检验存在的难题。 ( 2 ) 基于煤炭供应链成员质量检验、隐瞒质量、质量投资等博弈模型分析， 摘要 设计整个供应链利润之和最大化的合同参数，实现合同协调成员间的质量行为。 ( 3 ) 在识别供应链成员质量检验可信度指数的基础上，提出并设计了煤炭 供应链成员联合决策处理质量纠纷的裁决权配属机制，分配供应链成员质量裁决 权权重和质量纠纷成本分摊权重。 ( 4 ) 研究发现，无论煤炭供应链网络成员的初始诚信度状念，在长期稳定 网络节点中，其诚信度必然趋于一个稳定常数。即，在投机收益小于维系网络成 本情况下网络成员将完全趋同于诚信状态；在投机收益大于维系网络成本且小于 经销商收益情况下俱乐部成员的诚信检验质量的概率将趋同于节点维系网络成 本与投机收益的比值。 关键词：煤炭供应链协调商品质量检验可信度识别合同设计联合决策 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ea g e n t so fc o a ls u p p l yc h a i nh a v et ob ef a c e dw i t ht w om a j o rp r o b l e m sa b o u t p r o d u c tq u a l i t yc o o r d i n a t i o n t h ef i r s tp r o b l e mi sh o wt oi d e n t i f yt h ea g e n t s q u a l i t y i n s p e c t i o nb e l i e v a b l el e v e l ，a n ds e c o n d i sh o wt o d e s i g n t h ea g e n t sc o n t r a c t p a r a m e t e r sa n dt oc h o i c et h ep a r t n e r sf o rac o a ls u p p l yc h a i n t h i sd i s s e r t a t i o n d e v e l o p st h r e em o d e l sg e n e r a l l ys t a n d i n gf o rt h ec o a ls u p p l yc h a i nq u a l i t y c o o r d i n a t i o nm e c h n i s mw h i c hc o n s i s t so fa ni d e n t i f i c a t i o nm e c h n i s mf o rc o a ls u p p l y c h i a na g e n t s q u a l i t yi n s p e c t i o nb e l i e v a b l el e v e l ，ac o n t r a c tc o o r d i n a t i o nm e c h n i s m b e t w e e np r o d u c e r sa n dad e a l e r , a n da j o i n t d e c i s i o nm e c h n i s mf o r t h es u p p l yc h i a n a g e n t sq u a l i t yd i s p u t ec a s e m o r e o v e r , t h em o d e lo ft h ec o a ls u p p l yc h i a nn e w o r k a g e n t s c r e d i th a sb e e nb u i l tt or e f l e c tt h ea g e n tc r e d i tc o n v e g e n c ea n dt oh e l pt h e d e a l e rc h i o c et h er i g h ta g e n t s t h ed e t a i l so fe a c hc h a p t e r 啪a sf o l l o w s ： c h a p t e r1i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do ft h i ss p e c i a lr e s e a r c ht o p i cw h i c hi n c l u d e s c o a lq u a l i t yp r i c i n gp o l i c yc h a n g e , c o a ls u p p l yc h a i np r a c t i c ea n dd e v e l o p m e n to f s u p p l yc h i a nc o o r d i n a t i o nt h e o r y t h e nt h ei m p o r t a n c ea n dp u r p o s eo ft h et h e s i sh a s s u m m a r i z e d t h ed e f i n i t i o n sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fc o a ls u p p l yc h a i n ，a n dc o m m o d i t y q u a l i t ym a n a g e m e n th a v eb e e ng i v e n c h a p t e r2 r e v i e w st h er e l a t e d l i t e r a t u r e so n s u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o n , a p p l i c a t i o no fg a m e st h e o r yi ns u p p l yc h a i na n ds u p p l yc h a i n sn e t w o r kt h e o r y a f t e r t h a t ，t h em a i nb o d yo ft h ed i s s e r t a t i o ni sf o r m e du p i nc h a p t e r3 ，t h ep a p e ru s e st h ec l u s t e ra n a l y s i sm e t h o dt om i n i n gc o a lq u a l i t y i n s p e c t i o nd a t af r o md i f f e r e n ta g e n t st oi d e n t i f yt h ea g e n tb e h a v i o r a lc h a r a c t e r i s t i c s t h r o u g ht h i si d e n t i f i c a t i o nm e c h s i m ，t h ec o a l sq u a l i t yc a nb ed e t e r m i n e db a s e du p o n t h eq u a l i t yi n s p e c t i o nb e l i e v a b l el e v e l a c c o r d i n g l y , t h ec h a p t e ri st h ef o u n d a t i o no f s u p p l yc h a i n sc o o r d i n a t i o n c h a p t e r4b u i l d sam o d e la b o u ts u p p l yc h i a na g e n t sq u a l i t yi n v e s t m e n ta n d i n s p e c t i o ni n v e s t m e n tt om a x i m i z et h ee x p e c tp r o f i to fe a c ha g e n t t h ep a r a m e t e r so f c o n t r a c tb e t w e e np r o d u c e r sa n dad e a l e rh a v e b e e nd e s i g n e dt h r o u g ht h em o d e l c h a p t e r5b u i l d su paq u a l i t yi n s p e c t i o ng a m et h e o r ym o d e la m o n gt h ea g e n t si n t h es u p p l yc h a i nt h r o u g ht h ef u n c t i o nb e t w e e nt h e q u a l i t ya n df l o a t i n gp r i c e a j o i n t _ d e c i s i o nm e c h n i s mh a sb e e nd e s i g n e dt or e - a l l o c a t i n gt h ed e c i s i o nw e i g h t so f t h ea g e n t si nt h es u p p l yc h a i n a b s t r a c t c h a p t e r6b u i l d su pan e t w o r km o d e lb a s e do nt h ec o a ls u p p l yc h a i nn e t w o r k c h a r a c t e ra n dt h en e t w o r kt h e o r y c h a p t e r7s u m m a r i e st h i sd i s s e r t a t i o n ，p r e s e n t st h em a i nr e s u l to ft h i sr e s e a r c h ， a n dg i v e so u tt h ep o s s i b l er e s e a r c ha r e a si nt h ef u t u r e t h em a i ni n n o v a t i o n so ft h i sd i s s e r t a t i o na r e t h ep a p e ru s e ss t a t i s t i c a lm e t h o dt om e a s u r et h eb e l i e v a b l el e v e lo fq u a l i t y i n s p e c t i o na m o n gt h ea g e n t so fs u p p l yc h a i n ，u s i n gt h ec l u s t e ri d e n t i f i c a t i o nm o d e l t o t r a n s f o r mt h er a n d o mq u a l i t yi n d e xt oas t a b l eq u a l i t yc h e c k i n gb e h a v i o ri s s u e i nt h e c o n d i t i o nt h a tt h ec o a l sn a t u r ep o p u l a t i o nc h a r a c t e rc a n n o tb eo b t a i n e d ，t h ec l u s t e r i d e n t i f i c a t i o nm o d e lc a nt r a n s f o r mt h ei n n e rq u a l i t yi s s u et ot h eq u a l i t yr e c o g n i t i o n i s s u ew h i c hi st h eq u a l i t y ss o c i a la t t r i b u t e t h i st r a n s f o r m i n gi sc o n s i s t e n tw i t ht h e e s s e n t i a lr e q u i r e m e n t so fc o m m o d i t y sq u a l i t y , a l s oc a ns o l v et h eq u a l i t yi n s p e c t i o n p r o b l e m ( 2 ) b a s e do nt h ea n a l y s i so fq u a l i t yc h e c k i n g , q u a l i t yd i s g u i s e ，a n dq u a l i t y i n v e s t m e n ta m o n gt h ea g e n t so fs u p p l yc h a i nu s i n gt h eg a m et h e o r ym o d e l ，t h ep a p e r d e s i g n st h eo p t i m a lc o n t r a c tf a c t o r sw h i c hc a nm a x i m i z et h ew h o l es u p p l yc h a i n s p r o f i t s i nt h i sw a y , t h ec o n t r a c t c a nh e l pt h e a g e n t st o i n c r e a s et h eq u a l i t y c o o r d i n a t i o n ( 3 ) aj i o n t - d e c i s i o nm e c h n i s mh a sb e e nd e s i g n e dt oa l l o c a t ed e c i s i o nw e i g h t s a n dd i s p u t ec o s tw e i g h t s t h em e c h n i s mm a k es u r et h ee q u i l i b r i u ms t r a t e g yw i l l c o n v e r g e n c et ot h er e a lq u a l i t yl e v e l ( 4 ) t h i sr e s e a r c hf i n d st h a tw h a t e v e rt h ea g e n t s i n i t i a lc r e d i ti n d i c e sa r e ，t l l e y w i l lc o n v e r g e n c et oac o n s t a n tn u m b e ri nt h el o n gs t a b l en e t w o r kn o d em o d e l i n o t h e rw o r d s ，i ft h es p e c u l a t i n gp r o f i ti ss m a l l e rt h a nt h eb e n e f i to fk e e p i n gt h e n e t w o r k ，t h ea g e n t sa r eb e c o m i n gm o r ea n dm o r eh o n e s t ；i ft h es p e c u l a t i n gp r o f i ti s l a r g e rt h a nt h eb e n e f i to fk e e p i n gt h en e t w o r k ，t h ep a r t i c i p a n t s h o n e s tl e v e li s c o n v e r g e n c et ot h er a t i oo f n e t w o r km a n t a i n i n gc o s ta n ds p e c u l a t i n gp r o f i t k e yw o r d s ：c o a ls u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，c o m m i d i t yq u a l i t y , i n s p e c t i o n b e l i e v a b l el e v e li d e n t i f i c a t i o n ，c o n t r a c td e s i g n ，j i o n t d e c i s i o n i v 图序 图序 图1 1 某企业煤炭质量指标统计8 图2 2 某煤炭供应链成员检验结果偏差统计8 图1 3 煤炭供应链物流流向结构1 1 图1 4 煤炭供应链商流的网络星型结构1 l 图1 5 论文的研究框架图1 4 图3 1供应链成员的分布式交易网络图2 8 图3 22 个生产者与多个客户的供应链网络结构3 1 图3 3 二维空间离散点图3 1 图3 4 二维空间离散点的聚类图3 2 图3 5 煤炭质量检验可信度识别系统的基本构成3 4 图3 6 质量检验可信度聚类识别流程图3 5 图3 7 某供应链2 0 2 4 节点网络结构图3 7 图3 8 交易网络节点质量检验可信度对比图4 3 图4 1 煤炭供应链物流路径分析4 7 图4 2 模型i 博弈均衡曲线5 2 图4 3 模型i i 博弈均衡曲线5 3 图4 4 模型i i i 博弈均衡曲线5 4 图4 5 模型博弈均衡曲线5 6 图4 6 在和口p l 变量取定值的情况下，模型i 中均衡策略集合5 8 图4 7 在w p 、g 彤、g “同时作为变量情况下，g 矿g 盯均衡集合5 9 图4 8 在、g 朋、留酊同时作为变量情况下均衡结果集合6 l 图5 1质量裁决权配属给卖方时，产品质量估计区间7 2 图5 2 质量裁决权配属给买方时，产品质量估计区间7 3 图5 3 均等配属质量裁决权情况下，卖方的“s 与“s 的关系曲线7 3 图6 1星形网络结构7 8 图6 2 俱乐部成员诚信度收敛过程8 l 图6 3 俱乐部网络动态均衡中的诚信度收敛示意图8 4 图6 4 中平能化煤炭供应链网络成员诚信度收敛实例8 8 图6 5 d - s c 条件下俱乐部成员诚信度趋同机理8 9 i x 表序 x 表序 表1 12 0 0 6 年部分大型煤炭企业贸易扩张情况统计表2 表1 22 0 0 6 - 2 0 0 8 年中平能化集团煤炭销售的质量纠纷统计表3 表3 12 0 0 8 年元月某供应链节点质量检验偏差统计3 8 表3 2 用户类成员关系( c l u s t e rm e m b e r s h i p ) 3 9 表3 3 最终类中心( f i n a lc l u s t e rc e n t e r s ) 4 0 表3 4 方差分析( a n o v a ) 4 0 表3 5 基准类用户与矿井检验偏差及检验可信度计算4 l 表3 6 基准类矿井与非基准类客户检验偏差及检验可信度计算4 2 表6 12 0 0 8 - 2 0 0 9 年中平能化供应链网络成员质量可信度统计8 6 附表6 12 0 0 8 年1 1 2 月中平能化供应链网络用户质量可信度统计9 2 附表6 22 0 0 8 年1 1 2 月中平能化供应网络矿井质量可信度统计9 3 附表6 32 0 0 9 年1 1 2 月中平能化供应网络用户质量可信度统计9 4 附表6 42 0 0 9 年1 一1 2 月中平能化供应网络矿井质量可信度统计9 5 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：j 争系虹 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入中 国学位论文全文数据库等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 凹公开口保密( 年) 作者签名：j 萃聋弩垒一 签字日期：冱 垒竺q 乒= 粤 导师签名： 第一章绪论 1 1 问题提出 1 1 1 选题背景 第一章绪论 本文从煤炭质量计价政策变革、企业供应链网络实践和供应链协调理论发展 等三个方面讨论选题的政策、实践和理论背景。 第一、煤炭质量计价政策变革是本文选题基本政策背景。我国传统煤炭质量 计价政策是“质量分级的吨煤计价 政策。即，在产品质量分级基础上，实行分 区段定价，在一个质量区段的商品采用相同价格。2 0 0 6 年以后煤炭销售采用了 “质量分级的发热量浮动计价 。交易双方在“买卖合同 中明确规定基准发热 量指标和发热量浮动的价格变动系数，在合同规定基准发热量基础上，煤炭质量 的发热量浮动1 千卡千克，吨煤销售价格按照一定的系数浮动( 比如，2 0 0 6 年 中平能化公司与客户合同规定浮动系数为0 0 3 元吨，若发热量与合同规定浮动 2 0 0 千卡千克，吨煤售价将浮动6 o o 元吨；2 0 0 7 年该浮动系数为o 0 7 元吨) 。 质量计价政策反映了交易主体对产品质量的要求的差异，商品交易本质是整体商 品的使用价值交换，也就是整体商品所能提供的质量的交换。计价政策也逐步从 粗分区段定级到精细化质量评价的过程。 煤炭质量计价政策的变革是市场供求和高价位运行的必然结果。近l o 年来， 伴随着我国能源供应形势的紧张，煤炭价格大幅上涨和高位运行，为确保质量与 价格统一，规避原煤质量分散偏差导致的价格失真，减少煤炭质量( 发热量) 计 价的偏差，煤炭供应链成员提出精确的质量计价销售政策。质量分级的发热量浮 动计价政策，揭示了商品质量决定使用价值，使用价值决定商品价格的经济学本 质。从理论层面讲，销售计价政策变革能够降低高热值煤炭的单位热值运输成本， 有利于缓解煤炭运输成本和运输能力约束问题，也能够充分反映价格与质量的价 值关系，有利于克服质量区段相同定价所带来的计价失真问题。 煤炭计价销售政策的变革标志着煤炭商品计价的精确化和科学化，同时也导 带来交易中质量生产、检验和纠纷的新问题。煤炭是一种非均匀的大宗物料，其 质量的真实值无法获得，商品检验只能得到在一定精确度范围的近似值。任何一 个煤炭采样、制样和化验方法都有误差1 。煤炭商品质量不可能是一个确定的指 标值，而只能是某一均值下的一个随机分布。煤炭质量的分布随机性与计价政策 要求质量信息的精确性之间形成交易过程中主要矛盾。在供应链成员交易中质量 g b 厂r 1 8 6 6 6 2 0 0 2 商品煤质量抽和验收方法实施指南，第3 2 贝。 第一章绪论 纠纷大幅上升，交易成本明显增加，质量已成为煤炭供应链成员关注的焦点之一。 煤炭供应链成员设计一种机制共同发现一致的质量信息，解决煤炭质量信息分散 问题，已是供应链管理的新课题。因此，煤炭供应链商品质量协调机制已经成为 煤炭计价销售政策变革的必然要求。 第二、煤炭供应链网络的快速形成与发展是选题研究的实践背景。在国家“大 产业、大基地政策指导下，大型煤炭集团在本区或跨区内新建、扩建煤矿或收 购的煤矿相继投产，数个亿吨级和5 0 0 0 万吨级特大型煤炭集团将在近几年陆续 形成。大型煤炭集团的资源整合和跨区扩张为它们提高产能奠定了坚实的基础， 同时形成了区域煤炭市场的垄断供给局面。就中平能化为例，在企业扩张过程中， 形成了开采煤炭种类齐全、组织结构复杂、2 0 余个生产矿井与洗选贸易公司组 成的生产集团；在营销过程中先后建立2 0 余家营销战略联盟用户，联盟交易量 占企业销售量的8 5 以上，并由平煤天安运销公司集中销售全部产品。 大型煤炭集团为提高并充分发挥其对市场的支配能力，积极采取商贸扩张战 略。国内一流的大型煤炭企业( 如神华集团、中煤集团、同煤集团) 借助企业市场 支配力积极实施“商贸扩张”战略( 如表1 1 ) ，获得丰厚的垄断利润。2 0 0 7 年 度在桂林召开的煤炭合同汇总会上，神华、中煤、同煤等大型煤企的电煤价格平 均上涨3 0 元吨左右。而商贸扩张使得煤炭供应链网络商流、物流关系变得更加 复杂，供应链成员产品质量协调问题同益突出。 表1 12 0 0 6 年部分人型煤炭企业贸易扩张情况统计表 资料米源：中凶煤炭f 矗息删整理：h t t p ：f i n a n c e s i n a c o r n , c n r 0 1 1 2 0 0 7 0 2 1 5 0 1 1 5 1 2 2 2 2 4 6 s h t l n 神1 f - 成为世界最人煤企。 大型煤炭集团通过资源整合、企业并购、商贸扩张，初步形成了一个“生产 点分散，销售集中，网络稳定 的营销模式。煤炭上下游企业构建产品供应链网 络是成为上游企业战略营销的主要模式，也是下游企业稳定资源供给的主要途 径。这种生产销售模式增加了企业对于不同煤炭质量信息控制的难度，从而也导 致了“煤炭种类多，质量差异大，按质定价难”。煤炭质量等级的非标准性和检 验的抽样性，导致煤炭产品销售过程中矿井、营销部门和用户对于煤炭检验质量 结果的不一致性。比如，就某一时间段调查，中平能化煤炭质量检验以0 6 7 1 的 概率能够与客户检验结果保持一致( 即双方发热量偏差符合国家规定发热量容许 偏差一2 6 8 x 2 6 8 ) ，以0 2 7 0 的概率超过2 6 8 千卡千克的容许误差，以0 0 5 9 2 第一章绪论 的概率小于- 2 6 8 千卡千克的容许误差。这种质量信息的不一致性，使大型煤炭 集团对内部的各矿井或能源贸易公司失去有效激励的基准，对外部的用户失去定 价的依据。由于质量信息监控失灵可能形成煤炭产品定价失控，造成对市场竞争 价格机制的分化，最终导致企业资产流失。销售过程中煤炭产品质量问题已成为 干扰供应链成员交易的主要因素。煤炭供应链网络的构建与发展是本文研究的实 践背景。 表1 22 0 0 6 2 0 0 8 年中平能化集团煤炭销售的质量纠纷统计表 资料米源：卜煤天艾股份f f 限公- d 运销公d 。 注：a 、纠纷次数计算按照纠纷赔付次数统计，长期合同交易以月度统计，散户交易以批次统计。 第三、供应链协调理论的积累与发展是本文研究的理论背景。从1 9 9 0 年代以 来，有关供应链管理的期刊文章呈现指数增长。供应链管理几乎已经成为众多学 科的研究者及实践者的兴趣点。为了供应链的整体绩效，供应链成员必须按照系 统机制发挥各自的作用，其行为也必须进行有效的协调。“协调”变成了供应链 运行管理的一个焦点，但是供应链协调研究仍然处于幼年阶段( a r s h i n d e r 等， 2 0 0 8 ) 。s t a n k 等( 1 9 9 9 ) 研究认为，跨企业协调的特征包括：有效沟通、信息 共享、参与绩效监控。l e e ( 2 0 0 0 ) 提出供应链协调作为一个在供应链成员间重新 设计决策权重、工作流程、资源的传递手段，其目的是达到更好的绩效高额 的边际利润、良好的客户服务、快捷的时间响应。尽管也有供应链功能协调的文 献的尝试，孤立的功能协调研究并不能有助于整个供应链的协调。在供应链成员 之间普遍缺乏对复杂网络集成与协调管理的能力( l a m b e r t 和c o o p e r ，2 0 0 0 ) 。 1 0 余年来，学者们对供应链协调机制进行了大量研究和文献综述。t s a y 等( 1 9 9 8 ) 对供应链合同进行了综述与评价，g a n s e s h a n 等( 1 9 9 8 ) 对供应链管理的竞争战 略、企业集成策略、运作效率进行了文献综述，t a n ( 2 0 0 1 ) 做了供应链管理哲学 的演化综述，s a h i n 和r o b i n s o n ( 2 0 0 2 ) 对信息与物流协调的研究综述，l i 和w a n g ( 2 0 0 7 ) 集中单个供应成员协调机制的文献综述，a r s h i n d e r ( 2 0 0 8 ) 对供应链 协调观点、实证和研究方向进行了文献综述。国内外文献主要集中在制造业供应 链研究，对煤炭供应链尤其煤炭产品质量协凋方面研究较少。但是，大量综述性、 研究性文献对供应链协调内涵、协调机制、协调研究方向提供了有益指导。 第一章绪论 综上，煤炭质量计价的政策、煤炭供应链网络构建的实践以及供应链协调理 论发展三个方面组成了本文选题的政策、实践和理论背景。课题研究既有企业经 营的实践需要，又有一定的理论可行性。 1 1 2 研究目的与意义 通过本文选题背景分析，煤炭供应链成员间所面临的主要问题包括两个方 面：一是在产品生产、质量检验和纠纷处理中成员质量诚信度的识别问题；二是 在长期合作中最佳合同参数的设计以及成员选择问题。 “煤炭供应链产品质量协调机制研究”在煤炭供应链运行中的作用体现在 三个方面：第一、研究并构建的煤炭供应链成员质量检验可信度识别机制，通过 供应链成员检验行为的可信度，研判煤炭质量的可信度，解决煤炭供应链成员煤 炭质量检验的偏差问题。既要防止煤炭质量失真所带来的煤炭计价权力的分化， 又要防止个别部门利益短视所带来的煤炭交易摩擦的上升。第二、研究构建矿井 与经销商产品质量合同协调机制，通过优化合同参数实现供应链利益最大化，规 避矿井生产中的质量隐瞒行为；研究构建经销商与用户质量纠纷联合决策权重配 属，保证供应链成员在质量检验的诚信行为。第三、研究分析长期供应链网络成 员诚信度演化趋势，有助于企业选择合理供应链合作伙伴。因此，文章选题针对 性较强，对企业实践富有现实指导意义。 本文在理论上探索构建煤炭供应链成员行为识别的方法、质量不确定产品定 价与检验博弈、供应链网络成员行为特征收敛特性，对供应链协调机制、供应链 成员选择、非完全生产系统协调等理论发展具有一定的促进作用。 1 2 有关概念界定与分析 1 2 1 供应链及供应链管理 伴随着顾客消费水平提高、企业竞争加剧、市场环境变化，供应链( s u p p l y c h a i n ，s c ) 成为一种快速发展的管理模式。从上世纪9 0 年代以来，不同学术研究 者与实践者发表的有关供应链的期刊文章呈指数增长，供应链发生了快速的演 变。供应链最早来源于彼得德鲁克提出的“经济链”，而后经由迈克尔波特 发展成为“价值链”，最终演变成为“供应链”。供应链概念涵盖了从原材料采 购、中间产品的加工、最终品的制成、产品销售及服务整个过程，实现后勤管理、 存货管理、需求预测、产品设计等功能，保证核心企业对信息流、物流、资金流 的控制。到目前为止，学术界并没有形成一个公认的“供应链 定义。在供应链 管理的发展过程中，许多专家和学者提出大量的定义，反映了不同的时代背景， 4 第一章绪论 也是在不同发展阶段上的产物。初期定义认为供应链是制造企业中的一个内部过 程；后来供应链概念开始关注企业问的联系；最近供应链的概念注重围绕核心企 业的网链关系。下面列举两个代表性的两个定义进行比较，中国国家标准物流 术语的供应链定义为：“生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用 户活动的上游与下游企业所形成的网络结构”。美国供应链专业协会( s u p p l y c h a i nc o u n c i l ，s c c ) 的供应链定义为“供应链涵盖了从供应商的供应商到消费 者的消费者，自生产至制成品交货各种工作努力。这些努力可以用计划、原料、 制造、交货和退回等五个基本流程表述 。 从上述定义中形成本文对供应链内涵特征基本认识：第一、供应链是一个 以产品或服务为载体由生产到消费过程中各企业或部门构成的链或网络。供应链 成员具有较强资源或产品互补性，由此供应链成员关系存在一定的依赖性和稳定 性。第二、供应链是一条利益分配机制的组合链。供应链成员在加工原材料、传 递制成品以及消费产品过程中创造了产品价值，并实现产品价值在供应链成员间 的分配。供应链在形式上表现为产品的制造与消费的价值形成链条；从制度层面 看，供应链成员间需要通过一定契约机制实现利益分配，供应链是一条利益分配 机制组合链。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 在2 0 世纪7 0 年代晚期逐渐形 成。2 0 多年来研究一直在继续，但是并不存在公认的供应链定义。为了集中文 章的研究思路，这里对几个定义进行比较。 j o n e s 和r i l e y ( 1 9 8 5 ) 的定义为：“一种处理从供应商到终端用户物流的生 产计划与控制的集成方法。 c o o p e r 和e l r a m ( 1 9 9 3 ) 的定义为“供应链管理是一种管理方法，用以分析 和管理自供应商到终端消费者构成的整个网络，并实现整个系统的最优产出。” l e e 和n g ( 1 9 9 7 ) 的定义为“始于供应商的供应商，终于用户的用户的产品 或服务生产运输的实体网络。” t a n 等( 1 9 9 8 ) 的定义为：“供应链管理包括了从基础原材料到终端产品的 供应管理。它集中于企业如何利用供应商的加工、技术和能力增强竞争优势， 它是借助于交易者共同目标的优化和效率将其组合在一起，拓展传统的企业内 部管理活动的一种管理哲学。” 显然，这一定义导致了管理者所期望的资源和活动范围大大拓展，管理活动 不仅是控制还包括优化。供应链管理的幅度覆盖了从供应商一端到消费者一端的 所有部门或企业。为了实现跨越个体理性的企业边界进行管理，就要建立一些机 制实现跨企业边界管理。企业采取供应链管理的最终目在于提升顾客满意度和降 低企业总交易成本，并实现流程品质最优化。 5 第一章绪论 1 2 2 供应链商品质量管理 供应链管理主要目的之一就是提高消费者的满意度，而实现该目标的关键就 是提高商品质量。顾客对商品质量的要求越来越高，对质量概念的理解也在不断 发展和变化。关于质量定义有如下几种表述方式。 1 2 2 1 质量的概念 1 ) i s 0 9 4 0 2 ；1 9 9 4 对质量定义：“反映实体满足明确或隐含需要的能力和特 性组合。i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 国际标准对质量定义有所发展，其定义为：“质量是指 产品、体系或过程的一组固有特性满足顾客和其他方要求的能力。” 2 ) 欧洲质量管理组织( e q o c ) 关于商品质量的定义为：“产品满足和实现使 用者需求的程度。 3 ) 中国国家标准( g b 6 5 8 3 1 - 1 9 8 6 ) 对质量定义为：“产品、过程或服务满 足规定或潜在要求的特征和特性总和。 g b t1 9 0 0 0 - 2 0 0 0 标准对质量定义为：“一 组固有特性满足要求的程度。 4 ) 美国质量与可靠性协会( a s q r ) 将质量定义为：“与满足给定或隐含需求 的能力有关的产品或服务的特征及特性的总和。 有关专家从用户角度提出质量概念“质量就是价值，在愿意支付价格水平下， 产品或服务在多大程度上能够提供应有的用途。该定义体现了用户对产品或服务 所报的期望。 从上述各种定义来看，质量是一个复杂的概念。一方面，狭义的质量概念是 客观的，是特定使用目的所要求的商品各种特性的总和，质量是商品自然属性的 综合。另一方面，质量是衡量产品使用价值的尺度，而使用价值具有自然属性与 社会属性二重性。因此，质量也是各种属性的综合。 1 2 2 2 商品质量的概念 商品质量是指商品满足规定或潜在要求( 或需求) 的特征和特性的总和。狭 义的商品质量就是商品的自然质量，是评价商品使用价值的自然属性的综合。广 义的商品质量是指商品能适合一定用途，满足社会一定需要的各种属性的综合。 商品质量的自然属性表现为商品质量的符合性，是商品自然技术性能与相应 标准规定的符合程度，具有客观性、可测试性等特征；商品社会属性表现为商品 的适应性，是指商品对复杂多变的社会需求的适应能力。从顾客认知的角度，商 品质量可以划分为认知质量和消费质量。认知质量是顾客所能感知、认可的质量。 认知质量是交易发生之间顾客对商品的主观认识与评价，它是达成交易的自订提； 消费质量是消费过程中形成的对商品的最终评价，是商品生产销售的最终目的， 它是企业市场竞争优势的基础。 6 第一章绪论 本文从质量定义、商品质量定义出发，分析商品质量概念的二重性。对于抽 样检验产品的质量测试不一致问题，通过不同顾客认知质量对比，有助于研判测 试的过程与结果的客观性。假设顾客是自身利益最大化的理性人，商品为生产性 用品，商品质量的特性主要体现在其使用价值。那么商品质量的自然属性与社会 属性就是一个问题两个方面，无论从商品构成或是顾客认知角度，所得的结果应 该是同样的结果。 供应链商品协调主要研究分散式供应链的参与成员通过采用合理策略，对 产品价格、质量检验、质量纠纷、质量生产投入、质量检验投入、售后服务等进 行正式合同的约定，增强供应链成员质量信息共享程度，提升供应链成员的商品 满意度，减少供应链交易成本，实现供应链的帕累托最优。 1 2 3 煤炭供应链 1 2 3 1 煤炭商品特征 煤炭商品供应链供给客体质量是供应链系统协调、冲突和绩效的主要因素。 因此，研究煤炭商品供应链成员的质量行为，就应该从商品质量、质量检验、质 量指标、影响因素等方面认识煤炭商品的基本特征。 首先，煤炭商品作为燃料主要是一种生产性用品，而非消费品。煤炭是中国 的主要能源，分别占一次能源生产和消费总量的7 6 和6 9 ，近3 0 年来煤炭占一 次能源生产总量的7 0 左右。生产性用品主要功能不是给消费者带来效用，而是 作为一种要素投入给下游企业带来价值。商品质量的基本特征表现为适用性和经 济性。适用性主要是在保证安全性、匹配性的前提下产生足够数量的能量，即单 位商品的发热量。经济性就是购买一定量商品所支付的价格及运输成本最合理。 基于这两方面的质量特征，煤炭商品质量是一个包含多指标测度体系发热 量、狄分、硫分、挥发份等；发热量是煤炭商品的主要质量指标，也是商品使用 价值的主要量度，其它指标体现了商品与使用设备适应性。 其次，煤炭产品质量抽样检验结果是一个分散性的分布区间。煤炭商品作为 原材料是一种非均质、非均匀的大宗物料产品。通过抽样检验是无法得到产品质 量的真实值，而只能得到在一定精确度范围的近似值。任何