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中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业榘群与技术创新研究 摘要 本文在系统阐述企业集群理论的演进、分类和形成条件，技术创新概念及特 征的基础上，分析了企业集群技术创新的特征和一般过程模式，认为企业集群技 术创新具有互惠共生性、资源共享性、协同竞争性、地方结网性的特征；并且运 用契约经济学、交易费用经济学、社会分工理论、社会资本理论，资源优势理论 等等分析企业集群的技术创新优势，探讨其产生机理；最后分析了我国高科技园 区发展过程中存在的问题，并针对我国高科技园区存在的问题提出相应对策。 关键词：创新、企业集群、高科技企业集群、分工与专业化、社会资本 a b s t r a c t b a s e do nas y s t e m a t i ce x p o s i t i o no ft h et h e o r ye v o l u t i o n ，e l a s s s i - f i c a t i o n sa n ds h a p i n gc o n d i t i o n so fe n t e r p r i s e sc l u s t e r sa n dt h ec o n c e p ta n d c h a r a c t e r so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h ep a p e r a n a l y z e st h ec h a r a c t e ra n d g e n e r a lp r o c e s so ft e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sc l u s t e r s ，a n di t i sc h a r a c t e r i z e db yr e c i p r o c a ls y m b i o s i s ，r e s o u r c es h a r i n g ，c o m p e t i t i o na n d c o o p e r a t i o na n dl o c a ln e t w o r k i n g t h e ni ta n a l y z e st h ea d v a n t a g e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sc l u s t e r sa n ds t u d i e si t sb i r t hm e c h a n i s m f r o mc o n t r a c te c o n o m i c st h e o r y ，t r a n s a c t i o n sc o s t se c o n o m i c s t h e o r y ，d i v i s i o n a n ds p e c i a l i z a t i o nt h e o r ya n ds o c i a lc a p i t a lt h e o r y a tl a s t ，i t a n a l y z e st h e p r o b l e m so fd e v e l o p m e n tp r o c e s si nc h i n ah i g h - - t e c hp a r k ，t h e np u t sf o r w a r d s o m es u i t a b l es u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：i n n o v a t i o n ：e n t e r p r i s e sc l u s t e r s ：h i g h - - t e c he n t e r p r i s e sc l u s t e r s d i v i s i o na n ds p e c i a l i z a t i o n ；s o c i a lc a p i t a l 塑酢耆、导师同意 舞垒文公森 1 1 问题的提出与意义 第一章绪论 按我国科委的定义，高科技的范围主要有：微电子科学和电子信息技术、生 命科学和生物工程技术、空间科学和航天技术、能源科学和新能源与高效节能技 术、材料科学和新材料技术、地球科学和海洋工程技术、光电子科学和光电一体 化技术、生态科学和环境保护技术、基本物质科学和辐射技术、医药科学和生物 医学工程等。高科技企业就是利用高科技知识和技术生产高科技产品和提供高科 技服务的企业，是技术密集、知识密集和人才密集的经济实体，是以追求创新为 其核心经营内容的企业。自冷战结束以来，在高科技的推波助澜下，国际竞争更 加激烈和复杂。人们日益认识到决定当今国际竞争成败的关键不再是传统意义上 的士地、资本和劳动力等形式，而是取决于以高科技为核心的综合国力。高科技 产业以其独特的优势已成为经济增长的原动力，高科技产业已成为发达国家的主 导产业。 迈克尔波特认为企业可通过成本领先、产品差异化、目标集聚这三种战略 获得竞争优势。在知识经济时代，产品差异化所带来的竞争优势尤为突出，这一 点在以追求创新为核心经营内容的高科技企业的竞争中体现的更为强烈。产品差 异化来源于技术创新，谁能获得创新优势，谁就拥有竞争优势。因此研究高科技 企业的技术创新对发展我国高科技产业，提高国际竞争力具有重大意义。 世界经济范围内有个引人注目的现象，自二十世纪八十年代以来，随着经济 的全球化，以及交通运输与通讯设施的快速发展，人们预期地理位置在企业竞争 中所起的作用将越来越小：但世界经济范围内存在大量中小企业在区域中集聚的 现象。这些区域中的企业彼此间发展了高效的竞争与合作关系，形成了高度灵活 及专业化的生产协作网络，促进了企业的创新，从而提高了企业的竞争能力，并 使得这些地区的相关产业得到迅猛的发展。在高科技产业这种集聚现象更为明 显。美国的硅谷、日本筑波、法国s o p h i a a n t i p o l i s 、韩国的t a e d o k 、印度的班 加罗尔、芬兰的赫尔辛基、以色列的特拉维夫、台湾的新竹等高科技企业集群都 取得了巨大的成功。存在即合理，实践证明高科技企业集群是高科技产业发展的 一种很好的组织形式，高科技企业集群具有技术创新优势。本文的目的，是通过 3 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 理论上的探讨，探索企业集群环境技术创新的优势及其形成机理，揭示企业集群 与技术创新的关系，从而为政府制定区域高科技产业政策、区域规划提供理论指 导，同时也为高科技企业制定技术创新策略，扬长避短，提供参考依据。 1 2 研究思路与方法 资源优势理论把资源定义为企业可用来为某些细分市场有效地或有效率地生 产有价值的市场出售物的有形物和无形物的统一体。资源不仅限于一个企业的有 形资产，而且还包括企业可以得到的具有实现能力的任何东西。所有对组织潜在 地具有某种实现能力的，都可以是资源。资源优势理论指出，资源在企业之间有 着显著的异质性，并且企业间的竞争差别在于它们的难以模仿的异质性的资源。 本文将资源优势理论应用于企业技术创新活动，认为企业技术创新优势决定于企 业难于模仿的异质性的技术创新资源。它不仅是传统理论所提到的人力资源，资 金资源，知识资源等，还包括所有具有实现技术创新能力的东西，所有具有实现 技术创新市场成功能力的东西。它可以是企业获得优质的人力资源、资金资源、 知识资源的能力资源，可以是企业高效整合人力资源、资金资源、知识资源，实 现高效率技术创新的能力资源。它可以是财务上的( 资金) ，实物上的( 工厂、原 材料和设备) ，法律上的( 制度环境) ，人力上的( 雇员的技能和知识) ，组织上的 ( 规范和文化) ，可以是信息上的( 关于市场、竞争对手、技术等的知识) ，可阻是 关系上的( 企业间，企业与供应商、客户之间，企业与机构间的关系) 等等。它是 有形物和无形物的统一体。 依据于此，本文分为五章。第一章是绪论，提出问题和研究意义，并给出研 究的思路和方法。第二章则系统地介绍了企业集群理论的演进，介绍企业集群的 相关概念与分类，分析企业集群的形成条件。第三章介绍了技术创新的概念和特 征，其后分析了企业集群技术创新的特点和技术创新的一般过程模式。第四章是 核心，运用契约经济学、交易费用经济学、社会分工理论、社会资本理论，从资 源优势理论的角度，分析了企业集群产生技术创新优势及产生机理。第五章结合 实际，分析我国高科技园区发展现状，提出建议，为解决我国高科技园区的发展 问题提供一种思路。 4 第二章企业集群概述 2 i 企业集群理论的演变和发展 企业集群是随着分工与专业化的发展而诞生的，在亚当斯密( s m i t h ) 年 代，即1 8 世纪下半叶，英国社会的分工与专业化已有相当程度的发展，与之相伴 的小企业集群也初露端倪。1 9 世纪末，经济学家马歇尔提出了以外部经济概念为 特点的产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 理论。他在1 8 9 0 年出版的经典著作经济 学原理中首次描述和分析了大量专业化中小企业的地域集中和发展的情况，将 这些专业化产业聚集区称为产业区。他将大量具有专业化特征的中小企业聚集归 结为在产业区中所体现的外部经济性。在马歇尔看来，产业区中的企业能够获得 大量有专业技能的劳动力资源，技能、信息、知识和新思想在企业问的传播形成 协同创新的环境，辅助性工业的聚集使高度专业化分工得以实现，企业的聚集可 以为顾客带来便利，所有这些都促进了生产力的提高和产业的发展。 继马歇尔从产业区理论角度对产业聚集现象做出解释后，韦伯从工业区位 ( i n d u s t r i a ll o c a t i o n ) 理论角度对产业聚集进行了深入研究，并首次提出了 聚集经济概念。韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论书中把区位因素分为区 域因素和聚集因素。他将聚集分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而 产生聚集优势，第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要 的高级聚集阶段，即所谓的企业集群。工业区位理论的核心思想是区位因素的合 理组合，使得企业成本和运费最小化，企业按照这样的思路就会将其场所放在生 产和流通上最节省的地点。韦伯以此解释了集聚经济形成的原因，也就是随着企 业在空间上的集聚，企业可以得到成本节省的好处。形成聚集经济。 1 9 9 8 年，波特在哈佛商业评论上发表了企业集群与新竞争经济学 一文，系统提出了以企业集群为主要研究目标的新竞争经济理论。波特认为企业 集群是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关机构，大都包含最 终产品或服务厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、金融机构， 及其相关产业的厂商。这种由独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的企业 集群代表着一种能在效率、效益及韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所 产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所 5 中圉科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术宅口新研究 不能达到的。波特从三个方面分析企业集群对竞争的影响。首先，企业集群能够 提高集群内部企业或产业的生产力：其次，企业集群能够提高集群内企业的持续 创新能力，并因此导致生产力的提升：第三，企业集群能够刺激新企业的成型， 进而反援创新并扩大整个企业集群。 企业集群理论的研究在不断的深化，其它理论如产业区域理论、环境创新理 论、经济地理理论等的不断推出，阐述了新的经济条件下新的企业聚集机制。 2 2 企业集群的形成条件 企业集群在英文文献中称为“c l u s t e r so fe n t e r p r i s e s ”或“i n d u s t r i a l c l u s t e r s ”，在我国学者文献中有“企业集群”“产业集群”“簇群”“集群” “产业群落”“块状经济”等称谓。这是由于不同学者研究出发的角度和着眼点 的不同而产生的。主要的经济学家都认为企业集群是一种相关的产业活动在地理 上或特定地点的集中现象。但企业集群并非简单的企业扎堆。企业集群内各经济 主体之间存在一个强势的、一定程度上相对类同的文化和社会背景。并且创造出 了一个为主体广泛接受和认同的行为模式，这种模式有时是显性的，但更多地是 以隐性的形式出现的：其次在产业区中存在一个显著的前向性、后向性、横向性 阻及劳动力的市场链( m a r k e t s1 i n k a g e s ) ，该市场链以区域内的商品、服务、 信息和人才的市场或非市场交换为基础：此外在产业区内有一个能为经济主体提 供大力支持的公共或私人性的地方服务机构网( r a b e l l e t t i1 9 9 5 ) 。它是一个经 济、社会、文化等多层面的区域复合体，创造了一个高质量的区域商业环境，其 独特的区域文化、知识、信息，社会网络和良好的中介服务机构等等构成了其独 特的经济基础。它的形成需要一些条件： l 、产品或服务具有较长的价值链。 企业集群的优势在很大程度上来自于内部的分工合作而形成的外在规模经 济和范围经济，如果整个商品的生产流程不复杂、价值链较短、价值链上所需 参与者不多，则聚集带来的并不是分工合作而是异常激烈的竞争。微软总部所在 地西雅图没有形成软件业集群也是这个道理，操作系统的特性决定了其研究过程 需要高度的纵向一体化，外在参与者是很难迸入这个产业的核心的。较长的价值 链为企业的分工合作提供了基础，也为新企业的进入创造了很大的空间，这使得 6 中国科学拄术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 企业集群能够保持持续的旺盛的生命力。硅谷和1 2 8 公路在信息产业上的竞争结 果就很好地说明了这个问题。性谷和1 2 8 公路存在着许多相似的地方，这两个地区 都有美国最好的研究型大学。当地的企业家精神也都是很优秀的。今天这两个地 区还有全球最优秀的人才库，充足的风险资本供应及促进新公司创立的良好的基 础条件。但1 2 8 公路以小型机为主导产业发展途径在很大程度上决定了它没法同 以半导体为核心的硅谷进行竞争。半导体是信息产业的核心部件，应用领域极广， 同时摩尔定律表明半导体行业的技术变化很快，它能持续不断地产生新的机会促 进新的公司的产生。而小型机行业仅是整个计算机产业的一部分。从长远的角度 看，小型机仅是把计算机提供给每个人的路程中的一部分。因此从二十世纪六十 年代开始硅谷就一直增长就比较快，而1 2 8 公路却在很长时间内却发展比较缓慢。 2 、具有全球化的市场。 意大利的企业集群以其历史久远、文化深厚而闻名于世，因此许多学者一直 想把此因素归因子企业集群形成的主要条件( p u t n a m1 9 9 3 ) ，但想想历史文化同 样长远深厚的水泥、制砖和啤酒等行业，为什么这些行业没有形成良好的企业集 群呢? 企业集群是企业在某个特定区域内高密度的聚集，它所产生的供给必然会 远大于当地的需求，这自然要求其产品销往其它的地区，水泥、制砖和啤酒的运 输成本都是很昂贵的，这就使得这些行业的企业大多成为了一个区域性企业，在 某一个特定区域内由于市场规模的限制，必然没法形成大量同类企业集聚的现 象。实际上企业集群的销售范围是非常广的，一个企业集群甚至可以在全球垄断 相关产业，比如温州打火机企业集群生产的打火机约占世乔金属外壳打火机市场 份额7 0 ，在国内市场更占到了9 5 份额。不在全球市场中竞争的产业群是很难形 成成熟的企业集群的，墨西哥曾经有很强大的制鞋产业群，但随着其严密保护市 场的开放，原先的产业受到了极大的冲击，进i z l 额在短短几年内增加了十倍。 3 、拥有知识导向的区域 波特在其国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 一文中指出自然禀赋、需求状况和相关 及辅助产业的带动都能给一个区域带来竞争优势。但这种优势到底能持续多久? 新英格兰地区优质的木材使得其生产的高尔夫器材称雄一时，纤维材料的兴起却 使其迅速衰落a 作为世界信息产业心脏的硅谷和1 2 8 2 路能生产个人计算机所需 的最好的部件，为什么在个人计算机整机方面没有什么大的作为呢? 知识是所有 7 中国科学技术太学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新鲤究 问题的关键，没有知识的创造、传播和应用就不可能有持续性的竞争优势。对自 然禀赋的过分依赖在受到其它具有更好的自然禀赋地区的挑战或技术的大变迁 面前只能束手就擒。对需求的过分依赖。在这个需求多变的年代更为不可靠。相 关及辅助产业的优势也不一定能给某个产业带来必然的竞争优势，如果不能像戴 尔一样进行创新，硅谷和1 2 8 公路就无法称雄个人计算机产业。一些历史文化悠 久社会资本雄厚的企业集群也不得不向知识低头。意太利的艾米利亚一罗马格纳 地区以弹性专精见长的企业集群，在二十世纪八十年代以后面对大企业也广泛采 用弹性专精的生产方式的挑战，不得不在产品、生产工艺和生产组织方面大量创 新。英国斯多克地区的瓷器集群面对国外大量标准化、廉价的进口瓷器的冲击， 不得不把其白坯生产转移到印度尼西亚等国，从而把精力集中在知识含量较高的 后期生产上。价值链较长的产品或服务为企业集群的存在打下了基础，全球化的 市场打开了其生存的空间，知识导向又可以使集群获取持续性竞争优势，这三者 相互支持构成了企业集群诞生的核心条件。当然仅有这三者并不能保证集群能够 诞生，同时这三个条件的形成也需要其它因素的支持，虽然在很多时候并不是必 须的。下面的两个是集群形成的辅助条件。 4 、完善的辅助性机构。 企业集群作为一个系统，需要辅助性机构来实现制度规范，并对企业的经营 活动进行支持。硅谷作为一个完善的企业集群，其辅助性机构也是很完善的，它 聚集了全球主要风险投资企业，同时它还有完善的商业银行、律师事务所、会计 师事务所、经理人市场和职业咨询机构，这些辅助机构甚至本身还形成了自己的 集群，比如在斯坦福大学附近就聚集着硅谷的主要风险投资企业。其它企业集群 的成功也是同辅助性机构分不开的，比如台湾的工业技术研究院、1 2 8 公路的m i t 、 英国的剑桥、意大利的些商会。虽然辅助性机构有助于集群内的企业公平高效 地开展合作与竞争，并迸一步促进企业进行创新，但它并不能对企业集群的形成 构成关键影响。有很多文献都把某个区域的大学或研究机构的知识外溢及衍生看 作是集群形成的重要条件，其实同世界上无以计数的大学和研究机构比起来这只 能解释为偶然现象，大学及一些国有研究机构的目标同企业是有根本差别的，它 们很少涉足到高度依赖于市场需求的、从上游到下游的完整的技术创新过程( 邵 一华，2 0 0 2 ) 。这也就是为什么1 2 8 公路在二战前在大学及金融机构方面都比硅谷 3 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 有着绝对优势却为什么还是不能同硅谷竞争的原因。 5 、良好的社会资本。 良好的社会资本也是学者们所强调的重点，因为它可以促进企业之间的信 任，增强企业合作的意愿，减少企业间的交易成本，加快集群内知识的扩散和应 用。意大利的企业集群在这方面是最闻名的，供应商、制造商和经销商之间以亲 缘地缘等关系形成了紧密的纽带。温州人的特有的文化所形成的大营销网络也为 当地的企业集群走向市场做出了重要贡献。惠普公司所带来的自由、平等、鼓励 创新和容忍失败的文化也被认为是硅谷成功的一大要素。不过对于社会资本对企 业集群形成的影响还是存在较大争论的。地缘、亲缘关系其实在很多地方也是存 在着的，比如许多地方的华人特别是东南亚地区的华人向来都是比较注重经商， 为什么只有温州、义乌等少数地方形成企业集群呢? 硅谷在形成半导体业集群前 只是一个偏僻的乡村，其社会资本同其它地区有什么大的区别呢? 其实即使是那 些倡导社会资本的学者也无法明确的证明社会资本对企业集群形成所起的作用 ( a l b i n o ，1 9 9 9 ) 。因此社会资本对企业集群的形成应该只能起到辅助性的作用。 企业集群形成的辅助条件其实并不止这两个，比如有时政府的政策也可以起到一 定的推动作用。但辅助性机构和社会资本是两个带有普遍性的辅助条件，对企业 集群的形成影响也较大。它们是企业集群诞生大环境中最重要的组成部分。 2 3 企业集群的分类 1 、根据两种差异明显的发展道路，企业集群可分为两类集群：刨新型集群 和低成本型集群。 1 ) 高端道路和创新型集群( h i g h r o a d ，i n n o v a t i o n b a s e d ) ，以在欧洲成 功的产业区为典型，其现象特征是创新、高质量、功能的灵活性和良好的工作环 境；在良好的法规制度下企业之间自觉地发展合作关系。 2 ) 低端道路和低成本型集群，其参与竞争的基础是低成本。廉价的原料、廉 价的大量劳动力。在很多发展中国家，中小企业聚集是普遍的现象。很多城市郊 区，大量小企业甚至微型企业相互靠近而且生产相似的产品。金属加工、木工和 纺织等行业的集群是很多的，但是很少有创新性成功集群的那些优点。在很多情 况下，企业之间的合作只是偶然的，甚至不存在。虽然通常“企业家”在很近的 9 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群遨术创帮塑窒 地理范围内一起生活和工作，也很少共享信息、讨论共同的问题。这些集群信任 度低，企业相互之间恶性竞争。在欧洲的文献中认为，两种道路是相互排斥的， 因为低端道路的集群内企业由于恶性的竞争而破坏高端道路。在s c h m i t z ( 1 9 8 9 ) 的文章中认为，在很多发展中国家中大量的劳动力剩余，会使竞争建立在低薪而 不是创新和质量提高基础上。然而，n a d v i 和s c h m i t z ( 1 9 9 4 ) 提出，这种二分法 不能抓住发展中国家集群的实质。在发展中国家某些集群是明显处于低端道路， 另一些却二者兼顾。有时候创新和廉价劳动力可以出现在同一个企业。有时以廉 价劳动力为基础的集群中有或多或少的创新性企业与依靠低成本的企业并行存， 但是服务于不同的市场。这是因为劳动力剩余事实上已经成为低薪的主要因素， 甚至在迅速增长的集群中也是如此。地方劳动力市场难以随时间变化，就业机会 可以大量增加，而工资却难以增加。研究表明，现阶段在我国的一些集群尚属于 第二类，处在低端道路的发展阶段。 2 、根据企业集群的产业特征划分，可以分为三类： 1 ) 传统产业集群。这类产业集群主要是以生产专业化、非正式的社会关系和 制度安排，以及企业间的合作为特征。这种产业集群在自愿的基础上，通过横向 或纵向联系进行合作或竞争降低生产成本、增加生产灵活性。如意大利艾米利亚 罗马格纳地区；中国浙江的一些地区：嵊州的领带、诸暨市大唐镇的袜业、 海宁的皮装、乐清的低压电器等。在这种产业集群中，创新努力是有限的。 2 ) 高科技产业集群。以r & d 的高投入、风险资本的巨大收益和精致的技术密 集型产品为其主要特征。由于这种产业集群主要以高新技术为基础，因而需要复 杂的知识以及对研究开发的大量投资。以技术为基础的企业，技术的潜在用户， 组件、设备、服务供应商，研究机构和大学是这类产业集群中的主要参与者。企 业之间建立的联系通常涉及研究开发一生产周期中的任务分工，但它们通常依赖 于在产业集群中的其他机构具有的互补资源。高科技产业集群内部的信息流动非 常复杂。如美国的高技术产业集群：硅谷、波士顿1 2 8 公路、德州的奥斯汀；印 度的班加罗尔地区；以色列的特拉维夫；英国的剑桥工业园：法国的索非亚等。 该产业集群内部的中介机构把具有不同背景的参与者联系起来，对于创新过程具 有特别重要的作用。 l o 中国科学技术大学硕士毕业论文；高科技企业集群与技术创新研究 3 ) 一般资本与技术结合型的产业集群。如日本的大田、德国南部的巴登一符 腾堡等。 3 、根据聚集机制的划分，可分为： 1 ) 基于核心技术的产业集群。某一产业或产品中的核心技术是这类产业集群 得以生存发展的基础和前提。位于产业集群核心的大企业通常是核心技术的控制 者，并通过其所掌握的核心技术与周围的中小企业建立了各种分工与协作关系。 例如：以钢铁联合企业为核心，建有炼钢厂、炼铁厂、轧钢厂、烧结厂、焦化厂、 化肥厂、制氧厂、机械厂、耐火材料厂等多个工厂的钢铁工业区域；以炼油和石 油化工联合企业为核心，建有炼油厂、乙烯厂、合成氮厂、合成橡胶厂、合成纤 维厂、塑料厂、制药厂等多个工厂的石油化学工业区域；以铝联合企业为核心， 建有铝氧厂、电解铝厂、水泥厂、铝材厂、砂轮厂、碱厂等工厂的铝工业区域： 以重型机械联合企业为核心，建有铸锻中心、冶金机械厂、矿山机械厂、金属结 构厂等的重型机械工业区域；以纺织印染联合企业为核心，建有纺纱厂、织布厂、 印染厂等工厂的纺织工业区域，等等。与这些工厂配套建设的，还有发电厂、机 修厂等工厂。 这种类型的产业集群在台湾非常普遍，韩国、臼本也比较多。例如韩国的彩 电生产量的90 以上集中在金星等三家企业里，而这三家大企业只生产彩色显 像管与组装整机，绝大部分中间产品均委托给上千家小企业组成的集群去专业化 生产。 2 ) 基于销售网络的产业集群。共享的销售网络体系是这类产业集群发展的基 础- 在这种产业集群中，大多数企业规模小、技术力量薄弱、管理水平不高，产 品又以低档次的小商品为主，附加值和相对劳动生产率都较低，这样的企业只有 依托共享的销售网络，才能将自身的产品与分散的消费者联系起来。在这方面， 浙江省义乌市的中国小商品城最为典型，它为没有规模经济要求的中小企业形成 了个庞大的、可供共享的销售网络，进入小商品市场的企业不靠市场整体营销 宣传，扩大知名度来开拓市场。 3 ) 基于品牌的产业集群。品牌是一种专用性很强、具有超值获利能力的知识 资产。品牌经营具有很高的规模经济要求。对于生产规模要求不高的企业，可以 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 加入品牌俱乐部，以追求品牌的批发经销上的规模经济。品牌俱乐部实际上是一 种以主导企业投资发起的联合销售机构，它削减了小企业市场准入的壁垒。 4 ) 基于知识共享的产业集群。在知识经济的视野下，一个企业的成长过程从 本质上说就是知识学习和知识积累的过程。知识获得是企业成长的重要基础，而 知识获得能力的强弱则是企业适应市场变化能力的重要标志。这在当代表现得更 加充分，特别是对高新技术产业的发展更是如此。基于知识共享的产业集群，实 际上是指对某类知识具有共同偏好的企业集聚在一定区域范围内，它们处于共同 的知识环境中，集群不仅为知识交流、知识学习提供了可能，更重要的是，它为 各企业内部的知识创新奠定了基础。 4 、根据集群内企业间联系的划分，可分为轮轴式、多核式、葡萄式与混和 式产业集群。 1 ) 轮轴式是指围绕一个特大型企业而形成的产业集群，如日本的丰田汽车城 就是围绕丰田汽车公司而形成的汽车产业集群。 2 ) 多核式是指围绕3 5 个核心企业而形成的产业集群，如美国的底特律汽车 城是围绕着通用、福特和克莱斯勒三大汽车公司而建成的汽车产业集群。 3 ) 葡萄式是指由众多规模悬殊不是很大的企业构成的产业集群如由众多中 小企业而构成的“第三意大利”产业集群，也就是马歇尔最初观察到的那种产业 集群，故又称之为“马歇尔产业集群”。 4 ) 混和式是指不符合阻上三类的产业集群，如硅谷就是典型的混和式产业集 群。 1 2 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 第三章企业集群技术创新概述 3 1 技术创新 3 1 1 技术创新概念 技术创新理论是熊彼特提出来的。但是，早在熊彼特之前，古典经济学家亚 当斯密和马克思就相当重视技术发明和技术创新在经济发展中的作用。尤其是 马克思对于技术在经济发展中的作用的论述以及他在历史唯物主义方法论框架中 对技术变迁和资本主义社会发展关系的剖析，对熊彼特的创新理论的提出更是具 有直接的影响作用。 亚当斯密的国富论，可以说是一部关于技术进步和经济增长关系的著 作。同样的思想还体现在他更早时期的论警察讲演中。斯密的中心思想是： 国家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济增长，一个重要的原因是分工有 助于某些机械的发明，这些发明将减少生产中劳动的投入，提高劳动生产率。斯 密认为：“有用劳动的生产力改进，取决于：( 1 ) 劳动者能力的改进：( 2 ) 他工作 所用的机械的改进。”这里，劳动者能力的改进与机械的改进都与技术进步相关。 由此可见斯密己认识到：技术进步是除资本、劳动力之外又一个促进经济增长的 熏要因素。马克思对发明、技术创新也有许多精辟的论述。马克思早在1 8 4 8 年就 清楚地看到了科学技术在近代资本主义经济生活中的巨大作用。他指出：资产阶 级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部 生产力还要多，还要大。马克思关于技术进步与技术创新的思想主要反映在以下 几个方面：第一，科技革命将引起生产方式的变革，从而必然带来产业结构的变 化；第二，新产业部门的兴起必然引起科技进步；第三，强调持续技术创新思想。 其后，熊彼特于1 9 1 2 年在经济发展理论中率先提出“创新”( i n n o v a t i o n ) 的概念，阐述了创新的经济学内涵，提出了创新理论。熊彼特认为：所谓“创新” 是指一种生产函数的转移，或者生产要素和生产条件的一种重新组合并引入生产 体系使其技术体系发生变革，以获得企业家利润或潜在的超额利润的过程。它涵 盖五个方面的含义： ( 1 ) 引进新产品； 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 ( 2 ) 引进新的技术，即新的生产方法； ( 3 ) 开辟新市场： ( 4 ) 控制新的原材料来源； ( 5 ) 采用新的组织管理方式。 其核心在于技术发明的市场价值，即技术创新可以看作是技术发明的商业或 社会应用。熊彼特还指出“先有发明，后有创新；发明是新工具或新方法的发现， 创新是新工具或新方法的实施。” 美国经济学家曼斯菲尔德认为，一项发明当它首次被商业应用时，可以称之 为技术创新：英国科技政策专家弗里曼指出，技术创新是第一次引进一个新产品 或新工艺所包含的技术设计、生产、财政、管理和市场诸步骤；澳大利亚的瓦茨 认为，技术创新是企业对发明成果进行开发，并最后通过销售而创造利润的过程； 国内学者傅家骥指出，技术创新就是指科技成果交成商品，并在市场上销售实现 其经济价值进而获得经济效益的过程和行为。 总而言之，技术创新概念主要有以下三个考察维度：第一是创新过程，始于 创新构思、技术开发，终于技术成果的市场价值实现：第二是创新内容，不仅是 产品与工艺创新，而且包括组织制度与管理创新：第三是创新绩效，由于创新是 以市场成功为目的的，因此除了经济效益指标外，还应含有反映生态效益、社会 效益、综合效益等指标。 由此可见，技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的 生产方式和经营管理模式，提面产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务， 占据市场并实现市场价值( 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技， 实现产业化的决定1 9 9 9 ) 。 3 1 2 技术创新的特征 技术创新具有以下几个特点： 1 ) 实践性。技术创新是一种行为，是一个过程。它是创新主体直接参与研究、 生产和开发活动的结果。在某种程度上，它是一个将新思想、新设计引入生产体 系或实践活动的动态过程。这一过程离不开大量的理论与实践、成功与失败的试 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 验。相当数量的技术创新都产生于“干中学”( l e a r n i n gb yd o i n g ) 和“用中 学”( 1 e a r n i n gb yu s i n g ) 。 2 ) 创新性。创新性是技术创新的本质特征。在技术创新实践活动中，创新主 体的创新性主要表现为把科学发现与技术发明的潜在的经济价值变成直接现实 的经济价值，而从事创新活动的任务就在于创造出新工艺、新产品，目标即在于 生产上的应用和市场上的需求。整个技术创新过程，是一种创造性活动。从创新 设想的提出和确认，到技术开发，再到技术成果有效应用于市场开拓，都是创造 性活动。 3 ) 累积性。技术创新是生产要素的重新组合，但这种重新组合并非全盘否定 原有的产品和要素的组合，而是在已有知识累积到定程度时对旧有的产品和要 素组合的一种扬弃和技术突破。技术创新累积性的另一层含义是，大量的成功创 新是渐进的，是点点滴滴累积而得的，而不是技术上的一蹴而就。 4 ) 不确定性。不确定性存在于开发、实验、试生产阶段和市场实现阶段，包 括技术不确定性、经济不确定性和组织不确定性。技术创新是超前的，要为前人 所不为之事，耍确定创新技术存在难度；刨新以实现市场价值为目的，而市场需 求结构复杂多变，替代品出现的不确定性、竞争对手行为的不确定性、创新时滞 而产生的技术贬值都会给创新带来不确定性；新旧技术的冲突般会引起企业 内部组织状态的变动，如企业文化的变革和企业内部利益分配格局变化。能否顺 利实现价值补偿，受到许多不确定因素影响。 5 ) 风险性。与不确定性相对应，技术创新具有高风险性。实际上，技术创新 是一个由诸因素交互作用的复杂网络构成的非线性系统，它缺乏已知的与事件发 生的有关的信息，而创新过程始终存在着尚不知道的如何解决的技术经济的问 题，也无法准确地预测和追踪行动的结果；虽然市场可以减少技术创新的不确定 性因素，但风险是仍然存在。如国家政策的风险，国家经济政策取向调整对企业 技术创新活动的影响是相当巨大的；如要素市场的供给风险，资金、原材料、技 术设备等的供给可能供给不足或成本过高，都会带来很大的风险；如技术剑新的 商业化风险。市场需求的不确定、消费者对新产品的接受程度、竞争对手的反应 等都会带来风险等等。而技术创新的投资具有不可逆性，一旦失败，便会带来巨 大损失。 中国科学技术火学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术色4 瓤研究 6 ) 非独占性。技术创新介于公共品和完全排它品之间，有一定的外部性效应。 尽管默会知识增加了独占性，技术扩散使得竞争者仍能通过模仿分享创新者的技 术创新成果。知识产权使技术创新者拥有垄断性的产权，其保护程度决定技术创 新成果的独占程度。 3 i 3 企业技术创新方式 一般而言，企业的技术创新有三种方式： 1 ) 自主创新。这种方式的技术创新对企业发展而言具有多方面的好处。首先 能提高组织运作效率，缩短技术研究与开发周期；其次，能加强自身技术积累， 为企业往后的持续技术创新和技术发展打下基础；再次能保证独自享受技术开发 成果：最后是内部技术资源得到充分利用和开发。当然，这种方式的技术刨新对 企业来说有着较大的风险。企业自主创新，投入了大量的资金、人员、设备等， 而技术创新的高不确定性，市场接受程度的无法把握等等都可以使自主创新企业 遭受重大的损失。当然，风险大，相对来说，收益也大。 2 ) 引进再创新。当代社会发展的一个显著特征就是更新周期越来越短，技术 发展趋势的不可预测性越来越大，单个企业很难完全正确的预测技术发展的方向 并且把握技术变化的方方面面。同时一些研究与开发的超前性意味着很大的风 险。这时引进再创新就不失为一种很好的技术创新方式，它使得企业有时间对实 施新技术研究和开发的企业或机构加以考察，在充分预测新技术的市场潜力时再 决定投资与否，投资多少，从而减少研究与开发的盲目性，降低风险。当然，在 这种方式中，企业同样必须具备对技术发展方向的判断力，以及对技术应用前景 的敏锐的洞察力，这样才能保证引进技术具有较高的潜在价值，并依此进行进一 步创新。通过引进再创新可以获得许多外部技术资源：有形技术与无形技术，成 熟技术与不成熟技术。引进本身可以是所有权引进，也可以是使用权引进：可以 单项技术引进，也可以成套技术引进。是一种跟踪先进技术水平或保持行业内技 术领先地位的有效办法。 3 ) 协作创新。由于技术的复杂程度不断提高，开发投入与风险越来越大，单 个企业创新资源的局限，而企业又必须技术创新，这时协作创新就是一个很好的 选择。一般而言，企业协作创新的对象有大学和科研机构、企业等。 1 6 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 3 2 企业集群技术创新特征 企业集群的技术创新有其自身的特征，主要表现在以下几个方面： 1 、互惠共生性。互惠共生的双方尽管分离后两方或者一方都能够独立生存， 但双方在某种方式下紧密结合，通过功能互补，可以使得两者获得更为广阔的生 存发展空间。企业集群内企业与集群内的高校、科研机构就是一种典型的互惠共 生体。高校或科研机构为企业提供科研成果、创新信息、中试设备以及培养人才， 企业则为高校或科研机构提供市场信息、资金等支持，同时进行产品开发、工艺 开发和市场开发，将科研成果商业化，完成技术成果的成功转化。这样集群内的 企业与高校及科研机构互惠互利、优势互补、协同发展。 2 、资源共享性。创新资源不足是制约企业技术创新特别是中小企业技术创 新的一个关键因素。资源的共享包括各种有形和无形资源。由于地理的接近，集 群企业共享集群所提供企业赖以生存和发展的各种公共资源，包括各种公共设施 如交通设施、邮电通讯、医疗保健、教育培训、文化娱乐等，政府公共供给品如 政府产业政策、税收政策、就业政策、质量检测等，以及各种公共服务供给如金 融、广告、法律、会计等中介性服务产品等等。这些有形资源为各种正式与非正 式交流提供了必要条件。群内企业通过各种正式与非正式交流共享技术、知识、 信息等无形资源、在专业化分工的基础上进行协作创新，互相利用对方的特点资 源和特长，优势互补，资源共享，从而克服单个企业创新资源不足的缺陷与分散 创新风险，实现双赢。 3 、协同竞争性。集群中的企业是以专业化分工与协作为基础的，类似于一 个生物生态系统，集群是一个有机的、相互作用相互依存的社会。正如生物种群 一样，竞争在企业群落中普遍存在，竞争使得企业个体始终保持足够的动力以及 高度的警觉和灵敏性，并在竞争中发展壮大：然而在群落中的竞争，不是通常的 你死我活的关系，更多的是协作关系，竞争对手不是敌人，而是伙伴。因此，协 同竞争是集群式创新的一个显著特点，最终目的是达到共同发展。正如波特所说： “集群提升了竞争与合作两个方面竞争与合作可阻共存是因为它们发生在不 同的范围以及不同的参与者之间。”企业问的这种协作竞争关系既提供激励，又 避免了过度竞争。 4 、地方结网性。群内企业的技术实际上是以产业关联为基础，以地理靠近 1 7 中国科学技术大学硕士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 为特征，以设施配套、机构完善为支撑条件，以文化融合为联结纽带的本地化的 区域创新网络，地方结网性是其最重要的一个特征。主要表现在：企业、创业中 心、科研机构、金融机构、服务咨询机构、负责基础设施建设的政府机构、培训 机构等的健全与配套：各机构存在着密切的互动和依存关系；各机构有着强烈的 社区意识。 3 3 企业集群技术创新的一般过程模式 企业集群技术创新是一个由活性决策结点构成的具有非线性联结机制、动态 演化的复杂系统，具有群体自学习性、自组织性、自匹配性和行为自协调性的特 点，它由群体目标导引、信息流驱动、组织文化维护，依次经过交流、竞争、协 作、分享、评价五个基本阶段的动态循环累进过程。 第一个阶段称为交流阶段。在这一阶段，群体内企业通过正式渠道和非正式 渠道的信息沟通和人员接触，进行群体学习，这种学习包括了精英成员之间的学 习、普通员工之间的学习以及正式组织之间的学习，在这种信息交流和学习过程 中碰撞出创新的思想火花，发现创新机会，确认创新目标。 第二阶段称为竞争阶段。最先洞察到创新机会并确认了创新目标的企业组织， 通过进一步的分析和论证，进行创新决策。将其具体化为创新项目，然后进行合 作伙伴的寻找和筛选，在此基础上建立与能力要求相匹配的网络型创新组织或虚 拟创新组织，作好技术创新工作的前期准备。在这一阶段集群中企业间的竞争性 最强，主要体现在：一是对创新机遇的敏感和把握，谁能最早敏锐地捕捉到创新 机遇，并准确理解和及时把握它，则是最有可能的成功者；二是在寻找和筛选协 作伙伴过程中的竞争，协作者的创新能力、拥有的资源、协作经验、协作精神、 信誉等都是至关重要的因素。 第三阶段称为协作阶段。协作伙伴选定以后，接下来就是确定协作模式，进 行资源整合，从而进入实质性的协作创新阶段。在这一阶段，如何有效地配置资 源以及协作者之间的默契变得非常重要。 第四阶段称为分享阶段。到了这个阶段，创新目标已经按计划完成，参与创 新各方通过多种可能的方式分享技术创新成果。这些可能的方式有：建厂生产新 产品，改进生产工艺，转让技术以及申请知识产权等。但不管采用哪种方式，创 中国科学技术大j 臻士毕业论文：高科技企业集群与技术创新研究 新利益一般是依照参与技术创新的要素投入来进行分配。另一方面，集群中那些 未能直接参与技术创新的企业，也可以从知识外溢效应中受益。 第五阶段为评价阶段。创新项目完成以后，参与各方对协作创新目标、协作 创新模式、协作创新效果进行正式或非正式的评价，总结协作过程中的经验，分 析协作过程中存在的问题，指出协作过程中应改进的地方，最后创新项目组解体， 企业集群的技术创新活动进入下一轮新的循环。 应当指出，“动态循环累进”模型只是对企业集群技术创新一般过程的抽象 和概括。它考虑的是大多数的情形。没有照顾到个别情况和特殊情况，如有的创 新项目可能就是由集群中的某个企业、大学研究机构或科研院所单独完成的，没 有协作伙伴问题。而五个阶段的划分只是为了说明问题的方便所作的一种逻辑分 段，事实上，它们之间并没有严格的界限和边界，它们之间的先后关系不完全是 直线的。之所以强调“动态”、“循环”、“累进”，是因为其过程“动态”， 方式“循环”，效果“累迸”；这种自组织的结果最后会使得集群不断优化，技 术创新能力和水平不断提高。此外，这个“动态循环累进”模型是一个开放的系 统，它不仅有信息流、人力流、物流、资金流的不断输入，而且有创新成果扩散 等外部输出过程。 3 4 企业集群技术创新相关概念辨析 3 4 1 企业集群技术刨新与创新集群 创新集群( i n n o v a t i o ni ng r o u p so rs w a r m s ) 现象最早是由熊彼特发现并 提出来的，他指出：“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相 反，它们趋于集群，或者说，成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后， 首先是一些企业，接着是大多灵敏企业会步其后尘：其次，创新甚至不是随机均 匀分布于整个经济系统，而是倾向集中于某些部门及其邻近部门。” 创新集群是指创新具有在一定的时间和空间成群出现的特性，这种创新成群 出现的现象称为创新集群。它可以分为两大类：一类是时间意义上的创新集群， 另一类是空间