（管理科学与工程专业论文）人力资本投资对我国经济增长的影响分析.pdf

a b s t r a c t t o d a y ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r ed e v e l o p i n gr a p i d l y t h ek n o w l e d g ee c o n o m yh a sm a d e f i r s t a p p e a r a n c ea n d w i l l d e v e l o pm o r er a p i d l y t h i s w i l l c h a n g et h ea p p e a r a n c e o fw o r l d s e c o n o m ya n ds o c i e t y i nt h i sn e wc e n t u r y e v e r yc o u n t r y se c o n o m i cs i t u a t i o nw i l ll i eo ni t s k n o w l e d g ea d v a n t a g e ，h o l d i n gm o r ek n o w l e d g ew i l lw i nm o r ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e f a c e dw i t h t h ec o m i n g k n o w l e d g ee c o n o m y , c h i n a , a s t h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , c a n g r a s pt h eh i s t o r i c a l o p p o r t u n i t y t oa c h i e v ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h o u g l li tc a n n o tb e c o m ei nt h ef o r e l a n do f k n o w l e d g ee c o n o m y t h i s i sam o s t p r a c t i c a li s s u ea n da l s oam o s tp r e c e d i n g t h e o r e t i cq u e s t i o n t h i sp a p e ri sp r o g r e s s e do na b s o r b i n ge x c e l l e n tr e s e a r c hp r o d u c t i o n so fh u m a n c a p i t a l f o r t h ep u r p o s eo fs t u d y , i tn e e di n v e s t i g a t ea n dr e c o u n tt h ec u r r e n tt h e o r yo fh u m a nc a p i t a l i n a c c o r d i n g t ot h i sd i r e c t i o nt h i sp a p e rr e v i e w sa c t u a l i t yo f c h i n a i na l l u s i o nt ot h ep r o b l e m si nt h e r e a l i s m i tp u tf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r ea d v i s et oa c c e l e r a t ec h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t b a s e do nt h i si n v e s t i g a t i o nr o u t e t h i sp a p e ri sm a d eo f f o u rc h a p t e r s 1 1 1 es t r u c t u r e si sa sf o l l o w s ： t h ef i r s tc h a p t e ri st h es h a p ea n dp r o g r e s so f h u m a nc a p i t a lt h e o r y i ta n a l y s i st h ev i e w p o i n t s a n dp r o d u c t i o n so f t w s c h u t za n dg a r y s b e c k e r ，w h oa r er e p r e s e n t a t i v ep e r s o no f h u m a n c a p i t a l t h e o r ya n di t a l s ob r i e f l yi n t r o d u c e sa c t u a l i t i e so ft 1 1 er e s e a r c ho nh u m a nc a p i t a li nc h i n a t h e s e c o n dc h a p t e rs t r e s s e sh u m a n - c a p i t a l sc o n t r i b u t i o n st oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ei n t e g r a t i o n o fh u m a na n ds u b s t a n c ei m p e lt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fw o r l d e c o n o m yc o n f i g u r a t i o n ，h u m a ne f f e c tg r a d u a l l yt a k et h ep o s i t i o no f t h es u b s t a n c e ，b e c o m i n gt h e f i r s tf a c t o ro f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i sc h a p t e ri st h et h e o r e t i cc o r ep a r to f t h ep a p e r f i r s t ，i t a n a l y s i st h en e wg r o w t ht h e o r y , w h i c hi sb a s e do i lh u m a nc a p i t a la n de m p h a s i st h ef u n c t i o no f h u m a n c a p i t a l t h e ni ta n a l y s i st h ec o s ta n di n c o m eo f t h ei n v e s t m e n to f h u m a nc a p i t a l w h i c hi s c o m p o s e do ff o u rp a r t s ：e d u c a t i o n ，h e a l t h i n e s si n v e s t m e n t ，t r a i n i n g a n dm o v i n g ，s h o w i n gt h e c o n t r i b u t i o no f h u m a n c a p i t a li n v e s t m e n to n e c o n o m i cd e v e l o p m e n tf r o mm i c r o c o s m i c p o i n t t h et h i r da n df o u r t hc h a p t e r sa r ep r a c t i c a lp a r to ft h i sp a p e r t h et h i r dc h a p t e ra n a l y s e st h e p r e s e n ta c t u a l i t i e so fc h i n e s eh u m a nc a p i t a l t h o u g ht h es t a t u so fh u m a nc a p i t a lh a si m p r o v e d r a p i d l y s i n c e19 8 0 t h ee x i s t e n tp r o b l e m sa r es t i l ls e v e r e 1 1 1 ef o u r t hc h a p t e rp u t sf o r w a r d h u m a n - b a s e ds t r a t e g yt od e v e l o pe c o n o m ya c c o r d i n gt ot h eb a s i cc o n t r a d i c t i o n sa n dp r o b l e m si n c h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dh i s t o r i c a lc h a n c ea n dc h a l l e n g ep r o v i d e db yi n t e r n a t i o n a l p o l i t i c a la n d e c o n o m i cc i r c u m s t a n c e si nt h ep e r i o do f k n o w l e d g ee c o n o m y i n t h ee n d ，t h i sp a p e r p r e s e n t ss o m ec o u n t e r m e a s u r e so nc h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d s t r u c t u r er e g u l a t i o n ，a n d a l s os e t sf o r t ht h ee m p h a s i sa n dd i r e c t i o no fh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti nk n o w l e d g ee c o n o m y a g e f r o mt h er e s e a r c ho f t h ec o n n e c t i o nb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e b a s i cc o n c l u s i o n sa r c ：t h e r ea r en a t u r er e l a t i o n sb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n dk n o w l e d g ee c o n o m y t h ee s s e n c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sh u m a nd e v e l o p m e n t ，t h ea d v a n c eo fh u m a n c a p i t a l s l e v e l t od e v e l o pc h i n e s ee c o n o m y , t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e do nh u m a nc a p i t a l w i l lb et h eb e s tc h o i c e 2 人力资本投资埘我国经济增长的影响分析 引论 一、人力资本的内涵 人力作为一种重要而特殊的资源，是人类社会财富生产的源泉。在漫长的人类 社会进化和发展过程中，人力与物力的结合，创造了人类赖以生存和发展的物质财 富和精神食粮。人力资本是指依附于人体体力和智力所具有的劳动( 包括体力劳动 和脑力劳动) 价值总和。我们可将此定义理解和延伸为以下六层含义： 一是人力资本是依赖于人们的体力能力和脑力能力，因而所有具有劳动能力的 劳动者都具有人力资本的依附基础；这不只是企业的所有职工，而是全社会所有劳 动能力的人都拥有人力资本，在拥有量上有多与少的差别，没有质的区别。 二是人们的体力和智力是由于营养、保健、医疗和教育、培训、自学等形成的， 需要花费资金，即投资形成的。而投资者应包括个人家庭、国家和工作单位。所有 劳动者的劳动能力都是通过这种投资获得的。 三是人力资本是通过人的有效劳动创造的价值体现出来的，失去劳动能力的人 或不参加劳动的人，因为不能创造价值，因而也就失去了人力资本。 四是按照市场经济法则，谁投资谁受益，因而人力资本创造的经济效益，应按 投资比例分配给个人、国家和工作单位。那些创造较高人力资本收益的企业家和技 术创新者，理所当然地应该获得较多的经济收入和社会荣誉。 五是所有劳动者在劳动过程中获得社会给予的平均工资、福利、社会保障等， 至少要等价于他们个人的平均投资成本，才能使劳动者的劳动能力( 体力和智力) 得以维持。否则，社会劳动能力不能维持并逐步下降，直到社会劳动力枯竭。 六是人力资本对于个人是从小到大直到老年，从投资、产出直到分配，从获得、 增长直到降低、消失的全过程。 人力资源是比人力资本提出的一个更早的概念，至于人力资本与人力资源两者 之间有和区同，不同学者又不同的观点。本人认为，人力资源与人力资本在本质上 是相同的，只是在研究不同的对象时才有不同的称呼。“人力资源”概念在人口经济 学中指的是全体人口或劳动者人数，在劳动经济学中主要是指劳动人口或劳动力， 在管理学中是指企业劳动关系，这些总是侧重表达人力的实体形态或数量方面的规 定性，强调其稀缺性和有用性。当人力资源为某一经济实体在财务上拥有或控制， 且是由特定经济主体( 国家、企业或个人) 预先投资而形成的，并作为生产经营或 获利手段来使用，以取得预期收益时，即可称作“人力资本”。 人力资本投资强调人力资本的形成过程，人力资本和物质资本一样也有存量和 增量之分，人力资本投资是人力资本存量增加的主要源泉。人力资本现有总量是由 历年的人力资本投资形成的。人力资本投资形式如前所述主要有四种：教育、培训、 健康投资及就业迁移。 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资本投资对我国经济增长的影响分析 二、知识经济发展的需要是人力资本投资与经济增长研究的现 实基础 知识经济是人类社会生产力发展到一定历史阶段自然形成和出现的一种新型社 会经济形态，这种经济形态的基本特征是：在数字网络化的通讯系统的技术基础上， 依托高智能的人力资本主导知识创新，以高科技和社会化教育为主导和支柱带动整 个社会再生产运行和产业经济发展。表现在： 第一，知识经济强调知识和信息在经济发展中的作用。如果从资源和配置的角 度来划分经济，那么农业经济可以称为劳力经济，使用落后的生产工具，劳力的多 寡成为制约一个地区、一个国家经济发展的重要因素；工业经济可以称为资源经济， 但这里的资源主要是指物质资源；而知识经济中，不但劳力( 指体力劳动者) 的多 寡不再是经济增长的主要因素，而且由于在新的经济形态中，大量高新技术的应用， 人类可以用极少的物质资源就可以创造极大的财富，而影响这种经济增长的最主要 因素变成了高新技术企业发展所需要的创新性的知识和及时适应的信息。 第二，知识经济强调人力资源的开发和人力资本的投资。在农业经济和工业经 济时代，人的创造性的发挥虽然有重要作用特别是许多先进生产工具的制造，劳动 对象的认识等等，都离不开劳动者主体创造力的发挥；但是在知识经济中，由于高 科技产业构成了这种经济的支柱，因而对人力资源创造性提出了特殊要求，所以创 造性人力资源成为企业之间、国家之间竞争的焦点。 第三，知识经济强调创新。创新是经济增长的发动机。在知识经济时代，技术 创新的速度大大加快，范围将覆盖全社会，这样技术创新将成为经济增长的重要动 力。 作为以知识为基础的经济，它的一个重要属性就是知识在生产中不仅是劳动对 象，而且还是劳动手段：作为劳动手段的知识，不断提高生产要素的规模和质量， 并不断改善生产要素的组合，从而最终导致产出量的增长。然而这里的问题是，知 识的生产需要具有良好教育和训练的人来完成。社会经济愈是向前发展，就愈是需 要更新和更高级的知识。为了满足这个要求，必须进行人力资本投资。否则所谓的 知识经济就无法持续下去。全社会自觉的人力资本投资机制与知识经济的发展保持 着动态的平衡，使知识经济的发展既有展开活动的基础，又有创新飞跃的空间。不 但知识经济的运行与发展需要有效的人力资本投资的支撑，就是前知识经济时代， 其经济的发展也同样离不开人力资本的投资。经济形态越是高级，就越是对人力资 本提出更高的要求。除非经济形态向后倒退，否则，没有人力资本长期而有效的供 给，要实现经济增长是不可能的。 我国正在进行社会主义现代化建设，还没有完全实现工业化，知识经济时代的 来临，给我们提供了跨越式发展的机遇与挑战。在这个时代大背景下，调整投资策 略，加大人力资本投资，选择和实施以人为本的经济发展方略，是迎接知识经济革 命和挑战、增强中国在国际分工中的地位和国际市场竞争力、争取把中国建成2 1 世纪世界最强大的经济国家的重大战略举措。这也是本论文研究的原因和动力。 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资本投资对我国经济增长的影响分析 三、本论文的主要研究思路 对人力资本投资与中国经济增长问题的研究，是在积极吸纳有关人力资本优秀 研究成果的基础上进行的。服务于本论文的研究目的，需要对人力资本的一般理论 进行研究和叙述，然后以此为指导，对我国人力资本现状进行综合考察，针对现实 中存在的问题，提出了促进我国经济增长的对策建议。基于这种研究思路，本论文 共分四章，其理论结构安排如下：第一章为人力资本理论的形成及发展，主要分析 了人力资本理论代表人物的观点和成果以及中国人力资本理论研究的现状；第二章 分析了以人力资本为基础的经济增长理论模式，阐述了人力资本投资的成本与收益， 以此作为本论文的理论基础。第三章为现状考察部分，主要对中国人力资本存量及 投资的现状进行较为全面的考察和分析：第四章为对策建议部分，主要是在理论叙 述和现状考察的基础上，针对知识经济的到来和中国人力资本现状中存在的问题和 丰要矛盾提出相关的对策建议。 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资奉投资对我国经济增长的影响分析 第一章人力资本理论的发展及其评述 1 9 5 8 年8 月，j - 明塞尔( j a c o bm i n c e r , 1 9 2 2 ) 发表于政治经济学杂志上的 论文，拉开了人力资本研究的序幕。之后不久，西奥多w 舒尔茨也发表了有关 人力资本投资的论文，但人力资本及其投资问题并未引起人们的关注。若不是西奥 多w 舒尔茨在1 9 6 0 年就任美国经济学会会长时所做著名演说的轰动性影响，人 力资本理论诞生的时间也许会大大延迟。舒尔茨在这篇题为人力资本投资的文 章中指出，现实中许多我们称之为消费的东西，实际上均属于人力资本投资范畴， 如教育、培训、卫生保健和迁移等等，因为通过这些投资活动，人们的体能、知识 和技能将得到增加，并由此带来经济的增长和个人收入的提高。虽然长期以来大多 数经济学家反对将人看作资本的组成部分，并认为这会贬低人格，事实上在现代经 济中将人看作资本的一部分，不仅不会贬低人格而且还会提高人在经济活动中的地 位，并为传统资本理论增添新的血液，解决一些长期悬而未决的难题。无疑舒尔茨 的演讲是有重大说服力和煽动性的，因为它真正掀起了人力资本问题的研究热潮。 在标志人力资本理论正式诞生的政治经济学杂志1 9 6 2 年1 0 月增刊对人 的投资中，加里s 贝克尔、j 明塞尔、e f 丹尼森等人分别从不同方面和角度 阐释了人力资本投资理论。作为该卷的开篇，舒尔茨首先重申了人力资本投资对于 个人能力提高、对经济增长的重要作用。在本增刊的所有文章中，最引人注意的当 数贝克尔的论文，可以说该文奠定了他在人力资本研究领域的重要地位，根据此文 而成的人力资本一书，则成了人力资本理论研究的经典著作，广为人们引用。 人力资本理论的产生与发展，无疑是关心这一问题的众多经济学家的集体智慧 的结晶。在这一理论形成和完善过程中，前人在人力资源及人力资本思想上的贡献 自然功不可没，但就对人力资本理论产生和发展的这一项来看，西奥多w 舒尔 茨、加里s 贝克尔、j 明塞尔等人被誉为人力资本理论的奠基者是当之无愧的。 第一节人力资本理论主要代表人物的学术观点 一、舒尔茨对人力资本理论的开创性贡献 西奥多w 舒尔茨，1 9 0 2 年出生于美国中部南达科他州阿灵顿郡的一个农 民家庭。2 0 世纪2 0 年代初入南达科他州立学院攻读农学，后攻读经济学，1 9 3 0 年 获威斯康星大学哲学博士学位，毕业后在衣阿华州立学院经济社会学系任教并担任 系主任，1 9 4 3 年离职后到芝加哥大学任教并任该系系主任十余年之久，1 9 7 2 年退休 并被聘为荣誉教授。舒尔茨还在美国政府部门、联合国粮农组织、很多国际和国内 学术机构及私人基金中担任职务。1 9 6 0 年任美国经济学会会长，1 9 7 2 年荣获美国最 高学术奖沃尔克奖，1 9 7 6 年获国际农业经济学会伦纳德埃尔姆赫斯特奖。鉴 于他在人力资本理论创立和发展中的卓越贡献，与w a 刘易斯( w a l e w i s ) 一起 荣获1 9 7 9 年度诺贝尔经济学奖。 舒尔茨是一位著述甚丰的经济学家，发表论著3 0 0 余篇( 部) 。其中具有代表性 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资奉投资对我国经济增长的影响分析 第一章人力资本理论的发展及其评述 1 9 5 8 年8 月，j - 明塞尔( j a c o bm i n c e r , 1 9 2 2 ) 发表于政治经济学杂志上的 论文，拉开了人力资本研究的序幕。之后不久，西奥多w 舒尔茨也发表了有关 人力资本投资的论文，但人力资本及其投资问题并未引起人们的关注。若不是西奥 多w 舒尔茨在1 9 6 0 年就任美国经济学会会长时所做著名演说的轰动性影响，人 力资本理论诞生的时间也许会大大延迟。舒尔茨在这篇题为人力资本投资的文 章中指出，现实中许多我们称之为消费的东西，实际上均属于人力资本投资范畴， 如教育、培训、卫生保健和迁移等等，因为通过这些投资活动，人们的体能、知识 和技能将得到增加，并由此带来经济的增长和个人收入的提高。虽然长期以来大多 数经济学家反对将人看作资本的组成部分，并认为这会贬低人格，事实上在现代经 济中将人看作资本的一部分，不仅不会贬低人格而且还会提高人在经济活动中的地 位，并为传统资本理论增添新的血液，解决一些长期悬而未决的难题。无疑舒尔茨 的演讲是有重大说服力和煽动性的，因为它真正掀起了人力资本问题的研究热潮。 在标志人力资本理论正式诞生的政治经济学杂志1 9 6 2 年1 0 月增刊对人 的投资中，加里s 贝克尔、j 明塞尔、e f 丹尼森等人分别从不同方面和角度 阐释了人力资本投资理论。作为该卷的开篇，舒尔茨首先重申了人力资本投资对于 个人能力提高、对经济增长的重要作用。在本增刊的所有文章中，最引人注意的当 数贝克尔的论文，可以说该文奠定了他在人力资本研究领域的重要地位，根据此文 而成的人力资本一书，则成了人力资本理论研究的经典著作，广为人们引用。 人力资本理论的产生与发展，无疑是关心这一问题的众多经济学家的集体智慧 的结晶。在这一理论形成和完善过程中，前人在人力资源及人力资本思想上的贡献 自然功不可没，但就对人力资本理论产生和发展的这一项来看，西奥多w 舒尔 茨、加里s 贝克尔、j 明塞尔等人被誉为人力资本理论的奠基者是当之无愧的。 第一节人力资本理论主要代表人物的学术观点 一、舒尔茨对人力资本理论的开创性贡献 西奥多w 舒尔茨，1 9 0 2 年出生于美国中部南达科他州阿灵顿郡的一个农 民家庭。2 0 世纪2 0 年代初入南达科他州立学院攻读农学，后攻读经济学，1 9 3 0 年 获威斯康星大学哲学博士学位，毕业后在衣阿华州立学院经济社会学系任教并担任 系主任，1 9 4 3 年离职后到芝加哥大学任教并任该系系主任十余年之久，1 9 7 2 年退休 并被聘为荣誉教授。舒尔茨还在美国政府部门、联合国粮农组织、很多国际和国内 学术机构及私人基金中担任职务。1 9 6 0 年任美国经济学会会长，1 9 7 2 年荣获美国最 高学术奖沃尔克奖，1 9 7 6 年获国际农业经济学会伦纳德埃尔姆赫斯特奖。鉴 于他在人力资本理论创立和发展中的卓越贡献，与w a 刘易斯( w a l e w i s ) 一起 荣获1 9 7 9 年度诺贝尔经济学奖。 舒尔茨是一位著述甚丰的经济学家，发表论著3 0 0 余篇( 部) 。其中具有代表性 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资本投资对我国经济增长的影响分析 的著作有：教育的经济价值( 1 9 6 3 年) 、改造传统农业( 1 9 6 4 年) 、经济增长 与农业( 1 9 6 8 年) 、人力资本投资：教育与研究的作用( 1 9 7 1 年) 、人口投资： 人口质量经济学( 1 9 8 1 年) 等。舒尔茨最初对人力资本问题的探索，就起源于对 “增长剩余”问题的思考。他在教育的经济价值中这样回忆说：“我自己在这方 面的兴趣形成于1 9 5 6 1 9 5 7 年。我对这种事实迷惑不解，我们经常衡量资本和劳动 力的概念几乎无法解释一定时期发生的产量增长我开始认识到，确定为资本和 劳动力的生产要素不是不变的，但在一定时期可以改进，而且在作为资本和劳动力 来衡量时，这些改进被忽视了。这也使我豁然明了，在美国许多人对自己进行大量 投资，作为人的因素，这些人的投资对经济增长有一种渗透的影响，而人力资本的 关键投资就是教育。”同时，作为发展经济学家，舒尔茨人力资本理论的学术思 想也来自对发展中国家经济社会发展问题的经验观察和实证研究。他认为，发展中 国家要实现工业化和经济快速发展的关键因素不在于物质资本的形成，而在于人的 生产技能的提高、在于教育的投资、人口质量的提高等等。由此展开他的整个理论 体系。 1 9 6 0 年，舒尔茨在美国经济学会年会上发表了题为人力资本投资的演说， 批判了传统理论中认为经济增长依赖于物质资本和劳动力数量增加的陈腐观点，对 人力资本作了见地深刻的系统阐述，震动了西方学术界，并由此开创了对人力资本 理论研究的新领域。瑞典皇家科学院在颁发诺贝尔经济学奖的公告中充分肯定舒尔 茨博大精深而又始终保持接近经济实际的理论贡献，指出“作为一位经济学家，他 表现出很大的智慧，有一种描绘建造模型的经济学家们容易忽视的发展因素的特殊 才能。其观点的范围也表现在一些与人力资源( 人口因素) 有关的其它因素问题。 舒尔茨也对与健康和疾病作为第三世界中经济发展的重要因素的有关题目，以及对 一般人口问题进行了研究。在长期的研究事业中，他在提出有关问题方面表现了显 著的才能，并且开辟了许多研究道路，很少经济学家在启发同事们和学生们进行有 价值的研究方面做过这么多工作。”该公告还赞扬说：舒尔茨是“人力资本”研 究的一位先驱者，这个领域从五十年代末发展很快。 在舒尔茨看来，与体现在物质产品上的资本被称为物质资本一样，体现在人身 上特别是劳动者身上的资本，则是人力资本，如智力、知识、技能和健康状况等。 人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质资本、劳动力数量的增加重要得多。舒 尔茨运用人力资本概念分析了战后发达国家经济增长( 尤其是日本和联邦德国的经 济复兴) 中出现的用传统资本理论无法解释的三个事实：( 1 ) 根据传统理论，资本 收入比率将随经济增长而提高，但统计资料显示的结果表明该比率不断下降。舒 尔茨认为：原因在于没有把人力资本因素考虑在内。其实，人力资本的增长，不仅 比物质资本，而且比收入增长都快。( 2 ) 根据传统理论，国民产量的增长与资源消 耗量一般为同步增进，但统计资料显示的结果却表明“国民产量的增长比较土地和 按人时计算的劳动量以及能再生产的物质资本的增加更大”。舒尔茨认为投入与产 出间的增长速度之差，一部分来自于规模收益，另一部分则来自于人力资本促成的 。转引自阿恩特：经济发展思想史，第6 4 页。 。转引自诺贝尔经济学奖金获得者讲演集，中国社会科学出版社1 9 9 7 年版，第4 4 页。 。舒尔茨：论人力资本投资，北京经济学院出版社，1 9 9 2 年版第1 页。 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资本投资对我国经济增长的影响分析 技术进步成果。( 3 ) 战后发达国家工人工资有大幅度增长，它反映的内容也是传统 理论所无法解释的。舒尔茨则指出，这个增长正是人力资本投资所致，尤其是教育、 培训的作用。最基本的资源是人而不是自然提供的。一切经济发展的关键因素都是 从人的头脑中产生的。因此教育、培训是一切资源中最重要的资源。他理直气壮地 批判重物不重人的“投资歧视”，无所顾虑地指出“我们的赋税法在各方面都歧视人 力资本，尽管这种资本的存量已经日益增大，尽管人力资本显然与其他类型的再生 产性资本一样有折旧，有报废，而且必须加以保养，但我们的赋税法却几乎对此视 而不见”。他特别呼吁社会对于教育的重视，主张“把教育当作一种对人的投资， 把教育所带来的成果当作一种资本”，因为“受过教育的劳动力比没有受过教育 的劳动力更容易获得恰当的经济信息，由这种优势所造成的收益可能就会属于受过 教育的人”。对于教育培训形成的人力资本的作用的天才揭示，始终是舒尔茨人 力资本理论的主要贡献和核心价值所在。 舒尔茨的分析有力地证明了人力资本在经济增长中所起的决定作用：首先，一 国人力资本存量越大，人口素质越高( 人口受教育程度、科技文化水平和生产能力 越高) ，就越有可能导致人均产出和劳动生产力的提高。“经济学家发现的大量迹象 表明，人力资源质量的改进是经济增长的一个重要源泉”；”其次，人力资本本身具 有收益递增的重要特点；再次，人力资本还会导致其他物力资本生产效率的改善。 他可以通过提高劳动者的技能、技术操作的工艺水平，增进物力资本的使用效率。 同时，人力资本的不断积累与发展，亦可直接推动物力资本的不断更新。因此可以 说人力资本是经济增长的源动力。舒尔茨的人力资本理论的主要观点和贡献归纳起 来主要有以下几个方面： 1 、关于资本的概念。传统理论偏重于对物质资本的考虑，将资本单纯理解为物 质资本，而对资本组成部分的人力资本妄加排斥，从而使经济理论一直缺乏一个“完 整的资本概念”，使人们无法解释现代经济中的现象和问题。如将人力资本包含于资 本范畴，上述问题即可迎刃而解。 2 、关于生产要素异质性。舒尔茨指出，与土地一样，劳动力和资本等生产要素 也有质次质好问题，即劳动力和资本并非同质而是异质的。将劳动力和资本视作同 质，既不符合实际情况，也不利于现实问题的解决，是传统经济理论回避矛盾的表 现。 3 、技术是一种资本形态，技术变革是由投资引发的，是经济理论的一个组成部 分。传统经济理论避而不谈技术变革或将其假定为一个变量，是回避矛盾的表现。 4 、人力资本是资本的重要组成部分，它有资本的一些基本属性，但又不同于物 质资本，它存在于个人本身。人力资本是一种无形资本，有形的只是它的作用。这 些作用由两大部分组成：内部作用和外部作用。人力资本的外部作用还没有得到足 够的重视，但近期的研究结果表明：这种作用将很可能成为经济发展的强有力动力。 。转引自诺贝尔经济学奖金获得者讲演集，中国社会科学出版社1 9 9 7 年版，第1 页。 。同上第6 8 页。 。同上第1 i o 页。 。同上第2 0 页。 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资本投资对我国经济增长的影响分析 人力资本是先天与后天的综合。先天能力可遗传，由生来具有的基因决定；后天能 力则是资本投资的结果。用于教育、培训、健康、迁移和有关职业信息等的投资， 均有利于人力资本存量的增加，均属人力资本投资范畴。人力资本投资既可增加个 人心理收入，也可提高个人能力，增加个人未来收入，同时也可提高劳动生产率， 是现代经济增长和发展的重要源泉。 5 、人力资本积累是人力资本投资的结果，其中教育投资是一种关键的投资。作 为人力资本投资形式之一，教育的成本和收益均可计量。舒尔茨认为，教育成本包 括两部分：即学校提供服务的成本( 直接成本) 和学生就读期间所放弃的收入( 间 接成本或叫机会成本) 。其中学生放弃之所得对教育收益率的计算非常必要。人力资 本投资增加了人的能力，而劳动能力的增加又与收入的增加直接联系，因此，劳动 者工资差别就代表了某一数量的人力资本的收益。教育投资的收益是通过受教育而 使收入净增加的部分。教育投资是一种划算的人力投资，因为其收益高于一般性的 投资的收益率。教育投资在提高部门生产率和促进美国经济增长中发挥了重要作用。 据他计算，1 9 2 9 一1 9 5 6 年间，美国国民收入增长的2 l 一4 0 应归功于教育，而雇 佣劳动者个人收入的1 7 一3 3 应归功于教育。 6 、在经济增长解释过程中，人力资本的重要性一直被低估。人力资本对经济增 长的贡献，很大程度上取决于专门化进程。如果我们去调查某一时期收入增加情况， 即可发现，专门化、人力资本是提供高收益的重要原因。 当然，舒尔茨著作中表述的人力资本观点绝非仅此，而是要丰富得多。就舒尔 茨在人力资本研究中所做的工作及其工作所带来的影响而论，笔者认为称他为“人 力资本理论之父”并不为过。不过也要认识到，人力资本问题的研究决非始于舒尔 茨，其实到舒尔茨宣布人力资本理论诞生之时( 1 9 6 0 年) ，这一理论已初具端倪。 二、加里s 贝克尔的人力资本理论 加里s 贝克尔( g a r y s b e c k e s l 9 3 0 - - - ) 是美国当代最著名的经济学家之一。 同时也是一位颇具创见的经济分析专家。贝克尔惯用经济理论来分析人类活动的各 种行为，其涉足的领域包括社会学、人口学、政治学、生物学以及犯罪行为学等学 科。鉴于他在将经济理论成功运用于非市场人类行为分析上的卓越贡献，获得了 1 9 9 2 年度诺贝尔经济学奖。贝克尔的著述甚丰，且多具开拓性，被学术界誉为“新 领域的开拓者”，经济学“帝国的建立者”。与舒尔茨样，贝克尔堪称人力资本思 想之集大成者，同时也是人力资本理论的主要代表之一。贝克尔关于人力资本投资 理论的最早著述是1 9 6 0 年5 月发表于美国经济评论上的“高等教育的投资不足 吗? ”一文，但最有影响的著作则是人力资本( 1 9 6 4 年) 一书，该书是人力资 本理论的经典论著及人力资本理论和经验性研究的里程碑。 贝克尔是人力资本理论基本构架的建造者。他对人力资本理论的最大贡献就在 。b o w m a n ，b j s h u l t z ，d e n i s o n ，a n dt h ec o n t r i b u t i o no f e d s t o n a t i o n a li n c o m eg r o w t h ”，t h e j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y ( o c t ，1 9 9 4 ) ，p p 4 5 0 - - 4 6 4 。 。【美 t w 舒尔茨：人力资本投资教育和研究的作用，蒋文斌、张衡译。4 4 页、1 1 0 页， 北京商务印书馆，1 9 9 0 。 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资本投资对我国经济增长的影响分析 于，为这次理论提供了坚实的微观分析基础，并使之数学化、精细化和一般化。贝 克尔把人力资本观点发展为以人力资本收入函数确定劳动收入分配关系的一般理 论，并使这个理论成为“今日经济学中经验应用最多的理论之一”。具体地说贝克尔 对人力资本理论的开拓性研究和主要贡献可以归纳为如下两个方面： 1 、对正规学校教育和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教育和培训投 入的收入效应和效率计算以及人们在这方面的决策行为进行了深入的理论和经验分 析。贝克尔认为：“惟一决定人力资本投资量的最重要因素只能是这种投资的有利性 和收益率。”因此，人们是否进行正规教育和在职培训方面的人力资本投资，是由这 些投资的边际收益等于边际成本的均衡点决定的，换句话说，只有教育收益的现值 至少等于支出的现值时，人们才愿意接受教育和培训。基于此，贝克尔深入分析了 教育培训的支出和收入、年龄一收入曲线、具体形式、收益率计算方法以及企业职 工、学生等主体的人力资本投资决策行为等问题，并得出一系列有经验支持的理论 结论。 2 、对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及家庭人力资本投资问题进行了经 典的理论实证和应用研究。贝克尔把人力资本理论从教育经济学领域拓广到人口和 家庭经济学领域，把家庭视作一个人类自身的生产单位，把孩子视作“耐用消费品”。 认为父母养育孩子，对孩子进行人力资本投资也是经过成本一效益分析的。从人力 资本论出发，贝克尔提出了有关孩子数量、质量以及其相互关系的理论解析，因为 随着家庭收入水平的提高，在孩子身上增加人力资本投资，或在自己身上增加人力 资本投资，其收益率会提高，以此解释现代西方社会妇女生育率降低、家庭小型化 的经济原因。此外，贝克尔还用人力资本理论解释其它一些社会经济问题，并取 得了一些日1 人注目的成果。 第二节中国人力资本理论研究与实践 在中国，人们对人口质量和入力资本问题开始重视的时间是2 0 世纪8 0 年代初。 随着人口迅猛增长及其数量愈益庞大，人口问题也被提上各级政府的议事日程。虽 然2 0 世纪7 0 年代以来推行的计划生育政策对中国人口增长发挥了一定的效力，人 口高速增长的势头逐渐得到遏制，但由人口增长所导致的一系列社会经济问题却越 来越突出、越严重，其中教育投入不足、人口质量低下即是其中的主要问题之一。 从改善人口质量和社会经济的高度考虑，中央在2 0 世纪8 0 年代初将我国的人口政 策修订为“控制人口数量，提高人口素质”，并写入了中华人民共和国宪法，列入我 国的基本国策。与此同时，研究人口质量和人力资源开发的论著也不断增多，人口 质量和人力资源问题逐渐成为我国学术界的研究热点之一。而随着西方人力资本观 念、理论向我国学术领域的渗透及经济体制改革的不断深化，人们对人力资源问题 的认识也在不断提高，人力资源开发、利用、配置与管理等问题逐渐成为我国人口 经济学、劳动经济学、资源经济学和管理经济学等学科的研究重点。 但从研究现状看，主要还是沿用西方经济学特别是以舒尔茨为代表的西方人力 。参见中译本人力资本北京大学出版社。 o 参见中译本家庭经济分析，华夏出版社。 中国科学技术大学商学院硕士论文 人力资本投资对我国经济增长的影响分析 于，为这次理论提供了坚实的微观分析基础，并使之数学化、精细化和一般化。贝 克尔把人力资本观点发展为以人力资本收入函数确定劳动收入分配关系的一般理 论，并使这个理论成为“今日经济学中经验应用最多的理论之一”。具体地说贝克尔 对人力资本理论的开拓性研究和主要贡献可以归纳为如下两个方面： 1 、对正规学校教育和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教育和培训投 入的收入效应和效率计算以及人们在这方面的决策行为进行了深入的理论和经验分 析。贝克尔认为：“惟一决定人力资本投资量的最重要因素只能是这种投资的有利性 和收益率。”因此，人们是否进行正规教育和在职培训方面的人力资本投资，是由这 些投资的边际收益等于边际成本的均衡点决定的，换句话说，只有教育收益的现值 至少等于支出的现值时，人们才愿意接受教育和培训。基于此，贝克尔深入分析了 教育培训的支出和收入、年龄一收入曲线、具体形式、收益率计算方法以及企业职 工、学生等主体的人力资本投资决策行为等问题，并得出一系列有经验支持的理论 结论。 2 、对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及家庭人力资本投资问题进行了经 典的理论实证和应用研究。贝克尔把人力资本理论从教育经济学领域拓广到人口和 家庭经济学领域，把家庭视作一个人类自身的生产单位，把孩子视作“耐用消费品”。 认为父母养育孩子，对孩子进行人力资本投资也是经过成本一效益分析的。从人力 资本论出发，贝克尔提出了有关孩子数量、质量以及其相互关系的理论解析，因为 随着家庭收入水平的提高，在孩子身上增加人力资本投资，或在自己身上增加人力 资本投资，其收益率会提高，以此解释现代西方社会妇女生育率降低、家庭小型化 的经济原因。此外，贝克尔还用人力资本理论解释其它一些社会经济问题，并取 得了一些日1 人注目的成果。 第二节中国人力资本理论研究与实践 在中国，人们对人口质量和入力资本问题开始重视的时间是2 0 世纪8 0 年代初。 随着人口迅猛增长及其数量愈益庞大，人口问题也被提上各级政府的议事日程。虽 然2 0 世纪7 0 年代以来推行的计划生育政策对中国人口增长发挥了一定的效力，人 口高速增长的势头逐渐得到遏制，但由人口增长所导致的一系列社会经济问题却越 来越突出、越严重，其中教育投入不足、人口质量低下即是其中的主要问题之一。 从改善人口质量和社会经济的高度考虑，中央在2 0 世纪8 0 年代初将我国的人口政 策修订为“控制人口数量，提高人口素质”，并写入了中华人民共和国宪法，列入我 国的基本国策。与此同时，研究人口质量和人力资源开发的论著也不断增多，人口 质量和人力资源问题逐渐成为我国学术界的研究热点之一。而随着西方人力资本观 念、理论向我国学术领域的渗透及经济体制改革的不断深化，人们对人力资源问题 的认识也在不断提高，人力资源开发、利用、配置与管理等问题逐渐成为我国人口 经济学、劳动经济学、资源经济学和管理经济学等学科的研究重点。 但从研究现状看，主要还是沿用西方经济学特别是以舒尔茨为代表的西方人力 。参见中译本人力资本北京大学出版社。 o 参见中译本家庭经济分