（英语语言文学专业论文）英汉应用语言学学术论文中的作者身份研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 本文采取对比分析的方法，通过第一人称，研究应用语言学领域英汉学术期刊论文 中的作者身份。本研究从六种中外权威的学术期刊中随机挑选了5 7 篇应用语言学实 证性论文，组成汉语学术论文语料库( c r a ) 和英语学术论文语料库( e r a ) 。采用 定量和定性相结合的研究方法，确定第一人称的出现频率、语篇功能和语义所指。两 个语料库的对比表明，英汉学术论文在第一人称使用上存在较大差异。 主要发现包括：( 1 ) 尽管汉语学术论文语料库中出现了为数不少的第一人称，但均 为复数形式，甚至是在唯一作者的文章中也没有发现第一人称单数；( 2 ) 我们一共找 到了九种第一人称的语篇功能，并按照作者身份的强弱排序。中国学者更倾向于在中 等或低等风险度的语篇功能上使用第一人称；( 3 ) 第一人称可用于指代作者，作者+ 读者，作者+ 他人，整个话语群体，或者泛指人。在采用“观点持有者 或“创作者一 这两种身份时，中国人往往更喜欢用包含性的“我们”，把读者也包含在内。 总之，中国人在学术语篇中构建的作者身份要弱一点。中国集体主义的文化和自我 表现层面的社会化倾向可能是出现这种现象的原因。 关键词：作者身份；学术论文写作：第一人称 山东大学硕士学位论文 | 量量皇量量寰曼曼曼鼍鼍皇皇曼量曼曼量皇曼曼鲁量量皇皇曼量_ 曹置量置| _ 尝皇鲁量皇皇皇皇皇皇i i i a b s t r a c t t h i st h e s i sr e p o r t sac o m p a r a t i v es t u d yw h i c hw a si n t e n d e dt oi n v e s t i g a t et h en o t i o no f w r i t e ri d e n t i t yi ne n g l i s hr e s e a r c ha r t i c l e sa n dc h i n e s er e s e a r c ha r t i c l e si nt h ef i e l do f a p p l i e dl i n g u i s t i c sa s i ti s e x p r e s s e dt h r o u g hf i r s tp e r s o np r o n o u n s b a s e do nt w o s e l f - c o m p i l e dc o r p o r a , n a m e l yt h ee r ac o r p u sa n dt h ec r ac o r p u s , c o n s i s t i n go f5 7 j o u r n a lr e s e a r c ha r t i c l e si nt o t a lf r o mt h ef i e l do fa p p l i e dl i n g u i s t i c s , q u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v ei n f o r m a t i o nc o n c e r n i n gt h ef r e q u e n c y , t h ed i s c o u r s ef u n c t i o n sa n dt h es e m a n t i c r e f e r e n c e so ff i r s tp c l np r o n o u n sa r ep r e s e n t e di nt h i st h e s i sa n dt h ew r i t e ri d e n t i t i e st h u s c o n s t r u c t e d a n dac o m p a r i s o ns h o w st h a ta r t i c l e si nc r a c o r p u sd i f f e rc o n s i d e r a b l yf r o m t h ea r t i c l e si ne r a c o r p u s t h em a j o rf i n d i n g sa r c ：( 1 ) t h ef i r s tp e r s o ns i n g u l a rf o r mi st o t a l l ya b s e n ti nc r a c o r p u s e v e ni ns i n g l e - a u t h o r e da r t i c l e st h o u g ht h e r ea 托a m p l ec a 辩so fs e l f - r e f e r e n c ei nb o t h c o r p o r a ；( 2 ) n i n em a j o rd i s c o u r s ef u n c t i o n sa r ei d e n t i f i e da n do r d e r e di na d i n ea c c o r d i n g t ot h ed e g r e eo fa u t h o r i a lp o w e r a l o n gt h i sc o n t i n u u m , c h i n e s ew r i t e r st e n dm o r et os h o w t h e m s e l v e sa tl o w - r i s ka n dm i d d l e - r i s kf i m c t i o n st oa v o i dm a k i n gc l a i m sa n dc o n f r o n t i n s r e a d e r sd i r e c t l ya n dp e r s o n a l l y ；( 3 ) w r i t e r sc 锄u f i r s tp e r s o np r o n o u n st or e f e rt o w r i t e r ( s ) ，岍i t e r ( s ) + r e a d e r ( s ) ，w r i t e r ( s ) + o t h e r s ，h u m a nb e i n g si ng e n e r a l ，a n dt h ew h o l e c o m m u n i t y a n dc h i n e s ep e o p l et e n dt ou s e i n c l u s i v ew ew h e n a d o p t i n ga u t h o r i t a t i v em l e s s u c ha so p i n i o n - h o l d e ra n do r i g i n a t o r i naw o r d , c h i n e s ew r i t e r sc o l l g t r u c ta r e l a t i v e l yw e a k e rw r i t e ri d e n t i t yt h a nw r i t e r so f e n g l i s hr e s e a r c ha r t i c l e s t h i st h e s i sa l s ot r i e st os e e ks o m et e n t a t i v ee x p l a n a t i o n sf o rt h e s e d i f f e r e n c e s i ti ss u g g e s t e dt h a tc h i n e s ec o l l e c t i v i s t i cc u l t u r ea n ds o c i a lo r i e n t a t i o ni n s e l g r e p r e s e n t a t i o na 陀r e s p o n s i b l ef o rh o wc h i n e s ew r i t e r sb e h a v ew i t ht h e s ef i r s tp 凹s o n p r o n o u n s k e yw o r d s ：w r i t e ri d e n t i t y ；a c a d e m i cw r i t i n g ；f i r s tp e r s o np r o n o u n s 山东大学硕士学位论文 皇量奠皇曼量量量皇皇置曼曼量皇璺曼罾皇_ i i l i i l i 罾量量曼量量量量暮量皇量皇曹 c r a e r a e a p i c ll l2 l i s to fa b b r e v i a t i o n s e n g l i s hr e s e a r c ha r t i c l e s e n g l i s hf o ra c a d e m i cp u r p o s e i n d i v i d u a l i s m c o l l e c t i v i s m f i r s tl a n g u a g e s e c o n dl a n g u a g e 山东大学硕士学位论文 l i s to ff i g u r e sa n dt a b l e s f i g u r e2 1at y p o l o g yo fp o s s i b l ei d e n t i t i e sb e h i n dt h ef i r s tp e r s o np r o n o u n si na c a d e m i c w r i t i n g 1 9 f i g u r e4 1a n e wt y p o l o g yo fp o s s i b l ei d e n t i t i e sb e h i n dt h ef i r s tp c 搬3 0 np r o n o u n si n a c a d e m i cw r i t i n g 3 8 t a b l e2 1i v a n i c s0 9 9 s ，p 2 3 ) f o u ra s p e c t so f w r i t e ri d e n t i t y 9 t a b l e4 1f r e q u e n c yo f f i r s tp e r s o np r o n o u n si nc r a 。j 2 7 t a b l e4 2f r e q u e n c yo f f i r s tp e r s o np r o n o u n si ne r a 2 7 t a b l e4 3d i s c o u r s ef u n c t i o n so ff i r s t p e r s o np r o n o u n si ne r ac o r p u s a n dc r a c o r p u s 4 0 t a b l e4 4s e m a n t i cr e f e r e n c e sa n dd i s c o u r s e f u n c t i o n so ff i r s tp e r s o np r o n o u n si ne r a c o r p u s 4 2 t a b l e4 5s e m a n t i cr e f e r e n c e sa n dd i s c o u r s ef u n c t i o n so ff i r s tp e r s o np r o n o u n si nc r a c o r p u s 4 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。t 本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：整雪兰 e t 论文作者签名：坠! 篓垒 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：噻夔量导师签名：、 山东大学硬士学位论文 c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n 1 1 r e s e a r c hb a c k g r o u n d s c i e n t i f i ca n da c a d e m i cw r i t i n gh a sl o n gb e e na r lo b j e c to fs t u d yp o s s i b l yb e c a u s e h a v i n gag o o dc o m m a n do fw r i t i n gc o n v e n t i o n sw h i c hc h a r a c t e r i z ea c a d e m i cd i s c o u r s e c o m m u n i t yi sap r e r e q u i s i t ef o rp e o p l ew h o w a n tt og e tr e c o g n i t i o nt h r o u g hp u b l i c a t i o n b u tr a t h e rt h a nv i e w i n gi ta su t t e r l yd r y , d i s t a n ta n di m p e r s o n a la sd e s c r i b e db yw r i t e r so f s o m et e x t b o o k sa n dw r i t i n gg u i d e s ，r e c e n tr e s e a r c hh a ss u g g e s t e dt h a ta c a d e m i cw r i t i n gi s a c t u a l l yi n t e r p e r s o n a l ，w i t hv a r i o u sm t e r a c t i o n sb e t w e e n w r i t e r sa n dr e a d e r s m a n ys t u d i e s h a v eb e e nd e v o t e dt ot h e s e d y n a m i ca s p e c t s o fa c a d e m i cw r i t i n gw i t hl i n g u i s t i ca n d r h e t o r i c a le v i d e n c ep r o v i d e d ( e g ，c l a r k , 19 9 2 ；h y l a n d , 19 9 4 ，2 0 01 ，2 0 0 2 ；i v a n i c ，19 9 4 ， 1 9 9 5 ，1 9 9 8 ；i v a n i c & s i m p s o n , 1 9 9 2 ；l i u i s ，1 9 9 7 ) f r o mt h ee a r l yi n t e r e s ti n v o i c e ”t o e t h o s ”a n db 1 s o n a ) a n da tl a s tt oi v a n i c s f r a m e w o ao f w r i t e ri d e n t i t y ，t h es e l f - r e p r e s e n t a t i o no fw r i t e r si na c a d e m i cd i s c o u r s e ，a s o n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n t e r p e r s o n a lc o m p o n e n t so fa c a d e m i cw r i t i n g , i st h ec e n t e ro f m u c hr e s e a r c he n e r g y a n dp e o p l ea r ec o n s t a n t l ys e e k i n gi t sl i n g u i s t i ca n dr h e t o r i c a l m a n i f e s t a t i o n s ，a m o n gw h i c hf i r s tp e r s o np r o n o u n sa t h em o s tr e c o g n 砌o n e s a c t u a l l yt h e r eh a v eb e e na l r e a d ym a n ys t u d i e sf o c u s i n go n t h ee f f e c t st h a tf i r s tp e r s o n p r o n o u n sc a nb r i n gt oa c a d e m i cw r i t i n g k u o ( 19 9 9 ) c o m 托c t e df w ap e r s o np r o n o u n s w i t h t h er e l a t i o n s h i pb e t w nw r i t e r sa n dr e a d e r s , w h i l eh a r w o o d ( 2 0 0 5 ) c o n c e r n e dp a r t i c u l a r l y e k o a tt h e i rp r o m o t i o n a le f f e c t sw h i c he m p h a s i z ew r i t e r s c o n t r i b u t i o na n di n n o v a t i o n s t t k l i e sd o n eb yt a n ga n dj o h n ( 19 9 9 ) , h y l a n d ( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) ，v a s s i l e v a ( 2 0 0 0 ) a n d s t a r f i e l da n dr a v e l l i ( 2 0 0 6 ) h a v es p e c i f i c a l l yt a k e nf i r s tp e r s o np r o n o u n s 豳a l le x p r e s s i o n o fw r i t e ri d e n t i t y a n da l lo ft h e s ew r i t e r sh a v ec o n t r i b u t e dm u c ht ot h i sa 托ao fs t u d y 勰 e a r l ya t t e m p t st oe x a m i n et h ed i s c o u r s ef u l g ：t i o n sa n ds e m a n t i cr e f e r e n c e so ff i r s tl 豫t s o n p r o n o u n s 山东大学硕士学位论文 h o w e v e r , s of a rt h e r ea 陀f e ws t u d i e su n d e r t a k e ni nc h i n at oi n v e s t i g a t et ow h a te x t e n t c h i n e s ew r i t e r sa r ca l l o w e dt om a k et h e m s e l v e sm a n i f e s ti na c a d e m i cw r i t i n g ，a n dh o w d i f f e r e n tt h ec h i n e s es c h o l a r sa r ef r o mt h ew r i t e r so fe n g l i s ha r t i c l e si ne m p l o y i n gt h i s r h e t o r i c a ls t r a t e g yo ff i r s tp e r s o np r o n o u n s t h i ss t u d yt h u sf i l l st h i sg a pb yp r o v i d i n ga c o m p a r i s o no fe n g l i s hr e s e a r c ha r t i c l e sa n dc h i n e s er e s e a r c ha r t i c l e si nt h ew r i t e ri d e n t i t y c o n s t r u c t e dt h r o u g hf i r s tp e r s o np r o n o u n s 1 2a i m so ft h i ss t u d ya n do r g a n i z a t i o no ft h i st h e s i s t h ep u r p o s eo ft h ep r e s e n ts t u d yi st oe x p l o r et h en o t i o no fw r i t e ri d e n t i t yi ne n g l i s ha n d c h i n e s er e s e a r c ha r t i c l e si na p p l i e dl i n g u i s t i c sa si ti se x p r e s s e dt h r o u g hf i r s t 肼；r s o n p r o n o u n s ，b a s e do nt w os e l f - c o m p l i e dc o r p o r a i tf o c u s e so nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：( 1 ) t h e o v e r a l lf r e q u e n c yo ft h ef i r s tp e r s o np r o n o u n s ；( 2 ) t h ed i s c o u r s ef u n c t i o n sp e r f o r m e db y t h ef i r s tp e r s o np r o n o u n sa n dt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ne n g l i s ha n dc h i n e s er e s e a r c ha r t i c l e s ； ( 3 ) t h es e m a n t i cr e f e r e n c e so ff i r s tp e r s o np r o n o u n sa n dt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ne n g l i s h a n dc h i n e s er e s e a r c ha r t i c l e s t h i st h e s i sc o n s i s t so fs i xc h a p t e r si nt o t a l ，w i t hc h a p t e r1b e i n ga l lo v e r a l li n t r o d u c t i o n a n dc h a p t e r6ac o n c l u s i o n t h er e s to ft h et h e s i sb e g i n sw i t har e v i e wo fr e l e v a n t t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d i e s f i r s to fa l l ，t h e o r i e so nw r i t e ri d e n t i t yw i l lb ed e t a i l e di n c h a p t e r2a sap r e p a r a t i o nf o ran e wt y p o l o g yt ob eb u i l t , a n dt h e np r e v i o u sm o d e l so f a u t h o r i a lr o l e sb e h i n ds e l f - r e f e r e n c ew i l lb ee x a m i n e dc r i t i c a l l y m e t h o d o l o g i c a l p r o c e d u r e so fd a t ac o l l e c t i o na n dd a t aa n a l y s i sa r ed e s c r i b e di nc h a p t e r3 c h a p t e r4 i n c l u d e st h er e s u l t sp a r tw h i c hm a i n l ya l m st oa n s w e rt h ef o u rr e s e a r c hq u e s t i o n sp r o p o s e d , a n dt h ed i s c u s s i o np a r tw h i c ht r i e st oe x p l a i nt h er e s u l t sa n df i n do u tf a c t o r si n f l u e n c i n g d i f f e r e n tb e h a v i o r so fe n g l i s ha n dc h i n e s ew r i t e r s c h a p t e r5d e a l sw i t hs o m ep o s s i b l e p e d a g o g i c a li m p l i c a t i o n sa n da p p l i c a t i o n so f t h es t u d y 2 山东大学硕士学位论文 c h a p t e r2l i t e r a t u r er e v i e w i no r d e rt ol a yat h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ep r e s e n ts t u d y , t h er e l e v a n tl i t e r a t u r ew i l l b er e v i e w e di nt h i sc h a p t e r a f t e ral o o ka tt h eo p i n i o n so nt h ei m p e r s o n a lt r a d i t i o no f a c a d e m i cw r i t i n g ，1w i l lp r o c e e dt op r o v i d ea no v e r v i e wo fs t u d i e so ft h en o t i o no fw r i t e r i d e n t i t ya n dt h el l ! 辩o fp e r s o n a lp r o n o u n s ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e i rd i s c o u r s ef u n c t i o n s a n ds e m a n t i cr e f e r e n c e s 2 1i m p e r s o n a l i t yo fa c a d e m i cw r i t i n g u n t i lf a i r l yr e c e n t l ys c i e n t i f i ca n da c a d e m i cw r i t i n gw a ss e e na sl a r g e l yo b j e c t i v e r e p o r t i n go fa ni n d e p e n d e n ta n de x t e r n a lr e a l i t y o n ec o r n e r s t o n eo ft h ep o s i t i v i s t a s s u m p t i o ni st h a ta c a d e m i cr e s e a r c hi sp u r e l ye m p i r i c a la n di m p e r s o n a la si fh u m a n a g e n c yi sn o tap a r to ft h ep r o c e s s a sl o n ga st h er e s e a r c h e ru s e sl a n g u a g es k i l l f u l l y , a n d a v o i d sp e r s o n a lb i a s , t h e nt h er e a d e rc a ns i m p l yd e c o d et h et r a n s m i t t e dm e s s a g e st o r e c o v e rt h es a m er e a l i t y t h i sp o i n tw a si l l u s t r a t e dw e l li ng i l b e r ta n dm u l k a y s ( 1 9 8 4 ) a n a l y s i so fb i o c h e m i s t r ya r t i c l e s g i l b e r ta n dm u l k a y ( 19 8 4 ) n o t e dh o wt h es c i e n t i s t s i m p e r s o n a ls t y l eo fw r i t i n go b j e c t i f i e st h e i rr e s e a r c hi no r d e rt o “c o n s t r u c tt e x t si nw h i c h t h ep h y s i c a lw o r l d s e e m sr e g u l a r l yt os p e 出a n ds o m e t i m e st oa c t , f o ri t s e l f q 5 6 ) p r o s e w r i t t e ni nt h i sf a s h i o n d e n i e si t sc h a r a c t 盯a sa ni n t e r p r e t a t i v ep r o d u c t a n dd e n i e si t s a u t h o r sa c t i o n sa r er e l e v a n tt oi t s c o n t e n t ( g i l b e r ta n dm u l k a y ，19 8 4 ，p 5 7 ) i n b a z e r m a n s ( 1 9 8 9 ) w o r d s , t h ef i n d i n go rt h e o r yh a si n c r e a s i n g l yb e e nb r o u g h ti n t ot h e c e n t r a lp o s i t i o n , w h i l et h ep u b l i s h i n gs c i e n t i s t sh a v eb e e n g i v e na b a c ks e a t ”o 17 0 ) i n f l u e n c e db yt h i st r a d i t i o n a lv i e wo f a c a d e m i cw 面血i g ，i np e d a g o g i c a lp r a c t i c e ，$ t u d e n m w h e na p p r o a c h i n gu n i v e r s i t yw r i t i n ga s s i g n m e n t sa 托t a u g h tt h a tt h i sk i n do fp r o s ew h i c h i sc h a r a c t e r i z e db yl e x i c o - g r a m m a t i c a lf e a t u r e ss u c ha sn o m i n a l i z a t i o na n dp a s s i v ev o i c e 臼a n 翻x 础i n d i v i d u a l t h e ya 陀a s k e dt ol e a v et h e i rp e r s o n a l i t i e sa t t h ed o o ga n d s u b o r d i n a t et h e i rv i e w sa n da c t i o n st ot h er i g i dc o n v e n t i o n so fa n o n y m i t y t h i sa d v i c ei s e a s i l yf o u n di nn u m e r o u st e x t b o o k sa n ds t y l eg u i d e sf o rb o t hl1a n dl 2w r i t e r s ： 3 山东大学硕士学位论文 “i ng e n e r a l ，a c a d e m i cw r i t i n ga i m sa tb e i n go b j e c t i v ei ni t se x p r e s s i o no fi d e a s , a n dt h u st r i e st oa v o i ds p e c i f i cr e f e r e n c et op e r s o n a lo p i n i o n s y o u ra c a d e m i c w r i t i n gs h o u l di m i t a t et h i ss t y l eb ye l i m i n a t i n gf i r s tp e r s o np r o n o u n s a sf a ra s p o s s i b l e ( a m a u d e t & b a r r e t t , 19 8 4 ，p 7 3 ) “s i n c es c i e n c ei sc o n c e r n e dp r i m a r i l yw i t ht h eo b j e c t i v ea n di m p e r s o n a l ，t h e p a s s i v ep o i n to fv i e w , t h o u g hd e v o i do fh u m a ni n t e r e s ta n dc o l o r , i so r d i n a r i l y p r o p e rf o ra c c o u n t so f s c i e n t i f i cp r o c e s s ”( j o n e s & k e e n e ，19 8 1 ，p 12 5 ) “w r i t ey o u rp a p e rw i t hat l l i r dp e r s o nv o i c et h a ta v o i d s ib e l i e v e o r i ti sm y o p i n i o n ( l e s t e r , 1 9 9 3 ，p 1 4 4 ) u n d e r l y i n gt h i sv i e wo fl e t t i n ga c t u a lf a c t ss p e a kd i r e c t l yt or e a d e r ss e e m st ob ea n a s s u m p t i o nt h a ta c a d e m i cp e r s n a t i o ni se s s e n t i a l l ya ni s s u eo fa c c o m o d a t i o n , a n dt h a tt o s h o wh u m i l i t yt oo n e sp e e r s ，o n e sr e v i e w e r sa n dt h ed i s c i p l i n ei ng e n e r a li st h eo n l yw a y t og e tc r e d i t t h u sr e s e a r c ha r t i c l ei sr e g a r d e da sa m o d e s t ，s e l f - e f f a c i n gg e n r ei nw h i c ht h e w r i t e ra c t sa s “ah u m b l es e r v a n t ( h y l a n d ，2 0 0 1 ，p 2 0 9 ) h o w e v e r , t o d a y sa c a d e m i cw o r l di sah i g h l yc o m p e t i t i v ea r e n an o to n l yb e c a u s e w r i t e r sa l ee a g e r l yt oh a v et h e i rr e s e a r c ha n di d e a sd i s s e m i n a t e d ”( w e b b ，1 9 9 2 ，p 7 5 1 ) b u ta l s ob e c a u s ea c a d e m i cp r o d u c t i v i t yi sm e a s u r e db yt h en u m b e ro fp u b l i c a t i o n si n r e f e r e e dj o u r n a l s u n d e rt h ei n c r e a s i n gp r e s s u r eo fg e t t i n ga r t i c l e sp u b l i s h e d ，a c a d e m i c sa s w r i t e r sh a v et oc l a i mt h es i g n i f i c a n c ea n dc o n t r i b u t i o no ft h e i ro w nr e s e a r c ht o t h e d i s c i p l i n e ，w h i c hi n v o l v e st h ei n d i c a t i o no ft h e i ro w na t t i t u d e s ，c r i t i c i z i n go t h e rp e o p l e s i d e a sa n da d v a n c i n gn e wf i n d i n g s t h i sm e a l l st h a ts e l f - e f f a c i n ga n ds h o w i n gs o l i d a r i t yi s o n l yp a r to ft h es t o r y , a n dt h a tw r i t e r sh a v et oc a r e f u l l yb a l a n c et h i sw i t hc o n s t r u c t i n g h i m s e l fi na c