（管理科学与工程专业论文）供应链信息共享问题研究(1).pdf

东华人学旭口t 商管理学院硕l ：学位论文 摘要 随着经济全球化和市场竞争的加剧，企业间的竞争已变成供应链间的竞 争。供应链管理的主要目标是通过企业协作，提高供应链生产和管理效率， 加快对市场需求的响应速度。信息共享是供应链协作的基础，信息共享对提 升供应链整体绩效有着非常重要的作用，也是供应链管理的重要研究方向之 一。因此，研究供应链信息共享问题对于供应链管理具有非常重要的理论和 现实意义。对于供应链信息共享问题的研究很多，但很少有人在研究供应链 信息共享问题时是围绕回答如下三个问题“与谁共享信息”、“共享什么 信息 和“如何共享信息”进行的。而清楚地回答上述三个问题可以使供应 链信息共享研究变得更有实际意义。 从企业合作关系的焦度出发，围绕回答上述三个问题来进行供应链信息 共享研究。首先抽取出供应链中三类典型的企业角色，通过分析这三类企业 角色的决策过程，识别出供应链信息共享的需求，包括信息共享的对象、内 容和范围。然后依据供应链信息共享需求，提出供应链信息共享平台的特征， 进而建立供应链信息共享平台的模型。最后通过分析供应链信息共享的应用 案例，讨论该信息共享平台模型的适用性。 通过建立基于企业决策并且结构简单、灵活的供应链信息共享平台模型， 完整而清晰地回答了上述三个关于供应链信息共享问题，也为企业实施供应 链信息共享提供了更为实际的指导依据。 关键词供应链管理；信息共享；信息共享平台；数据转换 东华大学旭同t 商管理学院硕j ：学位论文 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nc o r p o r a t i o n sh a se v o l v e di n t ot h ec o m p e t i t i o n b e t w e e ns u p p l yc h a i n sw i t ht h ee c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o na n dt h ei n t e n s i f i c a t i o n o fm a r k e tc o m p e t i t i o n 。t h ea i mo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ( s c m ) i st o i m p r o v et h ee f f i c i e n c yi no p e r a t i o na n dm a n a g e m e n ta sw e l la st os h o wq u i c k r e s p o n s et ot h em a r k e tb yc o o p e r a t i o no ff i r m s i n f o r m a t i o n s h a r i n g ，a sab a s i so f t h ec o o p e r a t i o ni ns u p p l y c h a i n ，p l a y sa ni m p o r t a n tr o l e i n i m p r o v i n gt h e p e r f o r m a n c eo ft h ew h o l es u p p l yc h a i na n di sa m o n gt h ec r i t i c a lr e s e a r c ht r e n d s o fs c m h e n c e ，r e s e a r c ho ni n f o r m a t i o n s h a r i n ge n j o y sg r e a ts i g n i f i c a n c ei n a c a d e m ya n dp r a c t i c e t h e r ei sm u c hr e s e a r c ho nt h i si s s u e ，b u tl i t t l eo ft h e m w o r ko ni tb yc l e a r l ya n s w e r i n gt h ef o l l o w i n gt h r e eq u e s t i o n s ：w h oi sg o i n gt o s h a r et h ei n f o r m a t i o n ? w h a tk i n do fi n f o r m a t i o ni st ob es h a r e d ? a n d h o w t or e a l i z et h ei n f o r m a t i o n s h a r i n g ? t h o u g ht h ea n s w e ro ft h et h r e eq u e s t i o n sc a n m a k et h ei n f o r m a t i o n - s h a r i n gm o r ep r a c t i c a l f r o mt h e r e s p e c t i v e o f e n t e r p r i s ec o o p e r a t i o n ，w es t u d y o nt h e i n f o r m a t i o n s h a r i n gf o rs c mb ya n s w e r i n gt h et h r e eq u e s t i o n sm e n t i o n e da b o v e w es t a r tw i t hp i c k i n gu pt h et h r e et y p i c a lr o l e so fe n t e r p r i s e si nas u p p l yc h a i n a n dr e c o g n i z et h ei n f o r m a t i o n s h a r i n gr e q u i r e m e n t si n c l u d i n gt h ei n f o r m a t i o n s h a r e r s ，t h et y p e s ，t h et a s k s ，t h er a n g e s ，e t cb ya n a l y z i n gt h ed e c i s i o n m a k i n g p r o c e s s e so ft h e s et h r e et y p i c a lr o l e s t h e n ，a c c o r d i n gt ot h er e q u i r e m e n t s ，w e i i 东华大学旭f j 丁商管理学院硕上学位论文 s u g g e s tt h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n f o r m a t i o n s h a r i n gp l a t f o r m sf o rs c m ，f o l l o w e d b yt h em o d e lo fs u c hap l a t f o r m f i n a l l y ，w ed i s c u s st h eu s a b i l i t yo ft h ep l a t f o r m t h r o u g ha c a s es t u d yo fi n f o r m a t i o n s h a r i n gw i t h i nas u p p l yc h a i n t h ei n f o r m a t i o n - s h a r i n gp l a t f o r mm o d e l e di nt h i st h e s i si sb a s e do nt h e d e c i s i o n m a k i n gp r o c e s s e so fe n t e r p r is e sa n de n jo y sas i m p l ea n df l e x i b l e s t r u c t u r e b ym o d e l i n gs u c hap l a t f o r m ，w ea n s w e rt h et h r e eq u e s t i o n sc l e a r l ya n d p r o v i d e am o r e p r a c t i c a lg u i d e t o e n t e r p r i s e sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no f i n f o r m a t i o n - s h a r i n gw i t h i ns u p p l yc h a i n k e y w o r d ss u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；i n f o r m a t i o ns h a r i n g ；d a t ac o m m u n i c a t i o n s p l a t f o r m ；d a t at r a n s f o r m i n g 1 i 东华大学旭日- i - _ 商管理学院硕士学位论文 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的 学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的 成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本 人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 学位论文作者签名夕善临伯 日期：7 夕年，2 ，月汐日 东华人学旭口t 商管理学院硕士学位论文 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本版权书。 不保密函。 东华人学旭日工商管理学院硕l 学位论文 1 1 课题背景 第1 章绪论 企业管理模式经历了三个主要发展阶段：企业独立经营，纵向一体化管 理和供应链管理。企业实体之间的关系表现为“分立一联合一再分立”的过 程，而不断变化的市场环境是推动组织管理模式演变的原动力。迈克波特 著名的“五种力量”模型向我们描绘了企业独立经营时代的竞争格局，企业 和它的供应商、各种竞争者以及顾客的关系都表现为一种对立和竞争【l 】。为 了在竞争中赢得主动，核心企业通过控制所有权，加强对原材料供应、产品 制造、分销和销售全过程的控制，出现了纵向一体化管理模式【2 1 。但联合体 与外界竞争者以及顾客之间的关系仍然是竞争和对立。纵向一体化的模式在 市场环境相对稳定，以生产产品为中心的前提的环境下非常有效。 但2 0 世纪8 0 年代以来，市场环境发生巨大变化：顾客需求趋于多样化、 个性化，不确定性增加，企业面临的是一个变化迅速且难以预测的买方市场： 经济全球化趋势日益明显，既给企业带来了市场机遇，更增加了竞争难度； 以i n t e r n e t 技术为基础的现代信息技术和通信技术迅速发展，使纵向一体化 管理暴露出很多缺点【2 1 ，为此企业采取了许多先进的单项制造技术和管理方 法，如m r p 、m r p l l 、j i t 、l p 、a m 、c e 、e r p 、c i m s 等。虽然这些技术 和方法取得了一定成效，但没有从根本上解决问题，企业仍需要进行管理模 式的创新。人们开始将目光从企业内部生产过程转向生产全过程中不同企业 的结合部，以挖掘新的利润增长点，并开始关注核心能力，把有限资源放在 东华大学旭订丁商管理学院硕j ：学位论文 最擅长的业务上，在全球范围内与供应商和销售商建立合作伙伴关系，实现 优势互补。随着全球市场和信息技术的发展，企业之间合作的趋势日益明显， 有必要进行总体规划、重组、协调、控制和优化，以提高整体效益【3 j 。作为 一种新的管理理论，供应链管理就是对整个供应链中各参与组织、部门之间 的物流、信息流和资金流进行计划、协调和控制等，其目的是通过优化提高 所有过程的净增加值，提高组织运作的效率和效益。 从实践看，国际上许多著名的大企业如w a l l m a r t 、p & g 、h p 、d e l l 等通过供应链管理实践都取得了巨大的成功。1 9 9 7 年p r t m ( p i t t i g l i or a b i n t o d d & m c g r a t h ) 公司进行的一项关于集成化供应链管理的调查也表明，通过 实施供应链管理，企业可以使总成本下降1 0 ，企业按时交货率提高1 5 ， 订货提前期缩短2 5 3 5 ，企业生产效率提高1 0 以上，供应链主导企业的 资产运营业绩提高1 5 2 0 1 4 1 1 。 供应链管理无疑是现代管理领域研究的热点之一。 信息是强化供应链竞争能力的一个主要因素。供应链管理强调各个企业、 组织之间的合作、协调，整条供应链的效益基于各成员间的协调，而协调的 基础又依赖于信息共享。很多供应链管理相关的研究都表明，信息共享是提 高供应链绩效的重要手段。信息共享能够降低供应链中企业的库存水平，减 少牛鞭效应的影响，提高企业响应市场需求的速度，提升服务质量，减少企 业合作中的冲突，对提高整个供应链绩效和竞争力都起着十分重要的作用。 另外，s s e l c u ke r e n g u c 也在欧洲运筹学杂志上也提出，多合作伙伴供 应链中的信息共享问题将是供应链管理未来研究的四个方向之一【33 1 。因此， 研究供应链信息共享问题在供应链管理理论研究和实践中都具有重要意义。 东华大学旭日工商管理学院硕_ i j 学位论文 l 。2 国内外研究现状 1 2 1 供应链与供应链管理研究现状 对供应链问题进行研究开始于2 0 世纪6 0 年代，“供应链设计之父” f o r r e s t e r l s l 提出的生产分配系统是现代许多有关供应链设计原则的原型，他提 出：“供应链是制造企业中的一个内部过程，它把从企业外部采购的原料和零 部件，通过生产转换和销售活动，再传递到零售商和用户的一个过程。”现代 供应链的概念最早起源是来于迈克波特19 8 0 年发表的竞争优势一书中 提出的“价值链 ( v a l u ec h a i n ) 的概念【1 1 。但到目前为止仍没有形成统一的 定义，学者哈理森( h a r r i s o n ，1 9 9 5 ) 1 3 6 l 指出供应链是执行采购原材料、将 它们转换为中间产品和成品、并且将成品销售到用户的功能网。j a y a s h a n k a r 等( 1 9 9 8 ) 认为供应链是一个由独立或半独立经济实体所形成的网络体系， 这个体系通过经济实体的企业行为，对一个或多个与产品相关的原料采购、 生产制造和产品销售发生作用【5 2 】。s t e v e n s ( 19 9 9 ) 认为，供应链是通过价值 增值过程和分销渠道控制从供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用 户连成一个整体的模式。它始于供应的源点，终于消费的终点f 3 引。 随着企业管理的发展，供应链的概念范围扩大到了与其它企业的业务联 系，企业的外部环境也纳入了供应链范畴，有了更大范围和更为系统的概念。 全球供应链论坛( g l o b a ls u p p l yc h a i nf o r u m ) 将供应链定义为：为消费者带来有 价值的产品、服务以及信息的，从源头供应商到最终消费者的集成业务流程。 美国资源管理协会认为供应链( s u p p l yc h a i n ) 指一个由设计好的信息流、物 东华入学旭日工商管理学院硕1 ：学位论文 流和现金流来完成从原材料供应向最终客户( 消费者) 传送产品和服务的整 体网络。英国著名物流专家m a r t i nc h r i s t o p h e r 教授( 2 0 0 3 ) 在物流与供应 链管理一书中给出的供应链定义如下：供应链是一个组织网络，所涉及的 组织从上游到下游，在不同的过程和活动中对交付给最终用户的产品或服务 产生价值3 9 1 。l i nf r 等认为供应链是包括供应商、制造商、销售商在内，涉 及物流、资金流、信息流的企业网络系统1 37 1 。m o v e x 认为供应链是由各种实 体构成的网络，网络上流动着物流、资金流和信息流。 国内学者中，蓝伯雄认为，供应链是原材料供应商、零部件供应商、生 产商、分销商、零售商、运输商等一系列企业组成的价值增值链【4 0 1 。陈国权 认为，企业从原料和零部件采购、运输、加工制造、分销直至最终送到顾客 手中的这一过程被看成是一个环环相扣的链条，这就是供应链13 1 。马士华等 人给出的供应链定义为：“供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流和资 金流的控制，从采购原材料开始，制成中间品以及最终产品，最后由销售网 络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终 用户连成一个整体的功能网络结构模式，它包含所有加盟的节点企业，从原 材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、组装、分销等过程直到最 终用户。它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信息链、资金链，而且 是一条增值链，给相关企业都带来收益1 4 1 l 。 供应链管理最初的论文，是1 9 8 3 年和1 9 8 4 年发表在哈佛商业评论上 的两篇论文【4 2 , 4 3 1 ，但到目前为止对于供应链管理也没有形成统一的定义，比 较公认的供应链管理定义有以下几种：c h r i s t o p h e r ( 1 9 9 2 ) 认为供应链管理 实际上是物流管理的延伸，物流管理只涉及组织内部最优化的商品流通，而 东华人学旭口丁商管理学院硕士学位论文 供应链管理则更强调企业间的应用1 54 1 。e v e n s 认为供应链管理是通过前馈的 信息流( 需方向供方流动，如订货合同、加工单、采购单等) 和反馈的物料 流及信息流( 供方向需方的物料流及伴随的供给信息流，如提货单、入库单、 完工报告等) ，将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整 体的模式4 。w i l l i a mc c o p a c i n o ( 1 9 9 7 ) 将供应链管理定义为“t h ea r to f m a n a g i n gt h ef l o wo fm a t e r i a l sa n dp r o d u c t sf r o ms o u r c et ou s e r ( 管理从物料供 应者一直到产品消费者之间的物料和产品的流动的技术) 【4 4 1 。美国的供应链 协会( s u p p l yc h a i nc o u n c i l ) 将供应链管理定义为：“e n c o m p a s s e se v e r ye f f o r t i n v o l v e di np r o d u c i n ga n dd e l i v e r i n gaf i n a lp r o d u c t ，f r o mt h es u p p l i e r ss u p p l i e r t oc u s t o m e r sc u s t o m e r ( 供应链管理是为了生产和提供最终产品，包括从供应 商的供应商，到顾客的顾客的一切努力) f 4 6 1 。日本经营学杂志( n i k k e i i n f o r m a t i o ns t r a t e g y ) 在其“供应链革命 特集中，将供应链管理定义为“跨 越企业组织的边界，作为一个完整的流程共享经营资源和信息，以整体优化 为目标，彻底消除流程中的浪费的管理技术 1 4 5 1 。日本的学术团体s c m ( 供 应链管理) 研究会从顾客的角度出发，认为供应链管理是“将整个供应链上 各个环节的业务看作一个完整的、集成的流程，以抬高产品和服务的顾客价 值为目标，跨越企业边界所使用的流程整体优化的管理方法的总称 1 4 5 1 。国 内学者陈国权【3 】认为，供应链管理是对整个供应链系统进行计划、协调、操 作、控制和优化的各种活动和过程，其目标是要将顾客所需的正确的产品 ( r i g h tp r o d u c t ) 能够在正确的时间( r i g h tt i m e ) 、按照正确的数量( r i g h t q u a n t i t y ) 、正确的质量( r i g h tq u a l i t y ) 和正确的状态( r i g h ts t a t u s ) 送到正确的 地点( r i g h tp l a c e ) 即“6 r ”，并使总成本最小。 东华大学旭日t 商管理学院硕上学位论文 目前供应链研究领域出现大量文献，内容广泛。文献 4 7 针对供应链管 理的研究现状提出了一个研究框架。指出当前供应链管理的研究从三个不同 维度展开： 从研究方法角度可以分为理论研究和实证研究； 从供应链的管理内容角度主要包括供应链设计优化、供应链管理策 略、库存问题、供应链信息支持技术、伙伴选择问题等； 从供应链运行模式角度可以分为：敏捷供应链、集成供应链、虚拟 供应链、基于产品的供应链、基于电子商务供应链、绿色供应链。 供应链管理研究维度见图1 1 。 基于电 绿 簟 图1 1 供应链管理研究维度1 4 7 】 f i g 1 - 1d i m e n s i o n so fr e s e a r c ho ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t 关于供应链管理未来的研究，s s e l c u ke r e n g u c 在欧洲运筹学杂志 上提出了以下四个方向：供应链中的三个阶段( 供应、制造和销售) 仍存在大 量问题值得深入研究；供应链各个阶段库存管理决策的集成化方法；多合作 伙伴供应链中的信息共享问题；供应链三个阶段的集成将是未来非常重要的 东华大学旭口工商管理学院硕t 学位论文 一个研究方向3 3 1 。 1 2 2 供应链信息共享研究现状 信息共享是供应链管理研究的热点，国内外相关的研究文献很多。信息 共享很多时候都和供应链研究中的热点问题，诸如牛鞭效应、联合库存等联 系在一起。 早期关于供应链中信息共享的文献主要研究了信息共享对供应链绩效改 进的作用，尤其是信息共享对减弱供应链牛鞭效应的作用；还讨论了信息共 享的价值。f o r r e s t e r ( 1 9 6 1 ) 指出企业之间交换库存控制信息和预测方法可以使 企业获得最大的收益【5 1 。h l l e e 在文献【6 】中提到，大多数文献都证明了信 息共享能够提高供应链的精益程度。h l l e e 等人( 19 9 7 ) 1 6 1 和j o h a n n a l 7 j ( 2 0 0 4 ) 证实了在整个供应链中共享零售商的p o s 机数据可以使供应商的需 求预测更精确。l i l j e n b e r g t 8 1 ( 1 9 9 6 ) 研究了信息共享下的零售商库存分配的 改进。s t e i n 和s w e a t l 9 1 ( 1 9 9 8 ) 观察到在供应链伙伴中纵向分享需求信息在 实践中已经取得了巨大成功。而在实践中，宝洁通过e d i 与沃尔玛等零售商 共享销售信息，从而大大地降低了其库存和成本10 1 。h l l e e 等人( 19 9 7 ) 在文献【6 】中还分析了供应链中牛鞭效应形成的原因，并认为和供应链中的下 游企业共享数据能够减弱牛鞭效应，引起了学术界对于供应链信息共享的大 量研究。许多研究发现，信息共享对于供应链的绩效、特别是减少牛鞭效应 有着巨大的影响i l l - 1 3 】。信息共享还使公司能更好地利用资源和降低供应链费 用。好的信息管理能使公司对客户的需要做出更好的响应【1 4 15 1 。 东华大学旭口丁商管理学院硕l ：学位论文 近年来，研究供应链信息共享的文献，已经不只是研究信息共享的对于 供应链绩效改进的意义，而更多考虑如何实现供应链中的信息共享，涉及供 应链信息共享中的共享机制、激励策略、博弈问题和信息共享的层级、最优 范围、信息共享内容和信息共享实现等问题。 文献 1 6 1 ( 2 0 0 2 ) 认为，供应链信息共享方面的研究内容主要集中在三个方 面：一是对供应链中信息共享的重要性、必要性和实现信息共享的阻力进行 研究m 1 9 1 ；二是基于委托一代理理论，研究供应链中的信息共享激励，并设 计相应最优的激励机制以保障信息共享的实现f 2 0 2 1 , 2 8 】；三是在技术上研究如 何实现信息共享的问题 2 2 , 2 3 】。近年研究供应链信息共享的文献中，还包含了 供应链信息共享策略问题。c o o p e r 等人【2 4 】( 1 9 9 7 ) 提出信息共享应该包含的 合作伙伴数量依赖于产品的特点。r a g h u n a t a n l 2 5 1 ( 2 0 0 3 ) i 习查了一个由生产商 和多个零售商组成的供应链中共享需求信息的情况，并且分析了在信息共享 中应该包含的优化的零售商数目，发现零售商之间的需求相关性依赖于产品 的特点、消费者群体以及合作伙伴的地理位置。l e e ，s o 衣l t a n g 1 8 1 ( 2 0 0 0 ) 也发 现当需求过程变化随时间变化而相关时，增加参与信息共享的零售商的数目 将增加信息共享的利益。常志平，蒋馥m 1 ( 2 0 0 2 ) 通过建立模型，从制造商 利润最大化的角度研究了供应链中信息共享的最优范围，并给出了最优范围 的具体算法。文献1 2 9 ( 2 0 0 3 ) 研究了供应链信息共享的层级和影响因素， 文献 2 6 ，2 7 】( 2 0 0 5 ) 讨论了供应链信息共享中的博弈问题。文献 3 0 】( 2 0 0 6 ) 讨论了供应链信息共享的道德风险问题。随着电子商务的蓬勃发展，有研究 开始关注电子商务环境与供应链管理结合的电子供应链管理( e s c m ) 3 1 ，3 2 1 。 在现有的供应链信息共享研究中，也有一些文献也研究了信息共享的内 东华大学旭口工商管理学院硕十学位论文 容。文献 3 4 】提出供应链中信息共享的内容包括共享库存、销售数据、订单 状态、销售预测以及生产配送计划。文献【3 5 】认为供应链上的企业在进行决 策时，需要两个方面的信息：一是需求信息、二是资源信息，并指出运输信 息也是供应链信息共享的内容。文献【2 9 】在研究信息共享层级时，分析了每 一层级上共享信息的种类。 关于供应链信息共享实现的研究主要包括信息共享模式、共享模型和共 享技术的研究。文献 3 1 1 中提到供应链信息共享模式包括：信息传递模式、 信息中心模式和信息集中共享模式。在研究供应链信息共享模型的文章中， 文献【6 5 】提出了一个包括供应商的供应商、供应商、核心企业、分销商、零 售商、最终消费者和银行在内的信息共享模型；文献 6 6 1 提出了一种基于a d s ( a u t o n o m o u sd e c e n t r a l i z e ds y s t e m ，自律分布系统) 的供应链信息共享模型； 在供应链信息共享技术方面，很多文献都提到x m l ( e x t e n s i b l em a r k u p l a n g u a g e ，意为可扩展的标记语言) 技术是供应链实现信息共享的一项主要 技术。 1 3 问题的提出 学者们对于供应链和供应链管理进行了很多的研究。很多文献已经证明 了信息共享的价值和意义，近年来，供应链信息共享研究的重点也逐渐转移 到了信息共享的实现上。 在现有的研究供应链信息共享的文献中，学者们大多从供应链全局的角 度出发，试图提出关于整条供应链的信息共享需求或者建立适用于整条供应 东华大学旭日工商管理学院硕l - q ：位论文 链的信息共享模型。然而，从全局角度出发研究供应链信息共享，存在两个 主要问题： 首先，供应链缺乏稳定的整体结构，从全局角度研究供应链信息共享问 题是非常困难的。对于供应链概念，学术界至今都还没有统一的定义。供应 链是一个开放的环境，是企业通过合作关系而形成的动态联盟，供应链中的 组成成员会随着时间的变化而变化。由于供应链开放的环境和动态的特征， 要对供应链结构建立全局模型是非常困难的。而面对这样一个动态变化的环 境下，要从全局角度研究供应链信息共享问题也是非常困难的。 其次，从全局角度进行的供应链信息共享研究对于企业实施供应链信息 共享帮助不大。企业在供应链中实施信息共享时，只会关心与他们直接发生 关系的信息共享对象和过程。而且企业实施信息共享需要进行切实可行的操 作，而笼统的、关于供应链全局进行的信息共享研究对于企业的实际性的帮 助并不大。 而从实施供应链信息共享的角度出发，想要使供应链信息共享变得更有 实际意义，企业需要先明确回答以下三个问题：“和谁共享信息、“共享什么 信息”以及“如何共享信息 。同样地，关于供应链信息共享的研究若能明确 回答上述三个问题，则会变得更加实际，对企业供应链信息共享实施具有更 强的指导意义。 x i e 等人在文献【4 】中从企业合作关系的角度出发，通过分析供应链中典 型企业角色的决策过程，比较清楚地回答了“和谁共享信息以及“共享什 么信息 两个问题，但对于“如何共享信息没有做出清楚的回答。 本文在文献【4 】研究的基础上，通过对供应链典型企业角色决策过程的进 东华大学旭口工商管理学院硕仁学位论文 一步梳理和分析，归纳了供应链信息共享需求，进而建立供应链信息共享平 台模型并讨论该平台模型的适用性。本文在清楚地回答了供应链信息共享前 两个问题的基础上，主要回答了第三个问题，即“如何共享信息”的问题。 初步的研究成果“a r c h i t e e t i n gi n f o r m a t i o n s h a r i n gp l a t f o r m sf o rs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t 已在国际会议“2 0 0 6i e e ei n t e r n a t i o n a lc o n f e r e n c eo ns e r v i c e o p e r a t i o n sa n dl o g i s t i c s ，a n di n f o r m a t i c s ”上发表，并被i s t p 检索收录。 1 4 本文的研究思路和内容安排 1 4 1 本文的研究思路 本文从微观企业的角度出发，以企业在供应链中的合作关系为出发点， 围绕回答“和谁共享信息 、“共享什么信息和“如何共享信息”这三个问 题，以原理探讨的方法进行供应链信息共享研究，以求使供应链信息共享研 究能具有更强的实际意义。 本文首先通过梳理和分析供应链中三类典型企业角色的决策过程，识别 出供应链信息共享的需求。然后，依据得出的供应链信息共享需求，提出供 应链信息共享平台应该具备的特征，进而建立符合这些特征的供应链信息共 享平台模型。最后，通过分析沃尔玛实施供应链信息共享的案例，讨论该信 息共享平台模型的适用性。 1 4 2 本文的内容安排 第二章，对供应链管理和供应链信息共享研究的内容进行梳理，包含两 东华大学旭同t 商管理学院硕 ：学位论文 部分内容：第一部分通过对供应链和供应链管理的各种定义进行分析、比较 和归纳，总结了供应链特征和供应链管理的主要内容。第二部分通过对供应 链信息共享的相关研究进行了梳理，介绍了供应链信息共享的内容、特征和 信息共享中实现数据转换的技术，第二部分还对现有的几种供应链信息模式 进行了比较，并指出了他们存在的一些不足。 第三章，对供应链信息共享需求进行分析。首先，从企业在供应链中合 作关系的角度出发，抽取出供应链中的三类典型企业角色。然后，从企业在 供应链中扮演的角色和承担的任务出发，分析和梳理供应链中三类典型角色 的决策过程。接着，根据典型决策过程，归纳和提取得到供应链信息共享需 求。 第四章，主要解决如何共享信息的问题。首先，根据第三章归纳得到的 信息共享需求，提出供应链信息共享平台应该具备的特征。接着，根据这些 特征，建立一种供应链信息共享平台的模型。最后，对该平台的优越性进行 论述。 第五章，通过案例分析，论述本文提出的供应链信息共享平台模型的适 用性。本章通过对案例内容的梳理，从企业进行供应链信息共享的内容、对 象和实施方式进行分析，论述了本文提出的信息共享模型的适用性，并指出 该模型对于案例中企业信息共享的改进作用。 结论部分，对本文的研究内容进行了总结并对相关领域的进一步研究进 行了展望。 东华人学旭口t 商管理学院硕十学位论文 第2 章供应链管理与信息共享 本章对供应链管理和供应链信息共享问题的理论基础进行了概述。本章 分为两部分：第一部分是供应链和供应链管理理论基础概述，介绍了供应链 的定义、特征和供应链管理的内容。第二部分介绍了牛鞭效应和供应链信息 共享，首先是介绍牛鞭效应、其产生的原因和其对供应链产生的影响，然后 证明了信息共享对减弱供应链中牛鞭效应的价值、介绍了供应链信息共享的 内容和特征，最后介绍了现有研究提到的几种供应链信息共享的模式和x m l 数据转换技术。 2 1 供应链与供应链管理 2 1 1 供应链概念 对供应链问题进行研究始于2 0 世纪6 0 年代，f o r r e s t e r l 5 1 提出的生产分配系 统是现代许多有关供应链设计原则的原型，而他也被大家公认为供应链设计 之父。他提出的观点是：供应链是制造企业中的一个内部过程，它把从企业 外部采购的原料和零部件，通过生产转换和销售活动，再传递到零售商和用 户的一个过程。传统的供应链概念局限在企业的内部操作，注重企业的自身 利益目标。 现代供应链的概念最早起源是来于迈克波特1 9 8 0 年发表的竞争优势 一书中提出的价值链( v a l u ec h a i n ) 。但到目前为止没有形成统一 的定义，比较有代表性的定义有以下几个： 学者哈理森( h a r r i s o n ，1 9 9 5 ) 3 6 1 指出供应链是执行采购原材料、将它 东华大学旭日工商管理学院硕1 j 学位论文 们转换为中间产品和成品、并且将成品销售到用户的功能网。 j a y a s h a n k a r ( 1 9 9 8 ) 等认为供应链是一个由独立或半独立经济实体所形 成的网络体系，这个体系通过经济实体的企业行为，对一个或多个与产品相 关的原料采购、生产制造和产品销售发生作用5 2 】。 s t e v e n s ( 1 9 9 9 ) 认为，供应链是通过价值增值过程和分销渠道控制从供 应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的模式。它始 于供应的源点，终于消费的终点3 引。 随着企业管理的发展，供应链的概念范围扩大到了与其它企业的业务联 系，企业的外部环境也纳入了供应链范畴，有了更大范围和更为系统的概念。 全球供应链论坛( g l o b a ls u p p l yc h a i nf o r u m ) 将供应链定义为：为消费者带 来有价值的产品、服务以及信息的，从源头供应商到最终消费者的集成业务 流程。美国资源管理协会认为供应链( s u p p l yc h a i n ) 指一个由设计好的信息 流、物流和现金流来完成从原材料供应向最终客户( 消费者) 传送产品和服 务的整体网络。 英国著名物流专家m a r t i nc h r i s t o p h e r 教授( 2 0 0 3 ) 在物流与供应链管 理一书中给出的供应链定义如下：供应链是一个组织网络，所涉及的组织 从上游到下游，在不同的过程和活动中对交付给最终用户的产品或服务产生 价值f 3 9 】。 l i nf r 等认为供应链是包括供应商、制造商、销售商在内，涉及物流、 资金流、信息流的企业网络系统37 1 。 m o v e x 认为供应链是由各种实体构成的网络，网络上流动着物流、资金 流和信息流。 东华大学旭日丁商管理学院硕t 学位论文 国内学者中，蓝伯雄认为，供应链是原材料供应商、零部件供应商、生 产商、分销商、零售商、运输商等一系列企业组成的价值增值链4 0 1 。陈国权 认为，企业从原料和零部件采购、运输、加工制造、分销直至最终送到顾客 手中的这一过程被看成是一个环环相扣的链条，这就是供应链p l 。 马士华等人给出的供应链定义为：“供应链是围绕核心企业，通过对信息 流、物流和资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间品以及最终产品， 最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售 商、直到最终用户连成一个整体的功能网络结构模式，它包含所有加盟的节 点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制造加工、组装、分销 等过程直到最终用户。它不仅是一条连接供应商到用户的物料链、信息链、 资金链，而且是一条增值链，给相关企业都带来收益 1 4 1 。 从上述关于供应链的定义可以看出，学术界对于供应链的概念还存在很 大分歧，学者们很难能给出一个准确、全面的供应链定义。 哈里森从供应链的任务和内容出发，给出了供应链的定义，并且指出了 供应链是一种网状结构；j a y a s h a n k a r 的定义指出了供应链建立的出发点是围 绕特定产品，其整个过程是覆盖整个产品价值增加过程的；s t e v e n s 在他的供 应链定义中，提到了供应链的组成成员，并给出了供应链的范围，但没有提 到供应链形成的目的和任务。全球供应链论坛的定义只粗略地介绍了供应链 的任务和范围，没有对供应链的结构进行具体的介绍；美国资源管理协会和 m a r t i nc h r i s t o p h e r 教授给出的定义比较笼统而含糊不清；l i nf r 和m o v e x 的 定义提到了供应链中流动的物流、信息流和资金流，但对于这三流如何在企 业间流动，流动的目的和供应链的任务都没有讲清楚；蓝伯雄和陈国权的定 东华大学旭日工商管理学院硕二i ：学位论文 义分别介绍了供应链的组成成员以及供应链中涉及产品价值增加的具体内 容。马士华给出了一个比较完整的供应链定义，涉及到了供应链的范围、构 成供应链的企业的角色类型、供应链中企业为增加产品价值所做的工作和供 应链中控制的内容。 综合以上这些定义的共同点，可知供应链是以客户需求为导向，为了快 速响应顾客需求而建立的企业合作关系，供应链的范围包含从产品或服务的 最初原料供应商直至消费产品或服务的最终顾客及其中间环节涉及到的有关 企业。供应链上的企业通过对信息流、物流、资金流的规划、控制、集成来 实现把原料转化成客户需求的产品和服务，并最终交付给客户。 供应链的概念与物流( l o g i s t i c s ) 的概念不同1 5 2 1 ，一般认为物流是指物 料和产品进入、通过和输出企业的整个过程。物流管理委员会( t h ec o u n c i lo f l o g i s t i c sm a n a g e m e n t ) 定义物流是供应链过程的一部分，特指为了满足顾客 的需求，以及使物品或服务及相关信息从初始原料供应点到最终消费点的有 效、经济地流动进行计划、运作及控制的过程。可见物流与供应链的概念有 着明显的区别，物流是供应链的组成部分53 1 。 2 1 2 供应链的特征 综合上述供应链定义的共同点，可以归纳出供应链的目的和任务、供应 链的范围和组成成员以及供应链中具体的工作内容。 然而上述的供应链概念对于供应链开放、动态的特征并没有讲述清楚。 供应链是一个开放的环境，是企业之间建立在特定产品之上的动态合作联盟。 随着时间的变化，供应链中企业的合作关系会随着顾客需求的变化而变化， 东华大学旭口t 商管理学院硕l 学位论文 零售商可能会因为一个分销商无法满足他的订货需求而寻找第二个的分销 商：制造商也可能会因为原材料的供给不足而选择增加供应商来维持自己的 生产计划。供应链的边界也会因此发生改变。另外，同一个企业可能存在于 不同的供应链中，而即使是同一家企业，在不同的供应链中所处的地位、所 承担的角色和任务都可能是不同的。动态、开放的特征决定了供应链整体缺 乏稳定的结构，想要对供应链结构进行建模是很困难的。 虽然学术界至今仍没有给出完整的供应链定义，虽然要为供应链整体建 模是非常困难的事，但通过分析供应链形成的目的和供应链形成的结构，可 以得出供应链具有的主要特征，如下： ( 1 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于顾客的需求 的。首先，供应链是由顾客需求拉动而形成的；其次，供应链的运行以市场 导向进行生产经营活动。最后，供应链需要根据顾客需求的变化不断进行更 新和重构。可以说顾客需求是供应链中信息流、物流和资金流运作的驱动源。 ( 2 ) 复杂性。供应链的网络是由不同目标的企业节点构成的，每个节点 企业在供应链中处于不同的位置，在供应链中代表一个经济实体。供应链企 业本身都具有一定的自身利益，企业之间在合作中还存在着一定的博弈关系， 企业合作关系属于竞争合作关系。 ( 3 ) 动态性。供应链企业的合作基础是合作带来的优势互补和竞争力增 强，是一种合作方共赢的结果。所以，供应链中企业的合作关系会随着合作 基础的变化而出现变动。而且，节点企业不仅是存在于一条供应链中，实际 上往往存在于一个更大规模的供应链网络中。众多的供应链形成交叉结构， 增加了协调管理的难度，也造成了节点企业在供应链中的不稳定性。供应链 东华大学旭口- t 商管理学院硕十学位论文 中的节点企业往往在不断地动态更新，这也要求供应链具有动态性和敏捷适 应能力。 ( 4 ) 虚拟性。使用信息技术在供应链的所有实体之间共享业务数据，使 供应链具有了虚拟化的特征。供应链的虚拟性是基于信息技术而不是基于库 存的。通过及时的信息交互，企业能减少物流量，缩短冗长的物流渠道来提