（人文地理学专业论文）东北三省城市职能分类探析.pdf

a b s t r a c t t h er e s e a r c ho fu r b a nf u i l c t i o n a lc l a s s i f l c a t i o nb e g i n s 、v i m1 9 2 0 s i nm e s ey c a r s ， r e s e a f c l lo fu r b a n 缸l c t i o n a ld a s s i 丘c a t i o na n de c o n o m i cb a s ei so n eo ft h ep r o b l e m sw h i c h a r er e s e a r c h e di nm ef i e l do fg e o g r a p h y 、e c o n o m i ca l l ds o c i e t ye v e nt h o u 咖m a l l ys c h o l a r s m a k ec l e a rl l i st a 唱e t ，b e c a u s eo fd i f f b r c n tc o n d i t i o l l si l le v e r yc o u m r ya n dr e g i o ，i ti sh a r dt o s t a i l d a r d i z e 晰mm er a p i dd e v c l o p m e n to fu r b a n i z a t i o n 证c h i i l a ，m cs t u d ya b o u tu r b a ns y s t e mi s 伊a d l l a l l yi m p m v i l l g h l 廿】e 、】v ：h o l er e s e a r c kt l l es t i l d ya _ b o u tu r b a nn m c t i o nw h i c hi so n e a s p e c to ft h eu r b a ns y s t e l ni sl a c k e d ，p a n i c u l a d ya b o u te a c hp r o v i n c e c o m b i n e dt h e m e t h o d so fq l l a l i t a t i v ea 1 1 a l ”i s 、v i t hq u 删t a t i v ea n a l y s i s ，b a s i cs 咖s ，f o 彻i n gp r o b l e m s w e r es t u d i e d ，a i l dt h em e a 涨so fa d j u s ta n d 叩t i m i z a t i o nw e r ep u tf o r v 枷t om a k et h e s t r a t e g yo f n o m l e a s tc h i i l a b a s e do nt l l em a s ss y n t h e t i cd i s c o l l r s eo ft l l ei m e m a la n do v e r s e a sr c s e a r c hr e s u n ，d r a w a s s i 曲m c ef b ms t a _ t i s t i c a id a t 如1w ma t t e m p tt oc o m b i n eq u a i i t a t i v ea r l dq u a n t i t a t i v ea f l a l y s i s t od e v i s et h el l r b a i l 如1 c t i o n a ls t r u c t u r eo fn o m 屺a s tc l l i aa i l ds y s t e m a t i ca n a l y s i so ft l l e i r 舢c t i o n f r o mt l l er e s u no fm e 灿v ea n a l y s i s ，恤a u t l l o rf i r s t l yp u tf o r 哪dp e n i n e n t l ym e g e n e r a lm e t h o d st oo p t i m i z et h es m l c t i l r a lc h a r a 矧s t i c so fn o n h e a s tc b j l l a t h o s ei i l c l u d e ： 1 ) t ot h eg f e a td e v e l o p m e n to f k g h - t 懿盘i n d u s t 矗e sa st h ek e y t ou p 筝a d i n gt h eu r b a n c t i o n s ； 2 ) t os t r e n 垂1 1 c ne c o n o m i ca d v 锄t a g e so fu r b a nf h n c t i o l l s 1 1 圯c o r ei s s u e sw h i c ht oh a n d l et h e c o n v e r g e n c eo rm u t u a ls u p p l e i n e m a r yo f1 1 1 b 蛆f i l n c t i o nm u s tb er e s o l v e d 3 ) t oe s t a b l i s ha s c i e n t i 丘ca n dm t i o n a 王s y s t e mo f u r b a nf h n c t i o n u r b a ni st h e 咖n g e s ts 们n g mi nd e v e l 叩i n go fr e g i o n a le c o n o m i c t 0a n a l y s i sm e u 1 b a nf u n c t i o n ，w ec a i lh 趾d l e 也ee f r e c ta n dt r e l l do f u r b a nd e v e l o p m e n t k e y ：u r b a l lf u n c t i o n ；曲a n 缸l c t i o n a lc l a s s i f i c 撕o n ；n o m l e a s tc l l i n a i i 第一章绪言 1 1 选题背景、目的 城市是人们生产与生活活动高度集聚的场所，具有各种复杂的职能。但是，对于如 何叙述和理解城市职能的定义，国内外城市地理学界的看法不一。国内地理学界的代表 性看法是，城市在国家或地区的政治、经济、文化生活中所担负的任务和作用，即为城 市的职能o “2 。国外地理学界对城市职能的理解比较宽泛，认为人们在城市中进行的各种 生产、服务活动均属于城市职能的范畴。 城市职能可以分为“一般职能与特殊职能”，也可以分为“基本职能与非基本职能”， 这是由于对城市职能理解的精度不同造成的。所谓一般职能，是指集聚于城市中的生产、 流通、分配、文化、教育、社会、政治等项职能中为每一城市都必备的那一部分职能。 如，为本城市居民服务的商业、服务业、建筑业、食品加工业、印刷出版业等等。另外 还包括保障城市居民安居和城市运营正常进行的那些职能活动。如，城市的公用事业、 行政机关等。与一般职能相对应的是特殊职能。特殊职能是指那些小可能为每个城市都 必备的职能。如，采矿业、各种加工工业、旅游观光业，以及各种门类的科学研究活动 等。 这种“一般职能”与“特殊职能”的分类有助于人们对城市职能的深入理解和研究。 但是这种理解基本上是静态的，没有揭示出城市职能对城市成长的作用，因此又出现了 “基本职能”与“非基本职能”的分类。基本职能是城市中主要为区域服务的各种活动， 非基本职能则是主要为城市本身服务的活动。这种分类，强调了城市成长的经济基础， 把城市职能与区域发展密切联系起来，并揭示了城市职能变化与城市人口规模变化之问 的关系。基本与非基本职能的划分，对于研究确定一个城市的性质、未来发展规模以及 城市职能类型优化十分重要。 在上述区分的基础上，产生了一种“经济基础”( t h ee c o n o m i cb a s e ) 理论。这种 理论认为城市的存在、城市的发展，都取决于城市在自身地域界限以外地区销售货物和 提供服务的能力。如果这种对外服务的能力旺盛，城市就会成长；如果这种能力衰弱， 城市就要萎缩。这是因为，一个城市为外地的服务越多，所赚得的收入越多，刺激自身 的经济越多样化，也就越有实力组织扩大再生产，由此导致城市迅速成长。这些为外地 服务的经济活动，称之为基本活动。阿历克山德逊( g a l e x a n d e r s s o n ) 称之为“城市形 成生产”。与基本活动相对应，为本城市内部提供货物和服务的经济活动，被称之为非 基本活动。阿历山德逊称之为“城市服务生产”。”。 城市职能随着社会经济发展或自然资源、交通运输、供水、用地等建设条件的改变 而改变。如，中国的部分省( 区) 政府机关所在地，以及沿海、沿江港口和铁路枢纽城市， 而改变。如，中国的部分省( 区) 政府机关所在地，以及沿海、沿江港口和铁路枢纽城市， l 分析，把性质相似的城市分别归入不同的类别。两种方法各有其优缺点。定性分类是主 观型分类，容易掺进臆断因素，缺乏客观依据。但其方法简单，特别是在缺乏大量精确 统计资料的情况下，定性分析还是需要的。定量分析是客观型分类(但选用职能专门化 的临界值时，也有一定主观性)。在数据处理、计算过程中可以排除诸多主观因素的影响， 并剽州捌到蕤湖衙席粥套悔掘馨其茶耍吸趣掣姐醒烈解，蠊础v 醵p 口丰舶嗣舰刚弛 翔酚f 巷业委烈邕影蜊型曙娶矗；趟淄嘏喙五熄霭蠢嚣纠鲤驰鞋k 鞋赫赫型牲 i j 颧爱屡的弛割塞蛄甄k 酐裂e 都茱商罕括播芒链冶掣：箍蛩銎毖列蓉捌鹫甄烈誊 蛩雾鞣琵爱蜀剿掣冒掣型，蜊掣上j 引毫比型弹彰銎氢参秘到：r i f ：明”尉弹骱铂弼硼一 趱p 鞠目鼢m m 剐陋瀚够醵骢驯7 7 i 参纛分分析嗵剧瑚鹊秀承受馐嘲咱溺 成少数几个具有综合性质的“因子”，每个 因子有不同的“载荷量”，载荷量大的前几个因子为主因子。每个城市对应于各个主因子 有自己的一套因子率得分。这套因子率得分等于把每个城市放入一个多维的分类空间 中，经过合适的归并技术最后就得到若干城市组群。聚类分析可以不经过主成分分析， 直接用资料矩阵经标准化后，由计算机自动计算城市样本之间或城市组群之间的“距 离”，进行逐级归并。计算“距离”的方法不同，就形成了不同的聚类分析方法。 在多变量城市分类的成果中，最大的一个资料矩阵是1 9 6 8 年贝里的美国城市分类。 他收集了1 7 6 2 个城市的9 7 个变量。到1 9 7 7 年，世界上已对1 3 个国家和地区的城市进 行过2 7 次多变量分类。城市的多变量分类已经不限于城市经济的职能分类，而是扩展 到了包括经济、社会、文化等广义的城市综合特征的分类。在分类结果上也不同于传统 的城市职能分类。分类的类别由计算机输出结果后。由研究者逐一分析，对特征概括命 名。每一类型所包含的内容比传统的城市职能分类更综合、更丰富。而对研究者来说， 类别的命名也更困难，有时不得不更抽象。 以多变量聚类分析法得到职能分类的结果，稍加调整，然后结合纳尔逊统计分析法 的原理对分析结果进行类别描述和命名。聚类分析的优点是计算机可以对庞大的资料矩 阵进行城市样本间相似性和差异性的综合判别，根据聚类分析的树状结构图，得到在不 同尺度上的职能分类的等级体系，结果比较客观可靠，这是人力所绝对做不到的。但是 计算机不会告诉你每一类别的定性特征。而纳尔逊分类方法的优点是通过各职能指标的 平均值和标准差，可以简单扼要地揭示每个城市的职能特征。但是它不能把职能相似的 城市归并成类。把这两种方法的优点结合起来也就克服了它们各自的缺点，实现了定性 和定量的良好结合。 但是我们知道，城市职能分类是某一时点的城市职能的比较研究，是静态的。如果 使用同样的方法来分析两个时点( 譬如间隔l o 年) 的城市资料，就可以分析城市职能 结构的动态变化，就可以解释出城市的职能发展过程、遵循的规律。这种研究对资料质 量澳苎芯康那把乜翁狻 x 组组成的三级分类体系。大类反映我国城市工业职能的总体差异，亚类反映城市工业职 能的基本类型，职能组则是对亚类内城市更详细的分类。从类别的命名上可以反映出不 同城市的主导工业部门( 兼具市内规模最大、市外专业化程度较高的部门) 、主要工业 部门( 城市中规模较大的部门) 、专业化部门以及职能强度( 专业化的或高度专业化的 或综合性的) 和职能规模( 国家级的、大区级的、省区级的或大型、中小型的) 等特征 上的差异。信息丰富而不繁琐，类别清晰但不粗陋简单。 张复明、郭文炯认为，当前的城市职能研究忽视了许多重要的理论和实践问题，因 而需要做出适当的调整和改进“。城市职能研究不仅要进行城市职能类型的划分，而且 要研究单个城市的职能体系结构和特征，同时还应进行城市之间职能特征的对比分析。 不仅要研究城市的基本活动，而且要研究城市的非经济基本活动，还应分析两类经济活 动的相互关系。 现有的城市职能分类研究多以省区或经济区为范围。1 9 9 8 年，以甘巧林、陈忠暖为 代表开始了第一篇省区范围内的城市职鳇分类研究【i ，采用城市劳动力资料，运用在城 市经济基础研究之上的多变量聚类与统计分析相结合的方法，首次对云南省全部城市进 行了统一的综合职能分类，分类结果对认识云南城市的职能结构和了解每一个城市的职 能特点具有重要意义。2 0 0 1 年运用同样的城市职能分类方法，对华南沿海4 省区进行城 市职能分类探析【2 引，分类结果对认识我国东南沿海主要城市的职能结构和职能特点有着 重要的意义，也为本区域城市之间的比较研究提供了参照基础。在这期间还有一些学者 对陕西、湖南、山西、广东、天津、东南沿海、河南、西部地区、东北三省【1 7 】一【2 9 j 等省 区和经济区运用了不同的分类方法划分城市职能类型，为这些地区发展提供了一定的借 鉴意义。 第二章我国城市职能分类研究的理论与实践 2 1 城市职能分类的方法论 英国城市地理学家卡特( l c a n e r ) 把城市职能分类方法按发展的时间顺序分为5 种，我们由这个线索来探求城市职能分类的发展过程。 2 1 1 一般描述与统计描述方法 研究者首先确定一个城市类别的体系，以描述性的名称加以命名，然后研究者根据 自己对每个城市的了解，分别把城市归入各个类别。在1 9 2 1 年发表的英国奥隆索 ( m a u r o n s s e a u ) 提出的城市分类法，是地理学领域关于城市职能一般性描述分类的代 表。他把城市分为6 类，每类中又划分出若干小类： ( 1 ) 行政城市：首都、税收( 关卡) 城市； ( 2 ) 防御城市：堡垒城市、驻军城市、海军基地； ( 3 ) 文化城市：大学城、教堂城、文艺中心、朝圣中心、宗教中心； ( 4 ) 生产城市：加工工业城市； ( 5 ) 交通运输城市： 采集城市：矿业、渔业、林业、仓库城市； 运输城市：市场、悬瀑线、物质集散、桥头、潮线、航海起点城市； 贸易城市：出口、进口、供应城市； ( 6 ) 游览疗养城市：疗养、观光度假城市。 这种方法任意性和主观性较大。分类的好坏主要取决于研究者对每个城市职能特点 的了解深度。确定一个描述性的城市职能分类的系统并不困难，每一类里选取几个典型 城市作例子也是容易的。难的是要使大量的城镇在分类表中都各得其所。因为这种方法， 一个城市只限于归入一类，绝大多数类别以一种职能命名，职能特点较为复杂的城市， 不依靠一个客观标准，分类就遇到困难，只能用主观判断解决。 统计描述分类方法仍是分类者事先决定的，但每一类增加了一个统计上的数量标 准。1 9 4 3 年哈里斯( c d h a r r i s ) 把美国6 0 5 个1 00 0 0 人以上的城镇分成1 0 类，给其 中8 类规定了明确的数量指标。指标一般包括两部分，第一是主导职能的行业职工比重 应该达到的最低临界值；第二是主导职能行业职工比重和其它行业相比所具有的某种程 度的优势。例如，重要制造业城市( m 亚类) 其制造业职工必须至少占从业职工的4 5 ， 同时，制造业在制造、零售、批发三业的总就业人数中占7 4 以上。运输业城市的交通 运输业职工至少占城市从业职工的1 1 ，同时，不少于制造业职工的1 3 ，不少于商业 职工的2 3 ，等等。把那些主导职能不明显的城市归为综合性城市。作者没有为娱乐休 养城市和政治中心城市找到合适的指标，这两类城市是凭印象分出来的。 用劳动力结构的资料为城市主导职能规定一个定量指标，显然比一般描述法前进了 6 2 1 2 研究积累 我国对城市职能分类研究总的来说落后于西方发达国家，但是经过几十年的发展， 取得了一些符合中国实际国情的研究成果。回顾总结前人所进行的城市职能分类研究， 能对继续深入开展该领域的研究起到一定作用。从研究的阶段性来看，我国城市职能分 类研究可以分为3 个时期i j i j ： 2 2 1 研究初步展开时期但o 世纪8 0 年代) 改革开放为我国城市的发展注入了崭新的活力，为适应这一新的形势，区域城镇体 系规划在国内广泛开展，其中就包含了城镇职能分类的内容。限于资料收集的难度和研 究经验的缺乏，这一时期尚未能展开大区域范围的城市职能分类研究。 西南三省城镇的职能分类口l 】是这一时期最具代表性的研究成果。它将西南3 省 所有城镇列入分类范围，对城市和镇的职能分类分别进行处理。城市是其分类的重点， 不仅进行了城市基本类型的划分，而且对城市工业职能也作出分类。由于数据的缺乏， 对镇的职能分类则更多地采用定性的方法。 2 。2 。2 研究发展时期( 2 0 世纪年代末至9 0 年代末) 从2 0 世纪8 0 年代末以后，城市统计资料逐步得到完善，为展开全国范围的城市职 能分类的研究提供了可能。地理学者展开了全国城市的统一职能分类研究，促进了这一 时期研究的发展。 依据这一时期国家处于工业化和城镇化的前期阶段，工业构成绝大多数城市发展的 基本要素的现状，周一星、田文祝等人先后对中国城市的工业职能进行了两次分类。中 国城市( 包括辖县) 的工业职能分类理论、方法和结果【l0 】运用多变量聚类方法将全 国2 9 5 个城市的1 6 个反映城市工业部门产值结构的变量和3 个反映城市工业规模的变 量进行聚类，共分出3 个大类、1 9 个亚类和5 4 个职能组。文章的突出贡献在于提出了 城市工业职能概念包含的3 个要素：专业化部门、职能强度、职能规模，并以这3 个要 素的相似性和差异性进行分类。这3 个要素得到城市研究者的认同，广泛应用于城市职 能分类。中国城市体系的工业职能结构是对前一次工业职能分类的改进和提高： ( 1 ) 所采用数据的统计口径得到改进：将当时全国2 9 5 个城市的数据统计口径都统一 在城市市区的尺度上，再进行工业职能分类，使分类的结果更符合城市的实际。 ( 2 ) 对分类结果进行深入研究：通过对工业部门特点的分析，概括了中国城市体系工 业结构的一般特征，并分析了不同工业职能类型城市的经济效益。 论中国城市的职能分类u3 j 是首次对全国城市职能的综合分类研究。选取了人均 工业产值、人均客货运量、人均社会商品零售总额、人均在校学生数、科技人员数为指 标，运用纳尔逊分类方法，对工业、交通运输业、商业、教育、科技5 种主要城市职能 进行定量分类；以各城市的行政职能和旅游统计资料为基础，从定性的角度对旅游、政 治及综合性职能进行分析，将当时全国3 2 1 个城市共划分出十大职能类型。这在当时缺 少统一口径指标数据的情况下，将各类指标结合起来使用，并均与城市人口规模相联系， 使得各城市各项职能作用的强弱程度与各城市规模相关联，这是中国综合性城市职能分 9 类的一次有益尝试。 中国城市体系一书中，将中国当时大部分的城市归纳到一个一般描述式的基本 职能类型表中，把职能体系分成政治中心、交通中心、矿工业城镇和旅游中心4 个体系 及若干亚体系和若干子集来加以阐述。这次分类基本上是定性式的。 再论中国城市的职能分类【1 4 j 是对中国城市职能综合分类的改进和提高。它指出 了以前的分类在选用人均数据和以偏大统计的市区总人口为人口基数对分类造成的不 利影响，在此基础上以城市市区( 不含辖县) 的工业、采掘业、地质勘探、建筑业、交通 邮电业、商饮物资业、机关团体、其他第三产业职工比重以及旅游业职能指数和城市人 口规模1 0 组数据作为变量，应用纳尔逊分类方法，用平均值和标准差作为职能分类的准 绳，将全国4 6 5 个城市分成4 个职能大类、1 4 个职能亚类和4 7 个职能组。文章中对城市职 能三要素、多变量分析和统计分析相结合、分类的主观性和客观性以及城市职能分类的 用途和今后的研究前沿方向的分析和阐述，对后阶段城市职能分类的研究具有重大的指 导意义。 从以上研究可以看出，数据资料的易获取性为这一时期的研究提供了基础；研究者 在数据指标的选择、分类方法的应用等方面所作出的积极尝试是这一时期城市职能分类 研究发展的动力源泉。 2 2 3 研究逐步完善时期( 2 0 世纪末以来) 由于研究经验的积累，数据资料的更容易获取等便利因素，这一时期城市职能分类 研究成果比以往时期有大幅度增长。不论是研究区域的范围和分类选用的数据指标，还 是分类方法的运用和分类结果的应用等方面，都呈现出逐步完善的趋势。从研究区域范 围来看，既有单个省份城市职能分类，也有经济联系紧密区域的城市职能分类，还有以 城市群为对象的职能分类研究、和对某一特殊类型城市的职能分类研究。从分类选用的 指标数据来看，一般选用城市市区( 不含辖县) 的行业就业人口比重为基础数据，或依据 研究需要将1 5 个统计行业进行各种归并。陈忠暖首次在国内采用对各城市就业人口进行 基本和非基本分离的方法，依据各行业的基本就业人口来进行职能分类。【2 l j 继而又考虑 到城市外来人口增多的现实，对城市规模人口进行了修正。这些对原始数据的处理，使 得用于分类的数据在理论上更贴近城市职能的本质含义。此外，还有将三次产业的就业 人口比重作为城市职能分类的重要参考基础的成果等。 2 3 理论与方法的创新 从分类运用的方法来看，出现了新的方法组合和新的分类方法的运用。广东省城 市职能分类探讨运用因子分析和多变量聚类方法的组合，较前时期多变量聚类和统计 分析之方法，在城市群体的职能特征和对职能类型的解释命名上更为清晰和客观。论 湖南城市的职能分类将产业构成分析与统计分析相结合，得到比较理想的分类结果。 长江三角洲地区城市职能分类研究是将竞争型人工神经网络模型( 也称k o h o n e n 模型) 运用于城市职能分类的研究，利用神经网络在模式识别和分类方面的优势以提高 l o 分类的速度和客观性，为城市职能分类提供了一种新的方法【3 2 】。 从分类结果的具体应用来看，长江三角洲和珠江三角洲城市群职能特征及其分析 在中国两大城市群不同的职能特征对比的分析中，揭示出它们的共同特征和主要差异， 同时从自然条件、地理区位、历史基础、文化传统、形成机制以及发展状况等方面展开 成因分析，并探讨了两大城市群的职能发展态势1 3 3 】；陈国生、凌怡莹、杨永春等人分别 对湖南省城市、长江三角洲地区城市以及中国西部河谷型城市的职能特点和问题，提出 了一些优化城市职能体系建设的政策和具体措施。 另外，也有学者在城市职能理论研究上做出了有益的探索。城市职能体系的若干 理论思考认为城市职能组分的配置关系所确定的结构属性和由城市职能的影响尺度及 范围所反映的空间特征是城市职能的两个基本属性，可以用职能层次、职能规模和职能 强度来表征城市职能的等级、量态和同比三大重要特征。【2 l 】城市竞争、职能与竞争力： 一个理论分析框架认为城市原有职能的增强和新职能的获取是城市间竞争的本质。【3 5 j 信息技术对城市职能的影响提出信息技术发展能通过对城市经济、文化、管理和基 础设施建设的影响引起城市职能的转变1 3 6 j 。城市职能理论的探索是城市职能分类研究中 不可缺少的一环，可以推动相关研究向更深的层次展开。 总的来说，我国城市职能分类的研究经过几十年的发展，取得了一些符合实际国情 的研究成果，但是在研究的深度、分类方法的创新、研究成果的应用等方面还有待取得 创新和进步。 2 4 对城市职能分类研究的展望 进入2 1 世纪，中国城市的发展面临着新的机遇和挑战。在经济全球化和区域一体化 的趋势下，城市现有不合理的职能结构需要及时调整，城市职能分类研究为适应新的现 实将出现新的发展趋势。 2 4 1 研究对象的拓展 城市的发展要求城市职能分类研究对象不断拓展，现今这种拓展包括以下两个方 面： 一是全国整体城市职自分类仍需继续进行。快速的经济发展引起城市的职能结构变 化频度加快，密切关注全国城市整体的职能结构变化具有重大的现实意义。最近的一次 全国整体城市职能分类依据的是1 9 9 0 年中国城市统计数据的分析，距今已有十余年时 间。而这段时问正是中国改革开放全面开展阶段，城市处于加速发展建设时期，城市职 能结构类型发生了巨大的变化。进行全国整体城市职能分类研究，对于了解中国目前城 市职能的整体状况，制定全国性城市发展方针政策是迫切面重要的。 二是开展城市群职能分类研究。城市群的发展模式能提高城市的竞争力，这在世界 许多国家都得到了很好的验证。中国城市群具有良好的发展趋势：长江三角洲和珠江三 角洲是中国经济增长的两个极核，两个地区的城市群在不断的发展完善之中；环渤海地 区和京津唐地区也出现了城市群的发展雏形：在华中一些地区也已具备了城市群形成的 第三章实证研究：东北三省的城市职能分类 东北经济区是我国重要的工业基地。城市类型齐全，特点鲜明。有加工工业城市、 矿业城市、林业城市、化学工业城市、交通枢纽城市、港口和内陆口岸城市、旅游城市 等专业性城市，也有多种职能的综合性城市和各级地域的行政中心城市，构成了一个完 整的区域城市体系。1 9 8 7 年，王占朝依据纳尔逊城市职能分类方法，对东北经济区5 6 个 城市进行职能分类。将东北经济区城市划分为冶金、机械、能源等八种类型，在综合分 析的基础上确定了每个城市的性质和发展方向。 2 0 0 3 年，李健从东北城市发展的历史回顾和现状评价出发，认为目前东北地区城市 发展已经远远落后于国内其他发达地区。并运用区位熵法对9 个最大城市的部门结构进 行了初步分析，揭示了其中存在的一些问题，最后运用统计分析方法对各城市主导产业 进行了分级【2 8 。这是目前最新的对东北区主要城市职能做出的分类与分级。 2 0 世纪以来，东北城市的产生与发展受内力和外力的双重推动，其驱动机制的演变 有着特定的历史、社会政治与经济背景，与我国政治、经济发展的不平衡性造成的时空 差异相关。 东北处于东北亚中心，战略地位重要，东北地区丰富的资源是近、现代城市发展的 物质基础，交通运输是东北现代城市产生与发展的初始动力，工业、商贸、服务等的发 展是东北城市发展的接续动力。 东北地区城市的发展，对推进我国工业化发展和东北区域开发，都发挥了特殊的历 史作用。东北地区现代城市产生与发展集中地反映了城市化与工业化相互促进、同步发 展的特点。工业的大发展，也推动了东北地区城市的快速发展。 东北的城市振兴是东北老工业基地改造与振兴中要解决的突出问题，也是关系到东 北老工业基地能否振兴的关键。近年来东北城市发展正面临个困难期，面对东北地区 城市发展存在的问题，需要探寻新的发展驱动机制。 在经济全球化、东北老工业基地改造振兴的条件下，东北三省该如何发展，区域城 市发展战略如何制定? 城市作为区域经济发展的主导力量，通过分析城市职能可以使我们具体分析城市在 区域发展过程中的作用及整个区域未来发展的趋向。所以应对东北三省城市职能进行比 较科学的、系统的综合性分类研究，以期为政府制定规划及发展战略提供科学的依据a 3 1 分类方法选取及步骤 城市职能的分类方法主要有一般描述、统计描述、城市经济基础研究、多变量分析 等方法。本文主要采用了在城市的经济基础理论之上的多变量聚类与统计分析相结合的 方法，其方法主要包括以下几个步骤： 1 3 3 1 1 确定城市职能部门的基本部分 以城市经济基础理论为分析城市职能的理论基础。经济基础理论已经表明：城市的 政治、经济、文化等各个领域的活动是出两部分组成的。一部分是为本地居民正常的生 产和生活服务的，即非基本活动部分：另一部分具有超越本地以外的区域意义，为外地 服务，即基本活动部分。这两部分活动的发展常常相互交织在一起，但主动和主导的因 素一般来说总是后者。城市职能概念的着眼点就是城市的基本活动部分。 原始数据是城市职能基本和非基本部门的总和，不自直接用于聚类分析。因而采用 c l m o r r e 回归分析法，将职能部门的基本部分分离，对分类的城市进行规模分组；然 后，以每个规模组中各部门最小职工比重值和中位城市人口规模，按部门将这两组数据 进行回归分析。选取拟合函数，建立回归方程；利用建立的各部门回归方程求出任何城 市该部门的最低必要量，即满足城市非基本活动的部门最低比重；最后，用部门的实际 比重减去同部门的最低必要量，得到该部门的基本部分的比重。 3 1 2 城市职能结构的多变量聚类 从城市各部门中将基本部分的职工比重分离出来后，便得到了一个反映城市基本 活动的部门结构的分布状况。以分离出来的职能部门基本部分为基础，对由各城市为样 本，各职能部门的构成比重为变量的数据矩阵进行多变量聚类，将具有相同或相似基本 活动的城市划为一类，从而将城市划分为不同的职能类型。 3 1 3 城市职能类型的分析定名 多变量聚类的结果，并没有告知每一个类型的特征。因此，必须通过一定的方法来 度量和解析各类型的特征。这里主要运用统计分析方法，以职能强度指数来度量类型的 特征，解释类型的含义并确定类型的名称。 3 2 数据资料的选取与预处理 本文主要依据中国统计城市年鉴2 0 0 4 中的城市总人口、就业人口、就业人口的 行业构成统计数据，作为分析计算城市职能分类的原始基础数据。为了更好地体现分类 的目的，需要对原始数据进行了必要的选择、归并和加工处理。 3 2 1 选择反映城市规模的数据 统计资料中主要以市区总人口、市区非农业人口、市区全部就业人口3 种总量指标 来反映城市的规模。相对于本论文分类意义上的城市，以市区总人口作为城市规模人口 的统计口径偏大，不少城市的农业人口比重过高，甚至超过非农业人口，例如绥化市， 农业人口的比例竟达到6 6 7 ，显然有违城市职能的非农业属性；以市区非农业人口作 为城市规模人口的统计口径偏小，作为城市应该合理地包括一部分农业人口，例如市郊 的园艺农业、乳畜业的从业人口应属于农业人口，在城市人口中占有一定的比重；若以 以市区全部就业人口作为统计口径的话，只计就业人口反映城市的规模更不合适，但在 反映城市外来人口上可以弥补前两种数据的不足。由于处于东北经济区，以工业职能为 主，第三产业不如中国东南部地区发达，外来人口比例相对较小，所以，本文采用以市 1 4 制造业 电力煤气水生产 建筑业 交通仓储邮政 信息计算机软件 商业及服务业 盘融和房地产 科技服务和地质勘查 水利、环境管理 教育 卫生、保险社会福利 文体娱乐 公共管理社会组织 ( 附2 ) 部门 7 9 2 1 l 0 6 7 1 3 9 3 0 2 6 7 5 5 0 4 o ，2 8 o 2 7 0 o 0 4 4 5 1 2 7 4 2 9 9 3 1 2 2 1 6 0 5 9 3 7 2 8 4 0 4 9 0 9 7 2 5 7 1 6 4 0 6 3 l _ 0 5 辽阳鹤岗 1 3 9 2 6 4 9 3 7 4 8 9 2 4 7 9 3 5 3 0 9 9 l | 6 4 2 ，7 9 1 4 9 07 6 8 3 3 9 6 o 4 9 6 9 7 5 2 6 0 1 1 6 城市基本经济活动部门职工比重 1 4 o l 0 2 7 1 0 9 6 0 1 8 ，1 3 o 0 0 2 6 6 9 3 3 2 o 1 3 5 4 7 1 5 6 2 1 2 7 9 7 5 1 3 1 4 2 8 9 0 9 6 5 0 2 3 7 l 0 8 3 5 4 5 佳木斯丹东营口牡丹江 阜新 1 7 巧 坞 您 盯 娩 雒 o 蚺 o m t l n l 吼 o n 他 l 7 蛇 ：窖 0 弛 田 s “ n n 屯 吼 & l c m 吼 制造业 电力煤气水生产 建筑业 交通仓储邮政 信息计算机软件 商业及服务业 金融和房地产 科技服务和地质勘查 水利、环境管理 教育 卫生、保险社会福利 文体娱乐 公共管理社会组织 3 9 8 5 2 g 2 4 9 。1 2 0 8 5 1 9 7 2 0 5 1 0 2 2 1 2 2 7 l 1 6 l 0 4 3 o 4 0 9 7 1 7 2 5 1 8 l 。8 7 0 2 3 2 6 4 o 5 6 0 7 l 10 8 5 4 l 3 2 l 0 3 5 1 0 6 3 4 7 7 o 3 3 7 2 4 5 o 7 2 6 9 l 1 6 4 3 5 9 l _ 4 l 6 5 l 1 8 2 l ，6 4 0 9 5 6 0 0 0 7 4 0 1 7 0 o 0 0 0 9 2 8 2 2 l o 0 6 1 3 8 3 8 5 4 0 0 1 2 8 2 1 0 5 8 9 3 3 9 3 0 9 3 0 6 3 3 2 3 1 5 6 o 5 8 o 3 。3 3 多变量聚类分组结果 经过以上计算，得到反映城市职能的各部门基本部分职工比重，可以对其进行聚类 分组。对以东北三省3 3 个地级城市为样本，1 4 个部门基本职工比重为变量所构成的矩 阵进行标准差标准化后，按最欧距离法进行相似性聚类，将其划分为7 个大类和l o 个 亚类，分类结果如下表： 表3 东北三省主要城市职能类型划分 t a b 3t h eu r h n nf u n c t i 0 d i s t r i b u t i o no f t h ep r i m a r yc i t yi nt h en o n h e a s ta f c h i n a 大类 ( 数量) i( 2 ) i 【( 9 ) h i 【9 ) ( 2 ) v ( 1 ) ( 9 ) ( 1 ) 亚类 ( 数量) n l ( 7 ) 1 1 2 ( 2 ) i i l l ( 3 ) 1 2 ( 6 ) l ( 4 ) 2 ( 5 ) 城市规模与名称 大中 齐齐啥 吉林 尔 营口佳木斯鸡西大庆 长春l 大连t 哈尔滨l 鞍山抚顺 四平 盘锦 辽阳牡丹江 丹东锦州 阜新 鹤岗伊春 本溪 注：( 长春、大连、哈尔滨为特大城市) 1 9 黑河朝阳 白城通化 绥化 铁岭 白山辽源葫芦岛 松原七台河双鸭山 3 3 4 城市职能类型的解释命名 运用n e l s 爱，熏噬慧嚣塑冀跫臻划骗赫霸j 肖灞璺管藓鲥窿娶差癌动邵荭觋鞒霸琴磁 鞘州i q i x i x ；is d 暨鍪；矍群蔫岁王进强罂崩醣的往= 餐娶霉虑雾疆琴蠹雕嵫型蓄各黧腿j 善蔫茵廉 囊嗡固憾墨葡嚆饲预嘲翟遵曩嚆籀辔誉，黉耍浆击接；雳；蓉堪基碟赫醛叠窄婴孺嚣嚣 霞指磐| ；莲醪窭霜鼗；目稳婢肇鬟鍪垂直1 垒轴蠢楚瑶攀重值大于所有城市该部门基本部分实际比重的 平均值时，才反映出职能强度，而部门基本部分的实际比重值小于所有城市该部门基本 部分实际比重的平均值肘职能强度得不到反映，这一缺陷有待于进一步改进。 分类过程中，按什么l i 径的人口指标进行城市规模分组，也是值得讨论的。一个城 市应当包括一定农村地域的农业人口，所以在本文中，采用的是城市非农人口与部分农 业人口之和作为城市规模人口，部分农业人口在总人口中的比例取l o ，缺乏一定的确 凿性，如何在现有统计资料上进行修正，使之得到反映，值得研究。 在分类过程中，沈阳在城市规模分组中是不成组的城市，各部门基本部分职工比重 若按外延推导职能分析的准确性值得考证i 考虑到其规模因素的作用，它远大于任何 个东北城市，所以仍要把沈阳归结为一个在东北地区具有举足轻重作用的综合性大城 市。 在城市职能分类描述中，对城市建筑业的职能作用，尚不能恰当解释。由于没有考 虑规模对职能的影响，所以使特大城市长春同小城市绥化等市混在了一起。从分类的整 个结果看，我们认为总体上是可以接受的，面对上述问题，有待今后进一步深入研究。 分类并不是城市职能研究的最终目的，更重要的是要对分类的结果应用到区域协调 发展、城市群的整体规划中，使之更具有实际意义，我国城市职能分类研究偏重于分类 方法的运用和分类结果的阐释，而对分类结果的具体运用比较缺乏。从已有的成果来看， 大多数研究只对分类结果进行概略的成因分析，提出一些城市发展的措施。类似于利用 城市职能结构类型与经济效益等其他要素的相关分析没有得到广泛展开。没有出现通过 分析两个时间断面的城市资料，以得出城市职能结构的动态变化的过程性研究尝试。今 后，城市职能分类结果与牡会发展相结台，与科学发展研究的一项重要内容。 x 和房地产业、制造业、交通仓储及邮政业发育的城市。 类为建筑业发达，电力煤气及水生产供应业、文化和体育及娱乐业职能突出，金 融和房地产业、交通仓储及邮政业、卫生和社会保险及社会福利业发育的城市。 v 类建筑业、电力煤气及永生产供应业职能发达，科研技术服务和地质勘查业职能 突出，金融和房地产业、信息传输计算机服务及软件业、卫生和社会保险及社会福利较 为发育的城市。 类为采掘业职能极为突出的城市。 类建筑业职能、金融房地产业职能极为发达，采掘业职能突出的城市。 3 4 对东北三省城市各行业的现状分析评价 3 4 1 城市职能结构 从职能结构来看，以建筑业为主的城市( i i 、v 、) 数量最多，以生产制造 为主要职能的城市( i i 、i 2 类) 数量次之；以采掘业职能为主的城市( v ) 数量也很多。 扶城市规模分布来看，商业服务业、金融房地产业、卫生和社会保险及社会福利业职能 在大中城市比较发育；中小城市职能则多样而分散。采掘业职能在中小城市比较突出， 阜新、鹤岗、伊春等中等城市，白山、辽源、葫芦岛、松原、七台河、双鸭山等小城市 仅以采掘业职能为主，属于职能专门化的资源型城市，这些煤炭型、石化型、林木型城 市的资源转型和可持续发展问题是十分重要的科研课题。 3 4 2 城市的职能特征 从分类的结果来看，各类的职能特征较为明晰，采掘业、制造业、建筑业、商业服 务业、金融房地产业、教育、卫生和社会保险及社会福利业7 大职能的城市组群特征鲜 明。亚类的划分既反映了职髓的组合差异又对职能强度有适当的分离，分类结果与研究 区域大部分城市的实际状况相符，总体上基本可以接受。 第四章东北三省城市职能优化措施 4 1 东北三省城市职能结构存在的问题 绝大多数的城市以资源型产业为主，面临资源枯竭。东北地区从2 0 世纪5 0 年代开始， 始终是新中国最重要的重工业基地，工业基础处于绝对优势地位，对我国工业的发展 以及加速工业化进程曾经起到至关重要的作用。昔日东北经济的快速发展，在相当大程 度上应当归功于东北地区自身矿产资源的丰富。储量丰富的各种矿产资源为东北工业发 展提供了充足的资源保障，成为其迅速成长的动力源泉。东北城市经济的发展与资源的 开发利用关系十分密切，相当一部分城市就是靠开发资源而发展起来的，形成了独具 特色的资源型城市。 4 1 1 制造业从业人员占城市基本经济活动部门职工比重最大 在东北三省的3 4 个地级以上城市中，除了沈阳在城市规模分组中属于规模不成组城 市，对其城市职能只能根据外延推导的方式来得出。在其余的3 3 个城市中，按照城市基 本经济活动部门职工比重统计结果，白城、朝阳、铁岭、通化、四平、葫芦岛、辽阳、 鹤岗、丹东、营口、牡丹江、锦州、鸡西、大庆、齐齐哈尔、抚顺、吉林、鞍山、大连、 长春、哈尔滨等2 1 个城市，在城市基本经济活动部门中制造业职工比重最大，说明这些 城市属于典型的制造业职能发育，尤以大中城市制造业职能突出，这也正说明东北三省 是全国重要的制造业基地。而制造业的发展是紧紧依托资源的。 4 1 2 采掘业从业人员占城市基本经济活动部门职工比重较大 在本文研究的东北三省区域内，白山、松原、七台河、辽源、双鸭山、盘锦、佳木 斯、阜新、伊春、本溪等1 0 个城市中，采掘业就业入口在城市基本经济活动部门中所 占比重摄大，说明这些城市中，采掘业职能属于城市的主导职能，而采掘业更是依存资 源禀赋存在的职能形式。 从以上数据及分析看出，东北三省的城市职能仍以采掘业和制造工业占据主导地 位，但是，整个东北三省仍然在全国处于中下游。所以，可以看出，老工业基地经济衰 落的本质原因不是工业结构问题，而是工业部门的技术落后。所以在城市职能优化措施 中应重点考虑工业技术问题。 4 1 3 城市职能趋同，特色不足，不利于发挥城市的社会经济效益 在东北三省各类型城市职能强度指数平均值的分布情况表中，具有显著优势经济职 能的城市不多，产业结构雷同，重复建设严重，城市的专业化职能不够突出。这样势必 影响城市基建投资效果，降低企业经济效益。众多城市经济结构基本雷同，导致省内各 地区经济优势难以发挥，各城市相互争资源和原材料，争能源和水源，争产品和销售市 场，彼此相互牵制。 4 1 4 就业和社会保障体系不完善，基础设施差 东北三省的地级阻上城市大体都属于是老工业基地城市，工业历史悠久，受计划经 济影响特别深。这些依托于资源发展起来的城市，目前资源趋于枯竭。国有企业比重高， 多数经济效益差，不仅对市级财政贡献少，而且有一大批下岗职工需要安置，基础设施 年久失修，城市生态环境问题加剧，历史欠账较多，社会不稳定因素增加。光辽宁国有 企业的退休职：亡就接近2 9 0 万人，退休职工和下岗失业的人数均为全国之最。“以前是 东北养着国家，现在是国家养着东北”