（语言学及应用语言学专业论文）民事法庭话语信息过量语用研究.pdf

摘要 本文从语用学角度研究中国民事法庭审判过程中的话语信息过量现 象，试图解释这一语言现象的顺应特征。在本文中，根据研究的需要，+ 把民事法庭中的话语信息过量界定为在法庭问答过程中，讲话者( 即问、 答双方) 在进行交流时除了提供自己所期望的、必要的信息外所附带的 过量信息的动态过程。 本文根据v e r s c h u e r e n 的顺应理论并在分析真实法庭语料的基础上 提出了法庭话语信息过量分析的理论框架。作者认为，法庭话语信息过 量是讲话者为了实现其交际目的而对各种语境因素做出的顺应性选择的 动态过程，主要涉及始发行为、交际目的和语境变量。 本文分别从两个方面来对信息过量的法庭话语进行研究：( 1 ) 法庭 话语信息过量的顺应性研究；( 2 ) 法庭话语信息过量的功能性研究。 首先，法庭中的发话者和答话者在提供过量信息时不是机械的、固 定不变的，而是因应各种不同的语境，具有顺应性。对民事法庭话语信 息过量的顺应性探讨从两个方面来展开：( 1 ) 发话者( 即法官) 话语信 息过量的顺应性研究；( 2 ) 答话者( 即当事人) 话语信息过量的顺应性 研究。在法庭这一特殊情境下，物理世界、社交世界和心理世界这三个 方面对问话者的语言选择影响很大，法官运用话语信息过量来顺应这三 个语境以达到审判目的。相对于刑事法庭中的答话者，在民事法庭中， 答话者有更大的选择语言的自由，他们也是从三个方面来对语言进行选 择，即物理世界、社交世界和心理世界。通过对语料的研究，可以发现， 法官是运用信息过量顺应自己的心理动机来达到发现案件事实的目的 ( 即公正审判) ，而当事人也是运用信息过量顺应自己和法官的心理来达 到交际目的( 胜诉) ，这些现象在前人的研究中常常被忽视。 其次，法庭话语信息过量具有功能性，本文从两个方面来展开：( 1 ) 发话者的信息过量的功能性研究；( 2 ) 答话者的信息过量的功能性研究。 其中，发话者( 即法官) 的信息过量的功能性可以从四个方面来探讨： ( 1 ) 解释专业术语；( 2 ) 拉近法官与当事人距离；( 3 ) 以事实为基础劝 说当事人；( 4 ) 安抚当事人情绪。答话者( 即当事人) 的信息过量功能 性可以从三个方面来研究：( 1 ) 增强应对和谐；( 2 ) 强化应对态度；( 3 ) 提高应对效率。 法庭话语的信息过量包含了上述两方面的特征，共同服务于民事法 庭的审判活动，鉴于民事法庭的参加方人数众多，各方当事人在民事审 判活动中的利益存在多重的交叉和冲突，民事法庭话语过量的研究也一 直是一个让人望而生畏的难点。作者通过自己的观察和研究，期能管中 窥豹，探讨民事法庭信息过量的语言特征。论文建立的理论框架可用于 研究其他情境( 如警察讯问，医生询问) 中的话语信息过量现象，论文 中对话语信息过量的语用功能分析对今后研究讲话人如何有效地达到自 己交际目的时亦有一定的指导作用。 关键词：中国民事法庭；信息过量；顺应；交际功能 a b s t r a c t t h i st h e s i si sap r a g m a t i ca n a l y s i so fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si n c h i n e s e c i v i lc o u r t r o o m s e t t i n g ，s e e k i n g t o e x p l a i n t h e d y n a m i ca d a p t a t i o n i n o v e r i n f o r m a t i v e n e s sp r o d u c t i o ni nc h i n e s ec i v i lt r i a l s o v e r i n f o r m a t i v e n e s s i nt h i sr e s e a r c hw i l lb eu n d e r s t o o da st h ep r o c e s so fp r o v i d i n ga d d i t i o n a lo r a d d e di n f o r m a t i o na p a r tf r o mt h ei n f o r m a t i o n l i t e r a l l yn e c e s s a r yt ot h e s p e a k e r ss a t i s f a c t i o ni nc o u r t r o o m m e t h o d o l o g i c a l l ys p e a k i n g ，t h i ss t u d yi s aq u a l i t a t i v eo n eb a s e do nn a t u r a l l y o c c u r r i n gd a t ao b t a i n e df r o mc h i n e s e c i v i lc o u r t r o o mr e c o r d so ff o u r t e e nt r i a l s d e v e l o p e df r o mv e r s c h u e u r e n sl i n g u i s t i ca d a p t a t i o nt h e o r y , o u r c o n c e p t u a lf r a m e w o r kh i g h l i g h t st h r e ec o m p o n e n t s ：t h en a t u r eo fi n i t i a t i n g a c t s ，c o m m u n i c a t i v en e e d sa n dc o n t e x t u a lc o r r e l a t e s i ti sc o n t e n t e dt h a tt h e g e n e r a t i v em e c h a n i s mo fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si sd e r i v a b l ef r o mt h ei n t e r p l a y o f t h e s ec o m p o n e n t s t h i st h e s i ss t u d i e st h eo v e r i n f o r m a t i v e n e s sf r o mt w oa s p e c t s ：f1 ) t h e a d a p t a b i l i t yo fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si nc i v i lc o u r t r o o m ；f 2 ) t h ef u n c t i o n a l i t y o fo v e r i n f o r l n a t i v e n e s si nc i v i lc o u r t r o o m f i r s t l y , o v e r i n f o r m a t i v e n e s sd o e sn o to c c u ri nav a c u u m l i k eo t h e r k i n d so fl a n g u a g eu s e ，i ti sc o n t e x t u a l l yd e p e n d e n t c h i n e s ec i v i lc o u r t r o o m i sa s p e c i a lc o n t e x t w ed e s c r i b et h ea d a p t a b i l i t yo fo v e r i n f o r m a t i v e n e s sf r o m t w oa s p e c t s ：o n ei st h ea d a p t a b i l i t yo ft h ej u d g e so v e r i n f o r m a t i v e n s s ，t h e o t h e ri st h e a d a p t a b i l i t yo ft h ep a r t i e s o v e r i n f o r m a t i v e n e s s n o to n l yt h e j u d g eb u ta l s ot h ep a r t i e sa l lu t i l i z et h ec o n t e x t u a lr e s o u r c e si nt h ep r o v i s i o n o fa d d i t i o n a li n f o r m a t i o ns o a st os a r i s f yt h e i rc o m m u n i c a t i v en e e d si na m o r ee f f e c t i v ew a y t h ej u d g ei sg e n e r a l l yf o u n dt oa d a p tt h e i rs p e e c h t ot h e c o n t e x t u a lc o r r e l a t e s ，w h i c ha r es o c i a l w o r l d ，p h y s i c a lw o r l da n dm e n t a l w o r l d t h ep a r t i e sa r eg e n e r a l l yf o u n dt oa d a p tt h e i rs p e e c ht ot h ec o n t e x t u a l c o r r e l a t e s ，w h i c ha r es o c i a lw o r l d ，p h y s i c a lw o r l da n dm e n t a lw o r l d f r o m t h et w oa s p e c t s ，w ec a nb e t t e rv i e wt h es p e a k e r ss e n s eo f a p p r o p r i a t e n e s si n i m a k i n gl i n g u i s t i cc h o i c e sa sw e l la st h e i rp r a g m a t i cc o m p e t e n c ei ng e n e r a l u n d e rt h ea d a p t a b i l i t yo ft h ej u d g e so v e r i n f o r m a t i v e n e s s ，i ti sf o u n dt h a tt h e j u d g eu t i l i z e so v e r i n f o r m a t i v e n e s st oa d a p th i so w np s y c h o l o g i c a lm o t i v a t i o n t od i s c l o s et h et r u t ho ft h ef a c t s a n du n d e rt h ea d a p t a b i l i t yo ft h ep a r t i e s o v e r i n f o r m a t i v e n e s s ，i ti sf o u n dt h a tm e n t a lw o r l dc o v e r sb o t ht h ep a r t i e s m e n t a lw o r l da n dt h ep a r t i e s a s s u m p t i o no ft h ej u d g e sm e n t a lw o r l d ，a n dt h e p a r t i e su t i l i z e so v e r i n f o r m a t i v n e s st or e a c ht h e i rc o m m u n i c a t i v en e e d s ，i e ， t ow i nt h ec a s e a n dt h er e s e a r c ha b o u tm e n t a lw o r l dh a sb e e ni g n o r e df o ra l o n gt i m ei np r e v i o u ss t u d i e s s e c o n d l y , i t i sf o u n dt h a tt h e r ea r et h ed i f f e r e n tc o m m u n i c a t i v e f u n c t i o n so fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si nc i v i lc o u r t r o o m ，w h i c hi n c l u d et w o a s p e c t s ，o n ei st h ef u n c t i o n a l i t yo f t h ei n i t i a t o r so v e r i n f o r m a t i v e n e s s ，a n dt h e o t h e ri st h ef u n c t i o n a l i t yo ft h er e s p o n d e r so v e r i n f o r m a t i v e n e s s w eh a v e f o u n dt h a tt h e r ea r ef o u ra s p e c t so ft h ef u n c t i o n a l i t yo ft h ei n i t i a t o r s o v e r i n f o r m a t i v e n e s s ：( 1 ) e x p l a i n i n gt h el e g a lt e r m ；( 2 ) s h o r t e n i n gt h em e n t a l d i s t a n c eb e t w e e nt h ej u d g ea n dt h ep a r t i e s ；( 3 ) p e r s u a d i n gt h ep a r t i e so nt h e b a s i so ft h ef a c t s ；( 4 ) a p p e a s i n gt h ep a r t i e s e m o t i o n a n dw ea l s oh a v ef o u n d t h a t t h e r ea r et h r e e a s p e c t s o ft h e f u n c t i o n a l i t y o ft h e r e s p o n d e r s o v e r l n f o r m a t i v e n e s s ：( 1 ) r e i n f o r c i n gi n t e r a c t i o n a lh a r m o n y ；( 2 ) i n t e n s i f y i n g i n t e r a c t i o n a la t t i t u d e ；( 3 ) r a i s i n gi n t e r a c t i o n a le f f i c i e n c y o v e r i n f o r m a t i v e n e s si nc i v i lc o u r t r o o mc o n t a i n st h ea d a p t a b i l i t ya n dt h e f u n c t i o n a l i t y ，w h i c hc a r lb eu s e di n t ot h ej u d i c i a la c t i v i t i e si nc i v i lc o u r t r o o m b e c a u s eo ft h ec o m p l e x i t yo ft h ec i v i lc a s e sa n dm u l t i t u d i n o u sc o n f l i c t si n c i v i lc o u r t r o o m ，i th a sb e e ns u c had i f f i c u l ti s s u et h a ts e l d o ms c h o l a rh a s s t u d i e di to v e rp a s t a c c o r d i n gt ot h ec o l l e c t e dd a t a ，t h ew r i t e rs t u d i e st h e c h a r a c t e ro fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si nc i v i lc o u r t r o o m t h ep r e s e n ts t u d ym a y s h e ds o n l el i g h to nt h es t u d yo fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si ng e n e r a l ，a n dm a yh e l p g a i nad e e p e ri n s i g h ti n t ot h en a t u r eo fc o u r t r o o mi n t e r a c t i o ni np a r t i c u l a r i t i sa l s oe x p e c t e dt h a tt h es t u d yw i l lb ec o n d u c i v et oc o u r t r o o mi n i t i a t o r sa n d r e s p o n d e r si nt r i a lp r a c t i c e i i k e y w o r d s ： c h i n e s e c i v i l c o u r t r o o m s e t t i n g ；o v e r i n f o r m a t i v e n e s s ； a d a p t a t i o n ；c o m m u n i c a t i v ef i m c t i o n s i l l a c k n o w l e d g e m 皿n t s m yg r e a t e s tg r a t i t u d eg o e st om ys u p e r v i s o r , p r o f e s s o rw uy a x i n ，w h o c o a c h e sm ea l o n gt h el o n ga n dw i n d i n gw a yt ot h ec o m p l e t i o no fm yt h e s i s w i t hh e rc o n s t a n ta t t e n t i o na n de n c o u r a g e m e n t w i t h o u th e ri n s i 【g h tg u i d a n c e a n dv a l u a b l es u g g e s t i o n s ，t h i st h e s i sc o u l dn e v e rh a v er e a c h e dt h ep r e s e n t f o r l t l 1w o u l de x p r e s sm ys p e c i a lt h a n k st op r o f e s s o ry ug u o d o n gf o rh i s c o n s t a n tc o n c e r no v e rm ys t u d ya n dr e s e a r c h ia l nv e r yg r a t e f u lt oa 1 1t h et e a c h e r si n f o r e i g ns c h o o lo fs h a n x i u n i v e r s i t y , a n dih a v el e a r n tal o tf i o mt h e mi nt e r m so fp r o f e s s i o n a l k n o w l e d g ea n dr e s e a r c hm e t h o d o l o g i e s t h e i rc o m m i t m e n ta n de n t h u s i a s m s h a sm o t i v a t e dm et of u r t h e rm y s t u d yi nt h ef i e l do fl i n g u i s t i c si nt h ef u t u r e m ys p e c i a lt h a n k sa r ee x t e n d e dt om yp a r e n t sf o rt h e i rp r o f o u n dl o v e a n du n f a i l i n gs u p p o r ti ne a c hs t e po f m yg r o w t h ia mo b l i g e di np a r t i c u l a rt o m yb e s tf r i e n d ，l e ie n q i a n g ，w h ot r i e de v e r ym e a n st of i n dv a l u a b l ed a t aa n d r e l a t e dm a t e r i a l sf o rt h ep r e s e n tr e s e a r c ho v e rt h ep e r i o do ft h et h e s i sw r i t i n g m yg r a t i t u d ea n dt h a n k f u l n e s sa l s og ot om yc l a s s m a t e ，s h iy a n f a n g h e ri n s i g h t f u li d e a sa n dc o n s i d e r a t ep e r s o n a l i t yh e l pm ef i n i s hm yt h e s i so n t i m e l a s tb u tn o tt h el e a s t ，ia l s ow a n tt oe x p r e s sm ys i n c e r eg r a t i t u d et oa l l m yf r i e n d s ，c l a s s m a t e s ，r o o m m a t e sa n dw h o e v e rh a se n c o u r a g e da n dh e l p e d m e ib e l i e v et h a tm y p o s t g r a d u a t es t u d i e sc o u l dn e v e rh a v eb e e nc o m p l e t e d w i t h o u tt h ee n c o u r a g e m e n to f t h e s ew o n d e r f u lp e o p l e 1 1i n t r o d u c t i o n c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n i no r d e rt oc o n s t r u c tam o r eh a r m o n i o u ss o c i e t y ，l a wh a sb e e np l a y i n ga l li n c r e a s i n g i m p o r t a n tr o l ei no u rd a y t o - d a yl i f e a n dt h es t u d yo fl a wi sn o tl i m i t e dt ot h el e g a l c i r c l e sb u to t h e rf i e l d s s u c ha sl i n g u i s t i c s ，b e c a u s el a wi sl a n g u a g e ( g i b b o n s ，1 9 9 9 ) m o r el i n g u i s t st a k eag r e a ti n t e r e s ti nt h el a n g u a g eo fl a w , t h eu s eo fl a n g u a g ew i t h i nl a w , a n de v e nt h el a n g u a g ei nc o u r ts y s t e m t h i st h e s i si sa b o u tt h el a n g u a g ei nc o u r ts y s t e m ， t h ec o u r t r o o mi sas o c i a li n s t i t u t i o nw h o s eo p e r a t i o nc a n n o tb ed o n ew i t h o u tl a n g u a g e c o n s i d e r i n gt h ei n c r e a s i n gf r e q u e n c yo ft h e i ro c c u r r e n c ei nc h i n e s ec i v i lc o u r t r o o m s e t t i n ga n dt h e i ri m p a c to nt h ef m a ld e c i s i o no ft h ec o u r t ，o v e r i n f o r m a t i v e n e s sa r e n e c e s s a r yt of a l li n t ot h es c o p eo ft h ep r e s e n ts t u d y t h ep r e s e n ts t u d yi sc a r r i e do u tt o e x p l o r et h ed y n a m i ca d a p t a t i o no fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si nc h i n e s ec i v i lc o u r t r o o m s e t t i n gw i t ht h ep u r p o s eo f r e v e a l i n gt h ec o m p l e x i t yo f t h i sp h e n o m e n o n 1 2r a t i o n a l eo ft h er e s e a r c h t h ep r e s e n tr e s e a r c hi n t e n d st o s t u d y c o u r t r o o ms e t t i n gf r o map r a g m a t i cp e r s p e c t i v e a sf o l l o w s ： o v e r i n f o t i n a t i v e n e s si nc h i n e s ec i v i l t h er e a s o n sf o rs e l e c t i n gt h i st o p i ca r e f i r s t l y ，t h ep r e v i o u ss t u d i e sm a i n l yb a s eu p o na n g l o - s a x o nj u r i s d i c t i o n a n dt h e y f o c u so ne i t h e rt h ec l a s s i f i c a t i o no fr e s p o n s e so rt h ed e s c r i p t i o no fs t r a t e g i e su s e db y c o u r t r o o mr e s p o n d e r s t h ep h e n o m e n o no fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si n c i v i lc o u r t r o o mh a s n o tb e e np a i dm u c ha t t e n t i o n j u s ta sv e r s c h u e r e n ( 1 9 9 9 ：9 0 ) p o i n t so u t ，ap r a g m a t i c p e r s p e c t i v et h a ts e a r c h e si t sw a yt h r o u g ht h er e a l i t yo fl a n g u a g eu s ec a n n o ti g n o r et h e i n t e r p l a yb e t w e e nl i n g u i s t i cc h o i c e sa n dt h em e n t a ls t a t e so fi n t e r p r e t e r s ap h e n o m e n o n t h a th a sr a r e l yb e e na p p r o a c h e da ta l li np r a g m a t i c s m o r es p e c i f i c a l l y , i nt h ef i e 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h ec a s e t h e p e o p l ei nc o u r tu s e t h el a n g u a g et or e a c ht h e i rt a r g e t s f r o ms o m ep o i n t s ，w es e et h el a wi s l a n g u a g e ( g i b b o n s 19 9 9 ) s u c hap r a c t i c a li n t e r e s tu n d e r l i e sac o n s t a n tm o t i v a t i o nf o r p r a g m a t i cr e s e a r c h e ss i n c e “p r a g m a t i c sd o e sn o tc o n f i n ei t s e l ft om e r e l yd e s c r i b i n gw h a t p e o p l ed ow i t hl a n g u a g e ，b u ta l s oc o n c e r n si t s e l fw i t hh o wt oh e l pt h e mb e c o m eb e t t e r u s e r s ”( m e y , 1 9 9 4 ) i nf a c t ，i ti sa n “at a s ko f a ne m p i r i c a ld i s c i p l i n eo r i e n t e dt o w a r dt h e s t u d yo fv e r b a l i n t e r a c t i o nt od e s c r i b ea n dr e c o n s t r u c tt h e o r e t i c a l l yt h es t r a t e g i c k n o w l e d g ee m b e d d e di nt h e i rc u l t u r e ”( f e r r a r a ，19 8 0 b ) t h ef e a t u r e so ft h el a n g u a g ei n c i v i lc o u r t r o o ma t t r a c tm o r ea n dm o r el i n g u i s t s t h el a n g u a g eu s e di nc h i n e s ec i v i l c o u r t r o o mi sr e l a t i v e l yr a n d o m t h ep a r t i e sh a v em o r ef r e e d o mo fu t t e r a n c e s a c c o r d i n g t oa n a l y z i n gt h el a n g u a g ei n c i v i lc o u r t r o o m ，w ec a ns e et h ec o m m u n i c a t i v ef u n c t i o n so f o v e r i n f o r m a t i v e n e s si n c i v i lc o u r t r o o m t h e r e f o r e ，t h ep r e s e n tt h e s i sw i l ls t u d yt h e f u n c t i o n a l i t yo fo v e r i n f o r m a t i v e n e s si nc i v i lc o u r t r o o ms e t t i n g t l t i r d l y , a m o n ga l lt h er e s e a r c h e so no v e r i n f o r m a t i v e n e s si nd i f f e r e n tc o n t e x t s ，t h e r e a r ef e wa t t e m p t si nc o u r t r o o m ，e s p e c i a l l yi nc h i n e s ec i v i lc o u r t r o o m c o u r t r o o ms e t t i n gi s o f t e nc h a r a c t e r i z e db yi m b a l a n c eo f p o w e r , a n t a g o n i s ma n dp a r a d o x c h i n e s ec o u r t r o o mi s d i f f e r e n tw i mt h ec o u r t r o o mi nb r i t a i na n da m e r i c a t h e r ei sn o to n l yt h eb r i t i s ha n d a m e r i c a nl a wl i t i g a n tp r i n c i p l ec h a r a c t e r i s t i cb u ta l s ot h ec o n t i n e n t a lm e t h o da u t h o r i t y p r i n c i p l ec h a r a c t e r i s t i ci nc h i n e s ec o u r t r o o m t h e r ei sn oj u r yi nc h i n e s ec o u r t r o o m ，a n d t h ej u d g en o to n l ym a n a g e st h et r i a la n df u l f i l l st h ep r o c e d u r er e s p o n s i b i l i t y , b u ta l s o p a r t i c i p a t e st h ee n t i t yi n v e s t i g a t i o n f r o mt h i s ，w ec a ns e et h ej u d g eh a st h eh u g ea u t h o r i t y i nc h i n e s ec i v i lc o u r t r o o m a ni n i t i a t o r ( t h ej r i d g e ) c a nc o n t r o lh e r h i su t t e r a n c e s ，a n ds h e c a l ls a yw h a ts h ew a n t ss a y s h ec a nu s eo v e r i n f o r m a t i v e n e s st oe x p r e s sh e r h i sm e a n i n g h o w e v e r , r e s p o n d e r s ( t h ep a r t i e s ) m u s tc o o p e r a t ew i t ht h ei n i t i a t o r ( t h ej u d g e ) ，t h e ym u s t a n s w e rt h eq u e s t i o n sa s k e db yt h ej u d g e u n d e rt h ed i s a d v a n t a g e o u ss i t u a t i o n ，i no r d e rt o m a k et h e mm o r ec r e d i b l e ；r e s p o n d e r sm a yg r a s pe v e r yo p p o r t u n i t yt og i v em o r e i n f o r m a t i o n o u ri n i t i a ls t u d ys u g g e s t st h a to v e r i n f o r m a t i v e n e s si so n eo ff a v o r e d s t r a t e g i e se m p l o y e db yt h ej u d g ea n dt h ep a r t i e si n c i v i lc o u r t r o o ms e t t i n g t h i st h e s i s t h e na i m st oe x p l o r et h ed y n a m i ca d a p t a t i o ni no v e r i n f o r r n a t i v e n e s sp r o d u c t i o ni nc i v i l c o u r t r o o md o m a i n ， c h a p t e r