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中部地区经济发展的制度约束与制度创新研究 摘要 近年来，我国中部地区与东部地区经济发展水平的差距在不断扩大。本文在 “制度决定论”的框架下，研究中部地区的经济发展问题，认为制度因素是中部 地区经济发展缓慢的根本原因。这些制度因素包括：“官本位”意识，人情化的 思维方式，“等、靠、要”的依赖思想等非正式制度：一定程度的“软政权”，市 场化程度较低，政府对经济的干预过多，非国有经济比重过小，产权改革滞后， 信用缺失等正式制度。因此，只有进行一系列制度创新，建立适应于市场经济的 制度基础，才。能加快中部地区的经济发展，缩小其与东部地区的差距。 关键词：中部地区经济发展制度约束制度创新 s t u d i e so nt h ei n s t i t u t i o n a lc o n s t r a i n t so nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t o ft h ec e n t r a lc h i n aa n di n n o v a t i o no f i n s t i t u t i o i l a b s t r a c t t h eg a po fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h ec e n t r a la n de a s to fc h i n ah a d w i d e n e di nr e c e n ty e a r s t h i sp a p e rw o r k e do v e rt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e c e n t r a lc h i n au n d e rt h ef r a m e w o r ko f “i n s t i t u t i o nd e t e r m i n i s m ”i tc o n s i d e r e dt h a t i n s t i t u t i o n a lf a c t o r sw e r et h ef u n d a m e n t a lr e a s o n sf o rt h es l o ws p e e do fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t o ft h ec e n t r a lc h i n a t h e s ei n s t i t u f i o n nf a c t o r s i n c l u d e dt h e c o n s c i o u s n e s so f “o f f i c e rs t a n d a r d ”，t h em o d eo f t h i n k i n gf o rh u m a nr e l a t i o n s h i p ，t h e t h o u g h to f “w a i t ，d e p e n d ，a n da s kf o r ”，t o ac e r t a i nd e g r e eo f “s o f tr e g i m e ”1 e s s d e v e l o p m e n to f t h em a r k e ts y s t e m ，t o om u c hi n t e r v e n t i o no ne c o n o m y b yt h el o c a l g o v e r n m e n t , l o wp r o p o r t i o no f t h en o n - s t a t eo w n e d e c o n o m y , l a go ft h er e f o r m0 n p r o p e r t yr i g h t sa n dl a c ko f c r e d i te t c c o n s e q u e n t l y , w ec o u l dn o tq u i c k e nt h es p e e d o fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h ec e n t r a lc h i n aa n ds h o r t e nt h eg a pb e t w e e nt h ec e n t r a l a n de a s tu n l e s si n n o v a t i o no ni n s t i t u t i o nw a st a k e n k e y w o r d s ：c e n t r a lc h i n a ，e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，i n s t i t u t i o nc o n s t r a i n t s ，i n s t i t u t i o n i n n o v a t i o n 近年来，我国经济发展水平的地区差距有不断扩大的趋势。区域差距与区 域经济协调发展问题，已引起党中央和全国人民的高度关注。在2 0 0 3 年1 0 月 召开的中共十六届三中全会上，中央提出：“要加强对区域发展的协调和指导， 积极推进西部大开发，有效发挥中部地区综合优势，支持中西部地区加快改革 发展，振兴东北地区等老工业基地，鼓励东部有条件地区率先基本实现现代 化。”可见，东、巾、西三大地区的协调发展已在中央的通盘考虑之中。然而， 从理沦界来看，这些年在西部大开发的背景下，对西部地区经济的研究已成热 潮；同时，由于东部地区突出的经济发展实绩，关于东部经济的著述亦可谓汗 牛充栋。相形之下，专门考察中部地区经济的著述并不多见。这是否意味着 中部地区的经济发展已尽如人意，抑或是中部地区在全国经济中无足轻重呢? 显然都不是。事实上，忽视乃至脱离中部地区而探讨中国区域经济问题根本就 是不现实的。 就区位特征而言，中部地区地处我国腹地，历史上一直是重要的交通要地 和客货运输的主要集散地和中转换装中心。然而，随着全国交通、通讯等基础 设施条件的不断改善和市场联系的持续扩大，中部地区原先所担负的“承东启 西，贯通南北”的交通枢纽和货物集散地的功能日渐退化，如今无论是东部还 是西部都完全可以越过中部地区而直接参与国内外市场的分工协作。更为重要 的是，近年来随着对外直接投资和跨国公司的迅猛发展，世界经济出现了全球 化趋势：不仅是市场和竞争的全球化，更是投资的全球化。这表明资源要素的 全球配置已成为不诤事实。在此背景下，沿海经济较发达的地区将越来越多地 用国际分工来替代一部分区际分工，从而使东部地区对中部地区的辐射作用弱 化。这一切都将使中部地区面临着被边缘化的危险。因此，对于近寸多年来发 展相对缓慢的中部地区来说，如何发挥自身的优势，制定j 下确的发展战略，以 加速经济发展，缩小同东部地区的差距，已成为摆在政府和广大群众面前的一 个迫在眉睫的问题。 本文在“制度决定论”的框架下，研究中部地区经济发展问题。为此，下 面首先对中部地区经济发展的实绩进行分析，指出其与东部地区的差距所在 ( 第一章) ；随后对目前有关我国区域差距成因的几种代表性理论作一综述， 关于“中部地区”的概念有宽窄之分。一种较为宽泛的划分是包括黑龙江、吉林、内蒙古、山西、安徽、江西、 洲南、湖北和湖南九省区；另一种划分是包括山西、河南、湖北、湖南、江西和安徽六省。本文则根据经济发 展水i l 。的相近性、地理区位的相连性和行政区划的独立性采用第三种较窄的划分口径。即仅包括安徽、江西、 河南、湖北和湖南五省。 1 并就每一种理论对中部地区的适用性进行评价，由此引出“制度决定论”( 第 二章) ；接下来论述制度选择和经济发展之间的关系( 第三章) ；然后在此基础 上分析中部地区经济发展所面临的制度约束( 第四章) ，最后提出相应的制度 创新思路( 篇五章) 。 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标注平致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得盒胆= ! 三些盔堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的 利料。与我一。同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒a b 王业盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权台肥 王些厶：量可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：隋毒考 签字日期：酐p 年s 月曲日 学位论文作者毕业后去向：教学、科研 ：【。作单位：合肥工业大学 通讯地址：台肥市屯溪路1 9 3 号 导师签名 鹚骈 i 签字日驴节加箩日 电话：1 3 0 8 3 4 0 3 9 2 2 邮编：2 3 0 0 0 9 致谢 本人自2 0 0 1 年进入合肥工业大学人文经济学院并师从张宪平教授以来，自 始至终得到了张教授的悉心指导，无论从课程学习、沦文选题，还是到收集资料、 论文成稿，都倾注了张宪平老师的心血，在此出衷感谢张宪平老师在我学业、生 活和工作上的指导与关心，张教授身上所洋溢出的高尚的道德情操，渊博的学识、 严谨的治学作风、诲人不倦的教育情怀以及对事业的忠诚，必将使我终身受益， 并激励我在以后的人生路上不懈奋进。同时，衷心感谢我的另一位导师、安徽省 社会科学界联合会程必定研究员给予我的指导与帮助。 真诚地感谫 曾经给我无私帮助的黄志斌教授、刘志迎教授、张本照副教授、 秦华副教授等人文学院的全体老师，他们的教诲为本文的研究提供了理论基础， 并创造了许多必要条件和学习机会。 在读研期间，刘长全、陈中林等师兄，以及石涛、陶爱萍、周建生、张海鹏、 方留、刘吉鹏、石卫国、郎春蕾、高玲玲、向隅、汪婷、谢敏利、王伟浩等同学 给予的莫大帮助，并与我共度近三年的美好时光，在此也一并表示深深地感谢! 最后我还要感谢我的父母及爱人长久以来对我的支持与鼓励! 作者：沙文兵 2 0 0 4 年0 5 月 第一章比较视野下的中部地区经济发展实绩分析。 改革开放以来，中部地区经济发展成绩显著。以安徽省为例，1 9 9 0 年一2 0 0 1 年，全省g d p 从6 5 80 2 亿元增至3 2 9 0 13 亿元，年均增速高达1 4 4 ；人均 g d p 从1 l8 2 元上升到5 2 2 1 元，增长了四倍多。然而与发展更快的东部地区相 比，则相形见绌。 一、经济总量规模较小，增长速度较慢 截至2 0 0 1 年底，中部地区人口占全国总人口的2 5 5 7 ，而g d p 仅占全国 总量的2 0 5 9 ；东部五省人口占全国的2 5 2 5 ，而g d p 占全国份额高达 4 2 3 2 。 表1 ：9 6 一0 1 年中部地区和东部五省g d p 增长速度比较( ) 1 9 9 6 在1 9 9 7 正1 9 9 8 短1 9 9 9 钲2 0 0 0 年2 0 0 1 年 全国平均 9 88 67 87 28 47 o 安徽 1 4 41 2 78 58 18 38 6 中 江西 1 3 41 1 58 27 88 o8 8 部 河南 1 3 91 0 48 78 o9 49 1 地 湖北 1 3 21 3 o1 0 38 39 39 1 区 湖南 1 2 61 0 89 18 39 o 9 o 中部平均 1 3 51 1 79 o8 1 8 88 9 山东 1 2 21 1 21 0 81 0 1 1 0 51 0 1 东 江苏 1 2 21 2 o1 1 o1 0 11 0 6 1 0 2 部 浙江 1 2 71 1 11 0 11 0 o 1 1 01 0 5 五 福建 1 5 41 4 51 1 41 0 o9 59 o 省 广东 1 0 71 0 61 0 29 5l o 8 9 6 五省平均 1 2 ：61 1 91 0 79 91 0 5 9 9 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 0 、2 0 0 1 、2 0 0 2 ) ( 中国统计山版社2 0 0 0 ，2 0 0 l ，2 0 0 2 年版) 为了便于看出问题，本文选择与中部地区紧邻的五个东部省份( 山东、江苏、浙江、福建和广东) 与中部五省 经济发展状况进行对比分析。 表2 ：9 9 0 1 年中部地区和东部五省人均g d p 及其增氏速度比较( 单位：元人；) 1 9 9 9 年2 0 0 0 笠2 0 0 1 年 数额增长率数额增长率数额增长率 全国平均 6 5 4 77 0 8 48 27 5 4 36 5 安徽 4 7 0 74 8 6 73 45 2 2 l 7 3 中 江西4 6 6 1 4 8 5 l4 15 2 2 17 6 部 河南 4 8 9 45 4 4 41 1 25 9 2 48 8 地 湖北6 5 1 4 7 1 8 8l o 3 7 8 1 38 7 区 湖南 5 1 0 55 6 3 91 0 5 6 0 5 47 4 中部平均 5 1 7 6 25 5 9 7 88 1 6 0 4 6 68 0 山东8 6 7 3 9 5 5 51 0 2 1 0 4 6 59 5 东 江苏 1 0 6 6 51 1 7 7 31 0 4 1 2 9 2 29 8 部 浙江 1 2 0 3 71 3 4 6 11 1 8 1 4 6 5 58 9 五 福建 1 0 7 9 71 1 6 0 17 4 1 2 3 6 26 6 省 广东1 1 7 2 81 2 8 8 59 91 3 7 3 06 6 五省平均 1 0 7 8 01 1 8 5 51 0 o 1 2 8 2 6 88 2 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 0 、2 0 0 1 、2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 年版) 从表1 和表2 还可以看出，近年来，中部地区g d p 和人均g d p 的增长速 度也低于东部五省，显示了仍在持续扩大的发展差距。 二、城乡居民收入水平偏低 从表3 和表4 中可以看出，中部地区城乡居民收入水平明显偏低，无论是 从收入的绝对数看，还是从收入的增长速度来看，中部地区都大大低于东部五 省，甚至也低于同期全国平均水平。以2 0 0 1 年为例，中部地区城镇居民人均可支 配收入平均为5 8 1 5 8 元，仅约为东部五省平均水平的三分之二，比全国平均水平还 要低1 0 0 0 多元：中部地区农村居民人均纯收入平均为2 2 0 0 2 元，仅达到东部五省平 均水平的6 0 ，比全国平均水平少6 0 多元。 表3 ：9 9 一叭年中部地区和东部五省城镇居民人均可支配收入及增k 率比较( 单位：，c ：) 1 9 9 9 焦2 0 0 0 盆2 0 0 1 住 数额增长率数额增长率数额增长率 安徽 5 0 6 4 6 05 2 9 3 5 54 55 6 6 8 8 07 1 b 江西 4 7 2 0 5 85 1 0 3 5 88 15 5 0 6 0 27 9 部 河南 4 5 3 2 3 64 7 6 6 2 65 25 2 6 7 4 21 0 5 地 湖北 5 2 1 2 ，8 25 5 2 4 5 46 05 8 5 5 9 86 o 区 湖南 5 8 1 5 3 76 2 1 8 7 36 9 6 7 8 0 5 6g o 平均 5 0 6 9 15 3 8 1 36 25 8 1 5 88 1 山东5 8 0 8 9 66 4 8 9 9 71 1 77 1 0 l _ 0 89 4 东 江苏 6 5 3 8 2 06 8 0 0 2 34 o 7 3 7 5 1 08 5 部 浙江 8 4 2 7 9 59 2 7 9 1 6 l o 11 0 4 6 4 6 71 2 8 五 福建 6 8 5 9 8 17 4 3 2 2 68 38 3 1 3 0 8 1 1 9 省 广东 9 1 2 5 9 29 7 6 1 5 77 o 1 0 4 1 5 1 96 7 平均 7 3 5 2 27 9 5 2 68 2 8 7 3 3 89 8 全国平均 5 8 5 4 0 26 2 7 9 9 87 2 8 6 8 5 9 5 89 2 3 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 0 、2 0 0 1 、2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 年版) 三、产业结构层次不高，产业同构现象严重 由表5 可以看出，中部地区产业结构不合理的现状仍未得到根本改观，从 三次产业的产值结构来看，与东部五省和全国平均水平相比，中部地区第二、 三产业的比重明显偏低，第一产业比重偏高。从三次产业的就业结构来看，第 一产业比重仍然过高，除湖北外，其他四省均高于全国平均水平，更高于东部 五省；中部地区第二产业的比重均低于全国平均水平和东部五省；除江西、湖 北两省外，其余各省第三产业的比重也偏低。 此外，中部地区产业同构现象严重。从目前各省所确立的支柱产业来看， 五省均将汽车、建材选作支柱产业：江西、安徽、湖北、湖南四省都将化t 选 为支柱产业。产业同构不仅带来资源的严重浪费，也使得企业在过于激烈的市 场竞争中难以取得良好的经济效益。 表4 ：9 9 0 1 年中部地区和尔部五省农村居民纯收入及增长率比较( 单位：元；) 1 9 9 9 缸2 0 0 0 正2 0 0 1 钲 数额增氏率数额增长率数额增长率 安徽 1 9 0 0 2 91 9 3 4 5 71 8 2 0 2 0 0 44 d 中 江西2 1 2 9 4 52 1 3 5 3 0o 32 2 3 1 6 0 4 5 部 河南 1 9 4 8 3 61 9 8 5 8 2l - 9 2 0 9 7 8 65 6 地 湖北2 2 1 7 0 82 2 6 8 5 92 32 3 5 2 1 63 7 区 湖南 2 1 2 7 4 62 1 9 7 1 6 3 32 2 9 9 4 64 7 平均2 0 6 4 52 1 0 4 31 9 2 2 0 0 24 6 山东2 5 4 9 5 82 6 5 9 2 04 3 2 8 0 4 5 15 5 东 江苏3 4 9 5 2 03 5 9 5 0 92 9 3 7 8 4 7 l5 3 部 浙江3 9 4 8 3 94 2 5 3 6 77 7 4 5 8 2 3 47 7 五 福建 3 0 9 1 3 93 2 3 0 4 9 4 53 3 8 0 7 2 4 ，7 省 广东 3 6 2 8 9 5 3 6 5 4 4 81 0 7 3 7 6 9 7 93 2 平均3 3 4 2 73 4 7 8 64 1 3 6 6 4 45 3 全国平均2 2 3 0 3 42 2 5 3 4 21 9 2 3 6 6 4 05 0 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 0 、2 0 0 1 、2 0 0 2 ) ) ) ( 中国统计出版社2 0 0 0 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 年版) 四、工业化与城市化水平较低 从工业化水平来看，2 0 0 1 年，中部地区工业从业人员占全部从业人员的比 例仅为1 0 9 ，工业增加值占g d p 的比重为3 7 6 8 ，分别低于同期全国1 2 2 3 和4 4 4 1 的平均水平，也低于东部五省2 0 5 7 $ u4 3 9 5 0 a 的水平。 从城镇化水平来看，2 0 0 1 年中部地区按居住地衡量的城镇化率为3 1 2 6 ： 同期全国平均水平为3 7 6 6 ；东部五省则高达4 0 3 7 0 。由此可见，目前中部 地区工业化和城镇化滞后的局面尚未得到根本扭转。 4 五、对外开放度不高，吸引外资规模偏小 从表6 中可见，中部地区经济的开放程度远远低于东部五省。2 0 0 1 年，中 部地区进出口依存度比东部五省低2 0 个百分点以上。另外，从吸引外资的角 度看，如表7 所示，中部地区和东部五省的差距也相当悬殊。 表5 ：2 0 0 1 年中部地区和东部五省三次产业产值及就业结构比较( ) 产值( 增加值) 结构就业结构 第一第二第三第一第二第三 产业产业产业产业产业产业 安徽 2 2 84 3 03 4 25 8 71 6 32 5 o 中 江西 2 3 33 6 24 0 55 1 61 4 33 4 1 部 河南 2 1 94 7 13 1 0 6 3 11 8 11 8 8 地 区 湖北 1 4 84 9 63 5 54 8 4 1 8 13 3 5 湖南 2 0 73 9 53 9 86 0 51 4 4 2 5 1 山东1 4 44 9 33 6 35 2 32 3 92 3 8 东 江苏1 1 45 1 63 7 04 1 43 0 12 8 6 部 浙江 1 0 35 1 33 8 4 3 5 73 2 23 2 o 五 省 福建 1 5 34 4 83 9 9 4 5 82 5 12 9 1 广东 g 45 0 24 0 4 4 0 02 7 33 2 7 全国平均 1 5 25 1 13 3 65 0 o 2 2 32 7 7 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 六、企业经营效益偏低 从微观经济角度来看，中部地区企业的经济效益也偏低。如表8 所示，中 部地区企业的总资产贡献率、工业成本费用率以及全员劳动生产率均低于东部 五省；流动资产周转次数也不及后者。i _ 、l k 增加值率虽然高于东部，但考虑到 中部地区采掘业所占比重较高，而采掘业的增加值率是大大高于加工行业的， 因此中部地区工业增加值率高并不足以说明其经济效益良好。 进出口出口进口 g d p 依存依存 总值总值依存度总值 度 安徽 3 9 7 5 0 2 7 13 6 1 9 9 79 1 l2 2 8 2 2 65 7 41 3 3 7 7 i3 3 7 中 江西2 6 2 8 5 8 5 2 1 5 3 0 9 45 ，8 21 0 3 9 0 43 9 54 9 1 9 01 8 7 部 河南6 8 1 4 1 9 5 9 2 7 8 1 7 64 0 81 7 0 4 9 12 5 01 0 7 6 8 5l _ 5 8 地 区 湖北5 6 3 2 8 1 3 8 3 5 7 7 1 36 3 51 7 9 6 7 23 1 91 7 8 0 4 13 1 6 湖南 4 8 1 2 i 2 9 92 7 5 7 7 95 7 31 7 5 2 8 l3 6 41 0 0 4 9 8 2 0 9 t h 东 1 1 4 0 3 0 5 6 02 8 9 5 3 7 12 5 3 91 8 1 2 0 6 71 5 8 9 1 0 8 3 3 0 49 。5 0 东 江苏 1 1 4 9 1 9 7 7 05 1 3 5 0 9 34 4 6 82 8 8 7 3 5 42 5 1 22 2 4 7 7 3 9 1 9 5 6 部 渐江8 1 5 2 8 9 3 53 2 7 9 8 6 14 0 2 32 2 9 7 6 3 62 8 1 89 8 2 2 51 2 0 5 五 省 福建 5 1 3 9 1 5 6 62 2 6 2 9 5 24 4 ，0 31 3 9 2 5 8 42 7 1 08 7 0 3 6 8 1 6 9 3 ，。东 1 2 8 6 4 2 1 4 01 7 6 4 9 4 6 91 3 7 29 5 4 2 6 0 97 4 ，28 1 0 6 8 6 0 6 3 o 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 进出口额按经营单位所在地划分 各省6 d p 按2 0 0 1 年1 2 月3 1 日国家外汇牌价中间价( $ 1 ：￥8 2 7 7 ) 折算 表7 ：2 0 0 1 年中部地区和东部五省实际利用外商直接投资额比较( 单位：万美元) 中部 安徽江西河南湖北湖南小计 地区 3 3 6 7 23 9 5 7 54 5 7 2 91 1 8 8 6 08 1 0 1 13 1 8 8 4 7 东部 i 东江苏浙江福建 广东小计 五省 3 5 2 0 9 36 9 1 4 8 22 2 1 1 6 2 3 9 1 8 0 41 1 9 3 2 0 32 8 4 9 7 4 4 资料米源：中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 6 工业增总资产资产流动资产 工业成 全员劳动产品 加值率贡献率负债率周转次数 本费用 生产率销售率 利润率 ( )( )( )( 次年)( 元人年) ( ) ( ) 安徽 3 1 6 38 1 76 1 4 11 5 33 3 73 8 5 4 89 8 1 6 中 江西 3 0 3 46 2 56 6 ，3 71 3 ll _ 4 23 0 6 2 39 7 6 0 部 河南 3 2 5 28 1 36 5 6 81 6 04 。0 83 7 2 2 59 7 8 9 地 区 湖北 3 3 1 28 1 86 0 7 21 6 04 6 34 9 1 3 89 7 6 0 湖南 3 3 4 99 3 06 6 5 51 4 73 2 5 3 9 0 8 19 8 7 2 山东 3 0 9 31 1 4 56 0 2 82 1 26 6 l5 5 4 5 5 9 7 7 7 东 江苏 2 5 0 69 4 26 0 。0 31 9 93 8 85 7 1 7 7 9 7 0 6 部 浙江2 3 7 81 2 0 7 5 5 3 12 0 66 2 8 5 1 1 2 79 6 9 7 五 省 福建 2 9 7 28 5 25 6 7 61 9 14 4 7 5 4 0 6 09 6 9 9 广东 2 6 6 38 7 05 6 0 11 8 94 4 9 6 4 5 7 l9 7 6 2 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 以上从六个主要方面对中部地区与东部地区的经济发展实绩进行了比较， 从中可以明显看出两者的差距，而且这种差距还有不断扩大的趋势。那么，导 致地区经济发展差距的根本原因是什么呢? 下面将对现有理论文献中有关我 囝区域经济发展差距成因的几种代表性理论加以评述，并就其对中部地区的实 用性进行检验。 第二章关于我国区域差距成因理论的研究综述 兼评各种理论对中部地区的适用性 改革开放以来，我国中西部地区与东部地区之间的经济发展差距总体上呈 持续扩大的趋势。这一问题引起了众多学者的广泛关注，他们在深入研究的基 础上提出了各种理论以解释区域差距的成因。其中，比较有代表性的理论有以 下几种。 、地理环境、交通条件与历史差异决定论 这是关于区域差距成因的几个早期理论。地理环境决定论认为，地理环境 和自然因素的优劣是区域差距形成的根本原因。诚然，自然( 生态) 环境确实 可以在一定程度上解释西部地区落后的发展水平，但决不是其根本原因。更何 况，就中部地区而言，其自然资源远较东部地区丰富，生态环境总的来说亦不 比东部地区差。因此，这一理论不能解释中部与东部地区的发展差距问题。 区域经济理论认为。要素的不完全流动性、经济活动的不完全可分性和运 输成本是区域分异的基础。而运输成本和要素的不完全流动性都与交通条件有 关。因此，有学者认为交通条件的优劣是区域差距形成的关键原因。的确， 在现代市场经济条件下，交通闭塞无疑会严重制约一个地区的经济发展。但若 将其归结为地区经济落后的根本原因，则不免失之偏颇。事实上，一些交通条 件相似的地区，其经济发展的差异也很明显。就中部地区而言，武汉市素有“九 省通衢”之美誉，郑州、长沙和南昌等城市亦是我国重要的交通枢纽，其交通 条件并不逊于东部地区的杭州、南京等城市。这表明，交通条件固然重要，但 决不是中部地区发展缓慢的根本原因。 历史差异决定论认为，我国区域经济差距的扩大与各地区在步入市场经济 时的历史基础不同有关，区域经济发展水平的历史差异是构成经济发展水平现 实差异的重要因素。由于东部地区历史起点明显高于中西部地区，使得东部沿 海地区可以根据良好的物质基础，在经济发展中走上良性循环的道路；而原本 物质基础条件较差的中西部地区在经济发展中则处于不利地位。因此我国区域 经济发展差距的扩大是长期历史积淀形成的，是生产力发展差距长期累积的结 果。( 张平，2 0 0 2 ) 我们认为，历史因素对区域经济发展固然重要，但并非决 定性因素，否则，就无法解释为何一些后起国家常常能够利用后发优势超过先 进国家这一现象了。就我国而言，上世纪八十年代初期，东部地区的江苏省和 中部地区的安徽省的经济状况相差无几，但经过十多年的发展，如今江苏省的 要素的不完全流动性还砧0 度有关，如我国的户籍制度就长用阻码了劳动力的流动。 8 g d p 约为安徽省的三倍。 以i ! 二说明，地理环境、交通条件和历史差异等因素并不构成我国区域差距 形成利扩大的根本原因。 二、资本决定论 一些学者根据传统的经济增长理论，认为经济发展水平落后的地区，人们 的低收入水平导致低的自愿储蓄率和积累率，这又导致收入的进步降低，从 而陷入所谓“贫困的恶性循环”，因此资本的匮乏是中西部地区经济落后的根 源。无可否认，资本形成的差异确实是区域发展差异形成的一个重要原因，但 同样的资本投入率，在不同的地区可能会有不同的经济增长率，即资本使用效 率在不同地区存在着差异。例如，1 9 9 8 年，西部地区固定资产投资增幅达3 1 2 ， 东部地区为1 6 3 ：而同期两者国内生产总值的增长速度则分别为8 7 和 1 0 3 。( 孙早，2 0 0 0 ) 同样的差异也存在于中部地区与东部地区之间，这一点 可以从表9 中得到说明。 表9 ：2 0 0 1 年中部地区与东部地区g d p 项目结构( 以安徽、江苏两省为例) g d p劳动者报酬固定资产折i e l生产税净额 营业盈余 中部( 安徽) 1 o o0 5 40 1 40 1 4o 1 8 东部( 江苏) 1 _ 0 00 5 0o 1 6o 1 2o 2 2 资料来源：根据中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 计算。 表中“营业盈余”是指各地常驻企业创造的增加值扣除固定资产折旧、劳 动者报酬和上缴政府生产税净额后的余额。一般而言，营业盈余越高，投资的 回报率或资本使用效率也就越高。从表中可以看出，中部地区资本使用效率明 显不如东部地区高。因此，单用资本投入的多寡也不足以解释中部地区与东部 地区的发展差异。 三、人力资本决定论 舒尔茨等人反对传统经济增长理论关于“资本形成是经济增长的关键”的 观点，认为人力资本才是经济增长的决定性因素。据此，有学者指出，我国内 地与沿海经济发展差异的根源在于人力资本存量的多寡。然而，人力资本只是 - - q , 潜在的生产力，没有相应的就业机会，这种潜在生产力是无法转化为现实 生产力的。以湖北省和浙江省为例，湖北现有高校6 0 所，在校学生逾4 5 万人， 浙江仅有高校3 9 所，在校学生2 9 万人；两省拥有中等专业学校分别为1 9 0 所 和8 2 所，在校学生分别为2 1 5 万人和1 2 9 万人。然而湖北的人均g d p 仅约 为浙江的一半。可见，a 2 资本存量的差异也不构成中部地区和东部地区发 展差距形成的根本原因。 四、创新能力差异论 这一理论认为，区域创新能力的差异是区域差距得以形成的根源，其理论 依据是罗默等人的新增长理论。新增长理论认为经济增长的源泉是知识积累。 罗默指出，知识可区分为一般知识和专业化知识，一般知识产生外在经济效应 ( 水平效应) ，专业化知识产生内在经济效应( 垂直效应) ，二者结合不仅使知 识本身产生递增的收益，也使资本、劳动力等非知识要素收益递增，从而保证 了长期稳定| e | 勺经济增长。因此，提高经济增长率的主要途径是增加研究与丌发 所需的资源投入以便提高知识积累率。而知识积累与创新是直接相联系的，知 识积累率高，则创新频率也高；反之，知识积累率低，则创新频率也低。由于 知识积累、尤其是专业化知识的积累具有部分排他性和竞争性( 即无法从外部 的学习中获得) ，因而知识积累取决于知识积累；同理，创新能力取决于创新 能力。因此，创新能力也具有部分排他性和竞争性。正是由于这种部分排他性 和竞争性，一旦形成创新中心，将不会轻易地消失，而且这种创新中心的创新 过程将是一种连续的过程，这种连续的创新过程将使创新中心成为创新活动的 领导者( 如美国硅谷) 。结果是使不同区域之间在创新能力上存在巨大差异， 并由此导致区域发展速度、从而发展水平的差距。( 郝寿义等，1 9 9 9 ) 表1 0 ：2 0 0 1 年安徽、江苏两省三种专利申请受理和授权量( 单位：个) 申请受理量授权量 发明实用新型外观设计发明实用新型外观设计 安徽 2 9 61 2 1 45 3 57 18 2 63 8 1 江苏 1 3 9 45 6 8 03 2 7 82 4 43 7 3 82 1 7 6 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 我们不妨继续以安徽和江苏为例来检验这一理论的适用性。表1 0 显示2 0 0 1 年两省的三种专利申请受理数量和授权量，从中可以看出江苏省的创新能力要 比安徽强，同期安徽、江苏的g d p 增长率分别为8 6 和1 0 2 。似乎可以得 出两地经济发展差距源于创新能力差异的结论。但当我们进一步考察两省的 r & d 经费投入及其构成时( 如表1 1 、1 2 所示) ，可以发现，江苏省不仅在总的 r & d 经费支出上要比安徽高得多，而且，前者的r & d 经费更加集中于试验发 展k ，即更加注重科研成果向实际生产力的转化。由此可见，就创新成果的经 资料米源：中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) 北京：中国统计出版社，2 0 0 2 年版 1 0 济效益而言，安徽省也不如江苏省高。另一方面，对比表1 1 和表1 2 可以计算 出，安徽、江苏两省的企业r & d 经费投入在全省r & d 总投入中所占的比例分 别为4 9 3 和7 2 2 ，说明安徽企业的创新动力不及江苏的企业，而创新动力 的背后必定有其更深层次的原因( 如缺乏创新刺激) ，这背后的原因才更为关 键。 表11 ：2 0 0 0 年安徽、江苏两省r & d 经费投入及其构成( 单位：万元；) 总经费投入基础研究应用研究试验发展 金额比例金额比例金额比例金额比例 安徽 2 0 0 2 1 51 0 0 0 02 6 0 9 01 3 o o2 4 1 2 91 2 1 01 4 9 9 9 77 4 9 0 江苏 7 2 9 9 9 51 0 0 0 01 8 3 4 925 07 5 9 5 71 0 4 06 3 5 6 9 08 71 0 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 0 ) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 表1 2 ：2 0 0 0 年安徽、江苏两省各投资主体r & d 发展经费( 单位：万元) 科研单位高等院校企业其他事业单位 安徽 5 8 8 7 43 8 6 5 09 8 7 6 83 9 2 3 江苏1 2 7 0 1 26 1 6 4 15 2 6 9 3 21 4 4 1 0 资料来源：中国统计年鉴( 2 0 0 2 年) ( 中国统计出版社2 0 0 2 年版) 五、贸易条件不平等论 一些学者借用拉美激进发展经济学家的“中心一外围理论”来解释我国沿 海与内地( 尤其是西部) 的经济关系，把东西差距归因于贸易条件的不平等。 他们认为，内地作为“外围”地区，向东部“中心”地区输出能源、原材料和 粗加工产品，同时从东部输入深加工品。“低附加值输出，高附加值输入，一 进一出，西部流失了大量净收益”( 中央党校经济研究中心课题组，2 0 0 0 ) 。姑 且不论这种理论本身的对错，单就其对实践的指导而言，也是不足取的。“如 果依据这一理论制订政策，极有可能导致地区封闭，市场分割，阻滞国内分工 的进一步广化和深化，贻害可能无穷。”( 曹阳，2 0 0 1 ) 六、财政分权论 财政分权论认为，在传统计划经济时期，中央集中了全国的财政并在各个 地区间进行调配，地方政府因而失去了发展地方经济的动力；市场化改革后实 行财政分权，地方政府有了发展地方经济的积极性，但是经济落后地区从中央 政府获得的转移支倒减少了，为了维持政府机构和人员的开支，常常向企业苛 收重税。这种“杀鸡取卵”的行为更进一步加剧了区域经济发展的不平衡。 七、优惠政策论 这是一利，比较流行的观点，认为如今沿海与内地的差距主要是改革开放以 来国家在投资、金融、财政等方面对东部沿海地区实行倾斜政策造成的。诚然， 沿海地区的经济起飞确实得益于各项优惠政策，正所谓“给资金，不如给政策”。 然而，这一理论充其量也只能部分地解释过去差距的形成，却无法用于指导未 来差距的消失。因为，从中共十六届三中全会的报告中，我们可以看出，如今 国家在区域经济发展问题上更加注重“协调”二字。可以预见，政策在不同地 区之间将会趋同，指望通过国家的政策倾斜来缩小业已形成的区域差距是不现 实的。 八、制度决定论 随着西方新制度经济学传入我国，“制度至关重要”的观点得到了越来越 广泛的认同，于是出现了解释地区发展差距的“制度决定论”，即制度的非均 衡是形成区域经济发展差距众多因素中最为重要的因素。我们将会看到，制度 差异确实可以解释中西部地区经济发展缓慢、区域发展差距扩大的现实。而且， 上面所述的中部地区资本使用效率不高、人力资本未能充分发挥潜力、企业创 新动力不足等问题都与制度密切相关，而政策作为一种国家制定的正式规则， 亦可以纳入制度因素之中。 第三章经济发展与制度选择 一、经济发展理论的嬗变 虽然关于一个国家或地区经济发展问题的研究，最早可以追溯到亚当斯 密的那部旷世巨著国富论，但经济发展理论真正成为经济学家关注的焦点、 并成为一门独立的经济学科分支，却是二战以后随着大批民族独立国家的兴起 而逐渐形成的。出于发展经济学主要是研究发展中国家如何实现工业化和现代 化，以缩小与发达国家差距的一门学科，这一理论本身也就必然随着战后发展 中国家经济发展的实践而产生变迁，主要经历了三个阶段。 1 、结构主义的非均衡发展理论 结构主义发展理论兴起于二十世纪五、六十年代。一批被誉为“发展经济学 的先驱”的经济学家，包括罗森斯坦一罗丹、刘易斯、钱纳里、缪尔达尔和赫希 曼等人，是其主要代表。他们深受凯恩斯革命所倡导的国家干预思想以及经济 增长理论中的投资决定论( 如哈罗德多马经济增长模型) 的影响，认为以市场 价格机制运作为理论核心的新古典经济学并不适用于发展中国家，原因在于发 展中国家国内市场体系尚不完善，人们的行为具有非理性特征，价格杉l , 带j j 严重 扭曲，价格变化难以对资源配置和收入分配进行有效调节，因此必须借助于国 家干预计划，来进行经济结构的重大调整，即从一个以农业占统治地位的经济 转向以工业和服务业为主的经济。另一方面，发展中国家的低收入水平造成了 低的自愿储蓄率和积累率，这使得发展中国家在自然状态下的投资率很低，无 法形成对经济增长的强大推动力，经济运行陷入“贫困的恶性循环”。这表明资 本稀缺是制约发展中国家经济增长的主要因素，所以需要政府进行强制储蓄和 投资，或是争取到足够多的外援。在经济发展战略方面，结构主义主张实行内 向发展战略，采取进口替代工业化，实行贸易保护政策。 2 、新古典主义经济增长理论 在结构主义非均衡发展理论的影响下，绝大多数发展中国家奉行政府主导 型发展政策，推行计划化、国有化和进口替代战略，试图籍此加速资本积累和 工业化进程，然而其结果却并不令人满意，甚至陷入“增长中的贫困”。与此形 成鲜明对照的是，以亚洲“四小龙”为首的经济开放程度较高、注重发挥市场作 用并实行出口导向政策的发展中国家或地区，却在经济上取得较快的进步。面 对这种现实，从二十世纪六十年代后期开始，新古典主义在一片批判传统发展 经济学的浪潮中“复活”了。 早在1 9 5 7 年，彼得鲍尔和巴塞尔耶梅就对传统发展经济学过分关注资 本积累的作用而忽视流行的社会和政治制度提出了批评，指出“与其说发展依赖 资本积累，不如说经济发展创造了资本”。( 鲍尔等，1 9 5 7 ) 之后，舒尔茨等人 又提出人力资本理论，认为相对于自然资源和物质资本而言，人力资本构成了 推动社会经济发展的决定性因素，同时舒尔茨还针对传统发展经济学家过分重 视工业和工业化而轻视农业的观点，提出“并不存在使任何一个国家的农业部门 不能对经济增长做出重大贡献的基本原因”，认为发展中国家只要通过向农民进 行投资并提供适当的激励，将传统农业改造为现代化农业，就能对经济发展产 生持续的推动作用。( 舒尔茨，1 9 6 4 ) 新古典主义经济发展理论的核心思想是，发展中国家经济落后的根源在于 错误的价格政策以及政府对经济的过度干预所导致的资源配置失当，因此应对 政府和市场在经济发展中的作用进行重新评价，依靠市场力量解决发展问题。 依据这一思想，新古典主义发展经济学家提出了自己的政策主张，主要包括： 保护个人利益和私有产权；反对国家干预，矫正价格扭曲，倡导自由竞争和自 由放任：实行经济自由化，包括贸易自由化和金融自由化。 3 、新制度主义经济发展理论 二十i _ | j = 纪八十年代以后，在新古典主义经济发展理论的影响下，许多