（行政管理专业论文）中国电力企业联合会管理体制与运行机制分析.pdf

a b s t r a c t a san a t i o n a li n d u s t r ya s s o c i a t i o ni np o w e ri n d u s t i 3 ；t h ec h i n ae l e c t r i c i t yc o u n c i li so n e o fi m p o r t a n tp a r t si nad i v e r s es y s t e mo fg o v e r n a n c e w h a tp l a y sav i t a lr o l ei ns e r v i n g m e m b e r s ，i n d u s t r ya sw e l la sg o v e r n m e n t i nt h el o n g t e r mp r a c t i c e ，c e ch a sa c c u m u l a t e da l o to fe x p e r i e n c ea n dp o s s e s s e dac e r t a i no fi n n o v a t i o n s ，w h a th e l p e di tm a d e s o m e r e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t s a tp r e s e n t ，t h e r ei sac e r t a i no fs h o r tc o m e si nt h ee x t e r n a l m a n a g e m e n ts t r u c t u r e a n di n t e r n a lo p e r a t i n gm e c h a n i s m ，e t c i no r d e rt op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fc e c i nh e a l t h y , i nt h eg o v e r n m e n tp a r t ，w en e e dt oi m p r o v ea n dp e r f e c tt h e d u a lm a n a g e m e n ts y s t e ma c t i v e l ya sw e l la sa c c e l e r a t et h ec h a n g i n gp r o c e s s e so fg o v e r n m e n t f u n c t i o n s ；t ol e g i s l a t ea n dc r e a t eaf a v o r a b l ee x t e r n a le n v i r o n m e n tf o rc e ca n da l l t h e i n d u s t r ya s s o c i a t i o n i nc e cp a r t ，w en e e dt oi m p r o v ei t so p e r a t i o n a lm e c h a n i s m a n dp r o v i d e g o o di n t e m a lc o n d i t i o n sf r o ms u c ha s p e c t sa st h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to f i n t e m a l m a n a g e m e n ts t r u c t u r e ，s t r e n g t h e nt h em e m b e rm a n a g e m e n t ，f i n a n c i a lm a n a g e m e n t ，p e r s o n a l m a n a g e m e n t ，e t c h a ny a n ( a d m i n i s t r a t i o nm a n a g e m e n t ) dir e c t e db yp r o f z h uxia o h o n g k e yw or d s ：c h i n ae l e c t r i c i t yc o u n c i l ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，m a n a g e m e n ts y s t e m ， o p e r a t i n gm e c h a n i s m 华北电力大学硕七学位论文 目录 1 1 企业联合会1 与运行机制晃定1 ： 发展规模日益壮大2 在多元治理体系中发挥的作用日益突出3 管理体制改革进程加快3 临发展新契机3 3 ： 1 3 2 现实意义4 1 4 国内外研究现状4 1 4 1 关于中电联的个案研究5 1 4 2 关于行业协会一般理沦的研究5 1 5 研究内容和研究方法8 1 5 1 研究内容8 1 5 2 研究方法9 第二章多元治理体系中的中国电力企业联合会l 0 2 1 中电联在多元治理体系中的职能定位10 2 1 1 服务政府1 1 2 1 2 服务会员企业1 l 2 1 3 促进行业发展12 2 1 4 增进社会和谐13 2 2 中电联主要服务范围1 3 2 2 1 政策研究13 2 2 2 统计信息14 2 2 3 专业技术14 2 2 4 沟通交流1 4 第三章中国电力企业联合会现行管理体制与运行机制15 3 1 中电联管理体制15 3 1 1 中电联管理体制的历史沿革15 华北电力大学硕士学位论文 3 1 2 现行双重管理体制1 6 3 2 中电联运行机制1 6 3 2 1 法人治理结构1 6 3 2 2 分会和专业委员会的管理1 9 3 2 3 会员管理1 9 3 2 4 财务管理2 0 3 2 5 人力资源管理2 1 第四章中国电力企业联合会管理体制与运行机制的经验与问题2 2 4 1 中电联管理体制与运行机制经验分析2 2 4 1 1 管理体制经验分析2 2 4 1 2 运行机制经验分析2 3 4 2 中电联管理体制与运行机制存在的问题2 4 4 2 1 中电联管理体制存在的问题2 4 4 2 2 中电联运行机制存在的问题2 6 第五章完善中电联管理体制与运行机制的建议及启示3 0 5 1 改进和完善中电联管理体制的对策建议3 0 5 1 1 完善行业协会的法律法规体系3 0 5 1 2 改革和完善双重管理体制3 l 5 1 3 加快政府职能转移，为行业协会提供生存空间3 1 5 2 改进和完善中电联运行机制的对策建议3 2 5 2 1 完善治理结构3 2 5 2 2 加强专业委员会管理3 3 5 2 3 保障中小企业利益3 3 5 2 4 建立和完善内部管理制度规范3 4 5 2 5 构建和完善会员联络平台3 4 5 2 6 加强会费管理，拓展经费来源3 5 5 2 7 加强常设办事机构专职人员职业化队伍建设3 5 5 3 对完善我国行业协会管理体制与运行机制的启示3 6 5 3 1 对完善我国行业协会管理体制的启示3 6 5 3 2 对完善我幽行业协会运行机制的启示3 7 结论3 9 参考文献4 0 致谢4 3 在学期间发表的学术论文和参加科研情况4 4 n 华北电力人学硕士学位论文 第一章导言 中国电力企业联合会( 以下简称中电联) ，英文名称为c h i n ae l e c t r i c i t y c o u n c i l ( 缩写为c e c ) 。本文仅以中电联为研究对象，分析其管理体制和运行机制 存在的经验与问题，以期为行业协会管理体制和运行机制改革提供个案经验。 1 1 研究对象 1 1 1 中国电力企业联合会 中电联，成立于1 9 8 8 年“月2 日，“是以全国电力企事业单位和电力行业性 组织为主体，包括电力相关行业具有代表性的企业，行业组织自愿参加的、自律性 的全国性行业协会组织，是非营利的社会团体法人。业务主管单位为国家电力监管 委员会，并且接受登记注册管理机关中华人民共和国民政部的监督与管理。川”中电 联现有9 5 0 家会员单位，基本覆盖了全国范围内主要的电力企业和事业单位，行业 覆盖率高达7 0 以上，其中，理事单位1 8 8 家，常务理事单位6 8 家，正、副理事长 单位共1 5 家。现任理事长单位为国家电网公司，副理事长单位包括：中国南方电 网有限责任公司、中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中 国国电集团公司、中国电力投资集团公司、中国长江三峡集团公司、神华集团有限 责任公司、国家核电技术有限公司、中国广东核电集团有限公司、广东省粤电集团 有限公司、浙江省能源集团公司、国家开发投资公司、中国核工业集团公司。正、 副理事长单位资产总额合计在6 2 0 0 亿元以上。 1 1 。2 管理体制与运行机制界定 本文中，中电联管理体制与运行机制分别指政府对中电联的管理体制和中电联 内部的运行机制。管理体制，指社会管理体制，即“国家就各种社会管理主体在社 会生活、社会事务和社会关系中的地位作用、相互关系及运行方式而制定的一系列 富有约束力的规则和程序性安排，其目的在于整合社会资源协同解决社会问题，规 范社会运行维护社会秩序。社会管理体制的制度要素包括八个方面：社团管理体制、 社会保障体制、社会治安体制、社会应急体制、社会服务体制、社区管理体制、社 会工作体制和社会政策决策体制。乜1 本文所指的是政府对行业协会的管理体制。 运行机制特指行业协会运行机制，是指“行业协会内部有机体系的构成、功能 及其相互联系、制约和作用的机能。， 在规范行业协会的相关政策文件中，使用“行业协会管理体制 一词表达政府 华北电力大学硕士学位论文 对行业协会的管理体制的含义。目前规范行业协会运作的级别最高的专项规范性文 件是国务院办公厅关于加快推进行业协会商会改革和发展的若干意见( 国办发 ( 2 0 0 7 ) 3 6 号) 中，提出“大力推进行业协会的体制机制改革 ，即指政府对行业 协会的管理体制和行业协会内部的运行机制。此外，在行业协会登记管理部门和各 级地方性相关政策文件中，以及政府官员公开讲话中、行业协会研究专家学者的著 述中，均在这一意义上使用“行业协会管理体制与运行机制 。因此，尽管从逻辑 上看，中电联管理体制与运行机制在主体上有着不尽同一的瑕疵，但是为了行文方 便，本文在约定俗成的含义上使用这一概念，特此作以说明。 1 2 研究背景 随着我国经济体制的逐步转轨，政府正向服务型政府转变，“小政府、大社会 的格局正在形成。在这种情况下，行业协会有了生存发展的空间，数量不断增加。 行业协会作为政府、市场、社会组织所组成的多元治理体系中的重要主体之一，其 在多元治理体系中有着重要的地位。随着电力产业市场化改革的深化，特别是加入 世贸组织后，中电联肩负了越来越重要的责任，作为电力行业多元治理体系中的重 要主体之一，其发展已经进入了关键时期。但是，现阶段中电联的管理体制和运行 机制还存在诸多的不足，影响其职能履行，需要伴随着改革的进程，不断的进行相 应的改进与完善。 1 2 1 行业协会发展规模日益壮大 我国改革开放以来，随着我国经济体制的逐步转轨，政府也在逐步退出直接的 微观管理领域，正积极向服务型政府转变，“小政府、大社会”的格局正在形成。 这种情况下，就需要行业协会承接部分政府职能，在公共治理过程中协助政府加强 行业管理，同时政府也有意培育行业协会来补充其治理的不足，于是行业协会有了 生存和发展的空间。上世纪8 0 年代开始，我国行业协会数量增长开始逐年加快， 特别是2 1 世纪初的几年，如雨后春笋般大量产生，截至2 0 0 7 年数量近7 万家( 见 表卜1 ) 表卜1 我国行业协会的数量( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 年份 2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 全国行业协会数量( 个) 3 9 1 4 94 1 7 2 24 6 3 7 05 3 0 0 45 9 7 8 36 7 4 5 8 资料来源：本表为作者根据民问组织管理局官方网站数据整理所得，见h t t p c h i n a n p o g o v c n 。 2 华北电力人学硕士学位论文 1 2 2 行业协会在多元治理体系中发挥的作用日益突出 行业协会作为政府、市场、社会组织所组成的多元治理体系中的重要主体之一， 其在多元治理体系中有着重要的地位。因为存在市场失灵、政府失灵，所以需要作 为社会组织的行业协会与政府、市场共同进行社会治理。“完善的行业协会及中介 机构体系己成为衡量一个国家市场经济发达程度的重要标志。川钔在我国向市场经济 转型的过程之中，随着政府的转型，行业协会成为政府与市场之间的桥梁与纽带， 作为介于政府与市场两种力量中间的第三种力量发挥着重要的作用，行业协会具有 服务政府、服务会员、服务行业、服务社会的职能。 1 2 3 行业协会管理体制改革进程加快 随着我国行业协会数量的持续快速增长，不管是政府发起成立的自上而下型的 行业协会，还是市场内生的自下而上型的行业协会或混合型行业协会，发展过程中 都面临着很多来自管理体制带来的阻碍。为了促进行业协会的健康发展，我国政府 从1 9 9 7 年到2 0 0 7 年专门出台了针对行业协会的关于选择若干城市进行行业协会 试点的方案、关于加快培育和发展工商领域协会的若干意见( 试行) 、关于加 强行业协会规范管理和培育发展工作的通知，关于加快推进行业协会商会改革和 发展的若干意见等相关政策文件。在中央政府的鼓励下，各地方政府也对行业协 会的管理体制进行了大胆改革，行业协会面临发展的新机遇。 1 2 4 中电联面临发展新契机 市场化改革目前已经成为世界范围内电力改革的主要趋势。在我国随着电力产 业市场化改革的深化，政府实施宏观管理、企业进行自主经营、行业协会实施自律 管理的新型电力行业管理体制正在逐步形成。在这样的背景之下，中电联作为电力 行业的行业协会应运而生，发挥着重要的作用，地位日益显现。特别是加入世贸组 织后，我国电力产业面临着冲击，中电联的发展已经进入了关键时期。随着我国行 业协会管理体制改革探索不断深入，市场结社愿望日益强烈，中电联的管理体制和 运行机制有望在改革浪潮中不断完善，中电联面临发展新机遇。 1 3 研究意义 对于中电联管理体制与运行机制的研究，不仅对于中电联的健康发展意义重 大，研究成果对于其他行业协会的健康发展亦有重要的指导意义。 1 3 1 理论意义 目前学术界对行业协会宏观层面的研究比较详尽，既有理论研究也有实证分 华北电力大学硕士学位论文 析。但对于特定的行业协会个案，特别是像中电联这样类型的全国性垄断行业 业协会的研究明显不足，可以说，对于中电联的个案研究基本还处于空白状态 研究尝试对中电联的管理体制与运行机制进行客观、全面的分析，为中电联的 提供了较为直观的一手资料，在此基础上，通过研究，既可以丰富行业协会领 相关研究，同时，也弥补了国内外对中电联管理体制与运行机制研究方面的理 白，并进一步补充了国内外对类似的全国性垄断行业协会的研究，对其他行业 也有借鉴意义。 1 3 2 现实意义 第一，为政府改进和完善行业协会管理体制提供思路。通过对中电联等行业协 会的管理体制进行客观的分析，探讨行业协会管理体制存在的主要问题，提出了完 善和改进管理体制的建议。这些建议为我国行业协会管理体制改革和完善提供了一 定的思路。 第二，为中电联完善内部运行机制提供参考路径。通过对中电联运行机制进行 深入的分析，找到了现阶段影响中电联健康发展的运行机制存在的主要问题，并提 出了改进对策，为中电联改进运行机制提供了较为详尽的思路和参考路径。 第三，为我国行业协会的健康发展提供借鉴。通过对中电联的成功经验进行分 析，为我国其他行业协会的发展提供了一定的参考经验。同时，中电联运行机制存 在的问题不是个案，也不同程度存在于其他行业协会之中。本文在提出改进中电联 的对策建议基础之上提出了对我国行业协会的启示，对我国各行业协会完善内部运 行机制具有一定的借鉴作用。 1 4 国内外研究现状 当今世界范围内，特别是在发达国家，行业协会的发展非常迅速，在经济和政 治领域发挥着重要的作用。在美国，“行业协会不仅在经济领域非常活跃，而且还 构成了政治活动中最大的团体。”瞄1 在德国，“自愿的行业协会涵盖了近9 0 有资格 成为会员的公司。 1 在日本，“全日本目前已超过1 5 0 0 0 个行业协会，而其中3 2 的行业协会其成员控制了9 0 的市场份额。” 1 在拉丁美洲，“行业协会包括商会存 在的地方，它们的领导往往与政策制定者会晤并就政府议事日程进行讨论。川引在中 国原来高度集中的计划经济体制下，企业并不是真正独立的经济和利益主体，宏观、 微观组织一脉相承，社会的整合完全靠行政架构，没有独立的社会空间，所以行业 协会便没有存在的基础。随着我国市场机制的导入和国家对于行政体制的改革，在 双重力量推动下，行业协会等社会组织有了可以供其生存和发展的空间，其协调沟 通政企的桥梁作用日益显现出来。目前国内外学者对于行业协会的讨论日益增多， 本文主要从行业协会一般性理论的研究和中电联个案的研究两个角度对已有文件 4 华北电力大学硕士学位论文 作以简要梳理。 1 4 1 关于中电联的个案研究 目前学术界对行业协会宏观层面的研究比较详尽，既有理论研究也有实证分 析。但对于特定的行业协会个案，特别是像中电联这样类型的垄断行业的全国性行 业协会的研究明显不足，鲜有对中电联的个案研究。张晶硕士学位论文集中探讨了 中电联的职能，是目前较为深入的研究成果，其他从行业协会视角深入探讨研究中 电联个案的学术论文基本处于空白状态。 1 4 2 关于行业协会一般理论的研究 虽然对于中电联个案研究较少，但是对于行业协会一般性理论的研究国内外取 得了一定的研究成果，主要集中在对行业协会的定义、地位、职能、管理体制和运 行机制等方面。 第一，关于行业协会的定义。随着世界范围内各个领域的行业协会的大量出现， 国内外学界对行业协会的研究逐渐增多，其中对于行业协会的定义也是百家争鸣， 定义的表述也存在一定差别。日本经济界认为：“行业协会是指事业者以增进共同 利益为目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。 阳1 有日本学者指出：“行业协会， 是完全理解日本在2 1 世纪政治经济的关键。”n 们而英国学者对行业协会的定义为：， “独立的经营单位组成、保护和增进全体成员利益的非营利组织。 3 行业协会在我国的定义表述也有一定的差别，贾西津、沈恒超、胡文安等学者 在转型期的行业协会角色、功能与管理体制一书中给出了行业协会的定义 为：“行业协会是一种主要由会员自发成立的会员制的、在市场中开展活动的、以 行业为标识的、非营利的、非政府的、互益性的社会组织，换而言之行业协会是一 种具有自发性、市场性、行业性、会员性、非营利性、非政府性和互益性的社会组 织。n 引鲁篱在行业协会经济自治权研究一书中对行业协会定义为：“是由单一 行业的竞争者所构成的非盈利性组织，其目的在于在促进提高该行业中的产品销售 和雇佣方面提供多边性援助服务。 n 3 1 陈金罗在社团管理和社团立法一书中是 这样定义行业协会的：“行业协会是由同行业企业自愿依法组成，为促进国民经济 的发展提供各种服务的非营利团体。川“3 王名认为：“行业协会是在市场经济条件下， 以行业等具有经济关联性的多数企业为主体，在自愿基础上结成的以保护和增进会 员利益为目标的非政府组织。 n 5 1 金晓晨认为：“行业协会是某一地区或某一行业的 市场经济主体，为了表达自身的愿望与要求，维护共同的经济利益和社会利益而组 成的以自主行为为准则的非营利性、自律性的经济类社团法人。 h 印 第二，关于行业协会的地位。埃莉诺奥斯特罗姆从实证分析了运用非国家和 非市场的方案解决公共事务，奥斯特罗姆认为：“人类社会中大量的公共池塘资源 5 华北电力人学硕十学位论文 问题在事实上并不依赖国家也不是通过市场来解决的，人类社会中的自我组织和自 治，实际上是更为有效的管理公共事务的制度安排。 h 戈登怀特指出：“随着 中国改革开放带来的社会经济领域的变化，在国家与经济行动者之间，种非官方 的、非正式的民间经济和组织正在出现，它们与国家体制的界限日益明显，活动空 间日益扩大。社会结构出现了新空间，出现了连接国家和社会的协调性经济组织， 这类组织拥有较多的自主权力，能够利用体制提供的方便促进民间的沟通，并能在 一定程度上增进社团自身的利益。 n 8 1 行业协会作为一种互益性的行业自治组织， 作为介于政府与市场两种力量间的第三种力量，发挥着政府和市场无法发挥的特殊 作用。国内外学者一致认为，因为出现了政府失灵和市场失灵，所以需要行业协会 参与到与政府和市场的共同治理中来。行业协会成为联系政府和企业的桥梁和纽 带，既服务于政府，同时也服务于企业，行业协会作为多元治理体系中的重要主体 之一，有着重要的地位和作用。针对行业协会在我国的地位和作用，王乏伪是这样 定位行业协会的，“行业协会诞生之初就成为本行业利益的代表，行业协会也是我 国政府机构改革的产物，它成立之后，就成为政府实施行业管理的助手。行业协会 这种天然的特殊地位，在政府与企业之间架起了联系的桥梁与纽带。行业协会的桥 梁与纽带作用，不是可有可无的，也不是其他组织机构可以替代的。除此之外行业 协会的特殊地位还源于行业协会本身在专业、技术、人才、信息等方面有着独特的 优势，在同业企业和本行业领域中具有权威性，因而，它能够在政府与企业之间做 很多专业方面的工作，发挥桥梁与纽带作用，这是其他任何组织不可替代的。”n 叼 针对我国市场经济制度已经基本确立、正在进行的政府机构改革和加入w t o 的实际 情况，贾西津指出：“行业协会是市场经济的内在要求；是政府转变带来的政府机 构改革的迫切需要；是中国加入w t o 的需要。功能健全的行业协会对中国企业参与 世界范围内的竞争非常有利。 拉们 第三，关于行业协会的职能。国外学者认为，行业协会功能主要包括：“一是 建立了一种让行为人达成协议和建立交易条款的程序；二是建立治理市场行业的规 范；三是发挥监督和实施规则、减少冲突和促进成员的选择能力；四是发挥多种配 置功能；五是展开游说，联合政府管理者制定和实施政策、协助政府管制经济和实 施援助计划。 胡艳婷在浅析行业协会在政府职能转变过程中存在的问题及建 议一文中对行业协会与政府的职能进行了区分，她指出：“在涉及到宏观、决策、 规划等方面的事务时由政府来行使，而中观和微观、执行与技术性的事务则由行业 协会来承担，行业协会作为本行业企业的代表可以参与政府有关行业管理的宏观决 策和规划方面的事务。”瞳列王名指出：“行业协会的基本职能是围绕提供服务、反映 诉求、规范行为等准则进行的。 乜3 1 王名按照行业协会的角色以及对应的功能，将 其职能主要分为“行业代表功能、行业服务功能、行业协调功能”心钔三大类。另外 国内外大多数学者对于行业协会职能的描述都比较侧重于从行业协会服务政府和 6 华j 匕电力大学硕十学位论文 行业协会服务于企业两个角度进行区分阐述，对于具体职能描述差异不大。首先， 是行业协会具有协助政府增强行业管理的职能。很多行业协会接受政府的委托和授 权，承担了对所在行业的企业相关信息的统计、企业资质的初步审查、企业技术标 准的认定、行业的具体指标的分析工作。行业协会在协助政府进行行业管理的过程 之中往往采取政策宣传、对外联系交往、进行信息和技术交流、深入基层进行调查 和研究等工作方法，在协助政府部门加强行业管理并且提供政府部门的决策依据方 面发挥着不可替代的作用。其次，行业协会具有服务会员企业职能，包括反映企业 诉求和维护其合法权益等方面。行业协会通过创办和发行本行业刊物、举办国际或 国内关于本行业管理或技术方面论坛、组织国际和国内同行间的交流与访问、举办 行业内的知识竞赛、评比行业先进单位等有效途径，使会员企业及时了解到行业内 国际或国内的技术、价格等最新消息，掌握最新的市场变化；及时学习和利用国内 外行业最先进的管理经验和技术，做出最为科学的决策。促进了本行业内会员企业 的快速发展。除上述服务企业的功能外，很多学者一致认为行业协会的另外一个重 要职能是作为企业与政府联系的桥梁与纽带，行业协会可以通过调研走访、组织座 谈会等形式及时了解会员企业经营过程中的各种难处和对政府工作的意见和建议， 之后通过各种方式及时向政府主管部门反映会员企业的诉求，维护会员企业的正当 利益，为企业的发展扫清障碍。 第四，关于行业协会管理体制。很多文献资料都对我国现行的行业协会管理体 制进行过描述，即我国行业协会的管理体制是内嵌于社团管理体制的框架内，实行 分级的双重管理体制，并且遵循限制竞争的原则，即登记管理机关和业务主管单位 对行业协会实施双重管理，并且规定在同一个行政区域范围内不可以重复设立业务 范围相类似的行业协会。国内学者普遍认为中国的行业协会管理体制存在着很多问 题，对行业协会的发展存在很多不利的影响。朱英针对行业协会缺乏法律保障的问 题指出：“行业协会的定位、职能、权利、义务和组织结构、运作机制以及管理模 式等，都缺乏依据、法律保护和法律约束。”乜5 1 唐峻从双重管理体制的弊端、行业 协会权利的来源两个角度指出了行业协会外部管理体制存在的问题，他指出：“社 会团体双重管理体制决定了行业协会成立时必须挂靠一个行业主管部门，政府对行 业协会的组织和成立控制较严，使得行业协会不得不对其产生较大的依附性。双重 管理体制一方面为主管部门延续部门特权提供了制度保障，另一方面也给市场领域 内生需求的实现设置了障碍。在权利来源上，行业协会有限的管理职能取决于政府 主动退出和让渡，而不是法律规定。大多数行业协会权利来源于政府，为政府服务， 对政府负责，主要扮演政府助手的角色，行业服务、行业自治方面的功能欠缺，影 响了其独立性。心州概括起来讲，目前我国行业协会管理体制存在的主要问题包括： 行业协会的相关制度供给不足，导致行业协会定位不明确、职能得不到有效保障； 注册的门槛很高，大多数体制外生成的行业协会难以找到政府主管部门；行业协会 7 华北电力大学硕士学位论文 受到政府的严格控制，使行业协会的独立性无法得到保障，成为政府行政权力的延 伸，官僚色彩严重。再加上政府职能转变的不到位，导致很多行业协会没有本该由 行业协会拥有的行业管理职能。 第五，关于行业协会运行机制。国内学者对我国行业协会运行机制的研究较少， 一些学者通过研究发现了我国行业协会运行机制存在的一些主要共性问题，对行业 协会的运行机制研究有着重要的指导意义。黎军、李海平行业协会法人治理机制 研究一文指出：“当前行业协会的法人治理存在组织机构不健全、章程虚置、民 主化运行程度不高、治理规则供给不足等诸多问题。 口7 1 学者普遍认为行业协会的 组织机构不健全、民主管理制度不完善、人力资源和财物管理不善等运行机制问题 成为制约行业协会发展的一些主要问题。这些问题在很大程度上影响了行业协会的 职能发挥和自身良好运转，对行业协会的健康发展产生了十分不利的影响。 中电联与其他行业协会一样作为由政府、市场、社会组织所组成的多元治理体 系中的重要一环，其重要地位逐渐显现。中电联在发展过程中，无论是管理体制还 是运行机制都积累了很多经验，但是也面临着诸多问题，通过对中电联的研究，找 到其发展过程中管理体制与运行机制存在的问题，分析问题形成的原因，针对存在 的问题找到解决问题的对策方案对中电联的发展具有重要的意义。另外中电联作为 电力行业协会的一个典型代表，它具有行业协会普遍具有的共性方面的特性，其发 展中存在的一些问题亦是其他行业协会所共有的，所以对中电联管理体制与运行机 制的研究成果对于其他行业协会亦有重要的指导意义。 1 5 研究内容和研究方法 1 5 1 研究内容 中电联作为电力行业多元治理体系中的重要一环，目前其发展已经进入了关键 时期，其管理体制与运行机制直接影响着中电联的健康发展，中电联发展的健康程 度，又将直接关系到我国电力行业的发展水平。论文在对中电联管理体制与运行机 制进行客观描述的基础上，探讨了中电联管理体制与运行机制的经验和问题，并针 对制约其健康发展的管理体制与运行机制问题提出改进对策建议。 论文分为五章，具体安排如下： 第一章，导言，主要阐述本文研究的对象、背景、研究的理论和现实意义、国 内外研究现状、研究内容和研究方法。 第二章，多元治理体系中的中国电力企业联合会。在对多元治理模式的内涵和 本质论述的基础上，分析中电联作为多元治理体系中重要主体之一的地位和作用， 从服务政府、服务企业、促进行业发展、增进社会和谐四方面分析了中电联作为介 于政府和市场之间的第三种力量所发挥的职能。 华北电力人学硕士学位论文 第三章，中国电力企业联合会现行管理体制与运行机制。从管理体制的历史沿 革和现行管理体制两个方面研究中电联的管理体制。从法人治理结构、分会管理、 专业委员会管理、会员管理、财务管理以及人力资源管理几个方面分析了中电联的 运行机制。 第四章，中国电力企业联合会管理体制与运行机制的经验与问题。总结中电联 的管理体制与运行机制方面经验，并分析了其管理体制及运行机制存在的问题。 第五章，完善中电联管理体制与运行机制的建议及启示。从完善行业协会的法 律法规体系、改革和完善双重管理体制、加快政府职能转移三方面提出了完善行业 协会管理体制的对策建议；从完善中电联的治理结构、加强专业委员会的管理、保 障中小企业利益、建立和完善内部管理制度规范、构建和完善会员联络平台、加强 会费管理、拓展经费来源、加强常设办事机构专职人员职业化队伍建设几个方面提 出了完善内部运行机制的对策和建议。因为中电联管理体制和运行机制存在的问题 也普遍存在于大部分行业协会之中，所以本章最后提出了对其他行业协会健康发展 的启示。 1 5 2 研究方法 本文主要采取文献分析法与调查研究法相结合的方法。 文献分析法。收集国内外关于行业协会，特别是电力行业协会研究领域的各种 文献资料和统计数据。通过对搜集的资料进行阅读和分析，全面了解了国内外学者 对行业协会的研究现状。并在进一步对资料进行系统的归类和整理的基础上，深入 分析了国内外学者对行业协会特别是行业协会的管理体制和运行机制方面的研究 成果，在此基础上，确立了本文的研究命题、研究思路和研究框架。 调查研究法。为了得到研究中电联的一手资料，笔者深入中电联进行了多次调 研，并对中电联的部分会员进行了走访，搜集和整理出了大量客观具体的一手资料， 为研究打下了良好的基础。 9 华北电力人学硕七学位论文 第二章多元治理体系中的中国电力企业联合会 “治理所要创造的社会结构或秩序不能由外部强加；它之所以发挥作用，是要 依靠多种相互发生影响的行为者的互动。这种互动是由参与者的共同的目标支撑 的。 乜刚从社会管理的视角，在多元治理体系中，治理的主体不仅包括在社会管理 中一直以来占据主导地位的政府，同时也包括非营利组织、市场化组织等等。提供 公共产品和服务的手段，不仅仅包括原来政府的行政手段和市场手段，同时也包括 了市场化组织的市场化手段。行业协会作为政府、市场、社会组织所组成的多元治 理体系中的重要一环，其在多元治理体系中有着重要的地位。因为存在市场失灵、 政府失灵，所以需要作为社会组织的行业协会与政府、市场共同进行社会治理。行 业协会可以发挥政府和市场所不能发挥的作用，行业协会连接着政府和企业，发挥 着桥梁与纽带的作用。既可以分担政府职能，为政府服务；亦具有维护企业j 下当权 益、促进企业技术进步等职能。随着我国政府机构改革步伐的不断加快，为了防止 出现政府失灵、市场失灵，在电力行业管理领域，政府向电力行业协会放权的力度 逐步加大。中电联作为电力行业的全国性行业协会、电力行业多元治理体系中的重 要主体之一，发挥着越来越重要的作用，其履行着服务政府、服务电力企事业单位、 促进电力行业健康发展和增进社会和谐的多重职能。 2 1 中电联在多元治理体系中的职能定位 治理理论是在对政府与市场的关系、政府与公民的关系、政府与社会的关系的 不断研究探讨的过程中产生出来，于2 0 世纪8 0 年代末兴起，最早兴起于西方的发 达国家和一些国际组织，如今已经转变为公共管理界的一个重要的实践追求。从社 会管理的视角，多元治理的基本内涵包括：治理的主体不仅包括在社会管理中一直 以来占据主导地位的政府，同时也包括非营利组织、市场化组织等等；提供公共产 品和服务的手段，不仅包括原来政府的行政手段和市场手段，同时也包括了市场化 组织的市场化手段。多元治理的本质是：在关于政府与社会、市场的相互关系的认 知上，政府已经从唯一的公共服务和公共产品的提供主体逐渐转变成为保障社会主 体的作用能够充分发挥的制度提供者和间接的宏观管理者；在关于政府与作为行政 行为相对方的公民之间关系的认知上，公民作为服务的接受者和政府的监督者，对 政府的行政行为具有广泛的参与和发言的权利；在责任意识的认知上，多元治理强 调了政府、市场以及公民社会在社会管理中的共同责任。1 1 参见李东法和谐社会多元治理模式探析叨理论探索2 0 0 7 ，( 3 ) ：1 5 1 6 l o 华北电力大学硕士学位论文 多元治理模式为行业协会提供了参与治理的平台，行业协会同时也成为由政 府、市场、社会组织所组成的多元治理体系中的重要主体之一。中电联作为电力行 业多元治理体系中的重要主体之一，在服务政府、服务会员企业、促进电力行业健 康发展、增进社会和谐四个方面发挥着重要的职能。 2 1 1 服务政府 行业协会具有协助政府加强行业管理的重要职能，这是行业协会作为多元治理 体系中的重要一环所发挥的主要职能之一。行业协会作为多元治理体系中重要的主 体之一，在市场经济条件下，与政府的关系是一种合作互动关系。政府作为宏观管 理者正在逐步减少对微观领域的直接干预，这就需要行业协会承担原来政府所具有 的一些职能，在公共治理过程中协助政府加强行业管理，这便是行业协会服务政府 的体现。 中电联作为电力行业的行业协会，通过对政府制定的政策进行宣传、围绕电力 行业重大课题项目进行调查研究、参与电力行业相关政策法规和相关标准的制定、 开展与国外电力同行间的交流访问、受政府部门的委托进行电力行业信息的分析和 发布、协助政府部门对电力企业的资质和技术等进行初审和认定、受政府委托对电 力企业的市场行为和产品质量进行监督、经政府授权进行电力行业重大项目规划等 方式，协助政府进行了行业管理。通过以上方式的实施，帮助政府进行了政策的宣 传，使政府的政策深入人心；客观、真实、全面的向政府反映电力行业发展状况， 为政府提供宏观经济政策制定的依据；在那些需要政府管理，但单靠政府又难以有 效管理的领域，协助政府进行行业管理。总之中电联从多方面协助政府部门进行行 业管理。 2 1 2 服务会员企业 行业协会作为一种社会组织，“特有的和主要的功能是增进由个人组成的集团 的共同利益。”口朝作为种集体行动的逻辑，行业协会的组建在降低企业交易成本、 增进会员共同利益等方面发挥着重要的作用。在多元治理体系中，“政府主要的职 能是制定政策，进行宏观引导，至于具体的服务，则充分发挥行业协会的作用，由 行业协会提供。”们这便是行业协会服务企业的体现方式。“西方国家一般把服务会 员、保证会员利益作为行业协会首要目标，行业协会目的在于促进和提高该行业中 一个或多项经济利益或者是该领域所覆盖成员的经济利益。 口 中电联具有服务于会员企业的重要职能，包括向政府反映电力企业的疾苦和诉 求以及促进电力企业技术进步、维护电力企业正当权益等。为了了解电力企业的疾 苦和诉求、维护企业正当权益，中电联经常对会员企业进行走访调研并以座谈会等 形式组织电力企业进行讨论和交流。通过交流讨论，中电联了解了企业生产经营现 华北电力大学硕十学位论文 状、企业在发展过程中存在的障碍、企业对政府部门的意见和诉求，以便及时向政 府部门反映企业的诉求，为政府提供改进电力行业管理工作的建设性意见，从而维 护电力企业的利益。特别在中国入世之后，“国际间大量经济贸易往来涉及到诸多 行业的法规规则，必须由行业协会研究世贸规则，提示企业按世贸规则参与国际竞 争”拍别，并在国际间进行协调，中电联作为全国性的电力行业协会在解决国际争端 等方面也维护了电力行业内企业的利益。 中电联依照电力行业的相关政策以及企业的需求，通过多种方式促进了电力企 业经营管理和生产技术水平的提高。中电联创办了一些刊物以及自己的网站，并举 办了电力行业内的信息、经验、技术、管理、发展等多种形式的论坛、研讨会，还 通过组织考察团等形式组织会员单位的相关人员到境外进行交流与学习。另外，中 电联一方面在很多没有国家标准的领域制订行业标准，在已有国家标准的领域出台 更加严格的电力行业内标准，标准的定制降低了产品成本，提高了电力行业产品的 通用性，从而提高了电力企业的生产经营水平。总之，中电联的的服务为电力企业 进行科学的管理决策和进行今后发展战略的拟定提供了重要的参考依据，对电力企 业的健康快速发展起到了推进作用。 2 1 3 促进行业发展 从目前各行业的发展状况来看，行业自律性差的问题较为突出，电力行业也不 例外。行业内企业之间以及行业间的利益矛盾冲突时有发生，成为严重阻碍行业发 展的主要问题。所以，迫切需要中电联作为电力行业协会来提高行业自律、均衡电 力行业内利益并且维护行业利益，来有效促进电力行业的健康发展。中电联作为多 元治理体系中的重要主体之一，促进行业健康发展是其发挥行业管理作用的重要表 现。 首先，中电联有助于实现行业自律。由于中电联掌握着大量的电力行业信息， 有一定数量的专业化人才，作为行业协会，“一个基本职能便是制定标准。 口叫一方 面，中电联作为电力行业协会，通过制定统一的电力行业产品技术生产和检测标准、 行业企业的行为准则和竞争规则等一系列措施，加强了对于电力行业的产品质量控 制，防止了不合格产品的社会危害，保护了行业内企业员工、客户以及所有利益相 关人的正当利益，促使电力行业内竞争在公平与平等的前提下进行。另一方面，中 电联通过一制定系列行规与行约、对公民精神的提倡以及针对违规电力企业采取的 一些惩罚措施，使企业更加诚实守信，从而使整个电力行业的信用得到提升。 其次，中电联有助于均衡各方利益。中电联均衡各方面利益的职能主要表现在 两个方面，即均衡电力行业内企业之间的利益以及均衡与其他行业组织的利益。一 方面，“行业协会作为一种制度安排，能够使一定数量的企业形成一种结构性的对 话机制，从而使企业相互间了解对方的地位、权力、在寻求各自利益中达成一定形 1 2 华北电力大学硕+ 学位论文 式并相对稳定的和解 口引，中电联作为电力行业的行业协会，有效均衡了电力行业 内大型企业和中小企业的利益，协调了电力行业内企业的经营行为。另一方面，中 电联作为本行业整体利益的代表，其通过多种方式对政府的决策形成重大的影响， 使得政府出台相关政策时可以充分均衡它们与其他行业的利益，维护了电力行业的 行业利益。 2 1 4 增进社会和谐 中电联通过履行各项职能产生的积极效果，促进了社会的健康发展，具体表现 在：首先，中电联使政府制定的政策、法规更加的适应电力行业发展需要，从而有 助于促进电力行业的健康发展，电力行业的健康发展有利于经济的发展和社会的进 步。其次，中电联协调了政企关系、维护了企业的利益，从而有利于社会稳定。再 次，中电联提高电力行业内企业的管理和技术水平，从而提升了电力行业的竞争力， 电力行业竞争力的提升对提高整个国家在世界的竞争力有着重要作用。最后，行业 协会提高了电力行业的自律性、均衡了行业内外的利益，从而有助于社会信用体系 的构建和社会整体利益的均衡。 2 2 中电联主要服务范围 中电联是以服务为宗旨的电力行业协会，作为电力行业多元治理体系中重要主 体之一，其发挥着重要的作用。其接受政府的委托或者授权，协助政府进行电力行 业管理，促进社会的健康发展；按照会员单位的需求，为会员企业提供各项专业服 务，代表并且依法维护会员的利益，向政府部门反映会员的诉求；秉承为电力行业 发展服务的原则，根据行业的行约与行规促进电力行业自律建设，均衡电力行业内 外利益。中电联主要在政策研究、统计