（管理科学与工程专业论文）中国烟草产业成长过程与规模经济特征研究.pdf

摘要 y 5 7 8 8 9 8 本文的研究内容可以归纳为五个主要方面：第一，产业成长过程特征的理论与模 型研究；第二，中国烟草产业和世界烟草产业成长过程逻辑特征研究；第三，烟草产 业成长周期与成长速度研究；第四，中国烟草产业企业规模经济特征研究：第五，中 国烟草产业成长过程与企业规模结构关系研究。经过对这些问题的深入细致的研究， 取得了一些有益的结论。为制定中国烟草产业发展和企业发展战略提供了可以借鉴的 理论方法、定量指标、分析模型和实证依据。 首先，本文对产业成长过程的理论和模型进行了深入研究。提出了一套新的逻辑 函数参数辨识模型、方法和程序，包括：辨识序列的构造、辨识模型的推导与证明， 波动特征序列的构造、波动模型的推导与证明，这些模型的应用条件、规则和在实际 应用中的修正规则和程序。用我们所建立的模型，可以对一个产业的产出序列是否服 从逻辑函数关系给予明确的界定与区分，并且能够很方便地得到逻辑参数。对逻辑函 数理论的条件的修正与改进，使实证研究工作更为有效。 运用上述逻辑函数参数辨识模型、方法和程序，对国内外1 0 个产业的成长过程 特征进行了实证研究。结果表明：在对其产出序列稍加技术处理的条件下，能够比较 准确地界定出产业成长过程的逻辑阶段与相应的逻辑参数，并得到较好的模拟结果。 这说明，我们提出的逻辑辨识方法可以作为产业成长过程的一种比较好的方法或工 具，起码是可以作为基本服从逻辑规律的产业成长过程的一种分析方法或工具。 其次，我们对中国烟草产业和世界烟草产业的成长过程特征进行了研究，分别得 到了表达中国烟草产业成长过程和世界烟草产业成长过程的逻辑函数模型。界定了逻 辑函数模型中的相应参数。结果表明，所得到的逻辑函数模型能够有效地模拟中国烟 草产业和世界烟草产业成长过程的基本特征。 对中国烟草产业的未来发展趋势进行了预测分析，结论是：1 9 9 5 年之后，中国 烟草产业总量的发展空间已经不大，远景市场总容量为3 7 0 0 - - 3 8 0 0 万箱。 对世界烟草产业的未来发展趋势进行了预测分析，结论是：到2 0 1 0 年前后，世 界卷烟年总产量增加到1 3 5 0 0 万箱左右。 其三，对烟草产业成长周期与成长速度进行了研究，主要内容包括： 产业成长周期理论研究，定义了产业导入时间、成熟时间、成长周期等成长周期 参数和艾纪数( n u m b e ro fa g i n g ) 等概念，并对产业的成长周期的一般特征进行了分 析，界定了产业成长过程的五个艾纪阶段，讨论了各阶段上的产业结构特征。 中国烟草产业与世界烟草产业成长周期特征及其比较研究。得出的主要结论是： 第一，中国烟草产业的开始于1 9 7 2 年的逻辑成长周期为2 3 年，属于中速成长型；世 界烟草产业的开始于1 9 4 5 年的逻辑成长周期为8 0 年，属于低速成长型；第二，由于 中国烟草产业面对的是以国内为主的一个封闭的卷烟产品市场，中国国内卷烟消费人 口是制约其成长周期、成长速度和逻辑上界的关键因素。中国卷烟产量在世界卷烟产 量中所占比例，将与中国人口在世界人口中所占比例相一致。 其四，我们把国家烟草局管辖的1 6 0 个卷烟生产企业作为分析对象，对中国烟草 柬爱等j 量蔑i 墨慧 胡垒宴= 能“稍 一 产_ k 企业规模经济特征进行了深入研究。经过分析认为：中国烟草企业在主要原材料、 劳动费用、资金占用等方面，都存在比较明显的规模经济。 在对五个等级卷烟的全国市场模拟价格和标准价格进行分析的基础上，求出各个 企业的标准产量和各规模组内企业的规范规模，得到了规范的“规模一成本”序列f s x ， a c ( s k ) ，进而得到描述中国烟草产业企业规模经济特征的分析模型： m a c ( s ) = 2 2 6 0 0e x p ( 一0 0 4 6 5 s 0 4 7 5 1 其中：m a c 一单箱标准产量卷烟的平均成本( 元标准箱) ；s 一企业的标准年产量 ( 万箱年) 。 运用所得到的规模经济特征模型界定中国卷烟生产企业的规模下限：中国卷烟生 产企业的“同税保本规模下限”为5 5 ( 万箱标准产量年) ，“同税一成利规模下限” 为4 5 ( 万箱标准产量年) 。 其五，我们对中国烟草产业成长过程与企业规模结构关系进行了研究，主要内容 与结论包括：第一，企业规模结构与产业成长阶段之间的对应关系研究，分析了在产 业成长过程中的不同阶段内，企业规模结构所表现的基本特征。得出的结论是：在产 业成长过程中，企业规模结构在导入期与初成期具有明显的“非经济”特点，在中成 期具有明显的“经济强化”特点，在晚成期与成熟后期具有明显的“经济纯化”特点。 第二，中国烟草产业成长过程与企业规模结构关系分析，经研究指出：由于中国烟草 产业在其成长过程中，企业规模结构经济纯化作用没有充分发挥，导致中国烟草 产业在企业规模结构方面存在着明显的不合理性，没有达到利润规模结构和经济规模 结构水平。第三，我们对中国烟草产业企业规模结构的调整优化提出了一些政策建议， 指出要提高中国烟草产业的整体经济效益，必须在企业规模结构、企业竞争结构和产 品品种结构等方面进行调整和提高。 关键词：中国烟草产业，产业成长，逻辑函数，辨识模型，成长周期与速度，规模 经济，企业规模结构。 i i a b s t r a c t t h e r ea r e7c h a p t e r si nt h i sp a p e r , t h ec o n t a i n sc a nb er e d u c e di n t o5a s p e c t s ，a ) a s t u d yo nt h eg r o w t hp r o c e s so fi n d u s t r y ；b 1 as t u d yo nt h e g r o w t hp r o c e s so ft o b a c c o i n d u s t r yi nc h i n aa n di nt h ew o r l d ；c ) as t u d yo nt h eg r o w t hc y c l ea n dg r o w t hp a c eo f t o b a c c oi n d u s t r y ；d ) as t u d yo nt h ee c o n o m i e so fs c a l ei nc h i n at o b a c c oi n d u s t r y ；a n de ) a c o m p a r a t i v es t u d yo nt h e s c a l es t r u c t u r eo ft h ef i r m sa n dt h eg r o w t hp r o c e s so fc h i n a t o b a c c o i n d u s t r y t h ef i r s tp a r ti st h es t u d yo nt h eg r o w t h p r o c e s so fi n d u s t r y t h el o g i s t i cf u n c t i o ni su s e d h e r et od e s c r i b et h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so f t h eg r o w t hp r o c e s so f a n i n d u s t r y a s e to f n e w m e t h o d s ，m o d e l sa n dp r o c e d u r e sa r ee s t a b l i s h e dt oi d e n t i f yt h ep a r a m e t e r si nl o g i s t i c f u n c t i o n t h ef o r m u l a t i o no f i d e n t i f y i n gs e r i e sa n dw a v i n gs e r i e s ，t h ea t t e s to f t h em o d e l s a r ea l li n c l u d e di nt h es e t f u r t h e r m o r e ，t h ec o n d i t i o n si nw h i c ht h em e t h o d s ，m o d e l sa n d p r o c e d u r e sc a nb eu s e da r ea l s oc o n d u c t e dc a r e f u l l y , a n dt h em o d i f y i n gm o d e l sa n dr u l e s a r ea l s og i v e nt oe n s a r et ou s et h em e t h o d s ，m o d e l sa n dp r o c e d u r e se f f i c i e n t l yi nt h e p r a c t i c e s t h em e 血o d s m o d e l sa n dp r o c e d u r e sd e v e l o p e di nc h a p t e r2a r eu s e dt oa n a l y z et h e g r o w t hp r o c e s sf o r 10i n d u s t r i e sb o t hi na n do u tc h i n a t h er e s u l t ss h o wt h a t b yt h e m o d e l s w h e t h e ra n o u t r l u t s e r i e so fa ni n d u s t r yi sf r o ma1 0 9 i s t i cf u n c t i o nc a nb e d e t e r m i n e dc l e a r l ya n de a s i l y , a n di ft h eo u t p u ti sf r o mal o g i s t i cf u n c t i o n ，t h ep a r a m e t e r s o ft h ef u n c t i o nc a nb ei d e n t i f i e dc o n v e n i e n t l y t h em o d i f y i n gm o d e l sa n dr u l e sa r eu s e f u l i np r a c t i c a la n a l y s e s t h es e c o n dp a r ti st h es t u d yo nt h eg r o w t h p r o c e s so f t o b a c c oi n d u s t r yi nc h i n aa n di n t h ew o r i d t h eg r o w t hp r o c e s so fc h i n at o b a c c oi n d u s t r ya n dt h ew o r l dt o b a c c oi n d u s t r y a r ea n a l y z e db y l o g i s t i cf u n c t i o ni nc h a p t e r3 t h em a i n c o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s t h eo u t p u ts e r i e so fc h i n at o b a c c oi n d u s t r ya r ef r o mal o g i s t i cf u n c t i o nw i t ht h e p a r a m e t e r sa = 3 7 4 6 3 ( 1 0 0 0 0s t a n d a r d i z e dp a c k a g e s ) ，b - 2 0 8 4 ，c = o 1 9 4 0 t h ef u n c t i o n s h o w st h a t t h es p a c ef o ri t sf u r t h e rd e v e l o p m e n ti s1 i m i t e db yt h eu p p e rl i m i t a t i o no f o u t p u ta = 3 7 4 6 3 i nt h ef u t u r e t h ea n n u a lm a r k e tc a p a c i t yw i l lb ea b o u t3 7 ，0 0 0 0 0 0t o 3 8 ，0 0 0 ，0 0 0s t a n d a r dp a c k a g e s t h eo u t p u ts e r i e so ft h ew o r l dt o b a c c oi n d u s t r ya r ef r o mal o g i s t i cf u n c t i o nw i t ht h e p a r a m e t e r s a = 1 6 8 4 2 6 ( 1 0 0 0 0s t a n d a r d i z e d p a c k a g e s l ，b = 5 1 1 1 ，c = 0 0 5 1 0 6 t h e f u n c t i o n s h o w st h a ti n2 0 1 0 ，t h eo u t p u to ft h ew o r l dt o b a c c oi n d u s t r yw i l lb ea r o u n d1 3 5 ，0 0 0 ，0 0 0 s t a n d a r d i z e d p a c k a g e s t h et h i r dp a r ti st h es t u d yo nt h eg r o w t hc y c l ea n dg r o w t hp a c eo ft o b a c c oi n d u s t r y t h eg r o w t hc y c l ea n dg r o w t hp a c eo ft o b a c c oi n d u s t r yi ss t u d i e di nt h e4 “1c h a p t e r a tf i r s t ， t h ep a r a m e t e r s ，w h i c hd e s c r i b eg r o w t hc y c l ea n d g r o w t hp a c e ，s u c ha st h ee n t e r i n gt i m e ， t h ea g i n gt i m ea n dt h eg r o w t hc y c l ea r ed e f i n e d m o d e l sa n dr e g u l a r sa r ef o r m u l a t e dt o c a l c u l a t et h ep a r a m e t e r sa n dt od e t e r m i n et h eg r o w t h c y c l eo f a ni n d u s t r y a n o t h e rn u m e r i cd e f i n i t i o n n u m b e ro f a g e i n g ”n o t e da sa g ( t ) ，u s e d t od e s c r i b et h e i a g e i n gd e g r e eo f a l li n d u s t r y , i si n t r o d u c e di nt h i sc h a p t e r a g ( t ) i sd e f i n e da st h er a t i oo f t h eo h t p u ta tt i m ep e r i o dta n dt h el o g i s t i cu p p e rl i m i t a t i o no fo u t p u t a c c o r d i n gt ot h e v a l u eo f a g ( t ) ，t h eg r o w t hc y c l eo f a ni n d u s t r yi sd i v i d e di n t o5p h a s e s t h e nt h eb a s i c s t r u c t u r ec h a r a c t e r so fa ni n d u s t r ya l o n gt h eg r o w t hc y c l ea r ed i s c u s s e d c o m p a r a t i v es t u d i e so ng r o w t hc y c l eo f b o t ht o b a c c oi n d u s t r i c si nc h i n aa n di nt h e w o r l da r ea l s om a d e a n dt h ef o l l o w i n gr e s u l t sa r eg o t t e n t h et o b a c c oi n d u s t r yi nc h i n ai s g r o w i n g ( o ra g i n 曲i nm i d d l e - s p e e d i n e s sp a c e s ，w i t hag r o w t hc y c l eo f 2 3y e a r sb e g i n n i n g a t1 9 7 2 t h et o b a c c oi n d u s t r yi nt h ew o r l di sg r o w i n g ( o ra g i n g ) i ns l o w - s p e e d i n e s sp a c e s ， w i t hag r o w t hc y c l eo f 8 0y e a r sb e g i n n i n ga t1 9 4 5 i nt h ef u t u r e ，i ft h em a r k e tf a c e db y t o b a c c oi n d u s t r yi nc h i n ai ss t i l lk e p tc l o s e dm a i n l yt od o m e s t i c a l l y , t h ec i g a r e t t eo u t p u t r a t i ob e t w e e nc h i n aa n dt h ew o r l dw i l lb ec o n s i s t e n tw i t ht h ep o p u l a t i o nr a t i ob e t w e e n c h i n aa n dt h ew o r l d t h e4 p a r ti st h ed e m o n s t r a t i v es t u d yo nt h ee c o n o m i e so fs c a l ei nc h i n at o b a c c o i n d u s t r y ad e m o n s t r a t i v es t u d yo nt h ee c o n o m i e so fs c a l ei nc h i n at o b a c c oi n d u s t r yi s m a d eb a s e do nt h er e a ld a t ao f c o s t sa n d o h t p u t so f 1 6 0t o b a c c of i r m si nc h i n ai n1 9 8 8 t h er e s u l t ss h o w st h a tt h ea v e r a g ec o s to n1 e a v e s t h ea v e r a g el a b o rc o s tg e tl o w e ra s t h es c a l eo f t h ef i n n sg e t sb i g g e r a n dt h ea v e r a g e c a p i t a lc o s tb ea “u - s h a p e d c u r v e a l o n e t h es c a l ea x i s a f t e rc o m p a r a b l es t a n d a r d i z e dp r i c e so ft h e5g r a d e sc i g a r e t t e sa r ea n a l y z e d ，w eg e t t h es t a n d a r d i z e do u t r 、u to fe a c hf i r ma n dt h e n t h e “s c a l e a v e r a g ec o s t s e r i e sf o re a c hs c a l e 1 e v e l s k ，a c ( s k ) ，n l ee q u a t i o nw h i c hd e s c r i b e s t h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h e e c o n o m i e so fs c a l ei nc h i n at o b a c c oi n d u s t r ya r ef o r m u l a t e df r o mt h es e r i e s s k ，a c ( s k ) ) t h a t i s m a c ( s ) = 2 2 6 0 e x p ( 一0 0 4 6 5 s 0 4 7 5 ) w h e r em a ci st h es i m u l a t e da v e r a g ec o s to ft h ec i g a r e t t e sp e rs t a n d a r d i z e dp a c k a g e s ( 1 0 0 0 0s t a n d a r d i z e dp a c k a g e s ) s t a n d sf o rt h es c a l eo f t h ef i r m s b yt h ee q u a t i o nw eg e tt h e f o l l o w i n gc o n c l u s i o n s a taa v e r a g e1 e v e l i nc h i n at o b a c c oi n d u s t r y , t h ef i r m sm u s th a v ea na n n u a lo u t p u t m o r et h a n5 5 ，0 0 0s t a n d a r d i z e dp a c k a g e st ok e e pp o s i t i v ep r o f i tr a t ea tt h es a m et a xr a t e ( 4 3 1 i n1 9 9 8 ) s o ，u n d e rt h e s ec o n d i t i o n s ，t h ef l o o rl e v e lo ft h es c a l eo ff i r m sw i l lb e 5 5 ，0 0 0s t a n d a r d i z e dp a c k a g e sp e ry e a r s i m i l a r l y , t h ef i n n sm u s th a v ea na n n u a lo u t r u tm o r et h a n4 5 0 ，0 0 0s t a n d a r d i z e d p a c k a g e s t ok e e pt h ep r o f i tr a t eb e i n ge q u a lo rh i g h e rt h a n1 0 a tt h es a m et a xr a t e ( 4 3 1 i n1 9 9 8 ) s o ，u n d e rt h e s ec o n d i t i o n s ，t h ef l o o rl e v e lo ft h es c a l eo ff i r m sw i l lb e4 5 0 ，0 0 0 s t a n d a r d i z e dp a c k a g e s p e ry e a r b a s e do nt h ec o n c l u s i o n sa b o v c ，w e p o i n to u tt h ep r o b l e m se x i s t e di nt h es t r u c t u r eo f f i n ns c a l ei nc h i n at o b a c c oi n d u s t r ya n ds o m es u g g e s t i o n sa r ep r o p o s e dt oi m p r o v et h e s t r u c t u r eo ff i n ns c a l e f i n a l l yi nt h e5 p a r t ，t h es c a l es t r u c t u r eo ft h ef i r m sa n dt h eg r o w t hp r o c e s so f w t o b a c c oi n d u s t r yi nc h i n aa r es t u d i e d s t u d ys h o w st h a tt h es c a l es t r u c t u r eo ft h ef i r m s ( s s ff o rs h o r t ) i na ni n d u s t r ya l o n gt h eg r o w t hp r o c e s sc a nb ed e s c r i b e da sf o l l o w i n g d u r i n gt h ee n t r yp h a s ea n d t h ey o u n g a g e dp h a s e ，s s fi sl e s se c o n o m y , b e c a u s et h e r ei s l e s sc o m p e t i t i o n d u r i n gt h em i d d l e a g e dp h a s e ，s s fw i l lb ee c o n o m i c a l l ys t r e n g t h e n e d ， b e c a u s et h e r ei sm o r ec o m p e t i t i o n d u r i n gt h ea g e dp h a s ea n dt h ep o s t - a g e dp h a s e ，s s f w i l lb ee c o n o m i c a l l yp u r i f i e d ，b e c a u s eo f f u r yc o m p e t i t i o n b u ti nc h i n a t o b a c c oi n d u s t r y , s s fw a sn o te c o n o m i c a l l yp u r i f i e dd u r i n gt h ea g e d p h a s e a n dt h ep o s t - a g e dp h a s e ，s ot h e r e h a sb e e na nu n r e a s o n a b l es s fi nc h i n at o b a c c o i n d u s t r y , i tm u s t b ec h a n g e dt oi m p r o v ei t s c o m p e t e n c ea s aw h o l e s o m es u g g e s t i o n sa r em a d et oi m p r o v es s fi nc h i n at o b a c c o i n d u s t r y k e yw o r d s ：c h i n at o b a c c oi n d u s t r y , g r o w t hp r o c e s s ，l o g i s t i cf u n c t i o n ，i d e n t i f y i n g m o d e l s ，g r o w t hc y c l ea n dg r o w t hp a c e ，e c o n o m i e so fs c a l e ，s c a l es t r u c t u r eo ft h e f i r m s v 1 绪论 1 1 本论文研究的背景、目的和意义 1 9 8 2 年中国烟草专卖条例颁布和国家烟草专卖局的成立以来，中国烟草产 业得到了很大的发展，全国卷烟的年产量由1 9 8 2 年的1 8 8 5 万箱，增长到1 9 9 6 年的 3 4 8 0 万箱。在这个发展过程中，中国烟草产业实现了产出规模与经济效益的同步增 长，使中国烟草市场彻底告别了短缺的时代。但是，到了9 0 年代后期，中国烟草产 业的发展面临着系列严峻的困难与挑战，主要表现为：第一，整个产业的产量停滞 不前，一直徘徊在3 2 0 0 万箱3 5 0 0 万箱；第二，整个产业的经济效益提高越来越困 难，在1 9 9 6 年，烟草系统计划内的1 4 4 家卷烟企业中有6 8 家企业亏损，亏损面达到 4 4 ，全国卷烟企业的亏损面达到5 5 ：第三，产业内的企业竞争结构存在着严重的 问题，地方保护与企业间的不正当竞争对中国卷烟市场造成了很大的冲击：第四，中 国烟草产业在产品结构、企业规模结构、产业组织结构等方面，与世界烟草大国的差 距r 益明显，参与国际竞争和保有国内市场的困难与压力日趋增加。 面对这种情况，近年来，中国烟草产业主管部门、企业界和经济理论界对中国烟 草产业发展与企业发展战略基础研究非常重视，加大了对烟草产业组织理论研究的管 理力度和课题投入。希望通过广泛深入的研究，在中国烟草的产业成长过程理论、市 场竞争结构理论和产业规模经济与企业规模结构理论等方面取得较大的进展或突破， 为中国烟草产业发展和企业发展战略的制定提供有价值的理论与实证依据。 本学位论文的研究目的是：第一，通过对产业成长过程理论与模型的研究，建立 一套能对产业成长过程进行准确描述的、比较通用的定量分析模型，为研究中国烟草 产业和世界烟草产业成长过程特征，同时也为研究一般产业的成长过程特征提供新的 理论和方法。第二，通过对中国烟草产业和世界烟草产业成长过程特征研究，建立描 述中国烟草产业和世界烟草产业成长过程特征的定量模型，并在此基础上研究中国烟 草产业和世界烟草产业的成长周成长周期与成长速度，准确界定其所处的成长阶段和 发展趋势，为中国烟草产业结构调整的宏观决策提供理论支持。第三，通过对中国烟 草产业企业规模经济特征的研究，得到中国烟草产业的企业规模经济特征模型，作为 评价中国卷烟企业规模的理论与实证依据。第四，通过研究中国烟草产业的企业规模 结构与产业成长过程之间的关系，探讨中国烟草产业的企业规模结构伴随产业成长过 程而演进的特点、现状与变动趋势，为中国烟草产业企业规模结构的调整与优化提供 依据。 从理论研究的角度来看，本学位论文的研究结果，可以在产业成长过程理论、规 模经济理论、企业规模结构与产业成长过程阶段的关系以及规模经济特征实证分析方 法和指标体系等方面取得一些突破和进展，为产业组织理论的丰富与发展做一些积极 的探索和贡献。所以，本学位论文的研究具有重要的理论意义。 从实际应用的角度来看，本学位论文把产业组织理论的现有成果和本文的研究成 果运用于“中国烟草产业成长过程与结构因素对比研究”之中，得出中国烟草产业成 长过程的定量模型、世界烟草产业成长过程的定量模型、中国烟草产业企业规模经济 的实证模型，探讨企业规模结构的基本特征和演变规律，分析企业规模结构、市场竞 争结构与中国烟草产业发展之间的关系，并建立相应的关系模型。可以为中国烟草产 业的发展与企业发展战略的制定提供重要的理论与实证依据，为解决中国烟草产业的 发展面临着一系列严峻的问题提供理论与方法上的支持，还将为建立产业战略决策支 持系统作一些理论模型和指标体系等方面的先期准备工作。所以，本学位论文的研究 还具有重要的实际意义。 本学位论文的选题来自国家烟草专卖局应用基础软科学研究课题项目“中国烟草 产业成长过程与结构因素对比研究产业发展与企业发展战略基础研究”( 批准文 号：国烟科字1 9 9 9 ( 4 3 2 ) 号) 。 l 。2 国内外相关研究综述 1 2 1 产业成长理论 ( 1 ) 国外研究情况 产业成长理论的主要研究对象是一个产业的产生、发展、成熟、衰退全过程的演 变机理与规律。产业成长理论的历史渊源可以追溯到亚当斯密时代，当时主要研究 产业的产生机理与条件，认为社会生产分工的细化与积聚效应是一个产业产生的基本 条件【5 1 。 对影响产业发展的制约因素特征与产业成长的关系的研究，受到了广泛的关注， 开始研究资本、资源、布局、基础设施、相关产业、国民经济状况等因素对一个产业 的发展过程的影响与制约。咀2 0 世纪2 0 年代末发表的“柯布一道格拉斯”生产函数 为出发点的理论与应用研究，取得了比较丰硕的成果p h ”j 。 从3 0 年代丌始，对产业成长过程的模型与产业产出上限的研究成为产业组织理 论的重要课题，逻辑函数( l o g i s t i cf u n c t i o n ) 被用来研究一些产业的发展过程，用逻 辑函数等模型对产业发展的极限进行的实证研究结果，散见于3 0 年代到2 0 0 1 年的之 间各个时期。这方面的研究也取得了比较丰硕的成果【1 2 】1 1 3 】，【1 4 】【2 5 【2 9 】 3 7 】。 8 0 年代以后，随着一些传统产业在先期发达国家的停滞与衰退，在美国首先出 现了以所谓的“夕阳工业论”为代表的产业发展极限理论，主要研究进入“成熟后期” 的“夕阳产业”的界定标准与相应对策【2 7 【2 8 】。 2 r 2 ) 国内研究情况 在9 0 年代以前，中国产业经济学界主要是在工业经济学及部门经济学( 如 钢铁工业经济学、汽车工业经济学、机械工业经济学等) 的框架下，对工业 体系和相应产业部门所经历的发展阶段、现状、未来发展潜力与对策进行研究。但是， 由于当时中国的经济体制与“普遍短缺”的经济结构，使中国的“工业经济学”的研 究受到了诸多的限制1 3 8 1 ”】。 进入9 0 年代以来，随着改革开放的不断深入和市场经济体制的建立，中国产业 体系结构中存在的问题日显突出，一些传统产业开始出现长期的停滞与衰退。面对这 些问题，中国产业经济学界对产业成长过程、产品寿命周期与产业寿命周期理论的研 究给予了很大的重视，取得了一系列的成果。主要有：第一，中国关键产业与发达国 家关键产业发展过程的差异性研究，论证了中国的一些传统的关键产业还不是夕阳工 业，而是处于后期发展阶段，象汽车、电力、建材等产业更是处于前期发展阶段：第 二，对新兴的高技术产业的成长机理的研究成果也比较多，认为高技术产业在中国大 都处于引入阶段，一方面要借鉴发达国家发展高技术产业的经验，尽可能的发挥后 进优势，同时也要求政府对这些产业的发展给予足够的政策性支持和引导【33 ， ” ，；第 三，在实证研究方面也取得了一定的成果，关于产业引入类型、产业市场类型等因素 对产业成长过程影响的实证研究等：第三，产业成长过程模型的分析研究的一些初步 的成果，把一些经典的函数模型应用于中国一些产业的成长过程的定量分析与实证研 究中，得到了电力、钢铁、电视机、电信等产业成长过程和发展阶段界定的定量研究 的阶段性成果 4 0 】，1 5 2 5 1 。 ( 3 ) 需要进一步研究的问题 产业经济学界对产业成长过程的研究取得了丰硕的成果，为各国制定产业经济政 策提供了大量的理论与实证依据，对促进产业的发展与结构调整起到了积极的作用。 但是，在产业成长理论与实证研究方面仍然有许多不尽如人意的地方，主要表现在如 下几个方面：第一，在研究中缺乏有效的和通用性好的研究方法，即使是“逻辑函数 模型”和“柯布一道格拉斯生产函数”这样著名的经典模型，也同样由于参数估计与 数据收集与处理等方面的困难，在长期的研究中的大多数情况下，被作为“定性分析” 模型。第二，实证研究的成果偏少，并且远远落后于产业经济实践活动；第三，由于 以一l 两个方面的限制，产业成长理论对产业的指导作用得不到应有的发挥【4 。 这里要特别强调的是：由于逻辑函数是用来研究具有“s ”型曲线变动规律的数 据序列的一个非常有用的模型之一【7 】 ( 川，【4 2 】。长期以来，在自然科学【2 4 ， 3 3 ， 3 4 】，经济 学【7 】，t 13 m 5 2 3 埽口管理科学1 8 】1 3 0 1 领域的研究中，对于逻辑函数研究和应用直备受重 视，不断有把逻辑函数应用于相关领域的研究结果发表。但是，在界定逻辑函数中的 参数a 、b 、c 方面，一直没有找到很好的解决方法。 界定逻辑参数的传统方法主要是间接回归法，对逻辑函数进行对数处理，再经线 性或非线性( 通常用泰罗展开级数) 变换后，用回归分析法界定中间参数，然后在还 原成逻辑参数1 8 】，1 2 4 j ，【2 5 j 3 0 1 ，t 【4 3 1 。另一类方法是通过求平均数或其他判定方法，先近 似地确定其中的某个参数，再在简化的基础上，用间接回归分析法界定其他逻辑参数 3 4 1 ，( 3 5 1 ，【”i 。在使用这些方法的过程中，往往要经过几次转换，还要用到级数展开和微 分方程。从方法论的角度来看，传统的方法来界定逻辑参数是非常困难的，很有必要 改进。另一方面，从分析的效果来看，通过传统的方法界定的逻辑参数，往往有较大 的误差，大大降低了逻辑函数的运用效果。 从以上情况来看，产业成长理论研究方法与模型，仍将是产业经济学的一个重要 课题，在这方面的有实际价值的理论与实证研究成果，对丰富产业经济学的理论体系 和指导产业发展，都具有重要的意义。 1 2 2 产业寿命周期理论 ( 1 ) 国外研究情况 产业生命周期理论是一个以实证为主的产业组织理论分支，国外在产业成长周期 阶段理论方面的研究成果，主要是以市场竞争和技术演化过程为主线的实证研究成 果。其实证素材一方面来自典型案例，另一方面主要来自托马斯美国制造业数据库 ( t h o m a sr e g i s t e ro f a m e r i c a nm a n u f a c t u r e r s ) a 从其发展的脉络来看，产业成长阶段周期理论是在产品生命周期理论的基础上发 展起来的。产品生命周期理论的主要代表成果是以技术为导向，服务于企业战略管理 的a u 模型( w i l l i a mj a b e r n a t h ya n dj a m e sm u t t e r b a c k ，1 9 7 5 ，t 9 7 8 ) i i “。a - u 模 型把产品生命周期界定为四个阶段：流动期、过度期、确定期和“衰退更新”期。 在对a u 模型进行细化的基础上，g r a d d y ，m i c h a e l 和k l e p p e r ，s t e v e n ( 1 9 9 0 ) 建立 了以“创新增加一成本下降一收益降低进入减少”为分析主线的技术内生化产业生 命周期理论一g k 模型【心】，把产业生命周期界定为五个阶段：引入阶段、大量进入 阶段、稳定阶段、大量退出阶段和成熟阶段。k l e p p e r 和g r a d d y 的研究结果，引起了 产业经济学界对产业生命周期研究的广泛兴趣，各种观点也应运而生。如持“外在事 件触发”观点的u t t e r b a c k 和s u a r e z ( 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ，1 9 9 8 ) ，持“内在竞争优势”观点的 k l e p p e r 和m i l l e r ( 1 9 9 5 ，1 9 9 7 ) ，而a g a r w a l 等( 1 9 9 6 ，2 0 0 2 ) 贝1 j 有淡化技术影响的倾向， 偏向于厂商转移和流动( t u r n o v e ra n dm o b i l i t y ) 的：f 2 析【1 8 1 ，【2 6 】。后来，k l e p p e r ( 1 9 9 9 ) 又提 出了对寡头进化的新解释f 2 3 1 。从总体情况来看，产业生命周期理论还处于演变过程之 中。 ( 2 ) 国内研究情况 国内对产业成长或生命周期的理论和实证研究还处于介绍、引进的起步阶段。浙 4 江大学的李靖华博士和西安交通大学的李海波博士，以g k 模型为基础，对中国彩 电产业生命周期进行了初步的实证分析，得到了一些有价值的结论【5 。 ( 3 ) 需要进一步研究的问题 这方面的研究存在的一个突出问题是：目前还没有一种相对通用的定量分析模型 和指标，使一些对具体产业的生命周期及其成长阶段的研究结果之间的关联性不强， 很难在可类比的条件下，进一步总结出具有比较普遍指导意义的