（产业经济学专业论文）天津知识密集型制造业技术创新研究.pdf

摘要 摘要 随着人类社会以加速的步伐迈向知识经济的新时代，“知识”作为一种重要 的生产要素在现代制造业中起着作用也越来越大。近年来，知识密集型制造业发 展迅猛，并且逐渐成为发达国家或地区的支柱产业，它代表了制造业未来的发展 方向。知识密集型制造业同技术密集型制造业都是强调技术在生产中的重要性， 但前者更加重视技术的创新性，因此技术创新是知识密集型制造业发展的根本。 本文首先对综合学界各种观点完成了对知识密集型制造业这一概念的详细 界定，并对知识密集型制造业的特点和性质以及知识密集型制造业技术创新的特 征进行探讨。然后本文介绍了国内外知识密集型制造业技术创新的状况，对以美 国为代表的基础研究型知识密集型制造业技术创新和以日本为代表的市场驱动 型知识密集型制造业技术创新状况进行研究，并对两国促进技术创新的政府政策 进行了分析。还介绍了珠江三角洲和长江三角洲知识密集型制造业的技术创新情 况，最后从政府补贴、税收优惠和风险投资三个方面总结了对天津知识密集型制 造业技术创新发展的启示。 在以上理论和发展经验的基础上，论文从投入和产出两个角度分析了天津知 识密集型制造业技术创新过程，并根据2 0 0 2 年- 2 0 0 6 年的相关数据建立一个c d 函数对天津主要的知识密集型制造业电子与通讯设备制造业和医药制造业 的技术贡献率进行测度，并根据以上分析发现天津知识密集型制造业技术创新发 展中存在的问题。 最后，在以上分析的基础上论文针对天津知识密集型制造业技术创新发展的 情况，从外部和内部环境的构建上提出一系列对策建议，以促进天津知识密集型 制造业技术创新的进一步发展。 关键词：天津；知识密集型制造业；技术创新；技术创新贡献率；对策建议 a b s t r a c t ”k n o w l e d g e ”，a sak e yf a c t o ri np r o d u c t i o n ，p l a y sa m o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l e i nm o d e mm a n u f a c t u r ea sh u m a ns o c i e t ya c c e l e r a t el h ep a c et o w a r d s t h el i e we r a o fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y t h ek n o w l e d g e - i n t e n s i v em a n u f a c t u r e s ( k i m s ) w h l c h r e p r e s e n tt h et r e n do ff u t u r e m a n u f a c t u r e sd e v e l o p m e n t ，d e v e l o p e dr a p i d l y a n d f ；r a d u a l l yb e c a m et h ep i l l a ri n d u s t r i e so fm a n yd e v e l o p e d c o u n t r i e so rr e g i o n s k i m s a n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v em a n u f a c t u r e sb o t hp u ta ne m p h a s i so nt h ei m p o r t a n c eo f t e c h n 0 1 0 9 yi np r o d u c t i o n ，b u tt h ef o r m e rp a ym o r e a t t e n t i o nt ot e c h n o l o g y1 n n o v a t l o n ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ef o u n d a t i o no fk i m s t h i sp a p e rf i r s t l yi n t e g r a t e s a l lk i n d so fv i e w p o i n t sa n dg i v e sad e t a l l e d d e f i n i t i o no fk i m s ，t h e ne x p l o r e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fk i m sa n dn a t u r eo fk i m s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a f t e rt h a tt h ep a p e ri n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fk i m s a t h o m ea n da b r o a d ：t h eu n i t e ds t a t e s k i m sw h i c hr e p r e s e n tt h eb a s i c 。r e s e a r c h - t y p e d t e c h n o i o g yi n n o v a t i o na n dj a p a n sk i m sw h i c hr e p r e s e n tt h em a r k e t 。d r i v e n - t y p e d t e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a t i o n ，a n da l s oa n a l y z e sp o l i c i e st op r o m o t e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o fb o t hc o u n t r i e s ；t h e na n a l y z e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o no ft h ep e a r lr i v e r d e l t a a n dy a n g l z er i v e rd e l t a sk i m s a tl a s tt h ep a p e rs u m su pr e v e l a t i o nl o l1 a n j l n 。 k i m sf 的mt h r e ea s p e c t s ：g o v e r n m e n ts u b s i d i e s ，t a xi n c e n t i v e sa n dr i s ki n v e s t m e n t b a s e do nt h et h e o r ya n de x p e r i e n c eg i v e na b o v e ，t h ep a p e ra n a l y z e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o np r o c e s so ft i a n j i n sk i m sf r o mt h ei n p u t sa n do u t p u t s ，a n da c c o r d l n g t o t h ed a t af r o m2 0 0 2t o2 0 0 6e s t a b l i s h e sac - df u n c t i o nt om e a s u r et h e c o n t r l b u t l o n r a t eo ft e c h n 0 1 0 9 y i n n o v a t i o n o ft i a n j i n s m a i nk i m s e l e c t r o n i c s a n d t e l e c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n tm a n u f a c t u r e sa n dm e d i c a lm a n u f a c t u r e s ，a n d m a c c o r d a n c ew i t ht h ea n a l y s i sa b o v et h ep a p e rf i n d so u ts e v e r a lp r o b l e m si nt i a n j i n s k i m st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f i n a l l v b a s e do nt h ea n a l y s i s a b o v et h ep a p e rp u t f o r w a r ds e v e r a i c o u n t e 加e a s u r e s a n dp r o p o s a l sw i t hb u i l d i n g o ft h ee x t e r n a l a n di n t e m a l e n v i r o n m e n tt op r o m o t et h e f u r t h e rd e v e l o p m e n to ft i a n j i n sk i m st e c h n o l o g y i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：t i a n j i n ；k n o w l e d g e i n t e n s i v em a n u f a c t u r e s ；t e c h n o l o g y i n n o v a l j 彻； c o n t r i b u t i o nr a t eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e s l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得云洼至些盔堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：磷钼弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解云逮王些塞堂有关保留、使用学位论文的舰定。 特授权丞望至些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：榍 导师签名： 签字日期：厕年弓月弓f 1签字日期：五裤弓d 日 学位论文的主要创新点 一、对知识密集型制造业的定义和范围做出详细的界定，对知识密集 型制造业的主要特征进行探讨。 二、系统分析国内外知识密集型制造业技术创新状况，并总结其发展 经验。 三、对天津主要的知识密集型制造业电子及通讯设备制造业和医 药制造业的技术创新投入和产出进行分析，并使用c - d 函数测算两行 业技术贡献率。 天津知识密集型制造业技术创新研究 工一- 一 刖吾 2 0 世纪6 0 年代以来，随着世界经济的发展和科技的飞速发展，知识密集型 制造业也得到了迅速的发展，并进而成为一国经济增长的重要动力和经济活动的 重要组成部分，在各国经济增长和技术经济关系中所起作用与所占比重越来越 大。知识密集型制造业随着知识经济的迅猛发展而不断繁衍，逐渐成为制造业优 化升级的方向和未来的发展趋势。而技术创新作为知识密集型制造业的核心要素 和最显著特点也逐渐引起了各国政府、企业界和学术界的普遍关注和重视。 天津作为我国重要制造业基地，己出现了以电子与通讯设备制造业及医药制 造业为代表的知识密集型制造业。但天津知识密集型制造业相对较低的技术创新 水平制约了天津知识密集型制造业的进一步发展。因此，天津应根据目前知识密 集型制造业技术创新状况，对天津知识密集型制造业的技术创新的发展思路和相 关政策进行调整，以促进天津知识密集型制造业技术创新发展，最终实现天津制 造业的升级和区域创新能力的提高。 天滓知识密集型制造业技术创新研究 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 当今，人类社会正在以加速的步伐迈向知识经济的新时代。知识经济基本内 涵是知识的经济功能得到充分的发挥，信息网络的发展加强了知识的开发和技术 的创新，以高新科学技术为主要内容的知识同益突出地成为最重要的生产要素， 资本加速流向高新技术和服务部门，利用先进知识生产的产品以及知识密集型制 造业和在国民经济中占据r 益重要的地位，以知识为基础的技术进步在经济增长 的贡献中占有愈大的比重，人类的生活和消费只益走向知识化和智能化。 2 0 世纪5 0 年代的新技术革命是一场包括微电子技术、信息工程技术、能源 工程技术、材料工程技术、生物工程技术和海洋工程技术在内的多领域、全方位 的综合技术革命，既是一场大科学与高技术的革命，也是一场知识密集型与技术 密集型的革命。在世界范围内，大量的知识密集型制造业企业随着这场新技术革 命而建立起来，成为企业群体中最具活力的部分，在全球产业结构升级和经济增 长中起着带头作用，成为经济生活中最有发展前景，最富有生机的新增长点。知 识密集型制造业既是知识经济的入口，又是知识经济时代的支柱产业。技术创新 则是知识密集型制造业持续发展的不竭动力。进入新世纪以来，知识密集型制造 业面临着前所未有的挑战，科学技术正在惊人的速度变化，产晶更新换代的周期 越来越短。市场环境由卖方市场转向买方市场，消费者越来越成熟，需求的个性 化、多样化和时尚化，使新产品的市场和子市场层出不穷和变化多端。技术的非 连续性，一浪一浪的技术创新使领先企业的技术优势不断打破，为后来者提供了 机会。企业所依赖的商业生态系统是动态变化的，基于技术创新能力的竞争优势 所能维持的时问越来越短。它既可给企业带来风险和挑战，又可给企业带来商机。 如果企业能够主动根据环境的变化，充分认识动态的竞争环境，用发展眼光看待 企业的技术创新，采用适合动态竞争特点的技术创新，来提升企业的竞争力，获 得竞争优势。相反，如果知识密集型制造业企业的技术创新不能适应环境的变化 而变化，很快就在激烈竞争中被淘汰。 许多学者认为知识密集型制造业是高度成熟的工业化社会的产物，而我嗣制 造业相对落后，正处于工业化的中期，还不具备发展知识密集型制造业的条件， 所以目前我国对于知识密集型制造业方面的研究和探讨还比较少。作者认为尽管 ， 天津知识密集犁制造业技术创新研究 在整体上我国还没有进入基于知识驱动发展模式的知识经济时代，但在广东、上 海和天津等制造业相对发达的地区已经出现了一部分知识密集型制造业。知识密 集型制造业作为未来天津制造业发展的主导方向，其技术创新和技术扩散等对于 天津经济的持续发展具有重要的意义。本论文主要从天津知识密集型制造业技术 创新过程的分析和技术创新的测度两个角度出发，通过与国内外先进知识密集型 制造业的技术创新状况的比较，研究天津知识密集型制造业技术创新中存在的问 题，并提出相应的对策建议，对于天津知识密集型制造业技术创新发展具有现实 意义。 1 2 论文结构框架 本论文基本结构框架如图卜1 所示： 实创新过程分析问 证题 分 分 析析 技术创新测算 图1 1 论文结构框架图 1 3 国内外相关研究成果 策 略 建 议 2 0 世纪3 0 年代木，熊彼特首先提出了技术创新理论，熊彼特的理论不仅在 技术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和制度学派的奠基石，在整个 西方经济学说史上占有重要的地位。在1 9 1 2 年出版的经典著作经济发展理论 中，熊彼特第一次将创新视为现代经济增长的核心，并将其定义为“创新就是生 产函数变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的。 2 0 世纪5 0 年代下半期到 7 0 年代初，是技术创新理论走向系统化、科学化发展的时期。这一阶段，t 较有 意义的研究成果，有美国经济学家曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 对技术推广模式 天津知识密集型制造业技术创新研究 的研究【1 】( 1 9 5 8 ) 、对创新和公司增长的研列2 j ( 1 9 6 2 ) 、对创新过程和影响创新 速度的因素的研究【3 1 ( 1 9 6 8 ) ，美国经济学家谢勒( e m s c h e r e r ) 、弗雷德旱克( m f r e d e r i c k ) 以及卡曼和施瓦茨( m k a m i e n ，n s c h w a r t z ) 先后( 1 9 6 5 、1 9 7 2 ) 对技 术创新与市场结构关系的研究。 2 0 世纪7 0 年代，技术创新的理论研究持续兴旺，较有意义的研究成果，如 曼斯菲尔德关于外贸增长与美国的r & d 的研究【4 】( 1 9 7 9 ) ，格里利克斯( z g r i l i c h e ) 关于创新与经济变革的研究【5 1 ( 1 9 7 2 ) 。美国经济学家戴维( p d a v i d ) 关于技术选择、创新和经济增长关系的研究【6 j ( 1 9 7 5 ) 等。 技术进步的测度问题始终是和生产函数理论紧密相联的，关于生产函数的研 究始于2 0 世纪2 0 年代。1 9 2 3 年柯布( c w c o b b ) 和道格拉斯( e h d o u g l a s ) 提出了c d 生产函数以来，人们也相继提出了很多生产函数。 美国密执根大学埃迪( j e d d i e ) 于1 9 9 8 年调查了2 0 个国家的6 0 0 家耐用 消费品锘4 造商后，从r & d 与全球制造业行为的关系上，阐述了r & d ( 技术创新 的前导工作) 与全球制造业的关系，发现市场份额的增长与制造业的敏捷程度具 有明显的相关性，而敏捷程度又与r & d 强度具有明显的相关性。意大利学者于 1 9 9 7 年分析了意大利第二次全国技术创新调查中2 2 0 0 0 家制造企业的数据，大 部分重要的技术创新支出用于新的机械设备和r & d 方面。英国学者还在1 9 9 3 年提出了如何通过创新和长期战略计划，阻止日益衰退的英国制造业，并分析了 一些制造企业重新发展起来的历程。经济学家霍尔曼( d h o l m a n ) 2 0 0 0 年进一 步分析了英国制造企业的应变与创新能力，认为英国制造企业的创新和应变能力 正在提高。 近年来，欧盟一些国家也非常关注制造业的未来发展和技术创新。欧盟委员 会认为，为了实现“建立最具活力的，以知识为基础的经济体”( 单斯本会议， 2 0 0 0 ) 、“实现欧盟的可持续发展”( 歌德堡会议，2 0 0 1 ) 以及“使r & d 投入占 g d p 的比重达到3 ”( 巴塞罗纳会议，2 0 0 2 ) 等一系列战略目标，应该加强对新 制造模式的研发投入。从2 0 0 3 年开始，欧盟委员会丌始组织人力，进行一系列 的研讨，以对未来的制造业进行预测，探讨其发展趋势，并力求对欧盟制造业的 技术发展做出远景规划，最终形成一个清晰的战略研究同程。2 0 0 4 年1 1 月，专 家组提交了一份远景报告未来制造业：2 0 2 0 年展望( m a n u 兀j t u r e ： av i s i o nf o r2 0 2 0 ) ，指出欧盟制造业应该实现从资源密集向知识密集、具有创新 活力的部门的转变，以实现和维持在全球市场中的领先地位。在这份报告中，对 欧盟制造业的优势、劣势、机遇、挑战进行了分析，指出欧盟制造业应该实现六 个转变，并明确提出了促进欧盟制造业转变的五项措施。报告还指出，应该抓紧 制定和执行基于研发和创新的欧盟制造业发展战略，促进制造业转型，确保和创 天津知识密集型制造业技术刨新研究 造具有高附加值的就业机会，提高欧盟制造业的竞争力和市场份额f 7 1 。 我国学者对技术创新的理论研究是从介绍西方研究成果开始的 8 1 。随着研究 的不断扩展，我国的研究工作很快从单纯的译介西方技术创新理论和研究方法论 转向了实证研究我国企业的技术创新活动。李京文院士在分析了我国制造业现状 的基础上，指出技术创新是制造业而临巨大挑战和压力的现实选择f 9 1 。技术创新 既是制造业自身发展的要求，也是不断提高国家综合经济实力的根本选择，这一 点已被国际理论界和世界主要国家的实践所证实。他指出制造业创新技术的获取 方式有自主创新方式、模仿创新方式、合作创新方式。自主创新是指通过自身的 努力攻破先进制造技术难关，形成有价值的研究开发成果，并应用于设各制造业 之中。通过自主创新获取先进制造技术，有利于形成较强的技术壁垒，使自己处 于较强的竞争地位；有利于形成创新的辐射和聚集效应；有利于国防和国家经济 安全。但自主创新需要较强的、综合的技术基础，具有较大的风险。模仿创新是 指通过学习、模仿率先创新者的创新思路和创新行为，广泛吸收制造业技术领域 或其他门类学科中可为我所用的最新成果，集成和转化为自己的创新点。模仿创 新的一个重要特点是投入的后倾性，即将有限的资金和技术力量投入先进制造技 术的消化、吸收和应用上，同时所承担的风险也比较小。合作创新方式是指中外 企业、研究机构和高校之间，通过优势互补、共同研发而获取创新技术的行为。 根据目前我国知识密集型制造业的情况，不断增强自主创新能力，通过加大自主 创新比重缩小与发达国家距离，以自主创新能力的提高来支撑我国综合国力的提 升。 天津知识密集犁制造业技术创新研究 第二章知识密集型制造业技术创新的一般理论 2 1 知识密集型制造业的内涵及特征 2 1 1 知识密集型制造业概念的界定 传统制造业根据资源、劳动、资本、技术等生产要素密集程度的不同分为： 资源密集型制造业、劳动密集型制造业、资本密集型制造业、技术密集型制造业。 随着人类社会逐渐走入知识经济时代，知识作为一种重要生产要素在现代制造业 中所起的作用越来越大，在各生产要素中所占的比重也越来越大。如此一来，“知 识密集型制造业”这一概念应运而生，然而目前理论界对于这一概念的界定和划 分尚无统一标准，对于知识密集型制造业的界定大致有三种观点： 2 1 1 1 将知识密集型制造业视为知识产业体系中的知识应用环节 结合现行的国民经济行业分类，从知识产业的概念出发，可以把知识产业分 为三个部门1 1 0 】：知识生产部门、知识分配部门、知识应用部门。知识生产部门主 要从事知识产品的生产和转换工作，从属于知识生产部门的主要是研究与开发f r & d ) 产业。知识分配部门从事知识的传播工作，从属于知识分配部门的有教育产 业和文化产业。知识应用部门的工作主要是把知识、技术转化为现实的生产力， 以及为人们提供各种知识型的服务，从属于知识应用部门的主要是知识密集型制 造业、知识密集型服务业和高效优质农业。知识产业分类体系见图2 1 ： 天津知识密集型制造业技术创新研究 图2 1 知识产业分类体系 2 1 1 2 将知识密集型制造业视为制造业中的高技术密集型制造业 经合组织( o e c d ) 根据1 9 8 0 - - 19 9 5 年期间，产品研发( r & d ) 密集度( r & d 经 费对总产值的比率) 的高低和产品的技术含量，将1 0 个工业发达国家的2 l 类制 造行业分为四类【1 1 l 。如表2 - 2 ： 表2 - 2 按r & d 比+ 重对制造业的分类 产业类型鼹d 比重产品 航大航空、计算机与办公设备、电子和通信设 高技术制造业 3 备、制药 科学仪器、电子机械、汽车、化j i ：制品、非电 中高技术制造业 2 舻3 类机械 船舶、橡胶塑料制品、彳j 材、粘十莆j 玻璃制品、 中低技术制造业 1 一2 金属制品 低技术制造业 1 炼油、钢铁、造纸、印刷、纺织、印染 资料来源：顾新建，祁国 知识型制造企业：中国制造企业如何赢得知识经济时代 的挑战 这里将知识密集型制造业视为技术密集型制造业中的一种特殊形态，即技术 含量较高的技术密集型制造业，衡量标准是产品研发的技术密集度。 7 天津知识密集型制造业技术创新研究 2 1 1 3 将知识密集型制造业视为一种新的生产要素密集型制造业形态 目前世界制造业由低到高分为五个层7 欠1 1 2 l ，如表2 3 ： 表2 3 世界制造业发展的层次 制造业类型主要特征 资源密集型 主要将资源作为企业的产品，或者对资源进行粗加工后作为产品 由普通的设备和流水线加上简单的劳动所构成，以生产一般的零 劳动密集型 部件和简单的产品组装为主 由高度自动化的、复杂昂贵的设备加上简单的劳动所构成，以生 资本密集型 产人批量的关键零部件或进行大批鼙的复杂产品组装为主 由技术型j 【：人汞i 技术人员加上一些精密仪器设备所构成，以制造 技术密集型 和装备精密产品为主 由创新型设计人员加上信息技术以及一些精密仪器和设备所构 知识密集型 成，以开发和设计复杂产品利控制软件为主 资料米源：郭克莎， 我国技术密集型产业发展的趋势、作用和战略 不同于将知识密集型制造业看成高技术密集型制造业的界定方法，这里将知 识视为和资源、劳动、资本和技术并列的生产要素。知识指的是科学知识，技术 指的是经验性、技巧性的技术，后者也可以看成一种知识。知识密集型制造业和 技术密集型制造业的最大区别在于前者强调技术创新和研发，而后者更注重技术 本身的精湛性。 本文认为，知识作为一种生产要素在现代制造业中发挥着重要作用，而且知 识这一概念本身与技术存在本质的差别，因此也就不能将知识密集型制造业简单 的看作高技术密集型制造业，知识密集型制造业拥有的不仅仅是较高的技术含 量，它更加强调了技术创新在制造业发展中的作用。因此本文对知识密集型制造 业定义如下：知识密集型制造业是将知识作为主要生产要素，以知识资本为战略 资源，以技术创新来取得竞争优势，实现知识共享，充分发挥人的积极性和创造 性的现代制造业，它属于知识产业中的知识应用部分，包括高新技术产业中除去 服务业的所有制造业部门。技术创新在知识密集型制造业发展中起着决定性的作 用。 2 1 2 知识密集型制造业的主要特征 2 1 2 1 创新性 知识密集型制造业在创新性方面的特点表现在以下几个方面：利用知识的能 天津知识密集型制造业技术创新研究 力，既有很高的知识含量又善于整合和利用知识；重视人力资源的开发，建立知 识型、创新型的人才队伍；注重知识管理，积累并用好无形资产【”1 ；流水线上的 工人也需要具有创造性，唯有具备创造性的知识型工人才能胜任工作；不仅强调 个人的知识化，更注重企业组织的知识化；以市场为导向，积极参与知识的生产、 传播和应用；在企业的产品和服务所创造的价值中，知识含量的比重越来越高。 使用原材料和使用机械加工所创造的价值，比重越来越少。 知识密集型制造业企业的创新性使企业的知识资本大为增加，企业的市场价 值大大超出账面价值。如在美国被兼并和收购的一些知识密集型企业，大多数作 价比其账面价值高出1 8 倍，通信公司高6 倍，软件公司高出8 倍。知识资本模不 着、看不到，但能使企业致富。 2 1 2 2 敏捷性 信息高速公路将全球联结在一起，必然导致竞争的剧烈化、多变化和混沌性。 为了应付这种剧烈竞争并从中获益，知识密集型制造业的敏捷化是必要的。敏捷 性的特征f 1 4 i 是：敏锐地发现和抓住市场机遇，对多变的市场需求作出快速响应； 缩短产品从概念到上市的时间，能有效满足用户需求。 2 1 2 3 数字化和网络化 数字化即计算机化，知识经济是数字化经济【1 5 】。数字化的特征是：充分利用 计算机辅助设计和制造技术，支持产品设计和制造的自动化，进行虚拟产品设计 和制造；实现信息的高度集成，女i c a d c a p p c a m 的集成，p d m ( 产品数据 管理) 系统下的产品数据的集成，e r p ( 企业资源计划) 系统中的管理信息的集成， 以及所有相关企业的信息集成，实现无纸化生产；关注市场的数字化运作，因为 各种数字符号和语言符号正代替着实物资产在市场中运行。知识密集型制造业企 业利用知识经济的特点来运作市场，充分利用知识的“无形之手”来协调生产关 系，达到投入产出效益的最大化。实现知识的高度集成，如知识的表达、传递、 共享等，以支持技术创新。知识经济时代是知识高度共享、迅速传播的时代。网 络化包括企业内的网络化和企业间的网络化，网络化为知识和信息的集成提供必 要的条件。 2 1 2 4 模块化 模块化的目的是简化子系统问关系，便于集成和重组【1 6 l 。知识密集型制造业 模块化的内容包括：产品模块化面对用户多变的需求，利用标准模块的组合 可以快速得到新的产品。这些产品联是满足用户特定要求的“新产品”，又是建 立在成熟可靠的标准模块基础上的“成熟产品 ，从而保证了产品的可靠性，并 天津知识密集型制造业技术创新研究 能使产品的设计和技术准备工作量和周期减少到最低程度。企业模块化从经 济生活到社会生活，企业组织已从大块变成模块。知识型制造企业是由高度专门 化的、开放的模块组成的系统。模块化企业可以快速重构，组成新的虚拟企业， 以适应市场的需要。过程模块化建立以过程为中心的组织，使责、权、利一 体化；尽可能减少或消除非增值的、延滞和阻碍制造过程中物流和信息流的环节， 使系统更有效地运行。 2 ，1 2 。5 集成化 知识密集型制造业集成化的内容包括：信息集成使企业内的信息渠道畅 通，减少不必要的信息转换环节。过程集成面向任务( 过程) 的组织结构，将 有较大相关性的人、物集中在一起工作，形成如并行工程中的项目组、独立制造 岛等组织形式。企业间的集成充分利用社会化资源，协同进化；扩大国际交 流，积极丌展全球经济一体化活动。与用户的集成用户参与产品设计，企业 保证在产品的全生命周期中使用户满意等。与环境的集成采取绿色制造的战 略，企业的发展不会给环境带来危害。以更少的能源和物资消耗，创造出更高的 价值。 2 1 2 6 创新的企业文化 在产品和服务、生产过程、组织管理、与供应商和客户的关系以及企业文化 诸优势中，其它企业最难模仿的是创新的企业文化【1 7 1 。在知识密集型制造业企业 中，创新是企业利涧的主要源泉，头脑成为最大的股份。知识型员工是企业的主 要工作人员，因此需要建立能发挥入的衫 极性和创造性的企业文化及企业的组织 管理机制。企、l k 独特的先进的组织管理模式能较好地发挥人的积极性和创造件， 竞争对手较难模仿。与供应商的良好关系使企业能充分利用社会化资源，降低成 本，缩短交货期 ；与客户的良好关系使企业的产品能赢得更大的市场份额。如果 知识密集型制造业企业具有创新的企业文化，那么企业就拥有了最难模仿的、最 强的竞争力。 2 2 技术创新的内涵和内容 2 2 1 技术创新的内涵 技术创新思想最早是由奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 提出的。 熊彼特的创新思想和创新理论是有一个发展过程的，他提出了“创新是经济增长 非均衡变化的根本原因”，按照他的界定，“创新”是指将生产要素和生产条件的 天津知识密集型制造业技术创新研究 一种从未有过的新组合引入生产系统已获得超额利润的过程。这种新组合包括： 引进新产品、引入新技术、开辟新的市场、控制原材料新的供应来源以及实现工 业的新组织。熊彼特提出创新理论主要目的在于对经济增长和经济周期的内在机 制提供种全新的解释，他通过分析创新过程的发展来解释资本主义经济繁荣、 衰退和复苏的周期过程。无论是“企业家创新模型”还是“大企业创新模型”， 熊彼特的创新理论都可以用“技术发明技术创新技术扩散”模型来概括， 即创新始于发明创造，而创新带来的良好的效果必然会导致大范围的技术扩散， j 下是这种大范围的技术扩散带来了全社会经济的高质量的增长。熊彼特是将技术 创新看作是一个新的独立的变量来考察其对经济发展和社会进步的影响和作用， 尽管他首先提出了创新的理论和概念，给出了创新的具体形式，给出了创新是一 个过程的概念，但他并没有系统研究技术创新的过程及其机制，当然这由他研究 的出发点和研究的性质所决定的【l 引。 1 9 6 2 年伊诺思( j le n o s ) 在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直 接明确地对技术创新下定义，他认为，“技术创新是集中行为综合的结果。这些 行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市 场等【1 9 i ”。显然他是从行为集合角度来定义技术创新的。而林恩( ql y n n ) 则首 次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是“始于对技术的商业潜 力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程【2 0 l ”。缪尔塞( p m u e s e r ) 在8 0 年代中期对几十年来的技术创新研究作了较系统的整理分析。在 此基础上，缪尔塞将技术创新莺新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实 现为特征的有意义的非连续性事件。此定义突出了技术创新两方面的特殊含义： 一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；二是必须获得最终的成功实现【2 1 1 。 从上述对技术创新研究的综述可以看出，尽管熊彼特以后的技术创新专家、 学者对技术创新的概念、理论的认识逐渐地系统化和科学化，但仍然摆脱不了把 创新看作生产要素重组的研究视角，对创新的研究仍着眼于物质资源的配置。而 缺乏把技术创新看作一种信息过程，从信息资源配置的角度来理解技术创新。与 1 9 1 2 年熊彼特提出创新理论时相比，当今时代的技术创新及其技术经济环境 已经并且正在发生着显著的变化，信息、知识、智力资本、学习能力在技术创新 中将发挥越来越重要的作用，甚至成为技术创新成败的关键。无疑，传统的技术 创新研究面临设严峻的挑战。 技术创新不是纯粹的科技概念，也不是一般意义上的科学发现和发明，而是 一种新的经济发展现。通过技术创新，把科学技术转变为产业竞争力，转变为整 个国民经济的竞争力，是一项事关全局的战略举措。技术创新将技术能力和市场 需要联在一起，强调的是新技术首次在商业上的应用，并以市场实现程度和获得 天津知识密集型制造业技术创新研究 商业利益作为检验创新成败的标尺。可见，技术创新是一个发明实现的全过程， 它包括最初的发现，直到最后商业上的成功。成功的创新在于将新技术的可能性 与市场机会两者很好地结合起来。 2 2 2 技术创新的内容 技术创新包括产品创新和过程创新两部分。 产品创新可分为全新( 重大) 的产品创新和改进( 渐进) 的产品创新：全新( 重 大) 的产品创新是指产品用途及其应用原理有显著变化者，如美国贝尔公司发明 的电话和半导体晶体管。改进( 渐进) 的产品创新是指在技术原理没有重大变化的 情况下，基于市场需要对现有产品作功能上的扩展和技术上的改进，如发展采用 新工艺和新设备用于传统产品的生产制作。 过程创新是指产品的生产技术的变革，包括新工艺和新设备的变革。过程创 新也可分为全新( 重大) 的过程创新和改进( 渐进) 的过程创新。如：美国英特尔公 司通过不断的过程创新从而保证有新的、更有力的产品源源推出，使公司保持竞 争的领先地位。 2 3 知识密集型制造业技术创新特征 知识密集型制造业的技术创新与一般的技术创新机理相同，都是在市场需求 和技术发展水平的双重约束下，从最初的技术设想筛选丌始，通过r & d 改进完 善设想，进而通过实验和中试的过程，直剑最终的创新成果以产品形式的参与到 经济活动中。同时，知识密集型制造、j k 作为知谚 经济时代国民经济发展的支柱， 其技术创新具各如下特征： 2 3 1 知识密集型制造业技术创新的连续陛和阶段性 从知识密集型制造业技术创新的发展来看，任何技术创新活动都是以原有的 创新成果为基础，这一点体现了一般技术创新的连续性。知识密集型制造业产品 的设计试制试验定型生产的过程本身就是一个连续改进的过 程。知识密集型制造业技术创新的阶段性是指在技术创新过程中，由新技术代替 旧技术，新技术原理相对于旧技术原理发生本质变化。技术创新的阶段性往往导 致制造业产品的技术升级。 2 3 2 知识密集型制造业技术创新的高投入 天津知识密集型制造业技术刨新研究 在当今竞争同益激烈的国际制造业产品市场上，国际大型制造业产品生产公 司为了赢得用户和市场，均不惜投入大量资金用于科研开发，增强技术创新能力。 而且科学技术发展的同新月异，高新技术在制造业技术创新当中被广泛采用，使 制造业在技术密集度不断增大的同时，资本密集度也越来越大，知识密集型制造 业的研发投入占营业额的比例远远高于同期国家r & d 投入所占国民生产总值的 比例。出此可见，知识密集型制造业的技术创新是高投入的创新，远远高于国民 经济其他行业。 2 3 3 知识密集型制造业技术创新是一个系统工程 由于知识密集型制造业技术创新要有效地优化组合各种资源，涉及科技、商 业、金融、政策、法规、国际贸易等方面的一系列综合活动，涉及到其他多个制 造业部门，这些都决定了知识密集型制造业技术创新是一个系统工程。比如，政 府的政策导向起着越来越主要的作用，要求政府制定正确的产业政策加以引导， 创建适于技术创新的环境，建立促进技术创新的机制，同时建立适于技术创新的 体制等等。 2 3 4 知识密集型制造业新产品开发周期缩短、节奏加快 在当今激烈的市场竞争背景下，设计和丌发一种新产品，就如在战争中抢占 一个制高点一样，谁先抢占了山头，就具有了居高临下的主动权1 2 2 1 。因而，各知 识密集型制造业生产公司都力争缩短自己的产品丌发周期。随着新技术的发展， 通过计算机虚拟技术进行设计、试验，产品丌发周期越来越短，更新节奏越来越 快是必然的趋势。 2 4 知识密集型制造业技术创新的研究内容 2 4 1 知识密集型制造业技术创新过程的分析 面向知识密集型制造业技术创新过程的研究划分为两大类型：一是基于特性 的分析，一是基于阶段的分析。考虑到我国进行知识密集型制造业技术创新研究 的时自j 比较晚，而且许多经济统计数据不规范、不完整，在分析知识密集型制造 业技术创新时，多采用基于阶段的测度。知识密集型制造业技术创新过程可以划 分为投入和产出两个阶段进行分析，分析框架如下图2 - 4 所示： 天津知识密集型制造业技术创新研究 知谚之密集型制造、i k 技术创新过程 图2 4 知识密集型制造业技术创新过程分析框架 2 4 1 1 知识密集型制造业技术创新投入分析 知识密集型制造业技术创新投入包括r & d 经费投入、r 人员投入、r & d 机 构、非r & d 投入和企业技术装备水平五项要素。其中，虽然r & d 活动与创新之间 并无线性关系，有r & d 并不一定有创新，创新也并不一定要有r & d 活动。然而， r & d 活动总有助于创新，它是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物 质和科学基础，故现在人们常用r & d 经费的多少来测定一国或一企业对技术创新 的重视程度，并把r & d 活动看作是创新的关键部分。企业装备水平是技术创新的 基础，作为已有技术水平的存量，其高低对创新实施阶段产生重要影响。技术创 新资金除用于r & d 投入外，还用于非r & d 投入，而且这部分资金对知识密集型制 造业技术创新具有更大的推动作用。 2 4 1 2 知识密集型制造业技术刨新产出分析 知识密集型制造业技术创新产出的分析包括定量测度和定性测度两个方面。 创新产出又可以分为直接产出和间接产出，前者指企业技术创新产出的量，后者 指企业技术创新对企业行为和业绩的影响。知识密集型制造业技术创新产出分析 见表2 - 5 ： 表2 5知识密集型制造业技术创新产出分析 定量 定性 创新企业技术创新的新颖性 直接产出( 产品或工艺) 创新数量技术创新的性质 生产要素使用的变化量生产要素的变化方向 间接产出( 效应) 企业业绩的变化量企业业绩的变化方向 资料来源：高建，中国企业技术创新分析，北京：清华人学出版社，1 9 9 7 天津知识密集型制造业技术创新研究 2 4 2 知识密集型制造业技术进步贡献率的测度分析 虽然技术创新是知识密集型制造业发展的根源，但从宏观加总意义上的增长 因素分析，只能以技术进步，而不是技术创新为变量。首先，我们这罩所说的技 术创新，是在总量意义上的，而要计算某一项技术创新对知识密集型制造业发展 的贡献是相当困难的。因此，这罩的加总不可能是一个个的迭加。其次，技术创 新对知识密集型制造业发展的影响，只有通过渐进的扩散过程才能充分发挥其潜 在的力量。第三，不同时期的技术创新，不同行业的技术创新( 经由技术引进) ， 会在同时点对一个行业的发展发生影响。综上所述，我们实际能够测定的，只 能是技术进步对知识密集型制造业发展的贡献。 天津知识密集型制造业技术创新研究 第三章国内外知识密集型制造业技术创新发展状况 2 0 世纪9 0 年代以来，信息化浪潮带动制造业升级和知识密集型制造业发展， 美国、r 本等发达国家纷纷制定各种发展计划或战略，促进传统制造业向先进制 造业转变，积极发展以创新和先进制造技术为核心的知识密集型制造业，从而提 高了本国制造业的国际竞争力。在国内，以珠江三角洲和长江三角洲为主的制造 业产业集群也逐渐开始从由传统制造业r h 知识密集型制造业转变，开始出现了一 批知识密集型产业的集群。这些国内外知识密集型制造业创新的经验对于天津知 识密集型制造业的技术创新发展具有很大的借鉴意义。 3 1 发达国家知识密集型制造业技术创新状况 3 1 1 基础研究驱动型技术创新美国 3 1 1 1 知识密集型制造业在美国的发展状况 美国在以信息、生物技术为代表的知识密集型制造业领域具有明显优势，其 知识密集型制造业出口约占世界知识密集型制造业出e - i 总额的1 5 。此外，通过 将传统制造业向发展中国家转移，美国也充分利用了发展中国家的低成本优势， 并通过对制造业价值链高端的控制，获取高额利润。 美国知识密集型制造业十分重视研发投入，具有较强的创新活力，为美国技 术进步、生产率提高作出了重要贡献p i 。第一，制造业在美国研发投入中占据主 导地位。2 0 0 2 年，制造业所从事的研发活动占全美的7 1 ，所提供的研发经费约 占6 6 。第二，在科技创新中，制造业的技术创新最为活跃。1 9 6 3