（区域经济学专业论文）海峡西岸经济区投资环境评价研究.pdf

- 、 摘要 a b s t r a c t n l ee c o n o m i cz o n eo nt h ew e s tc o a s to ft h es t r a i t sh a sb e e nc l a s s i f i e da sa l e a d i n g d e v e l o p i n gz o n ei n “llt hf i v e y e a rp l a n i th a sau n i q u el o c a t i o na d v a n t a g et o w a r d s t a i w a n i ti si nt h ep i v o t a lp o s i t i o no f j o i n i n gt h el o n gr i v e rd e l t ae c o n o m i cz o n ea n d t h ep e a r lr i v e rd e l t ae c o n o m i cz o n e a l lt h e s ea d v a n t a g e sm a k et h ee c o n o m i cz o n eo n t h ew e s tc o a s to ft h es t r a i t san e wp o l eo fe c o n o m i cg r o w t h , i tp l a y sa na c t i v er o l ei n t h e c o o r d i n a t e dd e v e l o po fc h i n a sr e g i o n a le c o n o m y i no r d e rt oe n h a n c et h ea b i l i t yo f a t t r a c ti n v e s t m e n t , t h ei n v e s t m e n tc l i m a t eo ft h ee c o n o m i cz o n eo nt h ew e s tc o a s to ft h e s t r a i t si si nu r g e n t l yn e e dt ob ei m p r o v e d t h ep a p e ri sb a s e do nt h i sp o i n t , e v a l u a t i o n a n dr e s e a r c ht h ei n v e s t m e n tc l i m a t eo ft h ee c o n o m i cz o n eo nt h ew e s tc o a s to ft h e s t r a i t s 。 o nt h eb a s i so fd e e pu n d e r s t a n d i n go ft h et h e o r i e so fi n v e s t m e n tc l i m a t ea n dt h e s c i e n t i f i ca c h i e v e m e n t sw h i c hh a v eb e e nr e s e a r c h e db yd o m e s t i ca n df o r e i g ne x p e r t s ，t h e w r i t e rt r i e st oe s t a b l i s hae v a l u a t i o ns y s t e mi n c l u d i n g6i n d i c a t o r so ff i r s t c l a s s ，7 i n d i c a t o r so fs e c o n dc l a s sa n d3 4s p e c i f i ci n d i c a t o r s ，s e l e c tt h em e t h o do ff a c t o ra n a l y s i s a n dc l u s t e ra n a l y s i sb yu s i n gt h es p s s13 0s o f t w a r e ，c o m p a r a t i v es t u d yt h ei n v e s t m e n t c l i m a t eo ft h e2 0c i t i e si nt h ee c o n o m i cz o n eo nt h ew e s tc o a s to ft h es t r a i t sa n dt h e16 c i t i e s i nt h ee c o n o m i cz o n eo fy a n g t z er i v e rd e l t a t h r o u g ht h er e s e a r c hi t sf o u n dt h e c o m p a r e dw i t ht h ee c o n o m i cz o n eo fy a n g t z er i v e rd e l t a , t h eo v e r a i li n v e s t m e n tc l i m a t e o ft h ee c o n o m i cz o n eo nt h ew e s tc o a s to ft h es t r a i t si sp o o ca n di nt h e6s e l e c t e d i n d i c a t o r so ff i r s tc l a s s ，e c o n o m i cf a c t o r , i n f r a s t r u c t u r ef a c t o ra n da d m i n i s t r a t i o nf a c t o r h a v eag r e a t e ri m p a c to nt h ei n v e s t m e n tc l i m a t et h a nt h eo t h e rf a c t o r s f i n a l l y , a c c o r d i n g t ot h er e s u l t so fe m p i r i c a la n a l y s i s ，t h ew r i t e rh a sm a d es o m et h o u g h t si ni m p r o v i n gt h e i n v e s t m e n tc l i m a t eo ft h ee c o n o m i cz o n eo nt h ew e s tc o a s to ft h es t r a i t s ，i no r d e rt o r a i s ei t so v e r a l lc o m p e t i t i v e n e s s k e y w o r d s ：t h ee c o n o m i cz o n eo nt h ew e s tc o a s to f t h es t r a i t s ：i n v e s t m e n tc l i m a t e ： f a c t o ra n a l y s i s m lrl j1 中文文摘 中文文摘 1 i i l l l1i iil ii ll li ii iiil 18 0 6 5 6 8 发展经济学认为，投资是经济增长的第一推动力。改革开放以来，中国的经济 迅猛发展，投资特别是外资的大量流入无疑起到了重大的作用。然而外资在我国的 投入却呈现出区域的不平衡状态，这种区域吸引外资的不平衡就是由于区域的投资 环境所造成的，因此区域间吸引投资的竞争实际上就是区域投资环境的竞争。区域 投资环境是指在一定时间和区域系统范围内，影响或制约投资活动及其结果的各种 同质性和内聚性因素的有机结合，包括政治、经济、自然、社会等诸方面因素的复 杂系统。在当今区域竞争激烈的情况下，投资环境的竞争已经成为区域间引资竞争 的关键，对投资环境的优化与改善收到各个地区政府的高度关注。城市作为所在地 区的经济、政治、科技和文化中心，在地区经济发展中扮演着重要的角色，因而城 市的投资环境构成了地区投资环境的主体。而由于区位、规模、历史、文化等多方 面的差异造成了不同城市投资环境的差异性，因此了解城市环境的内在差异性以及 进行城市间的比较有利于有针对性地改善城市投资环境，进而提升区域投资环境， 增强区域吸引投资的能力。 纵观2 0 0 9 年，国务院连续批复了1 1 个国家战略的区域发展规划，包括珠江三 角洲地区、海峡西岸经济区、江苏沿海地区、关中一天水经济区、辽宁沿海经济带、 横琴、图们江区域、中部地区、黄河三角洲高效生态经济区、甘肃省循环经济、海 南国际旅游岛，区域发展横跨东部、中部、西部，区域协调发展态势明显，区域经 济发展成为未来政府工作的重点。在2 0 0 9 年5 月国务院正式出台了国务院关于支 持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见，海峡西岸经济区被列入“十一五 规划中率先发展的东部地区，给海峡西岸经济区发展提供了新的机遇。 面对如此的机遇，除了政府的政策支持外，为了更好地吸引投资，对海峡西岸 经济区投资环境的优化和改善也是当务之急。本文就是机遇此点出发，在深刻理解 了投资环境的基础理论和国内外专家学者的研究成果的基础上，选择利用因子分析 的方法，尝试着建立一个评价指标体系，把海峡西岸经济区中的2 0 个城市与长三角 经济区的1 6 个城市进行比较研究，用以发现海峡西岸经济区的投资环境与长三角经 济区相比在哪些方面存在着差距，从而能够更有针对性地改善海峡西岸经济区的投 资环境，提升海峡西岸经济区的整体竞争力。 v 福建师范大学孙亮硕士学位论文 除绪论外，本文分为五个章节的内容。在绪论中，介绍了本文的背景知识、选 题的目的、研究方法、研究内容和文章结构。区域经济的发展已经成为了未来政府 工作的重点，海峡西岸经济区被列为“十一五一规划中率先发展的东部地区，海峡 西岸经济区得到了一个得以迅速发展的机会，由此而来为了海峡西岸经济区能够更 好更快的发展，必须增强吸引投资的能力，从而就有了优化和改善海峡西岸经济区 投资环境的迫切要求，这也是本文的出发点。国内外对投资环境的研究比较多，笔 者在本章中选取了一些具有代表性的国内外专家学者的研究文献，对其进行阐述并 进行大致的评论总结，以期能在前人研究成果的基础上，更好地对本课题的研究。 第一章，区域投资环境的基本理论。理论基础是研究的根本，研究投资环境首 先必须对其理论基础进行研究。本章介绍的是本文研究的理论依据，对区域投资环 境的概念和区域投资环境研究的理论基础。第一节从投资、投资环境、区域投资环 境为方向，逐步带出区域投资环境的概念，并对区域投资环境的特点和分类进行了 阐述。第二节阐述了区域投资环境的理论基础。区域投资环境没有自己专门的理论， 而是包含在了国际直接投资理论、区位理论等理论范畴内，在本节中从国际直接投 资理论这方面来整理有关于投资环境的理论，最后选用邓宁的折衷主义的分析框架 来作为分析区域投资环境的基本框架。 第二章，区域投资环境评价体系的构建。本章主要是在上章界定区域投资环境 概念基础之上，着力探讨如何评价特定区域的投资环境。区域投资环境评价体系的 构建直接影响到区域投资环境评价结果。因此，本人基于对前人研究的比较分析， 构建出适合本文研究对象的评价体系。本章分成构建原则、方法选择和指标体系三 部分来阐述本文将选取的区域投资环境评价体系，作为海峡西岸经济区投资环境评 价的理论依据。第一节中叙述了构建评价体系的几点原则。在第二节中整理并论述 了区域投资环境评价的各种方法，并最后选取因子分析法作为本文的评价方法。第 三节中介绍了几种具有代表性的区域投资环境评价的指标体系，并最后尝试构建了 一个包括选取6 个一级指标、7 个二级指标和3 4 个具体指标的指标体系。 第三章，海峡西岸经济区投资环境评价的实证研究。本章中我们以第二章建立 的区域投资环境评价指标体系为基础，运用因子分析和聚类分析法对海峡西岸经济 区2 0 个城市和长三角经济区1 6 个城市投资环境进行实证分析，并最后得出结论： 除福州、厦门、泉州的投资环境较好外，海峡西岸经济区中其他城市的投资环境较 差，整体的投资环境总体落后于长三角经济区；在六个影响因素中，对区域投资环 v i 中文文摘 境影响最大的分别是经济因素、基础设施因素和政府行政因素，因此在对海峡西岸 经济区投资环境进行优化和改善时应重点考虑这三个因素。 第四章，改善海峡西岸经济区投资环境的对策思考。在第三章对海峡西岸经济 区投资环境因子分析和聚类分析，并与长江三角洲经济区投资环境比较分析的基础 上，本人针对定量分析的结果，从总体规划和各影响因素两方面入手，提出改善海 峡西岸经济区投资环境、提升海峡西岸经济区竞争力对策几点思考。 第五章，结论。在本章中笔者阐述了该研究所做的具体工作、取得的主要研究 成果以及一些不足之处。 v 黔蒂 ：一 ， h： 膏一 、j ， ，4 ；1 ， 一 目录 目录 中文摘要 a b s t i a c t 中文文摘。 目录 绪论 第一章区域投资环境的基本理论 第一节区域投资环境主要概念界定 。i i i i 。 - 1 - - 9 一 第二节区域投资环境研究的理论基础 9 1 5 - - 1 9 - 1 9 - 2 l - 2 5 。3 5 。- 3 5 - 3 5 - 3 7 第二章 区域投资环境评价体系的构建 第一节区域投资环境评价体系的构建原则 第二节区域投资环境评价方法的选取 第三节区域投资环境评价指标体系的选取。 第三章海峡西岸经济区投资环境评价的实证研究。 第一节海峡西岸经济区区域范围界定 第二节海峡西岸经济区投资现状 第三节比较研究区域的选择 第四节海峡西岸经济区投资环境定量分析 第四章改善海峡西岸经济区投资环境的对策思考。 第一节合理规划城市梯度，优化区域空间布局。 第二节加强基础设施建设，优化投资环境 第三节转变政府职能，提高工作效率 第四节加大科技投入，加强人才管理。 第五节适当的政策支持，创造发展新局面 第五章结论。 参考文献 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 致谢。 个人简历 3 8 5 7 5 7 - 5 8 i x - - - - - - - 9 1 2 5 7 1 3 5 争 6 6 商 6 7 7 7 - - - - - - 绪论 绪论 一、研究背景与意义 温家宝总理在对2 0 0 9 年政府工作回顾中说，“深入实施区域发展总体战略，制 定若干区域发展重大规划和政策。区域发展呈现布局改善、结构优化、协调性 提高的良好态势。”纵观2 0 0 9 年，国务院连续批复了1 1 个国家战略的区域发展规 划，包括珠江三角洲地区、海峡西岸经济区、江苏沿海地区、关中一天水经济区、辽 宁沿海经济带、横琴、图们江区域、中部地区、黄河三角洲高效生态经济区、甘肃 省循环经济、海南国际旅游岛，区域发展横跨东部、中部、西部，区域协调发展态 势明显。区域规划并不是国家在行政上将各个地理位置画地为牢，而是促进关联地 域在统一的规划目标和发展理念下，突破体制束缚，合理分配资源，优化区域市场 经济，提升区域经济协同能力。重视区域经济发展，旨在通过发挥资源禀赋、区位 优势等区域比较优势，实现产业梯度升级，深化产业结构调整，拉动经济内生性增 长，推动经济发展方式由点状拉动向块状协作转变，避免低水平重复建设，鼓励各 区域发展上有所侧重，深耕细作中国经济，推进中国经济多极发展。 发展经济学认为，投资是经济增长的第一推动力。改革开放以来，中国的经济 迅猛发展，投资特别是外资的大量流入无疑起到了重大的作用。然而外资在我国的 投入却呈现出区域的不平衡状态，这种区域吸引外资的不平衡就是由于区域的投资 环境所造成的，因此区域间吸引投资的竞争实际上就是区域投资环境的竞争。在当 今区域竞争激烈的情况下，投资环境的竞争已经成为区域间引资竞争的关键，对投 资环境的优化与改善收到各个地区政府的高度关注。 海峡西岸经济区拥有特殊的地理位置，在海峡西岸经济区居主体地位的福建省 与台湾地区具有地缘相近、血缘相亲、文缘相承、商缘相连、法缘相循的“五缘 优势。正是由于闽台两地一脉相承，赋予了海峡西岸经济区神圣而特殊的历史使命 服务两岸交流合作的前沿平台。海峡西岸经济区作为两岸经贸合作的紧密区域， 应以信息、石化、机械、船舶、冶金等产业为重点，以厦门湾、闽江口、湄洲湾等 区域为主，促进两岸产业深度对接，推动现代农业、金融业、旅游业、物流业等产 业合作，建立两岸产业优势互补的合作机制，促进两岸经济共同发展：海峡西岸经 福建师范大学孙亮硕士学位论文 济区作为两岸文化交流的重要基地，应加强保护闽南文化、客家文化、妈祖文化等 海峡两岸特有的亲缘文化纽带，增强两岸文化对口互动，连接两岸同祖同根感情， 促进两岸科技、教育、卫生、体育等方面深入合作；海峡西岸经济区作为两岸直接 往来的综合枢纽，应利用港口和空中直航的优势，形成对台交通通道，促进海峡西 岸经济区与台湾地区直接往来。作为对台合作先试先行区的海峡西岸经济区应当借 此难得历史机遇，加强两岸经贸合作、扩大两岸文化交流、促进两岸共同发展，为 早日实现两岸和平统一而努力。 海峡西岸经济区背靠广大内陆腹地、北承长江三角洲经济区、南接珠江三角洲 经济区。作为联结周边地区经济发展的交汇地带，海峡西岸经济区无论从经济实力 上、还是从地理区位上都具有承接产业梯度转移和连接交通的作用。通过积极打造 以铁路、高速公路、海空港为主骨架主枢纽的海峡西岸现代化综合交通网，构建人 流、物流、资金流网络，发挥交通枢纽作用等优势，使海峡西岸经济区成为对外开 放综合通道、物流集散中心、先进制造业基地和自然文化旅游中心，完善沿海地区 经济布局、推动区域经济协调发展。 因此，建设和发展海峡西岸经济区具有非凡的战略意义，对促进两岸和平统一 和区域经济发展有着举足轻重的作用。 在金融危机压力下，作为海峡西岸经济区主体部分的福建，2 0 0 9 年经济保持增 长态势，6 d p 比去年增长1 2 ，高于全国增幅，其中投资起到决定性作用，据计算， 2 0 0 9 年投资对福建省经济增长贡献率高达6 7 6 。显而易见，投资对于海西经济区 经济稳步增长有着绝对的贡献作用。而经济区投资环境的优劣直接影响投资者对该 地区的投资情况，因此，要想发展海峡西岸经济区，就必须对经济区投资环境作全 面评价，分析投资环境存在的优势和劣势，以此作为完善海西经济区投资环境的依 据和行动指南。 海峡西岸经济区战略提出并实施已快六年，在这六年间，海西经济区抓住这个 难得的历史机遇，扎实推进海西建设，包括在交通、能源、科技等方面，但海西经 济区投资环境存在很多不足之处，与长三角经济区、珠三角经济区等地区相比，海 西经济区吸引外资能力仍有待提高，具体表现在：虽然与台湾地区存在“五缘 优 势，但是台商投资并没有向海峡西岸经济区倾斜，从1 9 9 1 年到2 0 0 9 年7 月累计台 商投资金额看，主要投资地区前三位：江苏( 3 3 4 1 ) 、上海( 1 4 8 ) 、广东( 2 3 8 1 ) ， 而福建省只占到台商投资的7 2 8 。只有合理优化海西经济区投资环境，才能吸引 绪论 并消化直接投资，促进经济结构调整，缩小区域经济差距，提高对外商的吸引力， 增强海峡两岸的合作力度。目前，并没有学者对海峡西岸经济区投资环境情况进行 系统评价，本人就这方面缺失结合自身知识架构，建立海峡西岸经济区投资环境评 价体系，一方面评价海西经济区实施六年来对投资环境建设的成绩，另一方面与其 他地区( 本文选择长三角经济区) 比较，找出差距与不足，作为以后海峡西岸经济 区努力的方向。 二、国内外研究现状 ( 一) 国外研究现状 国外学者对于投资环境的研究始于2 0 世纪6 0 年代，以“冷热国 对比法和等 级尺度法为代表，形成了多种投资环境评价的方法，具有代表性的有： 美国学者伊西利特法克和彼得班适于1 9 6 8 年提出了“冷热国 比较法，将 东道国投资环境分成七大因素，将因素等级分成冷、温、热三层，人为打分求和， 其结果越热代表投资环境越好。 美国学者罗伯特斯托鲍夫于1 9 6 9 年提出了等级尺度法，该方法将投资环境 要素分为八大类，并对其分等级评分求总和。 美国学者斯文蒂曼于1 9 8 5 年提出了道氏评估法，它的主要思路是：根据现有投 资环境基础，提出“最可能”、“乐观 、“悲观 、“遭难四种预测结果及其发生的 概率，再做出有利于投资行为的决策。 美国运筹学家萨提于1 9 7 7 年提出层次分析法( a h p ) ，特别适合于投资环境这个 多因素、多层次的动态系统中各因素权重的确定。 法国学者j e a n c l a u d eu s i n i e r 提出了多因素加权平均法，将投资者关心因素 分成七个方面，考虑因素权重，分级打分、加权总分。 世界银行在世界银行商业环境调查( 2 0 0 3 ) 中建立了一个包括8 个大项5 2 个小 项的指标体系，其指标体系涵盖范围非常全面，几乎包括了政治、经济、社会、环 境的各方面内容。 ( 二) 国内研究现状 国内学者对投资环境的研究起始于2 0 世纪8 0 年代，大部分的研究成果在1 9 9 3 年投资环境国际学术研讨会后问世。国内具有代表性的研究成果有： 孥 福建师范大学孙亮硕士学位论文 香港中文大学闵建蜀教授于1 9 8 7 年提出多因素和关键因素评估法，多因素评分 法是等级尺度法的改进，把投资环境因素分为政治、经济等1 1 类；关键因素评分法 是从投资动因出发，选取包括降低成本、发展当地市场、原料供应等六种关键指标 再予以评价。同年，闵建蜀教授还提出了体制评估法，它是基于政治、经济、司法 体制对投资环境好坏的影响，提出体制评估稳定性、灵活性、经济性、公平性与安 全性五条标准。 郭文卿等在1 9 8 7 年提出相似度评价法，它是以特定相对指标为衡量投资环境统 一标准，通过计算待评区域指标与衡量标准的相似度来评价投资环境优劣情况，相 似的越高则投资环境环境越好，反之亦然。 论投资环境与吸引外资( 1 9 9 3 ) 一书中收录了1 9 9 2 年举办的“中国投资环 境国际研讨会的研究成果，代表了当时国内对投资环境研究的最高水平。 张敦富于1 9 9 3 年在中国投资环境一书中首次明确提出了投资环境学。其后 于1 9 9 9 年出版的著作投资环境评价与投资决策一书代表了对投资环境的研究达 到了一个新的层次。 林应桐于1 9 9 3 年提出投资准数n 的概念，将影响投资环境的因子分成八类，每 类因子再分解子因子。根据各子因子的权重，得出该类因子加权总分，得出n 为，n 值越高，则投资环境越好。 投资环境地图法由赵映冈于1 9 9 4 年提出，基于地理信息系统强大的空间和属性 分析功能，通过确定投资环境地图的属性、内涵和表现形式来评价投资环境。 许刚，余之祥于1 9 9 6 年采用“多指标综合价值评定法 ，建立了一个8 个大项 1 8 个小项的评价体系对长江三角洲地区投资环境做出了综合评价。 朱玉杰，曾道进，王一新与北京市外经贸委联手，于1 9 9 9 年对北京市投资环境 进行了整体评价。采用的是定性与定量分析相结合，宏观因素与微观因素相结合的 研究方法，并与上海、厦门两地进行横向比较。 王猛于2 0 0 0 年提出了一个涵盖范围广，能基本反映地区投资环境状况而且比较 简单的方法对南京市投资环境进行评价。其选取的评价指标由于难以量化，只能作 为一种定性评估的方法。 刘伟，周峰，濮励杰，彭补拙在2 0 0 0 年提出了一个包括经济、交通、基础设施、 科教、资源禀赋和环保等6 个大项，1 9 个小项的评价方法，对江苏省的投资环境进 行评价。 绪论 陈建明于2 0 0 1 年提出了一个涉及政治、经济、法律、科技、社会、自然等6 个大项3 5 个小项的综合评价方法。 王元京，叶剑峰于2 0 0 3 年对国内外投资环境的指标体系进行了横向和纵向比较 研究。研究表明，尽管国内外的指标体系多尔庞杂，但基本可以概括为经济、行政、 基础设施、法制化、社会和自然6 个方面的影响因素，而且经济、行政和基础设施 这3 个因素是影响投资最重要的因素。 国家发改委投资环境研究课题组于2 0 0 4 年运用层次分析法，建立了国家、 地区、城市3 种模式的指标体系，分别对国家、地区和城市的投资环境进行实证研 究，并对这3 种模式进行了比较研究。 张学良，徐珊珊于2 0 0 8 年运用主成分分析和聚类分析的方法，对长三角1 6 市 和珠三角9 市的投资环境进行评价，把这些城市分成了三类并给出了相应的政策建 议。 三、研究方法 国内外学者对区域投资环境研究的成果颇丰，本文就是在借鉴前人的基础上， 主要通过理论与实践相结合、定量分析、静态比较与动态比较相结合的方法对海峡 西岸经济区进行研究。 ( 一) 理论与实践相结合氛 国内外涉及投资环境评价的文献资料非常丰富，在对前人的研究进行整理与归 纳总结的基础上，取其精华、去其糟粕，在构建区域投资环境评价体系的原则下， 结合具体实践操作，选取适用于海峡西岸经济区投资环境评价的方法与指标体系， 力求评价结果能够全面、科学、系统地反映海峡西岸经济区投资环境，并对其不断 完善发展有着指导作用。 ( 二) 定量分析方法 定量分析是在大量数据支持下通过数理计算来阐明事物的内在关系与运动规 律，给研究对象以客观的判断、推理与解释。本文对海峡西岸经济区的投资环境进 行定量分析，并将其与长江三角洲投资环境进行比较，通过聚类分析方法对海西经 济区和长三角经济区的城市进行归类，更全面、客观反映二者的投资环境差异情况。 福建师范大学孙亮硕士学位论文 ( 三) 静态比较与动态比较相结合 区域投资环境从长期来看是一个不断发展变化的运动过程，但是在运行过程中 的某个时段却是相对稳定的，正是由于区域投资环境有着动态性与静态性相结合的 特点，区域投资环境才会随着经济结构演进、行政水平提高、基础设施完善逐步趋 于优化，这样才使得评价有实际意义。因而，在研究区域投资环境时要用发展的眼 光去分析问题，把握其发展趋势，同时，用静态比较方法揭示纷繁复杂关系中的内 在规律性，找寻差距根源。本文在实证分析中坚持动态比较与静态比较相结合的原 则，运用海峡西岸经济区和长三角洲经济区2 0 0 8 年的统计数据进行静态比较分析， 通过2 0 0 2 年一2 0 0 8 年海峡西岸经济区和长三角洲经济区实际利用外商直接投资额 的变化进行动态比较分析。 四、研究的内容与结构 ( 一) 本文的研究内容 绪论。对本文的研究背景、研究意义、国内外的研究状况进行阐述。 第一章，区域投资环境的基本理论。本章介绍的是本文研究的理论依据，对区 域投资环境的概念和区域投资环境研究的理论基础。第一节从投资、投资环境、区 域投资环境为方向，逐步带出区域投资环境的概念，并对区域投资环境的特点和分 类进行了阐述。第二节阐述了区域投资环境的理论基础。在本节中从国际直接投资 理论这方面来整理有关于投资环境的理论，最后选用邓宁的折衷主义的分析框架来 作为分析区域投资环境的基本框架。 第二章，区域投资环境评价体系的构建。首先阐明了建立区域投资环境评价指 标体系的几点原则，接着回顾了投资环境评价方法与指标体系的建立这方面的研究， 最后确定了本文投资环境评价的方法和步骤，建立了一个拥有6 个一级指标、7 个 二级指标和3 4 个具体指标的指标体系。 第三章，海峡西岸经济区投资环境评价的实证研究。在本章中利用s p s s l 3 0 软件，利用因子分析和聚类分析方法对海峡西岸经济区2 0 个城市和长三角经济区 1 6 个城市投资环境进行实证分析，得出了6 个一级指标和综合的评价结果和聚类谱 系图，将所对比研究的城市分为3 类。再对分析的结果进行评价。 第四章，改善海峡西岸经济区投资环境的对策思考。在第三章对海峡西岸经济 绪论 区投资环境因子分析和聚类分析，并与长江三角洲经济区投资环境比较分析的基础 上，本人针对定量分析的结果，从总体规划和各影响因素两方面入手，提出改善海 峡西岸经济区投资环境、提升海峡西岸经济区竞争力对策几点思考。 第五章，结论。在本章中笔者阐述了该研究所做的具体工作、取得的主要研究 成果以及一些不足之处。 ( 二) 本文的结构 本文的结构框架如图1 。 图1 论文框架图 p i c t u r e1f r a m e w o r kd i a g r a mo fp a p e r 静。： 福建师范大学孙亮硕士学位论文 - 8 第一章区域投资环境的基本理论 第一章区域投资环境的基本理论 在经济一体化的今天，资本流动性增强，各个地区间投资往来频繁。而外来资 本对被投资地区的经济发展影响深远，甚至其作用会波及整个国家。实践证明，区 域投资软环境在吸引外来投资发挥重要的作用，因此，各国政府和学者纷纷对区域 投资环境展开研究。本章将阐述区域投资环境的主要概念和研究理论，以全面认识 区域投资环境。 第一节区域投资环境主要概念界定 一、投资、投资环境与区域投资环境 ( 一) 投资 投资，一般是指经济主体以获得未来收益为目的，预先垫付一定量的货币或实 物，以经营某项事业的行为。投资对某个地区乃至整个国家经济发展和结构调整的 作用不可估量。一方面，投资扩大资本、土地、劳动力等生产要素需求，它在消耗 这些投入品的同时，通过乘数效应提高国民收入，进一步扩大投资，形成良性循环： 另一方面，投资通过改变劳动力市场的供求关系影响劳动力供给结构，进而推动社 会经济稳定发展。投资的主要效应包括：乘数效应、推动效应和提升效应。( 1 ) 乘 数效应：投资通过投入产出网络，拉动关联产业需求，增加各环节产出；总投资增 加带来收入成倍的增加，扩大消费需求，增加各环节消费。经济呈现螺旋上升式发 展。( 2 ) 推动效应：投资、消费和出口被喻为国民经济的“三驾马车 ，投资所具有 的活跃性无疑使其成为推动经济增长的主要力量。有资料显示，投资增长一个百分 点就等于g d p 增长两个百分点。投资作为增量，也推动经济总量增加、产品结构改 变、经济效率提高等。( 3 ) 提升效应：投资所带来无论是基础建设，还是设施改造， 抑或是技术引进，还是研究开发，这都将大大提高人员的科技水平和职业技能，提 升技术水平，升级技术结构，完善产品结构，进而促进产业结构、经济结构调整。 投资按照投资者对所投资项目的实际控制程度可以分成直接投资和间接投资或 证券投资。直接投资是指投资者通过资本流动转移资源，同时获得对投资对象的直 。陈康幼般资经济学 m 】上海：上海财经大学出版社，2 0 0 4 ：1 0 。薛敬孝，佟家栋等国际经济学 m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 0 t1 6 6 - 9 福建师范大学孙亮硕士学位论文 接控制权和对资本实际运行的足够影响力。而间接投资是指投资者不直接控制或者 影响资本的实际运作过程的投资，此时投资者只是个债权人，决定投资者是否进行 投资的关键因素是该项投资回报率的多少，通常间接投资表现为纯金融资产的流动， 即资本的借入和借出。本文中所涉及的投资有两个假设条件：一是都属于直接投资， 即投资者跨地区直接投入一定数量的资本或其他生产要素，以实际控制相应的企业 经营管理权为核心，以获得稀缺生产要素和外来收益为目的的投资活动：二是都属 于营利性质的投资，投资的目的是为用获取被投资区域高于在其他地方生产的超额 利润，而不涉及那些政府或者社会团体等为获取某种社会效用的非营利性投资。 ( 二) 投资环境 投资作为一种社会经济活动，并不可能孤立存在，它必须受到外部环境的影响 和制约，而这些影响或制约投资活动过程或其结果的一切外部条件综合起来就构成 投资环境，这些外部条件涉及政治、经济、自然、法律、文化、社会服务等诸多方 面，它们相互影响、相互作用，形成一个有机整体。换句话说，投资环境是指某一 特定地域为投资活动所提供的一系列要素及其相互作用的统一体，外国文献中常表 述为“i n v e s t m e n tc l i m a t e ( 投资气候) 或“b u s i n e s se n v i r o n m e n t ( 商业环境) 。 历史证明，投资与投资环境之间存在着正相关关系，良好的投资环境在很大程度上 能吸引外商投资，并促进投资产出的增加。一般认为明确提出“投资环境一词是 在1 9 6 8 年美国学者利特法克和班廷两人合著的国际商业安排的概念框架中，他 们定义投资环境的概念并创立对一国投资环境的评价方法一“冷热分析法 ，从而 学术界正式开始对投资环境的探讨。 投资环境就是影响到投资者获利的因素集合，包括：自然资源环境、劳动力市 场环境、政治经济环境等等。将投资环境按层次性和结构性进一步划分，可分为宏 观、中观和微观三个层次。这三类投资环境所表示的空间范围不同，因此所包含的 内容也有明显差异。 宏观投资环境是指一国或同类连片地域的投资环境。通常能影响到大区域范围 的投资活动运作及其结果的因素往往在相对长的时间内持续且稳定，在一国内起着 基础的、广泛、深远的作用，它们包括：政治对立程度、经济发达程度、文化积淀 程度、社会安定程度、法制健全程度、自然资源拥有程度、科技发展程度、政策对 产业支持程度等等。因而，宏观投资环境对投资的流向、数量和结构有很强的规定 第一章区域投资环境的基本理论 性，它在整体上预示了投资活动的总体趋势 中观投资环境是介于宏观与微观投资环境之间的投资环境，主要是由多个微观 投资环境组合而成但未达到一国的投资环境范畴的，例如省域经投资环境，经济区 投资环境，跨区域合作区、协作区等。影响中观投资环境的因素介于宏观与微观投 资环境因素之间。 微观投资环境，通常是指某个市、县、乡或镇的投资环境，也就是指接受具体 企业、部门或投资项目等经营单位的经济、自然、社会等条件的集合，换句话说， 就是影响投资方选址、利润多少的直接因素。这些因素涉及方方面面，比如劳动力 成本因素、消费市场因素、交通运输因素、土地便利性因素、能源供应因素、污染 治理因素、竞争对手因素、风土人情因素、地方政府优惠因素、相关配套项目因素 等等。这些因素往往依据具体投资项目而重要性不同，与宏观投资环境因素相比， 影响的时间短、范围小、层次低，作用仅限于单个项目或地区，不具广泛的通用性。 ( 三) 区域投资环境 一般来说，区域的范围可大可小，介于本文的研究目的，文中的区域是指中国 政府规划的经济区域，例如长三角经济区、珠三角经济区、海峡西岸经济区等。从 以上的限定和分类可以得出，区域投资环境属于中观投资环境的范畴。一个区域之 所以能区分于别的区域就在于他们之间各自的同质性和内聚力。在物理力学中，内 聚力是指在同种物质内部相邻各部分之间的相互吸引力；在区域经济学中，内聚力 被认为是使得区域内成员紧密联结的的向心力和凝聚力，一般是由历史渊源、文化 传统、经济互需、资源共享、优势互补、地域连接、关系密度、共同利益驱使等因 素决定的。区域之间的界限可以定量，也可以定性，界限形式可以是行政划归，也 可以自主结合，而且区域界限的变化不是一层不变的，随着区域内聚力的变化，区 域的边界将发生变化。 1 区域投资环境概念界定 透过对投资、投资环境和区域投资环境系统介绍，将区域投资环境概念界定为： 在一定时间和区域系统范围内，影响或制约投资活动及其结果的各种同质性和内聚 性因素的有机结合，包括政治、经济、自然、社会等诸方面因素的复杂系统。可以 看出区域投资环境实际上就是进一步考虑了投资环境系统内各要素之间的同质性和 。崔宏楷中国区域投资环境评价研究【东北林业大学博士学位论文】2 0 0 7 ：2 0 1 1 瓤。茹 福建师范大学孙亮硕士学位论文 以及随时间变化的动态特点，整合效应、协同效用，从整体的高度和共同 的目标出发，使得区域内经济出现1 + 1 2 的效益。因此，将本文的研究对象具体化、 明确化。 2 区域投资环境特点 从区域投资环境的定义出发，区域投资环境具有系统性、整体性、开放性、动 态性、差异性等特点。 ( 1 ) 系统性 区域投资环境是由众多环境因子构成的一个复杂、有机的大系统，这些环境因 子包括政治、经济、自然、社会等，而它们是由若干个低一层次的环境因子构成的， 层层依此类推形成一个完整的投资环境系统，这些因子不是孤立存在、独自发挥作 用的，而是相互影响、相互作用、相互依赖，其纵横交错的联系网影响着投资环境 的优劣。 ( 2 ) 整体性 区域投资环境的整体性表现在整体与要素的关系以及各要素之间的关系上。 首先，整体与各组成部分之间相互影响、相互作用。一方面，整体投资环境水 平提高可以带动各要素的联动提高，而整体水平的低下必然会影响到各组成的发展： 另一方面，各要素在一段时间内将对投资环境的整体功能和形象产生不同程度的影 响，一旦某个组成要素达不到整体的基本要求，则整个投资环境的吸引力就将骤降， 这就好比木桶效应。 其次，各要素之间存在互补性，这有两层含义：一是指任何一个区域都可以看 做一个整体，各地区就是整体的组成部分，区域内相邻地区投资环境之间可以互补， 补偿某些功能缺陷。二是指各个构成区域环境要素之间的互补作用，通过强化优势 可以弥补某些劣势。比如科技先进就可以抵消劳动力缺乏的问题；劳动力丰富就可 以弥补资金不足的问题。 投资环境系统整体性要求投资者和受资者在评价投资环境的时候要立足全局、 着眼总体。对投资者而言，他们务必考虑综合投资环境水平，以此为依据才可以做 出正确的投资决策；对受资者而言，他们在改善投资环境的实践中，必须制定有利 于整体发展的策略，尽可能全面顾及多方要素。 一 。崔宏楷中国区域投资环境评价研究【东北林业大学博士学位论文】2 0 0 7 , 2 3 。付晓东，文余源投资环境优化与管理【m 】一e 京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 , 3 1 第一章区域投资环境的基本理论 ( 3 ) 开放性 开放性是区域投资环境环境的最基本特征。如果一个地区是封闭自守的，无论 它的投资环境有多好，外部资金是进不到这个地区的。只有将地区对外开放，这才 是吸引资本首要的条件。 ( 4 ) 动态性 区域投资环境是一个动态平衡的开放系统，一直处于时间序列上。随着投资环 境要素不断变化，或组合、或分裂，或增强、或减弱，投资环境也处于不停运动变 化状态。首先，不同的要素组合会产生不同的效用，合理地要素变化会使得区域投 资环境的效用递增，相反，不合理变化则使得效用递减。例如，政府鼓励投资政策、 丰富的自然资源、廉价劳动力等使得地区投资环境良好，吸引众多投资商；一旦投 资不受限制，超出原有的自然环境、社会环境、经济环境的承载能力，则引起自然 条件恶化、资源枯竭、投资商间恶性竞争、配置效率低下、劳动力成本上升等等， 使得投资环境转往坏的方向。此外，投资环境要素的重要性也会随投资环境变化而 ， 变化。在发展初期，廉价劳动力、自然资源和优惠政策是吸引投资的最大优势，而 随着科技、经济、政治环境等发展，劳动力的知识结构、社会的稳定性、政策的连 续性、对未来经济的预期等都对投资引入起到关键作用。 正是由于区域投资环境具有动态性，才使得研究投资环境有确实的意义。只有 通过考察投资环境发生的变化，找出环境组成要素中的不足，合理调整以不断改善 释j 喀 投资环境，引导资本的投向、规模与方式，同时还应根据实际情况与对未来的发展 预测，时时调整与制定区域投资环境目标规划。 ( 5 ) 差异性 区域投资环境的差异性在区域发展过程中十分显著，区域的范围越大，地区差 异性越明显。由于历史、政策、区位等原因区域内各地处于不同的发展阶段与速度， 各地间也存在着先天基础条件的差异，导致地区经济积累程度不同，这就决定了投 资环境的地区差异，表明了投资环境存在不同水平层次，同时也表明投资环境是具 有可比性。拿我国为例，我国地域辽阔，地区差异明显，东、中、西部呈现出三级 级差梯度。区域投资环境地区差异性要求人们在研究区域投资环境时应注意发挥各 地的独特优势，切勿盲目地模仿抄袭。 3 区域投资环境分类 按照人们对投资环境的理解角度和使用目的不同，对于区域投资环境分类基本 福建师范大学孙亮硕士学位论文 有以下这两种： ( 1 ) 按区域投资环境组成因素的性质分类 投资环境按组成因素的性质可以分为经济环境、政治环境、社会环境、基础设 施以及自然环境等几个大类方面。逐级细分下去，经济环境还可分作经济发展水平、 经济结构、经济开放程度、市场容量等；政治环境可分为体制、政策、法律等；社 会环境可分为社会水平、就业情况、科技发展情况等；基础设施还可以细分为邮电 通讯、交通运输、居民生活、协作配套条件等；自然环境还可以细分为环境治理、 能源供应、旅游条件等。这些细化的因素环境还可以再继续逐级考察。分类情况如 表1 - 1 所示。 表1 - 1 按组成因素性质分类的投资环境构成表 投资环境组成因素 细分因素 经济环境 经济发展水平、经济结构、经济开放程度、市场容量等 政治环境 体制、政策、法律等 社会环境 社会水平、就业情况、科技发展情况等 基础设施邮电通讯、交通运输、居民生活、协作配套条件等 自然环境 环境治理、能源供应、旅游条件等 ( 2 ) 按区域投资环境的表现形态分类 按投资环境的表现形态分类，可分为硬环境和软环境。硬环境是指投资环境中 具有物质形态的要素总和，包括交通运输、邮电通讯、能源供应等，即所谓的“三 通一平 或“七通一平。软环境是指投资环境中不具有物质形态的要素总和，包括 政策法律、文化风俗、科技研究和行政办事效率等。硬环境是投资环境的物质基础， 软环境是投资环境的决定因素。因为软环境和硬环境构成整个投资环境，在一定时 期内硬环境的变化是有限的，甚至是固定不变的，所以要通过加强软环境的建设弥 补硬环境的不足，最终实现整体投资环境水平成倍提高。分类情况如表卜2 所示。 表1 - 2 按表现形式分类的投资环境构成表 投资环境表现形态 涉及要素 硬环境 交通运输、邮电通讯、能源供应等 软环境政策法律、文化风俗、科技研究和行政办事效率等 第一章区域投资环境的基本理论 第二节区域投资环境研究的理