（管理科学与工程专业论文）汽车制造企业自主创新平台的研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 随着世界经济一体化趋势的加快和全球科技发展的日新月异，科技创新成为 汽车工业持续发展的强大动力。在我国新型工业化过程中，汽车工业作为国民经 济的支柱产业，在经济发展中占据重要的战略地位。长期以来我国在汽车产业发 展中实行“以市场换技术”，这一政策虽然在一定程度上促进了我国汽车工业的 发展，但是也导致了我国汽车制造业在自主研发和自主品牌方面的不足。与世界 汽车工业发达国家相比，我国汽车制造企业自主创新能力和技术水平尚存在较大 的差距。因此，增强汽车制造企业的自主创新能力是汽车产业发展的战略基点， 也是调整汽车产业结构，实现汽车产业跨越式发展的一个中心环节。 本文以汽车制造企业自主创新平台作为研究主体，首先从理论的角度，重点 研究自主创新平台的概念、内涵和特征；其次结合汽车制造企业的实际特点，分 析了汽车制造企业自主创新平台的结构，同时提出有益于增强汽车企业核心竞争 力的自主创新平台规划体系及实旌；再次从自主创新平台的运行条件、运行机制 等方面阐述了汽车制造企业自主创新平台的运行机理，并构建出平台绩效评价指 标体系，同时提出平台的风险管理措施；最后通过对上汽通用五菱自主创新平台 的实证分析，得出汽车制造企业自主创新平台构建过程中的可借鉴措施。 论文综合采用理论研究与实证分析相结合的方法、比较分析法、系统综合评 价理论与方法等多种研究方法，取得下列研究成果：比较分析了企业自主创新能 力与技术创新能力的区别；提出了自主创新平台的概念模型；构建了汽车制造企 业自主创新平台的结构体系，包括资源整合平台、技术研发平台、创新激励平台 和知识产权平台等；详尽分析了汽车制造企业自主创新平台运行的基本调节机 制、核心运行机制与重点关联机制；建立了汽车制造企业自主创新平台运行绩效 的人工神经网络评价模型；基于汽车制造企业自主创新的过程实现剖析了自主创 新平台的风险因素，提出相应的风险防范措施。 关键词：汽车制造企业自主创新平台平台构建平台运行 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e g r a t i o no nt h eg l o b a le c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ep o w e r f u li m p e t u so ft h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti na u t o m o b i l ei n d u s t r y a sap i l l a ri n d u s t r yo fn a t i o n a le c o n o m y , a u t o m o b i l ei n d u s t r yc o v e r sas t r a t e g i cp o s i t i o ni nt h eg o u r s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o no fa n e wp a t t e r n f o ral o n gt i m e ，o u rc o u n t r yh a sa p p l i e d t e c h n o l o g yi n s t e a do fm a r k e t w h i c ht os o m ee x t e n ta c c e l e r a t e st h ed e v e l o p m e n to f a u t o m o b i l ei n d u s t r y ；h o w e v e r , i t l e a d st ot h ed e f i c i e n c yi ni n d e p e n d e n t - r e s e a r c ha n d b r a n d c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e d c o u n t r i e si nt h ew o r l d , t h e r ei sah u g eg a po ft h ei n d e p e n d e n t - i n n o v a t i o na b i l i t ya n d e n g i n e e r i n gl e v e li na u t o m o b i l em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ei no u rc o u n t r y t h e r e f o r e ， i m p r o v i n gt h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ni sb o t ht h es t r a t e g i cp o i n ti nt h e d e v e l o p m e n ta n dt h ek e yl i n ko fs t r u c t u r ea d j u s t i n ga n dl e a p i n gd e v e l o p m e n ti nt h e a u t o m o b i l ei n d u s t r y t h i st h e s i sc o n c e n t r a t e so nt h es t u d yo fi n d e p e n d e n t - i n n o v a t i o np l a t f o r mi nt h e a u t o m o b i l em a n u f a c t u r i n ge n m 3 r i s e f i r s t l y , i ts t u d i e st h ec o n c e p t , c o n n o t a t i o na n d c h a r a c t e r i s t i co fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o np l a t f o r mt h e o r e t i c a l l y s e c o n d l y , i ta n a l y z e s t h es t n l c t u r ea n dp r e s e n t sp r o g r a m m i n gs y s t e ma n di m p l e m e n t a t i o n , w h i c hi sg o o d f o ri n c r e a s i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s sa c c o r d i n gt ot h ea c t u a lc h a r a c t e r i s t i c t h i r d l y , i t i l l u s t r a t e st h ef u n c t i o n i n gm e c h a n i s ma n df i g u r e so u tt h ep e r f o r m a n c ea p p r a i s a la n d i n d i c a t o rs y s t e mo nf u n c t i o n i n gc o n d i t i o na n ds y s t e m , r i s kc o n t r o lm e a s u r e sa r ea l s o i n c l u d e d l a s t l y , a c c o r d i n gt ot h ed e m o n s t r a t i o na n a l y s i so fs g m w , i tg i v e ss o m e r e f e r e n c e dm e a s u r e m e n t si nt h es t r u c t u r i n gp r o c e s s s t u d yr e s u l t sa c h i e v e db yc o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a ls t u d y , e m p i r i c a la n a l y s i s ， c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n dc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt h e o r yo fs y s t e ma r ca sf o l l o w s ： t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h ei n d e p e n d e n ti n n o v m i o na n dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o fe n t e r p r i s ei s c o m p a r e da n da n a l y z e d ；ac o n c e p t u a lm o d e l o fp l a t f o r m so f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni sp r o p o s e d ；t h ef r a m e w o r ko fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n p l a t f o r m , s u c ha sr e s o u r c ei n t e g r a t i o np l a t f o r m , r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g yp l a t f o r m ，i n n o v a t i o ni n c e n t i v e p l a t f o r ma n di n t e l l e c t u a l p r o p e r t y p l a t f o r m , i sc o n s t r u c t e d ；t h eb a s i c a d j u s t m e n tm e c h a n i s m s ，c o r eo p e r a t i n g m e c h a n i s m sa n dc r i t i c a la s s o c i a t i o nm e c h a n i s m so fo p e r a t i o no fa u t o m o b i l e m a n u f a c t u r e r s p l a t f o r m so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a r ee x p l o r e di nd e t a i l ；a n i i 武汉理工大学硕士学位论文 a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r km o d e lf o re v a l u a t i n go p e r a t i n gp e r f o r m a n c eo fa u t o m o b i l e m a n u f a c t u r e r s p l a t f o r m so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i s b u i l t ；r i s k f a c t o r sf o r m a t e r i a l i z i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fa u t o m o b i l em a n u f a c t u r e r sa r ca n a l y z e da n d t h e nc o r r e s p o n d i n gp r o a c t i v em e a s u l - e sa r e p r o p o s e d k e y w o r d ：a u t o m o b i l ec o m p a n y , i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np l a t f o r m ，p l a t f o r mb u i l d i n g , p l a t f o r mo p e r a t i o n 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的背景、目的与意义 汽车工业是国民经济中产业关联度高、规模效益明显，资金和技术密集的重 要产业，是衡量一个匡l 家产业技术的重要尺度。随着世界经济一体化趋势的加快 和全球科技发展的日新月异，自主创新成为汽车工业持续发展的强大动力。增强 汽车制造企业的自主创新能力是汽车产业发展的战略基点，也是调整汽车产业结 构，实现汽车产业跨越式发展的一个中心环节。本文在这样的背景下，以“汽车 制造企业自主创新平台的研究”为题，来探讨中国汽车制造企业实施自主创新的 方向与路径。 1 1 1 研究背景 近年来，随着我国经济的快速发展，汽车产业进入了以大众消费为基础的稳 定高速增长阶段，在汽车生产与销售、汽车产品开发及汽车市场开拓等诸多方面 都取得很大成就。2 0 0 0 年我国汽车产量为2 0 7 7 万辆，到。十五”末期的2 0 0 5 年汽车产量为5 7 4 5 万辆( 如图1 - 1 ) ，增长1 7 6 6 ，我国汽车产量的排名也跃 居到2 0 0 5 年的第4 位。 辆 2 0 0 0 年 2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年 图卜12 0 0 0 2 0 0 5 年我国汽车产量情况 同时，汽车销售市场也异常活跃，汽车工业产品销售收入呈快速增长之势( 如 图卜2 ) ，2 0 0 5 年我国汽车销售量突破5 7 0 万辆。 o 0 o o o o o o o o o 0 o o o o 0 o o o 0 0 0 o o o 0 0 o o o o o 0 o o o 0 o o o o o 7 6 5 4 3 2 l 武汉理工大学硕士学位论文 粤鼍 l r 一一 l一l 一l l 一 一凑 l 。一。一。j 2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年 图1 - 22 0 0 0 - 2 0 0 5 年我国汽车销售收入增长情况 从2 0 0 0 年到2 0 0 5 年，我国汽车进出口贸易也呈跨越式增长趋势( 如表1 - 1 ) 。 2 0 0 0 年我国汽车进出口总额为8 0 亿美元，2 0 0 4 年突破3 0 0 亿美元，2 0 0 5 年飙 升至3 2 0 亿美元，其中进口金额1 5 4 亿美元，出1 3 金额1 6 7 亿美元，首次书写了 我国汽车出口大于进口的历史记录。 表卜12 0 0 0 2 0 0 5 年我国汽车进出口量及构成单位：辆 进口量 年份 出口量 合计载货车轿车 2 0 0 04 2 7 0 3 3 0 8 5 2 1 6 2 02 7 1 3 6 2 0 0 17 1 3 9 83 1 3 8 4 6 6 3 2 2 6 0 7 3 2 0 0 21 2 8 1 9 56 6 9 27 0 3 2 92 8 6 4 5 2 0 0 31 7 1 7 l o 9 8 6 2 1 0 3 0 1 74 5 7 7 7 2 0 0 41 7 5 6 5 48 0 7 81 1 6 0 8 51 3 6 2 5 8 2 0 0 51 6 1 3 2 43 0 3 27 6 5 4 21 6 4 2 5 8 合计7 0 8 2 8 13 0 8 0 24 1 2 6 0 5 4 0 1 0 1 1 数据来源：中国汽车工业年鉴2 0 0 6 然而，我国汽车产业繁荣的背后隐藏着深层次的危机。尽管我国已成为世界 汽车生产和消费大国，但我国汽车产业的自主创新能力严重不足：大多数汽车企 业并不具备自主开发能力，特别是在轿车的新产品开发和推出等方面尤为薄弱； 不少企业还停留在引进产品的消化吸收和国产化工作上；很多国产品牌汽车只是 利用国外成熟技术加以装配，整体设计理念并不源于国内技术人员。 长期以来，由于研发基础薄弱，消化吸收能力不足，加上跨国公司采取限制 和阻碍发展中国家获取核心技术和提高技术创新能力的“技术锁定”战略，我国 汽车产业自主研发和创新能力提升缓慢，甚至形成了严重的技术依赖。我们从表 卜2 中主要汽车生产企业的技术来源可以看出这一现象。由于汽车自主研发的核 2 武汉理工大学硕士学位论文 心技术始终为外方所有，以致多年来尽管中方在合资企业中有资本控股权或对等 控股权，却基本没有产品决策权和经营决策权，利益分配也取决于外方。 表1 - 2 中国部分轿车生产企业产品技术来源一览表 企业名称车型产品技术来源 北京吉普汽车有限公司 切诺基b j 2 0 2 1 ( 4 缸1 ( 2 5 l )戴姆勒一克莱斯公司 天津汽车夏利股份有限 夏利t j 7 1 0 0 ，7 1 0 1 ( 1 0 l ) 、 t j 7 1 0 0 u、 7 1 0 1 u ( 1 0 l ) 、日本丰田汽车公司 公司 t h l 3 1 u ( 1 3 l ) 、夏利2 0 0 0 0 3 l ) 红旗明仕( 1 8 l ) 、1 8 ( i s l ) 吸收德国奥迪技术， 第一汽车集团公司吉星( 1 8 l ) 、世纪星、( 2 o l ) ，其 它红旗( 2 0 l 、4 6 l ) 自行设计 奥迪a 6 ( i 8 l )德国奥迪汽车公司 一汽一大众汽车有限公司 a 6 ( 1 8 l ，增压) 、a 6 ( 2 4 l ) 、a 8 ( 2 s l ) 、 德国大众汽车公司 捷达( 1 6 l ) 普桑( i 8 l ) 、桑塔纳2 0 0 0 ( 1 8 l ) 、 上海大众汽车有限公司德国大众汽车公司 帕萨特b s ( 1 8 l 1 别克g 系列( 3 0 l ) 别克( 3 0 l ) 上海通用汽车有限公司美国通用汽车公司 别克g l 8 ( 3 0 l ) 赛欧( 1 6 l ) 富康1 4 1 , ( - - 厢) 、1 4 l ( - - 厢) 、1 6 l 、 神龙汽车有限公司 1 6 l ( a t ) 、9 8 s 0 6 l ) 、9 8 8 ( a t ) ( 1 6 l ) 、 法国雪铁龙汽车公司 萨拉毕加索( 1 6 l 、2 0 l ) 、爱丽舍 风神汽车有限公司 风神蓝鸟( 2 0 l ) 、阳光 日本日产汽车公司 雅阁h g 7 2 0 0 ( 2 0 l ) 、雅阁 广州本田汽车有限公司日本本田汽车公司 h g 7 3 0 0 ( 3 0 l ) 、奥德赛、飞度 一汽海南汽车有限公司 海南马自达c a 7 1 3 0 ( 1 3 u 日本马自达汽车公司 资料来源： o 9 ) 、 较好( 0 7 z o 9 ) 、一般( 0 5 z o 7 ) 、较差( 0 3 z o 5 ) 、差( z o 3 ) 。 网络中输入神经元f 与隐含层神经元，之间的连接强度为m ，隐含层神经元 ，与输出层神经元七之间的连接强度为w 隐层单元和输出单元的阈值分别为 武汉理工大学硕士学位论文 巴、吼，则： y i = c w x 、一9 t 、 其中神经元节点的变换函数为s 型( s i g m o i d ) 的作用函数”l ： ，= 专 假定有n 个学习样本j ，栩o = 1 , 2 ；，4 0 ；n = 1 , 2 功，样本的已知输出为，第 n 个输入的b p 网络的实际输出为z 0 ，则误差函数为： e = 吾一) 2 总误差为： ， e = 去( 瓦一z 。) - ，坶l ，- l 以此作为目标函数，可以求得偏导函数嚣、舞、署和署 ( 3 ) 基于人工神经网络的平台评价模型的实施 利用人工神经网络对汽车企业自主创新平台进行评价，首先选择具有代表性 的汽车企业自主创新平台的统计数据作为样本，对其进行标准化处理，计算出每 个输入层指标的分值，并将数据样本划分为学习样本和检验样本；其次将处理过 的评价指标值输入b p 神经网络，按照连接权重计算输出；最后根据输出按照评 价标准对平台的绩效作出结论。 4 4 汽车制造企业自主创新平台的风险管理 如前所述，汽车制造企业自主创新平台具有风险性，其风险是由众多内部因 素和外部因素相互作用的结果。 4 4 1 汽车制造企业自主创新平台的风险识别 风险识别是风险管理得以实现的基础。由于汽车制造企业自主创新的实现以 4 s 、，以 一 弓 ，h ( 厂 = 乙 武汉理工大学硕士学位论文 自主技术研发为核心，因此我们基于企业自主技术开发的过程对创新平台的风险 进行分析。如图4 _ 4 所示，平台风险依次体现为决策风险、技术风险、组织风险、 联盟风险和市场风险，此外，环境风险也是贯穿平台运行过程的重要风险因素。 l 市场需求il 科学研究l l 瓣谣jl 自主技术研发 一 。 合作研发 环境 刖么i 壁 风 险 彳；7 、 - 够障擎l i 市场风险ii 产品市场化 图4 - 4 汽车制造企业自主创新平台运行的全过程风险 ( 1 ) 决策风险 决策风险是指企业决策者因为决策失误而导致自主创新活动失败所带来的 风险，这是企业战略层次的风险。由于战略层次的决策风险具有全局性，因而无 论是危险还是机会，其结果都会使损失或利润得到放大i “企业的自主创新活动 关系企业发展的全局，决策者如果缺乏长远眼光和全局观点，有可能作出错误的 创新决策。在自主创新过程中，往往存在着诸如企业的市场定位、技术研发项目 的选择、技术路径的选取、技术研发项目的中止等方面的决策，如果决策失误， 就会使整个企业的自主创新活动面临失败的危险。 ( 2 ) 技术风险 技术风险是由于技术可行性、技术先进性、中试、生产等的不确定性而带来 的风险【5 7 l 。汽车制造企业自主创新平台的技术风险主要表现在以下几个方面： 技术开发风险。由于技术研发主要着眼于对未知的探索，大多处于当代科学 技术的前沿，具有明显的超前性，难以预料的未知因素很多，且无明显的规律性， 武汉理工大学硕士学位论文 从而导致技术研发上成功的不确定性。 技术成果的转化风险。如果新技术不能成功地转化为能够上市的新产品，那 么新技术的研发就无法商品化，从而导致自主创新失败的风险。 技术先进性风险。新技术可能被模仿或被其他更新技术替代，汽车技术的寿 命和新产品生命周期都在缩短。当某一汽车新技术本身领先程度不高，较容易地 被竞争者模仿，那么就存在被替代甚至淘汰的风险。 ( 3 ) 组织风险 组织风险是指由企业自主创新平台中的组织管理因素所导致自主创新失败 的风险。此处主要指汽车企业内部的组织管理行为失误带来的风险，包括企业人 力资源的流失风险和生产风险。人力资源的流失风险一般是由于企业组织结构设 置不合理、激励机制不完善等因素造成；生产风险是指由于生产系统中的有关因 素如工艺不合理、设备和仪器损坏、产品质量难以保证、可靠性差、生产供应系 统无法满足批量生产的要求等而导致创新失败的可能性，它包括两个基本方面： 一是企业装备的先进性和设备新度，二是公认的技术等级、适应性和质量。 ( 4 ) 联盟风险 汽车制造企业与科研院所之间、与供应商之间甚至与竞争对手之间都存在合 作的可能，双方达成战略联盟进行合作研发，而在企业合作研发的过程中，往往 存在战略联盟风险。战略联盟风险主要源于信息风险和道德风险，在联盟缔结阶 段，联盟伙伴的选择需要数量众多且质量很高的信息为决策支撑，如果企业对合 作伙伴的信息不甚了解，就会影响联盟伙伴选择的工作质量，为联盟关系的持久 性埋下隐患；而联盟的道德风险由联盟成员“不太谨慎的行为倾向”导致，道德 风险可能造成联盟关系破裂，给盟主带来不可挽回的损失，尤其在技术与知识产 权上，作为潜在竞争对手的联盟成员可能窃取核心技术，使核心技术拥有者的竞 争优势被剥夺。 ( 5 ) 市场风险 市场风险是指由于市场大小和范围的不确定性，顾客需求的不确定性，新产 品竞争优势的不确定性，市场接受的时间、产品寿命及市场开发的不确定性等而 导致的风险u “。从自主创新的角度出发，企业的市场风险主要体现在新产品及 其定价能否被市场接受、新产品是否会在短时间内被替代以及新产品能否成地在 市场上进行销售。汽车企业自主创新平台的市场风险主要表现为市场需求风险和 市场竞争风险。由于顾客对新产品的外观、设计、性能、质量不了解而往往持观 望态度，导致新产品很难马上被市场所接受，从而使企业事先难以对市场容量大 小和范围作出准确的估计。另外，事先缺乏对客户需求的充分了解，也可能使新产 品不符合顾客需要而难以被接受。同时，新产品推出后，竞争对手通过反向工程 4 7 武汉理工大学硕士学位论文 和模仿，可能很快也会推出竞争产品。另外，如企业缺乏有效的营销战略组合，缺 乏广泛的销售渠道和网络，新产品能否占领市场，能占有多大份额，事先将难以确 定。 ( 6 ) 环境风险 自主创新平台的环境风险指由于企业所处的外部环境因素的变动给企业自 主创新活动的实施和实现带来的风险。汽车制造企业自主创新平台的环境风险主 要包括：宏观政治和经济环境的变化；客观自然条件的变化( 如自然灾害的发生 等) ；汽车产业发展政策的调整；与汽车产品生产有关的法律法规的变化；与之 竞争的汽车企业数量过多、实力过强或采取不正当的竞争手段；主管部门或相关 部门的扶持不力，服务体系和模式不利于自主创新；信贷资金来源困难；知识产 权保护不力等等。环境风险是由外部环境的不确定性造成的，因此它具有不可回 避、不可控制、不可转移和不可分散的特征。 4 4 2 汽车制造企业自主创新平台的风险防范 自主创新是汽车制造企业的生命所在。对于上述风险因素，应当制定科学有 效的管理方案和应对措施，力求使平台的各类风险对汽车企业的影响程度达到最 低。 ( 1 ) 构建战略决策体系 自主创新平台决策是一个主观臆断性较强的过程。为了保证战略决策的正确 性，最大限度地提高决策成功率和创新绩效，防止自主创新决策过程中决策人员 不顾客观实际的盲目做法，就应当完善战略决策体系，建立科学的创新决策机制， 确定决策的内容、价值标准以及决策程序方法体系。创新决策主要内容包括：自 主创新方向的决策，如产品创新、工艺创新或组合创新：自主创新路径的选择， 如原始创新路径、集成创新路径或引进消化吸收再创新；创新战略联盟伙伴的选 择；创新技术和创新产品的评价选择，如新技术的层次与水平、创新产品的市场 定位；创新风险的预测与评估，研究创新成败的可能性及损益的程度，对创新风 险做出全面客观的预测和评估；创新项目的可行性研究，对创新项目的市场可行 性、技术可行性、经济可行性和风险程度做出详细的技术经济论证；创新决断， 即综合上述因素，做出行动与否的决断p 】。此外，决策者的选取也非常重要。 一般而言，自主创新平台的创新决策者最好由既能保证资源供给的企业高级管理 人员，又能统筹、参加、介入技术创新项目的技术专家来充当。 ( 2 ) 构建风险预警监控体系 从系统论的观点出发，汽车制造企业自主创新平台的运行实际上就是一个系 统。平台风险是由于企业外部和内部环境的多种不确定性影响了此系统中的人、 4 8 武汉理工大学硕士学位论文 财、物以及信息的正常流动与运行，从而给企业自主创新带来损失的可能性。由 于内外环境的变化与不确定性在损失产生之前均会以某种形式加以表征，因此， 准确、全面地把握风险信息就显得尤为重要，而风险预警监控体系通过对各种分 散、孤立的风险信息进行搜集、加工整理和系统性分析等环节，及时起到风险预 警的作用，推动风险防范工作的有效开展，同时保障各项风险管理活动的顺利进 行。在构建风险预警监控体系的过程中，应当注意到，由于自主创新平台的运行 是一个多环节、多阶段的过程，而在不同的环节、阶段。创新风险差别甚大，因此 应针对不同的创新环节，创新阶段的风险进行系统、详尽的分析，合理评估其发生 概率及可能的损失程度，具体情况具体分析，有针对性采取相应措施进行防范。 ( 3 ) 构建企业信息情报体系 “企业竞争靠产品，产品竞争靠信息”。根据国外有关资料统计，在技术创 新过程中，约有9 0 的内容可以通过各种信息途径获得。自主创新平台的信息机 制也是减少技术创新不确定性、降低自主创新风险的重要工作。构建企业信息情 报体系就是搜集和获取关于汽车市场的最新动态、前沿汽车技术的发展方向及发 展概况、有关汽车发展政策的指向、汽车产品需求信息、竞争对手的技术进展、 汽车知识产权保护的新进展等方面的信息情报，为企业创新的最终决策提供坚实 的信息平台，降低企业的自主创新风险，提高企业的创新成功率。 武汉理工大学硕士学位论文 第5 章上汽通用五菱自主创新平台的实证分析 5 1 上汽通用五菱的发展概况 上汽通用五菱汽车股份有限公司是由上汽集团、美国通用汽车公司、柳州五 菱汽车有限责任公司三方合作的大型中外合资企业，其中上汽集团占有股份 5 0 1 ，通用中国占有3 4 ，柳州五菱汽车有限公司占有1 5 9 。上汽通用五菱 的成立是对“中中外”合资模式的探索，而上汽通用五菱的快速发展则是对合资 企业开展自主创新的新的诠释。 5 1 1 上汽通用五菱的发展历程 上汽通用五菱( s g m w ) 的前身是柳州五菱汽车股份有限公司，成立于1 9 5 8 年。从柳州动力机械厂到上汽五菱汽车有限公司，再到上汽通用五菱汽车股份有 限公司，s g m w 经历了漫长的发展历程。 ( 1 ) 第一阶段：起步阶段 1 9 5 8 年7 月1 2 日区计委、区机械工业厅批准柳州机械厂在河西村扩建新 厂，厂名为柳州动力机械厂。 1 9 6 2 年6 月3 0 日第一批丰收3 7 型拖拉机出厂 1 9 6 6 年1 月柳州动力机械厂改名为柳州拖拉机厂。 ( 2 ) 第二阶段：成长初期 1 9 8 2 年1 月2 0 日第一辆l z l l 0 微型货车试制成功。 1 9 8 2 年9 月1 3 日自治区人民政府发出关于柳拖柳机联合建设微型汽车 的通知，决定柳拖转产微型汽车，预计1 9 8 5 年在形成年产1 万辆的生产能力。 1 9 8 4 年2 月1 5 日“广西壮族自治区柳州微型汽车厂”挂牌，启用新公章。 1 9 8 5 年5 月1 0 日举行更换厂名仪式。 1 9 8 7 年6 月2 9 日从日本引进技术、设备和散件生产的首批l z l l 0 v h 型厢 式车、l z i l o p 型货车总装下线，举行投产典礼。 1 9 8 7 年1 2 月3 1 日首批引进法国雪铁龙公司维莎轿车车身改装的l z 7 1 0 0 型微型轿车试制成功。 1 9 8 8 年6 月1 5 日柳微同香港桂龙公司、信翔公司签订协议，成立中外合 资五菱汽车有限公司。 1 9 8 9 年1 2 月1 1 日柳州五菱汽车企业集团公司成立。 ( 3 ) 第三阶段：成长中期 1 9 9 0 年2 月1 2 日首批1 5 辆l z l l 0 型车出口泰国，实现五菱汽车出口零的 武汉理工大学硕士学位论文 实破。 1 9 9 0 年4 月2 3 日第一辆l z l l o m c 微型轿车下线。 1 9 9 1 年l o 月3 0 日提前实现年产五菱汽车超万辆目标，累计销售5 万辆。 1 9 9 5 年1 2 月2 8 日当年第5 万辆五菱汽车下线。 1 9 9 6 年2 月2 8 日五菱汽车企业集团公司兼并柳州机械厂，随即成立柳州 五菱汽车有限责任公司。 1 9 9 7 年1 1 月1 8 日9 8 年度五菱汽车订货会在柳召开，订货量突破1 0 万辆。 1 9 9 9 年7 月1 3 日柳州五菱汽车股份有限公司挂牌成立。 1 9 9 9 年9 月五菱一次性顺利通过了i s 0 9 0 0 1 国际质量体系认证。 2 0 0 1 年7 月1 9 日以核心企业柳州五菱汽车股份有限公司( 资产) 划拨的 形式，与上汽集团形成战略合作。 2 0 0 0 年9 月2 8 日五菱累计生产微型汽车突破6 0 万辆大关。 2 0 0 2 年1 1 月1 8 日上汽通用五菱汽车股份有限公司正式挂牌。 ( 4 ) 第四阶段：快速成长期 2 0 0 2 年6 月4 日上海汽车工业集团、美国通用汽车公司与柳州五菱汽车有 限责任公司三方合作签字仪式在南宁举行。三方组建的上汽通用五菱汽车股份有 限公司正式成立l 2 0 0 3 年1 1 月8 日新涂装奠基，雪佛兰s p a r k 下线。 2 0 0 3 年1 2 月8 日雪佛兰s 队r k 上市。 2 0 0 4 年，上汽通用五菱汽车在微车行业整体增长1 8 6 的背景下，增长2 9 ， 行业排名第二。 2 0 0 5 年，销售微车总额达到3 3 7 万元，五菱之光实现单车销量全国第一， 公司成立以来以超过3 0 的增长幅度快速发展。 2 0 0 6 年上汽通用五菱以4 6 0 ，1 5 5 台的销量登上微车年度销售冠军宝座，仅五 菱之光一款车型的产销量就双双突破3 0 万辆。 5 1 2 上汽通用五菱的发展现状 上汽通用五菱股份有限公司( s g m w ) 成立以来，确立了成为微小型汽车 领域国内领先，国际上有竞争力的汽车公司的发展宗旨，充分利用上汽集团、通 用汽车公司和柳州五菱汽车有限责任公司联盟三方的优势资源，引进世界先进经 营理念和管理系统，全面推进企业业务流程重组和企业内外资源集成整合，形成 s g m w 特有的核心竞争力。 经过合资后四年多的发展，s g m w 目前己建成南北两个生产基地。南方基 地坐落在广西柳州市西郊，拥有乘用与商用混流的制造体系( 西部工厂) 、商用 武汉理工大学硕士学位论文 车制造体系( 东部工厂) 和发动机工厂北方基地位于青岛，也已经正式投入生 产。在企业经营业绩及行业竞争力的提升方面，继s g m w 实现2 0 0 3 年至2 0 0 5 年产销量、销售收入和市场占有率三项指标三年递增的快速发展之后，2 0 0 6 年 更是创下了产销量双双突破4 0 万辆的骄人业绩，创造了新的历史记录( 如图5 - 1 所示) 。 5 0 u u u u 3 8 9 瑟 l 4 0 0 ，0 0 0 矿 麓 3 0 0 ，0 0 0 。囵 m 囵 豳i 翻i 鬣鬻 2 0 0 ，0 0 0 1 0 0 0 0 0 o 2 0 0 0 年2 0 0 1 年 2 0 0 2 生 2 0 0 3 - 年 2 0 0 4 年 2 0 0 5 年2 0 0 6 年 l e 田产量 1 1 1 5 0 81 2 0 1 2 81 4 9 3 6 81 8 0 ，0 1 82 4 0 0 0 83 4 0 ，0 0 04 3 7 ，7 5 2 l 广1 销量1 1 1 6 1 71 2 0 。0 8 61 4 6 。6 5 81 8 0 1 8 82 3 5 1 8 83 3 0 0 0 04 2 0 1 4 0 l + 市场占有率 2 2 3 5 1 9 6 6 1 8 8 4 2 2 1 9 2 5 3 0 3 8 9 9 叵亟至至亟蔓三亟固 图5 12 0 0 0 - 2 0 0 6 年上汽通用五菱( s g m w ) 经营业绩 4 5 o o 4 0 3 8 0 0 3 0 0 0 2 5 0 0 2 0 1 5 0 0 1 0 0 0 5 o o o 0 0 从微车行业的横向比较来看( 如表5 - 1 ，图5 - 2 所示) ，2 0 0 6 年上汽通用五 菱总产量4 3 7 7 5 2 辆，同比增长3 9 7 5 ，占微型汽车市场总产量的3 9 9 5 ；总销 量4 2 0 1 4 0 辆，同比增长3 5 4 ，占微型汽车市场总销量的3 8 9 9 。上汽通用五 菱不仅成为微型车行业的“领头羊”，更是国内汽车行业实现自主创新的典范。 表5 12 0 0 6 年卜1 2 月全国5 大微型车企业产销量及市场占有率 厂家 生产量( 辆) 增长率 销售量( 辆) 增长率摊名期末库存 上汽通用五菱 4 3 7 7 5 23 9 7 54 2 0 1 4 03 5 4l3 2 6 7 5 长安 3 4 3 0 3 96 2 33 4 1 6 4 3- 9 6 62 1 4 6 4 5 哈飞 1 7 3 8 4 6_ 0 8 71 7 7 9 1 21 3 931 1 7 2 5 昌河7 1 6 4 31 4 67 0 9 7 93 6 643 2 0 3 一汽佳宝 6 9 4 8 21 1 1 l6 6 7 6 24 9 8 51 0 7 9 7 合计 1 0 9 5 7 6 2l o 9 51 0 7 7 4 3 67 0 87 3 0 4 5 数据来源：( 2 0 0 6 年1 1 2 月全国微型汽车行业市场分析 武汉理工大学硕士学位论文 1 7 l 一汽佳宝 长安 3 4 1 6 4 3 辆 3 1 7 l 图5 - 22 0 0 6 年全m 5 大微型车企业市场销量及占有率 5 2 上汽通用五菱自主创新平台的构建 上汽通用五菱( s g m w ) 的快速发展依赖于自主创新平台的构建。合资以 来，$ g m w 充分集成股东方造车经验和先进管理模式，总结五菱二十年的微车 制造经验，向国内外微车高端标准看齐，结合中国消费者的需求倾向，毅然开拓 出一条“以我为主导，集成多方优势资源”的自主研发创新之路。 5 2 1 上汽通用五菱的自主创新战略 战略决定成败。自主创新战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的竞争环境， 为取得长期生存和不断发展而形成的企业发展指导方略，包括：指引企业自主创 新方向的战略思想，引导企业实现自主创新的战略路径，企业沿着战略路径向战 略目标进发所战略措施。 上汽通用五菱对自身所处的战略环境进行了深入分析，他们认为，国内汽车 行业已开始由快速增长期转入稳定增长期，汽车厂商的利润空间日益缩减，厂家 开始挖掘细分市场，寻找新的利润增长点。微车市场更是如此。就微车的市场竞 争而言，其竞争中心已经开始由中心城市向中小城市、农村等二、三级市场扩展。 特别是在城乡结合部、农村市场中，微货占据重要地位，仍然是微车市场的重要 组成部分，替代中小型农用车及拖拉机的消费趋势已成为微货的重要增长空间。 并据此制定了面向微车市场实施自主创新，“将小车做大”的创新方向。s g m w 的自主创新战略包括以下几个方面： ( 1 ) 战略思想 战略思想是科学决策的前提，走上合资发展道路的上汽通用五菱对所走的路 武汉理工大学硕士学位论文 有自己深入的思考。我国汽车工业对外开放之初制定了引进、消化、吸收、创新 的发展方针，上汽通用五菱始终坚持这一方针，同时认为合资重在资源发现，超 越重在资源整合与集成，并由此形成了“以我为主导，集成多方资源”的战略指 导思想。 在这一战略思想的指引下，上汽通用五菱技术中心独创了微车自主研发新模 式：以企业研发机构为主体，集各高校汽车研发特有优势资源创建以车身为核心 的自主研发共享体系。在微车自主研发中，以s g m w 为中心，将各大高校不同 的汽车研发技术力量结合起来，形成以车身为核心，在底盘、动力和整车方面均 具有优势的研发体系，不仅上汽通用五菱“低成本、高价值”的经营理念注入新 的内涵，也为科研院所提供了培养人才的“乐园”。 同时，在“以我为主导，集成多方资源”战略思想的指导下，s g m w 以自 我发展与自主研发为主线，依托股东方在品牌、管理、人力资源以及资本等各方 面的优势，以员工教育培训为基石、以着眼国际，自主创新”为支柱，以企业文 化为上层建筑的s g m w 自主创新平台应运而生。 ( 2 ) 战略路径 上汽通用五菱自主创新的战略路径可以概括为：“两条腿”走路，实现“好 强大”。 战略上，上汽通用五菱两条腿走路：一方面积极吸收世界先进汽车发展技术 以及股东三方资源精华，做到兼收并蓄；另一方面不断进行本土化创新与改进， 富有开创精神和领先意识的上汽通用五菱将借鉴来的东西变为适用自己的东西， 合资4 年多，印有上汽通用五菱标志的独创性技术、理论和方法纷纷问世，为上 汽通用五菱自主创新的不断推进注入了无限动力。 “好一强大”是s g m w 战略路径的三个阶段。第一步是“做好” 面对高集中度、处于过度竞争的微车行业，s g m w 不断加强经营质量的持续改 进，依靠完善的制度、高素质的队伍和优质的汽车产品走上以经营质量为中心的 道路。第二步是“做强”。即促使s g m w 的核心竞争力增强、市场份额的占有 比重增大。s g m w 合资以来，推行精益生产五菱化，结合微车市场的特点，建 立符合五菱的精益生产方式，形成了对市场快速响应的产销链，生产率提高了 4 5 ，公司还积极整合供应源，推行一体化管理，节约市场响应时间，提高生产 经营柔性与应变力。第三步是“做大”，即指产品生产的规模大，产品生产覆盖 的领域更广。s g m w 在三方合作的基础上，实现数量和经营质量的并行和跨越 性发展，实力将进一步增强。 ( 3 ) 战略措施 短短四年时间，上汽通用五菱实现了质的飞跃，其自主创新业绩的取得得益 武汉理工大学硕士学位论文 于自主创新的战略实施，s g m w 将自主创新的成功归结于“4 个轮子”+ “1 个 方向盘”的战略措施。其中，“4 个轮子”涵盖人力资源开发和利用、资源的集 成和整合、技术与管理创新以及资本等4 个层面；“1 个方向盘”特指企业文化。 在企业文化这个“方向盘”的建设中，s g m w 提取五菱文化与价值观中的 精华，吸收上汽、通用文化价值观的优秀理念，构筑了“客户满意、团队合作、 学习创新、诚实守信、高效务实”的共同的核心价值观，确立了“成为微小型汽