（森林经理学专业论文）云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析.pdf

摘要：自2 0 0 6 年起，云南省开展了以集体商品林改革为主的林业产权制度改革，这是 林业发展的战略性转变，是经济社会发展和社会主义新农村建设的需要，是云南林业 改革和发展的核心和关键，是事关全省社会主义新农村建设与实现林业可持续发展的 大事，通过对以林权为核心的森林资源产权关系的改革，林业体制、相关法律政策和 管理、配套措施建设上进行了一次系统全面的落实林业产权的综合性改革，对进一步 解放和发展林业生产力、加快建立林业现代化体制与机制，促成林业跨越式发展，最 终实现森林多目标经营和林业可持续发展具有重要的历史和现实意义。 本文首先以云南现阶段开展林业产权制度改革为时代背景，以当前云南林业面临 的主要问题( 资源大省与产业小省之间的矛盾，政策不连续，部分政策不合理利益分 配不合理，补偿机制不健全分类经营粗放，产权结构单一，林业主体不明确等) 为切 入点，以普洱墨江县林改为案例，通过运用产权理论、制度理论分析了明晰产权关系， 确定林业产权主体，建立和规范林业产权市场的必要性。明确产权关系，制度健全， 才能构建林业市场，全方位综合性利用和开发森林资源，逐步形成企业化运作模式和 产业化与规模化经营林业资源的开发新格局。通过昆明市盘龙区松华乡的林改分析， 运用产权理论、制度理论、公共产品理论、外部性理论、帕累托理论、可持续发展理 论分析了松花乡的林改成效，水源保护区政策的影响、公益林面积以及林改相关政策 的不完善造成了松花乡林改前后差异不大。其次提出了林业产权制度和技术的创新， 包括建立健全林业产权制度，确保林业可持续发展；以行政和经济手段培育林业产权 市场；完善配套设施和加强管理以及政府与市场机制的协调。最后提出了两点建议： 一是林权制度改革应尽快将公益林纳入林改的后续改革中以避免公益林和商品林的 利益差距越拉越大。二是要尽快落实林改的配套设施改革，以保证林改的良好、健康 发展。通过对云南林业产权制度的研究，为云南省及我国今后其他地区更好的开展林 业产权制度改革，并不断深化、规范和完善提供可供借鉴的经验和示范作用。 关键词：云南省；林业产权制度改革；市场 a b s t r a c t ：s i n c e2 0 0 6 ，y u n n a np r o v i n c eh a sb e e nd e v e l o p i n gt h er e f o r mo ff o r e s t r y p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m t h er e f o r mi st h es t r a t e g yc h a n g eo ff o r e s t r yd e v e l o p m e n t 。t h e n e e d so fe c o n o m ys o c i a ld e v e l o p m e n ta n ds o c i a ln e w c o u n t r y s i d e sd e v e l o p m e n t ，i ti st h e k e yp o i n to fy u n n a nf o r e s t r yd e v e l o p m e n t , a n dag r e a ti s s u ew h i c hr e f e r st ot h ep r o v i l l c e ，s s o c i a ln e wc o u n t r y s i d e sd e v e l o p m e n ta n dr e a l i z a t i o no ff o r e s t r yc o n t i n u a ld e v e l o p m e n t t h e c o m p r e h e n s i v er e f o r m , i n c l u d e f o r e s t r ys y s t e m ，r e l a t i v e l a w s , p r i n c i p l ea n d m a n a g e m e n t ，m a t c h i n gm e t h o dc o n s t r u c t i o n ，w i l lt a k eai m p o r t a n tr o l ei nf u r t h e rl i b e r a t i n g a n dd e v e l o p i n go ff o r e s t p r o d u c t i v ef o r c e s ，s p e e d i n gu pc o n s t r u c t i o no ff o r e s t r y m o d e r n i z a t i o ns y s t e ma n dm e c h a n i s m ，f o r c i n g f o r e s t r y t os u r m o u n tt h e t y p e d e v e l o p m e n t ，a n df m a l l yr e a l i z i n g f o r e s t r ym u l t i - t a r g e tb u s i n e s sa n df o r e s t r ys u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 。 f i r s t l y , b a s e do ne x i s t i n gs a t ea n dp r o b l e m so ff o r e s t r yp r o p e r t yr i g h t d e v e l o p m e n ti n y u n n a np r o v i n c e ，b ym e t h o d so f p r o p e r t yr i g h tt h e o r ya n ds y s t e mt h e o r y , t h ep a p e rw h i c h t a k e sm o j i a n gc o u n t ya sae x a m p l e ，a n a l y z e sf o l l o w i n gi s s u e s ，c l e a ro fp r o p e r t yf i g h t s ， d e t e r m i n a t i o no fm a i nb o d yo fp r o p e r t yr i g h t sa n dn e c e s s i t y o fc o n s t r u c t i o na n d s t a n d a r d i z a t i o nf o rf o r e s t r yp r o p e r t yr i g h t s m e a n w h i l e ，w i t hf o l l o w i n gt h e o r i e sp r o p e r t y r i g h t st h e o r y , s y s t e mt h e o r y , c o m m o n a l i t yp r o d u c tt h e o r y , e x t e r i o rt h e o r y , p a r e t ot h e o r y , s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti d e a ，t h ef o r e s t r yr e f o r ma n di t se f f i c i e n c yi ns o n g h u at o w n s h i p ， k u n m i n gc i t yi sa n a l y z e s t h r o u g hc l e a r i n gp r o p e r t yr i g h t s ，a n ds 打e n g t h e ns y s t e m s ，w e c a nc o n s t r u c tf o r e s t r ym a r k e t s ，m a k eu s eo fa n d d e v e l o pf o r e s tr e s o u r c e sc o m p r e h e n s i v e l y , a n df o r md e v e l o p i n gn e ws t r u c t u r eo fe n t e r p r i s er u n n i n gm o d e l sa n dm a n a g i n gf o r e s t r y r e s o u r c e si n d u s t r i a l l ya n ds c a l e s e c o n d l y , i tp r o m o t e st h ec r e a t i o no ff o r e s t r yp r o p e r t y r i g h t ss y s t e m sa n dt e c h n o l o g y , c o n t a i n i n gc o n s t r u c t i n ga n di m p l e m e n t i n gf o r e s t r yp r o p e r t y r i g h t ss y s t e m s ，t om a k es u r et h ec o n t i n u a ld e v e l o p m e n to ff o r e s t r y , f o s t e r i n gf o r e s t r y p r o p e r t yr i g h t sm a r k e t su s i n gt h em e t h o d so fa d m i n i s t r a t i o na n de c o n o m y i m p l e m e n t i n g m a t i n gf a c i l i t i e sa n ds t r e n g t h e n i n gm a n a g e m e n ta n dc o o r d i n a t i o no fg o v e m m e n t a la n d m a r k e t a b l es y s t e m s f i n a l l y , t w os u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r d ：f o r e s t r yp r o p e r t y r i g h t s s h o u l dt a k ec o m m o n w e a lf o r e s ti n t of o l l o w 。t h r o u g hr e f o r m st oa v o i d t h ed i v e r s i t yb e t w e e n c o r n m o n w e a lf o r e s ta n dc o m m e r c i a lf o r e s t r yb e c o m el a r g e r ，a n d c a r r yo u tt h em a t i n g f a c i l i t i e sr e f o r m so ff o r e s t r yr e f o r m sq u i c k l y t om a k es u r et h ef o r e s t r yr e f o r m sd e v e l o p i n g w e l la n dh e a l t h y t h r o u g ht h es y s t e mo fp r o p e r t yr i g h t si ny u n n a nf o r e s t r yr e s e a r c h p r o v i d e se x p e r i e n c ea n dm o d e lf o rb e t t e rd e v e l o p i n g ，d e e p e n i n g ，s t a n d a r d i z i n ga n d c o m p l e m e n t i n gf o r e s t r yp r o p e r t yr i 曲t sr e f o r m so fo u rc o u n t r y so t h e ra r e a s k e yw o r d s ：y u n n a np r o v i n c e ；f o r e s t r y 砧咖s y s t e mr e f o r m ；m a r k e t h i 声明尸明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及耿得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 裨慨螂。 关于论文使用授权的说明 本人同意：西南林学院有权保留论文的复印件，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文；提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论 文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：茎魏监日期：竺坐占 l 绪论 1 绪论 1 1 引言 林业是重要的社会性公益事业和基础产业，具有经济、社会和生态三个效益，肩 负着改善生态环境、促进经济社会发展两大任务。加快林业发展对于优化国民经济结 构，促进农业增产和农民增收，保证区域经济协调发展，推动社会主义新农村建设， 增加劳动就业机会，加速山区现代化建设进程，具有十分重要的意义。进入新世纪后， 在经济全球一体化发展趋势下，云南省林业改革与发展虽然取得了显著成绩，但“大 资源、小产业、低效益 的状况仍没有从根本上得到改变，农民、社会力量造林、育 林、用林、营林积极性不高的问题还很突出。如何促成云南林业由传统林业向现代林 业转变，进而实现云南林业的可持续发展是一项亟待解决的现实和历史的重大问题。 为了贯彻中共中央国务院关于加快发展林业得决定( 以下简称决定) 【l 】，2 0 0 6 年 9 月1 4 日，云南省委、省政府出台了中共云南省委云南省人民政府关于深化集体 林权制度改革的决定 2 1 ，通过对9 个试点县市( 罗平、屏边、砚山、景谷，永平、 腾冲，潞西、兰坪、云县) 进行实验以后，迅即在全省拉开了林业产权制度改革( 以 下简称林改) 的序幕。林改开局良好，目前己投入林改经费4 5 6 亿元，完成确权面 积1 1 6 亿亩，核发林权证5 5 9 万本，发证面积1 0 1 亿亩，确权面积和发证面积分别 占全省集体林面积的3 9 8 和3 4 8 ，改革取得了明显成效。林改促进了森林资源的 有效保护。林改使山林成了群众自家的财产，群众营林护林的积极性空前高涨。2 0 0 7 年，全省完成营造林6 1 0 万亩，与2 0 0 6 年相比增加了5 0 4 。全省乱砍滥伐案件同 比下降2 0 6 ，森林火灾同比下降4 7 6 ；林改开辟了农民增收的新途径。集体林产 权明晰到户后，林农依托林地资源，开展多种经营，来自林业的收入大幅度增加。普 洱市景谷县翁孔村南落村民小组有2 3 户人家，林改后仅采松脂一项每户月均收入就 达2 0 0 0 元以上。楚雄州南华县2 0 0 7 年野生食用菌产值突破2 5 亿元，比林改前增加 了1 亿元，有的村户均野生菌收入达2 万多元；林改使林产业焕发了生机。林改激活 了产业发展机制，让林业投资者吃下了“定心丸”，林业建设的社会投资大幅增加， 云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析 促进了林业产业的快速发展，2 0 0 7 年全省林业总产值达到3 3 0 亿元，比上年增长 1 3 4 ：林改推动了集体经济的发展。各地结合实际，按照“村提民用的原则，采 取适当收取林地、林木使用费的办法，壮大了集体经济实力，增强了基层组织为民办 事、为民服务的能力。 林改是继林业“三定”改革基础上，为进一步完善社会主义市场经济体制，调整 林业生产关系，解放和发展林业生产力，构建起现代林业产权制度，合理配置林业资 源，增强云南省林业发展活力的一项林业政策性重大举措。它是云南在新时期把握国 内外林业发展机遇，坚持“三个代表”重要思想，坚持以人为本、全面树立和落实科 学发展观，努力构建和谐社会的一项系统性工程，是解决云南“三农”问题的突破口 和抓手，是全面推进以生态建设为主的跨越式林业发展战略的必由之路。在新的历史 时期，随着经济社会的快速发展，云南省林业改革进入了由单项改革向综合配套改革 推进的新阶段，林业发展进入了由资源开发为主向生态建设与产业开发并重推进的关 键时期，林改是云南林业改革和发展的核心，是在林业领域稳定、深化和完善农村家 庭联产承包责任制后的又一次制度创新和实践性变革的重大突破，它事关云南农村全 面建设小康社会的大事。建立和巩固比较完备的森林生态体系和比较发达的林业产业 体系，为加快山区社会主义新农村建设步伐提供有力支撑，已成为时代赋予林业的重 大历史任务。 1 2 云南林改的时代背景 1 2 1 我国林业发展的战略性转变为林改提供了改革时代背景 我国集体林权制度改革，自新中国成立以来，一直在不同层面和不同程度上进行， 大致可以概括为五个阶段：一是土改时期的分山分林到户阶段，二是农业合作化时期 的山林入社阶段，三是人民公社时期的山林集体所有、统一经营阶段，四是改革开放 初期的以稳定山权林权、划定自留山和落实林业生产责任制为主要内容得林业“三 定 阶段，五是近年来开展得以“明晰所有权，放活经营权、落实处置权、确保收益 权为内容得林权制度改革阶段。这一轮改革是以2 0 0 3 年中共中央国务院关于加 快发展林业得决定颁布为标志的，决定明确提出，“进一步完善林业产权制度。 这是调动社会各方面造林积极性，促进林业更好更快发展得重要基础”。2 0 0 6 年在试 2 1 绪论 点省份已经基本完成林改的基础上，国家林业局宣布要在全国范围内全面启动林改工 作。2 0 0 7 年1 0 月1 5 日，胡锦涛总书记在十七大报告中提出要“改革集体林权制度，加强 能源资源节约和生态环境保护，增强可持续发展能力。加强林业，促进生态修复。建 设生态文明，基本形成节约能源资源和保护生态环境的产业结构、增长方式、消费模 式。循环经济形成较大规模，可再生能源比重显著上升。生态文明观念在全社会牢固 树立”。温家宝总理也在全国林业工作会议上提出，“要深化林业产权制度改革，切实 维护造林者得合法权益，广泛吸引社会资金投向林业，使各种所有制林业在市场竞争 中发挥各自优势，相互促进，共同发展”。中央决定和主席、总理的讲话，为林 权制度改革指明了方向，提出了明确要求。 我国现有林业用地4 3 亿亩，其中农村集体林地2 5 亿亩。目前集体林权制度改 革已在福建、江西、辽宁、浙江等省全面展开，涉及集体林地大约2 3 亿亩。云南省 地处祖国西南边陲，是典型的“边、山、少、穷”地区，林业用地占全省国土面积的 6 1 5 4 ，森林覆盖率将近5 0 ，活立木总蓄积量达1 5 4 8 亿i n 3 ，林木年生长量6 3 9 6 万m 3 ，农民群众脱贫致富“潜力在山，出路在林 已成为全省上下干部群众的共识。 但是由于被视为林业发展“瓶颈”的林权制度改革滞后，林业产业发展缓慢，“大资源， 小产业，低效益”现象严重，各级加快林权制度改革呼声强烈。2 0 0 7 年4 月2 2 日， 云南省省委书记白恩培同志在中央农村工作领导小组农村要情第8 期福建改革 集体林权制度的调查【3 】上批示，林业林权问题“一定要改，要快改”，徐荣凯省长、 王学仁副书记、孔垂柱副省长等领导同志紧接着做出批示和要求，力促开展林权制度 改革。此后，白书记利用在滇西考察、徐荣凯省长利用在思茅澜沧办公会上等多种场 合，反复强调加快林权制度改革。省属各有关部门随即展开了一系列加快林权制度改 革的紧张筹备工作。一是省委、省政府领导挂帅，省委办公厅牵头，省委政研室、省 政府办公厅以及省发改委、财政、林业、农业、国土资源、环保等1 0 多家相关部门 参加，组成了强有力的全省林权制度改革调研组，开展大范围调研活动；二是省委办 公厅、省委政策研究室和省林业厅联合参加了国家林业局在福建三明召开的全国集体 林权制度改革研讨会，进行了实地学习考察；三是省林业厅党组研究决定，成立了厅 林权制度改革领导小组，设立了林改办公室，开展林权制度改革先期准备工作，厅领 导先后到文山、思茅、西双版纳、怒江、迪庆等地开展调研，预先“吹风”动员；四是 省委政策研究室、省政府办公厅和省林业厅举行林权制度改革座谈，商讨林权制度改 云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析 革有关问题；五是省委政策研究室和省林业厅组成联合工作组到红河州屏边县集体林 区、曲靖市罗平县天保工程区等地调研；六是省委督查室派出调研组，到楚雄州双柏 县、大理州南涧县、临沧市永德县、思茅市景谷县、西双版纳州勐腊县进行了督查调 研；七是参加省委办公厅牵头的调研组各单位分别按照各自调研分工和职能职责，到 各地展开系列调研活动；八是各单位为了确保调研工作顺利完成，纷纷抽调精悍人员， 加强人员、经费、车辆和时间保障，制订各种工作计划。到目前为止，仅省委办公厅 牵头组织的调研组，就已经完成了云南省森林资源及林业产权制度变化情况 4 j 、 云南省林业产权制度改革的成绩和经验1 4 j 、云南省林业产权制度改革面临的主 要困难和问题【4 1 、加快云南省林业产权制度改革的政策措施建议【4 】等4 个专题研 究报告，调研综合报告云南省林业产权制度改革研究 4 1 及相关意见建议已经上 报省委领导，综合报告提出了对云南省林权制度改革的指导思想、目标任务、改革范 围、指导原则和方法步骤等基本构想，具有较强的针对性、指导性、前瞻性、突破性 和可操作性。至此，云南省林权制度改革的先期准备工作大体就绪。 经济社会发展的需要 林业发展的根本出路在于改革。改革是解放和发展林业生产力的主要途径，是解 决林业反展深层次矛盾的根本办法，是林业从“输血发展”到“造血发展 的必由之 路。林业既是一项重要的公益事业，又是一项重要的基础产业，在经济社会发展中占 据着重要位置，肩负着重要的使命。随着经济社会的快速发展，落后的林业生产力与 社会对林业多种需求的矛盾日益突出，要求林业必须又快又好发展，不断满足经济社 会的需求。 1 2 3 社会主义新农村建设的需要 胡锦涛总书记在十七大报告中提出“统筹城乡发展，推进社会主义新农村建设。 改革集体林权制度，健全土地承包经营权流转市场，探索集体经济有效实现形式，发 展农民专业合作组织，支持农业产业化经营和龙头企业发展【lo 】 。新农村建设的总体 要求是生产发展、生活宽裕、乡村文明、村容整洁、管理民主。显然，仅重视村庄建 设是不够的。如果没有生产发展、生活宽裕，也就是农村经济的发展和农民收入的增 加，即便是搞了新村庄的建设，仍然可能缺乏建设的基础，也不会得到农民群众的真 4 l 绪论 正拥护。而在云南进行集体林权制度改革，对推进社会主义新农村建设有现实意义。 因为这项改革确确实实是把发展生产、增加农民收入放在最优先的位置。特别是集体 林区比较集中的地区，应该说广大农民的生产、生活很大程度上就是依靠林业的发展。 通过改革林权制度，真正实现还山、还林、还权、还利于民的目的，林业经营者对林 木享有充分的自主权，实现“山定权，树定根，人定心，调动了广大农民的积极性， 发展了当地的经济，增加了当地农民的收入。因此，林权制度改革是云南的新农村建 设基础。 1 3 研究对象的概况 云南省地处祖国西南边陲，是典型的“边、山、少、穷 地区，林业用地3 6 4 亿亩，占云南省国土面积的6 1 5 4 ，森林覆盖率将近5 0 ，森林蓄积量达1 5 4 8 亿 r n 3 ，占全国的1 8 ，居全国第三位，是浙江、福建的l o 倍，但林业产值却只有他们 的五分之一，2 0 0 7 年林业产业总值突破3 3 0 亿元，林木年生长量6 3 9 6 万m 3 ，与丰富 的林业资源拥有量相比云南林业产业贡献率极低，农民群众脱贫致富“潜力在山，出 路在林”已成为全省上下干部群众的共识。但是由于被视为林业发展“瓶颈的林权 制度改革滞后，集体林地产权不清晰、使用流转不规范、经营体制不活、利益分配不 合理，“大资源，小产业，低效益”现象严重，导致林业产业发展缓慢，集体山林经 营粗放，质量不高，效益低下，农民增收缓慢，严重影响了广大林农发展林业的积极 性，制约了全省林业生产力的进一步发展。因此各级加快林权制度改革呼声强烈。2 0 0 6 年4 月2 2 日，云南省省委书记白恩培同志在中央农村工作领导小组农村要情第 8 期福建改革集体林权制度的调查上批示，林业林权问题“一定要改，要快改”， 徐荣凯省长、王学仁副书记、孔垂柱副省长等领导同志紧接着作出批示和要求，力促 开展林权制度改革。至此，云南省林业产权制度开始进入改革阶段。 1 4 研究内容和研究方法 1 4 1 研究内容 新时期云南开展的林改是林业改革和发展的核心与关键，是在林业领域稳定、深 化和完善其农村家庭联产承包责任制之后的又一次制度创新和实践探索的重大举措， 5 云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析 它事关全省新农村建设与构建和谐社会的大生产关系新的重大调整，是进一步解放和 发展林业生产力、加快建设体制与机制，促成其林业的跨越式发展，最终实现云南林 业的可持续发展，本文以新时期云南林改为研究对象，以云南林业面临的主要问题为 切入点，以云南现阶段开展林业产权制度改革为时代背景，运用现代产权经济学及制 度经济学等相关理论知识，对其林业发展概括、历次林改的演进、具体案例剖析( 以 普洱市墨江县、昆明市盘龙区松华乡等林改为例) 、问题分析和经验总结的基础上， 从理论到实践对其改革进行了更进一步的完善，提出改革创新的对策以及建议，以此 为云南省及其它省市地区更好地开展林改提供有价值、可供借鉴的经验和示范作用。 1 4 2 研究方法 在研究中，本文将采用定性与定量分析相结合的方法：对墨江县和松花乡的林 改成效进行定性和定量分析；实证分析与规范分析相结合的方法：以林改理论和墨 江及松华乡的林改实例对比分析；历史与现实比较等分析方法相结合：以墨江和松 华林改前后的差异分析林改的成效；实地调查分析与理论分析相结合的方法：用林 改理论和实地实践相结合进行分析林改中存在的问题。 6 2 相关理论 2 相关理论 2 1 相关定义 2 1 1 产权理论概述 产权指不动产的所有权；产权是与物权有关的一组行为性权利；产权是由社会或 国家机器强制实施的使用经济资源的行为规范，产权不仅给所有者权力也给所有者责 任【l l - 1 2 】。产权具有外部性、排他性、可分割性或可分离性或可转让性等特征。其功能 主要体现在：形成稳定预期；减少交易费用；产生激励；保护资源。产权是 以所有权为前提和基础的，是广义和动态发展的经济所有权。马克思认为产权是一种 所有权的集合，所有权是所有制的法律形态，财产权是生产关系的法律表现【l 引，可称 为产权束，它包含了所有权、占用权、使用权、支配权、收益权等。产权是所有制的 核心和主要内容，包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权【l4 1 。科斯认为：产 权是某种资源所有权、使用权以及自由转让权等，产权赋予不同的人，只会带来收入 分配结果的不同【1 5 1 。产权的有效保护、所有权与产权在经济学意义上是有区别的。 2 1 1 1 所有权是绝对或普遍的权利 由法律赋予所有者的独占权对于任何人都是有约束力的，除了法律禁止，所有者 可以自由行使对自己财产的各种权利；产权是相对权利，即它是不同的所有权主体在 交易中形成的权利关系，这种由契约及其他方式规范的权利关系约束的是参与特定交 易活动的经济主体的行为。 2 1 1 2 产权范畴 产权是一组权利。在交易中产权是可以分解的，如房屋租赁等。当产权分解后， 所有者对所有权的行使就受到了某种限制。所有权通常是指财产所有者支配自己财产 的权利，而产权还指人们是否有权利用自己的财产去损害他人的权益。因此，我们在 讨论社会主义市场经济条件下资源配置效率时，就必须界定产权范畴。 云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析 2 1 2 林业产权理论概述 林业产权主要是指森林资源以及森林、林木和林地的所有权、使用权处置权、补 偿权和收益权等。而森林资源包括了森林、林木、林地以及依托于森林、林木、林地 生存的野生动物、植物和微生物。林业产权具有外部性、排它有限性、界定困难性、 交易复杂性、收益预期的不确定性、产权的流量性与计量困难以及可转让性和继承性 等特征。我国的森林资源属于国家所有或者集体所有。林业产权是一组权利束，它包 括采伐利用权、林中林下资源的采集利用权、补偿权、流转权、担保抵押权、森林景 观开发利用权以及植物品种权等。 一 2 1 3 制度理论概述 制度是指“社会组织、经济部门或其他单位运行中的一系列规则1 1 6 1 ”，是一种行 为规则，它是人们在实践中反复使用而成为共享的由规则、规范和策略构成的相对稳 定的行为模式，由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制构成。制 度“实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯【l 。制度 也是一种公共物品，但是这种公共物品是无形的，或者表现为法律制度，或者表现为 伦理规范，或者表现为风俗习惯，而且制度作为公共物品是有排他性的。当一个社会 的制度构成是健全的且能够得到实施，那么，在政治和经济的交往中，制度就能发挥 一系列的功能。如：降低交易成本。因为制度可以抑制人们的机会主义倾向；提 供激励机制。因为制度明确界定了行为主体的成本和收益，促使人们努力创新。实 现外部性内在化。因为制度明确了，将会提供外部性内在化激励作用。 2 1 4 产权制度理论概述 产权制度是关于产权界定、运营与保护等制度性安排和法律规定的总称。狭义的 产权制度主要指所有权制度或物权制度；而广义的产权制度则包括物权、债权、法人 和企业财产权、股权、知识产权等各种的财产权利。现代产权制度指“产权归属清晰、 经营主体落实、责权划分明确、利益保障严格、流转顺畅规范、监管服务到位 为基 本内涵，它是与社会化大生产和现代市场经济( 股份制经济出现是主要标志) 相适应 8 2 相关理论 的产权制度。党的十六届三中全会决定【1 8 1 提出了产权是所有制的核心和主要内容 的命题，要求建立现代产权制度，其主要特征是：归属清晰、权责明确、保护严格、 流转顺畅。 2 1 5 林业产权市场概述 林业产权市场是森林资源这种特殊商品交易的场所。在这一市场中，市场的主体 是森林资源的供给者、购买者和其它参与者，市场客体是交换的目的物一一森林资源 ( 森林、林木和林地) 。它的主要功能是优化配置森林资源，调整林业产业结构与规模， 优化林业生产力布局。健全市场体系，实现各生产要素的最佳组合。呻1 它具有以下特 点：区域性。由于林地位置的固定性，使林业产权市场具有强烈的区域性特点。各 地域性市场之间相互影响较小，难以形成全国性统一的大市场，无法形成统一的价格， 市场价格有赖于当地的供给与需求。非充分性。森林资源产权市场在一定时间内只 有少数购买者和销售者，市场信息的获取也较难，因而总量价值高，需要的购买力大， 因而导致竞争不充分。异质性和非标准性。森林资源产权市场上的每宗林地是唯一 的，没有任何两宗林地实质上完全相同，无论在树种、结构、积蓄、林龄还是立地条 件都是相异和非标准化。供给弹性小。森林、树木可以再生而增加供给，但培育周 期性长，而且林地一般不可再生。政府管制较严。森林资源是国家重要的自然资源， 对国家生态安全、国民经济与社会可持续发展关系极大，因而国家对其权利、采伐、 加工利用、交易等有较多的严格限制；低效率性。由于上述因素，森林资源产权市 场相对与一般商品市场而言，交易效率较低。 2 1 6 公共产品理论 社会产品分为公共产品和私人产品。按萨缪尔森的定义，纯粹的公共产品是指这 样一种产品，即每个人消费这种产品不会导致别人对该产品消费的减少。【4 8 】公共产品 并不一定非由政府提供不可，个人也可以提供。但由于公共产品的非排他性，存在着 “免费搭车 问题，即某些人付费提供公共产品，而他人则可以免费享受该产品，就 使得现实中的公共产品很少由个人提供，而大体上是由政府提供，并通过征税为其提 供费用来源。 9 云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析 2 1 7 外部性理论 外部性理论是指“一种经济力量对另一种经济力量的非市场性附带影响”，这种 非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源，是一个人的行为或两个人的交 易所带来的成本或收益对第二个或第三个人的成本或收益产生的直接影响，是私人成 本与社会成本的不一致所造成的。外部性有正外部性和负外部性之分，外部性的特征 表现为：( 1 ) 外部性是经济力量互相作用的结果，是两个经济主体之间的相互行为； ( 2 ) 这种相互行为不能通过市场机制的作用显示出来，当生产者或消费者因外部不 经济而受到损失时，市场也不需要向造成不经济的一方追究责任1 47 1 。因此外部性理论 要求人们在研究经济问题时不仅要注意经济活动本身的运行和效率问题，而且要注重 由生产者消费活动所引起的不由市场机制体现的对社会环境造成的影响。 2 1 8 帕累托理论 在建立生态公益林时，有时会使当地相关权利人的利益受损，这就需要政府对 之给予补偿，以使这些利益受损者的福利水平至少达到生态公益林建立前的水平， 即帕累托原则。由于经济变化而处境改善的人( 即受益者) 能否补偿那些处境恶化的 人( 即受损者) 。如果一个特定的改变使受益者的福利增进很大，以至于在完全补偿 了受损者的福利损失后还有剩余，那么这一改变就是“帕累托改进 。h 钔研究表明公 益林的生态效益大于经济效益，所以必须建立公益林的补偿机制。由收益方去补偿受 损方。现实中这种补偿方法主要是通过政府“补偿”或“赎买”来实施的。 2 1 9 可持续发展理论 可持续发展是指既满足现代人的需求以不损害后代人满足需求的能力。换句话 说，就是指经济、社会、资源和环境保护协调发展，它们是一个密不可分的系统，既 要达到发展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的大气、淡水、海洋、土地和森林 等自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居乐业。林业可持续发展，即具有 可持续发展的本质，又具有林业系统发展规律特点。林业可持续发展是以森林资源为 基础，在保护森林资源和环境的前提下，利用森林资源的行为过程和目标。林业发展的 核心是实现森林资源的永续利用。它要求人们在经营利用森林资源的过程，要遵循森 1 0 林资源的自身发展规律，采取合理的经营方式和技术措施，在发展森林的经济、生态和 社会三种效益方面，即要满足当代人的需求，又要考虑子孙后代的生存和发展需要，并 且要保持林业有很强的发展后劲。 2 2 理论分析 林权分配方案t h ed i s t r i b u t i o np r o g r a m m e f o rf o r e s lp r o p e r t yr i g h t s 所有权主体拥有林地所有权经营者拥有林地使用权和林木所有权 t h em n c i p i dp a r to fo w n e r s h i po w mf o r e s th m do w a e r g l i pt h er u m m a g e r so 帅仃咖盯5 b i pa n df o r e s ti 柚d 哦r i o t iiilll 上 量 眚 2 吕呈 暑 k木采bt伐of权f011lresct柏ueeright o ff o r 。t 莒暑弓 篇吾 董 j i 呈孕 喜茎 雾 型董 暑 _ 每 昌 ： 昔盖 。晶 薛林、林地，林木疽转 翼章善重妻； 嚣 娶 权、抵押权c u c u l a i i o e 萏 a n dm o r t g a g er i g h t zo f g f o r e s t , f o r e s tl a n da n d 蓍童茎暑蓑亳 疃 f o r e s tb m 犀嵌 墨 蝈 - 篁 唇 ! 薹重_ 詈重 掣莹 霉窜血己 善 。c c 宕 日 茎晷 掣吕 匠a n j 囊鼍 磊 呈蛋 霉葛盖 举8 圣 石 言墨 墨 罨 崩璀 露鲥 耄点；善 善 罨 璎舞 蚕芎= 薹差 三 耳目占鼋 8 耳 萋耋耋| 差 蝈 蕃 嚣妇 爿躐馨 犍 k 喾嚣 零譬 t詈。 晕譬 蓁莹 取宣目 昌 占8 星 譬 耋尝 学 茎藿 删 烈 耋善 ：目 取 差萎 囊 鬻 l&删 宣 白 i 善 林地建设用地市场 l置 譬 c o n s t r u c t i o nl a n dm a r k e t 茸 鼍重 暑 垂 们j 。目吕 型= 0 鼍 葛 翦 冀 林地使用权( 林木所有权) 一缓市场 橐：嚣 垂詈呈 卫暑 叫胁丑r ym a r k e to ff o r e ml a a du 8 唧er i g h t 暖当 娶苗 篓：| | *嘉量善 狰 橙旨 蓍 幡 耋羹 曙 皂 笔 盘 嗣 国 鼍 图1 林权分配方案及与其相关制度和市场的关系【4 6 1 f i g 1t h ed i s t r i b u t i o np r o g r a m m ef o rf o r e s tp r o p e r t yr i g h t sa n di t sr e l a t i o n s h i p s 、析m r e l a t e ds y s t e m sa n dm a r k e t 云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析 2 2 1 明晰产权、林业产权及其关系 2 2 1 1 产权是一个历史范畴，具有自然物质属性和社会历史属性 通过图1 分析了解，在商品经济发达的阶段，一方面，社会信用的手段、工具和 监督的长足发展；另一方面，社会分工细化，两者使得所有权的占有、使用、收益、 处分实现日渐不拘于同一个主体，使所有权的实现过程逐步拉长，权能逐步分离，并 导致一些新权能的出现。传统的所有权理论则分解、具体化为产权理论【2 3 1 。可见，产 权的范畴体现了所有权的未来发展趋势。产权对于提高资源配置的效率非常重要。因 目前我国社会主义市场经济尚不完善，追求自身利益最大化的产权主体有可能在交易 中损人利己，如假冒伪劣。市场主体为了保护自身的利益，会采取事前防范与事后保 护措施，如制定与实施契约。由此可见，产权的主要功能就在于它使人们交换中形成 明确的收益预期，即从事一项交易活动到底收益是多少、成本有多大，从而为实现外 部效应最大程度的内部化提供动力，以有效解决“搭便车或“偷懒”行为。正是从 资源配置效率的角度，产权才是所有制的核心和主要内容。产权关系越明晰，人们的 收益预期越明确，从事某项交易活动的激励或动力越强，交易费用越低，资源的配置 效率就越高。为了建立完善的社会主义市场经济体制，必须明确产权关系，即以资产 来界定当事人占有稀缺资源的权利。这样，才能构建具有充分活力的微观经济基础和 公平竞争的市场秩序。国家在建立有效率的产权制度中将发挥不可替代的作用，保持 国家在产权界定和保护中的公正性、透明性和效率取向性，对于建立富有效率的现代 产权制度至关重要。 2 2 1 2 林业产权是产权的一种特殊形态，除了具有一般产权的共性之外，还有自己 的特殊性 一方面，它取决于森林资源的自然特性：另一方面，各国的历史文化和政治经济 条件的不同也导致了各国的林业产权制度的差异，它是“历史、政治、法律和社会因 素共同作用的结果”。林业产权关系实质上是一种利益关系，在物质利益的驱动下， 林业产权所有者必尽其能地发挥其的作用，在实现林业产权主体物质利益的同时可避 免了森林资源的浪费；林业产权关系又是一种责任关系，即约束产权主体对自己林业 1 2 2 相关理论 产权的保护和关心。 2 2 1 3 理顺产权关系 马克思认为产权是以法律的形式存在的所有权，是法权关系，是一种反映现实的经 济关系的意志关系，其内容由经济关系所决定，它包括财产、劳动力、知识以及各种 劳动要素【1 3 】。因此，产权的明确界定必须做到：一是权利得到分配并且明确有效的执 行；二是权利是独有的，完全由自己支配和占有。三是权利可以转移。四是合法的产 权必须受到保护。 2 2 2 界定林业产权主体 创建现代林业产权制度的基础和前提，就是要明晰林地、林木的产权主体。林权 主体由四项基本制度构成：土地产权界定制度；土地产权配置制度；土地产权运营制 度；土地产权保护制度。其中林权界定是基础，产权配置是核心，产权利益是关键， 产权运营是手段，产权保护是法律保障。 2 2 2 1 林业产权主体概念 目前，林业产权主体笼统地划分为国家、集体和个人，是一个空泛的产权主体。 而从经济性质和组织方式进行划分为股份公司、合伙或独资企业地很少，政企不分现 象严重。 2 2 2 2 林业产权主体类别 产权主体除买卖双方外，还会有出租人、承租人、抵押人、贷款人、经营者、政 府主管部门及中介机构等。在不同的林业产权交易市场中，有不同的产权主体。如： 在林地使用权“出让市场”中，林业产权主体一方是政府，另一方是企业、组织或个 人；在林地使用权“转让市场 中，产权主体是拥有林地使用权的使用人；在林地使 用权“抵押市场 中，产权主体是林地抵押权人和抵押人；在森林、林木“活立木买 卖市场 中，产权主体是森林和林木的所有者。通过图1 可以看到，明晰产权主体， 有利于完善林权市场体系、繁荣林产品市场交易，从而促进森林资源的合理有效配置。 云南省林业产权制度改革理论探索与案例分析 2 2 2 3 林业产权主体作用 长期以来，我国行政部门习惯计划经济运作体制与机制，行政色彩过浓，大包大 揽、职能和事权不分，出现越位、缺位和错位现象，如部门办林业，其结果是低效的。 明晰产权主体意义在于影响国计民生与影响国家安全的生态公益林建设应由国家投 资