（行政管理专业论文）地方政府在区域历史品牌发展中的作用研究——基于“公地悲剧”视角.pdf

中困科学技术人学硕f j 学位论义地方政府祚区域历史品牌发展中的作用研多苞 摘要 公共产品具有非排他性和非竞争性两个基本特征，据此可将其大致区分为四 种不同类型，即纯公共产品、纯私人产品、公共资源和准公共产品。区域历史品 牌收益上的非排他性和消费上的竞争性，使其具有部分公共产品的特征，它是一 种利益外溢的地方公共资源，具有产权不清，利益共享等特点。 “公地悲剧”理论认为公共资源的产权不清引起外部效应，由此会导致公共 资源的滥用，而区域历史品牌具有产权不清、利益共享等特点，很容易产生“公 地悲剧”。同时，区域历史品牌的发展是和历史文化结合在一起的，它历史悠久， 文化内涵丰富，拥有很高的知名度、美誉度、忠诚度，对一个区域的形象和经济 发展起着举足轻重的作用，因此对区域历史品牌发展和振兴的研究有着重要的理 论和实践意义。 区域历史品牌的特殊性及深厚的文化积淀要求作为其重要利益相关者之一 的地方政府在区域历史品牌的成长与发展中应该正确履行自己的职责，发挥应有 作用，这既是地方政府经济管理职能的体现，也是实现地方政府文化职能的必然 抉择。 本文通过梳理大量文献资料，在区域历史品牌与其他相关概念多层次比较分 析的基础上，概括了区域历史品牌的内涵，归纳出其基本特征，并运用“公地悲 剧”理论对区域历史品牌的利用现状和发展进行了分析，剖析了区域历史品牌所 面临的“公地悲剧 危机，同时，对区域历史品牌的内外部环境进行了分析，通 过相关理论和资料的研究总结，构建了区域历史品牌利益相关者一组织环境分析 模型，结合相关理论和实践背景将模型运用到区域历史品牌祁门红茶的实证 分析中，提出了地方政府作为区域历史品牌重要利益相关者发挥作用的领域与途 径，并构建了作用模型图。 关键词：区域历史品牌地方政府作用 公地悲剧外部效应利益相关者 中国科学技术犬学颂k 学位论文 地方政府托区域历史品牌发展中的作用研究 a b s t r a c t a c c o r d i n g t ot h et w o p r i n c i p l e c h a r a c t e r s ： n o n e x c l u d a b i l i t y a n d n o n 。r i v a l r o u s n e s s ，t h ec o r i l i n o np r o d u c tc a nb ed i v i d e dt of o u rd i f f e r e n tt y p e s ：p u r e c o m m o np r o d u c t ，p r i v a t e p r o d u c t ，c o m m o nr e s o u r c ea n ds e m i - c o m m o np r o d u c t b e c a u s et h e r e g i o n a l h i s t o r i c a lb r a n di s n o n - e x c l u d a b i l i t yo np r o f i t a b i l i t ya n d r i v a l r o u s n e s so n c o n s u m p t i o n ，i t c a nb ed e f i n e da ss e m i - c o m m o n p r o d u c t f u r t h e r m o r e ，t h el o c a lc o m m o nr e s o u r c eh a st h ec h a r a c t e r so fu n c l e a rp r o p e r t yr i g h t a n ds h a r e dp r o f i tb e c a u s eo fi t so v e r f l o w i n gp r o f i t t h e “t r a g e d yo ft h ec o m m o n s ”i st h er e s u l t so fw a s t e f u le x p e n d i t u r e sa n d o v e r f u l lu s eo fr e s o u r c e ，w h i c hc o m e sf r o mt h eu n c l e a rp r o p e r t i e sr i g h to fc o m m o n r e s o u r c ea sar e s u l t ，t h er e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n dw i l ll e a dt ot h e t r a g e d yo ft h e c o m m o n sv e r yu s u a l l y a tt h es a m et i m e ，t h er e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n dh a sb e e na l s o g r o w i n gw i t ht h eh i s t o r i c a lc u l t u r e ，s oi th a st h r e ei m p o r t a n tp o i n t s ：w e l l k n o w n ， l o y a l t ya n dh i g he v a l u a t i o nb a s e do ni t sh i s t o r ya n dc u l t u r es o ，t h er e s e a r c ho ft h e r e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n di sv e r yi m p o r t a n ta n ds i g n i f i c a n tf o rl o c a li n f l u e n c ea n d e c o n o m y t h el o c a lg o v e r n m e n t ，a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ts t a k e h o l d e r ，s h o u l dp l a yi t s o w nf u n c t i o na n dr e s p o n s i b i l i t y t h a ti st h ed u t yo fl o c a lg o v e r n m e n ta n da l s oi s d e c i d e db yt h ec h a r a c t e r so f r e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n d i nt h i sp a p e lt h r o u g hr e v i e w i n gt h er e l a t i v el i t e r a t u r e s ，t h ec o n c e p to f r e g i o n a l h i s t o r i c a lb r a n di sd e f i n e d ，a n dt h ec h a r a c t e r so fr e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n da r ei n d u c e d f u r t h e r m o r e ，b a s e do nt h er e l a t i v er e s e a r c h ，t h em o d e lo fr e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n da n d o r g a n i z i n gc i r c u m s t a n c ea r ee s t a b l i s h e da n du s e di n t ot h ee x a m p l ea n a l y s i s t h e e x p e c t e df i e l d sa n da c t i o no fl o c a lg o v e r n m e n ti si n t r o d u c e da st h es t a k e h o l d e ro f r e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n d k e y w o r d s ：r e g i o n a lh i s t o r i c a lb r a n d ，l o c a lg o v e r n m e n t ，t r a g e d yo fc o m m o n s ， e x t e r n a l i t i e s ， s t a k e h o l d e r 中困科学技术火学硕? i j 学位论文地方政府祚区域历史品牌发展中的作用研究 第一章绪论 1 1 研究背景与研究目的 从公共经济学的角度来看，政府的基本经济职能有：宏观经济资源的配置、 国民收入的分配和社会经济的稳定。收入分配和经济稳定职能主要是由中央政府 来承担，而具体资源配置则主要是由地方政府来运行，地方政府主要是通过提供 公共产品来实现资源的有效配置，特别是提供地方公共产品。 根据公共产品的非排他性和非竞争性的两个基本特征，其大致可区分四种不 同类型的产品，即纯公共产品、纯私人产品、公共资源和准公共产品。区域历史 品牌具有收益上的非排他性和消费上的竞争性，容易产生正的外部效应，出现“免 费搭车”现象，是属于公共资源，也就是狭义的公共产品。同时区域历史品牌受 到地理空间的限制，是处于特定地理区域内的公共产品，因此又属于地方公共产 品。所以，区域历史品牌是具有部分公共产品特征的，利益外溢的地方公共资源， 带有产权不清，利益共享等特点。而“公地悲剧”从根本上说就是公共资源的产 权不清导致的外部效应所带来的资源过度利用和浪费，因此区域历史品牌很容易 产生“公地悲剧 。区域历史品牌的发展是和历史文化结合在一起的，它历史悠 久，文化内涵丰富，拥有很高的知名度、美誉度和忠诚度，已经成为一个区域的 “金名片 ，在某种意义上说已经成为当地的精神象征，对一个区域的形象和经济 发展起着举足轻重的作用，往往代表一个区域产业产品的主体和形象。因此，地 方政府在其发展过程中充分发挥作用，既是经济管理职能也是文化职能的体现。 区域历史品牌目前的发展遇到了前所未有的挑战，这是其自身特点决定的， 也是长期积累问题的凸显。由于我国长期实行计划经济体制，这使得区域历史品 牌的市场、法律、商标意识较为薄弱，而政府的立法保护工作也起步较晚。上个 世纪8 0 年代中期，伴随着我国由计划经济向市场经济的转轨，产品的收购、销 售政策、流通体制和对外贸易体制都发生了变革，部分区域历史品牌由于不能迅 速的适应而陷入困境。而同时改革丌放以来，我国经济持续高速增长，宏观经济 健康、稳定运行，国内市场巨大，极具发展潜力，我国政府也相继出台的一系列 法律法规，这些为区域历史品牌的发展提供了良好的经济环境和法制保障。 中国科学技术人学硕：l 学位论义地方政府钮区域历史品牌发展中的作用研究 区域历史品牌的重新振兴不仅仅是单个企业的问题，也是一个行业，一种文 化的振兴。地方政府在有着丰富历史文化内涵的区域历史品牌发展中需要发挥应 有责任，这既是区域历史品牌的特点决定的，也是对这些区域历史品牌有着深厚 感情的广大人民所要求的；这既是地方政府经济管理职能的体现，也是和地方政 府的文化职能联系在一起的。本文f 是从这个目的出发，从理论上探讨了区域历 史品牌的特点、发展的内外部环境、并结合亲自调研的第一手资料，以区域历史 品牌的典型代表祁门红茶为例，实证分析了其利益相关者，研究了地方政府 在区域历史品牌发展、振兴中发挥作用的途径，并做到既不缺位也不越位。 1 - 2 国内外研究现状和本文研究内容 国外市场经济较为发达，企业法律意识较强，较早地建立自主品牌，政府制 定了一系列相关法律、法规对商标、产权等进行保护，世界各国为了保护自己本 国的知名产品而提出了“原产地”的概念。现在，保护原产地命名权或地名使用 权己成为许多国家认可的一项原则，世界上许多国家都进行了“原产地 命名的 做法，大大促进了那些产品质量与特点同其产地的地域环境有密切联系的产品生 产的发展。国外学者在区域品牌的保护方面作了大量有益的研究，也使得我们有 了可以借鉴的经验，如法国干邑地区政府对葡萄酒的保护等。由于我国长期的计 划经济，区域历史品牌的市场、法律、商标意识较为薄弱，而这方面的政府立法 保护工作也起步较晚，政府在新的形势下发挥的作用也不明显。目前国内学者的 研究主要集中在单个企业的“老字号”品牌的研究或集中于一个地区的产业集群 的研究，而对区域历史品牌，特别是地方政府在其中发挥的作用研究则较少，国 外政府对区域品牌的保护和发展的理论、经验在中国环境下的运用也研究不多， 而这些研究都将对我国区域历史品牌的发展有着重要的意义。 本文作者对这些问题的研究所做的主要工作是从“公地悲剧”的视角研究区 域历史品牌，涵盖了以下几个方面：( 1 ) 概括了区域历史品牌的内涵，归纳了其 基本特征：( 2 ) 构建了区域历史品牌的利益相关者一组织环境分析模型；( 3 ) 利 用这个模型对区域历史品牌内外部环境进行了分析，并结合亲自实地调研的资料 对祁门红茶进行了利益相关者的实证分析；( 4 ) 通过以上分析研究指出地方政府 是区域历史品牌的重要利益相关者之一，在其发展过程中有着不可推卸的重要职 责，构建了地方政府在区域历史品牌发展中的作用模型图，并提出其发挥作用的 中冈科学技术人学硕ij 学位论义 地方政府礼区域历史品牌发展中的作用研究 领域和途径。 1 3 研究方法 1 社会调查与实证分析方法。作者于2 0 0 4 年7 月在对祁门县生产祁门红茶的相 关地区进行了实地调研，获得了丰富的第一手资料。根据此实地调研资料， 结合利益相关者理论和构建的模型，实证分析了祁门红茶的首要和次要利益 相关者。 2 模型分析方法。根据利益相关者理论，结合区域历史品牌的自身特点和内外 部环境分析，构建了区域历史品牌利益相关者一组织环境分析模型，并将模 型运用到调研资料的实证分析当中；构建了地方政府在区域历史品牌发展中 的作用模型图，可以从多个层面了解地方政府发挥作用的领域和途径。 3 比较分析的方法。通过比较分析的方法可以更加明确说明问题。在对区域历 史品牌与相关概念一般商品品牌、“老字号 、“原产地”、“产业集群 等 的比较，以及商标法对一般商品品牌和区域历史品牌保护的比较之中，可以 更加明确了解区域历史品牌的内涵与特点等相关问题；通过对地方政府在一 般产品领域和区域历史品牌中的作用比较可以清楚区分地方政府在区域历史 品牌中发挥作用的范围和途径。 4 文献综述法。本选题涉及到公共产品理论，产权理论，“公地悲剧”，p e s t 模型，五种竞争力模型以及利益相关者等理论，其领域涵盖了经济学、管理 学的诸多层面。在完成本文的过程中，作者搜集了大量的资料，查阅了相关 文献，从中进行综述和总结，提炼自己的观点，以更严谨的观点支持本文的 观点。 5 图表数据分析方法。作者通过对祁门红茶的实地调研取得了丰富的第一手资 料，包括大量的数据资料，通过对数据的整理和分析，制成图表，能够直观 的反映相关问题；同时文中还多处引用了相关文献的图表，能够更加清晰的 说明问题。 中国科学技术大学硕二l 学位论文地方政府在区域历史品牌发展中的作用研究 第二章理论基础 2 1 公共产品理论 2 1 1 公共产品及特征 “公共经济学”是研究政府经济行为的科学。在市场经济条件下，政府也是 一个独立的经济主体a 西方经济学把所有经济主体分为公共部门( p u b l i cs e c t o r ) 和私人部f - i ( p r i v a t es e c t o r ) 两大类。公共部门是指政府及其附属物，私人部门 是指企业和家庭，它们都以各自的方式参与国民经济运行，影响着国民经济的发 展方向和速度。公共支出是政府为履行其职能购买相应商品和劳务而支出的一切 费用总和。它是政府以法定事权为依据进行的一种货币资金支出活动，反映了政 府为公民和企业提供公共产品和服务的数量和质量。公共支出应为社会提供公共 产品，这点是得到普遍公认的，所以公共产品是公共支出的对象之一。 所谓公共产品就是由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。纯 粹的公共产品具有两个基本特征：l 、非排他性。它是指公共产品的消费是集体 进行、共同消费的，其效用在不同消费者之间不能分割。如国防、外交、治安等； 2 、非竞争性。它是指公共产品一旦提供出来，任何消费者对其消费都不影响其 他消费者的利益，也不会影响整个社会的利益。非竞争性又包括两个方面：第一、 边际成本为零。指在现有的公共产品供给水平上新增消费者不需要增加供给成 本，如灯塔等：第二、边际拥挤成本为零。任何人对公共产品的消费不会影响其 他人同时享有公共产品的数量和质量，这种产品不仅是共同消费的，也不存在消 费中的拥挤现象，如不拥挤的桥梁、非满载的火车车箱等。 基于公共产品的上述特征，在公共产品的保护和利用中政府要有所为有所不 为。 2 1 2 公共产品的判别步骤 判别一种物品是不是公共产品可以分为以下几个步骤： 首先，看该产品在消费中是否具有非竞争性，如有竞争性，那么该产品肯定 【1 i 樊勇明公共经济学导引与案例上海：复目大学山版社2 0 0 3 ：3 5 页 4 中国科学技术大学硕i j 学位论文地方政府存区域历史品牌发展中的作用研究 不是纯粹的公共产品。再进一步分析，若它具有非排他性，则该产品可能是一种 需要限制使用的公共资源。 其次，若该产品有非竞争性，且具有非排他性，则该物品必然为公共产品。 若从技术上看，它具有排他性，就要进一步分析，该产品在排他时成本是否高， 如果排他成本很高，该产品刃、= 是公共产品；若排他的成本较低，则该产品属于排 他但非竞争性产品，如电影院、足球场、不拥挤的路等。 再次，如果该产品没有非竞争性，又没有非排他性，即该产品是能够排他的， 则该产品必为纯粹的私人产品。 最后，如果一种产品是纯粹的公共产品，则它应由政府公共部门来提供，市 场机制在产品的提供上面是要失灵的。如果一种产品是纯粹的私人产品，则它有 可能由市场机制来实现供求平衡。 以上步骤可由图2 一l 表示： 图2 一l 判别公共产品的步骤 樊勇明公共经济学导引与案例上海：复h 大学出版社2 0 0 3 ：3 7 页 5 中国科学技术大学硕_ 卜学位论义地方政府钮区域历史品牌发展中的作用研究 根据以上步骤的识别，我们大致可以区分出以下四种不同类型的产品：( 1 ) 同时具有非排他性与非竞争性的纯公共产品；( 2 ) 同时具有排他性和竞争性的纯 私人产品；( 3 ) 具有非排他性和竞争性的公共资源；( 4 ) 具有排他性与非竞争性 的准公共产品。 2 1 3 “外部效应 与公共资源 在现实社会中，纯粹的公共产品是非常稀少的。政府提供的公共产品中更多 的还是具有公共产品部分特征的产品，即所谓的混合产品或者广义的准公共产 品。在一些产品中利益的一部分由其所有者享有，是可分的，从而具有私人产品 的特征，但其利益的另一部分可由所有者以外的人享有，是不可分的，所以又具 有公共产品的特征。这种现象被称为是利益的外溢现象，而这类产品被称为准公 共产品，所以这里把利益外溢的混合产品称为狭义的准公共产品。 外溢性，就是外部效应( e x t e r n a litie s ) 亦称外部性，是指通过某种产品 的生产或消费使生产和消费者之外的社会成员遭受损失( 获得利益) 的特性，是 市场失灵的原因之一。乜1 第三者受益而不用付出成本，即收益外部化，这称为 正的外部效应( p o sitiv ee x t e r n a litie s ) ，如养蜂场的蜜蜂帮助隔壁果园的果 树传播花粉从而提高了果树的产量；而第三者受损而无法得到补偿，即成本的外 部化，就是负的外部效应( n e g a t i v ee x t e r n a l i t i e s ) ，如工厂污染了水却不必 为此进行补偿。 在上面提到的四种产品中，公共资源( c o m m o nr e s o u r c e ) 就是一种狭义的 准公共产品，也是一种很重要的外部效应现象，具有收益上的非排他性和消费上 的竞争性。主要特征是：一、这种资源是稀缺的：二、这种资源的使用不受限制； 三、没有哪个个人、组织捎j 有所有权。如公共湖泊里面的鱼是有限的，当很多渔 民在里面捕鱼时，单个渔民捕鱼的难度取决于渔民的总人数，渔民间就存在着竞 争关系，每个渔民的加入都给其他渔民带来了外部成本。 2 1 4 地方性公共产品 非排他性和非竞争性是纯粹公共产品的基本特征，全国性和地方性公共产品 【1 l 樊勇明，杜莉公共经济学上海：复h 大学出版社2 0 01 ：6 0 页 【2 1 樊勇明公共经济学导引与案例上海：复h 大学出版社2 0 0 3 ：4 0 页 6 中国科学技术大学颤h 学位论文 地方政府稿l 塞_ 域历史品牌发腱中的作用研，z 均是如此，但两者的区别又是十分明显的，主要体现在空间限制上。地方性公共 产品受到地理空间的限制，相应地处在某个特定的地理位置，其成本与收益基本 上局限于一个区域之内：而全国性公共产品则在主权范围内不受地理空间限制。 从这个意义出发，大部分地方公共产品相对于全国公共产品而言是准公共产品。 地方公共产品同样具有外部性，一个地方政府提供的公共产品所产生的效益和成 本往往会外溢到其他地区去，而就其提供来说是着眼于本地区的居民收益，由各 级地方政府负责提供，其成本也是由本地区的居民来负担。 2 2 产权理论及外部效应的纠正 2 2 1 产权的界定 对于外部性的纠正，一个很重要的途径就是对于产权的界定。“产权 ( p r o p e r t yr i g h t s ) ”概念的内涵和外延目前还不统一。著名学者德姆塞茨在他 的关于产权的理论中对产权的定义是：“所谓产权，意指使自己或他人受益 或受损的权利。” “产权是社会的工具，其意义来自于这样一个事实：在一个人 与他人做交易时，产权有助于他形成那些他可以合理持有的预期”。这强调了 产权的行为性和产权的社会关系性质。产权经济学大师祖科斯则是从权利的行使 来定义产权，他认为产权体现的主要不是人与物的关系，而是人与人之问的关系。 产权理论“所要决定的是存在的合法权利，而不是所有者拥有的合法权利”。”1 阿 尔钦在其论文产权：一个经典的注释给“产权”下的定义是，“产权是一个 社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利”。” 从最基本的意义上说，产权就是对物品和劳务根据一定的目的加以利用或处 置以从中获得一定收益的权利。“1 产权一般包含以下规定性：1 、产权是依法占 有财产的权利，它与资源的稀缺性相联系，这种人与物的关系体现了人与人之间 的关系。2 、产权的排他性意味着两个人不能同时拥有控制同一事物的权利，产 权的这种排他性是通过社会强制来实现的。3 、产权不是一种而是一组权利，即 产权般可分解为使用权、收益权和让渡权。4 、产权的行使并非是无限制的： 一是产权分解后，每种权利只能在法律或契约规定的范围内行使；二是社会对 i l lh 德姆塞茨关丁产权的理沧，r f l 译本见 十会经济体制比较， 9 9 0 年第6 期 2 1 r 科斯企业、市场与法律上海：二联牡店，1 9 9 0 ：9 0 页 p 1 科斯等财产权利与制度变迁上海：三联”店，1 9 9 1 ：1 6 6 页 4 1 魏杰，韩小明，杨瑞龙等产权与企业制度分析北京：高等教育出版社1 9 9 8 ：3 页 一7 一 中国科学技术大学帧卜学位论义地方政府确i 区域历史品牌发展中的作用研究 产权的行使可能会设置某种约束规则。5 、由于产权使行为人在交换中形成了明 确的预期，从而有助于外部效应的内部化。 2 2 2 关于产权的一些启示 现代产权理论对于产权的起源和功能有大量的研究，我们从中可以得到以下 的一些启示： 1 产权的起源与资源的稀缺性有关。相对于人口的需求，资源是稀缺的， 如果没有一套法律上强有力的产权制度，则资源稀缺一方面将导致资源的滥用， 并使当前和长期的资源最优利用成为不可能，另一个方面会加剧个人或集体之间 在使用资源上面的摩擦和对抗，并出现用暴力手段占有资源以及设置、维护某种 排他性的产权。 2 界定产权和建立产权制度，是人们之间最初始的合作。但由于界定产权 本身也是有成本的，它需要人与人之间谈判甚至争论，因此当界定产权的费用高 于它所带来的权益时，人们宁可不建立产权制度。 3 产权制度的建立和变迁又会反过来影响达成人与人之i 、自j 合作的交易费用。 明确了产权边界，有助于行为人在与他人交易中形成一个可以合理把握的预期， 使人们的计划变得简单，因此产权制度的建立和变迁又推动了经济增长。 4 维护排他性产权的社会机制主要有：一是暴力或暴力相威胁；二是价值 体系或意识形态；三是习俗或习俗法；四是由国家及其代理者制定的规则，包括 宪法、成文法、习惯法、法令等。因为国家提供了一种更为有效的产权维护机制， 使产权制度能够适应专业化高度发展、大规模市场、先进技术和时间密集生产方 式下的复杂交换的需要，并能节约产权的界定和保护的交易费用。所以在现代市 场经济中，政府在产权的界定和保护中发挥着重要的作用。 2 2 3 产权模糊与外部效应 根据现代产权理论，产权模糊总是与外部效应及不确定性相联系，如果产权 的归属不清晰，则意味着没有人对该项财产的价值具有排他性的所有权，从而必 然使搭便车行为盛行，即行为人力图避免付费来享受外来正效应。因此，外部效 应存在的根源在于资源稀缺性导致的对资源使用的竞争性需求，它们总是与残缺 的产权或拥挤的产权相联系。在交易费用大于零的条件下，外部效应将导致市场 中国科学技术大学硕i ，j 学位论文地方政府存区域历史品牌发展中的作用m y l 水jb 的失灵。 2 2 4 外部效应的纠正 如何克服市场失灵现象，纠正外部效应，般存在两种办法，即通过私人部 门和政府部门来纠正。私人部门的纠正机制主要有： 1 一体化。私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实 体来将外部成本或收益内部化，从而纠f 外部效应带来的效率损失。 2 明晰产权。这是美国当代著名经济学家罗纳德科斯( r o n a l dh c o a s e ) 提出的。他认为，外部性从根本上说就是产权不够明确或界定不当引起的。只有 产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来 同样的资料最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不 同的人只会带来收入分配结果的不同，这就是科斯定理。科斯定理有许多的假设 和前提条件，其中重要提前条件之一是假设交易成本为零。 3 社会制裁。社会制裁事实上反映的是道德的作用。如在吸烟者人数较不 吸烟者少时，社会道德规范将自动起作用，吸烟者可能会觉得这时吸烟很不合适， 从而自然地停止这种会带来负的外部效应的行为。 在私人市场机制下虽然存在通过以上途径纠f 外部效应的可能性，但实际上 这些机制并不能有效的发挥作用：一体化要企业的规模尽可能的大，这很难做到， 另外企业规模过大又将导致垄断等新的市场失灵；社会制裁这种机制则过于软 弱；科斯定理也受到交易成本等因素的限制，不是在所有的场合都能奏效。概括 的说，私人部门纠正外部效应的局限性主要是由两种因素决定的：( 1 ) 公共产品 问题。因为外部效应的存在往往和公共产品相关，所以排除人们免费享受这类产 品的成本是很高的；( 2 ) “交易成本”( t r a n s a c tio nc o s ts ) 。让有关的个人和企 业自愿联合起来将外部效应内部化，其成本是相当巨大的。这项组织工作本身就 是一种公共产品，人们都愿意坐享好处而不愿出面从事这项工作，因此，从某种 意义上说，政府正是私人部门所能指望纠正外部效应的最好的机制。 政府对外部效应的纠正主要有： 1 、罚款或征税。在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企业或个人课 以相当于他所造成的边际起步成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事人的 内部成本，他们在进行决策时就会考虑这些成本，从而可以避免效率损失。 中国科学技术大学硕士学位论文地方政府在区域历史品牌发展中的作用研究 2 、补贴。当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可以直接 提供公共产品，另一方面政府也可以给私人企业其他补贴，降低私人企业的边际 成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠f 市场失灵的目的；当存 在外部成本时，政府也可以向企业提供补贴，鼓励其扩大投入，采取减除外部成 本的措施。 3 、公共管制。为限制企业排污这类带来外部成本的行为，政府也可以采取 公共管制的办法，如规定一个法定的排污标准，或对生产程序做出规定，或规定 所使用的原料必须符合某种质量要求等，也可以直接限制企业过量排污，达到与 罚款或补贴类似的效果。 4 、法律措施。这是政府纠f 外部效应的重要途径。科斯认为，产权不明是 外部效应的根源，因此政府明确界定并有效的保护产权可以极大的减少这类现象 的发生。 中因科学技术人学颂i j 学位论义地方政府饥区域历史品牌发展中的作用研究 第三章“公地悲剧 与“区域历史品牌 3 1 “公地悲剧 的提出 3 1 1 “公地悲剧”及原因 从公共资源的特征我们可以了解到，由于利用资源不需要付出任何代价，又 没有任何人对其拥有所有权，这些特点使得每个人都相信自己付费与否都可以享 受其好处，那么他就不会有自愿付费的动机，而倾向于成为“免费搭车者”( f r e e r i d e r ) ，从而公共资源的投资无法收回，而私人企业也不会提供这类产品。这种 现象事实上是大卫休谟( d a v i dh u m e ) 早在17 4 0 年就提出过的所谓的“公共 的悲剧”( p u b l i ct r a g e d y ) 。“公共的悲剧 形容的是这样一种t r 况：在一个经济 社会中，如果人们完全从自利动机出发自由的利用公共资源时，“免费搭车者 的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为“免费搭车者 ，最后的结果 是没有一个人能享受到公共资源的好处。休谟认为，公共部门的经济职能之一就 是在个人利益之间及眼前利益与长远利益之i 、白j 合理配置资源，从而实现全体社会 成员的公共利益最大化。 美国教授g 哈丁( g a r r e t th a r d i n ) 在1 9 6 8 年进一步提出了“公地悲n i l ( t h e t r a g e d yo ft h ec o m m o n s ) ”。n3 哈丁的理论假设是一个向一切人开放的牧场，每个 牧羊人都从牧羊中获利，并且每个理性的牧羊人都试图扩大自己的牧羊量，当过 度放牧时，就面临“公地悲剧 牧场的退化。“公地悲剧 一般可描述为： 多个经济单位乃至整个社会共同占有某一稀缺的公共资源，每个经济主体可以从 这一稀缺的公共资源的利用中获得收益，但却不必支付相应的成本，由此导致每 个理性经济人都有足够的动力来无限度地使用相对稀缺的公共资源，直至这一公 共资源快速枯竭，甚至是彻底毁掉许多能够再生的资源，而整个社会将支付昂贵 的代价。 引起“公地悲剧”的原因有：1 公共资源的非排他性的特点所带来的外部 性，这使得“公地 上的人都倾向于“免费搭车”而忽略对“公地”的保护。在 g a r r e t th a r d i n ，19 6 8 ：t h et r a g e d yo ft h ec o m m o n s s c i e n c e ，16 2 ：12 4 3 12 4 8 1 1 中国科学技术火学硕i j 学位论义地方政府z i ：区域历史品牌发腱中的作用研究 资源稀缺的条件下，一旦产权不够明确或者一旦涉及不是彼此的交易和契约，就 会出现拥挤，外部f 效应引起的产权捌挤就会导致公地悲剧的发生；2 公有产 权不明晰导致无责任体制。市场经济运行的制度基础是产权明晰，在此基础上才 能形成不同产权之间的商品和劳务的生产与交换，而“公地 形成了“人人共有， 实际无人所有”川的实际产权主体空位的状况；3 利益驱动结构失衡。市场经 济的利益驱动机制是利己与利他相统一的利益驱动结构，任何利己与利他相背 离、个人成本与社会成本相背离的利益驱动机制都会对经济造成损害；4 产权 与经营权组合结构的失衡。主要表现在资源所有权公共性与经营权私利性上，个 人对利益的追求动力巨大，从而使得公共资源遭到巨大破坏。心1 因此，“公地悲 剧 的实质就是个人理性的聚集形成非理性的结果，当每一个理性的人都试图扩 大自己的利益，施外部性于他人，无限制地扩大社会成本时，其最终结局不是全 赢而是全输。 “公地悲剧”从根本上说是公共资源的产权不清导致的外部正效应性而带来 的“免费搭便车 现象导致的自然、社会资源的滥用。在私人市场机制下公共资 源的过度利用和浪费可以从下面的例子看出： 在公共湖泊中，渔船的增加一般会使这个湖泊捕鱼的总产量增加，但不可能 是成比例增加。如图3 1 ，每艘渔船平均的捕鱼量会随着渔船的增加而减少， 这就意味着增加一艘渔船的边际社会成本收益会低于每艘船的平均收益，在图 3 1 中，设添置一艘渔船的成本为m c ，每艘渔船的平均捕鱼量为a r ，这相当于 添置一艘渔船给渔民个人带来的边际收益，而渔船的边际社会收益为s r ，s r 线 在a r 线以下。渔民将权衡添置一艘渔船的成本和自己由此获得的收益，从而湖 泊中的渔船数由m c 线与a r 线交点决定，为f 。然而，从社会角度考虑，最优的 渔船数应由m c 线与s r 线交点决定，为f 木。显然，f f 木，这表明了在私人市场 机制下对公共资源的过度利用和效率损失，“公地悲剧”极易形成。因此，在公 共资源的利用、提供方面，政府的组织、协调和制约作用是非常必要的。 【h s c o t tg o r d o n ，19 5 4 ：t h ee c o n o m i ct h e o r yo fac o m m o np r o p e r t yr e s o u r c e ：t h ef i s h e r y j o u r n a l o fp o l i t i c s ，6 2 ，a p r i l12 4 4 2 【2 1 刘力臻，徐奇渊“公地的悲剧 与产权王1 i 保效心的模掣分析经济纵横，2 0 0 5 ( 3 ) 1 2 中困科学技术人学颂i j 学位论文地方政府柱区域j 力丈品牌发j 键中的作用研究 每艘 渔船 的成 本、 收益 o 付 i 图3 1 公共资源及其效率损失1 渔船数 3 1 2 相关领域的“公地悲剧” 过度放牧的草原、过度砍伐的森林、过度捕捞的渔业资源以及污染严重的河 流和空气，都是“公地悲剧”的典型例子。其实并非只有自然资源才能成为公地， 公地的本质特征在于决定资产使用方式的产权结构，如果某种资产的产权安排决 定了很多人都能不同程度的使用这种资产，那么这种资产就具有公地的特性。因 此社会资源也会成为“公地，也会产生“悲剧”。美国布兰迪斯大学教授杰弗森 在北京大学演讲时认为城市的脏、乱、差，公共设施的破坏等同样属于“公地悲 剧”。而在品牌领域，由于品牌的区域共享和产权的模糊，这种“公地悲剧”也 是愈演愈烈，金华火腿、重庆火锅底料、山西老陈醋相继被媒体曝光，敌敌畏、 工业醋、冰醋酸等“作料”触目惊心，百年品牌岌岌可危。 3 2 “区域历史品牌的内涵与特点 在日常生活中有众多我们耳熟能详的“地名+ 特产”的组合，如金华火腿、 祁门红茶、龙口粉丝等，我们可以称之为区域历史品牌，即拥有几十年甚至上百 年的传统，历史文化内涵丰富，具有独特的产品品质和制作工艺，在一个区域共 享市场机会和利益的品牌。它往往代表着一个区域产业产品的主体和形象，对本 【1 樊勇明，杜莉公共经济学上海：复q 大学出版社2 0 0 1 ：6 5 页 1 3 中国科学技术大学硕二l r 学位论义地方政府在区域历史品牌发展中的作用研究 区域的形象和经济发展起着举足轻重的作用。 具体来说，区域历史品牌具有如下特点： 1 历史文化继承性。 区域历史品牌是某个区域几十年甚至上百年的历史文化积淀所形成，独特的 制作工艺和产品区域特质遵循历史传统，在一定意义上已经是某个区域的精神象 征和城市的“金名片”，也是最珍贵的历史文化财富之一。因此，地方政府在其 中发挥相应作用也是文化保护职能的体现。 2 公共性 区域历史品牌具有收益上的非排他性和消费上的竞争性，容易产生正的外部 效应，出现“免费搭车”现象，是属于公共资源，也就是狭义的公共产品。同时 区域历史品牌受到地理空间的限制，是处于特定地理区域内的公共产品，因此又 属于地方公共产品。所以，区域历史品牌是具有部分公共产品特征的，利益外溢 的地方公共资源。地方政府主要是通过提供公共产品，特别是地方公共产品来实 现资源的有效配置。因此，地方政府在区域历史品牌发展中发挥作用是和经济管 理职能相联系的。 3 利益区域共享性。 它是指区域历史品牌带来的机会和利益没有独占性，为这个品牌所在地所有 相关企业所共享。具体来说：( 1 ) 从市场机会角度。区域历史品牌不是给某个企 业而是给一个区域所有生产同类产品和替代品的企业带来了潜在的和现实的商 机。( 2 ) 从利益关系角度。区域历史品牌地位的提高，对区域内各企业都是有益 的，而一旦区域历史品牌失去了市场的信任，则整个区域内的生产企业都要受到 消极影响。由此可见，区域历史品牌的发展众多利益相关者都有责任，但是机会 和利益区域共享的特点也产生了“免费搭车”的现象，这就需要作为利益相关者 和宏观领导者的地方政府发挥宏观领导的职责。 4 产权模糊性。 区域历史品牌是一个地区所共同拥有的，但它没有明确的权利主体，与品牌 有关的一切经济权力的归属也不是很明晰。具体表现在：( 1 ) 在区域内的任何一 个企业都不拥有独占这一品牌的权力，现有企业也不可能共同注册这一产权，因 为这样将剥夺区域内未来企业的权力。( 2 ) 政府作为行政主体也不可能拥有这一 经济权力。其权利为某个区域现在的和未来的相关企业所共同享有，且都能使用 中国科学技术大学硕= i ：学位论文地方政府枉区域历史品牌发展中的作用研究 这一品牌而不需要为此付费。( 3 ) 不仅区域内有关企业可以共享这一品牌权利， 甚至周边地区也可不同程度地分享。产权的模糊性决定了企业对区域历史品牌的 发展没有充分的动力，甚至可能做出损害品牌的事情。因此，产权的界定和有效 保护需要地方政府充分发挥作用。 5 名称上通常是“地名+ 特产”的组合。 地方和区域历史品牌的形象是互相影响共荣共损的关系。区域历史品牌的名 称通常是“地名+ 特产 的形式，其知名度、美誉度的提高对于地方形象的提升 有着重要作用；而另一方面，如果区域历史品牌逐渐衰落，遭遇危机，那么首先 损害的也是地方的形象。所以，地方政府做好对区域历史品牌的宣传、支持品牌 的发展壮大对于地方形象的提升也是至关重要的。 3 3 “区域历史品牌与相关概念的比较 3 3 1 与一般商品品牌的比较 根据美国市场营销学协会对品牌的定义是：品牌是一种名称、术语、标记、 符号或设计，或是它们的组合运用，其目的是借以辨认某个销售者或某群销售者 的产品或服务，并使之同竞争对手的产品和服务区分开来。品牌的要点是销 售者向购买者长期提供的一组特定的特点、利益和服务。一个品牌能表达出6 层 意思：( 1 ) 属性。一个品牌首先给人带来特定的属性，如梅塞德斯表现出昂贵、 优良制造、工艺精良、耐用等等属性；( 2 ) 利益。一个品牌不仅仅限于一组属性， 顾客不是购买属性，他们是购买利益。属性需要转换成功能和情感利益；( 3 ) 价 值。品牌还体现了该制造商的某些价值感；( 4 ) 文化。品牌可能附加和象征了一 定的文化；( 5 ) 个性。品牌还代表了一定的个性；( 6 ) 使用者。品牌还体现了购 买或使用这种产品的是哪些消费者。一个品牌最持久的含义应该是它的价值、文 化和个性，它们确定了品牌的基础。 一般商品品牌体现的是单个企业或产品的核心价值，它代表着企业的质量和 信誉，是消费者识辨企业商品的分辨器，并且有一定信任度、追随度的品牌可以 为企业带来较高的利润；而区域历史品牌体现的是一个地区的核心价值，代表的 是一个区域产品的质量和信誉，消费者识别的也是一个区域的一类产品，拥有较 【1 1 菲利浦科特勒营销管理分析、执行、计划和控制上海：上海人民出版社，1 9 9 9 ：4 1 5 页 中国科学技术大学顾上学位论文地方政府在区域历史品牌发展中的作用研究 高知名度、美誉度的区域历史品牌能够为整个区域相关生产企业带来丰厚的利 润，而一旦区域历史品牌形象受损，遭遇危机，损坏的也是整个品牌的生产企业 的利益。 区域历史品牌作为是品牌众多分类中的一种，它具有历史文化继承性，公共 性，利益区域共享性，产权模糊性和名称上“地名+ 特产”的组合等特点，这些 特点是一般商品品牌所不具有的，也使得区域历史品牌成为品牌中的特殊一类。 3 3 2 与“老字号”的比较 与区域历史品牌相似，并容易被混淆的是如“同仁堂 、“狗不理”这样的“老 字号”品牌，它们既有相同点也有区别。相同点是：( 1 ) 历史文化悠久。都拥有 几十年甚至上百年的历史传统，无论是产品还是所蕴含的文化都是积淀深厚。( 2 ) 拥有独特的产品品质和制作工艺。优良的产品质量和独特的工艺是其流传至今的 重要原因。( 3 ) “三度合一”具有很高的知名度、美誉度和忠诚度。( 4 ) 长期以 来它们的传播方式主要是传统的口头传播建立声誉。区别主要是：区域历史品牌 是一个地区所共同拥有，因此其产权是模糊的，没有明确的权利主体，由此带来 的与品牌相关的经济权利的归属也不是很明晰；而“老字号”品牌则归一家或者 几家企业所拥有，有比较明确的权利和责任主体，因此其产权和利益分享相对清 晰。 3 3 3 与“原产地”的比较 从国际上来看，世界各国为了保护自己本国的知名产品而提出了“原产地 ( c o u n t r yo fo r i g i n ) ”的概念。“原产地”问题的最初提出是法国政府寻求用最 恰当的手段来确定一些名酒的知名度，确定它们的生产条件，同时又相应的用法 规形式来确定