（交通信息工程及控制专业论文）长江安徽段船舶定线制的社会评价研究.pdf

武汉理1 = 大学硕七学位论文 摘要 长江船舶定线制是大型水上交通运输项目，包含的社会因素复杂，社会影 响较为久远，各种社会效益显著，为了全面考察投资项目对实现社会目标方面 的贡献，必须从整个社会的角度出发。因此，在开展财务评价、国民经济评价、 环境评价的同时，还应对项目进行社会评价。现行的技术经济学只重视投资项 目的经济评价，而忽视项目的社会效益评价。目前，我国的项目评价还主要局限 于经济评价范围，社会评价还尚处于起步和逐步规范的探索阶段，研究项目对 社会或对人民群众的影响，是项目评估中一个比较新的工作领域，相比项目的 财务分析及经济评价社会评价的难度更大。相比日臻成熟的投资项目经济评价 而言，投资项目的社会评价目前还未受到足够的重视，在我国还处于起步阶段， 在实践中的开展情况也未收到理想的效果。本文结合长江安徽段船舶定线制项 目，采用社会问卷调查的方式开展了广泛的社会调查，收集了大量的、有价值 的、不同企业和个人对实施长江安徽段船舶定线制的反馈信息数据；通过地方 海事机构芜湖海事局和长江航运集团获取了丰富的对长江安徽段船舶定线制社 会评价极有价值的、有关事故发生情况的统计资料及相关数据；在分析所有获 得的信息基础上，提出了建立船舶定线制项目社会评价体系的构想，明确了构 建船舶定线制项目社会评价体系的特点、原则和方法，初步设置和分析论证了 一些船舶定线制项目社会评价体系的单项指标，并得出相应的评价结论。 关键词：船舶定线制；社会评价；长江安徽段 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es h i p s r o u t e i n gi sa l a r g e s c a l ew a t e rt r a f f i ct r a n s p o r tp r o j e c t , i t ss o c i a l f a c t o ri sc o m p l i c a t e d ，s o c i a li n f l u e n c ei sc o m p a r a t i v e l yr e m o t ev a r i o u ss o c i a lb e n e f i t s i sn o t a b l e i no r d o rt oi n v e s t i g a t et h ep r o j e c t sc o n t r i b u t i o nt or e a l i z es o c i a la i m s ，w e m u s tb a s eo u ri d e a so ns o c i e t y w h i l et h ef i n a n c i a la f f a i r sc a r r y i n go u te s t i m a t e ， n a t i o n a le c o n o m ye s t i m a t e ，t h ee n v i r o n m e n te s t i m a t e ，a n s w e rt h ep r o j e c tc a r r y i n go u t s o c i e t ye v a l u a t i o n c u r r e n tt e c h n o l o g ye c o n o m i c sc u r r e n t l yo n l yr e g a r de c o n o m i c e v a l u a t i o nw i t hi n v e s t m e n tp r o j e c t , b u ti g n o r i n gs o c i e t yb e n e f i ta p p r a i s e s a tp r e s e n l i nc h i n at h ep r o j e c te v a l u a t i o ni sl i m i t e dw i t h i ne c o n o m i cr a n g e , s o c i e t ye v a l u a t i o n s t i l li si nt h eb r e a kt h ei c ea n ds t e pb ys t e ps t a n d a r de x p l o r a t i o ns t a g e , r e s e a r c h p r o j e c te f f e c tt os o c i e t yo rt ot h ep e o p l ei san e ww o r k i n gf i e l da n dd i f f i c u l tt od o b e c o m p a r e dw i t he a c ho t h e ra t t a i n i n ga m a t u r ei n v e s t m e n tp r o i e c te c o n o m i ce v a l u a t i o n d a yb yd a y , s o c i e t ye v a l u a t i o nw i t hi n v e s t m e n to fp r o j e c th a sn o tb e e nr e g a r d e d s u f f i c i e n ta tp r e s e n t ，i ti ss t i l li nt h es t a r s t a g ea n dh a sn o tr e c e i v e di d e a le f f e c ti n p r a c t i c e i no u rc o u n t r y t h i se s s a ym a i n l yd i s c u s s e st h ei m p o e t a n c eo fs o c i a l e v a l u a t i o no fi n v e s t m e n tp r o j e c t sg i v i n gt h ee x a m p l eo fc h a n g j i a n gs h i p s r o u t e i n g o ft h er e g i o no fc h a n g i i a n gi na n h u i ，h a dc a r r i e do u tb r o a ds o c i a li n v e s t i g a t i o nb y a d o p t i n gt h ew a yo ft h es o c i e t yq u e s t i o n n a i r e ，h a v ec o l l e c t e dp l e n t i f u lv a l u a b l e f e e d b a c ki n f o r m a t i o nd a t ao fc h a n g i i a n gs h i p s r o u t e i n go ft h er e g i o no fc h a n g j i a n g i na n h u it h a td i f f e r e n te n t e r p r i s ea n di n d i v i d u a lh a v ec a r r i e do u t ；b yt h el o c a l m a r i t i m eo r g a n i z a t i o nw u h um a r i t i m eb u r e a ua n dt h ec h a n g j i a n gs h i p p i n gc o r p h a v eg a i n e dr i c he x t r e m e l yv a l u a b l et h es t a t i s t i c a ld a t aa n dr e l e v a n td a t aa b o u tt h e a c c i d e n th a p p e n e dc o n d i t i o na n ds o c i e t ya p p r a i s i n gt oc h a n g j i a n gs h i p s r o u t e i n go f t h er e g i o no fc h a n g j i a n gi na n h u i ；b a s ea n a l y s i n ga l li n f o r m a t i o nc o l l e c t i n , t h ei d e a h a v eb e e ns u g g e s t e dt h a tb u i l ds u b j e c ts o c i e t yv a l u a t i o ns y s t e mo fs h i p s r o u t e i n g , 武汉理- l = 大学硕士学位论文 h a v em a d ec l e a rt h a tc h a r a c t e r i s t i c ，p r i n c i p l ea n dm e t h o do fp r o j e c ts o c i e t ye v a l u a t i o n s y s t e ma b o u ts h i p s r o u t e i n g , s e t u pa n da n a l y s e sa f e wi n d i v i d u a le v e n ti n d e xo f s u b j e c ts o c i e t ye v a l u a t i o ns y s t e ma b o u ts h i p s r o u t e i n ga n de d u c et h ec o r r e s p o n d i n g e v a l u a t i o nc o i l c l u s i o n k e y b o a r d ：s h i p s r o u t e i n g ；s o c i e t ye v a l u a t i o n ：t h er e g i o no fc h a n g j i a n gi na n h u i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 课题来源 第1 章绪论 课题来源：本题目来源于交通部长江海事局“长江安徽段船舶定线制社会 经济效益评估”研究。本人是该课题研究组成员之一，主要承担长江安徽段个 重要码头、沿线定线制规定的设置情况、调查问卷的统计分析的研究工作，并 撰写研究报告；协助完成该项目的社会评价研究工作。 1 2 课题研究的背景及意义 当今世界，随着世界经济的迅猛发展，全球贸易日趋活跃，因此对遍及全 球的物流产业提出了更高的要求，水上运输以其成本低、运量大的独特优势， 成为了现代综合交通运输体系的重要组成部分，在新时代起着举足轻重的重要 作用，并在一定程度上展示了一个国家或地区社会经济的发展水平。航运的发 展也带来一系列问题，如船舶安全事故增多；船舶航行不畅，上行船队每经过 一个横驶区，均要与下行船舶交叉相遇。为避免发生碰撞事故，船舶往往要等 候很长时间。过多的横驶区、相互交叉的航路和不相适应的航行规则，成为航 运发展的“瓶颈”。为了提高船舶通航效率，确保航行安全，须对船舶进行合 理的分流。为适应世界经济形势的发展，及时有效地协调长江内河航运与世界 航海物流运输的关系，我国制定了长江下游分道航行规则，并已于1 9 9 6 年 元月1 日开始，在黄金水道的长江内河水域大范围推广和实施，从此，以船舶定 线制为主要核心内容的航路改革措施开始在我国内河水域试行、应用。 船舶定线制是指船舶在水上某些区域航行时所遵循或采用的航线、航路或 通航分道的一种制度，是水上交通繁忙区域实施有效管理的主要手段和措施， 作为水上交通管理的一个组成部分，它对减少和避免水上交通事故、保证船舶 航行安全；对航路合理规划、有效利用具有重要作用，代表着水上船舶航行秩 序管理科学化合理化的发展方向。国际上，1 9 6 7 年6 月第一个船舶定线制首次 在多佛海峡实施；国内于1 9 7 8 年在成山头、1 9 8 9 年在烟台海事局管辖的部分海 上水域实施船舶定线制，2 0 0 2 年长江口水域开始实施船舶定线制，其后又分别 武汉理r t = 大学硕士学位论文 于2 0 0 3 年7 月1 日、2 0 0 3 年9 月、2 0 0 5 年1 0 月1 日在长江江苏段、三峡库区、 长江安徽段相继实施船舶定线制。 由于改变了船舶航行理念，船舶定线制打破了船舶“上水走缓流、下水走 主流”和“看水走船”的习惯，它以“各自靠右航行”为原则设计航路，简化 了船舶的航路，提高了通航效率。并且，它改变了传统上的航标设置方法，统 一规范了航道、航路的设置标准和尺度；改变了以往按避让措施是否得当来判 定事故原因和责任的陈旧思维定式，确定了以航路对错与否来论处事故责任大 小的处理原则；实现了“大船分道、小船分流、避免交叉、各自靠右、责任明 确、管控一流”的航路改革目标；起到了改善通航环境、规范船舶行为、保障 船舶航行安全和促进经济发展的重要作用。随着社会的经济发展，在航运交通 面貌逐步改观的同时，人们对航运交通的发展理念的认识也发生着较大的变化。 人们渐渐认识到航运交通发展的目标不能仅限于改善航行环境、提高运量、建 立江、海联运网络体系、适应经济增长，还应考虑促进社会持续和谐发展，使 之与资源利用、环境保护相适应，有利于经济的良性发展。人们对现代水上交 通运输在质量、时间和安全等方面提出了更高的要求，现代物流正从简单的“运 得了”向“运得好”方向发展。随着航运交通现代化先进船舶航行理念的提出， 人们除更加注重设施装备现代化，谋取综合效益以及航运交通战略现代化、国 际化；既合理调整交通供需与交通方式的协调配合，又要提高其在区域社会经 济发展中的运输效益，还要促进社会、经济、环境、资源等方面的协调发展。 先进的设施是实现航运交通现代化、国际化的硬件前提，正确的战略、决策实 施是航运交通国际化的软件保证，两者相辅相成。为了促进航运建设项目的有 序协调发展，提升航运交通现代化、国际化目标的质量，对航运建设项目的发 生经过、影响进行全方位评估是十分必要的。 投资项目评价是对投资项目建设的必要性、可行性及其成本效益所进行的 评审与估价。根据开展的评价活动所处投资阶段不同，通常把项目评价分作项 目前评价、项目中期评价和项目后评价。项目前评价是指在项目投资前为项目 决策提供依据所作的评价；项目中评价是在项目建设过程中对项目进行的投资 效果分析；项目后评价是一种在项目投产或实施运行若干年后，根据现实数据 或变化了的情况，重新对项目的合理性及建设、营运效果进行考核、检验、分 析论证，做出科学、准确的总结性评价的技术经济活动。它不仅可以考察项目 实施后的实际运行情况，而且可以衡量和分析实际情况与预测情况的差距，确 2 武汉理工大学硕十学位论文 定项目前评价中的预测、判断、结论是否正确，并分析原因，吸取教训，总结 经验，为今后改进项目前评价工作以及同类项目立项、决策和建设提供依据。 它是提高项目投资决策和管理水平、提高项目评价和可行性研究工作质量的有 效手段。 1 3 和本论文有关的国内外研究现状分析 1 3 1 国外情况 项目评价是微观经济学和福利经济学的基本原理在管理决策中的具体应 用。作为一门应用经济学的分支，项目评价经历了从理论与方法的初步形成到 不断发展、再到趋于成熟的三个阶段。 一项目评价方法的产生 项目评价方法的研究起源于2 0 世纪3 0 年代美国经济大萧条期间，当时西 方社会经济理论都强调自由竞争，企业只追求利润的最大化，项目评价的核心 是成本效益分析( b e n e f i t - c o s ta n a l y s i s ) 或者( c o s t b e n e f i ta n a l y s i s ) ， 仅重视考察项目的盈利能力和财务效果，称为财务分析评价法，是项目财务评 价的雏形。由于完全竞争市场模式的局限，这种仅限于微观经济效益、以财务 价值为评价依据的方法无法正确反映具有外部经济效应的项目的全部成本与效 益，也无法从更广泛的经济角度对拟建项目进行恰当的评价。例如由政府投资 进行建设的公共工程及福利型项目，虽然本身没有财务受益，但却为社会做出 了巨大的贡献；或提高了基础设施的质量；或改善了投资环境，事实上提高了 私人资本的投资效益和收益水平；或直接提高了社会福利水平。 2 0 世纪3 0 6 0 年代，是现代项目评价方法体系的真正形成阶段。随着社会 生产技术和经济管理科学，尤其是西方福利经济学的研究和的发展，为成本效 益分析法的产生奠定了必要的基础，并于1 9 3 6 年在美国田纳西流域开发时首次 被采用，而后又被应用于二战期间的军事武器的研制等范围更广的经济活动中， 取得了很好的效益。因战后重建和恢复国民经济建设的需要，西方各国政府计 划进行的公共投资项目日益增多，促进了该方法在水利及公共工程领域的广泛 推广和应用，由于公共工程和福利项目是以社会效益和宏观经济效益为主要目 标财务分析评价评无法满足这类项目的要求；另外发展中国家致力于发展国民 3 武汉理工大学硕士学位论文 经济，迫切需要从国家利益出发对项目进行评价。因而将国民经济评价的概念 引入项目效益评价中，分析国民经济的获利性，称为国民经济评价法。评价程 序和准则得到统一，初步形成了一套以成本效益分析为核心的项目评价技术和 方法。 二项目评价方法的发展与成熟 2 0 世纪6 0 一7 0 年代是项目评估理论与方法不断发展的时期。随着世界科学 技术和经济管理科学的迅猛发展，成本效益分析法不断得到充实和完善，传统 的静态成本效益分析，评价方法与程序逐渐统一，形成了一套系统科学的研究 方法。同时，其应用范围也从开发建设工程项目，发展到研究工农业的生产管 理、科学试验，甚至是对自然与社会改革等方面。不仅推广到欧洲等发达国家， 而且发展中国家也普遍开始采用。并涌现出大量新方法、新观点，较具代表性 的重要方法有：1 9 6 8 年经济合作和发展组织( o e c o ) 的l m 法、1 9 7 2 年联合国工 业发展组织( t l n i d o ) 的准则法、1 9 7 5 年世界银行 y b ( w o r l db a n k ) 的s - v t 法。 这些方法的主要差异集中在进行国民经济评价时采用的价格体系不同。 2 0 世纪7 0 年代是项目评价方法发展过程中的现代阶段，其特征是以折现技 术、风险分析技术为主要代表的动态分析方法取代了传统的静态分析技术，并 针对与人类协调发展相对立的全球凸显的环境与生态问题，增加了环境评价内 容。使项目评价的程序不断趋于成熟和稳定。随着社会的进步和发展，项目的 的社会作用和影响日益受到投资者和广大民众的关注，社会影响评价正逐步成 为项目评价的主要内容之一。 三项目的社会评价 2 0 世纪8 0 年代后期到9 0 年代中期，随着可持续发展观及以人为本发展观 的确立，促成了在项目评价中，不仅需保证经济、环境可行性，而且应保证社 会可行性。基于这样的认识，世界银行、亚洲发展银行等一些国际金融机构率 先倡导在项目评价中引入社会影响分析，强调项目多层次目标的协调和共同实 现，并逐步演变为对整个项目的社会评价。1 9 9 7 年世界银行成立社会发展部门， 强化了项目社会评价的作用，使社会评价在项目评价体系中扮演着越来越重要 的角色。 项目的社会评价是应用社会学的基本理论和方法，系统的调查和收集与项 目相关的社会因素和社会数据，了解项目实施过程中可能出现的各种社会问题， 研究分析对项目成功有影响的社会因素，评价项目为实现国家( 或地方) 各项 4 武汉理工大学硕士学位论文 社会发展目标所作的贡献与影响，提出保证项目顺利实施和效果持续发挥的建 议和措施的项目评价的重要组成部分，与财务评价、经济评价、环境评价相互 补充，共同构成项目评价的方法体系。正如经济评价和环境评价分别对发展项 目的经济可持续性和环境可持续性进行评价一样，社会评价则对发展项目的社 会可持续性方面进行评价，这三方面的评价成为项目可持续发展及最终实现项 目目标的重要支撑。如图卜1 示： 图1 - 1 项目评价的三个支撑 近一、二十年来，美国、英国及世界银行等国家或组织还开展了一种由社 会学家参加的社会评价。这一时期的社会评价理论、方法和内容又有了新的实 质性进展。由于社会学家的加入，使项目评价根据社会学的理论和方法，从分 析研究社会问题入手，分析项目对社会各方面产生的影响，探求预防和解决社 会问题的对策。项目评价也由以项目为中心，逐渐转到以人为中心上来。 由于社会评价所涉及的评价内容多、范围广，因此给社会评价增加了很大 的难度。目前世界各国对于社会评价的理论与方法仍在不断探索和研究之中。 在评价方法上，开发了十多种模型，分定量与参与两类：定量方面多采用计算 机预测模型，参与方面已定性分析为主。 作为一种分析工具，社会评价提供了一个将社会问题分析和利益相关者参 与结合到项目设计中的研究框架，试图解决不可“货币化”的问题。它适用于 那些社会因素较为复杂，社会影响较为久远，社会效益较为显著，社会矛盾较 为突出，社会风险较大的投资项目。如：大型水利枢纽项目、交通运输项目、 扶贫项目、开发项目以及文教、卫生公益性项目等。 5 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 2 国内情况 我国建国初期的项目管理基本是按照“先勘察、后设计，先设计、后施工” 的基本原则进行的，而真正将项目评估方法引入投资管理程序，最早是在“一 五”经济计划时期，虽只采用里简单的、静态的技术经济分析方法，却也为当 时的投资管理发挥了一定的积极作用。 随后的“文革”期间，实行的是“边勘测、边设计、边施工、边投产”项目 管理政策，经济管理工作基本处于停顿状态。投资决策失误给国民经济带来了比 较惨重的损失。 1 9 7 8 年改革开放极大地促进了生产力和技术水平的的提高，经济体制的改 革提高了我国经济增长的速度，加快了经济的迅猛发展，企业投资活动的内容 更加多元化、范围也更趋广泛。1 9 8 3 年2 月国家计委颁发了关于建设项目警 醒可行性研究的试行管理办法；1 9 8 4 年，在世界银行的帮助指导下，中国投资 银行颁布了工业贷款项目评估手册、建设银行拟定了中国人民建设银行工 业项目评估试行办法。1 9 8 6 年国务院发文，正式将项目评估作为我国项目投资 决策必须的重要工作程序而确立了项目评估的合法地位，使投资项目决策逐步 走向了规范化。 需要特别强调的是：我国的经济政策不仅是以经济增长为主要目标，同时 还包括了更加广泛的社会发展内容，如社会收入的公平分配、劳动就业、技术 进步、社会变革发展等。与世界及其他国家相比，我国建设项目社会评价开展 得比较晚，直到1 9 8 9 年初，国家计委投资研究所和建设部标准定额研究所联合 成立了“投资项目社会评价研究课题组”，才开始探讨社会评价的理论和方法。 进入上世纪9 0 年代后期，我国陆续出版发行了一些包含有建设项目社会评 价方面内容的书籍，如1 9 9 6 年出版的由王兰荣主编的技术经济学、1 9 9 8 年 出版的有吴恒安主编的财务评价、国民经济评价、社会评价、后评价理论与 方法、王巾英和王朝纲主编的中国建设项目评价理论、方法、案例以及 杨清主编的投资评价，2 0 0 0 年出版的由林晓言、许晓峰、任立编写的建设 项目经济社会评价以及由邓卫主编的建筑工程经济等书中，都对建设项 目的社会评价理论和方法有不同的论述。2 0 0 2 年4 月国家发展计划委员会批准 出版投资项目可行性研究指南，第一次将建设项目的“社会评价”作为“项 目可行性研究内容与方法”中的内容，它标志着今后在我国建设项目可行性研 6 武汉理工大学硕士学位论文 究中，社会评价将是其中必不可少的内容。世界银行的专家们认为，如果建设 项目忽略社会及人民群众的需要，甚至违背其利益，则建设项目成功的几率较 低。 目前对于建设项目的“经济评价和环境评价”研究得比较多，已经有了比 较成熟的理论和方法。唯有社会评价方面尚缺乏完善的理论和方法，特别在评 价指标的选择和指标体系建立方面，存在很大的主观性和随意性，致使社会评 价严重滞后于社会发展的需要。开展社会评价必须掌握大量的当地的社会文化、 人口、人民生活环境状况的资料，在筹划、建设及建成后的建设项目设计要为 社会为人民造福。因此仍需要在吸收西方发达国家经验的基础上，结合社会学、 政治学、心理学、数学等多学科成果，大力发展和完善，尽早形成一个有效、 全面、规范、明确、适合各行业的社会评价体系。 1 4 本论文研究的主要对象及理论基础 1 4 1 研究的对象、目的、意义 研究对象：长江安徽段船舶定线制社会评价 研究目的：水上运输项目的社会评价指标体系，由于涉及面广，指标复杂 多样，如果不加筛选，建立长江安徽段船舶定线制项目的社会评价指标体系， 就会给评价带来大量的计算和数据处理上的困难，影响评价的结果。 本论文就是根据水上运输项目的特点，从以人为本的原则出发，系统调查 和预测拟建项目在建设和运营过程中产生的社会影响和社会效益，分析项目所 在地区的社会环境对项目的适应性和可接受程度。通过分析项目所涉及的各种 社会因素，评价项目的社会持续性，协调项目与当地的社会关系，规避社会风 险，促进项目顺利实施并成功实现其目标，达到保持社会稳定，避免不良社会 问题的发生，有利于社会发展的目的。对长江安徽段船舶定线制项目的社会评 价体系进行探讨。长江安徽段船舶定线制区域及规定设置如表卜1 示。长江安 徽段定线制总索引图( 见附录三) 7 武汉理工大学硕士学位论文 表：1 - 1长江安徽段船舶定线制规定设置 设置项目设置范围设置内容 设置标准 通航分道长江安徽段船舶定各自靠右航行、大船小通航分道宽度5 0 0 米， 线制水域内适宜划 船分流、减少航路交叉， ( 不小于2 0 0 r e ) 同侧相 定通航分道的水域用航道中心分隔线划分邻航标间距薹3 千米，芜 为上、下通航分道，各湖长江大桥至慈湖河口 占航标标示宽度的航道维护水深兰6 5 米， 1 2 ，左岸一侧为上行船 芜湖长江大桥至白茆水 舶航路，右岸一侧为下 道高安圩航道维护水深 行船舶航路 - - 4 5 米 深水航路通航分道分隔线左白茆水道高安圩至凡家各标准宽度1 0 0 米，芜湖 右两侧矶水道慈湖河口航道深长江大桥水域维护水深 泓的航道为4 5 石5 米 推荐航路 东埂至山西嘴航段供船长小于5 0 米、吃水标准宽度为1 0 0 米，水深 上行通航分道外侧小于2 7 米的小型船舶不小于3 0 米 航行使用。 单向通行航路小黄洲左汊至乌江开发、利用具有通航能标准宽度为2 0 0 米，不小 水道内力，但不宜实施分道通于1 5 0 米。同侧相邻航标 航制的水域间距至3 千米，设标水深 4 5 米 锚地1 2 处水域控制点坐标、尺度详见长江安徽段船舶定 及锚泊船舶类别线制规定 停泊区 2 6 处 水域控制点坐标、尺度 详见长江安徽段船舶定 及锚泊船舶类别 线制规定 航行警戒区 陈家洲：东粱山和 警示船舶在通航环境复 西粱山电塔连线及杂水域谨慎航行，但不 其以上2 0 0 0 米水域 影响航路设置与航路选 黄洲新滩：小黄洲择； 塔形侧标与长江上、下行船舶互会左舷： # 1 6 5 红浮连线 主动避让 长江舞1 6 3 黑浮连线禁止船舶追越、齐头并 与神农洲塔形沿岸进：上、下行船舶互会 标连线间水域 左舷； 芜湖长江大桥桥芜湖长江大桥桥区开放原关闭的第1 0 桥1 0 孔：除船队以外的 区水域通航规定 水域 孔，重新规定了桥区通 上行船舶通道 航规则1 1 孔：深吃水船舶、 船队上、下行 通道 1 2 孔：除船队以外的 下行船舶通道 长江安徽段慈湖河口至芜湖高安圩航道全长8 5 千米，主航道包括白茆水道、 芜湖水道、芜湖大桥水道、西华水道、江心洲水道、马鞍山水道、凡家矶水道， 8 武汉理工大学硕士学位论文 主要支汉有裕溪口水道、小黄洲北汉和乌江水道、太平府水道。河道自然宽度 1 5 千米以上，除白茆水道汤沟附近水域外，其他水域1 0 米等深线全线贯通， 宽度达3 0 0 米以上；支汊乌江水道、小黄洲北汉1 0 米等深线贯通宽度达1 5 0 米 以上。穿越长江第一能源大港芜湖港，钢铁一枝花马鞍山市。沿岸分 布有马鞍山钢铁厂、安徽奇瑞集团( 汽车) 、海螺集团( 水泥) 等一大批能源、 原材料等大运量的大型工业企业，是名副其实的深水黄金航道。 研究意义：长江船舶定线制的社会评价是完善项目评价理论及方法体系的 必然要求。是实现国民经济与社会发展目标的需要。进行长江船舶定线制的社 会评价有利于加强对投资项目进行宏观调控，化解风险，在提高投资项目的经 济效益的同时，防止单纯追求项目财务效益的短期经济行为；有利于保证长江 船舶定线制的项目与所处社会环境的协调发展，提高项目的社会适应性；有利 于促进自然资源合理利用和生态环境保护，减轻负面影响，减少社会矛盾和纠 纷，防止可能产生不利的社会影响和后果，促进社会的稳定；有利于我国的项 目评价与国际接轨，进一步吸弓1 # t - 资；有利于贯彻执行可持续发展战略。 1 4 2 研究内容、方法 ( 1 ) 项目社会评价研究内容： 项目的社会影响分析旨在分析预测项目可能产生的正面影响( 通常称 为社会效益) 和负面影响。主要有以下八个方面的内容。但具体项目的社会评 价不一定包含所有这些内容，应结合具体项目尽量参考，融合客观实际情况合 理设置评价内容。 项目对所在地区居民收入的影响。分析预测居民收入增加或减少的范围、 程度及其原因；收入分配是否公平，是否扩大贫富收入差距，并提出如何实现 收入公平分配的建议。对于扶贫项目，应着重分析项目的实施，能在多大程度 上减轻当地的贫困，帮助多少贫困人口脱贫。 项目对所在地区居民生活水平和质量的影响。分析预测项目实施后居民 居住水平、消费水平、消费结构、人均寿命的变化及其原因。 项目对所在地区居民就业的影响。分析预测项目的建设和运营对当地居 民就业结构和就业机会的正面影响和负面影响。正面影响是指增加新的就业机 会，吸纳就业人员；负面影响是指可能排挤掉的原有就业机会及人数，以及由 此引发的社会矛盾。 9 武汉理工大学硕士学位论文 项目对所在地区不同利益群体的影响。分析预测项目的建设和运营使哪 些人受益，哪些人受损，以及对受损群体的补偿措施和途径。兴建露天矿区、 水利枢纽工程、交通运输工程、城市基础设施等引起的非自愿移民，应特别加 强这两项内容的社会分析。 项目对所在地区脆弱群体利益的影响。分析预测项目的建设和运营对当 地妇女、儿童、伤残人员利益的正面影响和负面影响。 项目对所在地区文化、教育、卫生的影响。分析预测项目建设和运营期 间可能引起的当地文化教育水平、卫生健康程度的变化和对当地人文环境的影 响，提出消除不利影响的措施建议。公益性项目要特别加强这项内容的分析。 项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响。分析预测 项目建设和运营期间，可能增加或挤占当地原有的基础设施，包括道路、桥梁、 供电、给排水、供汽以及服务网点的影响。 项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响。分析预测项目建设和 运营是否符合国家的民族政策，是否充分考虑了民族地区的风俗习惯、生活方 式、宗教信仰，是否会引起民族矛盾，发生民族纠纷，影响当地社会安定。 项目与所在地区的互适性分析旨在分析预测项目所在地的社会环境、 人文条件能否接纳、支持项目的存在与发展，考察项目与当地社会环境的相互 适应关系。主要有： ) 分析预测与项目直接关联的不同利益群体对项目建设和生产运营的态 度及参与程度，选择可以促使项目成功的参与方式。对可能阻碍项目存在与发 展的因素提出应对措施。 分析预测项目所在地区的各级组织对项目建设和运营的态度，可能在哪 些方面、多大程度上对项目予以支持和配合。对需要由当地提供的交通、电力、 通讯、供水等基础设施条件，粮食、蔬菜、肉类等生活供应条件，医疗教育等 社会福利条件是否能够提供，是否能够保障。国家重大建设项目要特别注重这 方面内容的分析。 分析预测项目所在地区现有技术、文化状况能否适应项目的建设和发展。 对那些主要为发展地区经济、改善当地居民生产条件、提高生活水平而兴建的 水利项目、公路交通项目、扶贫项目，应分析当地的教育水平能否适应项目要 求的技术条件，保证项目的有效运作。通过项目与所在地的互适性分析，就社 会对项目适应性和可接受程度作出评价。 武汉理工大学硕士学位论文 项目的社会风险分析是在对可能影响项目的各种社会因素进行识别排 序的基础上，选择影响面大、影响持续时间较长，并容易诱发较大矛盾的社会 因素进行预测，分析可能出现这种风险的社会环境和条件。尤其对那些容易诱 发民族矛盾、宗教矛盾的项目要注重这方面的分析，并提出减少社会风险的措 施。 运用社会评价基础理论，结合水上交通运输特点，考虑船舶定线制实施的 具体情况，本论文拟从安全效益( 水上运输项目所特有的) 、波及效益( 船员及 港口工作人员收入增加) 和传递效益( 配套设施水上服务区增大了社会服务的 容量) 、潜在效益( 船员就业倾向和机会增大、提高船员素质的教育需求增大) 几 方面对船舶定线制的社会影响进行研究；主要通过对调查问卷的数据统计分析 得的相关结论对相关利益群体、项目地区人口生产活动的社会组织、文化可接 受性及其预期受益者需求的一致性即互适性与风险性做出分析和评价，提出建 立构建水上运输项目船舶定线制的社会评价体系的构想。 ( 2 ) 研究方法：由于项目所涉及的社会因素、社会影响和社会风险不可能 用统一指标，统一量纲，统一判据进行评价，所以社会评价应根据项目的具体 况灵活选择评价方法。 在项目前期准备阶段采用的社会评价方法主要有： 快速社会评价法 快速社会评价法是对项目进行社会评价的一种简捷方法，是大致了解项目 所在地区社会环境的基本状况，识别主要社会影响因素，粗略地给出可能出现 的情况及其对项目的影响程度。快速社会评价主要是分析现有资料和现有状况， 着眼于负面社会因素的分析判断，一般以定性描述为主。快速社会评价的方法 步骤如下： 1 ) 识别主要社会因素，对项目社会因素分组，按其与项目之间关系和预期 影响程度划分为影响一般、影响较大和影响严重三级。侧重分析评价那些影响 严重的社会因素。 2 ) 确定利益群体。对项目所在地区范围内的受益、受损利益群体进行划分。 着重对受损利益群体的分析，可分为受损一般、较大、严重三级。重点分析受 损严重群体的人数、结构以及对项目的态度和两者间可能产生的矛盾。 3 ) 估计接受能力，大体分析当地现有经济条件、社会条件可能支持项目存 在与发展的程度，一般分为高、中、低三级。侧重对接受能力低的进行分析， 武汉理工大学硕士学位论文 并提出项目与当地社会环境相互适应的措施建议。 详细社会评价法 详细社会评价法是在快速社会评价的基础上，进一步揭示项目的社会因素 和社会影响，进行详细论证。详细社会评价是采用定量与定性分析相结合的方 法进行过程分析。主要步骤如下： 1 ) 识别社会因素并排序，按正面影响与负面影响、持续时间的长短、风险 度大小、风险变化趋势( 减弱或强化) 分组。着重对那些持续时间长、风险度大、 可能激化的负面影响进行论证。 2 ) 识别利益群体并排序，按其直接受益或受损，间接受益或受损，减轻或 补偿受损的措施代价分组。在此基础上详细论证各受益群体与受损群体之间， 利益群体与项目之间的利害关系和可能出现的社会矛盾。 3 ) 论证当地社会环境对项目的适应程度，详细分析项目运行过程中从地方 获得的支持与配合程度。按好、中、差分组，着重研究地方利益群体、当地行 政机构的参与方式及参与程度，并提出协调矛盾的措施。 在进行项目详细社会评价时一般采用参与式评价，即吸收公众参与项目的 社会评价。参与式评价可采用下列形式： 1 ) 咨询式参与。由社会评价人员将项目方案中涉及当地居民生产、生活的 有关内容，直接交给居民讨论，征询意见。一般可用问卷调查法。 2 ) 邀请式参与，由社会评价人员按不同利益群体分组，推选有代表性、较 公正的人员座谈，此时应特别注意听取反对意见，并进行分析。 3 ) 委托式参与，由社会评价人员将项目方案中特别需要当地居民支持、配 合的问题，委托给当地机构，组织有关利益群体讨论，并提出反馈意见。 在项目中、后期的建设、运行阶段采用的社会评价方法主要有： 资料调查和收集方法： 1 ) 文献法：又称二手资料法。在社会评价中，文献主要来自官方资料。最 常用的文献有：国家、省、市、县级的国民经济与社会发展报告，统计年鉴，地 方志，研究报告，人口统计资料，地图，当地报刊，历史文献，专题调查报告 等。 2 ) 问卷法：这是在项目不同阶段为了不同目的而以问卷的形式征求相关利 益群体对项目意见或建议的一种社会调查方法。问卷的设计既可以是封闭的， 又可以是半封闭的；既有定性问题，也有定量问题。视调查的目的和要求而定。 武汉理工大学硕士学位论文 3 ) 专家讨论法：邀请社会学家、人类学家、经济学家、环境保护学家、生 态学家、城市规划专家、项目管理专家、心理学家、统计学家等参加专家讨论 会，对问题进行判断。 4 ) 访问法：实地了解被访问者对项目显在或潜在的要求与期望，尤其是可 以了解项目目标群体的观点、态度、看法和感觉等，从而有助于进行项目的社 会分析与评价。 5 ) 观察法：通过直接感知和直接记录的方式，获得与项目一切相关社会现 象和社会行为的情报。这是一种收集社会初级信息或原始资料的方法。 资料整理与分析方法： 资料的整理过程是对调查得来的大量原始资料进行检查、核实、分类及汇 总的全部活动。目的是使资料系统化、条理化，以便进一步深入分析。社会资 料的分析过程则使社会评价从调查阶段过渡到研究阶段、由感性认识上升到理 性认识的重要环节。由于社会资料面广量大，数据处理比较繁琐，故可利用计 算机软件进行数据统计分析。 项目社会评价的定性方法： 1 ) 利益相关分析法：根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目涉 及的主要利益群体，考察不同群体与项目间的关系，分析不同利益群体的相互 关系，并设计各利益群体的参与项目。 2 ) 公众参与法：通过利益相关群体的民主协商，通过群众积极参与决策过 程和专家的辅助作用，是利益相关群体中的普通群众真正拥有自主发展的选择 权，参与决策权和收益权，建立合理有效地参与机制，实现资源公平、合理的 配置和有效的管理。最终实现项目的可持续发展。 3 ) 框架分析法：通过清楚地描述项目的建设理由，可能影响项目的社会、 文化、经济及物质的因素，项目的活动预期目标的关系，分析事物的因果关系， 根据项目的目标与实现目标的手段来分析项目，从而制定项目计划。 4 ) 有无对比分析法：有无对比分析法首先要调查在没有拟建项目的情况下， 项目地区的社会状况，并预测项目建成后对该地区社会状况的状况。通过对比分 析，确定拟建项目所引起的社会变化，即各种效益与影响的性质和程度。 项目社会评价的定量方法： 项目社会评价的定量评价是对定性评价的补充，主要用于比选阶段，具有 直观操作性强的特点。 武汉理工大学硕士学位论文 1 ) 层次分析法：( 简称a h p 法) 将定性指标数量化及各项指标的无量纲化， 是定性指标数量化，从而反映各项社会指标对项目的相对重要程度，根据项目 目标，将各种复杂的社会问题分解组成一个有序的递阶层次指标结构，通过两 两比较及计算判断矩阵的最大特征根，确定个指标的权重，从而进行项目各方 案的比较。 2 ) 模糊评价法：利用模糊集理论，在综合考虑社会评价项目各评价指标和 各方面因素的基础上，将各项指标进行量化处理，并根据不同指标对评判对象 影响程度的大小分配以适当的权系数，从而对各评判对象给出一个定量的宏观 综合评价指标，通过对综合评价指标的比较选出最佳方案。 3 ) 矩阵分析法：将社会评价的各种定性与定量分析指标列成一矩阵表，将 各项定性与定量分析的单项结果按评价人员研究决定的各项指标的权重排列顺 序，列于矩阵中。由评价人员对此表进行分析，阐明个指标的分析结果及其对 项目社会可行性的影响程度，从而提出社会评价的结论。 基于上述社会评价基础理论，结合水上交通运输特点，考虑船舶定线制实 施的具体情况，本论文拟通过社会问卷调查的咨询式参与的评价方式，运用资 料的调查、整理与分析方法，采用定量与定性分析相结合的详细社会评价法进 行过程分析和评价。 1 4 3 拟采取的研究步骤及技术路线 研究步骤：社会评价一般包括调查社会资料、识别社会因素、论证比选方 案三个步骤。 ( 1 ) 调查社会资料，调查了解项目所在地区的社会环境等方面的资料。调 查的内容包括项目地区的人口统计资料，基础设施与服务设施状况，人们的风 俗习惯、人际关系，各利益群体对项目的反应、要求与接受能力，各利益群体 参与项目活动的可能性，如项目所在地区干部、群众对参与项目活动的态度和 积极性，可能参与的形式、时间，妇女在参与项目活动方面有无特殊情况等。 社会调查可采用各种调查方法，如查历史文献、统计资料，问卷调查，现场访 问、观察，开座谈会等。本论文采用社会问卷调查法。 ( 2 ) 识别社会因素，分析社会调查获得的资料，对项目所涉及的各种社会 因素进行分类。般可分成三类：即影响人类生活和行为的因素；影响社会环 境变迁的因素；影响社会稳定与发展的因素。从中识别与选择那些影响项目实 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 施和项目成功的主要社会因素，作为船舶定线制项目社会评价的重点和分析论 证的基础。初步建立船舶定线制项目社会评价体系。 ( 3 ) 分析论证社会