（交通运输工程专业论文）公路工程监理费率研究.pdf

西南交通大学工程硕士研究生学位论文 摘要 推行工程监理制度，是我国工程建设领域项目管理体制改革的重大举 措。工程监理制的推行，对于加强公路建设项目的科学管理，提高公路工程 质量和投资综合效益，发挥了重要作用。监理费率过低的问题深深困扰着各 家监理单位。监理费用的过低，企业根本聘不到大量高素质的人才，对人员 的培训也由于费用问题而受限制，监理人员整体素质提高相对较难，同时监 理费率低，监理单位也无力配置系统完善的试验检测、测量等设施。j 矗理单 位存在队伍不稳定、人员综合素质不高、监理不到位等现象。监理费率低不 仅影响监理质量，也影响了监理单位的发展，使得工程监理企业难成其为高 智能、知识密集型企业，无法发挥其应有的作用。 本文通过监理发展过程叙述，对当前监理成本的组成内容与制定背景进 行分析，说明监理成本已发生很大变化，原监理费率己不适应监理现状，需 对原监理费率进行适当调整。同时，对监理实例样本四川省高速公路监理 项目进行成本分析，分析各种成本所占比例，及相应的监理费与工程建安费 百分比情况。针对原监理费率存在的问题，提出调整方案。 本文的结论对编制监理费概算、监理招投标以及脏理单位做好成本控制 具有一定的参考价值。 关键词：公路；监理；费率 西南交通大学工程硕士研究生学位论文 a b s tr a c t c a r r y i n go u te n g i n e e r i n gs u p e r v i s i o np o l i c i e s ，i ti sav i t a lm e a s u r ea t t h e f i e l do fe n g i n e e r i n gc o n s 廿l l c t i o nr e f o m i n go fn l ep r o j e c tm a l l a g e m e n ts y s t e m i no u rc o u r l t r y ，i ti si m p o r t a n tf o rt i g h t e nu pt h em a l l a g e m e mo fh i 曲w a yp r o j e c t ， i n c r c a s i n gh i 曲w a ye n g i n e e r i n gq u a “t ya n di n v e s t i l l e n tr e t 啪s c o n s u l t a n t sa r e n a g g e db yt h ei n a d e q u a t ef e e l o w e rf e e s l e a dt ot h e s eq u e s t i o n s ，c o n s u l t a m sc a nn o t a s s j g np r o p e r l yq u a l m e ds t a 垃a n df e s t r i c to f t r a i n i n ge x p e n d t u r e ，i t si m p 晰a n tt oe n h a n c e t h ee n g i n e e r i n g1 0 v e l ，a n dp u r c h a s em o r ei n s t a l l a t i o n 。t h es u p e r v i s i o ne m e i p r i s ee x i s t s i m t i o n a lf l o wo f p e r s o 蛐e i ，i e s sq u a l m e dp e r s o n n e l ，i n e 衢c i e n ts u p e i s i o n 。 i n a d e q u a t ef e e si m p a i rn o to n l yt h eq u a l i t yb u ta l s oe x p a n d i n go f e n t e r p r i s e ai ti s d i 伍c u l tf o rc o n s u l t 姐tt ob e c o m ek n o w l e d g e a b l ea n dp r o f e s s i o n a j ；i tc a n tg i v e f u l ls c o p et o 1 ep r o j e c t t h es t u d ym e t h o di st oa 1 1 a l y z et h eg r o w i n g0 fs u p e r v i s i o n ，a 1 1 di t sc o s t d i s 埘b u t i o n ，b a c k g r o u n df o rd e f i i l i r 培f e e 。t h er e s u l t ss h o wm a t 廿e m e n d o u s c h a i l g e sh a v et a k e np l a c ea ts u p e r v i s i o nc o s td i s t r i b u t i o n o r i g i n a lf e ei sn o t a d 印t e d t oc u 砌ts i n l a t i o n ；i ti s n e c e s s a r ) ，t 0r e a d j u s t f e es u i t a b l e t h e i n s t a n c e so fs i c h u a i le x p r e s s w a ys u p e r v i s i o na r ea i l a i y z e di n c l u d i n gi t sc o s t d i s 砸b u t i o n ， r a t i oo fc o s t ，s u p e r v i s i o nf e et oc o n s t m c t i o nf e ei nt e 姗so f p e r c e n t a g e k e e p i n gi nm i n dt h eq u e s t i o no ns u p e r v i s i o nf e e ，p u tf o r w a r d a r e a d j u s t i n gp r o p o s a l t h ec o n c l u s i o no ft h e s i sh a sr c f e r e n c ec o n s i d e r a b l ev a l u et o b u d g e t s u p e r v i s i o np r e s e n t a t i o n ，i n v i t eb i da n db i ds u p e r v i s i o np r o j e c t ，a c c o u i l tc o s tf o r s u p e r v i s i o ne n t e r p r i s e k e y 坩o r d ：h i g h w a ys u p e r v j s i o nf e e 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第1 页 第1 章概述弟i 早佩地 1 1 工程监理的产生和发展 1 1 1 国外状况 工程监理制度的起源，可以追溯到产业革命以前的1 6 世纪，它的产生和 演进与商品经济的发展，建设领域的专业化分工及社会化生产相伴随，并日 趋完善。在西方工业发达国家，无论在组织机构和方法、手段方面，还是在 法规制度上，工程监理制度都已形成了一个较为完善的监理体系和运行体制。 其业务发展均达宽阔深长的高水准程度，覆盖了整个建设的全过程，真正 担当起全方位的监理( 咨询) 任务。无论是英国实施的q s 制即测量师 ( q u a l l t i ys u e y i n g ) ，还是美国开展的c m 方式( c o n s t c t i o nm a i l a g e m e m ) ， 还是6 0 年代以来在美国、德国、法国、曰本等广泛采用的项目管理法p m 制( p r o j e c tm a i l a g e m e m ) ，其核心都是对监理工程师的地位、资格、职责、 义务、工作方式以及同业主、承建单位等关系在法律经济上的定格，他们 具体服务的业务范围已逐步扩展到为业主提供投资规划、投资估算、价值 分析，向设计单位、施工单位提供费用控制，在项目实施中进行合同管理、 进度、质量、成本控制、付款审定。 随着工程建设业实行监理制度，公路建设作为建设行业的一个分支，它 也不例外，早在2 0 世纪5 0 年代，欧美等一些国家和地区就把监理制度引入 公路建设中，并收到了令人满意的效果。到了7 0 年代，监理制度在国外已普 遍被人们应用、推广，并制定了国际通用的土木工程招标、投标和签订承包 合同的权威性标准f d i c 合同条款，使工程监理制度规范化、程序化， 监理工程师的权威性也得到公认。 国际上监理费用的额度和价位比较高，通常情况下约占工程总造价的： l 4 间，由于建设项目的种类、特点、服务内容深度的差异，各国略 有不同，如以工程总价为基数，美国收取3 4 ，德国收5 ( 含工程设 计方案费) ，日本收2 3 4 5 ( 叫设计监理费) ，东南亚大多数国家收l 3 ，韩国收2 0 3 4 7 8 ，收费标准中还因监理资质等级不同而有所浮 动。大项目因实旌周期长，现场还要提供生活办公条件以保证工程监理顺 畅。据国外资料介绍和实际情况看，监理工程师的月收入在2 0 0 0 5 0 0 0 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第2 页 美元以上，总监的月收入还要高，如丹麦金硕国际咨询公司只派了5 名工 程技术人员参加京津塘高速公路的监理，两年多的监理咨询费高达1 3 5 万 美元。 由于欧美国家的监理费往往含设计方案费或设计监理费，与我国的情况 不尽相同。韩国于1 9 9 3 年才开展建设监理活动，目前监理的范围与我国大体 相同，主要是施工监理，监理工作以质量为主，监理的侧重点在事前控制， 监理费用中包括直接人员费、间接费用、技术开发培训费、现场驻车费等， 取费标准以工程概算为基数确定相应得百分比见表1 1 。1 2 j 表1 1 韩国监理费取费标准 1 ：_ = 程费 5 07 01 0 0 1 5 02 0 0 3 0 0 4 0 0 5 0 0 7 0 01 0 0 01 5 0 02 0 0 0 ( 亿韩元) 监理费 4 7 8 4 3 74 0 5 3 6 6 3 4 23 1 12 9 0 2 7 72 5 52 3 9 2 1 82 0 3 率( ) 以工程费5 0 0 亿韩元为例，相应监理费率为2 7 7 ，监理费为1 3 8 5 亿韩 元。5 0 0 亿韩元折算为人民币约为4 亿元，相应按我国的费率为1 0 2 ，韩国 费率为我国费率的2 7 倍。 纵观国外监理取费，不论费率如何，都会有政府部门或有关社会组织制 定取费标准，制定的原则是：投资大的工程监理取费标准低，投资小的工程 监理取费标准高；简单的工程监理取费标准低，复杂的工程监理取费标准高。 而监理费的标准一经公布实施，任何监理单位不得自行降低，不然，视为监 理工作质量不能保证。 1 1 2 国内状况 推行工程监理制度，是我国工程建设领域项目管理体制改革的重大举措。 最早应用这一制度的是利用世行贷款的鲁布克水电站引水工程，而首次应用 工程监理制度的公路工程项目是西安三原级公路【3 1 。交通部作为全国推 行工程监理制起步最早的部门之一，从八十年代中期开始，经过十余年监理 工作实践，已逐步建立和完善了交通建设监理法规体系。工程监理制的推行， 对于加强公路建设项目的科学管理，提高公路工程质量和投资综合效益，发 挥了重要作用。 根据交通部统计，截止2 0 0 4 年9 月，已有1 7 6 家单位取得了公路工程甲 级监理资质，9 2 家单位取得了公路工程乙级资质，已基本形成了开放、竞争 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第3 页 的市场格局，大中型公路建设项目全面实行了监理制度，并通过招标投标择 优选择监理单位。但监理费率过低的问题深深困扰着各家监理单位，监理费 用的过低，企业根本聘不到大量高素质的人才，对人员的培训也由于费用问 题而受限制，监理人员整体素质提高相对较难，同时监理费率低，监理单位 也无力配置系统完善的试验检测、测量等设施，因此监理费率不仅影响监理 质量，也影响了监理单位的自身发展。 从长远看，特别是中国加入w 1 1 0 后，面临咨询市场的对外开放，如国内 监理单位不作好应对准备，相对于国外咨询行业，不管是技术还是装备，都 存在竞争力较弱的问题。因此，确定合理的监理费率，使监理单位取得良好 的发展，已是迫在眉睫。 目前，按照交通部9 6 定额规定，国内招标项目公路工程监理费为定额建 安费总额的1 6 ，按工程概预算计算仅为o 9 1 3 左右，仅为国外收费的 2 0 5 0 。由于交通部费率为固定费率，且计算基数为定额建安费，不便于业 主与监理单位结算，一般只作为概预算控制。公路工程项目一般采用建设部 1 9 9 2 年发布的工程建设监理收费标准见表卜2 ，监理费率0 6 2 5 。 近几年监理单位迅速增加，为了中标，投标单位竞相压价，使得工程监 理费标准逐年下降，监理单位的实际利润和现场人员的收入下降。相对于国 内公路勘察、设计费用大幅提高，形成了极大反差。监理行业无法吸引更多 的人才。监理行业的发展越来越困难。监理质量呈下降趋势。 表卜2 建设监理收费标准 序 工程概算施工阶段 号m ( 万元)监理取费b ( ) lm 5 0 02 5 0 b 25 0 0 m 1 0 0 02 o o b 2 5 0 3】0 0 0 m 5 0 0 01 4 0 b 2 0 0 4 5 0 0 0 m 1 0 0 0 01 2 0 b 1 4 0 51 0 0 0 0 m 5 0 0 0 00 8 0 b 1 2 0 65 0 0 0 0 m 1 0 0 0 0 0o 6 0 b o 8 0 71 0 0 0 0 0 mb 0 6 0 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第4 页 1 2 研究内容 监理费率这个问题是监理行业近年来讨论最多的话题，也是各家监理单 位普遍存在的问题。监理费率问题不仅影响监理质量，也影响了我国监理行 业的发展，监理企业对监理取费太低、恶性压价都深有感触。很多人认为1 9 9 2 年国家制定的监理取费标准原本偏低，公路工程监理费率9 6 定额也是如此， 加上恶性压价行为日益严重，使得监理企业的运转雪上加霜，企业人才资源 的开发及企业发展受到明显的阻碍，直接影响到监理服务质量。因此部分省 市率先对监理费率进行了调整，如上海市和深圳市都根据自身情况分别在 2 0 0 1 年和2 0 0 2 年发布了本市的工程建设监理费行业指导价格标准和相应阶 段的监理工作内容，以及工程项目监理最少人数配置等标准，调整后监理人 员收入上升，监理单位也有了一定的利润。但已调整的省市毕竟是少数，绝 大多数省市仍在按原标准执行。 本文通过监理发展过程叙述，从f i d i c 模式发展到中国特点；对制定原 监理费率的背景进行回顾，从事业性质转为企业性质：并对当前监理成本的 组成内容给予逐项分析，主要是新增监理内容。分析蜕明当前监理费率存在 的问题，监理成本已发生很大变化，原监理费率己不适应监理现状，需对原 监理费率进行适当调整。同时，成本分析结合监理实例样本进行，用数据分 析各种成本所占比例及相应的监理费率，提出调整方案。 1 3 存在问题 由于样本是四川省省内重点公路工程项目，主要以高速公路项目为主， 因此存在一定局限性。此样本相对于整体监理收费情况而占偏高，因为重点 公路项目特别是高速公路对监理单位资质要求，对人员素质要求和设备的投 入都会高于一般项目，对更多的监理项目收费还会低于样本。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第5 页 第2 章基本定义 2 1 工程监理定义 上程监理定义：是指专业化、社会化的工程监理单位受建设单位的委托， 依据有关的法规、技术标准和依法签订的合同文件，对工程项目实行全方位 的监督和管理的行为。”1 工程监理是对工程建设有关活动的“监理”，是一项目标性很明确的具体 行为，它有巡枧、检查、评价、控制等从旁纠偏、督促日标实现的意思。它 不同于一般性的监督管理，而是一个以严密的制度构成为显著特征的综合管 理行为。工程监理通过对工程建设参与者的行为进行监控、监督和评价，并 采取相应的管理措施，保证工程建设行为符合国家法律、法规和有关政策， 制止建设行为的随意性和盲目性，促使工程建设费用、进度、质量按计划( 合 同) 实现，确保工程建设行为的合法性、科学性、合理性和经济性。p j 2 2 工程监理与工程咨询 国外工程监理一般将其归类在为工程项目建设过程提供所需要的全部技 术服务和管理服务的工程咨询业，是工程咨询的一部分。我国工程咨淘通常 是指项日前期咨询工作，t 程监理是指施工阶段监理。【6 1 1 9 9 4 年在国家计委 颁发的第2 、3 号令及中国工程咨询协会的协秘字( 1 9 9 4 ) 0 2 0 号文件中把工 程咨询的服务范围具体划分为8 项： 宏观经济专题和发展规划咨询； 项目建议书编制； 可行性研究报告编制： 评估咨询； 工程勘察设计； 招标、采购咨询； 工程监理； 工程投产后咨询服务。 自此将监理纳入工程咨询范畴，临理作为咨询的一部分，与国际上对工 程咨询的概念一致。但国内目前对从业单位的管理仍是各自为政，咨询、设 计、监理分别有各自的资质，有不同的主管单位或上级单位。 计、监理分别有各自的资质，有不同的主管单位或上级单位。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第6 页 2 3 公路工程施工监理 根据交通部( 8 3 ) 交公路字2 6 2 号文颁布有公路工程基本建设管理办 法规定，公路工程基本建设程序包括： ( 1 ) 根据长远规划或项目建议书，进行可行性研究； ( 2 ) 根据可行性研究编制设计任务书； ( 3 ) 根据批准的设计任务书，进行现场勘测，编制初步设计文件和概算； ( 4 ) 根据批准的设计文件，编制施工图和施工图预算； ( 5 ) 列入年度基本建设计划； ( 6 ) 进行施工前的各项准备工作； ( 7 ) 编制实施性施工组织设计及开工报告，报上级主管部门核备； ( 8 ) 严格执行有关施工的规程和规定，坚持正常施工秩序，做好施工记 录，建立技术档案； ( 9 ) 编制竣工图表和工程决算，办理竣工验收。 上述的公路工程基本建设程序，可分为决策阶段和实施阶段，决策阶段 为可行性研究和设计任务书的编制，实施阶段则从设计开始、经过施工至缺 陷责任期结束。 公路工程施工是公路工程最终的实施阶段，是形成永久工程的最后一步。 施工阶段各方面工作的好坏对项目的质量、投资、进度等的影响难以更改。 所以，这一阶段的监理工作至关重要。目前，根据交通部的规定，监理服务 主要在施工阶段和缺陷责任期实施，因此又称之为施工监理。 2 4 公路工程施工监理阶段的划分 根据公路工程的特点，一般划分为三个阶段：施工准备阶段监理：旌工 阶段监理；交工及缺陷责任期阶段监理。【7 】 施工准备阶段监理：监理服务签订后，即进入施工准备阶段监理，监理 工程师在正式开工前应熟悉合同文件内容，了解现场用地权和使用权的解决 情况，核查设计图纸，复核定线数据，确定监理程序，审查承包人的工程总 进度计划、现金流动估算、临时用地计划，审查承包人自检系统，落实承包 人的材料来源等，为丌工做好准备： 施工阶段监理：开工令下达后，即进入施工阶段监理，监理工程师应集 中力量作做好工程质量监理、工程进度监理、工程费用监理，并做好合同管 理、信息管理、协调等各项工作。2 0 0 3 年起又增加了安全监理的内容。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第7 页 交工及缺陷责任期阶段监理：在工程完工或部分工程完工后，只要签发 交接证书后即进入缺陷责任期阶段监理，除应对工程缺陷、修补、修复及重 建进行监理外，并按施工阶段监理一样做好这一阶段的监理工作。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第8 页 第3 章公路工程监理现状分析 3 1 监理与业主、施工方的关系 3 1 1 与工程监理有关的行为主体 我国公路工程监理制度，以国际通用f i d i c 土木工程合同为基础，形成 了建设单位、承建单位、监理单位三方相互制约、以监理单位为核心的管理 制度。 建设单位，又称业主，在招标阶段则称“招标单位”。它是指某项工程的 投资者或资金筹集者，并在工程建设的前期、实施阶段对工程建设的费用、 进度、质量等重大问题有决策权的国有单位、集体单位或个人。 承建单位，又称承包单位或承包人，在招标阶段则称“投标单位”，中标 后称为“中标单位”。它是指通过投标或其他方式取得某项工程的施工权、材 料、设备的制造、供应权，并和建设单位签订合同承担工程费用、进度、质 量责任的单位或个人。 监理单位，在f i d i c 合同条款中，又称为监理工程师，是指依法成立的、 独立的、智力密集型的从事工程监理业务的社会经济实体，受建设单位的委 托与其签订监理合同，承担工程建设监理业务的单位。 3 1 2 工程监理中各方的关系 工程监理活动涉及到业主、承包单位和监理单位。业主和承包单位是合同 关系；业主和监理单位之间是委托合同关系，监理单位受业主的委托，代替 业主管理工程建设，同时，它又要公正地监督业主与承包单位签订的工程建 设合同的履行。监理单位和承包单位没有合同关系，而是监理、被监理的关 系，这种关系由建设单位所签订的合同所确定。因此，三者之间的关系可归 纳如下： 业主和监理：委托与被委托的关系，通过监理委托合同确定，决定了业 主与监理单位之间是一种平等关系，是一种授权与被授权的关系，更是相互 依存、相互促进、共兴共荣的紧密关系。业主不得随意干涉监理工作，否则 为侵权违约。监理必须保持公正，不得和承包商有经济联系，更不能串通承 包商侵犯业主的利益，否则业主将利用法律手段，使监理离开。 业主和承包单位：通过合同确定的经济法律关系，业主将工程发包给承 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第9 页 包单位，承包单位按合同的约定完成工程，得到利润，违约者要赔偿对方损 失。 监理和承包单位：监理和被监理的关系，这个关系在业主与承包单位签 订的合同中予以明确。在监理过程中，监理代表业主利益工作，但也要维护 承包单位的合法利益，正确而公f 地处理好工程变更、索赔和款项支付，若 监理的行为不公正，承包商可以向有关部门申诉，使监理离开。 这种由“三方”构成的工程建设管理体制是目前工程项目建设的国际惯例， 是绝大多数国家公认的工程项目建设的重要原则。在我国，作为行使政府监 督职能的各级质量监督部门在整个建设活动中对上述三者实施强有力的监 督。各方的关系如下图2 1 所示。 图3 1建设三方关系图 3 2 监理机构和人员 3 2 1 监理机构 监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，在施工现场建立项目监理机 构。项目监理机构的组织形式和规模，根据监理合同的要求、工程规模、难 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第1 0 页 易程度等确定，可设置一级、二级、三级监理机构。对一般工程较集中的特 大桥、隧道等设置一级监理机构，即总监理工程师办公室：对省、市内公路 项目设置二级监理机构，即总监理工程师办公室和驻地办；对跨省公路项目 设置三级监理机构，即总监理工程师办公室、代表处和驻地办。 3 2 2 监理人员 监理人员一般包括总监理工程师、总监代表( 按需设置) 、高级驻地监理 工程师、专业监理工程师、监理员。其中项目总监、总监代表、高级驻地监 理工程师，应具有高级工程师或高级经济师职称，并具有交通部颁发的监理 工程师证书。专业监理工程师应具有工程师或经济师职称和省级以上交通主 管部门颁发的专业监理工程师证书。测量、试验及现场旁站等监理员应具有 初级技术职称并经过专业技术培训和监理业务培训。公路工程监理人员的数 量根据交通部施工监理办法一般按每公里o 5 1 2 人配备，其中高速公路和一 级公路平均每公早应不少于1 人，例如成渝高速公路按o 8 公里人配备监理 人员。 3 3 监理的性质 3 3 1 服务性 监理单位是智力密集性的组织，为建设单位提供智力服务。监理工程师 通过对工程施工进行组织、协调、监督和控制，保证施工合同的顺利实旌， 达到建设单位的建设意图。因此，监理单位的劳动和相应的报酬是技术服务 性，根据支付技术服务劳动量的大小而取得相应的报酬。它和旌工企业不同， 不是建设产品的直接生产者，不参与工程承包的盈利分配。 3 3 2 公正性和独立性 公正性和独立性是监理单位顺利实施监理职能的重要条件。监理单位在工 程监理中必须具备组织各方协作配合及调解各方利益的职能，因此必须要求 监理单位坚持公f ，而公正性又须以独立性为前提，因此监理单位首先必须 保持自己的独立性。 3 3 3 科学性 监理单位必须具有能发现与解决工程建设中所存在的技术和管理问题， 能够提供高水平的职业服务，所以必须具有科学性。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第1 1 页 监理依据的科学性包括与工程建设相关的法律、法令、法规，相关的技 术规范、标准、质量标准、设计文件、监理合同、工程承包合同等。这些都 是监理工作之本，都是从长期工程建设与社会实践中总结提炼的科学结晶， 科学化的根本就在于是否按照这些依据去控制，守“理”者不问，违“理”者必究， 执法要严明，做到铁面无私，一丝不苟，既要当好工程建设中的执法官，又 要做好工程质量卫士，对监理依据要全面理解融会贯通。一方面严格按照科 学技术规范、标准进行监控，另一方面提高大胆创新，积极慎重引用新材料、 新技术、新工艺，加以科学利用。对于合同的某些条款和设计文件中的不妥 之处，积极通过一定程序一定审批权限加以完善、修正和优化使其更具科学 性。 3 4 监理单位的现状 经过十多年的发展，目前我国公路工程监理行业已初具规模，但行业总 体实力较弱，整体素质有待提高。截至2 0 0 1 年底，全国公路工程行业从业人 员已有6 力余人参加系统培训，获得交通部注册监理工程师资格证书的有1 2 万人，占已培训人员的2 0 ，取得资格证书比例比较低，而且相当一部分获 得交通部注册监理工程师资格证书的人员处于领导、管理岗位，并未从事监 理一线工作，因而监理项目实际持证比例更低，反映了我国公路工程监理行 业实力较弱的现状。正如前不久中国建设监理协会一项调查指出的：”目前真 正有实力、有业绩、有信誉的工程监理企业只占1 0 ，一般化的占6 0 ，较 差的接近3 0 。”监理单位自身发展困难，社会对监理的作用也有了不同看 法，甚至有人对监理制度本身也产生了怀疑。 3 4 1 监理的责、权、利 监理的责权利的问题，一直是束缚着我国监理业发展的原因之一。在公 路工程施工监理办法、 公路工程施工监理规范及其他有关工程建设监 理规定中已明确监理的责、权、利，甚至在监理合同条款中更具体化了，但 十多年来，在监理的责、权、利方面完全按合同规定实施的工程项目很少， 业主对监理工作的干扰较多。从法律上讲，业主与监理应该是平等的法律主 体，在工程项目上，是委托与被委托的合同关系，是相互监督执行合同。但 在现实中，业主始终有一错误意识：我是老板，你( 监理) 是伙计，我花钱 雇你，你就得听我的。从监理方面来看，一方面近几年来各行各业大大小小 的监理公司发展较快，市场竞争激烈，招投标不规范。作为监理公司，为了 西南交通大学工程硕士研究生学位论文 第l2 页 自己的生存，即使业主违反合同要求，也不愿意得罪业主，这样导致施工现 场监理力度不足。但一旦出现工程质量事故，业主一推了之，责任自然是监 理方的。因而中国监理只有责，而相应的权和利得不到保障。另一方面，确 实在一些工程中存在少数监理业务水平差、责任性差的情况，引起业主对监 理的不信任。 业主行为规范与否，直接关系到工程建设项目能否顺利进行，建设目标 能否如期实现。若业主对监理工作干预较多，或不通过监理工程师直接给承 包商下达指令，就会造成不必要的纠纷和误解。业主委托了监理，监理工程 师应该是工程建设项目现场的唯一管理者，就应由监理工程师去实施对工程 建设项目的监督与管理，业主的意见和决策均应通过监理工程师实施，而业 主所要做的，是如何做好对监理的管理，而非直接对工程建设项目的管理。 业主不规范，是一个普遍的现象。这就要求监理人员必须熟悉监理委托 合同，审时度势，正确处理好与业主的关系，从大局出发，为业主服务，对 业主负责。只有这样才能取得业主的信任，以利监理工作的开展。规范业主 的行为，使业主转变计划经济体制下的观念，是确保工程建设项目顺利进行 的先决条件。 3 4 2 监理队伍 3 4 2 1 人员结构不合理 我国目前监理人员主要来源于两类人：一是设计、施工单位退体的高级 工程师、工程师、技术工人，这些人有较丰富的设计与施工的实践经验，并 被委派于重要的监理岗位，但他们年龄较大，没有充沛的精力，对新知识的 接受能力相对差些。二是近年大、中专院校毕业生，这些人年轻好学，但缺 乏专业实际工作能力和现场协调能力，大多为监理员。目前监理队伍缺乏既 有一定专业知识、管理经验、懂监理，又精力充沛的中青年监理人才。 3 4 2 2 队伍不稳定 从监理队伍稳定性方面来看，大部分社会监理机构为降低监理成本，往 往采取项目聘任制，对工程监理项目人员实行招聘，监理单位对招聘人员基 本无约束力，招聘人员流动性强，造成监理队伍不稳定，不利于监理经验的 积累。有的项目进场后到项目结束人员流动率达9 0 以上，而能将人员流动率 维持在6 0 以下的项目已算不错。 3 4 2 3 人员综合素质不高 相对于项目的大量开工建设，监理人员的短缺显得更为突出。为了满足 堕堕窒堡盔堂三堡堡主婴窒竺堂焦鲨墨 塑! ! 里 监理项目的需要，为了达到业主规定的监理人员数量，监理单位大量招聘监 理人员，并不能适应岗位要求或不合格的人员，都进入了监理队伍，随之带 来的就是人员综合素质的降低。从监理业务培训方面来看，虽然目前大多数 监理人员均已参加上岗前的培训，但缺少上岗后的再教育，不利于监理业务 水平的提高。同时，有极少数监理人员缺乏必要的职业道德，缺乏责任心， 影响了整个监理形象。 在国外一些经济发达的国家，监理咨询已有较长的历史，积累了一套科学 的管理体系，在国际上形成以f i d i c 为基准的监理制度，监理咨询公司被看 作为是一个智能型服务性企业或高智能的人才库。因此，国外对监理工程师、 咨询工程师在学历方面要求较高，大部分具有硕士、博士学位。如美国著名 的兰德公司，在5 4 7 名监理咨询人员中，有2 0 0 名博士，1 7 8 名硕士。又如联 邦德国克瞄伯康采恩系统工程公司，在1 0 0 名咨询人员中，有5 0 具有博士学 位。同时，国外重视在职监理人员的教育培训，每年要投入较大的费用用于 人员培训，提高监理业务水平，如韩国监理人员培训费按人员直接费的2 0 4 0 列入成本。除此之外，国外在吸纳监理咨询工程师时强调个人的工作实践 经验。如英国咨询工程师协会规定入会的会员年龄必须在3 8 岁以上，新加坡 要求工程结构方面的监理工程师必须具有8 年以上的工程设计经验。 3 4 2 4 监理工作难于到位 由于监理费用低，如果按合同规定派足够的，并且符合要求的人员，监 理单位困难较大，一是监理单位为此付出的成本较高，监理单位难以承受； 二是即便费用允许，由于监理人员短缺，也有可能无法找齐满足要求的监理 人员。因此，现场实施中监理单位往往减少人员或减低人员条件。无论是监 理人员数量上的减少，还是人员条件的降低，都有可能导致监理工作的难以 到位。另外监理单位为节约费用，平行试验抽检比例不达标甚至未进行独立 抽检，这也是监理工作不到位的另一种表现。 3 4 3 施工状况 多年来，项目的施工管理不论是在理论上、实践上都取得了丰硕的成果， 创建了一批质量好、进度快、造价低的优质工程、精品工程和名牌工程，取 得了较好的社会效益和经济效益，为施工企业赢得了占领国内外市场的社会 信誉。在实施工程项目管理中，仍出现了不少的问题。施工单位现场项目组 织的整体素质事关整个建设项目成败的重要因素之一，但一些施工企业和工 程项目经理部指导思想不明确，实际操作上陷入了误区，主要表现在没有从 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第1 4 页 经营思想上和施工组织体制上按项目管理的要求进行改造，而仅仅是改换名 称，翻版改号：以包代管，放弃了企业的层次管理；责任不明，费用失控， 项目亏损严重。在不规范的招投标市场环境下，虽然多数项目通过招标选择 施工单位，但是“一流企业投标，二流企业进场，三流企业施工”的现象较 为突出，滋生出的承包商大多数是挂靠行为和层层转包方式，真正在现场实 际管理和操作的项目组织者，其本身很少有与所负责的项目要求的各项指标 相适应的，包括管理人员素质、自身设备配置、资金周转状况等各项指标， 总之就是未具备较高的施工管理能力。在此前提下监理人员往往面对的不是 项目管理人员，而是民工、包工头，监理人员就成了施工员、质量监督员。 因而总觉得监理人员数量不够，即便增加监理人员的数量，仍觉得工地现场 问题甚多，监理人员疲于现场问题的处理，监理很难按“三控二管一协调” 对项目进行有效控制。而当现场出现问题时，部分业主到工地现场不看施工 员在不在，首先看监理在不在，若监理不在，就认为监理失职，把监理当成 了纯粹的旁站。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文 第1 5 页 第4 章调整监理费率的必要性 工程监理取费标准偏低问题，自工程监理在我国落生以来就一直困扰着 我国工程监理行业的发展。早期在计划经济为主体的情况下，监理项目竞争 并不激烈，监理单位的性质、监理人员的身份为国有，问题的矛盾并不特别 突出。但随着监理单位的改制，监理项目的全面招投标，监理费的低标准已 不利于监理行业的发展，而且我国加入w t o 在即，我国的监理单位现状是否 有能力迎接国外咨询企业的挑战，关键在于近五年得到良好的发展，因而工 程监理取费标准偏低问题也到了必须尽快解决的关键时刻。 4 1 监理费用制定的背景变化 不论是交通部监理取费费率还是建设部取费标准，当时尚以计划经济为 主，监理单位很多为事业单位，利润并不是监理单位追求的目标。随着监理 单位改制和国有经济的退出，目前监理项目实施背景，与交通部费率制定时， 已有很大变化，包括监理人员的身份、监理工作的内容等。 4 1 1 监理人员的身份转变 监理单位性质从事业单位向企业转化，监理人员身份大部分己从事业单 位身份转变为社会人，监理单位不再享有财政补助事业费，监理单位除了为 监理人员支付基本工资、监理津贴外，还须支付各类保险，而各类保险按国 家有关部门规定比例缴纳将占人员工资总额的3 0 左右。 4 1 2 监理设施设备的提供 按照f e d i c 管理模式，监理设施设备由施工单位或业主配备，提供给监 理工程师现场使用，监理单位不必为现场提供设旖设备。设施设备的相关费 用进入施工合同的1 0 0 章，通过承包人计量支付，由业主支付给施工单位。 但上述模式已发生了很大改变。根据交通部2 0 0 3 年的调查，已经由3 5 的项目，监理设施设备已全部由监理单位承担。在公路工程国内招标文件 范本( 2 0 0 3 年版) 的工程量清单中也已经取消原1 0 4 节监理工程师设施设备 的栏目，即监理工程师的设施设备不再进入施工合同。四川省自2 0 0 1 年起， 推行监理总承包制，其中主要的一条是监理设施设备由监理单位自各，费用 进入监理合同，业主不再为监理单位提供设施设备。而此部分会占到监理总 费用的1 0 2 0 。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第1 6 页 4 1 3 试验检测费用 根据交通部公路工程施工监理规范规定，在施工过程中，监理单位须按 要求设立工地试验室或委托外送试验，监理试验室应进行平行抽检试验，抽 检频率应不低于施工单位检测或试验次数的1 5 2 0 进行平行抽样；而根据 交通部即将颁布的施工监理新规范抽检频率将达到3 0 。与监理行业发展初 期，试验室的建设由业主承担相比，此部分费用也成为监理单位的新增成本。 4 1 4 安全监理 国务院于2 0 0 3 年1 1 月2 4 曰发布建设工程安全生产管理条例，规定 工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施 监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。 近两年来，已有不少工程项目的建设单位在委托监理合同中加入了安全 监理内容，各地政府部门也推出了实施意见。如上海市建筑业管理办公室于 2 0 0 3 年1 2 月1 同发布关于实施建设工程安全监理的指导意见，具体规定 安全监理业务应由建设单位委托，监理组织机构和人员的安全监理职责和要 求，安全监理文件的编制，施工准备阶段安全监理的主要工作，施工过程中 安全监理的主要工作，安全监理的资料管理及其他事项，上海监理协会则相 应制定了安全监理的取费指导价格标准，为施工监理费的1 0 。 四川省建设监理与工程质量协会监理分会以川建监质协( 2 0 0 5 ) 5 号关 于实施建设工程安全监理行业指导价格暂行标准的通知明确“暂按 1 9 9 2 】 价费字4 7 9 号有关规定标准的2 0 收取安全监理费”。但很多项目只增加安全 监理的内容，并未调整相应费用。 4 2 低费率带来的问题 经过十多年的发展，虽然我国工程监理行业已初具规模，但不只是公路监 理行业，整个建设监理行业总体实力较弱，整体素质有待提高。截至2 0 0 4 年 底，全国已有6 2 0 0 多家监理企业，从业人员已达2 7 万人。但其中甲级资质监 理单位1 2 4 1 家，占2 0 ；获得国家注册监理工程师资格证书的8 万人，占2 9 。 两项占比都比较低，反映了我国工程监理行业实力较弱的现状。实质上，目前 我国工程监理行业是在低取费的条件下，困难重重地在维持低水平艰难地运 行。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第1 7 页 4 2 1 工程监理取费标准偏低，吸引不了高智能人才，使得工程监 理企业难成其为高智能、知识密集型企业，没法发挥其应有的作用。 受财力所限，目前我国工程监理企业普遍聘用监理工程师的月薪一般为 1 0 0 0 2 5 0 0 元：个企业一般只聘请个别几个高级专业技术人员作为总监和组 长，月薪也就3 0 0 0 4 0 0 0 元。因为经济收人不能比其他人员高，高智能的人才 回避进监理单位；而长期驻旖工现场，生活条件和工作环境比较艰苦，即使进 来，人心也不稳定。没有人才，监理单位要有大的发展是不可能的。而这种“按 酬付劳”、“量入为出”的权宜之计，造成了我国工程监理单位人才极为匮乏， 整体素质较低的不利局面。这与对工程监理企业高智能、知识密集型的要求相 差甚远。使得目前工程监理企业所拥有的人才总体水平与社会中等水平相比都 有很大差距，不能很好地胜任工程监理工作。此外监理工程师必须具备的一 套现代管理方法与手段目前尚未掌握自如，特别是项目总监层次的人才更 是十分匮乏，由于总监对工程项目甚至对于一个监理公司能起关键性的形 象作用和效应，因而要求他具有较高的监理艺术、业务水平、协调能力以 及个人品质、社会关系等。 4 2 2 工程监理取费标准偏低，使得监理企业只能放低工作水平和 服务标准，低水平运行。 一是绝大多数工程监理企业受财力所限无力购置相应的现代化技术管理 手段，目前处于技术装备落后，科技含量低、信息闭塞的状况，不得不沿用传 统落后的管理手段和管理模式，工作效率低下。二是受财力所限，为控制成本 支出一般均不得不聘用退休人员和大专院校学生。目前大部分监理企业聘用的 退休人员和院校学生耍占职工总数的5 0 一7 0 左右，使得工程监理在我国本应 是新兴的朝阳行业普遍存在老龄化和低龄化问题，严重地影响着工程监理队伍 素质和监理工作质量。 4 2 3 工程监理取费标准偏低，使得工程监理企业难有积累，使本 该是高利润的行业变成了微利行业，没有了发展后劲。 从目前情况看，绝大多数工程监理企业，甚至连企业规模较大，监理业 务比较饱满，社会上有一定知名度的工程监理企业几年苦心经营下来并无积 累。这些工程监理企业一旦遇上哪怕只是半年的业务断档，就会出现发不出 工资的情况，经营陷入困境。可见，工程监理取费偏低问题已使我国监理企 业举步维艰，已成为我国工程监理行业继续发展的桎梏。 西南交通大学工程硕士研究生学位论文第1 8 页 4 2 4 监理公司的市场竞争能力不强 由于各种主客观原因的影响，公路监理公司的市场竞争能力不强，主要表 现在：在组织形式上，国外是专业的工程监理公司，是高级监理工程师的组 合，而我国是综合性的公路建设监理公司，是各类技术人员、管理人员和服 务人员的组合，造成公路监理公司负担重，运行成本高，导致提供的监理服 务质量竞争力不强；在业务范围方面，国外工程监理公司提供的是技术设计、 旋工监控、管理和咨询的全过程一体化服务，其重心在市场需求和服务上， 基本能做到让承包商无可挑剔，而我国公路建设监理公司目前主要提供的是 施工质量控制，导致满足市场业主需求的综合能力不强；在应用新技术提高 竞争力方面，国外工程监理公司采用最新的管理和检测技术对承包项目全方 位监控，以提高市场竞争能力，而我国公路建设监理公司在新技术方面投入 少，监控手段和设备落后，导致竞争能力不强；在市场运作方面，国外工程 监理公司有进行长期国际市场竞争和项目组织的经验，而我国公路监理公司 则刚刚准备进入国际市场，缺乏国际市场竞争和项目组织的经验，导致国际 市场竞争经验不足和项目组织实施竞争能力不强。 4 3 调整监理费率的必要性 我国现行的公路工程监理取费标准为1 9 9 6 年制定的，其费率为定额建安 费的1 6 。工程监理取费标准实质上反映的是工程监理单位在建设活动中进 行监督管理所付出的物化劳动和活劳动之和。因此，可以认为其高或低体现了 一个国家在工程建设上投入监督管理力度的比例。多年来，我国工程监理行业 实行低标准取费，这显然是不合理的，不利于加强工程建设管理及我国工程监 理行业的健康快速发展。 4 3 1 提高工程监理取费标准是与国际接轨的需要 我国在进行w t o 谈判时已经承诺：中国一旦加入w t