（世界经济专业论文）欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对策.pdf

欧置技术性贸易壁垒对我国机电产品出n 的影响与对策 中文提要 欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对策 中文提要 当今技术性贸易壁垒以其隐蔽性、灵活性和广泛性，成为最普遍、最难以对付的 贸易壁垒，特别是欧盟等发达国家利用其技术优势和经济优势，其设置的技术性贸易 壁垒让许多发展中国家的原本颇具竞争优势的出口产品望关兴叹总之，技术性贸易 壁垒是欧盟等发达国家限制市场准入的重要手段。机电产品作为我国目前出口欧盟的 拳头产品，每年因为欧盟技术性贸易壁垒的影响损失惨重，成为我国机电产品出口欧 盟的最大障碍因此，认真研究欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口欧盟的影响， 冲破欧盟技术性贸易壁垒的限制，扩大机电产品的出口，是本文的研究目的和意义所 在本文在总结现有研究文献的基础上，通过对欧盟的技术性贸易壁垒体系和我国机 电产品出口欧盟现状的阐述，从理论和实证两个方面分析欧盟技术性贸易壁垒对我国 机电产品出口的影响以及产生这种影响的原因，并提出可行的政策性建议 关键词：欧盟技术性贸易壁垒、机电产品、影响、对策 作者：汪云 指导老师：裒建新 堡! 翌璺型塑! ! 竺竺坚! 坐型：! 墅! 型! 型! 竺型唑望坐竺型竺坚唑 坐堕 t h e i m p a c ta n dc o u n t e r m e a s u r e s o ft h ee u st e c h n i c a l b a r r i e rt oc h i n a se l e c t r o m e c h a n i c a le x p o r t a b s t r a c t a tp r e s e n t , t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e rh a sb e c o m i n gt h em o s tp o p u l a rt r a d eb a r r i e rb e c a u s e o fi t si n v i s i b i l i t y , f l e x i b i l i t ya n du s i v c r s a l i t y , w h i c hc s p c c i a l t yu s e db yt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sl i k ee l ia sav e h i c l et oh i n d e rt h ep r o d u c t sf r o mt h ed e v d o p i n gc o u n t r i e s i na w o r d , t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e ri so n eo ft h em o s ti i p ( 删m e a n sf o rt h ee ut or e s t r i c t m a r k e ta c c e s s a st h em o r ec o m p e t i t i v ee x p o r 乜t ot h ee um a r k e t , e l c c t r o m c c h a n i c a l p r o a u c t sh a sb e e ni m p a c t e dt e r r i b l yb yt h ee u st b t e a c hy e a r , w h i c hb e c o m e 8am o s t d j f f i c u l tb a r r i e rt od e a lw i t ho fc h i n a se l c c t r o m e c h a n i c a lp r o a u c t ：se x p o r t t h u s , t h e m e a n i n ga n dp u l * p o s eo ft h ep a p e ra l es t u d yt h ee f f e c to ft h ee u st e c h n i c a lb a r r i e ro n c h i n a sc l e c m m l e c h a u l c a le x p o r tw a d ea n db r e a kt h o u g hi t sl i m i t ss ot h a te x p a n de x p o r t o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gu pt h ea v a i l a b l er e s e a r c h e dd o c u m e n t s , t h ep a p e rs e t sf o r t h t h ee u se x i s t e n tt b ts y s t e ma n dt h ea c t u a l i t yo fc h i n a se l e c t r o m e c h a n i c a le x p o r tt ot h e e u ，t h e na n a l y s e st h ei m p a c ti nt h ea s p e c to fb o t ht h e o r ya n de m p i r i c ，a n dd i s c u s s e st h e e f f e c t i v ec o t m t c i 皿c a s u i c so fh o wt ob r 翰1 d n gt h o u g ht h ee u st e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r k e yw o r d s ：t h ee u st e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r , e l e c u - o m e c h a n i c a lp r o d u c t s ，i m p a c t , c 咖圮卿n e 越u r e w r i t t e nb y s u p e r v i s e db y y u n w a n g j i a n x i n , y u a n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：塑 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外。允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 ， 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名：锋日期：1 吐 欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对簧 第一章引言 第一章引言 第一节选题背景 在经济全球化和贸易自由化进程加快的今天，关税在不断降低，进出1 ：3 配额、许 可证等非关税措施也日益受到约束和限制，而以技术法规、技术标准、合格评定程序 以及卫生检疫措施为主要内容的技术性贸易壁垒措施的使用频率在不断提高，影响和 作用越来越大当今技术性贸易壁垒以其隐蔽性、灵活性和广泛性，成为最普遍、最 难以对付的贸易壁垒，特别是欧盟等发达国家利用其技术优势和经济优势，成为影响 全球贸易发展的重要因素。自1 9 9 5 年机电产品取代纺织品成为我国第一大出口产品到 目前，我国的机电产品受到技术性贸易壁垒的影响，已经远远超过“反倾销”和“反补 贴”诉讼案件的影响据w t o 统计，1 9 9 9 2 0 0 1 年，w t o 成员在机电产品这一领域的 通报累计为5 6 8 件，占通报总量的2 9 8 2 ，居第1 位；2 0 0 2 - 年机电产品累计通报2 0 0 件， 占总通报量的3 1 。其中发达国家的t b t 报量超过发展中国家由于发达国家广泛 运用技术壁垒对各自的国内市场进行保护，导致我国的机电产品出1 ：3 受到阻碍，许多 出口企业蒙受了不必要的损失。国家质检总局发布的中国技术性贸易措施年度报告 ( 2 0 0 6 ) 显示，2 0 0 5 年在中国遭受国外技术性贸易措施影响的合同中，中国出口到 欧盟的产品因技术性贸易措施而遭受的直接损失最大，总额达1 0 1 5 亿美元左右，占 中国此类损失总额的3 5 2 机电产品作为一个新兴的贸易主体，每年因技术性贸 易壁垒遭受的损失达2 0 亿美元2 欧盟作为我国机电产品出口的重要市场，2 0 0 5 年我国机电产品对欧盟出1 2 1 额已 经突破6 0 0 亿美元大关，占我国机电产品出口总额的1 7 2 5 ，同时欧盟又作为具有 世界最完善严苛的技术性贸易壁垒的国家，2 0 0 5 年，w t o 成员在机电产品这一领域 的通报累计2 0 0 余件，其【 j 约有l 5 来自欧盟及其成员国。3 因此，我国机电产品出口 欧盟中遇到的技术壁垒问题加以研究，是摆在我们面前的一个很重要的现实课题。本 文在总结现有研究文献的基础上，通过对欧盟的技术性贸易体系和我国机电产品出口 1 数据来自中国技术性贸易措施同；h u p w n w t l ，t - s p s g o v c n 2 中华人民共和国商务部：商品进出口技术指南 ，2 0 0 5 数据来自联合图数据中心：h 鸳；丛坦型业墼熊盟e 牙n 中田技术性贸易措施曙h t t p # w w 咖- s p s g o v c 丑， l 欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对策 第一章引言 欧盟现状的阐述，从理论和实证两个方面分析欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出 口的影响以及产生这种影响的原因，并提出可行的政策性建议 第二节技术性贸易壁垒研究回顾 回顾重商主义以来的国际贸易保护理论，既有形成贸易保护主义主流的幼稚 产业论、战后现代贸易保护理论的凯恩斯重商主义、当代贸易保护的新理论战略 性贸易政策论，也有其他非主流的贸易保护理论，如普林维什的中心步h 围论， 公平贸易理论，管理贸易理论等但是无论哪一种理论，作为贸易保护手段归纳 起来主要有两种：关税壁垒和非关税壁垒。在这些理论研究中，主要是集中在关 税壁垒方面，对非关税壁垒方面的研究不够集中，对技术壁垒的形成机理、经济 效应等的研究还有待深入 一、国外研究状况 2 0 世纪7 0 年代以来，在西方学者的一些研究中开始涉及技术性贸易壁垒，但是 大多是仅对技术性贸易作为非关税壁垒的一种形式作了简单阐述，并未做深入研究 进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，西方 学者对这一问题的研究开始大量出现 从研究范围上来看，早期的研究也多集中在有关概念的介绍以及技术标准与国际 贸易的关系，比较有代表性的有a l 姐s y k e s 的国际一体化商品市场的标准( 1 9 9 5 ) ， 书中对技术性贸易壁垒政策进行了全面的剖析。一些学者还从经济理论角度对技术性 贸易壁垒进行了较为深入的研究，r o n a l df i s c h e r 等的“标准与保护”研究了标准的保 护效果，结论是政府制定的标准即使表面非歧视，也是贸易保护的。有些学者还则专 门研究了区域经济一体化组织内部技术性贸易壁垒协调的进程，如约翰威尔逊的标 准与a p e g 亍动议程( 1 9 9 5 ) 与米歇尔埃格的构建一个欧洲市场：标准、法 规与治理( 2 0 0 1 ) 。对于发展中国家的技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也作了 专门的研究例如谢利斯蒂芬森的标准、合格评定与发展中国家( 1 9 9 7 ) 从政策 与制度层面对发展中国家有关标准的问题进行了阐述，得出了发展中国家可以采用现 有的国际标准或贸易伙伴国市场标准的结论 4 张海东；技术性贸易壁垒与中国对外贸易【h i 】，对外经济贸易大学出版社，2 0 0 4 年 2 欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对燕第一章引言 在研究方法上，国外学者也进行了大量探索。在调查和案例分析方面，经和组 织1 9 9 9 年的调研收集了大量的行业数据来分析t b t 影响贸易成本的程度，结论是 产品达到o c e d 成员国不同的标准与技术法规要求的成本，加上测试与认证成本， 占到全部生产成本的2 1 0 ；美国国民经济研究局第3 3 4 6 号工作论文认为， 贸易技术壁垒就是增加外国出口商成本的措施，通过这些措施增加它们出口商品的 成本，降低其竞争力；在技术标准的制定上，小国处于绝对的劣势地位，他们不仅 在制定标准方面有较少的发言权，而且还不得不为适应大国所制定的标准增加额外 的投资，而这些国家本来就缺乏资金和技术，这些标准无疑增加了他们采用新技术 的成本在技术标准对贸易的宏观经济效应分析方面，b o t hs w a n n e t a l ( 1 9 9 6 ) 将贸 易量与一个国家的标准数目联系在一起，探讨了关于贸易和标准方面的经济假设的 多样性，他对英国在1 9 8 5 一1 9 9 1 年期间的净出口、出口、进口与本国的标准数目 和德国认可的国际标准数目进行了回归分析，得出英国实施的标准对英国进口和出 口都有积极的影响，而德国标准则减少了英国出口在局部均衡研究方法方面， k r i s s o f f , c a l v i na n dg r a y 使用对十三个苹果市场的静态局部均衡分析，检验了美国 苹果在日本、韩国、墨西哥等三个不同市场受关税和技术壁垒影响的情况在定量 研究方法方面，m a s l m s k e i t h w i l s o n j o h n ( 2 0 0 0 、2 0 0 1 ) 对已有的贸易技术壁垒 量化研究成果进行了综述，研究了贸易技术壁垒影响的量化问题，并进一步提出了 对贸易技术壁垒进行实证分析的框架 二、国内研究状况 国内学者是自2 0 世纪9 0 年代后，开始对有关技术性贸易壁垒问题进行研究，发 展到现在，主要分为下面两个阶段 ( 一) 第一阶段，最初的研究主要集中在技术性贸易的来源以及g a t t 的守则介 绍方面 具有代表性的是叶柏林、陈志田的技术引进与进出口商品的标准化，( 1 9 9 2 ) 作者从标准化角度分析了技术性贸易壁垒的问题，对标准的形成、技术性壁垒的概念 以及发达国家的技术法规体系对了框架性的分析。9 0 年代中期以后的研究开始涉及 技术性贸易壁垒的其他方面“贸易技术壁垒”课题组对w t o 的技术性贸易壁垒协议 以及西方国家实施技术性贸易壁垒的情况做了比较系统的评述。杨圣明、赵瑾、高文 欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对簧 第一章引言 书( 2 0 0 2 ) 从国际贸易发展史的角度，指出随着全球化和信息化的发展，技术壁垒将 逐渐成为2 l 世纪贸易保护的主要方式王海峰、顾肖荣和王勉青在( w t o 法律规则 与非关税壁垒约束机制一书中，从贸易技术壁垒协议出发探讨了w t o 对技术 性贸易壁垒的约束机制夏友富( 2 0 0 1 ) 对技术性贸易壁垒的概念以及其表现形式的 分类在后来的研究中被普遍接受，广泛引用于各专业文献 ( 二) 进入新世纪以来，对技术壁垒的研究多集中在技术性贸易壁垒对我国出口 贸易的影响方面，如冯宗宪、柯大钢在其合著的开放经济下的国际贸易壁垒一变动 效应影响分析政策研究一文中，对技术性贸易壁垒的含义、性质、表现形式、历 史沿革、发展趋势、特殊形式、经济效应等进行了深入探讨，并尝试使用可计量一般 均衡模型对技术壁垒的经济效应进行量化分析：邱明月研究了国际残留限量标准对国 际贸易的影响：卢大川的硕士论文技术壁垒及其对我国发展的影响) 主要使用可计 量一般均衡模型( c g e 模型) 尝试研究技术性贸易壁垒变动对我国经济的影响；还 有王志明、袁建新( 2 0 0 3 ) 运用数学方法研究了1 1 b t 的贸易效应，认为t b t 严重制 约我国利用国际市场的广度和深度，使我国的贸易条件趋向恶化，贸易得益减少，社 会福利水平降低。张海东( 2 0 0 4 ) 将双寡头不完全竞争模型运用于技术壁垒的经济分 析，探讨了技术壁垒对本国产业的保护程度与本国和外国产品之间的替代性以及国内 市场的竞争程度之间的关系；姚志毅的技术壁垒：趋势与影响一文，运用p a n a l 模型，计量分析了技术性贸易壁垒对我国贸易的影响。 总之，国内外的研究成果为后人提供了许多借鉴，但是由于技术壁垒本身的特点， 对贸易技术壁垒的研究多是定性研究，定量研究不多，进展不大，贸易技术壁垒的量 化问题还没有很好的解决本文在已有的研究成果上，以“欧盟技术性贸易壁垒对我 国机电产品的影响与对策”为题，通过对欧盟技术性贸易壁垒的介绍，有重点有针对 性的研究这一主题，从理论和实证上分析欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品的影 响，并提出相应的对策建议 第三节研究对象的界定 一、有关机电产品的界定 根据s i t c r e 、，3 分类方法和定义，机电产品可以分成：动力设备。包括涡轮、 4 欧盟技术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对策第一章引言 引擎、旋转电子设备以及其他动力设备。专用工业设备。包括农用机械设备、造纸 用业设备、食品加工设备以及其他专用工业设备。金属加工设备包括筛选机床、 冲压机床，铸造设备、铸造模具、铣床等工业设备。包括工业加热厂冷却设备、 液体泵、过滤泵、燃气泵、手动操作机械设备、滚珠轴承、滚柱轴承、插头、开关、 阀、传动装置、部件等办工机械及数据处理设备包括办公室电子设备、计算机 设备、办公室设备部件等。电子设备包括电视机、收音机、电话、通信传送器、 视听设备等。电器设备包括变压器、电阻器、电线、电缆、医疗电子设备、家用 电器、蓄电池、晶体管、二极管等公路机动车辆包括客车、货车、耐用机动车、 公共汽车、内燃机车、摩托车，拖车，大篷车、机动车辆部件等运输设备。包括 铁路机动车辆、飞机、船舶等 二、技术性贸易壁垒的界定 技术性贸易壁垒( t b t ) 有狭义和广义之分，狭义的t b t 是指世界贸易组织( w t o ) 的技术性贸易壁垒协议 ( w t o t b t ) 的内容，根据w t o r b t 中的规定，技术性措 施是指一个国家为了维护国家安全，保护人类健康与安全，保护动植物的生命与健康， 保护生态环境，保证出口产品质量。防止欺诈行为等采取的技术法规、标准、合格评 定等程序其目的是要求w t o 成员必须保证其制定的技术性法规、标准不会给国际 贸易造成不必要的障碍。广义的玎除了包含w t o t b t 的内容之外，还包括w t o 实施动植物卫生检疫措施协议( w t o s p s ) 、知识产权协议、服务贸易总协议 中“绿色条款”等方面的内容，另外还涉及由国际社会签署的与环境和资源等问题有关 的国际条约中与贸易有关的内容。当今国际贸易中涉及的更多的是广义的技术性贸易 壁，即所谓的技术性贸易壁垒，是指一国或区域组织以维护国家或区域基本安全、保 障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质 量等为由，利用技术性细节构筑强制性或非强制性的规定、标准和法规，检验产品是 否符合这些技术法规和确定产品质量以及适用性能的认证、审批和试验程序以及标 签、包装方面要求的贸易措旌，这些法规、程序或措施主观或客观地增加了出口的难 度，引起商品自由贸易的障碍5 本文所研究的欧盟技术性贸易壁垒就是在这个定义 下欧盟所设置的各种技术性贸易措施。 5 高文书t 技术性贸易壁垒研究，中田杜会科学院研究生院博士学位论文，2 0 0 3 年 5 欧戤术性贸易壁垒对我国机电产品出口的影哺与对镱第二章欧盈技术性贸易壁垒体系及我厨机电产品对欧盟出口的现状分析 第二章欧盟技术i i 生贸易壁垒体系及我国机电产品 对欧盟出口的现状分析 第一节欧盟技术性贸易壁垒体系 欧盟是最先意识到国际贸易中技术性贸易措施的组织，同时其成员国也是设置 技术性贸易壁垒最为严重的国家欧盟是我国传统的三大贸易伙伴之一，自从1 9 7 8 年双边签订贸易协议以来，我国与欧盟( 前身为欧共体) 的贸易关系逐年发展，特别 是9 0 年代中期以来，我国与欧盟之间的贸易与日俱增，出口产品结构从劳动密集型 的纺织、农副产品、玩具到具有较高技术含量的轻工机械、电子电器产品但是， 由于8 0 年代以来，通货膨胀，投资数量减少，失业率上升，产业结构调整等各方面 因素的综合影响，欧洲经济一直处于低迷徘徊阶段，为此，欧盟频繁采取各种非关 税措施实行贸易保护，其中运用最为频繁、涉及范围最广、影响面最大的就是技术 性贸易壁垒 一、欧盟技术壁垒体系的构成 ( - - ) 技术法规和技术标准 技术标准是指为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件，规 定了产品或有关的工艺和生产方法的规则、指南或特性而根据t b t 协议对技 术法规的定义“规定了强制执行的产品特性或相应的加工和生产方法，包括可以使用 的行政( 管理) 规定在内的文件”，因此技术法规是有约束力的强制性文件，也可以说强 制执行的技术标准就是技术法规 欧盟为缓解外来商品对本地企业造成的冲击，保护本地相关企业与消费者的利 益，制定并实施了一系列技术法规和标准。由于这些法规和标准是根据欧盟各国的经 济技术水平制定的，因而水平较高，要求较严一般发展中国家的产品很难达到，为 外来商品的进入构筑了一道坚固的壁垒 其中根据新方法所制定的欧盟指令在欧盟技术壁垒体系中担当重要角色。1 9 8 5 年5 月7 日，欧盟理事会批准并发布了关于技术协调和标准化的新方法新方法 规定，欧盟发布的指令是对成员国具有约束力的法律，欧盟各国需制定相应的执行法 欧盛技术性贸易壁垒对霾国机电产品出口的影响与对策第二章欧盟技术性贸易壁垒体系及我国机电产品对欧盟出口的现状分析 令。指令的内容仅限于与卫生和安全有关的基本要求，只有涉及产品安全、工业安全， 人体健康、消费者权益保护的内容时才制定相关指令。目前，欧盟已发布了这类指令 3 0 0 多个，有效消除了欧盟内部的贸易壁垒，并对欧盟以外的商品形成了贸易壁垒 除相关法规外，欧盟具有各种严格复杂的技术标准，给外国产品进入欧盟市场带 来相当大的难度。首先是标准数量多，要求严据不完全统计，目前欧盟针对各种进 口产品制定的详细技术标准达1 0 万多个，从不同层面影响外来商品其次是标准体 系多，机动灵活目前，欧盟除执行国际标准化组织制定的标准外，还执行欧盟标准 组织和各成员国自己制定的有关标准。这样他们对进口商品可以随时选择对自己有利 的标准，为设置技术壁垒提供了天然条件。再次是条件苛刻，处罚严厉。欧盟理事会 规定，要对输入欧供体的产品加强安全检查，不管从哪个成员国的口岸进来，均需要 根据统一标准接受安全和卫生检查，任何一个海关，只要在检查时发现进口的产品不 符合欧共体的标准，可能会危及消费者的健康和安全，不仅有权终止报关手续，还应 该立即通知其他海关口岸。 。 ( 二) 合格评定程序 按照t b t 协议，合格评定程序是指任何用以直接或间接确定是否满足技术法规 或标准有关要求的程序，包括抽样、检测和检验：符合性的评价、验证和合格保证； 注册、认可和批准以及上述各项的组合。一般情况下，合格评定程序没有独立的存在 形式，而是依附于技术法规、标准的一个概念也就是说，以法规形式出现的包含合 格评定程序内容的技术法规，既是合格评定程序，也是技术法规，具有强制性，如 c e 标志；而以标准形式出现的、包含有合格评定程序内容的标准，既是合格评定程 序，也是标准，是自愿性的。合格评定程序的有关费用一般由出口商负责，不透明和 不公正的合格评定程序也会对国际贸易形成障碍，合格评定程序是欧盟技术壁垒的一 项重要内容 欧盟被认为是目前世界上具有最完善和最统一的合格评定程序的地区1 9 8 9 年 1 2 月2 1 日欧共体理事会通过了i 全球合格评定方法( 简称“全球方法 ) ，对1 9 8 5 年 出台的“新方法”作- y ： i 充，声明可用更多的方法证明产品符合指令的基本要求，即如 果制造商选择了其它生产准则，则可通过合格评定形式证明产品符合指令的基本要 求，但必须由第三方进行测试或认证。为了执行全球方法”，1 9 9 0 年1 2 月1 3 日理 7 瞵啦林性贸易壁垒对我国机电产品出口的钐雕i 聱搛第二章欧戤术峻易壁垒体j 鼹我国机电产品对欧盟出口的现状分析 事会通过了关于合格评定模式的决议，规定- j j k 种合格评定模式，涉及到产品的设计 阶段和生产阶段，或同时涉及两个阶段。依据模式，合格评定或是由第一方( 制造商) 参与，或是由第三方( 制定机构) 进行每个“新方法”指令都指明某产品可能要采 用的合格评定程序以及这些程序可以达到的保护水准。 。 由于欧盟明确要求凡涉及欧盟指令的进口产品必须符合指令要求并通过一定的 认证，才能在欧盟统一市场流通，因此，根据新方法，按照欧洲协调标准的产品可在 欧盟内自由流通，对于那些成员国自行制定的技术标准和法规生产的产品，只要取得 了制定机构发布的达到基本安全要求的认证，就可以进入欧盟市场。因此，从总体看， 外国产品要进入欧盟市场必须至少满足以下三个条件之一，即：符合欧洲标准e n ， 取得欧洲标准化委员会c e h 认证标志：与人身安全有关的产品，要取得欧共体安 全认证标志c e ；进入欧盟市场的产品厂商，要取得i s 0 9 0 0 0 合格证书同时，原 欧盟还明确要求进入欧盟市场的产品凡涉及欧盟指令的，必须符合指令的要求并通过 一定的认证，才允许在欧洲统一市场流通。 ( 三) 标签和包装的规定 欧盟对在其内部市场上销售的商品，规定了许多包装与标签的要求。进口商销售 的商品必须符合这些相关的要求，否则不允许该种商品在欧盟市场上销售这些包装 与标签的规定大大增加了商品的生产成本，削弱了进口商品的竞争力，不符合要求的 商品被挡在欧盟之外如早在1 9 9 2 年9 月，欧盟就颁布了家用电器能耗标签及产 品信息标准的委员会指令，要求在欧盟售租的家电产品必须附带能耗标签，对不同 的家电产品规定了不同的耗电量，此后，欧盟又相继出台了一系列电器节能标签指令 如2 0 0 0 年7 月，欧盟发布的2 0 0 0 4 5 c e 指定，公布了洗衣机加贴生态标签的标 准，详细规定了能耗标准和功能标准，欧盟要求在其市场上销售的洗衣机要加贴生 态标签，否则销售将会遇到困难；2 0 0 3 年3 月，欧盟又向w t o 同时发出了将对家 用冷藏箱、冷冻箱及其组合的能源标签的委员会指令和家用洗衣机能源标签的委 员会指令) 进行修订的通报，由于这种能效标识的认证工作只能由欧盟授权的认证机 构进行，因此大大提高了中国相关机电产品出口欧盟的成本目前欧盟对1 9 种产品 提倡要获得环保标志( e c o l a b e l ) ，其中包括洗衣机、洗碗机、个人电脑、冰箱、电 视机等机电产品位列其中 b 欧盘技术性贸剔彭鲥我国机电产品出口的影响与对簟鼻幸欧盟技术性贸易壁垒体系及船机电产品对敢蛊出口白勺j 毗吩析 在包装上，欧盟1 9 9 6 年6 月1 日颁布决议，要求其1 5 个成员国实行紧急措施， 对来自中国的货物木质包装实行新检验标准，要求木质包装不得带有树皮，不得有直 径大于3 毫米的虫蛀洞，必须对木质包装进行热处理，使木材含水量低于2 0 ，中 国输往欧盟的由木质材料包装的产品必须提交熏蒸证明 ( 四) 绿色技术壁垒 绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的 措施目前主要发达国家以保护环境为由，先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物 等污染防治，化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方而制定了多项法律法规 和一系列产品环境标准，这种严格的法律、法规和环境标准阻碍了发展中国家的出口 产品进入发达国家市场 欧盟1 9 9 6 年启动了“i s o i 删环境管理系统，要求进入欧盟市场的产品从生产 前到制造、使用以及最后处理阶段都要达到规定的技术标准。这些产品包括了电池、 洗衣机等机电产品欧盟在2 0 0 3 年2 月1 3 日的官方公报中发布的报废电子电气设 各指令( w 髓e 指令) 和关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令) ( r o h s 指令) ，又称双绿指令，这是欧盟在环保领域设置的又一绿色技术壁垒两指令于2 0 0 4 年8 月1 3 日转换为正式法律，2 0 0 5 年8 月1 3 日将正式实施报废电子电气设备指 令( w e e e 指令) ，2 0 0 6 年7 月1 日将正式实施关于在电子电气设备中禁止使用 某些有害物质指令( r o h s 指令) 。w e e e 指令要求生产商( 包括进口商和经销商) 负责回收、处理进入欧盟市场的废弃的电器和电子产品，并在此后对投放市场的电器 和电子产品上加贴回收标志在w e e e 的基础上。欧盟认为即使对废弃设备进行了 收集和回收，有害物质还是对人类健康和环境存在危险，因此又补充了r o h s 指令， 与w e e e 指令并行。r o h s 指令要求2 0 0 6 年7 月1 日以后投放欧盟市场的电器和电 子产品不得含有铅、汞、镉等6 种有害物质，对每种物质的最大浓度值也做了规定。 根据欧盟官方公告的指令附件，两个指令涉及的产品包括十大类、近2 0 万种，几乎 涉及所有的电子信息产品：大型家用电器类、小型家用电器类盯和通信设备、消 费产品类、照明设备类、电气电子工具类、玩具休闲及体育设备类、医疗设备类、监 控仪器类、自动售货机类。双绿指令的实施不仅会明显增加中国企业的制造成本和 出口成本，而且使部分产品不达标企业面临被排斥出欧盟市场的威胁6 中华人民共和图商务部：出n 技术指南空调嚣 附录瑚5 年 9 嬲列常峻易壁垒对虎国机电产品出口自 影响切 策第= 章嘲嘣沭炷贸捌警 体勒哦刚i 电产品x 蛔哩出口的毗盼折 二、欧盟影响我国机电产品出口的具体技术性措施 ( 一) 欧盟指令 如上文所介绍的，欧l 琶指令在欧盟技术贸易壁垒体系中占据一个相当重要的地 位。以技术法规、技术标冶、合格评定程序为主要表现形式的欧盟技术性贸易壁垒主 要是通过欧盟理会所发布实施的各种欧盟指令来实现的到目前为止，欧盟理事会已 经颁布实施了3 0 0 多个欧盟指令，其中涉及到我国机电产品的欧盟指令有2 0 多个， 具体见下表。 表一涉及到我国出口到欧盟市场的机电产品的主要欧盟指令 指令名称指令或吩订指令编号实施日期具体适用范围 低电压电气设备指7 3 2 3 e e c 1 9 7 4使用额定电压在 令及修订 9 3 6 8 ，e e c1 9 9 5 v - 一l o v 之间的交流 电7 5 、，_ 一1 5 0 0 v 之问的 直流电 压力设备 9 7 2 3 ，e e c1 9 ” 简单压力容器 8 7 4 0 4 ，e e c1 9 9 0 9 0 4 8 8 e e c1 9 9 l 9 3 ，6 8 ，e e c 1 9 5 1 5 医疗器械：有源移 9 0 3 8 5 厄e c1 9 粥 活动的可移植的医疗器械 植9 3 6 8 ，e e c1 9 9 5 医疗器械：总则 9 3 ，4 2 ，e e c 1 9 9 5 9 8 刀纠e 5 c2 o o 休闲用汽艇9 4 2 5 ，e c 1 9 5 1 6 休闲用汽艇 电信终端设备9 8 1 3 厄c 冷冻设需9 6 5 7 ，e c 1 9 9 9 燃气用具 9 0 ，3 9 6 厄e c1 9 9 2 9 3 6 8 ，e e c1 9 9 5 电磁兼容性指令及 8 9 3 3 6 压e c1 9 8 9适用于可引起电磁干扰或 修订 9 2 ，3 7 ，e e c 1 9 9 2 可能受干扰影响的电气设 9 3 ，6 8 e e c1 9 9 3 备( 如冰箱、彩电、微波炉 9 8 1 3 ，e c c1 鲫5等) 2 0 0 4 电梯 9 5 1 6 e c1 9 9 7 机械安全9 8 3 7 ，e c1 9 9 3机械设备 9 8 ，3 7 ，e c2 0 远程通信终端设备 9 9 ，0 5 肥e c姗 和卫星 地球站设备 用标识和标准产品 9 2 ，7 5 e e c 1 9 9 2 电冰箱、冷冻箱、空调嚣、 信息表示家用电器洗衣机、千衣机、洗碗机、 能源消耗的理事会电烤箱、热水器、灯具等 指令 w e e e 指令2 0 0 2 ，9 6 玎j c 2 0 0 5 电子电气设备 r o s h 指令2 0 0 2 ，9 5 厄c 2 0 0 6 资料来源：根据安全与电磁兼容杂志各期专题研究专栏和中田技术性贸易措施网站相关信息整理 l o 胃盘赫性贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对策第二章欧盟技术性贸易董垒悼系及我舀机电产品对欧墨出口的现状分析 ( 二) c e 标志 c e 标志是欧盟国家实行的一种安全认证标志，用于证明产品符合欧盟指令规定 的安全健康和环境与消费者保护要求c e 安全认证是政府行为，属强制型认证范畴， 各成员国负责市场产品安全控制的国家监督当局为c e 认证标志的主管机构根据指 令要求，凡属c e 安全认证范围的产品，必须通过一定的合格评定程序，加贴c b 安 全标志后，方可进入欧盟统一市场自由流通 值得注意的是，c e 标志不是质量标志，而是由认证后授予的标记获得c e 标 志的途径通常有两个：质量体系评定或检验评定产品不管采用何种方式，首先要确 定新方法指令是否涉及到你的产品如果不止个指令适用该产品时，则产品就必须 符合所有的指令 。 c e 标志表明产品符合欧洲指令的唯一标志，从1 9 9 6 年1 月1 日起，欧盟各国拒 绝属于c e 标志适用范围内的产品而未加贴该标志的产品入关目前对欧盟出口的 产品需要加贴c e 标志的产品涉及2 5 大类，其中与我国出口欧盟机电产品相关的种 类主要有：医疗器械、机械设备、工业装置、玩具、电气设备、家用电器、压力设备、 个别保护设备、游艇、制冷器等，也就是说c e 标志几乎已经涵盖我国出口到欧盟的 所有机电产品 第二节我国机电产品出口欧盟的发展状况分析 一、我国机电产品出口欧盟的总额分析 欧盟一直是我国传统的三大贸易伙伴之一近年来我国与欧盟经贸关系发展迅 速，尤其是技术含量较高的机电产品比重不断提高 如表二所示：据u n c o m t r a d e 统计，2 0 0 0 年我国出口欧盟( 1 5 国) 总额为 4 0 9 6 6 千万美元，占我出口商品总额的1 5 3 至2 0 0 4 年我国对欧盟( 1 5 国) 出口 总额为9 9 9 3 1 千万美元，2 0 0 5 年，我与欧盟经贸关系进一步发展，我对其出口达到 1 3 4 9 2 9 千万美元，同比增长3 5 我与欧盟的机电产品贸易是双方贸易的主体，占比均在4 0 以上，个别年份超 过7 0 2 0 0 0 年我出口1 7 2 0 2 千万美元，占对我国对欧盟出口总额的4 2 ，占我 国出口机电产品总额的1 8 6 至2 0 0 4 年出口额达到5 3 2 2 4 千万美元。2 0 0 5 年这 酞戤术性贸易壁垒对我罾机电产品日 口的影响与对蹙第二章欧叠技术性贸易壁垒体系及我臣帆电产品对衄出口韵现状分析 一数额达到6 0 7 6 9 千万美元，占对欧盟出口总额的比重为4 5 ，占我国机电产品出 口总额的份额为1 7 。 表二近年我与欧盟贸易统计衰单位，千万美元 我国机电产品出 我国机电产品出口欧盔总额占我 我田机电产品出口欧盟总额占 年份口欧盟总额国机电产品出口总额的比率c ) 我田出口欧盟总额的比率c ) 1 9 9 26 8 25 1 7s 5 2 1 9 9 32 2 1 3 2 4 11 8 0 8 1 9 9 42 9 5 s1 3 。5 11 殳1 9 1 9 9 54 2 0 5 1 3 3 92 1 9 8 1 9 9 6 5 0 7 5 1 4 3 73 6 2 l 1 9 9 76 8 8 81 5 7 62 8 8 7 1 9 9 8 9 3 3 5 1 8 。5 93 3 1 3 1 9 9 91 0 8 71 8 4 83 5 9 3 2 0 0 01 5 3 81 8 6 34 0 盈 2 1 1 7 2 0 2 。 1 8 1 34 2 o l 2 0 0 22 0 8 8 51 6 4 54 3 蕊 2 0 0 33 5 9 61 9 1 54 吼8 5 2 0 0 45 3 2 241 9 8 45 3 2 6 2 56 0 7 6 91 7 2 5 4 5 0 4 ( 注t 为保持数据的统性，所有欧盟散据均为1 5 田致据) 数据来源：联合数据统计署官方网站：h t t p e n s t a t s m o r # 图一：我国机电产品出口欧盟趋势折线图 敢尉袜眭贸易壁垒薄氏雷机电产品d ：口的- 啐屿对策第二章欧删彭m 贸易壁垒体系及覆凰机电产品蝴我盛出口晦毗盼析 图二我国机电产品出口欧盟增长率折线圈 根据表二的相关数据可以得到上述的我国机电产品出口欧盟的贸易折线图一和 增长率折线图二。根据图一可以看出，从1 9 9 2 年来，我国机电产品对欧盟出口额总 体上一直呈上升趋势，有力地拉动我国机电产品出口总额和我国对欧盟出口总额的增 长；从图二来看，从1 9 9 4 到2 0 0 2 年问，我国机电产品均呈平稳增长趋势，维持在 5 0 以内的年均增长率，在0 3 年，年均增长率更是达到了7 2 ，刨除9 3 年外的历史 最高，但是0 4 年则有回落为4 8 ，0 5 年更是跌至1 5 这其中，欧盟设置的技术性 贸易措施究竟发挥着什么的作用呢，这是后文所要分析的 二、我国机电产品出口欧盟的商品结构分析 从表二看出，自1 9 9 2 年以来，我国对欧盟机电产品出口一直保持高速增长的态势 由于相对其它类型的出口产品而言，机电产品属于技术含量较高的产品，因此，笔者 以资本投入量和劳动投入量为标准，通过对所收集到的数据的整理，将我国出口欧盟 的机电产品进行了划分。机器大工业生产出的产品，要求较多的资本量，较大的规模 经济，属于资本技术密集型产品；家电和电子行业在其他国家可能会属于资本密集型 行业，但是在中国，当可1 2 用机器生产和工人生产两种选择时，廉价劳动力便是企业 主们的首选所以，在中国特殊国情下，家电和电子行业应划分为劳动密集型行业； 另外，在现代技术进步的时代，技术创新不可缺少，因此可以将中国对欧盟机电产品 出口贸易分为两大类：一类是资本技术密集型机电产品，包括动力设备、专用工业设 覃匮岢味牲贸易壁垒对我国机电产品出口的影响与对策第二章瞅置技术性贸易蔓垒梦系及我置机电产品对欧互些里堕卿吨t 分析 备、金属加工设备、工业设备、公路机动车辆、运输设备、光学医疗设备( 包括电子 光学医疗设备) ；一类是劳动技术密集型机电产品，包括办公机械及数据处理设备、 电子设各、电器设备( 不包括光学医疗设备) 7 为了反映出我国对欧盟机电产品贸 易结构情况，根据联合国统计署上的统计数据计算整理得出中国对欧盟国家机电产品 出口贸易结构表如表三所示 表三我国机电产品出口欧盟商品结构衰 年份资本技术密集型产品c )劳动技术密集型产品( ) 3 1 5 3 9 1 9 9 25 8 4 6 1 8 0 2 9 8 1 9 9 31 9 7 0 2 8 1 7 1 1 9 9 41 8 2 9 0 7 s 2 5 2 1 9 9 52 1 7 4 8 7 7 4 4 2 1 9 9 62 2 5 5 8 1 9 9 72 4 1 8 9 7 5 8 l i 7 i 脚 1 9 9 82 8 2 8 0 7 4 4 3 1 9 9 92 5 5 7 0 2 0 2 6 6 8 5 7 3 3 1 5 2 l”4 1 7 7 2 5 2 0 0 22 2 8 9 0 7 7 1 l 2 0 0 32 2 7 5 3 2 艄 2 0 0 42 6 8 8 7 3 1 2 3 0 2 0 0 51 9 7 数据来源：数据来源：联合数据统计署官方两，h t m t m s t a t s 1 m o r 一，整理而得 从表三可以看出，我国企业在外资技术扩散和本身的技术创新等作用下，实现技 术进步，资本技术密集型产品出口显著增加但是，作为劳动力禀赋充裕，资本相对 匮乏的国家，我国机电产品对欧盟的出口，劳动技术密集型产品仍具有较强的贸易比 较优势和比较利益。其中电子电气产品占据我国对欧盟出口的主导地位，在后面的分 尹希果，付翔，陈刖：中国队欧盟机电产品出口贸易结构变化的实证分析 对外经贸实务2 0 06 年第2 期 1 4 欧盛毖术性贸易壁垒对疆国机电产品出口的影响与对策第二章豉盛技术敞易壁垒体系及瑚【电产品对欧盟出口的现状分析 析中我们还发现，我国出口欧盟的电子电气产品大多是来自外商投资企业；而从前面 的介绍看出电子电气产品面临着欧盟双绿指令这一新兴的技术壁垒，因此我国的机电 产品出口欧盟总量可喜，但是在产品结构上还面临着不少问题，应注重结构的调整 三、我国机电产品出口欧盟贸易方式分析 一般情况下，贸易方式可以分为一般贸易和加工贸易一般贸易是指在中国有进 出口经营权的各类公司、企业( 包括外商投资企业) 单位，进行单边进出口的贸易 根据我国加工贸易审批管理暂行办法规定，加工贸易指从境外保税进口全部或部 分原辅材料、零部件、元器件、包装物料，经境内企业加工或装配后，制成品复出口 的经营活动，包括来料加工和进料加工2 0 0 5 年我国机电产品对欧盟出口贸易中， 一般贸易占比2 2 8 ，比0 4 年略有下滑。具体见表四 舞1 ij 悸渤喙